Если у вас возникли сложности с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой - мы готовы помочь.
Предоплата всего
Подписываем
Драпкин Л.Я., Карагодин В.Н.
Криминалистика
Год: 2011 , Страниц: 768
Второе дополненное издание учебника подготовлено ведущими специалистами в области криминалистики с учетом многолетнего опыта научной и практической работы и последних тенденций развития криминалистики. Он состоит из четырех разделов, освещающих теоретические основы криминалистики, тактики и криминалистических методик расследования различных видов преступлений. Учебник написан с приведением большого количества примеров, схем и диаграмм, которые должны помочь читателю усвоить материал и применить его на практике, в тексте учебника выделены наиболее важные понятия и признаки, что облегчит работу с ним.
Учебник соответствует требованиям государственного образовательного стандарта по специальности Юриспруденция и программе учебного курса криминалистики. Достоинством книги является освещение в четвертом разделе большого количества категорий преступлений.
Для студентов, аспирантов, преподавателей юридических факультетов и вузов, работников правоохранительных органов, специалистов-криминалистов, а также всех тех, кто интересуется вопросами криминалистики.
СОДЕРЖАНИЕ
Раздел I
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИКИ
Глава 1. ВВЕДЕНИЕ В НАУКУ КРИМИНАЛИСТИКУ
Глава 2. ТЕОРИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ
Глава 3. ТЕОРИЯ СЛЕДСТВЕННЫХ СИТУАЦИЙ
Глава 4. УЧЕНИЕ О КРИМИНАЛИСТИЧЕСКИХ ВЕРСИЯХ
Раздел II.
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА
ГЛАВА 5. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТЕХНИКИ
Глава 6. СУДЕБНАЯ ТРАСОЛОГИЯ
Глава 7. СУДЕБНАЯ БАЛЛИСТИКА
Глава 8. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ПИСЬМА
Глава 9. ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ
Глава 10. ИНФОРМАЦИОННО-УЧЕТНОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРАВООХРАНИТЕЛЬНЫХ ОРГАНОВ (УГОЛОВНАЯ РЕГИСТРАЦИЯ)
Раздел III.
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА.
Глава 11. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ТАКТИКИ
Глава 12. ОРГАНИЗАЦИЯ И ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ. СОЗДАНИЕ СИСТЕМЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ В ПРОЦЕССЕ РАСКРЫТИЯ И РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
Глава 13. ТАКТИКА СЛЕДСТВЕННОГО ОСМОТРА
Глава 14. ТАКТИКА СЛЕДСТВЕННОГО ЭКСПЕРИМЕНТА
Глава 15. ТАКТИКА ОБЫСКА И ВЫЕМКИ
Глава 16. ТАКТИКО-ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ОСНОВЫ КОНТРОЛЯ И ЗАПИСИ ПЕРЕГОВОРОВ
Глава 17. ТАКТИКА ДОПРОСА И ОЧНОЙ СТАВКИ
Глава 18. ТАКТИКА ПРОВЕРКИ ПОКАЗАНИЙ НА МЕСТЕ
Глава 19. ТАКТИКА ПРЕДЪЯВЛЕНИЯ ДЛЯ ОПОЗНАНИЯ
Глава 20. НАЗНАЧЕНИЕ И ПРОИЗВОДСТВО СУДЕБНЫХ ЭКСПЕРТИЗ
Раздел IV.
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНЕНИЙ.
Глава 21. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ И ГРУПП ПРЕСТУПЛЕНИЙ.
Глава 22. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ УБИЙСТВ
Глава 23. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ УБИЙСТВ, СОВЕРШАЕМЫХ НАЕМНЫМИ ЛИЦАМИ
Глава 24. РАССЛЕДОВАНИЕ БАНДИТИЗМА
Глава 25. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ИЗНАСИЛОВАНИЙ
Глава 26. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ КРАЖ
Глава 27. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ГРАБЕЖЕЙ И РАЗБОЙНЫХ НАПАДЕНИЙ
Глава 28. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ВЫМОГАТЕЛЬСТВА
Глава 29. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ МОШЕННИЧЕСКИХ ПОСЯГАТЕЛЬСТВ НА ИМУЩЕСТВО ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ
Глава 30. РАССЛЕДОВАНИЕ ХИЩЕНИЙ ИМУЩЕСТВА И ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ, ПРИНАДЛЕЖАЩИХ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ, СОВЕРШАЕМЫХ ПУТЕМ МОШЕННИЧЕСТВА
Глава 31. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ХИЩЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ ПУТЕМ ПРИСВОЕНИЯ ИЛИ РАСТРАТЫ
Глава 32. ОСНОВЫ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ КОРРУПЦИОННЫХ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
Глава 33. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СВЯЗАННЫХ С НЕЗАКОННЫМ ОБОРОТОМ И ХИЩЕНИЕМ НАРКОТИЧЕСКИХ СРЕДСТВ
Глава 34. МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ
Глава 35. РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПНЫХ НАРУШЕНИЙ ПРАВИЛ БЕЗОПАСНОСТИ ДВИЖЕНИЯ АВТОТРАНСПОРТА
Глава 36. РАССЛЕДОВАНИЕ ПРЕСТУПЛЕНИЙ ТЕРРОРИСТИЧЕСКОЙ НАПРАВЛЕННОСТИ
Раздел I
ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ КРИМИНАЛИСТИКИ
Глава 1.
Введение в науку криминалистику
1.1. Понятие, объект и предмет криминалистики
Криминалистика – эта наука, в рамках которой изучаются закономерности возникновения, собирания, исследования, использования доказательственной информации и разрабатываются рекомендации по установлению действительных обстоятельств, характера, участников расследуемого в уголовном процессе события.
К объектам криминалистики традиционно относятся два вида деятельности: криминальная и по расследованию преступлений.
Однако в последнее время появились вполне обоснованные предложения о включении в объект криминалистики научной деятельности по обобщению практики, разработке теоретических положений, приемов, методов, средств расследования и рекомендаций по их применению. Действительно прогресс любой науки невозможен без выявления достижений и недостатков, как отдельных изысканий, так и всей отрасли научного знания. Подобные исследования позволяют определить потребности теории и практики, пути и средства их удовлетворения.
Что касается предмета криминалистики, то большинство ученых являются сторонниками теоретико-доказательственной концепции. Она основана на представлениях о предмете криминалистики, как о системе закономерностей по возникновению, собиранию, исследованию и использованию доказательственной информации.
Возникновение информации понимается как процесс формирования сведений о длящемся или закончившемся событии. Основной задачей криминалистики является разработка приемов, методов и средств расследования преступлений. Поэтому криминалистическим исследованиям подвергаются события преступления. Однако, для правильной оценки характера расследуемого события, необходимо знать признаки, как криминальной деятельности, так и поведения не являющегося преступным. В связи с этим криминалистами достаточно давно исследуются закономерности возникновения информации о событиях некриминального характера, признаки которых сходны с признаками преступления. Например, криминалистами выявлены закономерности самоповешения и инсценировки самоубийства указанным способом.
Исследования закономерностей возникновения информации базируются на положениях теории отражения, в соответствии с которой любые явления, а также действия людей не остаются бесследными.
Все это распространяется и на преступную деятельность, которая обуславливается совокупностью объективных и субъективных факторов. К первым из названных относится прежде всего обстановка совершения преступления, состоящая из системы внешних, существующих независимо от сознания субъекта материальных элементов. К ним относятся совокупность условий места и времени, с находящимися в них людьми, материальными объектами, а также связями между ними.
Различают благоприятные для реализации преступного замысла условия объективной обстановки и неблагоприятные.
Благоприятные условия используются для достижения поставленных целей.
Когда субъекты преступления сталкиваются с неблагоприятными условиями, они пытаются найти новые, более удобные или изменить существующие. Примером второго варианта поведения могут быть действия квартирных воров, которые, обнаружив сложные запоры на дверях жилища, пытаются вывести их из строя, вводя в замочную скважину посторонние предметы - размягченную жевательную резинку, обломки проволоки, спички и т.д. Таким образом, они стремятся заставить потенциальных потерпевших снять мешающие замки или оставить их незакрытыми. Для замены запирающих устройств, как правило, требуется время, которое используется субъектами для проникновения в квартиру и совершения кражи.
Преодоление препятствий, равно как и подходящие, по мнению субъекта преступления, условия требуют выполнения определенных действий и использования конкретных средств.
Полнота оценки и учета всех элементов объективной обстановки зависит от субъективных факторов, представляющих собой цели, мотивы преступления и свойства личности субъектов деяния. Среди последних выделяются социально-демографические, физические и психологические.
Обладая индивидуальными интеллектуальными свойствами (знаниями, способностями мышления и т.д.) разные субъекты могут избирать различные способы совершения аналогичных преступлений.
При совпадении объективных и субъективных факторов способы преступлений, совершаемых как одними и теми же, так и разными субъектами повторяются. Повторяемость способов преступления позволяет выделять среди них типичные и разрабатывать на этой основе приемы и методы расследования. В то же время необходимо подчеркнуть, что не существует повторения способов преступления во всех элементах и признаках. Сходство повторяющихся способов наблюдается лишь в определенной совокупности признаков. Это вызвано спецификой определенной части субъективных и объективных факторов. Даже при совершении одним субъектом аналогичных преступлений повторяющимся способом, содержание отдельных операций и приемов отличается.
Совокупность, образующих определенную систему, объективных и субъективных факторов не только детерминирует содержание действующих субъектов преступления, но и отражаются в них, а через них – в следах совершенного деяния. Таким образом, действия, операции, приемы, составляющие способы совершения преступления, и следы их применения приобретают индивидуальность. Это качество дает возможность использовать информацию, содержащуюся в следах преступления и других источниках, носителях, для доказывания.
Следующим элементом предмета криминалистики являются закономерности собирания доказательственной информации.
Собирание понимается как деятельность по обнаружению, фиксации, изъятию и сохранению доказательственной информации.
Обнаружение представляет собой совокупность операций по отысканию источников и носителей сведений, выделении их из других элементов объективной действительности, расшифровку выявленной информации, установление ее относимости к расследуемому событию.
Фиксация представляет собой закрепление в установленном законом порядке обнаруженных данных. Основным методом фиксации в отечественном уголовном процессе является описание т.е. закрепление полученной информации в протоколах следственных действий, в которых указывается обстановка выявления данных, их источники и носители, общие и частные признаки обнаруженных объектов.
К факультативным методам фиксации относится закрепление найденных следов с помощью специальных средств, изготовление различных копий, оттисков, планов и схем. Например, обнаруженные потожировые отпечатки рук, ног человека выявляются и закрепляются при помощи дактилоскопических порошков, а затем копируются — переносятся на дактилоскопическую пленку. Закрепление может осуществляться при помощи фотографирования, аудио и видеозаписи.
Изъятие понимается, как извлечение носителей, источников информации из обстановки, в которой они обнаружены. В данном случае имеются в виду, прежде всего материальные следы преступления, которые рекомендуется изымать вместе со следовоспринимающим объектом или его частью. Если это невозможно, изготавливаются копии.
Изъятые в ходе следственного осмотра, обыска, выемки объекты приобщаются к материалам уголовного дела.
Сохранение доказательственной информации означает обеспечение ее неизменности, целостности. Чаще всего эта деятельность связывается с принятием мер к сохранности носителей с имеющимися на них материальными следами. Однако, в ряде ситуаций актуально обеспечение сохранности идеальных следов. Например, мысленных образов расследуемых событий, сохранившихся в памяти свидетелей, потерпевших и других участников расследования. Иногда для этого требуется оградить указанных субъектов от постороннего влияния или преодолеть их противодействие либо добросовестное заблуждение.
Исследование доказательств заключается в проверке и оценке полученных сведений, определении их относимости, допустимости и достоверности. Это не только мыслительный процесс. Установление происхождения, значения отдельных видов информации, связей между ними осуществляется в ходе процессуальных действий - следственного осмотра, экспертизы, эксперимента, допроса, проверки показаний на месте и т.д. В то же время собранные и проверенные доказательства могут исследоваться путем проведения только логико-мыслительных операций. Например, следователем при построении версий или вывода о завершении их проверки.
Использование доказательственной информации понимается, прежде всего, как применение для построения промежуточных и окончательных выводов, а также для их аргументации. Собранные по делу данные используются, прежде всего, для построения и проверки версий об обстоятельствах, имеющих значение для принятия правильного решения по уголовному делу.
Уже выявленная информация может быть использована для поиска других, еще не обнаруженных источников и носителей, а так же для проверки данных, имеющихся в распоряжении субъектов уголовного судопроизводства.
Разновидностью использования доказательственной информации является ее демонстрация для подтверждения достоверности собранных данных, а иногда и для получения новых. В частности, как особый вид демонстрации можно рассматривать такой тактический прием как предъявление доказательств.
Выявление и исследование перечисленных закономерностей составляет содержание эвристической, познавательной функции криминалистики. При этом указанные закономерности в определенной степени распространяются и на саму научно-исследовательскую криминалистическую деятельность.
Криминалистика, как прикладная юридическая наука, не просто накапливает, обобщает необходимую информацию, но и выполняет конструктивную функцию: разрабатывает практические рекомендации.
1.2. Структура криминалистики
Большинство ученых выделяют в структуре криминалистики 4 элемента: общетеоретические положения, криминалистическую технику, тактику и методику.
Однако, при определении названия и содержания уже первого раздела возникает дискуссия. Разные ученые называют его «общей теорией», что позволяет говорить о расположении в этой части науки одной или нескольких главных, доминирующих теорий.
Конечно же первый элемент криминалистической науки не представляет собой одной теории, понимаемой как единое частное криминалистическое учение. В его содержание входят несколько частнонаучных теорий, имеющих различное значение для последующих элементов структуры криминалистики. Следует отметить, что далеко не все теоретические высказывания, положения даже взаимосвязанные между собой образуют частнонаучную теорию или учение. Необходимо указать и на то, что оба термина используются как синонимы.
В науковедении частнонаучная теория понимается как особое теоретическое построение, являющееся результатом познания и одновременно отражением в идеальной форме сущности исследуемых явлений. Частное учение имеет самостоятельные объект и предмет, которыми должны обладать и частнокриминалистические теории. Причем объекты и предметы последних соотносятся с предметом и объектом всей науки криминалистики как частное и общее.
Частнонаучная теория представляет собой не простое объединение абстракций, а систему концептуальных положений. Концепция понимается как аргументированные объяснения явлений, процессов, основанные на этом предложения использования полезного и (или) пресечения, предотвращения вредного для природы и человека. Концепция отличается от идей, предположений доказанностью, аргументацией с использованием научного аппарата и достижений, предшествующих изысканий. Доказывание предполагает логику рассуждений, результаты которых должны отражать реально существующие процессы, явления объективной действительности.
Таким образом, неотъемлемыми признаками частнонаучной теории являются системность, понимаемая как органичная связь с другими элементами данной отрасли научного знания, и внутренняя упорядоченность, взаимная обусловленность отдельных положений.
К основным свойствам рассматриваемых теорий относятся их гибкость и динамичность. Недопустимо принятие каких-либо теорий как абсолютно жесткой системы, не подлежащей изменению. Бесконечность познания предполагает постоянное развитие, движение вперед научного знания, расширяющееся освоение действительности в целях сохранения положительного, улучшения достигнутого.
Формирование перечисленных свойств (признаков) невозможно без прочной методологии, эффективного сочетания апробированных и вновь разработанных приемов, методов, средств научного исследования.
Частные учения должны иметь теоретическое и практическое значение, т.е. расширять научные положения, представления и предоставлять возможности для освоения, изменения окружающей действительности.
К сожалению не все теоретические конструкции, подаваемые как частные криминалистические теории, в действительности являются таковыми. Появление многих из них нельзя объяснить иначе как стремление авторов к оригинальности. Несмотря на такое положение, нельзя допустить в науке не только преследование за инакомыслие, но и огульной критики, охаивания. К сожалению, проявления таких реакций встречаются и в наше время, в том числе и среди криминалистов.
Общетеоретические положения предлагалось называть общей теорией криминалистики, подчеркивая этим теоретическую направленность этой части науки. Однако, теории являющиеся элементом этого раздела имеют разное значение для остальных структурных частей криминалистики. Например, криминалистическая теория идентификации одинаково значима как для криминалистических техники, так и тактики и методики. Уровень общности ее достаточно высок. Теория же тактических операций уже обладает меньшим уровнем общности и вряд ли может считаться имеющей значение для всех элементов криминалистики.
Наконец, даже общие криминалистические теории содержат положения четкой практической направленности. Так, в теории криминалистической идентификации имеются рекомендации по организации деятельности на подготовительном, исследовательском и заключительном этапах.
Общетеоретические положения или как их еще называют, общая теория криминалистики, включает в себя прежде всего учение о предмете науки, представления о ее системе и методах, соотношении с другими юридическими науками. Некоторые авторы предлагают называть этот раздел введением в науку криминалистику, подчеркивая, таким образом, место и значение включаемых в него теоретических положений. К общетеоретическим относятся положения, а также учения: о способе совершения преступления; о криминалистических версиях; о преодолении противодействия расследованию; теории криминалистической идентификации; следственных ситуаций; взаимодействия участников судопроизводства и других субъектов; прогнозирования и т.п.
Все перечисленные теории и учения имеют значение для всех остальных структурных элементов криминалистики - техники, тактики и методики.
В общую теорию включаются и другие теоретические концепции, положения, образующие методологическую основу криминалистики.
Криминалистическая техника представляет собой раздел криминалистики, изучающей закономерности возникновения, исследования, использования следов в широком смысле и соответствующих технических средств, приемов и методов.
В судебно-следственной практике и научных публикациях термин криминалистическая техника используется также для обозначения совокупности технических средств, применяемых для собирания, использования доказательственной информации. Эти средства разрабатываются в рамках криминалистической техники, так же как и рекомендации по ее применению.
В структуре криминалистической техники выделяются: судебная фотография, аудио и видеозапись, трасология, баллистика, взрывоведение, почерковедение, уголовная регистрация, учение о признаках внешности человека, положения, касающиеся исследований материалов, веществ и изделий.
В рамках криминалистической тактики изучаются закономерности расследования, разрабатываются рекомендации по его планированию, организации, а также приемы и средства его проведения.
В данном случае речь идет о закономерностях, как предварительного расследования, так и судебного следствия независимо от вида расследуемого деяния. К общим положениям этого структурного элемента науки относятся концепция криминалистической тактики, ее соотношения с другими частями криминалистики, представления о понятии, видах тактических приемов, комбинаций, операций, решений, периодизации расследования и т.п.
Кроме этого, в структуре этой части криминалистики находятся разделы, посвященные планированию и организации расследования, а также тактике отдельных следственных действий.
В пределах криминалистической методики изучаются закономерности возникновения, собирания, исследования и использования доказательственной информации об отдельных видах преступлений и разрабатываются рекомендации по их расследованию.
В ее содержание входят общие положения, включающие понятие, структуру, соотношение с другими частями науки, учение о классификациях преступлений, учение о криминалистических характеристиках, а также частные криминалистические методики расследования отдельных видов общественно опасных деяний.
Все элементы структуры криминалистики тесно связаны между собой и оказывают друг на друга взаимное влияние. Представления и рекомендации, содержащиеся в общетеоретических положениях, используются во всех остальных частях криминалистики. Таким образом, используются положения криминалистической теории идентификации, учений о следственных ситуациях и версиях. В то же время, потребности методик расследования отдельных видов в разработке средств и приемов исследования отдельных видов следов, удовлетворяются в процессе изысканий в области криминалистической техники. В последнее время в рамках этого структурного элемента криминалистики сформировано новое научное направление: криминалистическое взрывоведение. Первоначально, взрывные вещества и устройства, следы их применения изучались в рамках методики расследования убийств и преступного нарушения правил охраны труда и техники безопасности. Проведенные изыскания позволили создать новую частнонаучную теорию.
Задачами науки криминалистики является выявление и исследование закономерностей составляющих ее предмет и разработка на этой основе рекомендаций для принятия обоснованного и справедливого решения по уголовному делу.
Отсюда, криминалистика как отрасль научного знания выполняет весьма своеобразную познавательную и конструктивную функции.
Познание закономерностей означает как выявление новых сторон уже известных, ранее изученных устойчивых, повторяющихся явлений и связей, так и обнаружение новых, ранее затрагивавшихся в научных.
Расширение пределов познания является стратегической задачей любой науки, в том числе и криминалистики. Это в свою очередь требует постановки и выполнения задачи совершенствования приемов и методов научных исследований, позволяющих четко и своевременно определять практические проблемы, потребности и принимать к их удовлетворению.
Криминалистика, как прикладная юридическая наука, имеет четко выраженную практическую направленность, что предопределяет ее конечную цель – совершенствование имеющихся приемов, методов и средств расследования и разработка новых.
1.3. Методы криминалистики
Научные методы представляют собой способы познания тех явлений, процессов, видов деятельности, которые относятся к объекту и предмету науки. В соответствии с этим методы криминалистики понимаются как система правил, приемов познания закономерностей собирания, исследования, использования доказательственной информации. К ним относятся и способы разработки криминалистических рекомендаций по установлению действительных обстоятельств исследуемого события, его характера и участников, принятия справедливого решения по уголовному делу.
Методы науки криминалистики следует отличать от методов практической деятельности, т.е. методов выяснения обстоятельств реального события, собирания, исследования, использования доказательств в процессе производства по уголовному делу. Процесс доказывания в теории уголовного процесса рассматривается как особый вид познания, осуществляемый в рамках уголовного судопроизводства. Он осуществляется специально уполномоченными субъектами, которые действуют в рамках процедур, правил выполнения процессуальных действий, установленных законом. Отличаются цели и задачи практической деятельности и науки криминалистики.
Среди методов криминалистики различаются общенаучные и специальные.
Общенаучными традиционно считаются методы, используемые при проведении исследований не только в криминалистике, но и в других отраслях науки.
К основным общенаучным методам относятся прежде всего наблюдение, описание, сравнение, обобщение, экстраполяция, моделирование.
Наблюдение представляет собой целенаправленное восприятие явлений, деятельности. При проведении криминалистических исследований наблюдаются люди (их внешние признаки, реакции на те или иные действиями т.д.); материальные объекты (предметы, документы, следы и их копии), криминальное, посткриминальное поведение участников преступления, действия других участников исследуемого события и уголовного процесса); явления и события (процессы образования и передачи информации, ее трансформации на разных этапах и т.п.).
В процессе наблюдения объект воспринимается не только как целое, но и как совокупность свойств, признаков. Наблюдение включает в себя сочетание чувственного и рационального познания системы признаков, исследуемого объекта. Наблюдение может быть непосредственным и опосредованным, осуществляемым через различные носители в которых зафиксирована информация.
Сравнение заключается в одновременном сопоставлении нескольких объектов, свойств каждого изучаемого объекта и установление их сходства или различия.
Специфика этого метода состоит в том, что определение совпадения или отличия качеств объектов осуществляется не столько в процессе раздельного исследования, а в основном при непосредственном сопоставлении.
Сравнение возможно при наличии не менее двух сопоставимых объектов, обладающих общими признаками, по которым и делается вывод о сходстве или различии.
Типичной целью сравнения является выявление общего у сравниваемых объектов, которые изучаются с конкретных позиций, сторон. В некоторых случаях сравнение проводится в целях выявления индивидуальных свойств, отличающих объект от ему подобных.
Обобщение представляет собой переход от единичного к общему, путем выявления сходства признаков, установление объединяющих связей, тенденций, закономерностей. Обобщение осуществляется при помощи таких логических приемов, как анализ и синтез.
Анализ представляет собой мысленное или фактическое расчленение сложного объекта на более простые элементы, выделение существенных. Выявленные общие, взаимосвязанные признаки синтезируются в единое целое. Результатом обобщения является практически все научные понятия и категории криминалистики.
Экстраполяция представляет собой перенос выводов о наличии определенных свойств, признаков одного объекта в других предметах, явлениях, процессах. Переносимые выводы, формулируются, как правило, при наблюдении изученных объектов, сходных с изучаемыми. Например, выявленные в ходе психологических исследований признаки лжи вообще, широко используются при изучении ложных показаний в уголовном процессе и разработке приемов их разоблачения.
Моделирование заключается в создании мысленного или материального аналога, отражающего определенную совокупность признаков оригинала, т.е. реально существующего материального объекта, процесса, действия.
Создаваемые в результате модели замещают реально существующие объекты, изучаемые криминалистикой. Степень сходства модели и оригинала может быть различной, в зависимости от целей и степени учета признаков изучаемых объектов. На начальном этапе исследования сведения об этих объектах характеризуют неполнотой и недостаточной достоверностью. В ряде ситуаций исследователь не располагает информацией для обоснованных и аргументированных суждений, которые носят вероятностный, гипотетический характер и требуют последующей проверки.
Эксперимент это опытное воспроизведение явлений, событий, процессов в постоянных или изменяемых условиях.
Целями эксперимента могут быть установление возможности явлений, повторяющихся признаков отдельных процессов, содержания механизмов возникновения и отражения информации. Иногда только эксперимент позволяет убедиться в том, что отдельные события могут происходить в определенных условиях и отражаться каким-либо образом.
Результаты научного эксперимента практически всегда требуют дальнейшего объяснения, проверки.
Сам экспериментальный метод, после обобщения практики его применения, неоднократного наблюдения стал основой производства следственного эксперимента и некоторых видов судебной экспертизы.
Описание понимается как фиксация признаков исследуемого объекта, выявленных другими методами. Например, описываются признаки зафиксированные при непосредственном или опосредованном наблюдении, сравнении, обобщении, эксперименте и т.д.
Этот метод научного познания, является с одной стороны средством обозначения, выражения полученных знаний, а с другой – средством их систематизации. Выявленные в результате исследования признаки отдельных объектов сначала описываются, а затем обобщаются, типизируются.
При помощи описания фиксируются признаки, свойства объектов, технологического процесса, условий и участников исследования, применяемых методов, полученных результатов и их объяснений.
Формы описания могут быть различными. Наиболее распространенной является знаковая или письменная, осуществляемая при помощи письменных знаков специально выработанных для передачи мыслей. Используют также графическую и символическую формы описания.
Первая заключается, в построении графиков, схем, фиксирующих различные этапы исследования, его результаты.
Символическая форма связана с применением специальных символов, например математических знаков и формул.
К общенаучным относятся и логические методы, используемые криминалистикой - гипотеза, анализ, синтез, аналогия, индукция, дедукция. В криминалистических исследованиях они применяются в разнообразных сочетаниях с другими методами познания.
Любое научное изыскание начинается с постановки проблемы, что предполагает вычленение из ряда однородных каких-то фактов, событий, признаков. Подобное выделение возможно лишь при использовании методов анализа и синтеза, сравнения и обобщения уже известных свойств и качеств, интересующих исследователя объектов. В результате выдвигается одна или несколько гипотез, т.е. предположительных объяснений содержания, сущности признаков процессов, явлений. Затем определяются цели, задачи исследования, методы его проведения, логическая последовательность их реализации. Далее производится отбор и изучение при помощи логических и иных м методов познания фактического материала, построение промежуточных и окончательных умозаключений.
К логическим примыкают математические методы исследования, к которым относятся измерение, вычисление, математическое и геометрическое моделирование.
Измерение представляет собой сравнение двух величин, одна из которых является эталоном и имеет заранее известные количественные характеристики. Измерение необходимо для выявления различных свойств материальных объектов (размеры, вес, температура), пространственных (расстояние) и временных отношений, частоты и длительности явлений, событий.
В процессе вычисления различные параметры исследуемого объекта устанавливаются посредством математического (геометрического) моделирования, осуществляемого при помощи специальных символов и формул.
Математические методы являются важным средством установления количественных и структурных характеристик объекта познания, позволяют уточнить, совершенствовать и развивать научный аппарат криминалистики.
Разновидностью используемых в криминалистике математических методов, являются кибернетические методы. Их применение связывается в основном с автоматизированной переработкой и хранением в банках данных криминалистически значимой информации, т.е. сводится в основном к приему - передаче собранных данных. Кибернетические методы позволяют осуществлять творческие, эвристические операции по выдвижению и проверке сформулированных гипотез, разработке алгоритмов исследования, оценке объективности и достоверности полученных выводов.
Под специальными методами понимаются методы, которые применяются только в криминалистике, которые подразделяются на собственно- криминалистические и основанные на данных других наук.
К первым относятся технико-криминалистические методы, используемые чаще всего при проведении исследований в области криминалистической техники. Например, в настоящее время проводятся исследования возможностей диагностики по особенностям почерка психологических свойств, психических аномалий исполнителя документа, оценки при помощи технических средств достоверности и объективности показаний допрашиваемых и т.д.
К собственно криминалистическим относятся и структурно-криминалистические методы, заключающиеся в построении определенных систем. Содержание этих методов образуют приемы и операции по накоплению и обработке исходной информации, определению направления развертывания предполагаемой структуры, технологии ее использования в практической деятельности.
Допустим разработка тактических рекомендаций по проведению отдельных следственных действий начинается с выделения типичных ситуаций в условиях, в которых они проводятся. Затем изучаются факторы, влияющие на содержание названных ситуаций: полнота и достоверность информации об исследуемых событиях, свойства личности и позиция участников следственных действий, организационно-управленческие ресурсы и т.д. Далее изучается эффективность приемов, методов, применяемых следователем, продуктивность их усилий по сохранению благоприятных и улучшению неблагоприятных условий расследования. Таким образом, разрабатываются первичные гипотезы, определяется программа проведения исследования. В итоге могут быть выявлены недостатки, неиспользованные резервы практической деятельности и подготовлены предложения, направленные на повышение ее эффективности.
Специальные методы основанные на достижениях других наук и приспособленные для решения задач криминалистики достаточно разнообразны и классифицируются по тем отраслям научного знания, на которых они базируются.
В криминалистике используются и данные естественных наук - физики, химии, биологии.
Физические, химические методы нужны для исследования структуры, состава физических и химических свойств веществ, материалов и процессов, в которых они участвуют. Среди них могут быть названы методы люминисцентного, рентгено-структурного, полярографического анализа, спектро-хромотографии и т.д.
К специальным методам относятся и антропометричесюие, антропологические методы, применяемые для разработки методик идентификации личности по признакам внешности, останкам погибших, создании систем уголовной регистрации.
В криминалистике используются такие социологические методы как анкетирование, интервьюирование и т.д.
При проведении криминалистических изысканий широко применяются статистические, психологические методы.
Методы науки должны быть эффективными и экономичными, обеспечивающими получение максимально возможных результатов, высокой степени точности при минимальных затратах времени, средств. Это возможно только в том случае, если используемые методы научно обоснованы, аргументированы и испытаны в других продуктивных исследованиях.
1.4. Соотношение криминалистики с другими науками
Криминалистика как самостоятельная наука не может развиваться изолированно от других отраслей научного знания. Первоначально криминалистика формировалась за счет творческого использования и адаптации к собственным нуждам достижений в основном естественно-технических наук. Со временем криминалистика превратилась в одну из юридических наук, что было бы невозможно без тесной связи с другими гуманитарными научными отраслями.
Прежде всего это касается философии. Эта наука о всеобщих законах природы, общества и мышления является методологической основой любой отрасли научного знания. Криминалистические исследования проводились и проводятся с учетом основных положений диалектики о всеобщей связи и взаимозависимости явлений, объектов, событий, находящиеся в постоянном движении. Многие криминалистические теории и концепции базируются на данных теории отражения, являющихся частью философской теории познания об отражении свойств, признаков объектов, участвующих в различных процессах. Свойство отражения позволяет устанавливать содержание процессов взаимодействия нескольких объектов и идентифицировать сами объекты.
Философские категории являются обязательным и необходимым средством криминалистических исследований. Без них невозможна разработка понятий криминалистики в целом и ее структурных элементов.
Криминалистика тесно связана и с логикой. В процессе криминалистических изысканий широко применяют логические приемы анализа и синтеза, индукции и дедукции, аналогии и т.п. Примером использования достижений логики является криминалистическое учение о версии. В рамках этого учения версии рассматривается как вид гипотезы, построение и проверка которых осуществляется в соответствии с законами логики.
В тоже время, решая специфические задачи разработки практических рекомендаций криминалистика трансформирует логические приемы, расширяет возможности их применения. Например, в криминалистической тактике выделяются тактические приемы, основанные на положениях логики.
Криминалистика находится в связи и с психологией, в основном с такой ее отраслью как судебная психология.
Данные психологии составляют основу таких частных криминалистических теорий, как учения о навыках, о способах совершения преступления, о противодействии расследованию и др.
В области криминалистической тактики психологические знания используются наиболее широко и интенсивно, в особенности при разработке приемов проведения отдельных следственных действий.
При формировании частных криминалистических методик также не обойтись без знаний психологии. Например, при создании криминалистических характеристик отдельных видов и групп преступлений используются не только понятия конкретных свойств личности, но и данные о их влиянии на выбор субъектом способа совершения преступления, содержание оказываемого им противодействия, а также его содействие органам следствия и суда.
На этой основе разрабатываются типичные версии о реализации разных видов способов отдельных групп преступлений определенными типами субъектов, а также рекомендации по проверке названных версий.
Предварительное и судебное следствие представляют собой своеобразные процессы общения разных субъектов уголовного судопроизводства. Закономерности общения, в свою очередь, являются предметом психологических исследований, результаты которых в полной мере используются криминалистикой.
В свою очередь достижения криминалистических исследований интегрируются в психологию, способствуют расширению ее содержания, стимулирует новые направления психологических изысканий.
Криминалистика связана с наукой управления, которая изучает закономерности управления в социальной сфере, осуществляемое различными, в том числе государственными органами, и разрабатывающая на этой основе теоретические положения и практические рекомендации по эффективному решению поставленных задач.
Управление понимается как постановка целей, выбор средств, фактов и методов ее достижения, а также контроль осуществлением поставленных задач.
В теории различается внешнее и внутреннее управление. С этих позиций каждый субъект деятельности осуществляет управление выполняемыми операциями и действиями починенных лиц. В тоже время, он является и объектом управления, поскольку сам является подчиненным, зависит от поведения, результатов деятельности других лиц.
Уголовное судопроизводство осуществляется в сходных условиях. Следователь, обладая процессуальной самостоятельностью, в тоже время подчиняется указаниям надзирающего прокурора, начальника следственного отдела, решениям суда, дающего или отказывающего в разрешении на производство ряда процессуальных действий принудительного характера. Таким образом, он, с одной стороны, управляет процессом расследования, а с другой стороны, является объектом управления со стороны управомоченных субъектов. Подобное положение учитывается при разработке криминалистических рекомендаций.
Наиболее тесно криминалистика связана с другими юридическими науками, прежде всего с уголовным правом. В рамках этой отрасли научного знания дается понятие преступления, которое рассматривается криминалистикой как отражаемый объект, обстоятельства и субъектов совершения которого необходимо установить в ходе уголовного судопроизводства. Понятно, что нельзя выявить закономерности возникновения собирания использования, исследования информации о преступлении, не имея представления о понятии и признаках этого явления. Практически во всех разделах криминалистики используется уголовно-правовая концепция состава преступления.
Например, криминалистическое учение о способе совершения преступления включающегося в общетеоретические положения, основывается и развивается представления об объективной стороне общественного деяния.
Положения криминалистической техники базируются на уголовно-правовых понятиях орудий, средств преступления, причинной связи между действиями субъекта и общественно опасными последствиями в виде материального вреда и т.п.
Наибольшее применение положения уголовного права нашли в криминалистической методике. В первую очередь в этом разделе используются уголовно-правовые классификации преступлений, которые чаще всего являются отправной точкой для формирования криминалистических классификаций.
Разработка криминалистических характеристик отдельных видов и групп преступлений невозможна без учета признаков состава этих преступлений. В свою очередь криминалистические характеристики являются одним из элементов частных методик, в рамках которых разрабатываются рекомендации по установлению действительных участников и обстоятельств отдельных видов и групп преступлений.
Существует мнение, что между уголовным правом и криминалистикой существует односторонняя связь, состоящая в использовании при проведении прикладных криминалистических исследований достижений правовой науки. Представляется, что это не совсем так. В свое время именно в криминалистике были разработаны признаки холодного огнестрельного оружия, за незаконный оборот которого установлена уголовная ответственность.
Как мы уже упоминали, выявление типичных способов совершения отдельных видов и групп криминальных деликтов, значительно расширяют представления об объективной стороне этих преступлений, что учитывается при проведении уголовно-правовых исследований.
Криминалиста связана и с криминологией, исследующей причины и условия преступности, закономерности формирования личности преступники и разрабатывающиеся на этой основе рекомендации по борьбе с преступностью.
Криминология исследует динамику, структуру преступности, типичные криминогенные ситуации, меры по предупреждению преступности и разрабатывает рекомендации, определяющие основные направления борьбы с преступностью, состоящие в основном из социально-экономических мер.
В криминалистике на основе данных криминологии, исследуются закономерности возникновения, собирания, исследования и использования информации о причинах и условиях отдельных видов преступлений. В результате подобных изысканий предлагаются организационно-технические, тактические и методические рекомендации по устранению названных причин и условий. Эти рекомендации в свою очередь изучаются и обобщаются в криминологии.
Наиболее тесные связи у криминалистики существуют с уголовно-процессуальной наукой.
Первоначально, отдельные криминалистические знания, приемы, методы и рекомендации формировались в рамках уголовно-процессуальной науки. Постепенно, по мере развития теоретических представлений, накоплений специальных сведений, расширении сфер исследований криминалистика выделилась в самостоятельную научную отрасль.
На этом взаимодействие уголовно-процессуальной науки и криминалистики не прекратилось.
Уголовно-процессуальная наука в известной степени определяют условия использования криминалистических рекомендаций, приемов и методов, устанавливают компетенцию субъектов их применяющих.
Положения этой юридической науки широко применяются в криминалистике. В частности одними из основных элементов теоретико-доказательственной концепции предмета криминалистики являются понятия собирания, проверки и оценки доказательств.
В криминалистических исследованиях учитываются принципы уголовного процесса, творчески используются понятия доказательств и доказывания.
Уголовно-процессуальная наука определяет содержание средств доказывания, условия их применения, допустимость и относимость полученных доказательств. Результаты исследований в этом направлении применяются во внимание при разработке криминалистических приемов, методов и средств.
В то же время, некоторые криминалистические приемы, методы, рекомендации в дальнейшем дают развитие отдельным разделам уголовно-процессуальных науки и права. В свое время, предъявление для опознания группы объектов рассматривалось как тактический прием этого следственного действия. В дальнейшем такое проведение опознания было закреплено в законе и перестало быть тактическим приемом.
В недрах практики зародилось такое процессуальное действие как проверка показаний. Уголовно-процессуальным законом оно было не предусмотрено, а понятие и процедура его проведения до поры до времени разрабатывалась в криминалистике. В новом УПК РФ это следственное действие включено в число средств доказывания, а соответственно и в сферу уголовно-процессуальных теоретических исследований.
Криминалистика связана и с науками административного, гражданского материального и процессуального права, что вызвано интенсивной интеграцией научного знания.
Криминалистические знания практически постоянно используются в административном, арбитражном, гражданском процессе, что требует проведения специальных криминалистических изысканий и использования при этом соответствующих данных указанных юридических наук.
Глава 2.
Теория криминалистической идентификации
2.1. Понятийный аппарат и научные основы теории криминалистической идентификации
Криминалистическая идентификация1 является одной из основных и наиболее разработанных теорий криминалистики, имеющих важнейшее значение не только для всех разделов этой науки, но и для самого широкого практического применения в следственной, оперативно-розыскной, экспертной и судебной деятельности.
Основоположником теории криминалистической идентификации по праву считается выдающийся отечественный ученый С.М. Потапов, главные положения которой были им изложены еще в 40-х годах XX века2.
Сущность криминалистической идентификации состоит в выделении единичного объекта из массы однородных объектов с целью выявления наличия и характера его связей с событием преступления и участвующими в нем лицами. Процесс криминалистической идентификации заключается в установлении тождества объекта или личности по совокупности общих и частных признаков. Например, идентификация подозреваемого по следам ногтевых фаланг пальцев рук, выявленных на металлической двери, взломанного преступником сейфа или установление исполнителя письма по почерку или же отождествление изъятого при обыске орудия взлома по его следам на двери квартиры и т.п.
При совершении различных преступлений с необходимостью возникает большая или меньшая совокупность следов, либо отдельный след, исследование которых и позволяет идентифицировать материальные объекты или людей, которые оставили эти следы.
Наиболее простая и известная в криминалистике схема взаимодействия структурных элементов расследуемого события в процессе образования следов получила название «крест следов»3.
Схема механизма образования следов
Существуют и другие более полные классификационные схемы механизма следообразования и признаков следов. Например, схема разработанная Г.Л. Грановским4. Большой интерес представляет общая схема структуры процесса криминалистической идентификации, сформулированная В.Я. Колдиным5.
Таким образом, идентификация имеет место, когда:
1. Целью отождествления является выделение единичного объекта из среды однородных для установления уголовно-релевантных фактов (обстоятельств);
2. Отождествление осуществляется по отображению объекта в материальной среде (материальная идентификация), либо в памяти субъекта (идеальная идентификация);
3. Отождествление объекта идентификации осуществляется по разработанным криминалистическим методикам.
Теория криминалистической идентификации исследует процесс отождествления материальных объектов, которое осуществляется в ходе производства экспертных исследований. Что же касается идеальной идентификации, то она, в основном, рассматривается в разделе криминалистической тактики, при изучении тактических основ и психологических особенностей производства отдельных следственных действий и, прежде всего, таких как предъявление для опознания, следственный эксперимент, проверка показаний на месте, следственные осмотры. В ходе проведения допросов и очных ставок также могут выявляться важные идентификационные признаки, имеющие существенное значение в процессе доказывания.
Хотя материальная и идеальная разновидности идентификации имеют значительные различия, их методологические основы едины. В данной главе будут рассмотрены вопросы материальной идентификации
Криминалистическая идентификация - это процесс сравнительного исследования свойств (признаков) объектов, отображенных в следах и в сравнительных материалах с целью установления их тождества по совокупности общих и частных признаков для последующего установления единичного объекта и его связей с расследуемым событием и участвующими в нем лицами.
Современная теория криминалистической идентификации основана на принципах индивидуальности (единичности) объектов материального мира, их относительной неизменности, возможности выделения присущих им общих и частных признаков, позволяющих отождествить идентифицируемый (проверяемый) объект, с учетом принципов четкого разграничения признаков сходства и тождества сравниваемых объектов и строгой дифференциации исследуемых объектов на идентифицируемые и идентифицирующие.
Теория криминалистической идентификации, в методологическом отношении базируется на всеобщем свойстве отражения материи, которое состоит в том, что в процессе взаимодействия одни объекты посредством соответствующих изменений своих свойств и состояний воспроизводят (отображают) в виде следов, отпечатков, сдвига частиц и иных материальных преобразований, свойства и состояния других воздействующих материальных объектов.
Сформулируем краткие определения основных понятий теории идентификации.
Идентифицируемый объект - единичный материальный объект, отождествление которого составляет задачу процесса идентификации. Идентифицируемые объекты должны обладать следующими качествами:
а) индивидуальностью - качественной и количественной определенностью совокупности свойств (признаков) единичного материального объекта, определяющей его отличия от других однородных и сходных по общим признакам объектов;
б) относительной устойчивостью - сохранением свойств (признаков) индивидуального объекта в идентификационный период.
в) отображаемостью - способностью запечатлевать (фиксировать) в объектах используемых (участвующих) в процессе идентификации достаточную для выводов необходимую совокупность признаков;
г) воспроизводимостью признаков - способностью получать (воспроизводить) признаки идентифицируемого объекта в образцах для сравнительного исследования, которые затем используются в процессе идентификации.
Идентификационный период - временной интервал, позволяющий (с учетом устойчивости и изменяемости признаков отождествляемых объектов) осуществить процесс их идентификации;
Искомый объект - это единичный материальный объект, оставивший следы на месте совершения преступления. Например, пистолет «ПМ», следы выстрела из которого остались на пулях и гильзах, обнаруженных и изъятых в процессе осмотра места происшествия.
Проверяемый объект - материальный объект, который лишь предполагается искомым, но в процессе идентификационного исследования может оказаться объектом, не имеющим никакого отношения к расследуемому делу. Например, пистолет «ПМ», обнаруженный и изъятый при обыске на квартире подозреваемого в убийстве, в результате проведенной баллистической экспертизы оказался не искомым объектом, поскольку следы выстрелов, заряжания и экстрагирования, выявленные на пулях и гильзах, изъятых на месте происшествия, образовались при стрельбе из другого пистолета.
В процессе следообразования в криминалистике выделяют следообразующий объект - материальный объект, признаки которого отобразились в следе, и следовоспринимающий объект - материальный объект, являющийся носителем следа, в котором отобразились признаки следообразующего объекта. Результат взаимодействия между ними носит название - следовой контакт.
Однако в процессе следообразования следовоспринимающий объект может одновременно стать следообразующим объектом. И наоборот, следообразующий объект может отобразить определенные признаки следовоспринимающего объекта. Подобная диалектическая зависимость следов может иметь место, например, при взломе сейфа преступниками, когда на орудии взлома - «гусиной лапе» или «фомке» отражаются некоторые признаки дверцы сейфа (частицы краски или металла).
В криминалистике подобную зависимость называют идентификационной связью или связью между объектами идентификации. Эта связь обусловлена процессом взаимодействия объектов идентификации и констатируется (выявляется) по материально фиксируемым отображениям признаков этих объектов. В связи с этим, в следах взаимодействующих объектов выделяют два вида идентификационной связи:
а) прямая идентификационная связь - непосредственная связь между идентифицируемым объектом и отображением его свойств (признаков) в следах;
б) обратная идентификационная связь - возвратное отражение свойств (признаков) взаимодействующего объекта, воспринятое искомым объектом6.
Идентификационная связь между взаимодействующими объектами имеет не только теоретическое, но и большое практическое значение, поскольку расширяет возможности идентификационных исследований экспертов и специалистов в процессе доказывания.
Важнейшее поисковое и исследовательское значение приобретает идентифицирующий объект, который можно определить как объект, используемый в идентификационном (сравнительном) исследовании для разрешения вопроса о тождестве, поскольку в нем отразились свойства других объектов, в связи с чем он является носителем информации о них.
В процессе идентификации незаменимое практическое значение имеют образцы для сравнительного исследования. Именно образцы играют важную поисково-инструментальную роль на всех этапах экспертной идентификации. В приведенном ранее примере обнаруженный при обыске пистолет (проверяемый объект), хотя возможно и является носителем информации о признаках искомого объекта, в связи с чем он и был изъят, тем не менее непосредственно в процессе идентификации он не используется, поскольку для сравнительного исследования экспертами применяются экспериментальные образцы пуль и гильз, полученные при стрельбе из изъятого при обыске пистолета, в специальных устройствах - пулеулавливателях.
Образцы для сравнительного исследования делятся на:
- экспериментальные - специально полученные для решения задач экспертизы (например, текст написанный подозреваемым под диктовку следователя);
- свободные - полученные вне связи с расследуемым уголовным делом (например, дневники, служебная переписка, поздравительные открытки и т.п.);
В почерковедческой экспертизе используются и так называемые условно-свободные образцы - представленные эксперту рукописи, самостоятельно выполненные предполагаемым исполнителем исследуемых идентифицируемых объектов уже после возбуждения уголовного дела7.
Одним из основных понятий теории криминалистической идентификации и решающим «рабочим инструментом» этого процесса является идентификационный признак (признаки) идентифицируемого объекта, которые фактически отобразились (или могут отобразиться) на идентифицирующих объектах, в связи с чем дают возможность отождествить сравниваемые объекты. То что в процессе идентификации непосредственно используются не идентифицируемые объекты, а образцы для сравнительного исследования не имеет значения, поскольку в образцах отражены признаки идентифицируемого объекта.
Идентификационные признаки дифференцируются на общие (родовые, видовые) и частные (индивидуальные).
Общие (родовые, видовые) признаки - характеризуют качественно определенную совокупность (массив) объектов в целом.
Частные (индивидуальные) признаки - единичные, специфические признаки, как правило, случайного происхождения, определенная совокупность которых позволяет выделить объект из числа (массы) однородных и сходных объектов и разрешить вопрос о наличии или отсутствии тождества.
Тождество - отношение искомого и проверяемого объектов при положительном разрешении вопроса о тождестве.
Различие - отношение искомого и проверяемого объектов при отрицательном разрешении вопроса о тождестве.
Идентификационное поле - комплекс идентификационных признаков по их соотношению друг с другом, местоположению и иным особенностям в сравниваемых объектах.
Идентификационный цикл - процесс выделения, всестороннего анализа отдельного признака или группы признаков, а затем их сравнительного исследования и последующей оценки.
Технические приемы - сопоставление, совмещение, наложение, измерение, сравнение отображений или непосредственное сравнение.
Образцы-эталоны - применяются при установлении родовой (групповой) принадлежности искомого объекта при отсутствии проверяемых объектов (образцы водки, вина, сигарет, химических веществ, строительных материалов и т.д.).
2.2. Основные этапы процесса криминалистической идентификации
В процессе криминалистической идентификации осуществляется сравнительное исследование материальных объектов с целью решения вопроса о наличии или отсутствия их тождества и последующего выявления характера связи единичного искомого объекта с расследуемым событием.
Этапы идентификаций:
1. Поиск и обнаружение источников информации об отождествляемом объекте. Основными источниками информации об отождествляемом объекте являются такие следственные действия как следственные осмотры, обыски, проверка показаний на месте и некоторые другие, а также оперативно-розыскные мероприятия, проводимые как гласно, так и негласно, результаты которых в соответствии со ст.89 УПК РФ и ч.2 ст.11 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» могут использоваться в доказывании.
2. Раздельное исследование сравниваемых объектов. При этом признаки проверяемого объекта могут изучаться непосредственно или же по специально изготовленным образцам для сравнительного исследования. При раздельном исследовании у каждого из объектов анализируются их идентификационные поля, выделяются идентификационные признаки, совокупность которых должна быть достаточной для последующего исследования. Основная задача раздельного исследования заключается в установлении идентификационных признаков объектов идентификации.
3. Сравнительное исследование осуществляется путем сопоставления выявленных ранее идентификационных признаков каждого из объектов для установления как совпадающих, так и различающихся признаков. Для достижения оптимальных результатов оно осуществляется от общих признаков к частным. Подобная последовательность позволяет при обнаружении существенных различий общих признаков сразу же исключить проверяемый объект из числа искомых. В ходе сравнительного исследования должны учитываться все признаки, даже на первый взгляд незначительные, поскольку именно они, в связи с их индивидуальностью и неповторимостью, нередко играют решающую роль.
4. Оценка результатов сравнительного исследования - итоговый этап идентификации. Все выявленные на предыдущем этапе совпадающие и различающиеся признаки оцениваются с позиции их значимости, каждый признак в отдельности и все признаки в их совокупности. Оценка результатов сравнительного исследования должна носить системный характер.
Оценивая различающиеся признаки (признаки дифференциации) учитывают их устойчивость, идентификационную значимость, причины их появления (происхождения), в том числе влияние вуалирующих действий преступников, качественные изменения идентифицируемого объекта, воздействие факторов эксплуатации проверяемого объекта. Так, подошва обуви может значительно измениться в результате ее носки или ремонта, протектор беговой части шины колеса автомобиля испытывает сильнейшие воздействия в процессе эксплуатации, что отражается на его рельефном рисунке, шрифт пишущей машинки получает различные повреждения в ходе ее длительного использования и т.д. В случаях, если будет установлено, что выявленные различия произошли не в результате изменения одного и того же объекта, то делается вывод о том, что признаки проверяемого и искомого объекта являются несовместимыми (например, ширина клинков сравниваемых финских ножей значительно отличается друг от друга). При этом необходимо учитывать важное оценочное правило: различия признаков сравниваемых объектов, обусловленные различными механизмами и условиями следообразования не позволяют сделать вывод об их несовместимости.
После оценки признаков различия (дифференциации) и формирования вывода об отсутствии их несовместимости переходят к оценке совпадающих между собой признаков. При этом, первостепенное значение придается индивидуальным совпадающим признакам, позволяющим установить тождество объектов. Разумеется, учитываются и родовые (видовые, групповые) совпадающие признаки, которые устанавливают сходство сравниваемых объектов, что также учитывается при окончательном оценочном выводе. Совпадающие признаки оцениваются и отдельно и в их совокупности. Особую ценность и идентификационную значимость представляют совпадающие признаки случайного происхождения.
Если совокупность совпадений признаков индивидуальна (единична, неповторима), то устанавливается тождество искомого и проверяемого объектов. Если же совокупность совпадений не является единичной, индивидуальной, то есть допускает возможность ее появления в других объектах, то устанавливается лишь однородность (сходство) сравниваемых объектов.
Окончательный вывод о тождестве объектов делается на основе сравнения результатов оценки совокупностей, совпадающих и различающихся признаков. При этом следует учитывать важное оценочное правило: чем реже частота встречаемости признаков, тем выше их идентификационный вес (значимость).
Результаты идентификационного исследования (заключение эксперта) могут носить положительный - констатирующий тождество идентифицируемых объектов; отрицательный констатирующий их различие; категорический, достоверно устанавливающий тождество или различие объекта; либо вероятностный характер. Вероятностный вывод (заключение экспертизы) в силу п.п.3 и 4 ст.14 УПК РФ не может быть положен в основу обвинения. Тем не менее, в процессе выдвижения следственных и оперативно-розыскных версий, значение вероятностных выводов чрезвычайно велико, поскольку они позволяют выдвинуть перспективные предположения, многие из которых, как показывает обобщение следственной практики, во многих случаях, в ходе проверки подтверждаются.
В последние годы в Федеральном центре судебных экспертиз РФ для производства идентификационных исследований почерка, строительных материалов, стекла, резиновых изделий и лакокраски используются специальные идентификационные программы и автоматизированные банки данных (АБД), содержащие всю необходимую информацию для вынесения выводов (заключений) эксперта.
Математические методы оценки идентификационных признаков и их совокупностей (комплексов) уже давно привлекают внимание отечественных ученых. Наиболее значительный вклад был внесен в разработку этой важной и перспективной проблемы В.Я. Колдиным, Г.Л. Грановским, Л.Г. Эджубовым, З.И. Кирсановым и другими учеными. Созданные на основе этих разработок математические модели процесса идентификации имеют большое практическое значение. Так, все большее и большее практическое значение получает применение расчетно-статистического метода оценки совокупности совпадающих признаков, который может использоваться как вспомогательный оценочный прием, повышающий надежность и обоснованность экспертного вывода.
2.3. Проблемы общей криминалистической теории распознавания
Теория распознавания образов, находящихся на стыке математической статистики и технической кибернетики, разрабатывает методы решения задач классификации (группировки) объектов и прогнозирования информационного веса (нформативности) количественных и качественных признаков. С помощью методов распознавания образов решено большое число важных задач прогнозирования и классификации в социологии, экономике, технике, геологии, медицине и т.д. Представляется, что методы распознавания образов и общие положения теории распознавания могут успешно применяться и в криминалистике. В частности, определенное позитивное значение имеет идея создания общей криминалистической теории распознавания, основным структурным разделом которой несомненно стала бы хорошо разработанная криминалистическая теория идентификации. Кроме нее в общую теорию криминалистического распознавания следует включить и такие, несомненно, важные разделы - установление групповой принадлежности объектов, определение общего источника происхождения, криминалистическая диагностика, а также идентификация целого по его частям. Рассмотрим более подробно эти разделы.
Установление групповой принадлежности8 состоит в отнесении определенного объекта к множеству сходных объектов именуемого группой. «Группофикация представляет самостоятельный метод познания специальных объектов, которые в криминалистическом отношении считаются индивидуально-неопределенными»9.
Однако существует и противоположное мнение, состоящее в том, что установление групповой принадлежности и идентификация - это не различные процессы, а различные уровни одного и того же процесса индивидуализации10. Однако согласиться с подобным утверждением, по нашему мнению, нельзя. Суть процесса установления групповой принадлежности состоит в отнесении сравниваемых объектов по их совпадающим родовым, видовым признакам (например, ножи, имеющие одинаковые параметры - длину и ширину клинка, характер заточки лезвия и т.п.) к одной группе (классу) объектов. Однако осуществить идентификацию этих объектов не представилось возможным из-за отсутствия на предмете, на котором отобразились одни лишь групповые признаки, более важных для процесса отождествления, индивидуальных признаков.
В тоже время, установление групповой принадлежности может рассматриваться как начальный этап процесса идентификации, когда выявляются и сравниваются родовые (видовые) признаки объектов, и как самостоятельный процесс - отнесение исследуемого объекта к определенной группе сходных по своим общим признакам (родовым, видовым и т.п.). В.П. Колмаков полагает, что групповая принадлежность - это относимость сравниваемых объектов к одному и тому же специальному классу объектов11. Процесс установления групповой принадлежности можно рассматривать и как логическую операцию ограничения, которая дает возможность значительно сузить круг объектов, подлежащих поиску и исследованию. В свою очередь это обстоятельство позволяет уменьшить и число лиц, в той или иной степени, связанных с этими объектами, что существенно повышает избирательность выявления подозреваемых, целенаправленность и эффективность раскрытия и расследования преступлений. Метод ограничения особенно эффективен в следственных и экспертных ситуациях, когда идентифицируемый объект не установлен, а на идентифицирующем объекте отсутствуют индивидуальные признаки. В этих ситуациях установление групповой принадлежности позволяет не только сузить круг поиска, установив, например, модель автомобиля или огнестрельного оружия, используемых преступниками, но и выдвинуть перспективные поисковые версии, а при наличии следственных или оперативно-розыскных данных, существенно оптимизировать процесс доказывания виновности конкретных лиц в совершении преступления.
В отличие от установления групповой принадлежности объектов, которое не является идентификационным видом исследования, в экспертной и следственной практике значительную роль играет широко распространенный метод идентификации - установление целого по частям. Этот метод исследования основан на совмещении друг с другом отделенных по разным причинам частей (фрагменты, осколки, клочки, обломки и т.п.) ранее единичного объекта и дальнейшего изучения взаимного соответствия (совпадения) идентификационных признаков внешнего строения граней (краев) разделенных поверхностей.
В процессе идентификации целого по его частям идентифицируемым объектом является предмет, каким он был до его расчленения (разделения). Разумеется, криминалистическое значение будет иметь расчленение целого объекта, если оно причинно обусловлено событием преступления и другими, связанными с его совершением обстоятельствами. Так, осколки разбитых фар автомобиля, найденные на месте дорожно-транспортного происшествия и осколки, оставшиеся в фарах скрывшегося автомобиля, обнаруженные позднее при его осмотре, составляют единое целое и заключение об этом эксперта представляет собой процессуальное доказательство. Такое же идентификационное значение будут иметь пыж, обнаруженный около трупа потерпевшего и обрывок газеты, найденный при обыске на квартире подозреваемого, из оторванной части которой и был изготовлен пыж.
Таким образом, основная задача расследуемой разновидности экспертных исследований состоит в идентификации объекта, разделенного на части в связи с событием преступления.
Определение общего источника происхождения или генетической общности сравниваемых объектов. Этот вид исследования по своей цели и функциям относится к разновидности установления групповой принадлежности по условиям возникновения, производства, хранения. Например, сопоставление пасты в стержне авторучки и в штрихах текста поддельного документа; дроби, обнаруженной в патронах при обыске у подозреваемого и найденной на месте убийства, позволяет после производства соответствующих экспертиз установить общий источник их происхождения (производства) и тем самым, получить важные доказательства по уголовному делу о причастности владельцев авторучки и патронов, снаряженных дробью, к расследуемым преступлениям. Однако в отличие от исследования общих признаков в ходе установления групповой принадлежности, здесь используются иные методы экспертного исследования - анализируются и сопоставляются не только внешние признаки, а главным образом, содержательные, структурные свойства сравниваемых объектов.
Важным направлением неидентификационного распознавания является криминалистическая диагностика, решающая задачи по определению природы, состояния и свойств материальных объектов, выяснению различных обстоятельств проверяемых событий, исследованию причинной связи между расследуемыми явлениями и фактами, установлению особенностей осуществления отдельных процессов. С помощью диагностических исследований можно установить такие обстоятельства, имеющие криминалистическое значение и отвечающие на такие вопросы, как:
- имеются ли признаки подчистки или травления на векселе?
- какой рукой оставлены следы пальцев рук на двери шкафа?
- возможен ли самопроизвольный выстрел из пистолета «Маузер» при падении оружия на землю?
- каков был первоначальный текст документа, залитого красителем?
- установление направления движения и состояние человека по следам его ног (дорожки следов)?
- Имелись ли следы постороннего механического воздействия на запирающем устройстве?
Диагностические исследования специалистов на месте происшествия помогают восстановить картину совершенного преступления, выяснить механизм криминального деяния или же установить его структурные элементы. Так, по следам ног можно установить число преступников, направление их движения до нападения на потерпевшего и после совершения преступления, взаимное расположение потерпевшего и нападающих, фактическое место убийства и т.д. Баллистические экспертизы часто решают и диагностические задачи, связанные, например, с направлением и дистанцией выстрела, последовательностью выстрелов и т.п.
Диагностические задачи, решаемые в ходе криминалистического исследования материалов и веществ, направлены на установление их свойств и состава, а также назначения или области использования (применения). Например, именно в ходе диагностических исследований определяется, что изъятый у контрабандиста камень является бриллиантом весом 0,7 карата, или же устанавливается, что частица металла, извлеченная из раны потерпевшего, и нож, обнаруженный при обыске в квартире подозреваемого, имеют одинаковый химический состав, позволяющий отнести их по этому показателю, к одному и тому же химическому элементу.
Установление причинно-следственных связей путем проведения диагностических исследований, осуществляется по двум схемам: от причины к следствию и от следствия к причине. Для криминалистики более важной является вторая схема. Например, при осмотре места происшествия после тушения пожара в крупном магазине в подсобном помещении были обнаружены под досками пола следы какой-то жидкости. Экспертиза установила, что выявленная жидкость - бензин. Тем самым была установлена причина пожара - поджог.
Процесс диагностических исследований состоит из нескольких последовательных этапов.
Содержание первого этапа заключается в изучении признаков объекта (события, процесса) в натуре либо по его отображениям и в установлении свойств, состава, других характеристик исследуемого объекта, содержания процессов и явлений, наличия или отсутствия причинно-следственной связи и в формировании об этом соответствующих выводов (промежуточных).
Второй этап состоит в сопоставлении (сравнении) полученных ранее выводов с типовыми моделями (ситуациями) расследуемого преступного деяния. В процессе диагностического сопоставления делается вывод о признаках, совпадающих с типовыми, и о признаках, не совпадающих с ними полностью или частично. С учетом конкретных условий и обстановки производится анализ, объясняющий эти отклонения.
Третий этап - формирование итогового диагностического вывода об обстоятельствах и механизме события, свойствах объекта, причинах явления, характере причинно-следственной связи или следственно-причинной связи.
Впервые термин «криминалистическая диагностика» был предложен В.А. Снетковым в 1972 г.12 В настоящее время это научное направление развивается довольно активно, круг решаемых практических задач расширяется, особенно при исследовании веществ и материалов.
В процессе диагностического познания используются сведения о закономерностях возникновения исследуемых объектов и о типовых моделях (ситуациях), характеризующих сопоставляемые события, явления, объекты. В процессе диагностического исследования участвуют два вида объектов - диагностируемый (искомый) и диагностирующий (следы, признаки и т.п.).
Общая теория криминалистического распознавания, в состав которой входят все рассмотренные в данной главе виды идентификационных и неидентификационных исследований, имеет большое будущее, поскольку не разрозненный, а системный подход позволит не только развить и оптимизировать уже существующие научные направления, но и откроет путь для появления и решения новых теоретических проблем и разработке эффективных практических рекомендаций.
Глава 3.
Теория следственных ситуаций
3.1. Виды следственных ситуаций
Практической деятельности следователя, производству процессуальных, организационно-подготовительных и других действий, как правило, предшествуют анализ исходных данных и оценка конкретной ситуации по уголовному делу с последующим принятием соответствующих решений. Однако процессы принятия и реализации этих решений сопряжены с преодолением существенных трудностей, все многообразие которых можно свести к четырем разновидностям:
1) логико-познавательные барьеры, связанные с полным или частичным отсутствием данных о различных обстоятельствах, подлежащих доказыванию по уголовному делу, и об источниках получения этой информации (проблемные трудности или барьеры);
2) препятствия тактико-психологического характера, выражающиеся в противодействии подозреваемых и обвиняемых, занимающих негативную позицию, а также недобросовестных свидетелей и потерпевших намерениям следователя, направленным на всестороннее расследование (препятствия конфликтного характера);
3) тактико-управленческие трудности, обусловленные вероятностным характером выбора следователем одного из возможных способов действий, каждый из которых не гарантирует достижение цели, но даже не исключает риска наступления дополнительных негативных последствий (тактический риск);
4) организационно-управленческие трудности, заключающиеся в недостатке времени, сил, средств, неупорядоченности процесса раскрытия преступлений, отсутствии системы взаимодействия участников расследования (организационная неупорядоченность).
В практической деятельности все перечисленные четыре группы трудностей чаще всего встречаются не изолированно друг от друга, а в виде различных сочетаний и комбинаций, составляя пятую комбинированную группу существенных трудностей.
Для их преодоления в распоряжении следователя имеются определенные силы и средства: информационные, логико-психологические, тактико-методические, материально-технические, кадровые, организационные и другие, как уже находящиеся в его распоряжении, так привлекаемые дополнительно. В зависимости от соотношения трудностей, противостоящих следователю, и совокупности всех его ресурсов возникают простые или сложные следственные ситуации.
Таким образом, в случаях отсутствия или несущественности информационных, тактических, психологических и иных трудностей и наличия в распоряжении следователя достаточных возможностей по их успешному преодолению создаются благоприятные условия и обстановка расследования, возникают простые следственные ситуации. Наиболее значительными чертами простых ситуаций являются непроблемность, бесконфликтность, отсутствие тактического риска и организационной неупорядоченности. Однако отсутствие существенных трудностей не обусловливает абсолютную простоту принятия и реализации решений. По любому уголовному делу следователю приходится преодолевать различные препятствия. Но они, в отличие от перечисленных выше существенных трудностей, как правило, преодолеваются наличными ресурсами, уже находящимися в распоряжении следователя, их информационно-тактическим развертыванием.
Так, логико-познавательные трудности непроблемного характера обычно преодолеваются путем последовательного информационного развертывания достаточной для этого исходной информации; необъективность позиции, занимаемой конфликтующим подозреваемым (обвиняемым), устраняется либо путем его убеждения, либо предъявлением имеющихся доказательств; выбор оптимального способа действий упрощается, поскольку среди возможных вариантов решения имеются гарантирующие благоприятный исход и тем самым исключающий тактический риск. Что же касается организационно-управленческих трудностей, то в простых ситуациях они преодолеваются в силу своей незначительности без привлечения дополнительных сил и кардинального изменения структуры расследования.
Но при неправильном производстве следственных или иных действий, а также под воздействием некоторых отрицательных факторов простая ситуация может трансформироваться в сложную. Особенно чувствительны к подобным негативным изменениям ситуации тактического риска и конфликтные. Так, при неумелом производстве очной ставки подозреваемый, узнав о негативном поведении сообщника, может отказаться от ранее данных правдивых показаний и избрать конфликтную позицию. Но в подавляющем большинстве простых ситуаций следователь находит правильное решение и, преодолевая несущественные трудности, успешно его реализует.
Иное положение складывается, когда расследование существенно затруднено отсутствием надежных источников информации и достаточных данных об элементах предмета доказывания, либо острым противодействием следователю со стороны обвиняемых и других конфликтующих с ним лиц, либо отсутствием абсолютно надежных способов и средств достижения целей, нехваткой времени, сил и ресурсов или их неправильным распределением. Возникающая при этом неблагоприятная обстановка ведет к образованию сложных следственных ситуаций. В основе всех сложных ситуаций лежит информационная неопределенность, имеющая несколько разновидностей.
В зависимости от количества, характера и содержания формирующих негативных факторов (трудностей, барьеров) все сложные следственные ситуации можно дифференцировать на пять классификационных групп: проблемные, конфликтные, тактического риска, организационно-неупорядоченные и комбинированные.
Лежащие в основе проблемных, конфликтных, тактического риска и организационно-неупорядоченных ситуаций комплексы существенных трудностей значительно отличаются друг от друга.
Проблемность в процессе расследования возникает при отсутствии достаточных сведений об обстоятельствах, подлежащих установлению по делу, и прежде всего об элементах предмета доказывания. В отличие от других сложных следственных ситуаций, проблемная ситуация обусловлена семантической неопределенностью, которую многие ученые считают «настоящей неопределенностью» - основной разновидностью информационной неопределенности13. В проблемных ситуациях у следователя нет надежного способа (программы) поиска источников (носителей) информации и получения доказательств. Наиболее острые проблемные ситуации чаще всего возникают при установлении личности виновных или самого преступного события. Независимо от категории уголовного дела и криминалистической характеристики преступления, образующиеся в процессе расследования проблемные ситуации всегда имеют одну и ту же структуру: совокупность неполных, недостаточных сведений и противостоящее им неизвестное искомое, а также возникающее между этими двумя компонентами специфическое познавательное отношение логического противоречия, основанное на остром недостатке информации.
По делам об убийствах, разбойных нападениях, грабежах, кражах и многих других преступлениях, учитываемых и регистрируемых по линии уголовного розыска, проблемные ситуации, как правило, возникают при установлении личности виновных. По делам о хищениях, совершенных руководителями, должностными и материально ответственными лицами в предприятиях и организациях, большинству преступлений в сфере экономической деятельности основную трудность составляет выявление самих фактов (событий) общественно опасных деяний, как правило, хорошо замаскированных и носящих латентный характер. При этом надо иметь в виду, что при раскрытии некоторых преступлений в сфере экономики, таких, например, как изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, главная трудность возникает при установлении виновных лиц, тогда как по некоторым разновидностям убийств и изнасилований наибольшие сложности образуются при установлении события (факта) общественно опасного деяния.
В связи с изложенным можно прийти к выводу о том, что следственная ситуация - это противоречие между знанием и незнанием, своеобразное соотношение между известным и неизвестным по делу, при котором искомое (доказываемое обстоятельство) не дано и сведения о нем непосредственно не содержатся в исходных данных, однако, уже установленные факты в какой-то мере ограничивают и направляют поиск возможного решения.
Если в проблемных ситуациях главную «зону неопределенности» составляют неизвестные элементы предмета доказывания, а также вспомогательные (промежуточные) факты, то в конфликтных ситуациях эта зона охватывает иные обстоятельства - действительные планы и намерения, подлинную тактическую позицию соперничающей стороны. Важнейшей особенностью конфликтных ситуаций является тактическое противодействие следователю со стороны обвиняемых, подозреваемых, свидетелей и потерпевших, занимающих негативные позиции, которое усугубляется незнанием намерений соперничающей стороны. Конфликтная ситуация обусловлена второй разновидностью информаицонной неопределенности, так называемой стратегической неопределенностью, определяющей характер конфликтных отношений противоположных сторон. Таким образом, сущность конфликтных ситуаций составляют два конфликтогенных фактора: соперничество сторон, имеющих несовпадающие интересы, и обстановка неопределенности в отношении планов и намерений хотя бы одной из этих сторон.
Конфликтную ситуацию в расследовании можно определить как особое состояние системы межличностных отношений двух или более участников уголовного процесса, имеющих несовпадающие интересы и стремящихся к достижению различных целей в условиях информационной неопределенности, возникающей в связи с планами и намерениями соперничающей стороны. При этом каждая из сторон для большей эффективности собственных действий должна замаскировать свою подлинную позицию и проникнуть в замыслы другой.
К конфликтным ситуациям по многим своим признакам близки cитуации тактического риска. В практической деятельности они довольно часто встречаются в сочетании друг с другом. Однако и в «чистом» виде ситуации тактического риска возникают в процессе расследования. Их самостоятельный характер объясняется воздействием еще одной разновидности информационной неопределенности - синтаксической неопределенности, которая обусловливает множество возможных результатов избранного следователем способа действий. Важнейшей характеристикой ситуации тактического риска является отсутствие среди множества решений, даже одного абсолютно надежного решения, обязательно ведущего к намеченной цели. Поэтому даже в случае принятия наиболее оптимального решения всегда остается вероятность наступления неудачного исхода выбранного следователем способа действий. Ситуации тактического риска возникают, как правило, лишь тогда, когда невозможно отказаться от решения конкретной задачи без реальной опасности причинения еще большего ущерба целям расследования, в то время как для их достижения отсутствуют гарантированные способы действий. Решение следователя, принятое в условиях тактического риска, может оказаться не только недостаточно надежным, но даже и ошибочным и не только не приведет к намечен ной цели, но и причинит определенный вред расследованию. Однако и отказ от принятия и реализации ненадежного решения может причинить еще больший вред.
Несмотря на известное сходство с конфликтными ситуациями, рассматриваемая классификационная группа ситуаций имеет целый ряд отличительных свойств. Во-первых, решения, принимаемые следователем, не зависят от решений тактического соперника и формируются вне конфликтного взаимодействия сторон, а нередко и в условиях отсутствия этого соперника (например при предъявлении для опознания или осмотре места происшествия). Во-вторых, при неудачном разрешении ситуации тактического риска может возникнуть конфликтная ситуация (так, в процессе предъявления для опознания свидетелю или потерпевшему неопознанный, но в действительности совершивший преступление подозреваемый переходит на негативную позицию, отказывается от ранее данных показаний и оказывает активное противодействие следователю). В-третьих, результат реализации правильного решения зависит, главным образом, от правильного выбора и действий самого следователя, а не от поведения другой стороны. В-четвертых, если в конфликтной ситуации стороны стремятся проникнуть в скрываемые планы и намерения соперников, то в ситуации , тактического риска позиция противостоящей стороны известна. В-пятых, в ситуации тактического риска важную роль играет случай.
Ситуацию тактического риска можно определить как специфическое соотношение между возможными способами действий следователя, направленными на достижение цели и негарантированными результатами их реализации.
Четвертая разновидность сложных следственных ситуаций - организационно-неупорядоченные ситуации. Они обусловлены целым рядом управленческих и организационных трудностей, таких, как чрезмерная нагрузка следователя, отсутствие эффективного планирования и системы взаимодействия в процессе расследования, плохое обеспечение транспортом, связью, необходимыми помещениями и т.д. Большое значение имеет также и правильная, учитывающая конкретные условия организационная структура и форма расследования - единоличное следствие, следственная группа и следственная группа с привлечением к ее работе должностных лиц органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность.
Разумеется, на возникновение организационно-неупорядоченных ситуаций значительное воздействие оказывают субъективные качества следователей и взаимодействующих с ним лиц. Прежде всего такие, как низкий профессиональный уровень, отсутствие организаторских данных и должной коммуникабельности, недостатки в волевой и исполнительской сферах деятельности, другие негативные личностные свойства.
Возникновение организационно неупорядоченных ситуаций обусловлено воздействием, так называемой, прагматической неопределенности - четвертой разновидности информационной неопределенности, которая заключается в незнании следователем своих возможностей по распределению и использованию находящихся в его распоряжении кадровых, технических и иных ресурсах, организации взаимодействия, выборе формы расследования и привлечения дополнительных сил и средств.
На возникновение организационно-неупорядоченных ситуаций влияют также и разнообразные негативные факторы, находящиеся за рамками конкретных уголовных дел. Организационно-неупорядоченные ситуации чаще всего возникают (или степень их остроты существенно возрастает), когда расследование осуществляется в условиях проблемных, конфликтных и тактически рискованных ситуаций.
Таким образом, организационно неупорядоченная ситуация - это специфическое соотношение существенных организационно-управленческих трудностей процесса расследования и недостаточных для их преодоления объективных ресурсов и субъективных возможностей следователя и взаимодействующих с ним лиц.
Следующая, пятая классификационная группа сложных следственных ситуаций носит своеобразный «смешанный» характер. Им одновременно или в различных сочетаниях могут быть присущи черты проблемности, конфликтности, тактического риска и организационной неупорядоченности, поэтому данную разновидность можно определить как комбинированные ситуации.
Сочетание неблагоприятных факторов, комбинированный характер сложных ситуаций затрудняют раскрытие преступлений, создают дополнительные препятствия в процессе расследования. Однако главную трудность составляют не количество неблагоприятных факторов в различных сочетаниях, а их качественные, содержательные показатели: степень риска, уровень проблемности, острота конфликтности или организационной неупорядоченности. Именно эти характеристики и определяют остроту сложной следственной ситуации. Поэтому нельзя считать, что преодоление комбинированных ситуаций обязательно связано с большими трудностями, чем преодоление какой-нибудь одной разновидности сложных следственных ситуаций, но характеризуемой повышенной степенью остроты, которая и является основным показателем ситуационной сложности. Разумеется, нередко и количественный фактор может существенно затруднить процесс разрешения комбинированных ситуаций.
3.2. Общие понятия следственной ситуации и ее логико-криминалистическое исследование
Аналитическое рассмотрение всех выделенных ранее классификационных разновидностей позволяет сформулировать и общее понятие следственной ситуации. В криминалистической литературе она характеризуется чаще всего как совокупность данных, сумма информации, как картина, отражающая процесс расследования. Эта несомненно единственно перспективная позиция в той или иной степени связана с модельным, информационным подходом к исследуемому понятию. Раскрывая и расследуя преступления, воздействуя на реальные объекты, проводя практические действия и мероприятия, постоянно имея дело с носителями фактических данных, взаимодействуя с оперативными работниками, экспертами и специалистами, следователь тем не менее вынужден непосредственно руководствоваться в процессе своей деятельности информационными моделями, с большей или меньшей адекватностью отражающими реальную ситуацию по уголовному делу. Хотя следователь фактически действует в реальной обстановке, это еще не дает основание называть именно эту обстановку следственной ситуацией. Не подлежит сомнению, что, прежде чем приступить к любой рациональной деятельности, следователь стремится получить хотя бы минимум информации о существенных чертах внешней среды, проанализировать эти данные и создать адекватную модель реального положения по делу. Именно поэтому в психологии, педагогике, теории принятия решений, других научных дисциплинах твердо считают, что под ситуацией, на базе которой необходимо принять соответствующие решения, необходимо понимать не внешнюю ситуацию, а ситуацию для субъекта, т.е. информационную модель реальной ситуации.
При этом многие модели реальных ситуаций, особенно те из них, которые создаются в условиях недостатка информации, не всегда адекватны действительности, что серьезно усложняет работу следователя. Формируя различные решения по уголовным делам, выдвигая версии, проводя тактические операции и приемы, отдельные процессуальные и розыскные действия, следователь непосредственно исходит не из реальной ситуации (хотя это и представлялось бы наиболее оптимальным и желательным), а из ее информационной модели, из того, что отражено в его сознании для принятия следственных решений и их реализации. Создание информационных моделей реальных ситуаций расследования является объективной необходимостью процесса расследования, одной из закономерностей следственного (судебного) познания.
Что касается типовых следственных ситуаций, то модельно-информационный подход здесь совершенно очевиден. И действительно, типовые следственные ситуации являются результатом научного обобщения определенной категории уголовных дел и построения типовых моделей, описывающих существенные признаки, общие для определенной классификационной группы конкретных ситуаций. В литературе по кибернетике и теории управления подчеркивается, что метод ситуационного моделирования наиболее эффективен для успешного нахождения надежных решений в конкретных практических ситуациях. Этот метод становится ведущим в криминалистике, поскольку позволяет успешно решать наиболее сложные вопросы раскрытия преступлений.
Модельный подход не умаляет, а наоборот, подчеркивает первичность реальных ситуаций, необходимость их адекватного отражения, творческого исследования и оптимального преобразования. Поэтому информационные модели реальных ситуаций (как простых, так и сложных) и будут называться в дальнейшем следственными ситуациями, в отличие от реальных ситуаций, процесса расследования, которые существуют в действительности и носят внешний по отношению к сознанию следователя характер. Конечно, было бы крайне желательно, если бы реальные ситуации расследования и следственные ситуации были бы адекватны и полностью совпадали друг с другом. Но, к сожалению, это бывает далеко не всегда, и именно эта неадекватность, особенно если она значительна, и составляет основную методологическую сложность процесса расследования преступлений.
Таким образом, следственная ситуация - это мысленная динамическая модель, отражающая информационно-логическое, тактико-психологическое, тактико-управленческое и организационно-управленческое состояния, сложившееся по уголовному делу и характеризующее благоприятный или неблагоприятный характер процесса расследования.
Это определение следственной ситуации в той или иной мере разделяют большинство криминалистов. Иной точки зрения придерживались профессор Р.С. Белкин и его сторонники. Он отрицал информационно-модельный характер следственной ситуации, рассматривая эту криминалистическую категорию только как совокупность реальных (объективных) условий и обстоятельств14.
Однако, раскрывая и расследуя преступления, воздействуя на реальные объекты, проводя практические действия с различными носителями фактических данных, взаимодействуя с оперативными работниками, экспертами и специалистами, следователь, тем не менее, непосредственно руководствуется полученными доказательствами, другими сведениями и созданными на их базе, информационными моделями реальной ситуации. Следователь фактически действует в реальной обстановке, но это не дает ни малейших оснований называть эту обстановку следственной ситуацией. Прежде, чем действовать, ему надо собрать, проверить и хотя бы предварительно оценить доказательственную и другую информацию о существенных чертах внешней среды, создать ее адекватную (в той или иной степени) модель15. Именно поэтому в психологии, педагогике, теориях принятия решений и исследования операции, теории игр и многих других научных дисциплинах давно и однозначно считают, что под ситуацией, которую необходимо разрешить человеку, следует «понимать не внешнюю ситуацию, а ситуацию для субъекта»16. Поэтому критикуемая нами позиция всегда выглядела обособленной и отстраненной от поступательного развития научной мысли.
Необходимо отметить, что будучи выдающимся советским и российским ученым-криминалистом, Р.С. Белкин в своих последних работах фактически (хотя и с оговорками) отказался от своей ошибочной позиции, придя к выводу о том, что «между этими позициями нет противоречия: следственная ситуация - это реально существующие условия, в которых в данный момент ведется расследование. Но судить о ней следователь может лишь по ее информационной модели, т.е. по тем сведениям о ней, которые находятся в его распоряжении»17. Аналогичный вывод Р.С. Белкин сделал и в другой работе, подчеркивая, что «поскольку познание следственной ситуации как объективной реальности и заключается в построении информационной модели, отражающей результаты этого познания»18. Приведем цитату из еще одной работы Р.С. Белкина о том, что следственная ситуация «это существующая в данный ... момент реальность, в условиях которой действует следователь ..., но судить об этой реальности он может по информации о ней, по той информационной модели, которая ее отражает».19
Тем самым, ненужную дискуссию, отвлекающую силы и время криминалистов от глубокого и многостороннего исследования комплексных проблем криминалистических и следственных ситуаций можно считать законченной.
Наиболее важной характеристикой следственных ситуаций является их адекватность реальным ситуациям расследования, правильность отражения в мышлении действительной обстановки по уголовным делам. Соответствие информационных моделей оригиналу - важнейший аспект практической деятельности. Однако сложность и неоднозначность информационных процессов расследования, поступление противоречивых и ложных сведений предопределяют возможность образования следственных ситуаций как достоверного, так и вероятностного типа. При возникновении второго типа ситуаций следователь может принять ошибочные решения. Поэтому в начале расследования при недостатке информации приемлемым может быть адекватное отражение лишь таких основных свойств реального процесса расследования, как проблемность, конфликтность, тактический риск, организационная неупорядоченность, или, наоборот, установление того, что указанные выше черты отсутствуют. Лишь после правильного определения соответствующей разновидности следственной ситуации можно перейти к ее более детальному исследованию, разработке и реализации оптимальных решений.
Возможны следующие основные варианты отношений между реальными ситуациями и их информационными моделями:
1) реальная сложная ситуация правильно отражена в сложной следственной ситуации;
2) реальная сложная ситуация неадекватно отражена как простая следственная ситуация;
3) реальная ситуация комбинированного типа, хотя и отражена как сложная следственная ситуация, но без полного воспроизведения всех åе разновидностей (например, представлены признаки конфликтной ситуации, в то время как фактически она носит проблемно-конфликтный характер);
4) реальная простая ситуация адекватно осознается как простая следственная ситуация;
5) реальная простая ситуация неадекватно отражается как сложная следственная ситуация.
Второй важной характеристикой следственных ситуаций является их динамичность. В связи с тем, что на изменение ситуации оказывается влияние не только следователем и взаимодействующими с ним лицами, но и другими, в том числе и противостоящими ему, субъектами и разнообразными внешними факторами, динамические процессы могут происходить не обязательно в позитивном направлении, завершаясь формированием простой ситуации. Нередко, несмотря на принимаемые меры, следователь так и не может устранить сложную ситуацию, что приводит к неполному раскрытию преступлений, необоснованному прекращению производства или возвращению его на дополнительное расследование, невозмещению материального ущерба и другим негативным последствиям. Наиболее общую схему развития следственных ситуаций можно представить следующим образом:
1. СС ПС; 2. ПСм СС; 3. ПСм СС ПС;
СС1 СС1 СС1
4. СС ; 5. ПСм СС СС1 ПС ПС
(ПС - простая ситуация; СС - сложная ситуация; ПСм - мнимо простая ситуация; CC1 - сложная ситуация, разрешенная лишь частично).
В указанных пяти наиболее распространенных типичных вариантах изменения следственных ситуаций первый и третий варианты представляют позитивные процессы ситуационного развития. При этом третий вариант имеет не только более усложненную структуру, но и связан с преодолением дополнительных препятствий. Простая ситуация исходного этапа фактически является мнимопростой, неправильно воспринятой следователем. В действительности же это - сложная ситуация латентного (скрытого) типа. В дальнейшем следователь выявляет подлинные признаки реальной ситуации, адекватно отражает их в своем сознании и принимает все необходимые меры для преобразования ее в простую следственную ситуацию.
Второй вариант отражает негативное развитие ситуационного процесса, когда следователь неадекватно выявляет признаки реальной ситуации, создавая ложную модель простой ситуации. В дальнейшем он, хотя и устанавливает ошибочность своей позиции и отражает мнимо простую ситуацию в своем сознании как сложную, тем не менее из-за потери времени, утраты доказательств, усиления противодействия и других негативных факторов не может ее разрешить.
Четвертый вариант представляет динамический процесс с несколько большим числом этапов, когда в начале реальная ситуация адекватно отражается в сложной следственной ситуации. Тем не менее следователю не удается полностью устранить некоторые существенные трудности и, хотя отдельные задачи и были им решены (выявлена часть обвиняемых, раскрыты отдельные эпизоды и т.д.), завершающая ситуация по-прежнему носит сложный характер.
Пятый вариант отражает сложную ситуацию как мнимопростую. Впоследствии следователь правильно осознает ее как сложную, но полностью преобразовать ее в простую не может, и дальнейшее развитие происходит также, как в предыдущем варианте.
Для лучшего усвоения приведем примеры по конкретным делам. По уголовному делу, возбужденному в связи с обнаружением трупа П., следователь, изучив и оценив имеющуюся информацию и стоящие перед ним задачи, пришел к выводу, что все обстоятельства, подлежащие доказыванию, уже установлены (простая следственная ситуация). Основываясь на ошибочном заключении судебно-медицинской экспертизы и неправильных результатах поверхностного осмотра места происшествия и трупа, следователь прекратил производство по делу за отсутствием события преступления, полагая, что произошел несчастный случай. Фактически же простая следственная ситуация носила мнимый характер, поскольку неадекватно отражала реальную ситуацию расследования, так как по делу не только не было установлено действительное событие (убийство), но и многие другие важнейшие обстоятельства. Спустя шесть месяцев на территории одного из соседних городов за совершение тяжких преступлений были задержаны ранее судимые Д. и 3. В ходе расследования удалось получить оперативные данные о совершении обвиняемыми убийства П. Новая информация, в том числе и заключение повторной судебно-медицинской экспертизы в отношении причин смерти потерпевшего, была эффективно использована, и вина обоих обвиняемых полностью доказана. По этому делу динамическая структура следственной ситуации характеризовалась движением от мнимопростой к сложной, а затем и к действительно простой ситуации (псм — сс — ПС - третий вариант).
Второе уголовное дело было возбуждено в связи с разбойными нападениями, совершенными группой неустановленных преступников. Следователь правильно осознал следственную ситуацию как сложную и после ее всестороннего исследования составил детальный план раскрытия преступлений. В ходе реализации этого плана был задержан ранее неоднократно судимый за аналогичные преступления А., который после предъявления ему многочисленных доказательств признал свою вину. Однако в дальнейшем из-за нарушения взаимодействия следователя с органом дознания и других тактических ошибок не удалось установить трех других участников шайки. Динамическая структура следственной ситуации в этом случае характеризуется движением от сложной ситуации сразу в двух направлениях: к простой ситуации в отношении А и к сложной в отношении других преступников (четвертый вариант):
СС1
СС СС1
ПС
Классификация сложных объектов, к которым относятся и следственные ситуации, требует обязательного использования не одного, а нескольких оснований логического деления. Одним из таких критериев логического деления является чисто практическое свойство: благоприятна или неблагоприятна данная следственная ситуация для расследования. Исходя из этого существенного признака весь предельно широкий класс следственных ситуаций можно разделить на два вида: сложные (неблагоприятные) и простые (благоприятные) ситуации. В свою очередь сложные следственные ситуации, исходя из важнейшего содержательного признака - характера присущих им специфических трудностей, дифференцируются на пять классификационных групп: проблемные, конфликтные, тактического риска, организационно-неупорядоченные и комбинированные ситуации.
Что касается простых следственных ситуаций, то нет оснований для их логического деления на какие-либо разновидности по содержательным свойствам, поскольку все комплексно присущие им признаки (непроблемность, бесконфликтность, организационная упорядоченность, отсутствие тактического риска), создают структурную однородность этой единой классификационной группировки.
Динамический характер следственных ситуаций присущ не только сложным, но и их простым разновидностям. Поэтому все виды следственных ситуаций также можно дифференцировать на исходные, промежуточные и конечные (см. схему 2)
Схема 2
Необходимо отметить, что следственные ситуации являются разновидностью более общей классификационной группы - криминалистических ситуаций. В класс криминалистических ситуаций, кроме следственных, входят оперативно-розыскные, следственные и экспертные ситуации.
В отношении судебных ситуаций следует разделить позицию В.К. Гавло, который еще в 1985 г. до кардинальных изменений в уголовно-процессуальном законодательстве подчеркивал их самостоятельный характер20.
Глава 4.
Учение о криминалистических версиях
4.1. Эвристическая (поисковая) природа, структура и этапы построения криминалистических версий
Раскрытие и расследование преступлений, судебное рассмотрение уголовных дел с позиции гносеологии предстают как познавательные процессы, структурными элементами которых являются комплексы логических (достоверных), эвристических (поисково-вероятностных) и интуитивных операций. Основным эвристическим методом творческой деятельности является гипотеза, а в расследовании и судебном производстве ее разновидность - криминалистическая версия.
Отличительные черты криминалистической версии в основном сводятся к следующим:
1) криминалистические версии выдвигаются в сфере практической, а не научной деятельности;
2) субъектами выдвижения криминалистических версий являются оперативный работник, дознаватель, следователь, прокурор, судья (состав суда), эксперт;
3) сравнительно небольшой по объему исходный информационный материал (фактическая база);
4) выведение версий как из достоверно установленных фактов, так и из вероятной информации, в том числе и из слухов, анонимных сообщений и т.п.;
5) выдвижение всех фактически возможных предположений (версий);
6) построение версий должно происходить одновременно или почти одновременно, что не исключает в дальнейшем выдвижение новых версий, в связи с поступлением дополнительной информации
Версии выдвигаются в ситуациях информационной неопределенности, когда отсутствуют достаточные данные для достоверных логических выводов. Версионный метод в качестве своего важнейшего этапа предусматривает логическое исследование и упорядочение всей исходной информации. В результате из общего информационного массива формируется взаимосвязанный и внутренне непротиворечивый информационный комплекс, который можно рассматривать как фактическую базу версии. Она включает в свое содержание сведения, полученные в результате проведения оперативно-розыскных. следственных, экспертных, судебных действий и иных мероприятий. Эта информация имеет непосредственное отношение к конкретному уголовному делу и находится как бы «внутри» его процессуальных и объемно-логических рамок.
По уголовному делу из общего информационного массива может быть сформировано несколько комплексов внутренне непротиворечивых данных, каждый из которых в силу своего различного содержания становится фактической базой для одной из версий. В то же время одна и та же фактическая база из-за различий в ее возможном объяснении нередко становится основой для построения нескольких версий.
Но для построения перспективных версий одной лишь фактической базы явно недостаточно. Очевидно, что логико-информационное «развертывание» исходных данных, т.е. чисто индуктивный путь, в проблемных ситуациях неприемлем, поскольку информация, содержащаяся в фактической базе носит неполный и явно недостаточный характер. Поэтому необходимо обратиться к дополнительному источнику информации, которым и является теоретическая база версии - упорядоченная совокупность данных, имеющих отношение к еще неизвестному обстоятельству и выделенных из общего запаса (тезауруса) сведений, содержащихся в памяти субъекта деятельности и взаимодействующих с ним лиц в специальной литературе, информационно-поисковых и иных учетах. Ценнейшими источниками обобщенной информации являются также групповые криминалистические характеристики преступлений. Фактическая и теоретическая базы версий составляют два структурных компонента версий, благодаря творческому взаимодействию которых возникает третий компонент - вероятный вывод, итог сложного информационно-поискового процесса. Трехэлементный состав версии отражает ее статическую (итоговую) структуру.
Схема 3
Динамическая структура версии состоит из четырех этапов, последовательно отражающих процесс построения версий.
Первый этап - исследование уже собранного по уголовному делу информационного массива с помощью анализа, синтеза, индукции, дедукции, аналогии, моделирования и других методов. В итоге происходит своеобразная фильтрация, предварительная оценка собранного информации с точки зрения ее относимости, достоверности и допустимости. В ходе исследования отдельные сведения группируются вокруг обстоятельств, подлежащих доказыванию (ст.73 УПК РФ) и позволяют сделать предварительный вывод о доказанности или же недоказанности названных выше обстоятельств. В результате выявляется искомое обстоятельство, которое необходимо доказать в процессе расследования и исходные данные, которыми располагает следователь. Тем самым, определяется проблемная ситуация, на одном «полюсе» которой находится искомое (неизвестное) обстоятельство и на другом «полюсе» - информация (фрагментарная, вероятностная) явно недостаточная для доказывания искомого.
Второй этап - формирование фактической базы версии, которая создается из информации, группирующейся вокруг неустановленных обстоятельств дела. При этом, для формирования фактической базы могут быть привлечены и так называемые «общие сведения», имеющие отношение к другим обстоятельствам дела, а также к вспомогательным, промежуточным фактам.
Третий этап - наиболее сложный, он состоит в формировании теоретической базы версии за счет следующих основных источников дополнительной информации:
а) теоретические, профессиональные и общежитейские знания, аккумулированные в памяти следователя;
б) обобщенные и необобщенные сведения, содержащиеся в специальной и иной литературе;
в) единичная информация, содержащаяся в других уголовных делах, «отказных» материалах, оперативных данных в отношении иных фактов и событий;
г) документация военкоматов, медицинских учреждений и прочих ведомств;
д) личный и коллективный опыт руководителей и сотрудников;
е) данные групповых криминалистических характеристик преступлений;
ж) данные, сосредоточенные в информационно-поисковых, иных системах и учетах информационных центров МВД всех уровней. Следует подчеркнуть, что некоторые привлеченные из внешних источников сведения, особенно необобщенные, после проверки версий не только переходят в материалы уголовного дела, но и становятся доказательствами (данные дактилоскопических учетов, видео- и фототеки и т.п.).
Четвертый этап - формирование версионного умозаключения с помощью фактической и теоретической баз (логических посылок), который принимает форму нетрадиционного модуса условно-категорического силлогизма:
Если А, то В (теоретическая база)
Установлено В (фактическая база)
Вероятно А (предположительный вывод)
Логическая природа версионного умозаключения не является дедуктивной, поскольку вывод осуществляется не от истинности основания к истинности следствия (как в традиционном силлогизме), а от следствия к основанию, что «запрещено» правилами дедукции. Тем не менее, вероятностный характер версионного вывода имеет огромное эвристическое значение. Но логическая природа версии не является и «чисто индуктивной», поскольку устанавливается не общее положение по единичным доказательствам и следам, а познание такого же единичного, хотя и более цельного объекта по его отдельным признакам. Своеобразная криминалистическая индукция позволяет совершить переход от следствия к причине, от части к целому, от отдельных признаков, характеризующих, например, подозреваемого, к полному и конкретному представлению о преступнике. При построении версий большую роль играет метод аналогии, позволяющий выдвигать предположения, но преимущественно не в отношении неизвестных признаков сравниваемых объектов (как это обычно происходит в традиционной логике), а в основном для установления искомого объекта по сходству сравниваемых групп признаков.
Таким образом, сложный логический механизм построения версии представляет собой комплекс частично преобразованных методов анализа, синтеза, моделирования, дедукции, индукции, аналогии, обобщения и интуитивных догадок.
Проведенное исследование позволяет сформулировать следующее определение. Криминалистическая версия - это обоснованное предположение субъектов познавательной деятельности (следователь, дознаватель, прокурор, оперативный работник, судья, эксперт), дающее одно из возможных и допустимых объяснений уже выявленных, исходных данных (фактическая база), позволяющее на их основе во взаимодействии с теоретической базой, вероятностно (неоднозначно) установить еще неизвестные обстоятельства, имеющие значение для дела. При этом под этими обстоятельствами понимаются как элементы предмета доказывания, так и промежуточные (вспомогательные) факты. В определении отмечаются две основные функции: предположительное объяснение исходных данных и вероятностное установление еще неизвестных обстоятельств уголовного дела.
4.2. Классификация криминалистических версий
Классификация версий имеет большое научное и прикладное значение, поскольку помогает лучше понять функции их отдельных разновидностей, способствует упорядочению процесса расследования. В связи со сложной внутренней структурой криминалистические версии необходимо классифицировать по различным основаниям.
1. В соответствии с ч.1 ст.86 УПК РФ собирание доказательств осуществляется дознавателем, следователем, прокурором и судом. Они же, и только они, являются субъектами проверки и оценки доказательств (ст.87, 88 УПК РФ). Кроме того, в соответствии с правами и обязанностями эксперта, предусмотренными с.57 УПК РФ, также выдвигает версии, помогающие ему в процессе исследования.
Поэтому криминалистические версии по субъекту выдвижения и проверки делятся на следственные, прокурорские, оперативно-розыскные, экспертные и судебные. Подозреваемые, обвиняемые, потерпевшие, гражданские истцы и ответчики, их представители, а также защитники согласно п.п.2 и 3 ст.86 УПК РФ вправе собирать и представлять доказательства. Разумеется, они могут высказывать различные предположения по уголовному делу, в том числе и в виде ходатайств. Однако эти предположения лишь тогда приобретают значение версий, когда они принимаются в таком качестве дознавателем, следователем, прокурором или судом.
В связи с выполнением дознавателем и следователем аналогичных функций в процессе выдвижения и проверки версий, их можно рассматривать как единственную и общую для обоих субъектов предварительного расследования классификационную разновидность криминалистических версий - следственную версию.
Версия может выдвигаться и прокурором, однако, после ее принятия к проверке следователем она становиться следственной версией.
Несмотря на единство логической природы, структуры и основных функций, выделенные разновидности версий характеризуются специфическими чертами.
Это, прежде всего, различие по содержанию фактических баз. Кроме общей информации, в эти базы входят и несовпадающие, по своим источникам, данные, полученные в процессе специфической деятельности перечисленных выше субъектов. Оперативно-розыскные версии в основном проверяются непроцессуальным способом, и поэтому их вероятностные знания непосредственно не трансформируются в достоверные. В тоже время сведения, полученные в процессе проверки этих версий существенно расширяют информационную базу следственных версий и повышают их эвристические (поисковые) возможности. Экспертные версии, выдвигаемые для разрешения специальных вопросов, несмотря на их исключительную важность для дела, играют в основном промежуточную (вспомогательную) роль в ходе процессуального установления элементов предмета доказывания. Что касается судебных версии, то в большинстве случаев их функции носят проверочный по отношению к результатам предварительного следствия характер. Лишь в случаях опровержения или сомнительности выводов обвинительного заключения на первый план выходит их информационно-поисковая функция.
2. В зависимости от конкретности выдвигаемых предположений криминалистические версии можно дифференцировать на типовые и специфические (конкретные). Типовые версии выдвигаются в условиях существенного недостатка исходных данных, чаще всего на первых этапах процесса раскрытия преступлений и дают самое общее, наиболее характерное объяснение имеющихся данных и вероятностно устанавливают обобщенное неизвестное искомое. В последующем в ходе проверки отбрасываются ошибочные варианты, а подтверждающаяся типовая версия детализируется и конкретизируется, преобразуясь в специфические версии. Разумеется, специфические версии в случаях достаточности исходных данных могут быть выдвинуты и непосредственно, минуя стадию их конкретизации из типовых версий. Зона эвристического действия специфических версий значительно уже типовых, однако, их более содержательная фактическая база увеличивает целеустремленность и избирательность поиска. Ведущую роль в построении типовых версий играет теоретическая, а не фактическая база, тогда как в процессе выдвижения специфических версий фактическая база приобретает большее значение. Содержание теоретической базы типовых версий составляют обобщенные положения, фактические презумпции, научные выводы, статистические результаты, стандартные схемы и стереотипы мышления, в то время как в теоретическую базу специфических версий кроме обобщенных данных входит и единичная, конкретная информация, источники которой находятся за процессуальными рамками расследуемого дела. Например, данные о личности преступников, совершивших ряд аналогичных криминальных деяний. В случаях, если эта конкретная информация процессуально подтверждается, то она, в зависимости от ее содержания, может быть включена в систему доказательств по уголовному делу.
Типовые версии весьма часто выдвигаются на основе групповых криминалистических характеристик, которые и составляют наиболее значительное и перспективное содержание их теоретической базы. Высокая вероятность типовых версий, выдвигаемых, как правило, в наиболее острых проблемных ситуациях, в условиях существенного недостатка конкретной информации позволяет оптимизировать процесс раскрытия преступлений. Так, при расследовании уголовного дела, возбужденного по факту безвестного отсутствия человека, весьма перспективными предположениями в отношении виновных лиц являются типовые версии о совершении преступления родственниками и близкими потерпевшего, с которыми он находился в неприязненных отношениях. Чем более репрезентативны групповые криминалистические характеристики, тем более надежны и перспективны основанные на них типовые версии, выдвигаемые по конкретным уголовным делам.
3. По содержанию и эвристической направленности, т.е. по характеру устанавливаемых обстоятельств, версии делятся на общие и частные. Общие версии выдвигаются для установления обстоятельств, подлежащих обязательному доказыванию по делу (время, место, способ совершения преступления, личность преступника, другие элементы предмета доказывания). Эти обстоятельства имеют универсальное, общее значение для любого уголовного дела, а поэтому и версии, построенные для их установления, называются общими.
Частные версии выдвигаются для установления вспомогательных промежуточных обстоятельств (доказательственных фактов), перечень которых непостоянен, изменяется в зависимости от категории преступления и конкретной ситуации расследования или рассмотрения дела. Именно поэтому они и называются частными версиями, поскольку имеют лишь частное значение для группы дел или даже одного уголовного дела.
Представляется, что распространенное в криминалистике деление версий по признаку их логического объема на общие, охватывающие все или большинство элементов предмета доказывания, и частные, выдвигаемые лишь в отношении одного обстоятельства, не может быть признано удовлетворительным. Во-первых, трудно представить реальную ситуацию, когда общая версия охватывала бы все элементы предмета доказывания. Во-вторых, критикуемая позиция полностью стирает грань между общими и типовыми версиями, поскольку большой логический объем понятия с неизбежностью обедняет его информационное содержание, придает ему абстрактный характер, присущий лишь типовым версиям, в то время как общие версии отличаются конкретной направленностью, так как без этого нельзя установить ни один из элементов предмета доказывания, не разрешить ни одной проблемной ситуации. В-третьих, неправильная трактовка дифференциации версий по объемно-логическому критерию приводит к постоянной путанице между частными версиями и логическими следствиями, между типовыми и общими версиями.
4. По степени сложности внутренней структуры версии можно разделить на комплексные, выдвигаемые в отношении нескольких обстоятельств, и одноэлементные, выдвигаемые только по одному обстоятельству. При этом безразлично, в отношении основных или вспомогательных обстоятельств построены версии. Дифференциация версий по рассматриваемому основанию имеет большое практическое значение для оптимального определения порядка проверки версий, четкого представления о направлениях поисковой деятельности, рациональной организации работы по делу и правильному распределению времени, сил и средств.
5. Существенное значение имеет деление версий на ретросказательные и предсказательные. Большинство версий относится к первой группе, поскольку их эвристическая направленность имеет ретроспективный характер, а основная функция заключается в установлении обстоятельств прошлого. Опровержение или подтверждение этих версий осуществляется опосредованным путем с помощью выведения логических следствий и их последующего сопоставления с фактическими данными, устанавливаемыми по уголовному делу.
Но существуют и предсказательные версии, эвристические функции которых направлены на установление фактов, существующих в настоящем или ожидаемых в будущем. В отличие от ретросказательных основной метод проверки предсказательных версий носит непосредственный, а не опосредованный характер и основан на прямом установлении предполагаемого искомого. Опосредованный метод применяется при этом далеко не всегда и играет вспомогательную роль. К предсказательным относятся розыскные версии, выдвигаемые о возможном местонахождении скрывающегося преступника или вероятных путях его будущего передвижения, о тайниках похищенного имущества, для обнаружения безвестно отсутствующих лиц и трупов потерпевших, а также поисковые версии, направленные на выявление доказательств и источников информации.
6. Большое теоретическое и практическое значение имеет деление версий на основные и контрверсии.
Роль последних особенно велика в процессе судебного рассмотрения дел, но и при расследовании преступлений, и в экспертной деятельности они выполняют важную функцию предупреждения односторонности и необъективности, ориентируя на расширение круга фактически возможных версий. Контрверсии выдвигаются не путем многоэтапного версионного процесса, а более простым способом, с помощью логической операции отрицания. Например, если основная версия; «Вероятно, что убийство совершено К.», то контрверсия будет иметь следующий вид: «Убийство совершил не К., а кто-то другой». Чаще всего поисковое значение контрверсий в силу их абстрактности невелико, однако они оптимизируют версионный процесс, являясь важным гарантом, существенно уменьшающим число возможных ошибок, выполняя своеобразную «подстраховывающую» функцию.
7. Определенное значение имеет дифференциация криминалистических версий на поисковые и исследовательские.
Различие между ними состоит в том, что главной целью первой подгруппы является поиск источников (носителей) информации, а цель второй заключается в исследовании уже выявленной информации.
4.3. Проверка версий и процесс перерастания вероятных знаний в достоверные
В науке и практике известны три пути проверки гипотез: первый состоит в непосредственном (прямом) установлении выдвинутого предположения. Этот метод в криминалистической практике может быть применен к сравнительно небольшой группе предсказательных версий (розыскных и поисковых). Второй путь заключается в подтверждении гипотезы с помощью общего научного положения, объясняющего и устанавливающего частный факт. Этот метод вообще неприменим по отношению к версиям (за исключением некоторых экспертных), поскольку подавляющее большинство общих положении, используемых в процессе раскрытия, расследования и судебного рассмотрения, имеют характер приблизительных обобщений, не позволяющих получить достоверный вывод. Третий и основной путь проверки гипотез связан с выведением всех возможных логических следствий и их последующим сопоставлением с результатами наблюдений, опытов. Но именно этот метод и является главным для проверки криминалистических версий. Для эффективности этого способа необходимо соблюдать следующие требования:
1) выведенные из версий логические следствия должны допускать прямое сопоставление с установленными по делу фактами;
2) необходимо вывести как можно большее число разнообразных логических следствий, находящихся в различных формах связи с версией и друг с другом;
3) в процессе выведения и проверки логических следствий особое внимание необходимо обращать на те из них, которые характеризуются свойствами конкретности, редкости, достоверности.
Одно из важнейших эвристических свойств версии состоит в том, что она позволяет вывести логические следствия, охватывающие более широкую информационную сферу, чем сведения, входящие в ее фактическую базу. Именно поэтому с помощью логических следствий можно установить дополнительные и даже неожиданные факты, находящиеся за объемными рамками версии. Логические механизмы выведения следствий из уже построенных версий приводят к возникновению между ними трех различных форм связи (отношений): необходимой, сопутствующей (возможной), а также более редкой - необходимой и достаточной (эквивалентной).
Необходимая форма связи между версией и логическими следствиями возникает при выведении последних с помощью категорического силлогизма. Например, по уголовному делу об убийстве Монина, который был выброшен преступником из идущего с большой скоростью электропоезда, в числе других проверялась версия о совершении преступления Азимовым. Вывод из этой версии соответствующего следствия осуществлялся по схеме названного выше силлогизма:
1. Азимов (А1) совершил убийство Монина в электропоезде (b1).
2. Всякое лицо, совершившее убийство в электропоезде указанным способом (b1), в момент преступления должно находиться на месте убийства (q1).
Следовательно, Азимов (А1) в момент совершения убийства должен был находиться на месте преступления - в электропоезде (q1).
Несмотря на хорошо подготовленное искусственное алиби, нахождение Азимова в том же электропоезде, в котором ехал потерпевший, было доказано, и после подтверждения этого логического следствия убийца вынужден был признать свою вину.
Однако в связи с индивидуальностью конкретных ситуаций выведение логических следствий чаще всего происходит по вероятностной формуле.
Так, по уголовному делу о краже золотых украшений и других ценностей из квартиры Федоренко проверялась версия о совершении этой кражи ранее трижды судимым за аналогичные преступления Кизяковым. Вывод их этой версии логического следствия происходил по многозначной схеме:
1. Кизяков совершил кражу ценностей у Федоренко.
2. Некоторые воры, совершив кражу, прячут похищенное на квартирах у себя, своих родных и знакомых.
Вероятно, что Кизяков спрятал украденные ценности на квартирах своих родителей, брата или знакомой Васильевой.
В процессе обыска на квартире Васильевой были обнаружены в тайнике все похищенные у Федоренко ценности.
Этап выведения логических следствий объединяет в единую систему два процесса - построение и проверку версий. Непосредственное сопоставление логических следствий с реальными фактами, устанавливаемыми в ходе проверки версии, позволяет преобразовать предположение в достоверный вывод (при подтверждении логических следствий), либо приводит к опровержению этой версии (при опровержении логических следствий).
Процесс проверки должен завершиться одним из четырех вариантов:
1. Неподтверждение следствий, выведенных из проверяемой версии, т.е. простое необнаружение предполагаемых фактов. По распространенному в криминалистике мнению, неподтверждение логических следствий уменьшает вероятность версии. Однако эта позиция представляется спорной, поскольку может привести к серьезной практической ошибке - поспешному исключению недостаточно проверенной, но фактически правильной версии. Простое неподтверждение логических следствий означает лишь неполучение по различным причинам ожидаемой информации. Это обстоятельство не может влиять на изменение вероятностной характеристики версий, так как никаких сообщений вообще не поступило. Простое неподтверждение логических следствий может быть вызвано не только действительным отсутствием тех или иных фактов, но и неэффективным проведением проверки.
2. Опровержение логических следствий. Этот вариант проверки заключается в том, что выявляются обстоятельства, противоречащие выведенным из версии следствиям. Если между логическими следствиями и версией существует многозначная (сопутствующая) связь и все они опровергаются в ходе проверки, то вероятность версии уменьшается и в зависимости от количества и содержательных характеристик опровергнутых логических следствий может быть весьма незначительной, однако полностью ею пренебречь и считать окончательно опровергнутой недопустимо. Если же эти логические следствия находились в необходимой связи с версией, то в случае их опровержения версия считается опровергнутой.
Так, при расследовании уголовного дела об изнасиловании и убийстве Р. была выдвинута версия о совершении преступления ранее трижды судимым Порошиным, встречавшим Новый год в одной компании с потерпевшей. Полученная информация позволила вывести следующие логические следствия: q1 - возможно, на одежде и теле Порошина остались следы преступления и борьбы; q2 - возможно, что мужской носовой платок, обнаруженный на месте происшествия, принадлежит Порошину; q3 - возможно, что женские часы марки «Заря» в золотом корпусе, обнаруженные при личном обыске Порошина, принадлежат потерпевшей. В ходе тщательной проверки все логические следствия (q1, q2, q3), находящиеся в сопутствующей (возможной) связи с версией, были опровергнуты, вероятность самой версии значительно уменьшилась, но она не была опровергнута. При повторном осмотре места происшествия на коре березового полена, которым была убита потерпевшая, удалось обнаружить окрашенные кровью следы 4 пальцев правой руки. Дактилоскопическая экспертиза установила, что следы оставлены не Порошиным. Опровержение логического следствия («возможно, что следы принадлежат Порошину»), находящегося в необходимой однозначной связи с проверяемой версией, привело с учетом конкретных обстоятельств дела к ее опровержению. Позднее был установлен некий Юрков, который и совершил преступление.
3. Подтверждение следствий. Независимо от того, находится ли логическое следствие в необходимой или возможной связи с версией, из которой оно выведено, его подтверждение лишь увеличивает ее вероятность до тех пор, пока вероятные знания по уголовному делу не трансформируются в знания достоверные. При этом, надо иметь в виду, что на доказательственную силу подтвержденных в ходе проверки логических следствий влияют 5-ть основных факторов: количество, разнообразие, редкость, конкретность и вероятностная характеристика процессуальных доказательств. Подтвержденные логические следствия постепенно, а иногда и одномоментно (при получении так называемых «решающих доказательств» доказывают выдвинутое следователем версионное предположение).
Однако существует небольшая группа событий и явлений, между которыми не только в случае отрицания, но и в случае подтверждения возникают однозначные связи между версиями и логическими следствиями в обоих направлениях. Такую двустороннюю однозначную связь называют эквивалентной, она символически обозначается следующим образом: V q.
Примером эквивалентной связи является обнаружение на преграде следов действия пороховых газов, несгоревших порошинок, копоти, что и позволяет сделать однозначный вывод о выстреле с близкого расстояния, и наоборот, зная, что выстрел был близким, можно достоверно утверждать о наличии на преграде его специфических следов и уверенно искать их. В то же время при достоверных данных о производстве выстрела с большого расстояния можно категорически утверждать об отсутствии на преграде комплекса указанных следов или тщательно осмотрев преграду с пулевой пробоиной и не найдя там порошинок, копоти, следов ружейной смазки и воздействия пороховых газов, придти к обоснованному выводу о выстреле с неблизкого расстояния.
Процесс проверки построенной по делу системы версий в логико-познавательном отношении, должен завершиться переходом от вероятностных знаний к достоверной информации. Главный из них - это линейный метод, который заключается в прямом подтверждении единственно правильной версии, в результате чего остальные версии, входящие в полную и замкнутую систему, считаются опровергнутыми. Но при этом перечень выдвинутых версий должен быть исчерпывающим, а сами версии - взаимоисключающими. При нарушении этого правила в выводе не может быть получено логически достоверного заключения.
Второй метод проверки версий называется альтернативным или косвенным. Суть его состоит в исключении после тщательной проверки всех, кроме одной версии, из числа входящих в систему. При этом оставшаяся не опровергнутой версия считается подтвержденной, а остальные - фальсифицированными. В логике принято считать этот метод приемлемым, а вывод достоверным лишь при соблюдении двух правил: в систему должны входить все возможные версии, а исключаются после детальной и надежной проверки все ошибочные версии.
Несмотря на то, что в логике, уголовном процессе и криминалистике оба эти метода рассмотрены довольно подробно и многими теоретиками, а особенно практиками считаются правильными, их раздельное использование в практической деятельности органов расследования и судов представляется ненадежным. Наиболее надежным методом проверки версий является объединение обоих рассмотренных выше способов. В процессе совместного линейного (прямого) и альтернативного (косвенного) подтверждения истинной версии ее отношения с достоверно установленными следствиями приобретает форму эквивалентной связи («если V, то q, и только q»). Именно такая логическая форма соответствует однозначной (достоверной) структуре связи между подтвержденным комплексом логических следствий и данной версией (V q).
Процесс построения и проверки криминалистической версии представлен на простейшей схемы (см. схему №4). Фактически, на практике выдвигаются и проверяются не одна, а все возможные версии и контрверсии.
Схема 4
Схема процесса построения и проверки следственной версии
Раздел II.
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА
Глава 5. Общие положения криминалистической техники
5.1. Понятие и структура криминалистической техники
Термин «Криминалистическая техника» используется для обозначения одноименного раздела науки криминалистики, а также совокупности специальных технических средств, применяемых для собирания, исследования и использования доказательственной информации.
Криминалистическая техника как структурный элемент криминалистической науки представляет собой систему научных положений и разрабатываемых на этой основе технико-криминалистических приемов, методов и рекомендаций по их применению в процессе собирания, исследования и использования доказательственной информации в целях установления действительных обстоятельств, участников и характера расследуемого события.
Некоторыми авторами в понятие криминалистической техники как части науки криминалистики включаются разрабатываемые научно-технические средства. Представляется, что это не совсем верно, поскольку любая наука представляет собой систему знаний, теоретических положений, а не материальных средств, которые являются результатом изысканий или применяются при проведении исследований. Допустим, электронно-вычислительные машины были созданы в результате проведения теоретических и экспериментальных исследований, но не являются частью науки кибернетики. В современных условиях ЭВМ используются для проведения изысканий в различных отраслях науки, но не становятся от этого их частью.
Предметом криминалистической техники являются закономерности возникновения доказательственной информации, в основном отражающейся на материальных носителях. В частности, в судебной трасологии изучаются закономерности образования материальных следов. В разделе судебной баллистики – закономерности выстрела и возникновения его следов и т.д.
Криминалистическая техника изучает не только следы преступлений, но и закономерности неследовой информации, отражающийся на материальных носителях. Например, в разделе видеозаписи изучаются закономерности фиксации показаний, процесса проведения следственного эксперимента, опознания и других следственных действий.
Научные положения, являющиеся содержанием криминалистической техники, одновременно рассматриваются в качестве элементов частных криминалистических учений. Так, научные основы трасологии, включающие в себя сведения о закономерностях образования следов в результате взаимодействия следообразующих и следовоспринимающих объектов, базируется на концепции теории криминалистической идентификации и в известной степени являются ее частью. Практически во всех разделах криминалистической техники применяются положения криминалистического учения о признаках, которые дополняются и развиваются в результате проведения исследований в области дактилоскопии, габитологии, одорологии, судебной баллистики, почерковедения и т.п. В криминалистической технике широко используются данные естественных и технических наук.
Исторические представления о природе криминалистики первоначально формировались как об отрасли научного знания, приспосабливающей достижения естественных и технических наук для целей борьбы с преступностью.
Необходимо подчеркнут, что результаты исследований указанных наук не механически переносятся в структуру криминалистической техники, а творчески используются, совершенствуются и изменяются. Естественно, что при проведении исследований в области криминалистической техники не могут не учитываться развитие научно-технического прогресса. В то же время результаты технико-криминалистических исследований используются при проведении изысканий в отдельных отраслях науки и техники. Допустим, средства ЭВМ достаточно широко применяются для изготовления поддельных документов. Закономерности следообразования таких действий стали предметом технико-криминалистических исследований, при проведении которых, конечно же, учитываются принципы действия названной техники. В то же время, выявляемые недостатки защиты подделываемых документов обобщаются и устраняются в дальнейшем выпускающими организациями.
В криминалистической технике прежде всего находят применение положения названных отраслей научного знания наук об особенностях отражения в окружающей действительности отдельных видов объектов, материалов, процессов, явлений. Большое значение имеют и сведения о свойствах отдельных материалов, составов, веществ, обуславливающих особенности их отражения, и как результат - специфику выявления их следов.
В рассматриваемом разделе криминалистики используются методики и технологии исследований отдельных объектов и их отражений, конкретные технические средства, вновь конструируемая и усовершенствованная аппаратура, а также природные и искусственные материалы, применяемые для выявления материальных отражений.
В результате такой интеграции теоретические положения криминалистической техники, ее содержание постоянно расширяются, а разрабатываемые рекомендации становятся более эффективными. Примером положительного взаимодействия названных отраслей научного знания является появление новых видов экспертиз, таких, как, например, фоноскопическая, широкое внедрение в практику исследования ЭВМ, компьютерных программ, постоянное обновление препаратов, предназначенных для выявления невидимых следов.
В структуру криминалистической техники включаются общие положения, а также ее отдельные отрасли.
К общим положениям относятся сведения о понятии и структуре криминалистической техники, ее отношениях с другими разделами криминалистики и иными отраслями науки, принципах ее построения, системе технико-криминалистических приемов, методов и средств и т.д.
К отраслям криминалистической техники относятся судебные: фотография, аудио и видеозапись; фоноскопия; трасология; почерковедение, баллистика, взрывотехника; технико-криминистические исследования: документов, материалов, веществ и изделий; уголовная регистрация; криминалистическая одорология.
5.2. Технико-криминалистические приемы, методы и рекомендации
Технико-криминалистические приемы представляют собой разработанные в рамках криминалистической техники наиболее рациональные способы обнаружения, фиксации, изъятия и исследования доказательственной информации, а также использования специальных криминалистических средств.
Технико-криминалистические методы – это система взаимосвязанных приемов и операций собирания и исследования доказательственной информации.
Названные приемы и методы должны удовлетворять определенным требованиям. Пи их применении необходимо строгое соблюдение норм действующего законодательства, прежде всего, уголовно-процессуального. УПК РФ определяет случаи обязательного использования технических средств, а, следовательно, и технико-криминалистических приемов и методов. Так, в п.1(а) ч.2 ст.82 УПК содержится предписание о дополнительной фиксации вещественных доказательств путем фотографирования, кино и видеосъемки, приобщении к уголовному делу образцов, необходимых для сравнительного исследования.
В ч.3 ст.172 УПК закреплено требование об обязательном использовании технических средств для дополнительной фиксации результатов следственного осмотра, опознания, обыска, выемки, проверки показаний на месте, следственного эксперимента, контроля и записи переговоров при их проведении без участия понятых в связи с существованием опасности для жизни и здоровья участников указанных действий, а также, если они производятся в труднодоступной местности при отсутствии средств сообщения.
О применении технических средств, приемах их использования делается отметка в протоколе следственного действия и предупреждаются его участники.
В соответствии с п.4 ст.164 УПК при производстве следственных действий недопустимо применение насилия, угроз и других незаконных мер. Реализация технико-криминалистических приемов не должна создавать опасности для жизни и здоровья окружающих, включая участников уголовного процесса.
Технико-криминалистические приемы и методы должны соответствовать этическим нормам и принципам, не могут быть основаны на обмане, унижении чести и достоинства человека.
Рассматриваемые приемы и методы должны быть эффективными, т.е. обеспечивать получение результатов, максимально возможных в условиях сложившейся ситуации. Для этого они должны быть научно обоснованы, апробированы, а их результаты – достоверны.
Технико-криминалистические приемы и методы классифицируются в зависимости от того, на данных каких естественно-технических наук они основаны: физики, химии, биологии и т.д. Названные приемы могут дифференцироваться и по отраслям криминалистической техники, в рамках которых они разрабатывались: приемы и методы судебной фотографии, киносъемки, аудио и видеозаписи; судебной трасологии, почерковедения, баллистики, технико-криминалистического исследования документов и т.д.
По нашему мнению, также могут выделяться технико-криминалистические приемы обнаружения, изъятия, фиксации, исследования и использования доказательственной информации. При этом могут быть выделены приемы использования технических средств и не связанные с применением специальных устройств, веществ и препаратов. Например, к приемам визуального обнаружения слабовидимых следов рук относятся изменение угла освещения следовоспринимающего объекта. Эта операция может проводиться путем простого изменения положения поверхности осматриваемого объекта относительно источника освещения. Другим вариантом может быть использование специальной насадки для электрофонарика, позволяющей изменять угол освещения.
Среди методов технико-криминалистического исследования выделяются изучение объектов в лучах невидимого спектра. К последним относятся ультрафиолетовые, инфракрасные, рентгеновские лучи, альфа-, бета-, гамма-излучения радиоактивных изотопов. Все перечисленные лучи не воспринимаются невооруженным глазом и позволяют выявлять скрытые свойства объектов. Например, инфракрасное излучение используется для чтения залитых, закрашенных, заклеенных, стершихся текстов. Для использования возможностей инфракрасного излучения в уголовном судопроизводстве были разработаны специальные технические средства, например, электронно-оптические преобразователи.
Ультрафиолетовые лучи применяются для получения изображений и для возбуждения люминесценции, т.е. холодного свечения вещества под воздействием световых волн. В криминалистической практике большое распространение ультрафиолетового излучения было связано, прежде всего, с люминесцентным анализом материальных следов. Как правило, методы люминесцентного анализа используются в рамках предварительных исследований, направленных на выявление следов определенных веществ. Более глубокое изучение выявленных положений их структуры, состава, механизма образования требует применения других средств и методов.
В этих целях более перспективно использование рентгеновских и гамма-лучей, позволяющих наблюдать и фиксировать невидимые простому человеческому глазу свойства и элементы исследуемых объектов.
В современных условиях при проведении криминалистических исследований нередко необходимы инструментальные методы компонентного, атомного, молекулярного анализа. Чаще всего они позволяют сделать вывод о роде и виде вещества (наркотики, горюче-смазочные), а также об источнике происхождения-произрастания, изготовления и т.п.
Достаточно распространены эти методы и при установлении контактного взаимодействия веществ, определении механизмов этих процессов и т.д.
Инструментально-аналитические методы в свою очередь делятся на повреждающие и неповреждающие исследуемое вещество. К последним относятся оптическая, электронная просвечивающая и растровая микроскопия, спектральный, молекулярный и люминесцентный, рентгеновский структурный анализ, радиоспектроскопия, нейтронно-активационный анализ и т.д.
Среди методов разрушающего воздействия выделяется метод элементного эмиссионного спектрального анализа, используемый в основном для исследования металлических объектов. Кратко сущность этого метода может быть определена при нагревании исследуемого вещества до парообразного состояния и свечения, которое в спектральных приборах разлагается в спектр. Любой химический элемент обладает собственным спектром со специфическими аналитическими линиями. Обнаружение и измерение названных линий в спектре идентифицируемого объекта позволяет определить его состав, вид, происхождение.
Разновидностью аналитических методов является хромотография с помощью которой возможна дифференциация веществ, сходных по составу, структуре и другим признакам. Основное содержание метода хромотографии заключается в определении числа компонентов, находящихся на подвижной и неподвижной фазах. В зависимости от агрегатного состояния подвижной фазы различают жидкостную и газовую хромотографии. В первой в качестве подвижной фазы используется жидкость, во второй – газ.
Когда неподвижная фаза представляет собой твердое тело (адсорбент), применяется газо-адсорбционная хромотография, а если жидкость – газожидкостная.
Различается также жидкостно-адсорбционная и жидкостная хромотография.
Непосредственной разделение элементов производится в цилиндрических сосудах, наполненных сорбентом (колоночная хромотография), на пластинах, покрытых тонким слоем адсорбента (тонкослойная хромотография), на бумаге (бумажная хромотография), в капиллярах (капиллярная хромотография).
Кристаллическая структура исследуемых объектов может изучаться при помощи методов рентгено-структурного и металлографического анализа.
Посредством первого устанавливаются: атомное строение, положение, размеры кристаллов, изменения, происходящие под давлением, воздействием различных температур, а затем и происхождение, способ изготовления, причины обнаруженных изменений и т.д.
Металлографический анализ применяется для определения способа и причин изменений в структуре металлов, их сплавов.
Количество приемов и методов, заимствуемых криминалистической техникой из естественных и технических наук, постоянно увеличивается. Совершенствуются на этой основе и уже существующие приемы и методы, что в большей степени связано с качественным и количественным изменением системы технико-криминалистических средств.
5.3. Технико-криминалистические средства
Технико-криминалистические средства понимаются как приборы, устройства, инструменты и вещества, специально разработанные, приспособленные или позаимствованные криминалистикой для собирания, исследования и использования доказательственной информации, а также для предотвращения преступлений.
Названные средства прежде всего классифицируются по возникновению на создаваемые в результате специальных криминалистических исследований и используемые только в судебно-следственной практике. Иначе их еще называют собственно-криминалистические средства.
По назначению технико-криминалистические средства делятся на средства предназначенные для собирания, исследования и использования доказательственной информации.
К средствам собирания в первую очередь относятся средства обнаружения информации.
Для выявления слабовидимых и невидимых материальных следов в большинстве случаев используются различные источники освещения – бытовые, промышленные и специальные средства – ультрафиолетовые осветители, переносные фотоосветители и т.д. Вместе с ними нередко применяются устройства и приспособления, позволяющие изменять угол светового потока, его плотность, а также усиливать или ослаблять лучи цветового спектра.
К этой же группе средств относятся оптические приборы, расширяющие возможности восприятия при помощи зрения – увеличительные стекла и лупы, микроскопы, стереонасадки, устройства ночного видения и т.д.
В число средств обнаружения информации входят и поисковые приборы – металлоискатели, щупы, газоанализаторы, рентгеновские и ультразвуковые дефектоскопы и т.д.
Достаточно часто в следственной практике используются различные вещества, окрашивающие невидимые следы, а также вещества-реагенты, используемые для выявления следов биологического происхождения - гемофан, водный раствор азотнокислого серебра и т.п.
Средства фиксации можно разделить на средства основного и дополнительного закрепления доказательственной информации. Как известно, письменная форма фиксации является основной в российском уголовном судопроизводстве. В настоящее время для составления протоколов кроме традиционных пишущих приборов широко используется электронно-вычислительная техника. К дополнительным средствам фиксации причисляются материалы и вещества, используемые для изготовления копий и слепков: полимерные материалы, гипс, пластилин, дактилоскопические пленки и т.д.
Обнаруженные и зафиксированные следы, их копии и слепки должны быть изъяты для приобщения к материалам уголовного дела и дальнейшего исследования. Изъятие осуществляется при помощи средств, позволяющих отделить необходимый объект от других элементов материальной обстановки с сохранением общих и частных признаков. Для этого применяются различные инструменты, приспособления и материалы, выбор которых зависит от агрегатных состояний изымаемых объектов, внешних условий, в которых они находятся. Например, изъятие жидких следов может производиться вместе с сосудом, в котором они находятся, или с впитывающим следовоспринимающим объектом. Когда это невозможно, жидкость откачивается при помощи резиновой груши, шприцов либо переносится на тампон. Газообразные вещества также откачиваются и помещаются в сосуды с плотно притирающимися пробками, крышками.
Твердые объекты со следами, по общему правилу, изымаются целиком или частично. Например, может быть изъято стекло из форточки со следами рук или отпилена часть доски с пулевыми отверстиями. При обнаружении впитавшихся и подсохших следов наслоения – высохшей крови, краски – делаются соскобы. Для этого используются обычные инструменты – пилы, ножи, стамески, скальпели и т.д.
Применяемые для изъятия инструменты должны обеспечивать сохранность выявленных или предполагаемых следов. Иногда в этих целях выполняются специальные операции, связанные с использованием различных приспособлений, упаковочных материалов, веществ, растворов. Например, фрукты со следами зубов рекомендуется помещать в водный раствор алкоголя.
Все изымаемые объекты должны упаковываться и опечатываться лицом, производившим следственные действия. В некоторых ситуациях с учетом свойств предметов, подлежащих изъятию, к упаковке предъявляются определенные требования. Допустим, изымаемые микрочастицы текстильного происхождения рекомендуется помещать в стеклянный сосуд или конверт из оберточной бумаги, контрастный по цвету обнаруженному волокну. На упаковке обязательно должна находиться этикетка с указанием где, при производстве какого действия, когда был обнаружен и изъят предмет. Пояснительная надпись удостоверяется следователем, оказывавшим ему помощь специалистом и понятыми.
Иногда для обеспечения сохранности изъятых предметов требуется проведение специальных операций, а следовательно и использование технических средств. Например, кассеты с аудио-видео записями рекомендуется хранить в условиях постоянной комнатной температуры, в специальных неметаллических хранилищах в вертикальном положении. Тампоны с жидкими следами целесообразно сушить вдали от отопительных приборов, предварительно натянув ткань тампона на какую-нибудь рамку.
Специальные научно-технические средства используются для проведения экспертных исследований. Для выявления невидимых следов используются средства разной мощности увеличения – от лупы до электронных микроскопов, приборы и источники освещения лучами видимого и невидимого спектров, специальная аппаратура, позволяющая фиксировать скрытые свойства исследуемых объектов и т.д.
Кроме того, применяются различные средства для проведения экспериментов и последующего сравнения исследуемых образцов.
Нельзя не отметить расширение круга средств компьютерной техники для проведения экспертиз в уголовном процессе. В настоящее время разработаны и применяются в экспертной практике значительное количество компьютерных программ проведения почерковедческих, автороведческих, баллистических и других исследований.
Говоря об использовании доказательственной информации чаще всего имеют в виду оперирование ею для поиска других сведений, а также демонстрацию для аргументации приводимых суждений. В качестве примера технических средств, применяемых в названных целях, можно назвать средства ЭВМ, используемые для создания электронных архивов по многоэпизодным уголовным делам в целях своевременного планирования, сравнения имеющихся данных с вновь получаемыми и т.п. Сюда же можно отнести средства ведения криминалистических учетов и извлечения хранящихся в них данных.
К средствам рассматриваемого вида следует отнести и средства воспроизведения аудио- и видеозаписи, киносъемки.
Средства криминалистической техники делятся также на поисковые и экспертные, а также на узкоспециализированные и многопрофильные.
Кроме того, выделяются единичные средства и комплекты. Последние могут быть предназначены для следователей, работников органов дознания, прокуроров-криминалистов, экспертов и т.д.
Узкоспециализированные комплекты – это дактилоскопические наборы, средства для экспрессанализа наркотических веществ, комплекты для работы на местах отдельных видов происшествий и др.
В состав унифицированного комплекта научно-технических средств обычно входят фотонабор, отделы работы со следами: рук, объемными; поисковая техника (щупы, магниты, тралы, металлоискатели), инструменты (пинцеты, нож, пила) и документы. Комплекты в основном находятся в чемоданах, сумках, портфелях, а также в передвижных криминалистических лабораториях
Глава 6.
Судебная трасология
6.1. Общенаучные основы судебной трасологии
В соответствии с основными положениями диалектической теории отражения все явления, предметы в объективной реальности находятся в постоянном взаимодействии и движении. Контакты объектов сопровождаются их взаимными изменениями, в ряде случаев распространяющимися и на других участников взаимодействия. Названные изменения структуры, содержания и поверхности материальных объектов принято именовать следами. Со времен древних философов известен постулат, что бесследно не протекает ни одно событие не только в мире неживой природы, но и в сфере жизнедеятельности человека.
В тоже время субъекты и объекты, являясь участниками постоянно возникающих, прекращающихся, трансформирующихся взаимосвязей и взаимозависимостей, обладают совокупностью объединяющих и различающих свойств. Именно эти признаки отражаются на объектах – участниках совместного движения, оказывающих друг на друга различное воздействие.
Приведенные положения справедливо рассматриваются как теоретическая основа судебной трасологии, под которой понимается отрасль (раздел) криминалистической техники, изучающий закономерности возникновения, собирания, исследования и использования материальных следов преступления и разрабатывающая на этой основе соответствующие рекомендации, приемы, методы и средства для практических органов.
В теории криминалистики имеется понятие следов в широком смысле этого слова. С этих позиций следы рассматриваются как любые изменения, возникающие в окружающей действительности в результате совершения преступления.
Судебная трасология изучает только материальные следы, образующиеся в результате взаимодействия двух материальных объектов. Один их них принято называть следообразующим, другой – следовоспринимающим. Признаки первого из названных в ходе взаимодействия отражаются на втором. Нередко каждый из рассматриваемых объектов является одновременно и следовоспринимающим и следообразующим. Например, при касании руки человека свежевыкрашенной поверхности на ней образуется определенный отпечаток. Поверхность, на которой отразился след, является следовоспринимающей. Однако, при контакте на руку человека перешла часть краски и рассматриваемая поверхность уже играет роль следообразующего объекта. Сказанное относится и к руке человека, которая, оставив отпечаток является следообразующим объектом, а восприняв на себя краску – следовоспринимающим.
Среди ряда авторов бытует мнение, что изучаемые судебной трасологией следы отображают лишь внешние признаки, форму следообразующего объекта. Представляется, что это суждение основано на устаревших представлениях, существовавших на момент формирования основ судебной трасологии. Подобные представления вполне соответствовали уровню развития философии, естественных и технических наук конца XIX – начала XX века, т.е. времени, с которым связывается возникновение трасологии, как самостоятельного элемента криминалистической техники.
В трасологических следах, конечно же, отражаются не только признаки внешнего строения следообразующего объекта, но и его внутренние свойства, а так же элементы самого процесса взаимодействия или следообразования. Допустим, следы взлома отражают не только форму, но и такие их качества как жесткость, упругость, приемы их применения.
Наконец нужно отметить, что трасология имеет дело с материальными объектами, находящимися в различном физическом состоянии. Следы жидких и газообразных объектов далеко не всегда воспроизводят их форму. Например, форму чего воспроизводят такие следы крови как брызги, капли, потеки, лужи? Перечисленные следы издавна относятся к числу трасологических, но вряд ли можно говорить о том, что они отображают форму, внешнее строение следообразующих объектов.
Трасологические объекты обладают совокупностью общих и частных признаков, делающих их индивидуально неповторимыми. В определенных условиях часть таких признаков отражается в следах, что делает возможным идентификацию следообразующих объектов.
В судебной трасологии полностью используются положения криминалистической теории идентификации, касающиеся закономерностей возникновения, собирания, использования и исследования информации, содержащейся в материальных следах. При этом, данные учения об идентификации не механически переносятся на процессы, относящиеся к материальным следам, а творчески дополняются и развиваются.
Например, с учетом положений теории идентификации изучаются закономерности образования отдельных видов материальных следов, а также разрабатываются рекомендации по их обнаружению, фиксации, изъятию, обеспечению сохранности, использованию и исследованию.
Следы в судебной трасологии классифицируются по различным основаниям.
Прежде всего они подразделяются по видам следообразующих объектов на следы: людей, животных, предметов неживой природы.
Следы людей в свою очередь дифференцируются на отражения отдельных частей тела (рук, ног), выделений из организма (крови, слюны).
По механизму образования следы классифицируются на динамические и статические.
Статические следы возникают при взаимодействии следовоспринимающих и следообразующих объектов под углом близким к 90º. При этом каждая точка следообразующего объекта отражается в следовоспринимающем в виде точки.
Динамические следы образуются при направлении силы взаимодействия объектов под углом большим или меньшим чем 90º. В этих отражениях каждая точка следообразующего объекта запечатляется как линия. Несомненно, статические следы имеют большую идентификационную ценность, чем динамические.
По характеру образования выделяются следы объемные и поверхностные.
Объемные следы формируются за счет изменения структуры следовоспринимающего объекта под воздействием следообразующего. Они имеют трехмерное измерение в длину, ширину и глубину.
Поверхностные следы возникают при изменениях рельефа следовоспринимающей поверхности в процессе контакта со следообразующей. Эти следы в свою очередь делятся на наслоения и отслоения. Первые образуются за счет перехода со следообразующей поверхности частиц вещества на следоспринимающий объект.
Следы отслоения, наоборот, возникают в результате отделения с поверхности следовоспринимающего объекта каких-то веществ, элементов. Например, к ним относятся следы ног субъекта, отразившиеся на свежевыкрашенном полу.
Во многих пособиях высказывается мнение о том, что основным отличием следов объемных от отслоения является отсутствие возможности измерения глубины последних. Думается, что это не совсем так. Современные технические средства позволяют определить размеры самых мелких предметов и их элементов, недоступных человеческому глазу. Кроме того, недопустимо связывать существования сходства или различия признаков с субъективными возможностями субъектов собирания и исследования информации. Эксперт, имея в своем распоряжении соответствующее оборудование измерит глубину поверхностного следа, а дознаватель, следователь, не располагая такими приборами, соответственно не сможет определить глубину подобных отражений. Однако, это не означает, что один и тот же след одновременно является и объемным и отслоения. Существенное их различие состоит в том, что объемные следы являются результатом изменения структуры следовоспринимающего объекта. Следы же отслоения образуются в процессе удаления со следовоспринимающей поверхности незначительного количества вещества, за счет чего происходит изменение рельефа указанной поверхности.
В зависимости от пределов отражения изменений следы делятся на локальные и периферические.
Локальные следы образуются в границах физического контакта взаимодействующих объектов. Например, потожировые отпечатки остаются в месте касания пальца следовоспринимающей поверхности.
Периферические следы возникают за границами непосредственного соприкосновения объектов.
По контрастности различают следы видимые, слабовидимые и невидимые.
По цвету – бесцветные и окрашенные.
Приведенные классификации имеют не только теоретическое, но и практическое значение. Для обнаружения, фиксации, изъятия, обеспечения сохранности, исследования и использования различных видов следов в судебной трасологии разрабатываются специальные методы, приемы средства и рекомендации.
В то же время существуют общие правила обнаружения, фиксации и изъятия трасологических следов.
Выявление рассматриваемых следов осуществляется визуальными и инструментальными методами.
Визуальные методы не связаны с применением каких-либо приспособлений, за исключением увеличительных и осветительных приборов. Обнаружение видимых, окрашенных, а также большинства объемных следов не требует каких-либо инструментов. Они выделяются из окружающей объективной реальности на основе типичных знаний о следах расследуемых событий, посредством установления временных, причинных, корреляционных связей с другими элементами окружающей действительности, а также с уже известными и предполагаемыми действиями и явлениями.
Первоначально, при визуальном наблюдении определенные изменения выделяются из окружающей обстановки. При этом принимаются во внимание внешние признаки, характеризующие выявленное как изменение, нарушение обычных: порядка, расположения, состояния, цвета, формы отдельных элементов. Затем выдвигаются предположения о том, в результате каких явлений, действий могли образоваться уже найденные следы. Указанные предположения проверяются посредством поиска и иных следов предполагаемых действий, а также специальных более глубоких исследований ранее выявленных.
Инструментальные методы связаны с применением специальных устройств и приспособлений.
По общему правилу, первоначально выявленные следы изучаются в том положении, в котором они были найдены. При этом фиксируется их расположение относительно других объектов, следов, определяются их конфигурация, размеры, цвет, физическое состояние, даются объяснения всем возможным вариантам причин их появления. Желательно также произвести по специальным правилам фото-видеосъемку объекта. Лишь после этого возможен детальный осмотр, связанный с изменением положения следоносителя (переворачиванием, приближением к источнику света, разборкой, вскрытием крышек, дверец и т.д.).
При использовании специальных препаратов для выявления невидимых следов первоначально используются те из них, которые не исключают в дальнейшем применения других методов и средств.
При изменении положения объектов их нужно брать таким образом, чтобы не повредить и ни в коем случае не уничтожить уже выявленных или искомых следов.
Как известно, основным методом фиксации является описание в протоколе. Не имеется ограничений и по поводу применения такого средства, как фотографирование, поскольку оно практически не может повлечь за собой никакого вредного воздействия на следы. В отношении применения всех остальных средств дополнительной фиксации имеется общее правило. Оно гласит, что эти средства используются только в том случае, если отсутствует возможность полного или частичного изъятия объектов со следами.
Для изъятия рекомендуется использование таких материалов и приспособлений, которые не исключают дальнейшего исследования. Например, изъятие текстильных, лакокрасочных, пылевых микрочастиц на некоторые виды клейкой бумаги в дальнейшем не позволяет отделить изъятые вещества от липкого слоя. В результате выявленные микрообъекты невозможно исследовать.
В протоколах следственных действий, при проведении которых обнаружены следы, прежде фиксируются признаки локализации следовоспринимающего объекта, условия и методы выявления, а также использовавшиеся при этом средства. Далее указывается вид следа (по следообразующему объекту, механизму образования, цвету и т. д.), и его общие признаки (форма, размер и т. п.). Дискуссионным является вопрос о фиксации частных признаков. Представляется, что частные признаки, которые могут быть диагностированы, хотя бы в виде предположения должны фиксироваться в протоколе. Таким образом, можно индивидуализировать обнаруженный след и, при необходимости, доказать, что именно он был изъят и исследован. В противном случае появляется возможность для оспаривания факта исследования именно того следа, который был обнаружен при проведении первоначального следственного действия.
Необходимо подчеркнуть, что при описании следов, нужно пользоваться принятой специальной терминологией. При возникновении затруднений следует обратиться к справочникам, опубликованным методическим рекомендациям.
Обеспечение сохранности следов состоит в принятии мер, направленных на недопущение изменений выявленных отражений. Для этого требуется совершение определенных технологических операций: брать объекты за места, где не может быть следов; первоначально изучать объект в статичном положении и т. д.
В этих же целях рекомендуется использовать специальные средства, предупреждающие изменение выявленных и образование новых следов: резиновых перчаток, пинцетов и т. п.
Сохранность следует обеспечивать и посредством правильной упаковки, транспортировки и хранения изъятых материальных объектов. По общему правилу, для упаковки используются материалы контрастные по цвету с изымаемыми объектами, не оказывающими вредного воздействия на следовоспринимающие поверхности и сами следы. Например, объекты с текстильными микрочастицами рекомендуется помещать в упаковку, которая не электризуется и не будет притягивать изъятые микроследы.
По общему правилу, объекты со следами наслоения должны упаковываться так, чтобы следовоспринимающая поверхность не касалась упаковочного материала.
При транспортировке следует избегать резких изменений положения изъятых объектов (встряхивания, падения, ударов). При изъятии и транспортировке некоторых следов недопустимы резкие перепады температурного режима. Так, при изъятии в условиях низких температур объектов с потожировыми отпечатками, не рекомендуется сразу вносить их в теплое помещение. Следы могут отпотеть, оттаять и полностью или частично растечься.
Для хранения разных видов следов существуют специальные правила. В сложных ситуациях об условиях хранения желательно проконсультироваться со специалистом. По крайней мере, не следует предпринимать никаких мер по просушке, дополнительному закреплению, окрашиванию выявленных или предполагаемых следов без указанной консультации.
Таким же образом выясняются правила хранения уже исследованных объектов, подлежащих приобщению к уголовному делу. В ряде случаев они могут передаваться на ответственное хранение в экспертные подразделения. У лиц, принимающих такие объекты, отбирается подписка с обязательством об обеспечении сохранности названных предметов и выдаче по первому требованию, предъявленному следственными или судебными органами. Они также предупреждаются об ответственности за нарушение установленных правил.
6.2. Криминалистическое исследование следов человека
Среди следов человека выделяются, прежде всего, отпечатки рук, ног, зубов, выделения организма.
Следы рук человека изучаются в самостоятельном разделе трасологии – судебной дактилоскопии. На них распространяется общетрасологическая классификация и кроме того, они дифференцируются на следы: голых рук, перчаток и варежек, а также оставленные внутри перчаток, варежек.
Наиболее распространенными являются следы голых рук, среди которых выделяются отпечатки ладонной поверхности кистей. Они обладают рядом устойчивых, индивидуальных признаков, отражающихся в следах. Прежде всего, это папиллярные линии, представляющие собой выступающие валики поверхностного слоя кожи. Она состоит из нескольких слоев: эпидермиса (верхнего слоя кожи) и дермы (собственно кожи), соединяющей сетчатый и сосочковый элементы. Сетчатый слой – это плотная ткань, а сосочковый – совокупность возвышений, сосочков, образующих на ладонной поверхности выступающие папиллярные линии (см. рисунок № 1). Эти линии имеются на ладонной поверхности кистей рук и ступней ног человека. Между ними имеются углубления – бороздки. На папиллярных линиях имеются воронкообразные отверстия - поры, являющиеся наружными выходами протоков, через которые выделяется потожировое вещество. Деятельность потожировых желез связана с постоянным выделением через протоки и поры названного вещества, которое переходит на следовоспринимающую поверхность при прикосновении к ней руки человека и воспроизводит строение папиллярных узоров.
К общим признакам, отражающимся в отпечатках рук, относятся форма и размер пальцев и ладони, их частей, флексорных и белых линий, тип папиллярного узора, количество папиллярных линий в одном квадратном сантиметре.
Папиллярные узоры делятся на завитковые, петлевые и дуговые, в зависимости от наличия, отсутствия дельт и их количества. Дельты представляют собой разделение потоков папиллярных линий, напоминающих по форме одноименную букву греческого алфавита.
В завитковом узоре имеются не менее двух дельт, в петлевом - одна, в дуговом они отсутствуют (см. рисунок № 2).
К общим признакам относятся также линии сгибов пальцев и ладоней (флексорные), морщины (складки) и белые (шрамы).
К частным признакам относятся локализация начала и окончания папиллярных линий, их обрывки, перерывы, разветвления и т.п. (см. рисунок № 3).
К частным причисляются и расположение, конфигурация приобретенных свойств – шрамов, потертостей.
В следах перчаток, варежек отражаются их общие признаки: фасон, который определяется по форме, способ соединения отдельных элементов, рельеф поверхности, ее рисунок. Названные предметы в результате длительной носки изменяют форму, рельеф, воспринимая признаки кисти человека. Например, если перчатки не плотно охватывают кисть, близко прилегающие элементы отражаются более четко, нежели остальные.
Частные признаки этих следообразующих объектов могут возникать при изготовлении - неровные швы, наложение стежков, узелки, связывающие концы нитей, а также в процессе ремонта и эксплуатации - штопка, швы от зашивания вручную, потертости, засаливание и т.д.
В следах внутри перчаток, варежек в основном отражаются общие признаки, отражающие строение кисти – форму и размеры ладоней, пальцев, расположение пальцев относительно друг друга, соотношение их размеров, отсутствие отдельных пальцев или фаланг и т.д.
В следственной практике чаще всего возникает необходимость обнаружения бесцветных, а потому маловидимых и невидимых потожировых отпечатков ладонных поверхностей рук. В теории криминалистики выделяются три группы методов выявления названных следов: визуальные, физические и химические.
Визуальные методы заключаются в поиске следов без каких-либо специальных устройств и препаратов, за исключением осветительных и увеличительных приборов. К визуальным методам относятся изменение угла освещения осматриваемого объекта путем изменения его положения относительно источника освещения. Например, на стекле закрытой створки окна под прямым углом бесцветного потожирового отпечатка можно не увидеть. Если створку открыть и посмотреть на нее под более острым углом, след руки может быть обнаружен. Когда те же операции с осматриваемыми объектами затруднительны, на них под различными углами направляется свет электролампы или электрофонаря. Мощность освещения может изменяться. Угол освещения может меняться при изменении положения осветительного прибора относительно осматриваемой поверхности или использования специальных насадок на электрофонари.
Физические методы заключаются в использовании специальных порошков и паров йода. Применение порошков наиболее распространенный метод выявления и фиксации следов рук. Перед использованием порошков следует убедиться, что они сухие, хорошо гранулированы, не слиплись в комочки, не имеют примесей посторонних веществ, контрастны по цвету осматриваемой поверхности.
В практике используются немагнитные порошки (сажа, окись меди, свинца, цинка, алюминия и т.п.), магнитные (восстановленное железо, «малахит», «рубин», «сапфир», «топаз» и пр.), люминесцирующие (родамин, флуорескамин, антрацен, сульфид цинка и т.д.).
Обработка порошками осуществляется путем простого нанесения и перекатывания порошка по осматриваемой поверхности; нанесения и мягкого рассеивания ворсистой дактилоскопической кистью; магнитной кистью, распылением при помощи дактозолей, «воздушной мельницы» и других приспособлений.
Дактилоскопические ворсовые кисти бывают плоскими (флейц) и круглыми. Ворсовая часть изготавливается из меха белки, колонка или синтетических материалов – лавсана. Более мягкие и гибкие колонковые, беличьи кисти используются для обработки следов с более мелкими деталями, обнаруженными на поверхностях с различным рельефом. Обработка осматриваемого объекта осуществляется равномерными движениями, обеспечивающими легкие прикосновения кисти к потожировому отпечатку, чтобы не повредить его. После нанесения порошка и выявления следа, он может быть обработан чистой кистью для удаления излишних частиц порошка.
Магнитная кисть представляет собой двигающийся внутри герметически закрытого корпуса цилиндрической или прямоугольной формы магнит. При касании порошка железа он располагается вокруг корпуса и конца магнита, в виде скоплений с острыми концами, которыми и обрабатывается объект. При втягивании магнита внутрь корпуса порошок осыпается.
Выявленные при помощи порошков следы копируются на дактилоскопическую пленку. Необходимо напомнить, что отпечатки рук перекопируются только в тех случаях, когда невозможно изъять следы в месте со следовоспринимающей поверхностью. Следы, выявленные при помощи светлых порошков, переносятся на темную дактопленку. Следы, обработанные темными порошками – на светлую.
Обработка парами йода проводится при помощи специальной йодной трубки, представляющей собой стеклянный сосуд с параллельными стенками и сужающимися концами. Кристаллический йод, помещенный в трубку, разогревается руками или при помощи зажигалки, после чего появившиеся пары йода распыляются пульверизатором (резиновой грушей, шланг которой крепится к одному из концов йодной трубки).
Объект с предполагаемыми следами может быть помещен над отверстием сосуда, в котором находятся кристаллы йода. Для ускорения испарения сосуд может подогреваться. Объект может располагаться внутри сосуда с парами йода. На него может быть наложено стекло предварительно обработанное указанными парами.
Недостатком использования паров йода является их летучесть, в силу чего полученное при окуривании окрашивание быстро (15-20 минут) обесцвечивается. Поэтому следы, обнаруженные при помощи паров йода, требуют дополнительной обработки порошками или другими веществами.
Химические методы предназначены для выявления следов большой давности и основаны на химических реакциях между потожировым веществом и применяемыми реактивами. Последние изменяют первоначальный вид обрабатываемого объекта, поэтому применять их рекомендуется, как правило, в лабораторных условиях.
К рассматриваемым методам относится использование таких реактивов, как 1-2% раствор нингидрина в ацетоне (этиловом спирте, метаноле и т.д.); 5-10 % раствор азотнокислого серебра в дистиллированной воде; аллоксан (растворяется в различных концентрациях в воде, ацетоне, спирте) и других препаратов.
Описание следов в протоколе следственного действия является основным средством фиксации и начинается с перечисления свойств следовоспринимающего объекта, его расположения относительно других элементов окружающей обстановки. Далее указываются рельеф, форма, цвет следовоспринимающей поверхности, локализация и вид следов рук (объемные, поверхностные, окрашенные, бесцветные и т.д.), признаки, отразившиеся в следах, способы и средства их выявления, фиксации, изъятия и упаковки.
При назначении судебно-дактилоскопической экспертизы в распоряжение экспертов направляются объекты с выявленными или предполагаемыми следами рук, копии процессуальных документов, фиксирующих факт обнаружения отпечатков рук. На разрешение экспертов чаще всего ставятся вопросы: являются ли выявленные следы отпечатками рук человека, оставлены ли они одним или разными людьми, не оставлены ли они конкретным субъектом, в результате какого захвата, в какой последовательности образовались следы рук?
Следы ног классифицируются на следы: босых ног, одетых в носки, чулки и обуви.
Механизм образования следов босых ног аналогичен процессу возникновения следов голых рук.
Кроме того выделяются единичные следы и дорожка следов ног, представляющая собой попеременно оставленные три и более следов разноименных ног.
В следах босых ног отображаются пальцевая, плюсневая, промежуточная и пяточная части.
Поверхностные следы босых ног выявляются, фиксируются и изымаются при помощи тех же методов и технических средств, что и следы голых рук.
К общим признакам, отражающимся в следах босых ног, относятся форма, размеры отпечатка ступни в целом и отдельных ее частей: длина ступни от края наиболее выступающего пальца до центра внешнего края пятки, ширина плюсневой, промежуточной и пяточной частей. Форма ступни во многом определяется величиной подъема или высотой свода стопы, от чего зависит ширина промежуточной части: чем выше подъем, тем меньше ширина промежуточной части.
Среди общих признаков называются так же длина и ширина каждого пальца, общее строение папиллярного узора, флексорных линий.
Частными признаками босых ног являются соотношение размеров пальцев, их форма, расположение относительно переднего края плюсны, выгибание к верху или к низу отдельных пальцев, частные признаки папиллярных узоров, форма и локализация различных повреждений: шрамов, мозолей и т.п.
Общими признаками следов ног одетых в чулки, носки являются отразившиеся в них форма ступни и ее элементов, тип ниток, способы их сплетения, сшивки, форма мыска и пятки, их соединения с другими частями.
Чаще всего в следственной практике встречаются следы обуви. Наиболее типичными общими признаками подошвы обуви является форма носка, подметки, каблука, конструкция подошвы (сплошная без каблука, с отдельными подметкой и каблуком), рельеф подошвы и ее элементов (с рисунком, без такового, плоская, выпуклая, форма рисунка, размеры его отдельных элементов), наличие на подошве надписей, торговых марок, штампов, способ крепления подошвы (прошивной, клеевой, гвоздевой, винтовой), длина подошвы в целом, длина и ширина отдельных ее частей.
Частными признаками являются отдельные особенности, возникающие при изготовлении, а так же приобретенные изменения – потертости, механические повреждения (разрезы, отверстия), следы ремонта и усовершенствования.
Некоторые невидимые и маловидимые следы наслоения обуви на поверхности линолеума, гладкой керамической плитки, бумаге можно выявлять порошком восстановленного железа. Обнаруженные таким же образом следы на поверхностях с неровным рельефом требуется закреплять парами йода.
Для дополнительной фиксации следов наслоения они фотографируются, перекопируются на дактопленку, липкую или смоченную фотобумагу, увлаженную листовую резину.
Следы отслоения рекомендуется изымать вместе со следовоспринимающим объектом или копировать при помощи силиконовых компаундов У-4-21 или «СКТН».
С объемных следов на грунте изготавливаются гипсовые слепки. К методам изготовления названных слепков традиционно относят заливной, насыпной и комбинированный.
Наиболее распространенным является заливной, заключающийся в заливке следа раствором гипса. Для этого первоначально медицинский гипс засыпают в воду и размешивают, чтобы не образовалось комочков. Консистенция раствора определяется с учетом плотности грунта, прочности и величины элементов, отразившихся в следах, а так же условий окружающей среды. Если, структура следа непрочная, для его заливки используется более жидкий раствор, также как и в условиях низких, отрицательных температур.
Перед заливкой след ограждается бортиком из картона, планок, особенно когда отпечаток расположен под углом к линии горизонта. Дно следа очищается от мелких предметов, попавших туда после образования отпечатка.
Рельеф хрупкого отпечатка на снегу может быть укреплен путем разбрызгивания на него с высоты 30-35 см мелких капель воды их пульверизатора. Основание следа на песке укрепляется лаком для волос, распыляемым из пульверизатора.
Раствор заливается медленно, с небольшой высоты, с наиболее глубокого места до 50-60 % глубины следа. После этого в гипс укладывается арматура из проволоки, планок, веточек и затем заливка продолжается. К арматуре прикрепляются свободные концы бечевки (шнурка) с биркой, на которой должна быть сделана пояснительная надпись о том, когда, где, во время производства какого действия и кем изготовлен данный слепок.
О готовности слепка можно судить по внешнему виду и характерному звонкому звуку при простукивании карандашом.
Засыпной способ применяется в ситуациях повышенной влажности (проливной дождь), неустойчивости грунта, на котором обнаружен отпечаток, мелкорельефности отдельных частей рисунка отобразившейся обуви. Например, сильный дождь не позволяет оградить след в поле, на суглинках и откачивать постоянно прибывающую воду.
В подобных случаях сухой гипс засыпается в воду прямо через сито ровным слоем, чтобы он оседал на дно следа, пропитываясь при этом водой. При этом необходимо дожидаться, пока один слой пропитается водой, после чего досыпается следующий. При применении этого метода изготовления слепка также закладывается арматура.
Комбинированный метод заключается в том, что на увлажненную поверхность следа засыпается ровным слоем гипс. После его пропитыванием влагой заливается раствор гипса. К этому методу прибегают, когда нет возможности полностью удалить влагу, условия не позволяют укрепить мелкие детали следа, которые могут быть разрушены в процессе заливки раствором гипса.
Все следы обуви рекомендуется фотографировать при помощи узловой, детальной съемки с использованием масштабной линейки. При фотографировании объемных следов обуви линейка укладывается на одном уровне с дном отпечатка. Необходимо также знать, что при производстве детальной съемки оптическая ось объектива фотоаппарата должна находиться под углом 90 º к следу. Такое положение, в отличие от любого другого, позволит в дальнейшем точно установить размеры запечатлеваемого объекта.
В протоколе осмотра описывается где, на какой поверхности обнаружены следы, их вид (по механизму образования, следовоспринимающему объекту, контрастности и т.д.), локализация относительно других объектов, направление носочной части, мыска, пальцев в следах босых ног. В единичном следе производятся необходимые измерения, форма его отдельных элементов, фиксируются расположение, конфигурация и размер иных общих и частных признаков.
При обнаружении нескольких следов обуви или босых ног желательно попытаться определить оставлены ли они одним или несколькими субъектами. Лучше всего это делать с помощью специалиста: эксперта-трасолога. Однако и властному субъекту судопроизводства необходимо иметь представление о том, какие признаки при этом принимаются во внимание. Прежде всего, учитываются общие признак: форма и размер следов в целом или отдельных их элементов, а затем и индивидуальные особенности следообразующего объекта.
Все элементы дорожки следов ног связаны между собой единой линией направления движения, представляющей собой условную линию, которую можно провести посредине пространства между отпечатками разноименных ног. По дорожке следов ног определяется линия ходьбы путем соединения прямыми крайних точек задних срезов каблуков предыдущего и последующих отпечатков разноименных ног.
Выделяется в дорожке следов длина правого и левого шага, измеряемая расстоянием от крайних точек заднего среза каблуков предыдущего и последующего отпечатков одноименных ног.
Кроме того, определяется угол разворота стопы, измеряемый по углу между линией ходьбы и прямой, проводимой через центр следа обуви.(см.рисунок № 5)
По дорожке следов обуви можно предположительно определить темп ходьбы, особенности походки, на основании чего выдвигается гипотеза о свойствах личности, состоянии субъекта, оставившего отпечатки, элементах расследуемого события.
В протоколе также делается отметка об изъятии следов вместе со следовоспринимающим объектом или использовании средств дополнительной фиксации. Полученные гипсовые и полимерные слепки рекомендуется помещать в картонные коробки, перекладывая бумагой или поролоном, толстой текстильной тканью.
По выявленным следам ног производится трасологическая экспертиза, на разрешение которой могут быть поставлены следующие вопросы: оставлены ли обнаруженные следы ногой (босой, в носке, в чулке) или обувью человека; пригодны ли они для идентификации; не оставлены ли они конкретным человеком или его обувью.
В случаях, когда субъект, предположительно оставивший следы, неизвестен, по следам ног может быть установлено: пол и рост человека, особенности его походки, физические свойства; размер, индивидуальные признаки обуви, чулок, носок; особенности их эксплуатации и т.д.
По дорожке следов ног экспертам ставятся вопросы: о направлении и темпе движения, каков механизм образования следов, чем можно объяснить изменения отдельных параметров, отражающихся в дорожке следов (длины, ширины шага, угла разворота стопы) и т.п.
В распоряжение экспертов направляются протоколы следственных действий, обнаруженные при их производстве следы и изготовленные с низ слепки, оттиски, фотографии.
С помощью эксперта могут быть получены экспериментальные образцы – отпечатки и слепки следов босых или одетых в носки, чулки ног; оттиски дорожки следов ног. По требованию экспертов могут быть получены экспериментальные образцы.
В случаях постановки вопросов об идентификации обуви по выявленным следам, в распоряжение экспертов направляется предполагаемый следообразующий объект.
Следы зубов человека разделяются прежде всего по видам данного следообразующего объекта. Как известно, у человека имеются резцы, клыки и коренные зубы. Коренные зубы имеют форму параллелепипеда с жевательными бугорками на рабочей поверхности. Статические следы этого вида зубов имеют форму прямоугольника с ровными или прерывистыми краями. Клыки отличаются формой, совмещающей конусообразную и пирамидальную. Передняя поверхность таких зубов закругленная, а задняя прямая, все грани сходятся вверху в рабочей поверхности. Следы таких зубов выглядят как полукруг, иногда больше похожий на треугольник, поскольку заостренная часть с возрастом человека более четко приобретает вид заостренной трехгранной пирамиды.
Резцы внешне выглядят как лопаточки, представляющие собой параллелепипеды, уменьшающиеся по толщине к рабочей поверхности, заканчивающейся мелкими закругленными зубчиками-выступами. Статические следы этого вида зубов имеют веретенообразную форму, т.е. форму двух дуг, концы которых соединяются не пересекаясь.
По характеру образования различают следы откуса, надкуса и укуса, а также следы-отпечатки.
Откус представляет собой полное отделение части следообразующего объекта под воздействием зубов верхней и нижней челюстей.
Надкус рассматривается как неполный откус, т.е. частичное отделение некоторого объема от основного объекта воздействия.
Более запутанным выглядит вопрос о содержании следов укуса. По нашему мнению, ими традиционно назывались следы от зубов, образующиеся на теле другого человека или на трупе. Другими словами, укус рассматривался как операция по нанесению противнику повреждений зубами. Соответственно должны определяться и следы таких действий.
Следы-отпечатки формируются чаще всего после сдавливания зубами твердых предметов, без механического разделения их на отдельные части.
Среди общих анатомических признаков следов называются общая конфигурация зубной дуги (треугольная, прямоугольная, трапециевидная, эллипсовидная, параболическая), размер (протяженность) зубного ряда (большой, средний, малый), взаиморасположение зубов в одной челюсти (наличие расстояний между ними, отклонения в расположении по вертикали и горизонтали), наличие, отсутствие наклона зубных рядов верхней и нижней челюсти, их расположение относительно друг друга, общее количество зубов.
Выделяются также функциональные признаки, отражающие особенности жевательных и кусательных движений: прикусы нормальные (выступание верхней или нижней челюсти) или аномальные, резцовые перекрытия.
К частным признакам резцов относятся особенности строения их элементов (корня, шейки, коронки), расположение конкретного зуба относительно других по вертикали и горизонтали, особенности строения, выражающиеся в расположении, форме и размерах отдельных элементов зубов (выступов и углублений на резцах, бугорков на коренных, заостренного окончания клыков), наличие углублений, выступов и т.д.
С возрастом человек приобретает некоторые индивидуальные признаки зубов – трещины, переломы, участки выкрошенности и стертости, эрозия, пломбы, протезы, коронки.
Выявление следов зубов, как правило, не вызывает каких-либо трудностей. Чаще всего их обнаруживают визуально на овощах, фруктах, других продуктах питания, теле живого человека и кожной поверхности трупов.
В протоколе обнаруженные следы описываются по вышеуказанным признакам с указанием вида найденных отражений, состояния следовоспринимающего объекта. Кроме этого, рекомендуется составлять схему найденных следов зубов. При фотографировании необходимо помнить, что пластичные пищевые продукты (масло, сыр, шоколад, сало), на которых обнаружены следы зубов, под воздействием ламп накаливания могут деформироваться.
Для сохранения следов зубов на овощах и фруктах рекомендуется помещать их в сосуд с 40% раствором алкоголя или 0,5% раствором формалина.
Мясомолочные и другие пластичные продукты желательно заворачивать в фольгу и хранить в холодильнике.
Окурки со следами зубов изымаются пинцетом, упаковываются в отдельный, небольшой по размеру пакет.
В тех случаях, когда объект нельзя изъять целиком, с него изготавливаются слепки из полимерных паст, например, «СКТН» или стоматологических слепочных материалов либо силиконовых компаундов К-18, У-1-18, У-4-21. Не исключается и изготовление гипсовых слепков.
Следы укуса рекомендуется фотографировать в разных ракурсах, поскольку эластичность и подвижность кожи способствуют изменениям следа и искажениям его восприятия.
При подготовке и назначении трасологической экспертизы следов зубов подбираются следовоспринимающие объекты, протоколы следственных действий, в ходе которых они обнаружены, приложения к ним с изображениями найденных отпечатков (фототаблицы, зарисовки), а также слепки.
Следы укуса на трупе могут изыматься вместе с кожей умершего и помещаться в специальный раствор для замедления процессов разложения. Данная операция проводится судмедэкспертом по заданию следователя. Необходимо отметить, что следы укуса наиболее полно исследуются в ходе комплексной медико-криминалистической экспертизы с участием судебного медика и специалиста трасолога.
Определенную сложность представляют собой сбор сравнительных образцов для исследования. В ситуациях, когда имеется субъект предположительно оставивший исследуемые следы, получение рассматриваемых образцов поручается эксперту и является частью подготовительного этапа экспертизы.
В тех случаях, когда предполагаемый субъект умер, с трупа изготавливаются копии зубного аппарата и берутся образцы отпечатков на различных поверхностях. Для этого целесообразно привлечение стоматологов, специализирующихся в области протезирования. Причем одного специалиста может быть недостаточно. Один из них врач изготавливает из специальных материалов слепок, который представляет собой объемный след зубного аппарата, форму для изготовления будущей копии. Кроме того, делаются отпечатки зубного аппарата на плоских пластинах. Модель, копия зубного аппарата изготавливается зубным техником. Точность полученного образца проверяется врачом, который делал слепки и отпечатки.
У живых людей с участием эксперта отбираются отпечатки зубов аналогичных следам, представленным на экспертизу. Причем, такие образцы должны получаться с использованием сходного следовоспринимающего материала. Иногда, требуется добиваться сходства условий, в которых образовались следы и операций, результатом которых они явились. Допустим, при решении задачи идентификации конкретного субъекта по следам зубов на металлической пробке от бутылки, необходимо несколько бутылок с жидкостью, закупоренных аналогичным способом. Субъекту должно быть предложено открыть бутылки при помощи тех же операций, что и в расследуемом событии.
Наиболее типичными вопросами, ставящимися на разрешение экспертов являются: оставлены ли найденные следы зубами человека? Не оставлены ли названные следы зубами конкретного человека? Зубами верхней или нижней челюсти оставлены следы? Какими конкретными зубами они оставлены? Не оставлены ли следы зубными протезами, в частности представленными на экспертизу? Каково было взаимное расположение потерпевшего и субъекта, зубами которого оставлены следы? Можно ли по обнаруженным следам определить пол, возраст, индивидуальные особенности субъекта их оставившего? Каков механизм образования представленных на экспертизу следов зубов? Могли ли они образоваться при обстоятельствах, указываемых свидетелями, потерпевшими, подозреваемыми (обвиняемыми)?
Следы выделений человеческого организма также традиционно исследуются в рамках судебной трасологии, прежде всего с позиций изучения закономерностей приобретения ими той или иной формы, а также рекомендаций по их собиранию. Вопросы идентификации по следам человеческих выделений находятся за пределами предмета криминалистики и решаются в процессе судебно-медицинской (биологической) экспертизы вещественных доказательств.
Среди рассматриваемых следов, прежде всего, выделяются следы крови, которые традиционно классифицируются на капли, брызги, пятна, помарки, потеки и лужи.
Капли образуются в результате свободного падения отделяющихся от источника кровообращения частиц на определенную поверхность. Капли отделяются и падают под силой собственной тяжести. Эти следы имеют круглую или овальную форму с зубчиками по окружности в виде острых лучей. Если траектория падения отклоняется от прямого угла, капля приобретает форму неправильного овала, более узким концом направленного в сторону источника выделения. Количество зубчиков вокруг основного следа зависит от высоты падения и некоторых впитывающих свойств следовоспринимающей поверхности. Как правило, чем больше высота, с которой падает капля, тем больше заостренных лучей образуется по ее периметру. Существуют специальные таблицы определения высоты и угла падения капель крови.
Брызги крови образуются под влиянием дополнительной механической силы падения частиц крови, которые приобретают булавовидную или кометообразную форму. Острый конец брызг направлен в сторону отделения от основного источника. Следы этого вида возникают не только в результате удара, но и стряхивания окровавленного предмета.
Брызги, возникающие от удара, рассеиваются на определенной площади. Локализация и пространство, покрываемое брызгами обуславливается такими факторами, как сила удара, его направление, форма использовавшегося орудия, а также размер и количество поврежденных сосудов и участков тела или органов. Например, как указывается в некоторых работах при нанесении под прямым углом удара тупым твердым предметом в голову человека, кровь разбрызгивается равномерно во все стороны. В ситуациях нанесения удара под более острым или тупым углом, брызги разлетаются веером, по большей части в сторону направления удара.
Имеет значение и участок, куда наносится удар, его кровенасыщенность, расположение относительно других частей тела, а также форма орудия, предмета, которым был нанесен удар или встреча с которым повлекла выделение крови. В результате сильного удара человека по носу, кровь может разбрызгиваться в противоположную сторону, как и при ударе в затылок сзади. При скользящем ударе твердым предметом по своду черепа брызги разбрасываются в сторону нанесения удара.
Повреждения кровеносных сосудов колюще-режущими орудиями сопровождаются резким выбросом крови, их попаданием на предметы, находящиеся напротив ранения, например руки и одежду субъекта, наносившего удар.
Потеки крови представляют собой следы стекания, направление и форма которых также зависят от вида, количества и площади причиненных повреждений, их локализации, положения потерпевшего в момент нанесения ранений и после этого.
Лужи выглядят как скопления последовательно вытекающей или вылитой из какого-либо сосуда крови.
В некоторых публикациях различают также и такие виды следов, как отпечатки и мазки, возникающие в результате контакта испачканных кровью предметов со следовоспринимающей поверхностью. Этот перечень может быть дополнен пятнами от пропитывания какой-либо поверхности кровью. Например, одежды, прилегающей к ранению в области сердца человека.
Для обнаружения маловидимых и невидимых следов крови используются специальные реактивы, а также ультрафиолетовые осветители.
При освещении ультрафиолетовыми лучами создается впечатление мелковорсистого рельефа следов крови, приобретающих при этом темно-коричневый цвет. Если на часть следа крови нанести каплю серной кислоты, то в ультрафиолетовых лучах они дадут ярко-красное свечение.
Специальными реактивами являются 3% раствор перекиси водорода, раствор бензидина и люминола а также «гемофан».
Первый из названных раствор приводит к выделению белой пены, бензидин и «гемофан» окрашивают кровь в синий цвет, люминол – в голубой. Использование названных препаратов рекомендуется осуществлять посредством нанесения на небольшие поверхности, так как применение некоторых из них делает невозможным последующее экспертное исследование.
При описании в протоколе фиксируется вид, физическое состояние (жидкие, подсохшие, сухие), цвет, форма, размер, локализация, соотношение следов крови между собой и другими объектами.
Следы крови фотографируются с использованием светофильтров.
Жидкие следы в небольшой емкости изымаются вместе с ней из большой емкости на марлю, берутся пробы. Сама емкость освобождается от жидкости и изымается, т.к. на ее стенках могут остаться частицы крови.
Влажные следы с грунта изымаются вместе с почвой, из которой предварительно удаляют посторонние вещества и насекомых, а затем помещают в стеклянную банку. Кроме того, изымаются пробы грунта с участков поблизости от найденного следа, а также под ним.
Следы на твердых предметах рекомендуется изымать вместе со следовоспринимающей поверхностью. Когда это невозможно, делаются соскобы, а с участков рядом с ними изымаются образцы чистой следоспринимающей поверхности.
Следы со снега переносятся вместе с ним на марлю, которую можно поместить в стеклянный сосуд с широким горлом.
Одежду, ткани со следами крови нельзя упаковывать в полиэтиленовые пакеты. Она сворачивается следами вовнутрь. Между следами и другими частями прокладываются чистые листы бумаги.
6.3. Следы взлома
Взлом в криминалистике традиционно понимается как разрушение, повреждение преграды и запирающих устройств с целью проникновения в помещение, средства транспорта, специальное хранилище для реализации преступного замысла.
В настоящее время следы взлома делятся, прежде всего, на следы давления (отжима и удара), скольжения (трения) и резания. Данная классификация дает довольно общее представление о содержании операций по взлому и характере образующихся при этом следов. В ней, прежде всего, не учитывается то, что взлом может совершаться с применением орудий, средств и без таковых. Взлом без использования каких-либо орудий состоит в нанесении ударов ногами, плечами; оттягивании, отгибании элементов преграды и т.д.
Орудия и средства используемые для взлома дифференцируются на механического, термического и взрывного действия.
К орудиям термического воздействия относятся паяльные лампы, бензиновые и ацетиленовые резаки. К следам их использования относятся оплавление, окапчивание краев следов.
Взрывчатые вещества и устройства применяются для взлома крайне редко. В этих целях могут использоваться газообразные вещества (пропан, метан и т.п.), затягиваемые допустим через замочную скважину в металлический ящик. При взрыве давление осуществляется равномерно на все стенки металлического хранилища. Самой слабой является дверца, которая и повреждается или просто открывается.
Взрывные устройства могут состоять из твердого взрывчатого вещества, оболочки и детонатора или воспламенителя. При изготовлении названных устройств используются как промышленные, так и самодельные заряды из тротила, гексогена, гремучей ртути, амиачной селитры, пороха и т.д.
В результате взрыва образуются отверстия с рваными краями, трещины, воронки на месте крепления взрывного устройства и прилегающих объектах, следы оплавления и копоти. От оболочки возникают пробоины и трассы от рикошетирования. Части оболочки и детонатора также могут быть найдены на месте происшествия.
Механические орудия и средства делятся на специально предназначенные для взлома, производственного и бытового назначения, а также случайные предметы.
К первым относятся специально изготовленные и приспособленные орудия. Среди вторых выделяются инструменты для выполнения различных технологических, производственных операций, а также приспособления, необходимые для совершения действий бытового характера. Приведенное деление достаточно условно, поскольку некоторые инструменты (пилы, молотки, пассатижи, отвертки и т.д.) достаточно широко применяются как в быту, так и на производстве.
Для взлома могут использоваться и случайные предметы, такие как камни, обломки досок, металлические трубы, прутья и т.п.
В теории и практике различаются следы различных операций, образующих способ взлома. К ним, прежде всего, относятся следы удара и отжима. Они могут быть как статическими, так и динамическими. Допустим, при отжиме запирающей планке замка на ней от орудия (ломика, отвертки, стамески) остаются следы скольжения в виде линейных трасс. От них же на дверной обвязке и полотне деревянной двери возникают объемные следы давления, воспроизводящие форму используемых средств.
Достаточно распространенными являются действия по разрубу или разрезу элементов преграды. Например, для удаления навесного замка перерубается его дужка при помощи зубила или иного инструмента сходного назначения. Следы разруба имеют форму клина, заостряющегося к основанию, образующегося отражения. На стенках и дне таких следов отражаются особенности микрорельефа рабочей поверхности, использовавшегося орудия.
Следы разреза возникают при использовании для взлома ножниц по металлу и специально изготавливаемого орудия, напоминающего консервный нож. Названные орудия используются для вскрытия и устранения различных преград. При использовании ножниц для вскрытия металлической поверхности на ней остаются следы встречного разреза в виде загнутых в разные стороны краев отдельных участков.
Различают также следы распила и сверления. Первые образуются в результате применения ручных и иных пил, ножовок по металлу, напильников, надфилей и т.п. Практика свидетельствует, что по следам распила довольно сложно идентифицировать использовавшееся орудие. Только в случае остановки частей, в дне следы могут отразиться индивидуальные признаки инструмента, позволяющие идентифицировать его.
Обнаружение перечисленных следов взлома, как правило, не представляет сложностей. Однако, при осмотре места происшествия необходимо выявлять и другие следы, оставляемые субъектами преступления при разрушении преграды. Прежде всего, в вышеописанных отражениях остаются микрочастицы от использованных орудий. Найти эти следы можно, используя увеличительные стекла, а также ультрафиолетовые осветители. Эти же приборы используются для поиска микрочастиц от одежды субъекта преступления. В большинстве случаев взлом не возможен без контакта тела преступника и преграды, или прилегающей к ней поверхности. В результате этого с одежды, головного убора, перчаток, обуви субъекта отделяются микрочастицы. Определить, где они могут находиться, можно по направлению силы прилагаемой субъекту. Допустим, если на правой боковой поверхности дверной обвязки имеются следы отжима, более глубокий конец которой также направлен вправо, можно предположить, что на этой части короба и прилегающей к ней стене имеются указанные микрочастицы. Такое расположение может свидетельствовать о том, что орудие взлома двигалось по отношению к двери слева направо. Поскольку в большинстве случаев при взломе путем отжима рычаг натягивается на себя, можно сделать гипотетический вывод о том, что субъект преступления коснулся правого наличника дверного короба или прилегающей к нему стены. Одновременно частицы поверхности, которой касался субъект преступления, могут перейти на его одежду. Поэтому, с этих участков необходимо взять соскобы. С деревянных поверхностей можно взять часть расщепленной древесины. При этом, образцы нужно брать именно с тех бруска, доски, которых мог касаться указанный субъект.
Таким же образом отыскиваются невидимые и маловидимые следы рук и ног.
При осмотре места происшествия могут быть выявлены признаки инсценировки взлома.
В теории криминалистики инсценировка понимается как создание искусственной картины какого-либо события. В большинстве случаев инсценировка представляет собой способ сокрытия какого-либо преступления, например, присвоения или растраты, совершенных материально-ответственными лицами. Иногда, к инсценировкам прибегают для сокрытия действий, не являющихся преступными. Допустим, один из членов семьи, растративший совместное имущество, общие денежные средства, инсценирует кражу со взломом.
Признаками инсценировки являются, прежде всего, негативные обстоятельства, фактические данные о наличии следов, которые не могли возникнуть в результате инсценируемого события или об отсутствии следов, которые должны были обязательно образоваться.
Наиболее типичными признаками инсценировки взлома являются отсутствие частиц от преграды, которые обязательно должны были образоваться при ее разрушении (опилки от сверления, распила, части штукатурки, кирпича, бетона при проделывании отверстия в стене и т.д.); отсутствие следов перемещения субъекта преступления по опилкам, частям штукатурки и т.п.; несоответствие формы, рельефа частиц, отделившихся от преграды следам, имеющимся на ней и имитируемым действиям; наличие следов разрушения изнутри (направление линий разлома поврежденных объектов, расположение осколков стекла снаружи помещения); присутствие изменений, свидетельствующих о том, что они могли возникнуть в другом месте (следы зажима навесного замка в тиски); малый размер отверстий, якобы проделанных при взломе, через которые не могли быть перемещены похищенные предметы; расположение повреждений в местах, неудобных для проникновения; наличие пыли, других посторонних веществ со следами длительного хранения в местах, где якобы находились похищенные ценности; излишний беспорядок на месте происшествия и т.д.
В некоторых случаях на месте происшествия остаются пломбы, находившиеся на взломанных хранилищах. В ходе детального осмотра следует определить, из какого материала она изготовлена, какие на ней имеются обозначения и оттиски, а также имеются ли на ней следы вскрытия и повторного отжима. К ним могут быть отнесены царапины от орудий при помощи и отпечатки их частей, трещины, а также вмятины от использовавшихся для повторного сжатия инструментов – пассатижей, пломбиров и т.д.
При осмотре бечевки, шнура, проволоки в пломбе нужно обращать внимание на равномерность цвета, рельефа, сечения по всей длине, а также на их концах. В ходе повторного опломбирования может использоваться таже бечевка, что находилась во вскрытой пломбе. Концы ее могут быть оборваны, обломлены, о чем свидетельствует более яркий цвет. Повторное протягивание проволоки через отверстия пломбы сопровождается иногда отслоением от нее части металла, образованием трасс, отличающихся по цвету от остальной поверхности. Волокна на текстильных шнурах поднимаются, разлохмачиваются.
Все следы взлома фотографируются с масштабной линейкой.
Для дополнительной фиксации объемных следов на металлических и других ровных, плотных поверхностях могут применяться гипс, силиконовые компаунды и стоматологические материалы.
С деревянных, расщепленных поверхностей слепки делаются из размягченного пластилина. Перед этим след покрывается жидким маслом, вазелином или между ним и пластилином помещается тонкая фольга.
С места происшествия могут изыматься запирающиеся устройства, части преград со следами проникновения , отделившиеся от преграды части, опилки, щепки, микрочастицы-наложения, а также брошенные орудия взлома. Все перечисленные объекты должны упаковывать в плотную бумагу, конверты и коробки. Каждый из изымаемых объектов упаковывается в отдельности.
По следам взлома обычно проводится экспертиза с целью идентификации использовавшихся орудий и установления некоторых обстоятельств расследуемого события.
В распоряжение экспертов направляются протоколы осмотра места происшествия и других следственных действий, в ходе которых были обнаружены следы, орудия и средства взлома; сами обнаруженные объекты и их копии, слепки, фотоизображении, другие необходимые материалы.
При отсутствии предполагаемых орудий взлома на разрешение экспертов ставятся следующие вопросы: пригодны ли обнаруженные следы для идентификации; какого рода, вида орудиями оставлены выявленные следы; какие особенности орудий, средств отразились в следах; одним или несколькими орудиями оставлены следы; каков механизм и последовательность образования названных следов; каким способом (снаружи или изнутри) произведен взлом преграды; одним или несколькими орудиями произведен взлом; одним или несколькими орудиями образованы следы на разных преградах.
В ситуациях, когда имеется проверяемое орудие, конечно же ставится вопрос о том, не оставлены ли следы на месте происшествия представленными предметами, инструментами; могли ли выявленные следы образоваться при обстоятельствах, описываемых подозреваемым (обвиняемым).
На экспертизу могут также направляться замки, открытые для незаконного проникновения к месту совершения преступления. В этих ситуациях на разрешение экспертов ставятся вопросы: исправен ли представленный на экспертизу замок; имеются ли на нем следы взлома, отпирания поддельными ключами или отмычками; орудием какого типа взломан замок; в каком состоянии находился замок в момент его повреждения; можно ли отпереть замок при помощи представленных на экспертизу инструментов, приспособлений, ключей; отпирается ли замок при выявленных повреждениях; можно ли отпереть контрольный замок без нарушения вложенного под крышку вкладыша.
При направлении на экспертизу пломб и инструментов, использовавшихся для опломбирования ставятся следующие вопросы: имеются ли на пломбе следы вскрытия; каким орудием могла быть вскрыта пломба; имеются ли на пломбе следы неоднократного обжима пломбы; одним или несколькими инструментами проводилось опломбирование; каково содержание буквенных и цифровых знаков в оттиске пломбы; не обжималась ли пломба представленными экспертам инструментами и приспособлениями; не повреждена ли бечевка, находящаяся внутри пломбы; можно ли извлечь, не нарушая целостности пломбы.
Для решения вопросов идентификации конкретных орудий, инструментов по следам взлома, эксперты должны получить сравнительные образцы. Они получаются при производстве экспериментальных действий, совершаемых с использованием проверяемых предметов. Однако, при производстве экспертного эксперимента не должны быть уничтожены частные признаки отождествляемого объекта.
По опилкам, крошке штукатурки, микрочастицам кирпича, дерева орудия взлома не могут быть идентифицированы. Однако, аналогичные микрочастицы на изъятых у субъекта одежде и орудиях позволяют определить, не находились ли указанные объекты в контакте со взломанной преградой.
6.4. Следы автотранспортных средств
В трасологии следы автотранспорта делятся, прежде всего, в зависимости от того, какой частью автомобиля они оставлены: на отпечатки ходовой части, кузова, отделившиеся от машины части горючесмазочных материалов, краски, узлов и агрегатов.
По виду происшествий, в которых участвует автотранспорт, различаются следы столкновения, наезда, переезда и опрокидывания.
Названные следы могут быть оставлены на дорожном покрытии, на неподвижном препятствии (другом автотранспорте, столбе освещения), на движущемся участке движения, на самой автомашине.
Наиболее распространенными следами ходовой части являются отпечатки колес автотранспорта, которые образуются при нахождении автомобиля в покое (стоянке), свободном качении и торможении.
След одного колеса называется беговой дорожкой. В ней отражаются общие и частные признаки шины. К общим относятся ширина беговой дорожки, рисунок отразившегося в ней протектора и размеры его элементов. Частными признаками являются индивидуальные свойства, приобретенные при изготовлении (наличие перемычек различной формы между грунтозацепами, нетипичная форма отдельных грунтозацепов, царапины, трещины на них и т.п.), а также приобретенные (потертости грунтозацепов, отсутствие некоторых элементов протектора, трещины, отверстия в нем и т.п.).
В объемных следах ширина беговой дорожки измеряется по дну следа.
Две беговые дорожки, образованные следами разноименных колес автомобиля образуют колею. В ней также измеряется ширина, которая равна длине оси автомобиля. Чаще всего в научно-методологической литературе названные измерения рекомендуется проводить от центров беговых дорожек. Мы полагаем, что определение этого параметра возможно от внутренней границы отпечатка одного колеса (допустим левого по ходу движения) до внешней границы отображения другого (правого).
По следам колес определяется также база автомобиля, представляющая собой расстояние между осями. При стоянке автомобиля от его крыльев отделяются части грунта, на мягкой поверхности довольно четко отпечатываются передние и задние колеса, иногда из переднего и заднего моста одновременно выделяется жидкость. Расстояние между этими следами и характеризует базу.
В большинстве ситуаций автопроисшествию предшествует торможение, по следам которого можно определить базу, измеряя ее по конечным точкам следов юза передних и задних колес. Окончания следов торможения (юза) более яркие, сплошные и ровные.
База может быть определена и по следам разворота (рисунок № 6.).
Следы колес рекомендуется осматривать на всем протяжении зоны их видимости. Выявление отпечатков протектора не представляет сложности. В некоторых ситуациях проблемы возникают в связи с тем, что отсутствуют статические следы, а имеются лишь динамические. Но и в этих следах в ходе дальнейшего экспертного исследования могут быть обнаружены частные признаки, позволяющие идентифицировать транспорт, оставивший эти отпечатки. Для этого важно произвести все необходимые измерения, правильно описать выявленные следы в протоколе осмотра.
Фотографирование следов, особенно отразившихся в них частных признаков, следует производить под прямым углом, с использованием методов увеличения изображения: удлинительных колец, широкоугольных объективов, специальных фотокамер, а также масштабной линейки. В большинстве случаев фотосъемка требует применения специальных светофильтров, для придания большей контрастности изображению следов.
Важное значение имеет фиксация следов автотранспорта относительно других элементов обстановки места происшествия и обнаруженных следов. Для этого рекомендуется фотосъемка с высокой точки. При этом могут использоваться методы круговой или линейной панорамы.
Для дополнительной фиксации объемных следов могут изготавливаться слепки из гипса и силиконовых материалов. Технология их изготовления не отличается от аналогичных операций по дополнительной фиксации следов ног.
Поверхностные следы шин могут быть перекопированы на липкую бумагу, увлажненную листовую резину или фотобумагу, полимерные материалы.
Кроме этого, выявленные следы могут быть зарисованы с указанием в схемах индивидуальных особенностей.
Следы на неподвижных преградах образуются в виде вмятин, пробоин, пятен и трасс, в виде отслоения краски, а также следов наслоения от автомобиля, представляющего собой следообразующий объект.
Похожие следы образуются и на движущихся автотранспортных средствах. Кроме пробоин, представляющих собой сквозные повреждения, выделяют задиры – трассы от контакта движущихся транспортных средств, образованные приподнятыми частями краски, сдвинутой при скольжении следообразующего объекта по следовоспринимающей поверхности.
От этих следов в ряде пособий отличают царапины, рассматриваемые как неглубокие повреждения с длиной, превышающей ширину, и повреждения, причиненные при плотном контакте автомобилей.
Столкновение транспортных средств сопровождаются возникновением на них следов отслоения и наслоения.
Они также должны тщательно описываться и фотографироваться. Для фиксации общего вида повреждений, их локализации, соотношения рекомендуется производство крестообразной и встречной съемок. Маловидимые и невидимые следы наслоения рекомендуется искать в местах видимых изменений следовоспринимающей поверхности. Такого рода поиски осуществляются с помощью лупы, переносных ультрафиолетовых осветителей, клейкой ленты или увлажненных резины мелкоячеистой губки. В ряде работ отмечаются, что иногда мелкие частицы, перенесенные на липкий слой копировального материала бывает сложно отделить от клейкой основы для дальнейшего исследования. В то же время площадь и общая форма наслоений дают более полное представление о следообразующей поверхности.
На дорожном полотне образуются следы в виде отделившихся стекол, лакокрасочных и горюче смазочных веществ, а также отделившихся узлов и агрегатов транспортных средств. Они фотографируются при осуществлении узловой и детальной съемок так, чтобы понятно было их расположение относительно частей дорожного полотна, его ограждения, других элементов обстановки, а также иных следов происшествия. Следы рассматриваемого вида позволяют установить место первоначального контакта движущихся транспортных средств. Это способствует установлению причин происшествия, например, когда одно из транспортных средств, движущихся навстречу другому, выходит на встречную полосу дороги.
На одежде и теле пешеходов остаются следы от контакта с выступающими частями кузова чаще всего бампера, облицовки решетки радиатора, крышки капота, подножек, боковых стекол. В результате наезда на одежде и открытых частях тела потерпевшего нередко остаются наслоения грунта, пыли от автомобиля, отделившейся от него краски, мелких частей хромировки, полимерных материалов, являющихся элементами взаимодействующих узлов автомашины. Иногда, такие отпечатки воспроизводят форму следообразующего объекта, например бампера. Следы наслоения сопровождаются разрывами одежды от сильного удара, зацепа и последующего рывка выступающей частью, имеющей небольшую площадь.
При волочении пешехода на его одежде и обуви образуются наложения от контакта с дорожной поверхностью в виде контакта загрязнений линейной формы. От трения о дорожное полотно на одежде возникают механические повреждения.
На теле потерпевших образуются кровоподтеки, ссадины, раны и переломы, расположение, форма которых позволяют устанавливать тип и вид автотранспорта, положение пострадавшего в момент причинения ему повреждений.
При переезде на теле и одежде жертвы остаются отпечатки рисунка протектора, следы наслоения грунта, горючесмазочных материалов, а также волочения.
Для розыска автомобиля, скрывшегося с места происшествия, важно установить направление его движения. Его можно определить по плотности следов торможения, которые в начальной точке имеют вид нескольких параллельно идущих трасс, постепенно сливающихся в одну к окончанию тормозного пути.
При переезде автомашины через водную преграду (лужу) брызги перемещаются в сторону направления движения, а влажная колея остается после продвижения транспорта через жидкость.
Брызги, отделившихся от транспорта горючесмазочных материалов, тормозной жидкости, направлены в сторону направления движения.
При переезде через твердые предметы, находящиеся на мягком грунте они вдавливаются в поверхность и вращающимися колесами отодвигаются в сторону противоположную направлению движения автомобиля. В итоге, образуется объемный след (выемка), свободный конец которого направлен в сторону движения автотранспорта.
Передвижение по плоскому объекту, длина которого превышает ширину, сопровождается его изгибом в виде угла, лучи которого направлены в сторону движения автотранспорта.
Предположение о типе и марке скрывшейся транспортной единице можно выдвинуть уже в ходе осмотра места происшествия на основании данных о ширине беговой дорожки и колеи, размере базы, рисунке протектора автомобиля. В ряде случаев в беговой дорожке отражаются равномерно повторяющиеся частные признаки протектора. Расстояние между двумя отпечатками одного и того же признака представляет собой длину окружности колеса, что позволяет определить и его диаметр. О типе и марке автомобиля могут свидетельствовать и высота расположения, форма и размер бампер-повреждений на объектах, обнаруженных в ходе осмотра места происшествия.
В дальнейшем автомобиль может быть идентифицирован по следам колес, отделившимся от него частицам лакокрасочных, горючесмазочных материалов, стекол, а также узлов и агрегатов. Идентификация может проводиться посредством физико-химических и криминалистической экспертиз.
При подготовке экспертизы по следам колес в распоряжение экспертов должны направляться протоколы: осмотра места происшествия автотранспорта, отбора сравнительных образцов, зарисовки и фотографии обнаруженных следов, экспериментальные образцы отпечатков колес проверяемого транспорта, слепки и оттиски следов, обнаруженных на месте происшествия. На экспертизу направляются также сами транспортные средства, одежда потерпевших, заключения судебно-медицинской экспертизы о найденных на пострадавшем повреждениях, одежда жертвы, протоколы ее осмотра, а также показания свидетелей об обстоятельствах автопроисшествия и его следах.
На разрешение экспертов могут быть поставлены следующие вопросы: колесами автомобиля какого типа и марки оставлены следы, найденные на месте происшествия? Не оставлены ли найденные следы колесами конкретного транспортного средства? Являются ли следы, обнаруженные на месте происшествия следами автотранспорта? Автомобилем какого типа и марки оставлены следы, обнаруженные на неподвижных преградах, теле и одежде потерпевшего, средствах автотранспорта? Какими частями автотранспорта могли быть оставлены перечисленные следы? В каком положении находился автотранспорт в момент столкновения, наезда? Какова последовательность образования повреждений? Образованы ли обнаруженные следы в результате столкновения, наезда? Образованы ли следы одним или несколькими транспортными средствами? Каково направление движения транспорта?
По следам транспортных средств проводятся экспертизы с целью установления целого по частям. На разрешение этой экспертизы ставятся вопросы: не составляли ли осколки фары (части лакокрасочного покрытия) обнаруженные на месте происшествия (преграде, другом автотранспортном средстве, одежде потерпевшего) единого целого с осколками фары (лакокрасочным покрытием) конкретного автомобиля? Не составляли ли части ткани обнаруженные на автотранспорте единого целого с одеждой (элементом одежды) потерпевшего?
По следам микрочастиц проводятся физико-химическая экспертиза, на разрешение которой могут быть поставлены такие вопросы: не происходят ли волокна, найденные на автомашине от одежды потерпевшего? Не происходят ли частицы лакокрасочного материала, горючесмазочного вещества, стекла от конкретного транспортного средства?
Глава 7.
Судебная баллистика
7.1. Понятие и научные основы судебной баллистики
Судебная или криминалистическая баллистика21 - отрасль криминалистической техники, изучающая огнестрельное оружие, боеприпасы к нему, следы их действия, средства и методы собирания и исследования этих объектов, с целью разрешения вопросов, возникающих при расследовании уголовных дел. Развитие отечественной баллистики неразрывно связано с именами профессоров В.Ф. Червакова и Б.М. Комаринца, работы которых, посвященные криминалистическому изучению оружия и его идентификации по пулям и гильзам легли в основу этого раздела криминалистики.
К основным внутрибаллистическим характеристикам относятся: калибр оружия, объем зарядной камеры, длина пути снаряда в канале ствола, относительная масса снаряда и др. К основным внешнебаллистическим характеристикам относятся начальная скорость снаряда, углы бросания и вылета и т.д.
Вопросы, разрешаемые методами баллистики, можно классифицировать на три основные группы:
1) определение свойств огнестрельного оружия и боеприпасов (например, какова система и модель представленного на исследование оружия; пригодно ли оно к стрельбе и т.п.).
2) идентификация оружия по следам выстрела (например, не выстреляна ли из данного пистолета гильза, обнаруженная на месте происшествия; не выстреляна ли из пистолета, изъятого у подозреваемого, пуля, извлеченная из трупа потерпевшего и др.).
3) установление обстоятельств, применения огнестрельного оружия (например, количество и последовательность выстрелов; направление выстрела; взаимное расположение стрелявшего и потерпевшего и т.д.).
Объекты исследования судебной баллистики: ручное огнестрельное оружие и его отдельные детали, боеприпасы, преграды со следами применения оружия, инструменты и средства, применяемые для приготовления снарядов и их снаряжения, предметы со следами хранения оружия, стреляющие объекты бытового назначения и разового действия. В ряде ситуаций кроме отдельных объектов (вещественных доказательств), к исследуемым объектам относится и обстановка места происшествия (например, для установления местонахождения стрелявшего).
В ходе баллистических исследований широко применяются химические и физические методы анализа: рентгеновский, спектральный, качественного состава дроби, полиграфический, инфракрасный и т.д., используется методика криминалистической трасологии и фотографии.
Закономерности воспламенения и горения пороховых зарядов, давления пороховых газов в оружии, их температурных режимов, возникновения следов на пулях и гильзах от различных частей оружия, механизма выстрела лежат в основе судебной баллистики, научных методов производства баллистических экспертиз.
Закономерности судебной баллистики позволяют проводить не только идентификационные исследования, но и определять групповую принадлежность оружия и боеприпасов, устанавливать причинную связь между действиями и последствиями, выявлять общий источник происхождения, проводить диагностические и ситуалогические экспертизы. Таким образом, основная функция судебной (криминалистической) баллистики состоит в том, что разработанные ею методы и средства дают возможность установить по следам выстрела обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовным делам.
7.2. Огнестрельное оружие и боеприпасы: определения, устройство, классификация
Огнестрельное оружие - специальные устройства, конструктивно предназначенные для механического поражения живой или иной цели на расстоянии снарядом, получающим направленное движение за счет энергии порохового или иного заряда.
Огнестрельное оружие подразделяется на артиллерийское (пушки, гаубицы, минометы, мортиры) и стрелковое (пистолеты, револьверы, автоматы, винтовки, пулеметы), а также гранатометы.
Основным объектом изучения криминалистики и судебной баллистики является стрелковое оружие. Наиболее распространенной классификацией стрелкового оружия - его дифференциация по признаку - назначения. По этому признаку деления оружие классифицируется на боевое, охотничье и спортивное.
По способу изготовления оружие подразделяется на заводское, самодельное, кустарное и переделанное (специально приспособленное).
По длине ствола оружие делится на короткоствольное (пистолеты и револьверы), среднествольное (армейские автоматы и пистолеты - пулеметы, а также большая часть самодельного и кустарного оружия) и длинноствольное (винтовки, охотничьи ружья).
Следует особо отметить, что и так называемые обрезы - винтовки, ружья и карабины, у которых часть ствола удалена, и которые относятся либо к короткоствольному, либо к среднествольному оружию.
По устройству ствола различают нарезное, гладконарезное (комбинированное) и гладкоствольное оружие. Нарезы - это винтообразные канавки на внутренней поверхности, придающие пуле вращательное движение, которое обеспечивает большую точность и дальность боя.
По калибру выделяют мало-, средне- и крупнокалиберное оружие. Калибр - это внутренний диаметр канала ствола. У нарезных стволов калибр определяется расстоянием между противоположными полями нарезов и исчисляется в миллиметрах, в США и Великобритании в дюймах. Калибр гладкоствольного охотничьего оружия обозначается по количеству круглых калиберных пуль, соответствующих диаметру канала ствола, которые можно отлить из одного английского торгового фунта свинца (453,6 гр). Калибр ручного огнестрельного оружия колеблется от 5,6 мм до 11,45 мм.
По действию ударно-спускового механизма различают автоматическое и неавтоматическое оружие. В автоматическом оружии перезаряжание и производство выстрелов осуществляется за счет энергии сгорания порохового заряда, а в неавтоматическом оружии эти операции осуществляются вручную.
По числу зарядов оружие делится на однозарядное и многозарядное.
Основные части ручного огнестрельного оружия:
1. Ствол - стальная прямая трубки с нарезным или гладкоствольным внутренним каналам. В нарезном стволе имеются патронный и пульный вход, в гладкостенном - патронник. В стволе различают казенную, среднюю и дульную части. Назначение - направление движения (полета) снаряда с определенной скоростью.
2. Ударно-спусковой механизм - важнейшая часть оружия, объединяющая спусковой и ударный механизмы. Основной деталью ударного механизма является ударник, предназначенный для разбивания капсюля патрона. Приводится ударник в движение боевой пружиной или ударом курка. Передний конец ударника называется бойком.
3. Затвор - основная деталь узла запирания, его назначение - запирать (закрывать) казенную часть канала ствола во время выстрела, досылать патрон в патроннике ствола и извлекать стреляную гильзу.
4. Отражательно-отсекательный механизм удаляет извлеченную из патронника гильзу.
5. Прицельное устройство - приспособление для точной (прицельной) стрельбы, его детали - мушка и прицельная прорезь (целик).
6. Спусковой крючок - приспособление для приведения в действие ударно-спускового механизма.
7. Ложа - деталь ручного стрелкового оружия, включающее приклад и цевье.
8. Приклад - часть ложа или отдельная деталь, служащая упором оружия при выстреле.
Боеприпасы. Для стрельбы из огнестрельного оружия используется унитарный патрон, состоящий из снаряда (пуля), заряда (порох), средство воспламенения (капсюль) и объединяющая все эти детали оболочка (гильза).
В зависимости от размещения капсюля различают патроны центрального боя (воспламенения) и бокового или кругового боя (воспламенения). Последние предназначаются для малокалиберного оружия.
Пули к нарезному оружию подразделяют на оболочечные, полуоболочечные и безоболочечные; по форме головной части пули делят на острые, овальные, и плоские, а по форме хвостовой части на конусные и цилиндрические. По назначению пули дифференцируют на обыкновенные и специальные. В свою очередь, специальные пули делятся на бронебойные, зажигательные, разрывные, трассирующие, пристрелочные, комбинированные.
Снарядами охотничьего оружия являются дробь и картечь, они имеют шаровую форму, изготовлены из металла.
Гильзы патронов нарезного оружия изготавливают чаще всего из гильзовой латуни (сплав желтоватого цвета). Гильзы охотничьих патронов бывают металлические, картонные и пластмассовые.
По форме гильзы бывают бутылочные, цилиндрические и конические. Они подразделяются также на гильзы с выступающей закраиной и с кольцеообразной выточкой. В центре для гильзы расположено капсюльное гнездо, в него впрессован капсюль. Капсюли подразделяются на открытые (без наковальни) и закрытые (с наковальней).
В корпусе гильзы помещается пороховой заряд - источник энергии выстрела. При стрельбе из гладкоствольных охотничьих ружей используется дымный порох, при стрельбе из нарезного оружия - бездымный.
7.3. Механизмы производства выстрела и формирования его следов
Выстрел из ручного огнестрельного оружия происходит в результате нажима на спусковой крючок, что приводит к срыву курка с боевого взвода или же приводит в действие боевую пружину, а это в свою очередь вызывает немедленный удар бойка ударника по капсюлю гильзы, воспламеняя его пороховой (инициирующий) заряд. При мгновенном горении пороха (фактически микровзрыве) выделяется большой объем газов, которые стремительно расширяются во все стороны. Возникающее при этом сверхвысокое давление (до 3000 атм.) прижимает гильзу к стенкам
патронника и к патронному упору затвора (который запирает ствол), а расширяющиеся газы стремительно выталкивают снаряд из канал ствола.
В процессе выстрела осуществляется взаимодействие некоторых частей оружия со снарядом и гильзой, а затем летящего снаряда с преградой. Это приводит к образованию и изменению исходного (до выстрела) состояния взаимодействующих частей динамической системой и к образованию следов.
Наиболее важные в идентификационном отношении следы образуются на поверхности снаряда при его происхождении через ствол. При этом на снаряде отражается микрорельеф канала ствола. Первичные следы параллельны осевой линии пули, а затем под воздействием полей нарезов она дополнительно приобретают вращательное движение
и на поверхности пули образуются вторичные следы в виде пучков трасс, расположенных под углом к ее осевой линии. При этом особенности канала дульной части ствола имеют наибольшее идентификационное значение, поскольку стираются некоторые отразившиеся на поверхности пули следы, отображающие микрорельеф средней и задней частей ствола.
В гладкоствольном оружии давление пороховых газов на дробь или картечь приводит к их уплотнению и спрессовыванию при продвижению в канале ствола. При этом появляются контактные следы от ударного взаимодействие составляющих заряды картечи и дроби. Следует учесть, что идентификационное значение имеют лишь следы от дефектов ствола, отразившиеся на периферийной поверхности дроби и картечи.
Идентификация оружия по пулям осуществляется путем сравнения изъятых и приобщенных по уголовным делам пуль с экспериментальными образцами - пулями, выстреленными из проверяемого оружия. Стрельба производится в специальные устройства - пулеулавливатели.
Экспертные исследования производятся в два этапа, вначале сопоставляются характеристики сравниваемых пуль по групповым признакам - калибр, число нарезов, ширина полей и т.д. Таким образом, устанавливается сходство или различие по признакам групповой принадлежности обеих пуль. Совпадение признаков свидетельствует о необходимости продолжать экспертное исследование. Однако установление групповой принадлежности еще не дает основание сделать вывод о том, что сравниваемые пули были выстрелены из одного оружия. Можно лишь обосновано считать, что пули выстрелены из оружия одной и той же модели или образца.
Идентификация оружия осуществляется путем сопоставления макро- и микрорельефа канала ствола отобразившихся в следах сравниваемых пуль.
Идентификация оружия по гильзам. Осуществляется путем сравнения следов, возникающих при заряжании, образующихся в процессе выстрела и при извлечении (экстрагировании) гильзы из оружия. Следы, возникающие на гильзе при выстреле имеют идентификационное значение. Они отражаются на стенках гильзы от патронника, на доннике гильзы от чашечки затвора и особенно на капсюле от бойка ударника. Большинство других следов имеют лишь родовое (групповое) значение. Исключение составляют лишь следы от зацепа выбрасывателя, отразившиеся на крае шляпки гильзы и от выступа отражателя на донышке гильзы.
7.4. Установление обстоятельств применения огнестрельного оружия
Давность выстрела определяется в настоящее время лишь ориентировано. Признаком недавнего выстрела является запах порохового дыма, который особенно отчетливо ощущается от дульного среза, от патронника, а также от гильзы. Запах обычно удерживается в течение нескольких часов, но при благоприятных условиях может продержаться более суток.
Второй метод определения давности выстрела еще более ориентировочен и состоит в визуальном наблюдении. После выстрела канал ствола сразу же покрывается налетом слабо-серого цвета (от бездымного пороха) или отчетливо черным цветом (от дымного пороха), затем в зависимости от содержания влаги в воздухе на поверхности канала более или менее быстро появляются капельки влаги, потом пятна ржавчины, а позднее поверхность канала покрывается сплошным налетом ржавчины.
Установление направления выстрела осуществляется несколькими способами.
Во-первых, путем определения входного и выходного отверстий в пораженной преграде. Наличие дополнительных следов выстрела позволяет надежно определить входное отверстие по опалению, копоти несгоревшим порошинам, а также по структуре самой пробоины. Классическая форма пробоины - воронка, обращенная более широкой частью в сторону полета пули (выходное отверстие в преграде). Однако при поражении преграды пулей с очень близкого расстояния, а особенно при выстреле в упор строение пробоины может быть нестандартным - отсутствует указанное выше расширение.
Кроме того, при выстрелах под углом к преграде, а также при стрельбе из дробовых ружей и обрезов, либо деформированными и специальными пулями, входное отверстие может иметь овальную или же неправильную форму.
Обнаружение за преградой выбиваемых пулей в сторону ее полета частиц пораженной преграды также позволяет определить направление выстрела.
Важным признаком входного отверстия являются пояски обтирания (следы металла, масла, грязи).
При пулевой пробоине в стенке образуются веерообразный рельеф трещин. Боковые радиальные грани трещин обращены в сторону полета пули, а концентрическая - в сторону стрелявшего.
При сквозном пулевом отверстии в листовом металле, картоне, ином листовом материале неровные края пробоины выгнуты в сторону полета пули.
Определение линии полета пули осуществляется методом визирования. Визирование через два отверстия происходит либо визуально (непосредственно), либо с помощью трубки, вложенной в отверстие поврежденных объектов.
При наличии отверстий неправильной (некруглой) формы визирование исключается. При одном сквозном или слепом канале визирование возможно при достаточной глубине канала повреждения, обеспечивающей устойчивость положения визирующего деревянного стержня.
Расчетно-графический механизм позволяет определить по изготовленным в масштабе чертежом не только линию полета пули, но и ориентировочные границы местоположения оружия в момент выстрела.
Определение дистанции, с которой произведен выстрел. Различают три дистанции выстрела: выстрел в упор; выстрел с близкого расстояния; выстрел с дальнего расстояния.
При выстреле в упор дульный срез оружия полностью или частично соприкасается с поврежденной поверхностью и на преграде образуется отпечаток дульного среза, так называемая штанцмарка. Штанцмарка позволяет судить о калибре оружия.
При выстреле с близкой дистанции в результате воздействия газов, оказывающих на преграду пробивное и разрывное воздействие, в результате второго дефект ткани - надрыв краев входного отверстия. Разрывные возможности пороховых газов зависят от вида оружия, характера повреждаемой преграды, дистанции близкого выстрела - от 3 до 50 см.
К другим признакам близкого выстрела относятся обугливание, опаление, ожоги и в некоторых случаях воспламенение преграды, а также наличия внедрившихся в нее пороховых зерен и частичек оружейной смазки. Частицы смазки выбрасываются от 45 до 150 см, а пороховые зерна - на 70-80 см.
Кроме простого визуального метода осмотра признаки выстрела выявляются исследованием в инфракрасных лучах методом спектрографии, фотометрии, рентгенографии.
Установление последовательности выстрелов осуществляется экспертами, располагающими протоколом осмотра места происшествия, с точной фиксацией положения пули и стреляных гильз, самими пулями и гильзами.
8.1. Научные основы криминалистического исследования письма
В криминалистике письмо традиционно рассматривается как способ фиксации мысли с помощью специально выработанных графических знаков. Представляется, что письмо возникло и сформировалось как средство передачи пишущим определенных сведений другим людям. В большинстве своем авторы информации, содержащейся в письменных текстах, фиксируют их не только для собственных нужд, а для ознакомления с ней узкого или неопределенного круга лиц. Даже в ситуациях, фиксации определенных данных для собственных нужд, пишущий стремится сохранить определенную информацию, которая может понадобиться в будущем. Например, делая записи о произведенных им личных расходах, человек стремится сохранить данные о произведенных им затратах, оценить их обоснованность, необходимость и допустимость.
Приведенные рассуждения, по нашему мнению, позволяют определить письмо как средство фиксации, сохранения и передачи человеком информации специально выработанных графических знаков.
Изготовление текстов, содержащих определенные сведения, может осуществляться не только автором. Допустим, секретарь, печатая официальный документ, выполняет лишь роль исполнителя текстов.
Криминалистические исследования письма традиционно разделялись наавтороведческие и почерковедческие.
При производстве автороведческих исследований устанавливается автор информации. Исследования почерка в судебно-следственной практике имеют целью установление исполнителя текста. В некоторых случаях автор и исполнитель являются разными субъектами.
В криминалистике к признакам письма относят топографические знаки письменной речи и почерка.
Почерк – это фиксируемая в рукописи система индивидуальных, автоматизированных движений по исполнению условных графических знаков.
Почерк характеризуется двумя существенными свойствами – индивидуальностью и относительной устойчивостью, которые формируются одновременно и независимо один от другого.
Умение писать не является прирожденным свойством человека, а возникает в результате обучения, длительной тренировки и выработки навыков.
В основе теоретических представлений о сущности письма, процессе его формирования лежат положения учения И.П. Павлова о высшей нервной деятельности, и прежде всего об условных рефлексах, динамическом стереотипе и второй сигнальной системе. Слово для человека есть такой же условный раздражитель, как и все остальные. Наше воспитание и обучение представляет длинные ряды условных рефлексов, к числу которых относится и процесс письма. Обучение письму состоит как бы из трех самостоятельных стадий: технической, графической и орфографической.
Выполнение письменных знаков на начальной стадии обучения представляет процесс вырисовывания элементов букв довольно медленными движениями в соответствии с каким-либо эталоном (прописями). По мере запоминания форм знаков, обучающийся начинает выполнять их более быстрыми и экономичными, по его мнению, движениями, добиваясь большей скорости и наименьшей затраты нервного и физического труда.
На формирование почерка огромное влияние оказывают различные субъективные и объективные факторы. Субъективные присущи конкретной личности пишущего, а объективные представляют собой внешние условия, в которых протекает процесс письма. К субъективным факторам относятся: состояние органов зрения, строение костно-мышечного аппарата руки, степень его подвижности, особенности нервной системы, прилежность, навык держать пишущий прибор и др. Объективными являются система обучения, продолжительность тренировки, условия, в которых приходится писать, пишущие средства и т.д. Все это в конечном итоге обуславливает формирование индивидуального почерка, ведет к возникновению частных признаков, могущих в своей совокупности повториться в почерке только одного исполнителя.
Обучаясь письму, пишущий вырабатывает навыки, которые, закрепляясь в процессе письменной практики, связываются между собой в определенную устойчивую систему условно-рефлекторных связей, называемую динамическим стереотипом.
В связи с возникновением чувства автоматизма, пишущий получает возможность сосредоточить внимание не на процессе начертания форм знаков, а на содержании, изложении мыслей, т.е. возникает устойчивость признаков, которые уже трудно изменить, не нарушив сложившейся системы, не затратив определенных усилий. Автоматизм навыков письма, связь его с высшей нервной деятельностью и мышлением человека лежат в основе индивидуальности и устойчивости почерка и письма в целом.
Относительная устойчивость письма понимается как постепенно сформировавшаяся и на протяжении жизни претерпевающая какие-либо изменения повторяемость совокупности признаков, присущих одному субъекту. Однако следует отметить, что изменения в почерке происходят не вдруг и не всей совокупности признаков, а постепенно и в отдельных его элементах, что ни в коей мере не препятствует процессу идентификации.
Кроме того, следует учитывать, что в наиболее работоспособный период жизни человека (20-60 лет) изменения в почерке незначительны. Старческие изменения почерка возникают не всегда и сравнительно поздно.
Говоря об относительной устойчивости почерка, следует помнить, что он может изменяться и под воздействием ряда факторов, которые условно могут быть разделены на естественные, искусственные и патологические.
Естественные – возрастные, непривычные условия, необычные пишущие принадлежности, состояние пишущего и др.
Искусственные – маскировка и имитация. Маскировка может быть произведена путем замены пишущей руки, изменения шрифта (печатный, чертежный), замедления или увеличения скорости и др. Имитация – это подражание почерку другого лица, которое может быть совершено по памяти, на глаз, путем срисовывания.
Патологические изменения возникают в результате болезней и травм (расстройства психики, потеря руки и т.п.). В основном изменения в почерке выражаются в искривлении прямолинейных элементов букв, угловатости овалов, тупых началах и окончаниях штрихов.
Исследование рукописных текстов проводят эксперты - почерковеды, основываясь на данных судебного почерковедения. Судебное почерковедение – это отрасль науки криминалистики, которая изучает процесс письма, закономерности формирования и функционирования почерка для решения идентификационных и неидентификационных задач на основе познания закономерностей, определяющих его сущность. Экспертиза рукописных текстов носит название почерковедческой или графической.
8.2. Идентификационные признаки письма
При исследовании рукописных текстов различают отдельные группы признаков: письменной речи, пространственной ориентации движений (топографические) и почерка.
Письменная речь. Это деятельность человека, опосредованная системой графических и языковых знаков. Признаки письменной речи, отобразившейся в тексте, содержат ценную информацию о чертах социально-биографического и психологического облика его автора, о внешних и внутренних факторах, воздействовавших на него в период исполнения рукописи. Отдельные слова, словосочетания, предложения не могут рассматриваться как объекты, несущие признаки письменной речи. Для этого необходим текст, исполненный на 1-2 страницах и связанный единой смысловой нагрузкой.
Признаки письменной речи можно условно подразделить на три самостоятельные группы: 1) степень грамотности пишущего; 2) словарный запас; 3) стиль изложения.
Лексические признаки (словарный запас) – это употребление профессиональных терминов, старых, вышедших из употребления слов, местных диалектов. Человек может обладать большим или малым запасом слов. Частое употребление одних и тех же слов свидетельствует о небольшом словарном запасе. Стиль изложения характеризует манеру излагать мысли, привычку строить предложения, которые могут быть простыми, лаконичными или витиеватыми, сложными. Стиль может быть деловым, литературным, научным, разговорным, последовательным, беспорядочным. В сложных предложениях выявляют их структуру, наиболее часто встречающиеся обороты, употребление сравнений, пословиц, афоризмов.
Топографические признаки письма, или признаки пространственной ориентации движений. Это устойчивые привычки размещения текста.
Прежде всего, выделяются признаки расположения обращений и адресата. В деловых письмах данные адресата должны находиться в правом верхнем углу. В левом верхнем углу, если письмо исполняется не на бланке, располагаются данные отправителя, дата, регистрационный номер корреспонденции.
К другим признакам рассматриваемого вида относят направление строк, расстояние между ними. Строки могут быть горизонтальными, поднимающимися и опускающимися, извилистыми, прямыми и изогнутыми.
Важными топографическими признаками является наличие или отсутствие полей, их расположение (справа, слева, с обеих сторон), конфигурация (прямые, расширяющиеся к низу, сужающиеся, ровные, извилистые, уступами).
К этим же признакам причисляют наличие, отсутствие абзацев, красных строк, способы выделения мыслей (подчеркивание, обведение, пометки на полях, замечания в скобках), а также приемы сокращения и переносы слов, нумерацию страниц, исправлений в тексте (зачеркивание, правка поверх выполненного текста и т.п.).
Топографическими признаками считаются и окончание текста, расположение подписи, даты и т.д.
Признаки почерка обычно делят на общие и частные. К общим относится степень выработанности, конструктивная сложность, общее направление движения, а также размер, наклон, разгон, связность. Они характеризуют почерк в целом.
Степень выработанности характеризует уровень овладения техникой письма и представляет собой сложное качество почерка, складывающееся из двух признаков: координации движений и темпа их выполнения. Другими словами это свойство почерка состоит в стабильном сохранении координации при определенном темпе выполнения движений.
В рукописях, исполненных скорописью, ее обычно подразделяют на три группы: малую, среднюю и высокую. Маловыработанный почерк определяется отсутствием ритмичности в движениях, медленным темпом, наличием извилистости прямолинейных элементов букв и угловатостью овалов.
Средневыработанный – содержит ритмичность движений, в нем встречаются незначительные отклонения от принятой системы при среднем темпе письма. Для высоковыработанного почерка характерны сложные координированные движения при быстром темпе: наблюдается вариационность при исполнении письменных знаков в различном буквосочетании.
Темп исполнения может быть быстрым, средним, медленным. Медленный следует отличать от замедленного, который проявляется при выполнении текста измененным почерком.
Конструктивная сложность почерка делится на сложную, простую и упрощенную. Простой, или стандартный, почерк характеризуется системой движений, при которой написание письменного знака соответствует нормам типовых прописей. Он разборчив, четок, с выдержанной ритмичностью. Почерк, в котором письменные знаки и их элементы проще, чем это предусмотрено в прописях, относится к упрощенным. В основном это происходит за счет сокращения количества движений при выполнении графических знаков, что ведет к неразборчивости из-за утраты букв или их элементов. Усложненный почерк характеризуется увеличением движений и их сложностью.
Общее направление движений при выполнении рукописных текстов может быть округлым или угловатым, правоокружным или левоокружным, а также смешанным.
Размер букв считается средним, если их величина примерно равна 3 – 4 мм. Если буквы равны 2 – 2,5 мм, размер считается малым, а если более 4 мм. – крупным.
Разгон (размер интервалов между основными элементами знаков и буквами) может быть большим, средним и малым. При среднем – интервал колеблется от ½ высоты до высоты букв; при малом – менее ½ высоты букв; при большом равен высоте букв или больше ее.
Связность характеризует степень безотрывности письма при выполнении букв или их сочетании. Связность может быть большая (непрерывное выполнение 6 или более знаков), средняя (4 – 5 букв), малая (2 –3 знака). По связности почерк может быть сплошным и отрывистым. Связность – вариационный признак, изменяющийся неодинаково от условий, влияющих на почерк, - позы, материала письма, состояния пишущего.
По наклону почерк может быть правонаклонным, левонаклонным, неустойчивым по наклону (смешанным) и может иметь продольную осевую букв.
Частный признак – это характеристика движений, проявляющаяся при выполнении отдельных букв или их отдельных элементов. Частные признаки могут встречаться в одинаковом проявлении у разных лиц; сочетания же их своеобразно для каждого пишущего (неповторимая совокупность признаков).
К наиболее характерным частным признакам относится форма движений при выполнении знаков и их отдельных элементов. Они бывают прямыми, извилистыми, петлевыми, круговыми, завитковыми, возвратно-прямолинейными, треугольными.
Одним из важнейших частных признаков являются точки начала и окончания выполнения отдельных элементов, последовательность выполнения штрихов в буквах. Стереотип выполнения этих операций обусловливает такие признаки как форма движений при соединении букв и их элементов (петлевая, угловая, возвратно-прямолинейная), направление движений (снизу вверх направо, снизу вверх налево, сверху вниз, слева направо и др.), последовательность и количество движений, их относительное размещение.
Определенной спецификой отличаются частные признаки, отражающиеся в подписи, под которой понимается обозначение фамилии, удостоверяющее подлинность документа.
Различают подписи, состоящие из буквенных знаков или из штрихов, а также комбинированные. Их также делят на полные, содержащие все буквы фамилии, сокращенные и усложненные в отдельных знаках, их элементах и т.д.
Устойчивым признаком подписи считается, прежде всего, размещение ее относительно линии горизонтального среза листа бумаги (под углом или параллельно), строк текста (на строке, выше - ниже ее), последних слов и т.д.
Выделяется общий вид подписи, который обычно рассматривается как геометрическая конфигурация, характеризующаяся строением букв и элементов, их взаимным расположением. По строению линии строки подписи могут быть прямыми, когда соединенные начерченными отрезками нижние окончания штрихов, образуют прямую линию, а также ломаными. Разновидностью последних являются ступенчатые подписи, которые могут быть поднимающимися или опускающимися.
Существуют и дугообразные подписи, основание которых представляет собой как бы одну или несколько частей окружности.
Частные признаки почерка имеются как в знаковых, так и безбуквенных элементах подписи, в том числе в росчерке. В подписи могут отражаться частные признаки, отсутствующие даже в одноименных знаках, выполняемых одним и тем же лицом. Дополнительными частными признаками подписей считаются размеры углов в безбуквенных угловатых элементах и их сочетаниях, степень кривизны дугообразных небуквенных элементов, размещение росчерка и его частей относительно подписи в целом.
8.3. Диагностические и автороведческие исследования
Потребности следственной практики диктуют необходимость дальнейшего расширения возможностей исследования почерка и письменной речи, признаки которых, отражаясь в тексте, содержат ценную информацию об авторе в диагностическом плане. Это данные о социально-биологической характеристике автора, которая нередко оказывается весьма существенной для следствия и позволяет сузить круг лиц, подозреваемых в составлении или выполнении текста.
Физиологические, антропометрические и психологические особенности исполнителя отражаются в почерке, а следовательно, имеется возможность получить некоторые сведения об исполнителе. Диагностические исследования позволяют установить факт намеренного искажения почерка и письменной речи, необычное психофизиологическое состояние писавшего (опьянение, усталость, болезнь), непривычность внешних условий в момент составления текста, родной язык или место формирования языковых навыков, образовательный уровень, пол, возраст и ряд других особенностей личности.
На наличие тесной связи между характером письма и психическим состоянием пишущего обращают внимание специалисты разных областей знания. Исследования психологов, педагогов, криминалистов, судебных медиков показывают, что нарушение деятельности отделов нервной системы приводят к определенным изменениям письма: снижению общего уровня грамотности, учащающимся исправлениям букв, неустойчивости наклона, ухудшению координации. Частные признаки при этом почти не имеют существенных отклонений. Причинами, вызывающими указанные изменения, являются алкогольное опьянение, заболевание центральной нервной системы, физическая усталость, однако для каждого из этих состояний характерны различные уровни влияния на признаки почерка.
На основании некоторых признаков, характеризующих диалект, говор, наречие, можно установить место длительного проживания лица, с помощью модификации определить родной язык писавшего. Явления модификации основаны на том, что пишущий незаметно для себя привносит в текст закономерности родного языка.
В криминалистике разработаны методики определения половой принадлежности исполнителя. В почерках не содержится признаков, которые фигурировали бы только в рукописях, исполненных мужчинами или женщинами. Однако целый ряд признаков чаще всего встречается либо в рукописях мужчин, либо женщин, что указывает на устойчивую связь ряда признаков почерка с полом. Частота встречаемости этих признаков в рукописях мужчин и женщин не только не одинакова, но и относительно устойчива. По коэффициентам, отражающим частоту встречаемости признаков почерка в рукописях мужчин и женщин, можно установить пол исполнителя.
Нередки случаи, когда лицо пишет под диктовку или переписывает текст с оригинала, поэтому в судебной и следственной практике часто возникает необходимость в установлении не только исполнителя, но и автора того или иного документа. Важнейшее значение установление автора приобретает при исследовании машинописных текстов.
Научную основу судебно-автороведческой экспертизы составляет система знаний об условиях и закономерностях речевого поведения человека, определяющих индивидуальность его письменной речи, и о методах исследования авторства.
Объектом автороведческой экспертизы становятся тексты документов, относящиеся к бытовому, публицистическому и официально-деловому стилям речи.
К компетенции судебно-автороведческой экспертизы относится установление конкретного автора текста и выяснение фактов неидентификационного характера.
При решении первой задачи устанавливается подлинный или исключается предполагаемый автор; констатируется факт создания документов одним или разными авторами; выясняется тот факт, что автор или исполнитель не одно и то же лицо. Вторая задача состоит в установлении пола, возраста автора, его образовательного уровня, профессии и других социальных признаков, а также фактов намеренного искажения письменной речи иных обстоятельств, относящихся к условиям создания текста документа.
Текст документа – это всегда единство двух основных сторон: смысловой (содержание) и формально-языковой. Содержание документа выражается языковыми средствами, однако регулируется не нормами языка, а в основном социально-психологическими факторами. Отсюда по тексту всегда можно сделать вывод о той реальной среде, которая окружает автора (социальной, этической, профессиональной), и в определенной мере о тех знаниях, которыми он обладает. Это имеет большое значение для органов расследования в их поисковой деятельности. Особенности языковой организации (синтаксические, морфологические и др.) индивидуальны для каждого человека, а поэтому играют существенную роль при отождествлении личности.
Ряд вопросов неидентификационного плана (психические расстройства, необычные психофизиологические состояния) могут быть решены лишь при комплексном исследовании с участием специалистов в области психиатрии или невропатологии.
Методика экспертного исследования основывается на анализе лингвистических, логико-психологических, психологических и иных методик.
Специфика исследования письменной речи, проводимого с целью установления автора анонимного документа, обусловливает необходимость соблюдения ряда условий, почти тех же, что и при назначении почерковедческих экспертиз.
Успех исследования зависит от качества и объема сравнительного материала. Записи отдельных слов не могут быть рассмотрены в качестве образцов, объем которых должен содержать не менее 500 слов. Не могут быть использованы сочинения, курсовые работы и подобные тексты.
Свободные образцы должны соответствовать исследуемому тексту по языку изложения, времени выполнения и по состоянию автора. Это особенно важно для лиц молодого возраста, ибо по мере становления личности меняются ее интересы, социальная, национальная, профессиональная и иная среда. Данные требования относятся и к лицам пожилого возраста, когда могут быть допущены изменения, выражающиеся в упрощении и нарушении смысловой и языковых структур. Признаки письменной речи людей среднего возраста характеризуются более высокой устойчивостью.
Эксперту должны быть сообщены сведения о возрасте, образовании, профессии проверяемого лица; использовании им определенного функционального стиля речи. Образцы должны быть выполнены в рамках того же функционального стиля (бытового, официально-делового, публицистического) и в той же форме письменной речи.
Непригодны в качестве образцов публикации в журналах, газетах, сборниках, поскольку в результате редакторской и корректорской правки исчезают присущие им признаки.
Экспериментальные образцы лучше получать в виде самостоятельного изложения, объяснения, автобиографии. Объем экспериментальных образцов должен быть большим, чтобы у экспертов могло сложиться мнение о письменной речи подозреваемого.
8.4. Назначение и производство почерковедческой экспертизы
В постановлении о назначении экспертизы должны содержаться вопросы, стоящие перед экспертом, сведения об известных обстоятельствах, имеющих отношение к предмету экспертизы (условия выполнения текста, действительно ли существует лицо, от имени которого исполнена подпись, или она вымышленная, состояние писавшего и т.п.), перечень материалов, направляемых на исследование.
Обязательно следует указать, в каком документе и что исследуется. Вопросы должны быть сформулированы четко и не допускать двойного толкования.
Методикой судебно-почерковедческой экспертизы разработаны требования, предъявляемые к сравнительным материалам, - это достоверность, сопоставимость, надлежащее качество и достаточное количество.
Следователь должен убедиться, кем исполнен текст, направляемый им в качестве свободного образца (достоверность). Образцы должны быть изъяты в ходе обыска, выемки или другого следственного действия. Полученные таким образом свободные образцы должны быть осмотрены, о чем составлен протокол.
Сопоставимость понимается так, что образцы должны быть исполнены тем же шрифтом, теми же графическими символами, буквами того же алфавита или цифрами.
Надлежащее качество подразумевает, что образцы не должны допускать большого разрыва во времени, быть выполненными по возможности на сходной бумаге или бланке, аналогичным пишущим прибором и в тех же условиях.
Достаточное количество – это такой объем образцов, который обеспечил бы возможность полного и всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом тексте. Единых рекомендаций по количеству дать невозможно, однако свободных образцов подписей нужно иметь не менее 10 (к ним можно отнести подписи в заявлениях, поручениях, доверенностях, ведомостях и др.). Экспериментальные образцы почерка отбираются в количестве 10-12 листов; подписей не менее 20-30.
Применение математических методов, основанных на вероятностной статистике, требует большого объема образцов.
Для решения судебно-почерковедческих задач могут быть представлены свободные образцы (выполненные вне связи с расследуемым событием и самим расследованием), условно-свободные (выполненные в связи с расследованием, но вне связи с производством экспертизы) и экспериментальными (исполненные по заданию следователя).
В качестве свободных и условно-свободных образцов могут быть представлены личные письма, записи в тетрадях, дневники, характеристики, объяснения, жалобы, служебная переписка и тому подобные тексты.
Экспериментальные образцы могут быть получены путем: диктовки текста, специально составленного для этой цели; самостоятельного письма, когда проверяемый по предложению следователя пишет произвольный текст (автобиографию, объяснение).
Перед получением экспериментальных образцов следователь должен: заранее подготовить соответствующие материалы письма (бумагу по формату, качеству, линовке или аналогичный бланк); составить специальный текст для диктовки, содержащий сочетания букв или слова, имеющиеся в исследуемом тексте, создать условия, максимально приближенные к тем, в которых был выполнен исследуемый документ (освещенность, поза и т.п.). Иногда в интересах дела проверяемое лицо не должно доподлинно знать исследуемый текст.
Методика получения экспериментальных образцов всегда определяется характером исследуемого документа. Текст следует диктовать четко, без выделения интонаций и расстановки знаков препинания. Темп диктовки может быть различным в зависимости от условий реконструируемой обстановки. Желательно воссоздать условия, близкие к тем, в которых был выполнен исследуемый текст (подпись). Получение экспериментальных образцов не должно унижать достоинства личности пишущего, поэтому любой необычный способ выполнения текста возможен лишь с его согласия.
Вид и количество образцов находятся в прямой зависимости от исследуемого документа. Главное, чтобы, изучая имеющиеся материалы, следователь (эксперт) сформировал мнение о почерке. Если исследуемые тексты исполнены каким-либо шрифтом (печатным, чертежным) или левой рукой, то экспериментальные образцы помимо скорописного варианта должны быть выполнены таким же шрифтом или способом, которым изготовлен исследуемый текст.
При использовании необычных материалов письма и пишущих приборов (ткань, фанера, заостренная спичка и т.д.) проверяемому предлагают исполнить текст подобными средствами.
Наиболее сложным в почерковедческой экспертизе является исследование подписей. При выполнении подписей от имени существующих лиц в распоряжение эксперта обязательно должны быть представлены образцы подписей этих лиц. Это нужно для того, чтобы эксперт мог оценить совпадающие или различающиеся признаки, определить, какие из них возникли вследствие подражания подлинным подписям, а какие присущи признакам почерка исполнителя.
Подписи необходимо отбирать на различных листках бумаги по 5 – 6 штук с интервалом во времени, чтобы исполнитель не воспроизводил каждую последующую подпись так же, как предыдущую.
Эксперт, получив постановление о назначении почерковедческой экспертизы, внимательно изучает его, уясняет какие вопросы перед ним поставлены. После этого, необходимо ознакомиться с представленными материалами и решить достаточно ли их для ответа на поставленные вопросы, а также соответствуют ли они предъявляемым требованиям. Если образцов недостаточно или они отличаются низким качеством эксперт может потребовать у следователя устранения имеющихся недостатков, представления новых образцов и т.д.
Исследовательский этап экспертизы делится на стадии раздельного и сравнительного исследования.
На первой стадии, каждый из представленных документов изучается отдельно, с целью выделения общих и частных признаков почерка. Для этого рекомендуется составлять таблицу, в которую путем перерисовки вносятся наиболее характерные буквы из исследуемых текстов, элементы связей между знаками. Возможно изготовление фотокопий отдельных знаков, изготовленных в одном масштабе. На всех копиях, независимо от способа их изготовления, красителем контрастным по цвету чернилам, которыми выполнялся исследуемый знак, делаются стрелочки, указывающие на расположение и конфигурацию частного признака. Для выделения устойчиво повторяющихся признаков делается специальная отметка.
В некоторых случаях уже в ходе раздельного исследования могут быть выдвинуты предположения о подделке рукописи. Например, в результате обобщения экспертной практики было установлено, что для подписей подделываемых путем перерисовки характерны тупые начала и окончания штрихов, перерывы и извилистость, утолщения при их исполнении. Обнаружение перечисленных признаков дает основания для предположительного вывода о подделке подписи, что должно быть проверено в ходе сравнительного исследования.
В то же время эксперт должен знать наиболее типичные признаки подделки. Допустим, известно, что наиболее трудно воспроизводимыми признаками подписи являются форма движений при исполнении знаков и их элементов, размещение движений, их протяженность по вертикали и горизонтали и т.д.
В процессе раздельного исследования эксперт должен обращать внимание на названные свойства изучаемых рукописей, выделять их особенности, чтобы позднее сравнить с аналогичными признаками других образцов.
В ходе сравнительного исследования выявленные признаки сопоставляются, оценивается индивидуальная совокупность частных признаков и делается вывод об их тождестве или различии.
На заключительной стадии формируются и аргументируются полученные выводы, составляется заключение эксперта.
В настоящее время для проведения почерковедческой экспертизы все чаще используются компьютерные технологии, существенно расширяющие возможности экспертного исследования документов.
Глава 9.
Технико-криминалистическое исследование документов
9.1. Понятие и виды технико-криминалистического исследования документов
Объектами технико-криминалистических исследований являются письменные документы, под которыми понимается любой текст, исполненный при помощи графических знаков не только на бумажных, но и на других носителях.
Документы подвергаются исследованиям рассматриваемого вида, когда возникают сомнения в их подлинности, когда имеются проблемы в прочтении первоначального исполненного текста.
К объектам технико-криминалистического исследования относятся также технические средства, устройства, материалы и вещества, которые использовались для изготовления документа или внесения в него изменений (ручки, множительные средства, бумага, печати, штампы и т.п.).
Задачами технико-криминалистического исследования документов являются: определение способа изготовления документа в целом или его отдельных частей; распознавание способа подделки; установление первоначального содержания документа, ставшего нечитаемым по тем или иным причинам (залит, замазан, смыт, выцвел от времени и т.п.); исследование материалов документа (бумага, краситель, клей и т.п.), оттисков печатей и штампов в плане определения способа их нанесения и идентификации клише; идентификация средств, используемых при изготовлении документов (пишущих машинок, принтеров, кассовых аппаратов, нумераторов, компостеров и др.); определение абсолютной и относительной давности документа или его отдельных элементов.
Исследование документов производится не только экспертом, но и следователем самостоятельно или с помощью специалиста. Прежде чем назначить технико-криминалистическую экспертизу необходимо убедиться, что для этого имеются основания.
При обнаружении документов их не рекомендуется подшивать, а лучше помещать в отдельный конверт, прилагаемый к материалам дела и пронумерованным постранично. Ветхие документы помещаются между двумя слоями прозрачного материала и склеиваются по краям скотчем, пластырем, изолентой.
Документы представляются эксперту в том виде и состоянии, в котором они были обнаружены; на них нельзя делать каких-либо пометок, образовывать новых линий перегибов, скреплять скрепками; желательно предохранять документ от действия света, сырости, химических и механических воздействий.
Важно помнить, что документ значим не только своим содержанием, но и следами, имеющимися на нем (рук и др.), поэтому лучше брать его пинцетом.
В ходе исследовательского этапа осмотра документов необходимо принять меры к выявлению трасологических следов – рук, губ, микрочастиц-наложений и т.д. Затем устанавливают факт относимости документа к определенному событию, правильность изложенных в нем сведений, т.е. выявляются признаки интеллектуального подлога, а на втором - определяются признаки материального подлога.
При осмотре документов следователь должен выявить информацию, которая может быть использована в розыскных целях и в ходе расследования, проверить соответствие сведений, имеющихся в документах. Необходимо добыть и сопоставить между собой все имеющиеся экземпляры документа, провести грамматический и логический анализ как документа в целом, так и его отдельных частей.
В процессе осмотра используются визуальные и технические методы: документ исследуется как в рассеянном, так и в направленном вертикальном и косопадающем свете, а также на просвет. При рассеянном свете могут быть видны различные оттенки красителя; при косопадающем – взъерошенные волокна бумаги; на просвет – утончение бумажного слоя. Используя технические методы, следует стремиться к максимальной сохранности документа.
Результаты и условия осмотра оформляются в соответствии с требованиями УПК РФ и подобно описываются в протоколе.
В последнее время круг документов значительно расширился. Под документами понимаются объекты, несущие различную информацию. Они могут быть письменными, фото-, фоно-, кино-, видео- и другими документами. Изучение фото- и кинодокументов является объектом фототехнической экспертизы, а фоно- и видеодокументы (видео- и фонограммы) являются объектами фоно- и видеоскопической экспертиз. Объектами технико-криминалистического исследования являются лишь письменные документы, т.е. разнообразные объекты (чаще бумажные), на которых при помощи графических знаков запечатлены мысли или закодирована иная информация.
Иногда в качестве основы документа могут выступать не бумага, а фанера, ткань, пластмасса и т.п. Средствами письма, как правило, служат различные красящие средства.
Официальные документы в зависимости от целевого назначения должны иметь необходимые реквизиты: оттиски печатей, штампов, фотоснимки, защитную сетку. Документы становятся вещественными доказательствами, если они были объектами преступных действий, служили орудиями или сохранили на себе следы преступления.
Все виды подлогов в криминалистике традиционно делятся на интеллектуальный и материальный.
Материальный подлог состоит во внесении недостоверных сведений, неправомерных изменений в ранее составленный документ, содержащий объективную и достоверную информацию.
Интеллектуальный – в составлении полностью подложного, т.е. содержащего недостоверные данные и выполненного не уполномоченным субъектом документа, не соответствующего предъявляемым требованиям.
У документа с материальным подлогом различают абсолютный и относительный возрасты. Последний исчисляется временем внесения подложных данных. Абсолютный возраст включает в себя весь период существования документа с момента его составления.
Наиболее распространенные виды материальных подделок – это дописка, подчистка, травление, смывание, переклейка фотоснимков, замена страниц или иных фрагментов документа.
Дописка – это внесение в первоначальный текст новых слов, букв или их элементов с целью изменить смысловое содержание документа. Основные признаки дописки – неестественное расположение дописанных знаков, различный разгон, иной почерк, разница в цвете или оттенке красителя, микроструктуре штриха.
Для распознавания дописки используются светофильтры, позволяющие более наглядно различать оттенки красителя; микроскопическое оборудование, дающее представление о микроструктуре штриха. Хорошие результаты дает цветоделительная съемка и фотографирование в невидимой зоне спектра, так как визуально одинаковые красители могут иметь различную степень отражения и поглощения ультрафиолетовых (УФ) или инфракрасных (ИК) лучей.
Подчистка – это механическое удаление красителя штрихов текста или иных его обозначений для изменения содержания документа. Подчистка может быть общей или локальной. Ее основные признаки: нарушение поверхностного слоя бумаги (взъерошенность волокон), утоншение бумажного слоя, остатки красителя и рельефа удаленных штрихов, иная структура элементов вновь написанного текста, повреждение линовки или защитной сетки, потеря глянца и загрязненность бумаги на участке уничтожения текста. Распознается подчистка при использовании теневого освещения. Увеличения, осмотра документа на просвет, ультрафиолетовых и инфракрасных осветителей, адсорбционно-люминисцентного и диффузно-копировального методов.
Под травлением понимают обесцвечивание красителя при воздействии на него щелочей (сода, едкий натрий), кислот (щавельная, лимонная, уксусная) или окислителей (перекись водорода, хлорная известь).
Признаки травления могут быть выявлены при исследовании документа с обеих сторон в рассеянном, косопадающем и проходящем свете, инфракрасных и ультрафиолетовых лучах, с большим увеличением.
Смывание – это химическое удаление красителя. Смывают обычно спиртовыми смесями (одеколон, водка, спирт) или растворителями (диметилформамид, бензол, ацетон). Основные признаки этих способов подделки – нарушение проклейки бумаги, вздутие ее слоев, наличие пятна, пористость. Кроме того, наполнители бумаги меняют цвет, она становится хрупкой, изменяется оттенок расположенных рядом и вновь написанных штрихов, нарушается линовка или защитная сетка.
Переклейка фотоснимков в удостоверениях личности влечет подделку мастичных или рельефных оттисков печатей. Следует тщательно проследить стыковку штрихов оттиска на бумаге и фотоснимке, исследовать оттиски и используемый клей.
При подделке документов, состоящих из нескольких листов, могут быть вставлены листы из других аналогичных документов. Документы, вызывающие подозрение, следует осмотреть при помощи ультрафиолетового осветителя (УФО), так как различные бумаги имеют разную люминесценцию; микроскопически исследовать участки крепления листов документа.
При экспертном исследовании указанных подделок в основном используются ультрафиолетовые и инфракрасные лучи. Применение УФ-лучей основано на их свойстве вызывать видимую люминесценцию и способность объектов поглощать и отражать лучи иначе, чем лучи видимого спектра.
Источники невидимых лучей – это ртутные лампы различных типов, люминесцентные устройства, лампы накаливания и другие виды осветительной аппаратуры. Наиболее распространены лампы типа ПРК, широко используемые в медицине; осветители СВДШ-250 и СВД-120 и др.
Съемка в отраженных УФ-лучах используется для дифференциации материалов письма (бумага, красители, клей и т.п.), распознавания травления, прочтения невидимого и исследования участков пересечения штрихов.
Инфракрасные лучи обладают значительной проникающей способностью по сравнению с видимыми лучами – целый ряд объектов, используемых для составления документов, прозрачен для этих лучей. Отражение и поглощение ИК-лучей различными объектами не находится в какой-либо закономерной связи с отражением и поглощением ими видимых лучей. Источниками инфракрасного излучения могут быть лампы накаливания. Спектральный состав излучения, даваемый этими лампами, зависит от температуры нити. Желательно использовать лампы 300 и 500 Вт, кинопроекторы и прожекторы. Чтобы выделить интересующий участок ИК-лучей, используют твердые светофильтры марки КС-18,19 и ИКС, жидкие и газообразные фильтры, возбуждающие ИК- люминесценцию.
Человеческий глаз воспринимает свет с длинной волны не более 760 ммк, поэтому приемниками излучения служат фотоматериалы, сенсибилизированные к ИК-лучам, и фотоэлектронные индикаторы, преобразующие энергию ИК-излучения в электрическую с использованием фотоэлектрического эффекта Электронно-оптического преобразователя.
Методы исследования, основанные на наблюдении люминесценции, принято называть люминесцентным анализом. Интенсивность люминесценции зависит от природы люминесцирующего вещества и ряда внешних условий (температуры, концентрации, среды). Законы физики говорят о том, что свет, возбуждающий люминесценцию, имеет меньшую длину волны, чем свет, излучаемый в виде люминесценции. Отсюда ясно, почему ультрафиолетовая люминесценция является видимой, а инфракрасную визуально наблюдать нельзя. Лучшим возбудителем ИК-люминисценции является сине-зеленый свет (СЗС). Ряд веществ, применяемых при изготовлении чернил и паст, обладает максимумом поглощения в видимой части спектра, но имеет различную люминесценцию в ИК-зоне.
Кроме исследования в УФ- и ИК-зонах спектра при технико-криминалистическом исследовании документов используются адсорбционные методы, суть которых заключается в том, что исследуемые вещества переносятся с предмета-носителя на иную подложку. В результате можно судить о степени растворимости этого вещества, скорости адсорбирования, цвете и люминесценции оттисков. Адсорбентами обычно выступают писчая неглянцевая бумага, фотобумага, фотопленка, перхлорвиниловая пленка.
К признакам интеллектуального подлога относятся несоответствие реквизитов, в использованных бланках, печатях, штампах, удостоверение фальсифицированного документа не уполномоченным или попросту несуществующим субъектом, несоблюдение установленного стандарта или принятых в организации, от имени которой издается документ правил изготовления и оформления.
О подобных фальсификациях свидетельствуют признаки подделки печатей, штампов, подписи, использования печатающих устройств, не имеющихся в организации, учреждении, якобы выдавшей документ.
Иногда, подложный документ составляется уполномоченными лицами, но выдан без достаточных оснований, без соблюдения процедуры оформления и содержит ложные сведения. Например, в настоящее время достаточно распространены факты выдачи депутатами удостоверений своих помощников лицам на самом деле таковыми не являющимися.
9.2. Установление первоначального содержания текста документа
Тексты некоторых документов могут оказаться нечитаемыми под влиянием различных причин: могут быть вытравленными, залитыми, зачеркнутыми, выцветшими в результате длительного воздействия световых лучей («угасли»), смытыми специально или в результате длительного нахождения в воде и т.д.
Возможность установления нечитаемого текста зависит от: используемых материалов, красителей, веществ, сделавших текст нечитаемым, от времени его воздействия и других факторов.
При осмотре и исследовании нечитаемых документов первоначально используются светофильтры, ослабляющие цвет фона или усиливающие цвет невидимых штрихов (эффект цветоразличения). При этом следует помнить, что условно все светофильтры разделены на основные и дополнительные. Основными называют светофильтры, дающие эффект «почти белого», т.е. ослабляющие, а дополнительными считаются светофильтры, дающие эффект «почти черного», т.е. усиливающие какой-либо цвет. Теоретически доказано, что светофильтры пропускают лучи того цвета, в который они окрашены, а задерживают дополнительные цвета. Основной светофильтр окрашен в цвет, который необходимо ослабить. Чтобы верно выбрать дополнительный (усиливающий) светофильтр, рекомендуется воспользоваться цветовым кругом Осфальда. Дополнительные цвета расположены в противоположных участках круга.
К наиболее простым способам относится также обычная фотосъемка, так как эмульсия любых фотоматериалов «видит» иначе, чем глаз человека. Эмульсия негативных фотоматериалов наиболее чуствительна к сине-фиолетовой области спектра, т.е. к тем красителям, которые чаще всего используются при написании текстов. Эмульсия различает самые незначительные оттенки синего и фиолетового, которые визуально кажутся одинаковыми.
Диффузно-копировальный метод рекомендуется для установления текстов, исполненных водо-растворимыми красителями и закрытых (зачеркнутых, залитых) нерастворимыми: тушь, типографская краска. Если указанные методы не дали положительных результатов, документы становятся объектами исследования в невидимой зоне спектра. Все анилиновые (синтетические) красители прозрачны для инфракрасных лучей и поэтому должны быть осмотрены с использованием ЭОП или сфотографированы в отраженных инфракрасных лучах. Органические красители (графит, тушь, копировальная бумага, машинописная лента, типографская краска и др.) не прозрачны для инфракрасных лучей. Поскольку тексты документов исполняются именно этими красителями, а заливаются анилиновыми, то использование ЭОП и ИК-лучей всегда дают наглядный положительный результат.
За счет скрытых оптических свойств невидимых штрихов хорошие результаты дает съемка невидимой инфракрасной люминесценции, возбужденной видимым сине-зеленым светом.
Иногда возникает потребность в прочтении текста, образованного не окрашенными, а лишь рельефными штрихами по листу бумаги, который служил подложкой. Тексты, исполненные шариковой ручкой, имеют ярко выраженный рельеф. Прочтение таких текстов следует проводить в затемненном помещении, чтобы избежать прямого освещения, а рельефные штрихи выявлять путем образования тени, освещая объект источником света, расположенным под углом. Косо направленное освещение может быть использовано и при съемке в инфракрасных лучах.
Порой бывает невозможно установить текст или его отдельные фрагменты в сожженных документах. При высокой температуре бумага высыхает, обугливается и испепеляется, изменяются и красители. Наиболее стойкие к температурным воздействиям красители изготовлены на базе органических соединений. Тексты, исполненные этими красителями, почти всегда можно прочесть на сожженных участках бумаги за счет разницы в оттенке и степени отражения. При изъятии сгоревших или обугленных остатков документа с ними следует обращаться весьма осторожно. Для уменьшения хрупкости бумаги рекомендуется ее увлажнить 10-20 %-ным спиртоглицериновым раствором, рассеивая его пульверизатором вверх над исследуемым объектом; возможно увлажнение паром. Сожженные документы чаще исследуются химическими методами в целях установления состава сгоревшей бумаги, так как бумага, используемая для изготовления денег, паспортов, больничных листов, готовится из особой бумажной массы.
Исследование оттисков печатей и штампов. Оттиски печатей и штампов являются, как правило, одним из основных реквизитов документов и служат их своеобразным защитным средством от подлогов. Исследование оттисков производится для идентификации клише и в целях выявления признаков, характеризующих способ их подделки.
Идентификационные вопросы решаются путем сравнения проверяемых и подлинных оттисков. При изучении содержания оттисков необходимо обращать внимание на грамматическое согласование слов, их неправильные сокращения, а иногда и на орфографические ошибки.
Общими признаками оттисков печатей и штампов являются: форма и размеры знаков, рисунков, эмблем; расстояние между знаками и буквами, их радиальное расположение, содержание текста. К частным признакам относятся особенности строения знаков и мелких деталей (углы соединения, кривизна); рисунка (форма, размеры и количество отдельных элементов); ободков и рамок; особенности расположения отдельных фрагментов относительно друг друга, величина промежутков между ними.
При исследовании оттисков и сравнении их между собой необходимо использовать измерительную лупу, циркуль, учитывая при этом количество штемпельной краски. Образцами для сравнения являются оттиски подлинного клише, оттиснутые на каких-либо документах (свободные образцы) и на специальных листах бумаги (экспериментальные). Экспериментальные образцы наносятся в количестве примерно 10-12 с разной степенью нажима и с различным содержанием красящего вещества. Желательно получить экспериментальные оттиски до и после промывки клише.
Наиболее распространенными способами подделки оттисков являются: рисовка, перекопировка, нанесение с помощью промежуточного или самодельного рельефного клише. В случаях, когда «оттиск» рисуется на документе (чаще это край переклеенного фотоснимка), основными признаками подделки являются: неравномерные размеры элементов букв, различное расстояние между знаками, неровная линия строки, искажение в изображении герба или другого рисунка, распределение красителя по штрихам, не соответствующее «оттиснутым»; текст в круглых оттисках расположен не по радиусу, как обычно бывает в подлинных печатях.
Перекопировка с подлинного оттиска возможна, если он достаточно «жирный». В этом варианте подделку характеризует слабая окраска, размытые границы, расплывы красителя, иногда встречаются элементы подрисовки; самый же броский признак – зеркальность изображения и иная УФ-люминисценция.
Нанесение оттисков с помощью промежуточного клише предполагает использование «промежуточного» материала. Его роль может выполнить белок сваренного вкрутую яйца, но чаще им является предварительно размоченная набухшая эмульсия фотобумаги. Она накладывается на подлинный оттиск на каком-либо документе, а потом быстро оттискивается на нужное место. При таком «переносе оттиска» основными признаками будут: слабая окраска, расплывы красителя, нечеткие границы штрихов. Если такой оттиск осмотреть в ультрафиолетовых лучах, то в месте его расположения и на участках бумаги, прилегающих к оттиску, наблюдается яркая люминесценция, вызванная прилипшими микрочастицами эмульсии, так как все фотоэмульсии (и белок яйца) обладают яркой люминесценцией.
В случае нанесения оттиска самодельным рельефным клише, вырезанным на подручном сравнительно эластичном материале (линолеум, толстая кожа, дерево, эбонит и т.п.), признаками подделки будут: неравномерный размер букв и их элементов, нестандартность шрифта, разная толщина штрихов и интервалов между буквами; нерадиальное расположение букв в круглых печатях; различная конфигурация одноименных букв, неравные линии строк; примитивность рисунка, нарушение геометрических форм и угловатость овальных элементов букв.
В настоящее время для подделки печатей и штампов используются современные технологии и технические средства. Необходимые печати и штампы могут заказываться в специализированных предприятиях или изготавливаться с помощью оборудования и методик фабричного производства. В названных целях может применяться лазерное гравирование по резине и отечественные лазерно-гравировальные аппараты (ЛГА), «LASER-GRAVER», а также импортные «BASEL-SHEEL» (Германия), ТРОТЕК (Австрия).
Первоначально с оттиска подлинной печати с помощью компьютерной техники изготавливается оригинал-макет. ЭВМ используются и при непосредственном гравирования резины указанной аппаратурой, которая совмещена с компьютером, управляющим лазером.
Субъекты подделки нередко не обладают информацией о технологии и средствах изготовления подлинных печатей, в связи с чем их признаки отличаются от признаков подложных. Печати и штампы выгравированные лазером, отличаются ровными краями выступающих элементов, точностью и равенством их размеров (высоты изнутри и снаружи), ровная поверхность, на которой при большом увеличении можно обнаружить неглубокие параллельные полосы. На дне поверхности, от воздействия лазерного луча, также образуются невидимые невооруженным глазом полоски.
Традиционные технологии изготовления штампов и печатей связаны с их термической обработкой, в результате которой грани элементов оплавляются, приобретают округлую форму. Это наблюдается в оттисках, где краситель выжимается, выдавливается за границы печатной формы.
К частным признакам относится наличие в пробелах бугорков, конусообразной формы с закругленной верхушкой, отличающихся по размерам, рельефу, расположению. Возникновение подобных образований вызвано неоднородностью структуры резины, существованием вкраплений. Далее на участках, где гравирование проводилось неоднократно или останавливалось, происходит пересечение названных узких полосок, сокращение расстояния между ними.
В случаях сбоя программы компьютера, нарушения перемещений записывающей головки лазера, отставания полосы резины от барабана возникают наслоение элементов или сдвиг на определенном участке на равное расстояние, повреждение уже готовых форм и т.д.
Для подделки печатей и штампов могут использоваться фотополимерные технологии.
Сначала с оттиска подлинной печати получают негатив – фотоформу, который с помощью специальной копировальной установке экспонируется на жидкую или твердую фотополимеризирующуюся композицию. После этого, полученная форма обрабатывается для вымывания участков, не подвершигся влиянию света, различными растворами (например, стиральным порошком).
Иногда, производится дополнительные экскопирование через тонкий слой воды и промывка. На заключительной стадии фотоформа просушивается и припудривается для устранения липкости.
Частными признаками использования фотоформ непропечатывание отдельных элементов, вследствие их отделения при обработке, хранении и использовании, малая высота знаков относительно пробелов, их неравномерность, волнистость тонких линий, невозможность прочитывания некоторых элементов из-за попадания микрочастиц, неполного вымывания полимера из пробелов, разная высота знаков и т.д.
Линия границ в рассматриваемых видах печатей нередко неровная, выражена не так резко как при лазерном гравировании, ширина элементов может быть неодинаковой.
Поддельные оттиски печатей и штампов могут копироваться при помощи копировально-множительных устройств.
В оттисках, выполненных на матрично-игольчатых печатающих устроиствах для ЭВМ, все изображения состоят из точек одинакового размера, круглой, прямоугольной, трапециевидной формы; покрытых равномерным слоем красителя, отличаются небольшой вдавленностью.
Оттиски изготовленные при помощи капельно-струйных печатающих устройств точки в изображении расположены хаотично, окрашены при помощи четырех цветов: голубого, пурпурного, желтого, черного края штрихов неровные. Красящее вещество проникает в толщу бумаги.
Копии оттисков могут быть получены с помощью электрофотографических множительных устройств – XEROX, CANON, KODAK, MINOLTA и др. Полученные таким образом изображения состоят из мелких крупинок порошка вышеназванных четырех цветов, отличаются характерным блеском и осыпающим красителем в местах сгиба бумаги в штрихах и между знаками нередки точки-зерна.
На разрешение экспертов могут быть поставлены вопросы о том, имеется ли в документе оттиск печати, штампа; каким способом получено изображение оттиска; какова давность оттиска; нанесены ли оттиски одной или несколькими печатями, штампами; не получены ли оттиски при помощи печати (штампа) представленной на исследование; каким образом изготовлены печать (штамп) направленные в распоряжение эксперта; одной или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах.
9.3. Исследование текстов, исполненных на множительных устройствах
Тексты, отпечатанные на знакопечатающих аппаратах, являются одним из наиболее частых объектов технического исследования документов. Основная цель их исследования – это решение вопросов: на каком устройстве отпечатан текст документа или его отдельные фрагменты (класс, тип, марка, модель); не выполнен ли исследуемый текст на данной машинке (идентификация); на одной или на разных аппаратах исполнен весь текст документа.
Следует помнить, что все пишущие машинки подразделяются на классы, типы и модели. По классам машинки могут быть механическими, электрическими, рычажными с монолитным литероносителем. По типам машинки могут быть канцелярскими, портативными.
Общие признаки обусловлены конструктивными особенностями, технологией изготовления пишущей машинки и шрифта. К ним относятся: шаг по строке (шаг главного механизма), межстрочный интервал, марка шрифта, тип клавиатуры. Частные признаки выделяют конкретную пишущую машинку из ряда ей подобных, они возникают вследствие ее эксплуатации, поломок, ремонта, нарушения технологического процесса изготовления. Общие и частные признаки относительно устойчивы и в определенный период неизменяемы.
Шаг главного механизма машинки (шаг по строке) – это величина перемещения каретки при ударе на одну клавишу, обусловленная размерами зубьев ходовой шестерни, т.е. расстояние между одинаковыми точками либо осями двух букв, отпечатанных рядом. Это устойчивый признак, который можно изменить лишь при капитальном ремонте. По этому признаку все пишущие машинки классифицируются на крупные (8 знаков), средние (9-9,25), мелкие (10) и самые мелкие (12-13). Измерение шага по строке непосредственно между осями двух букв нежелательно, так как при небольшом сдвиге букв или бумаги результат измерений не будет соответствовать истинному шагу; неизбежна инструментальная погрешность. Точнее шаг по строке определяют следующим способом: избирают более «наполненную» строку и считают в ней знаки; измеряют длину строки в мм; делят длину строки на количество знаков. Проделывают это 3-4 раза на странице (верх, середина, низ листа).
Интервальный механизм пишущей машинки обеспечивает вращение вала каретки для перехода на следующую строку. Расстояние между нижним основанием верхней строки и верхом нижней строки называют межстрочным интервалом. Он бывает одинарный, полуторный, двойной, тройной.
Марка шрифта – это конфигурация и размеры печатных знаков, зависящих от модели шрифта. Шрифт – это комплекс литер (букв, цифр, знаков), имеющихся у машинки. Взаимозаменяемые шрифты называют универсальными, а изготовление для одной машинки – специальными. Каждый шрифт имеет свою заводскую марку в виде условных индексов, проставляемых на каждой литерной головке. На отечественных машинках используются свыше ста марок шрифта.
Тип клавиатуры позволяет судить о типе пишущей машинки; он включает скобки, римские цифры, буквы «ё», «ъ», взаимозаменяемые буквы и цифры. Тип клавиатуры – это количество знаков на одной буквенной колодке и количество клавишей. Общие признаки имеют значение для установления типа и системы пишущей машинки. В розыскных целях отбор исследуемых текстов ведется по указанным общим признакам. Совпадение общих признаков дает возможность перейти к детализации частных признаков.
В любой пишущей машинке за счет отклонений от технологического процесса, ремонта, поломок, износа возникают частные признаки, которые подразделяются на обусловленные дефектами печатающего механизма и дефектами шрифта. Самыми распространенными дефектами печатающего механизма являются: расшатывание и искривление буквенных рычагов, износ шестерен главного механизма, ослабление креплений литерных колодок, нарушение работы интервального и лентопротяжного механизмов. Чаще всего эти дефекты бывают результатом длительной эксплуатации машинки. Дефектами шрифта являются: непропечатка отдельных элементов букв, деформация знака, искривление элементов, неравномерность пропечатывания, непараллельность вертикальных осей, сбитость отсечек, «пестрый» шрифт, несовпадение оснований букв, повторное воспроизводство оттисков и др.
Критерием оценки частных признаков является их повторяемость. В качестве идентифицирующих признаков могут использоваться химический состав красителя ленты, ее цвет и качество. Так, у механических машинок хлопчатобумажная лента имеет неравномерное окрашивание:одноштриховые знаки окрашены более интенсивно, чем многоштриховые, видна пористая структура штрихов. В электрических машинках выше частота и окраска штрихов. В безрычажных машинках с монолитным литероносителем употребляется синтетическая лента, обеспечивающая чистоту и равномерность окраски.
Подготовка экспертизы машинописных текстов имеет свою специфику. При обыске рекомендуется изымать черновики и копирку. Необходимо получить сведения о ремонте, длительности эксплуатации машинки. Образцы делятся на свободные и экспериментальные.
Свободными являются любые тексты, отпечатанные на «подозреваемой» машинке; они должны быть близкими по времени исполнения. Экспериментальные образцы лучше получать на бумаге аналогичного качества, вида и формата, при различном количестве закладок и сортов копирки. Необходимо троекратное воспроизведение знаков при верхнем и нижнем регистре и воспроизводство текста, аналогичного (или почти аналогичного) исследуемому. Рекомендуется отпечатать 51 удар точки по горизонтали (для точного определения шага по строке) и 51 удар точки по вертикали (для измерения межстрочного интервала). Следует получать два экземпляра экспериментальных образцов: обычно и через копирку, но без красящей ленты. Кроме пишущих машинок документ может быть исполнен с использованием другой множительной техники: полиграфическим способом, на принтерах.
Особенностью настоящего времени является широкое распространение персональных компьютеров (ПК), к которым подключаются цветные считывающие устройства – сканеры и цветные знакосинтезирующие устройства – принтеры.
Подделки, выполненные с использованием компьютерной техники, составляют значительную часть из общего объема имитаций.
Принтеры бывают игольчатыми, струйными, лазерными. Следует отметить, что ввиду существования различных программ ЭВМ возможно использование самых различных шрифтов, исполняемых одним принтером.
В настоящее время многие изготовители электрографических и печатающих устройств для ЭВМ устанавливают неотключаемую систему скрытых меток. Они представляют собой слаборазличимые невооруженным глазом точки, объединенные в определенные группы, знаки процента, штрихи или их комбинации, содержащие информацию о месте сборки, регионе планируемого распространения и даже о серийном номере устройства. Таким образом, расшифровка скрытой метки позволяет идентифицировать устройство без образцов сравнения.
Идентификация матрично-игольчатого принтера связана с определенными трудностями. Несомненно, при их эксплуатации и изготовлении на иголках возникают частные признаки в виде раковин, царапин, сколов, изношенности различной формы и локализации. Однако, в момент контакта печатающей головки со следовоспринимающим материалом красящее вещество находится в полужидком состоянии, и в значительной степени нивелирует указанные частные признаки.
В то же время в таких устройствах используются красящие ленты, на которых остаются следы печатающей головки и изображения текста или его фрагментов.
В струйных принтерах головка также не касается бумаги, а частицы красителя претерпевают значительные изменения во время движения от среза сопла до поверхности бумаги и в момент соприкосновения с ней. Частные признаки таких устройств – форма, угол среза сопла, рельеф краев, их загрязненность сглаживаются при впитывании красителя бумагой и его растяжении по поверхности.
Идентификация струйно-копировальных множительных устройств может быть осуществлена в ходе трасологической экспертизы следов механизма бумагопроводящего тракта.
Самыми распространенными документами, исполненными полиграфическим способом, являются: удостоверения личности, дипломы, аттестаты, лотерейные билеты, этикетки, билеты на зрелищные мероприятия, талоны и пр. Наиболее часто встречающиеся способы подделки печатной продукции – это рисовка; с набора типографического шрифта; с форм печати, изготовленных вручную; на металле, резине, оргстекле; путем электрографии.
Основные признаки поддельных типографских бланков: 1) несоответствие оттисков исследуемого бланка по используемому шрифту; 2) несоблюдение правил типографского набора; 3) наличие шрифтов из другой гарнитуры; 4) ошибки при наборе.
В бланках, подделанных с помощью средств множительной техники, при микроскопическом исследовании наблюдаются наличие на пробельных участках мелких точек, нечеткие края штрихов, их неравномерная окраска. При подозрении на использование ксерокса необходимо довольно крупное увеличение (в 10 и более раз), при котором видны мельчайшие крупинки красителя, образующие штрих.
Подделка бланка путем рисования иногда бывает довольно квалифицированной, но всегда распознается при микроскопическом исследовании. Признаки, присущие этому виду подделки, были рассмотрены в 2.
При направлении «подозреваемых» бланков на экспертизу необходимо вместе с исследуемым документом направить образцы подлинных бланков аналогичной продукции.
При исследовании материалов документов объектами изучения бывают: бумага, красители, клеи, типографская или штемпельная краска и т.п. Бумага подвергается исследованию для решения вопросов: не составляли ли ранее части документа единого целое; об установлении единого источника происхождения; об определении состава, вида, марки.
При изучении бумаги исследуются ее физико-механические свойства, состав по волокну, наполнителям, проклейке.
Красители и клеи исследуются с целью установления состава исследуемого объекта; соответствия их норме, принятой для изготовления конкретного стандартного документа; определения предприятия-изготовителя; установления пишущего прибора, которым исполнен документ; определения назначения материалов документа, представленных в виде отдельных частиц; установления принадлежности исследуемого объекта определенному объему (массе).
При экспертном исследовании применяются различные специальные модификации физических и химических методов, используемых в соответствующих отраслях материаловедения и химии с учетом специфики криминалистического исследования. Указанные исследования позволяют сузить круг объектов поиска, а иногда выделить определенную группу этих веществ. Самыми распространенными методами при этом являются спектрофотометрия как в видимой, так и в невидимой зонах спектра (УФ, ИК), хроматографические методы, лазерный и люминесцентный анализ.
Иногда при расследовании бывает очень важно установить время изготовления документа (абсолютная давность) или последовательность выполнения его отдельных реквизитов (относительная давность). Определение абсолютной давности возможно лишь в случаях, когда при изготовлении использовались бумага или красители, изготовляемые нашей промышленностью в какой-то конкретный временной отрезок. Так, было время использования только железогаловых или кампешевых чернил, тряпичной массы для изготовления документа бывает, как правило, невозможно. Следует сказать, что существуют методы, позволяющие исследовать изменение тех или иных компонентов и красителей за определенный отрезок времени. Однако эти методы работают либо в слишком большом, либо в слишком малом отрезке времени и, кроме того, требуют знания точных условий хранения документа (влажность, температура и др.).
Установить относительную давность изготовления отдельных фрагментов в документе возможно только в случае, если интересующие следствие или суд фрагменты имеют пересекающиеся штрихи. Исследуя участки пересечения при помощи таких методов исследования, как микроскопический, адсорбционно-люминесцентный, цветная фотосъемка, профилирование. Иногда возможно установить, какой из пересекающихся штрихов расположен сверху, т.е. исполнен позднее.
При подготовке экспертизы для определения идентичности бумаги, использовавшейся для изготовления подлинных и проверяемых образцов, прежде всего должны быть получены документы, достоверность которых не вызывает сомнений. На разрешение экспертов ставятся вопросы о том, к какому виду бумаги, картону относится материал, из которого изготовлен представленный документ? Каково его назначение? в какой период времени изготовлены бумага, картон, переплетенный материал? Является ли материал, представленный на экспертизу образцов, продукцией одного предприятия, партии? Не изготовлены ли разные документы из бумаги, образующей один рулон, лист? Не разрезаны ли листы, на которых исполнены различные документы при помощи одного и того же инструмента? Не использовались ли для этого конкретные инструменты?
Технико-криминалистические исследования могут также проводиться для идентификации пишущих приборов – карандашей, шариковых и иных ручек, фломастеров, а также используемых при их применении паст и красителей. Для производства такого рода экспертных исследований должны быть представлены проверяемые документы, приборы и красители, при помощи которых они предположительно были исполнены. Ручки, карандаши должны храниться в таком положении, чтобы не повреждалась их пишущая часть и не растекались красители. Для этого рекомендуется помещать пишущие приборы в футляры, чехлы с поролоновыми упорами. Когда отыскать использовавшиеся в определенный момент времени приборы и красители не представляется возможным, в распоряжений экспертов направляются образцы документов, изготовленные в тот же период и происхождение которых не вызывает сомнений.
При проведении исследований указанных объектов решаются следующие наиболее типичные вопросы: каким прибором, красителем нанесен текст в представленных на экспертизу документах; не исполнены ли образцы документов одними и теми же пишущими приборами, красителями; не исполнены ли документы при помощи приборов, красителей, представленных на экспертизу.
Глава 10.
Информационно-учетное обеспечение деятельности правоохранительных органов (уголовная регистрация)
10.1 Общая характеристика системы уголовной регистрации
Эффективность раскрытия, расследования и предупреждения преступлений во многом зависит от информационного обеспечения деятельности органов следствия и дознания. Важнейшим хранителем и источником поступления фактических данных являются централизованные, централизованно-местные и местные учеты, коллекции и картотеки органов внутренних дел РФ, объединенные в научно разработанную систему уголовной регистрации. Правоохранительные органы используют также вспомогательные учеты, ведомственные массивы и регистрационно-справочные документации. Разделы и блоки системы уголовной регистрации хотя и отличаются по содержанию, но представляют целевое единство.
а) из объектов оригиналов - пули, гильзы, фальшивые денежные знаки и т.п., в результате формируются криминалистические коллекции в натуральном виде;
б) на базе письменной фиксации признаков объектов учета (регистрация раскрытых и нераскрытых преступлений, типовых способов их совершения);
в) с использованием видео-, фото-, аудиотехники, на основе графической фиксации;
г) с использованием дактилоскопического метода фиксации - регистрация живых лиц и трупов по отпечаткам и следам пальцев рук;
д) с применением нескольких способов регистрации объектов, так называемый комбинированный метод учета.
2. Все формы криминалистического учета дифференцируются на следующие виды:
а) картотечный;
б) журнальный;
в) коллекционный;
г) компьютерный;
д) аудио-видеотехнический.
3. Запросы на ее поиск подвергаются специальной терминологической обработке с помощью информационно-текстового языка и запросы составляются с использованием всей информации, с тем чтобы максимально сузить зону поиска данных;
4. Классификация учетов осуществляется по различным основаниям.
Важнейшими из них являются:
а) основная функция учета;
б) содержание сосредоточенных в учете сведений;
в) способы обработки и получения информации;
г) место сосредоточения учетной информации.
В соответствии с этими критериями, все виды учетов, входящих в систему информационно-справочного обеспечения криминалистической деятельности, дифференцируются на две большие группы (деление учетов «по горизонтали»).
1. Информационно-поисковые системы (ИПС), сосредоточенные в информационных центрах МВД: Главном информационном центре МВД Российской Федерации (ГИЦ МВД), Информационных центрах субъектов Федерации (ИЦ МВД, ГУВД).
2. Экспертно-криминалистические учеты (картотеки, коллекции), аккумулированные в экспертно-криминалистических подразделениях МВД: в Экспертно-криминалистическом центре МВД РФ (ЭКЦ МВД), в Экспертно-криминалистических управлениях (отделах) МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ (ЭКУ, ЭКО).
Накапливаемая, обрабатываемая, систематизируемая оперативно-справочная, криминалистическая и розыскная информация в совокупности, в целом, в соответствии с международными правилами и традициями именуется как криминальная.
Накопление, обработка и выдача криминальной информации в ГИЦ МВД РФ осуществляется в Федеральном банке криминальной информации (ФБКИ), а в ИЦ субъектов Федерации в Региональном банке криминальной информации (РБКИ).
Все централизованные учеты классифицируются по функциональным признакам:
1) оперативно-справочные учеты, основная функция которых состоит в проверке наличия установочных сведений об объекте и его местонахождении на момент запроса;
2) криминалистические учеты, основная функция которых заключается в диагностировании и идентификации различных объектов по их индивидуальным приметам и другим признакам;
3) розыскные учеты выполняют функцию сравнения (сопоставления) установочных данных объектов розыска с аналогичными или сходными описаниями, содержащимися в соответствующих банках.
Наряду с централизованными оперативно-справочными, розыскными и криминалистическими учетами, созданы и постоянно функционируют следующие региональные и федеральные коллекции и картотеки:
1) коллекции пуль, гильз и патронов со следами оружия, изъятых с мест преступлений (пулегильзотеки);
2) картотеки поддельных денежных знаков и ценных бумаг;
3) картотеки поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом;
4) фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес.
5) учет следов рук, изъятых с мест происшествий по нераскрытым преступлениям и отпечатков пальцев рук, отобранных у лиц, взятых на учет органами внутренних дел, поскольку эти лица представляют значительный оперативный интерес.
6) учет поддельных медицинских рецептов на получение наркотических и сильнодействующих лекарственных средств и образцов почерка лиц, занимающихся их подделкой.
7) учет лиц по признакам внешности (фотоальбомы), взятых на учет органами внутренних дел.
Все эти учеты подразделяются на централизованные, централизованно-местные и местные (деление учетов «по вертикали»).
Все перечисленные виды учетов, коллекций, картотек, информационно-поисковых систем (ИПС), автоматизированных банков данных (АБД), представляют основу информационно-справочного обеспечения практической деятельности правоохранительных органов.
Главный информационный центр и Экспертно-криминалистический центр МВД РФ, их подразделения на местах в установленном порядке обеспечивают уголовно-правовой, криминалистической, оперативно-справочной, оперативно-розыскной и иной информацией правоохранительные органы России, государства Содружества, а также Национальное Центральное Бюро Интерпола. По специальным соглашениям информация федеральных учетов может предоставляться международным полицейским организациям.
Учеты, сосредоточенные в Главном информационном центре (ГИЦ) и информационных центрах (ИЦ) системы МВД РФ
Оперативно-справочные учеты
К оперативно-справочным учетам относятся пофамильные (алфавитные) картотеки и дактилоскопические картотеки, их автоматизированные варианты (автоматизированные банки данных - АБД), формируемые на базе учетных документов, составляемых в правоохранительных органах, а также специализированный учет правонарушений и преступлений, совершенных иностранцами, лицами без гражданства или в отношении их.
А. Пофамильный учет
Пофамильные картотеки реализуются при помощи алфавитных карточек, автоматизированных банков данных и ведутся на лиц, совершивших преступления на территории области, края или республики независимо от избранной меры пресечения; осужденных или отбывающих наказание в данном регионе независимо от вида и меры наказания; лиц, в отношении которых объявлен федеральный или местный розыск; совершивших преступления, уголовные дела, по которым прекращены по нереабилитирующим основаниям или в отношении лиц, материалы по которым направлены для применения мер общественного воздействия. Кроме того, в пофамильном учете регистрируются лица, совершившие общественно опасные деяния и помещенные в психиатрические больницы для принудительного лечения.
Пофамильный учет относится к централизованно-местным и осуществляется паралелльно и в тесной связи с дактилоскопическим учетом.
Из общего массива учитываемых лиц на федеральный пофамильный учет в ГИЦ, МВД РФ, ставятся:
а) осужденные к исключительной мере наказания и лишению свободы;
б) осужденные в иностранном государстве и переданные России для отбывания наказания;
в) осужденные к лишению свободы условно или с отсрочкой исполнения приговора;
г) лица, объявленные в федеральный розыск.
Основными документами пофамильного учета являются учетная алфавитная карточка формы 1 и розыскная карточка.
Корректирующие документы: извещение об осужденном (арестованном); уведомление; заключение о восстановлении родовых данных и другие.
Пофамильные картотеки содержат следующие сведения: анкетные данные об учитываемых лицах; о наличии судимости (когда и каким судом вынесен приговор, мера наказания, статья УК); об изменении приговора, применении амнистии или помилования, о месте и времени отбывания наказания, перемещениях осужденного, основаниях освобождения либо дате его смерти; о номере прекращенных производством уголовных дел; о нахождении в местном или всероссийском розыске (основания, время и инициатор розыска); информация о задержании.
Все карточки раскладываются по буквам фамилий, начиная с первой, в порядке алфавитной последовательности, а внутри фамильных отделов по алфавиту начальных букв имен, а затем отчеств. Дальнейшая систематизация в картотеках производится по годам рождений, начиная со старших возрастов.
Порядок и правила оформления запросов. Если проверяемые лица длительное время проживали на определенной территории, то запросы целесообразно направлять в информационные центры МВД по месту их жительства или же по месту ареста либо задержания. Если в результате проверки по местным учетам проверяемые судимыми не значатся, то проверка производится по централизованному учету. Запросы о проверке оформляются на специальных бланках (требованиях) и должны заполняться на каждое лицо в отдельности. Если проверяемые имеют несколько фамилий, то запрос составляется на каждую фамилию с перечислением всех других установочных данных. Фамилия, имя и отчество пишутся в именительном падеже печатными буквами.
Б. Дактилоскопический учет
Дактилоскопические картотеки оперативно-справочных учетов строятся по десятипальцевой (декадактилоскопической) системе и относятся к централизованно-местным учетам. Этот учет ведется паралелльно с алфавитным (пофамильным) и органически связан с ним. Раскладка дактилокарт производится по дактилоскопическим формулам. Дактилоскопической регистрации подлежат все арестованные, осужденные к лишению свободы. Дактилокарты на этих лиц размещаются в дактилоскопических картотеках тех же информационных центров МВД, в которых они зарегистрированы по пофамильному учету. Репродукции дактилоскопических карт на лиц, проходящих по федеральному розыску, если прежде они подвергались дактилоскопической регистрации, размещаются вместе с розыскными карточками во всех . информационных центрах.
Возможности дактилоскопических картотек. Дактилоскопический десятипальцевый учет позволяет установить: а) личность арестованных и задержанных; б) личность убитых, погибших и умерших неизвестных граждан: в) личность человека, подозреваемого в совершении преступления, если он оставил на месте происшествия пригодные для идентификации следы не менее чем восьми пальцев рук.
Порядок и правила оформления запросов. Для проверки по дактилоскопическим учетам заполняются дактилокарта и требование (запрос). Оттиски пальцевых узоров должны быть четкими, проводиться с полной прокаткой ногтевой фаланги от одной кромки ногтя до другой. При установлении личности убитых, погибших или умерших неизвестных граждан в дактилокарте указываются пол, примерный возраст, особые приметы и дата обнаружения трупа. При отсутствии у проверяемых пальцев или кистей руки в соответствующих квадратах дактилокарт делается запись с указанием времени (год, месяц) их потери. Поиск первоначальных дактилоскопических карт с сохранившимися пальцами осуществляется с помощью основной части дактилоскопической формулы, выводимой по специальной таблице. О наличии у дактилоскопируемого увечий, шрамов, повреждений и других особенностей указывается на оборотной стороне дактилоскопической карты.
Выведение основной части дактилоскопической формулы. При выведении основной части формулы учитываются только завитковые узоры и их принадлежность определенному пальцу рук. Начиная с большого пальца правой руки и заканчивая мизинцем левой руки, все пальцы нумеруются от 1 до 10 и разбиваются на пять пар: большой и указательный пальцы правой руки - первая пара; средний и безымянный пальцы правой руки - вторая пара; мизинец правой и большой палец левой руки - третья пара; указательный и средний пальцы левой руки - четвертая пара; безымянный и мизинец левой руки - пятая пара. При наличии завитковых узоров в первой паре пальцев они обозначаются условной цифрой 16, во второй - 8, в третьей - 4, в четвертой - 2 и в пятой - 1. Затем из полученных значений составляется дробь, в числителе которой суммируются условные значения четных пальцев, а в знаменателе - нечетных. После этого к суммам условных значений числителя и знаменателя прибавляется по единице, поскольку встречаются случаи отсутствия на пальцах завитковых узоров. При этом основная часть формулы будет обозначена 1/1. Если же на всех десяти пальцах имеются завитковые узоры, то она примет вид 32/32.
Дополнительная часть дактилоскопической формулы. Она составляется с помощью условных цифровых индексов всех типов и видов папиллярных узоров. В числитель дополнительно идут все условные индексы узоров пальцев правой руки, а в знаменатель - левой руки. При этом цифровые обозначения не суммируются, а пишутся подряд в строгой последовательности (в числителе с 1-го по 5-й палец, а в знаменателе с 6-го по 10-й).
В криминалистике установлена следующая условная индексация: все разновидности дуговых узоров обозначаются цифрой 1. Завитковые узоры индексируются тремя условными цифрами: цифрой 7 - при внутреннем положении левой дельты, цифрой 8 - при среднем ее положении и цифрой 9 - при наружном положении левой дельты. При петлевом типе папиллярных узоров все радиальные петли обозначаются цифрой 2, ульнарные петли индексируются в зависимости от числа папиллярных линий, которые находятся между точкой расхождения ветвей дельты и центром узора (вершиной внутренней петли). Если их не больше 9, то
такой узор обозначается цифрой 3; от 10 до 13 - цифрой 4; от 14 до 16 индексируется цифрой 5, а от 17 и больше - цифрой 6.
Если на правом мизинце имеется ульнарная петля, то после дополнительной части формулы над числителем ставится индекс - цифра, выражающая число папиллярных линий и точек, пересекаемых линией отсчета. В отличие от правил составления дополнительной части формулы при выведении индекса число папиллярных линий, пересеченных линией отсчета, не переводится в условное обозначение, а прямо ставится в формуле (например, 17).
Дополнительная часть дактилоскопической формулы может иметь, например, следующий вид: 21785
61943.
Полная дактилоскопическая формула может принять, например, такой вид: 1879128
2536457.
С целью удобного практического использования, быстрого поиска и обнаружения дактилокарты проверяемого лица предусмотрена четкая систематизация десятипальцевой дактилоскопической картотеки. Сначала дактилоскопические карты раскладываются на группы по числителю основной формулы в восходящем порядке (от 1 до 32). Затем каждая из сформированных групп раскладывается на 32 подгруппы по знаменателю основной части формулы в восходящем порядке (от 1 до 32). Таким образом, после второй разбивки в картотеке максимально может быть 1024 подгруппы (32х32).
В каждой подгруппе дактилокарты раскладываются по числовому обозначению числителя дополнительной части формулы в нарастающем порядке.
При наличии дактилокарт с одинаковыми числителями они раскладываются в нарастающем порядке по цифровому обозначению знаменателя дополнительной части формулы,
например: 44444; 44444; 44444; ... и т.д.
11111 11112 11113
Дактилоскопические карты на мужчин и женщин размещаются отдельно.
В. Учет правонарушений и преступлений, совершенных иностранцами, лицами без гражданства и гражданами России, постоянно проживающими за границей, а также в отношении их
Учет преступлений и правонарушений, совершенных иностранцами и другими лицами, регистрируемыми в данном подразделе системы уголовной регистрации, а также совершенными в отношении их, ведется в целях накопления, хранения и представления в правоохранительные органы оперативно-справочной и аналитической информации о преступлениях и правонарушениях со стороны указанных выше лиц либо совершенных в отношении их, а также разыскиваемых в связи с нарушением правил пребывания в стране
Данный учет формируется в пофамильной и дактилоскопической картотеках путем создания централизованной автоматизированной информационной системы (АИС) - «Криминал-И».
В составе АИС «Криминал-И» функционирует пять подсистем: «Административная практика»; «Преступление»; «Дорожно-транспортное происшествие» (ДТП-И); "Розыск"; "Наказание".
В настоящее время автоматизированные отечественные информационно-поисковые системы обеспечивают накопления, хранение, обработку, поиск и выдачу необходимой информации. Наиболее распространенной и надежной системой является автоматизированная дактилоскопическая информационная система «Папилон» (АДИС «Папилон»). В этой системе с помощью сканера осуществляется быстрая методика «живого» дактилоскопирования задержанного или не менее быстрая выборка соответствующих дактилоскопических картотек из общего массива.
10.2. Криминалистические учеты
Криминалистические учеты предназначены для оперативного информационного обслуживания, раскрытия расследования уже совершенных преступлений, пресечения и предупреждения готовящихся особо опасных, серийных и межрегиональных тяжких и особо тяжких криминальных деяний. Криминалистические учеты на федеральном уровне ведутся совместно с розыскными учетами.
Криминалистические учеты, сосредоточенные в ГИЦ МВД РФ и в РБКИ ИЦ субъектов Федерации, подразделяются на: учет особо опасных преступников; учет особо опасных нераскрытых и раскрытых преступлений с характерным способом совершения.
А. Учет особо опасных преступников.
В централизованном учете особо опасных преступников (рецидивисты, гастролеры, организаторы преступных групп, авторитеты уголовной среды) накопление и обработка информации осуществляются с помощью подсистемы «Досье», информационно связанной с централизованными фототекой и видеотекой (видеозаписями лиц, представляющих оперативный интерес).
В ГИЦ МВД РФ и региональных ИЦ на криминалистический учет особо опасных преступников ставятся лица, имеющие: устойчиво выраженную криминогенную ориентацию и совершающие особо опасные преступления. В подсистему «Досье» должны также направляться сведения о лицах, связанных с особо опасными преступниками, в том числе данные о связях, выявленных в местах лишения свободы.
Основными информационными документами учета являются идентификационная карта на лицо Л1 и приложение к этой карте Л1.1.
Б. Учет преступлений с характерными способами совершения.
Данный вид криминалистического учета предназначен для информационного обслуживания процессов раскрытия, расследования и предупреждения особо опасных (квалифицированных) видов преступлений, совершаемых рецидивистами и гастролерами. На учет ставятся как раскрытые, так и нераскрытые преступления.
Учет преступлений с характерным способом их совершения осуществляется с помощью специализированных информационно-поисковых подсистем, объединенных между собой и с подсистемой «Досье» в интегрированную базу данных. Важнейшими специализированными подсистемами этого учета являются подсистемы «Насилие», в котором учитываются особо опасные насильственные преступления и «Сейф», аккумулирующая данные о хищениях ценностей из металлических хранилищ (сейфов, шкафов, ящиков).
Основными информационными документами учета являются идентификационная карта на преступление ИК-1 и приложение к карте на конкретное лицо ИК-2.
10.3. Розыскные учеты
В семи видах розыскных учетов сосредоточен наибольший объем информации по сравнению с другими разделами системы уголовной регистрации. Розыскные учеты находятся в структуре информационных служб МВД (федеральные - в ГИЦ, региональные - в областных, краевых и республиканских ИЦ). Все розыскные учеты относятся к централизованно-местным.
А. Учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей
Этот вид учета реализуется путем ведения картотеки и автоматизированного банка данных (АИПС «Опознание»), представляющих все три взаимодействующих звена единой регистрационной системы.
Учету подлежат:
- лица, исчезнувшие без видимых на то причин, место нахождения и судьба которых неизвестны;
- лица, потерявшие связь с родственниками;
- несовершеннолетние, ушедшие из дома, школ-интернатов, детских домов, приемников-распределителей, спецшкол и спецучилищ;
- психически больные, находящиеся в беспомощном состоянии, ушедшие из дома или медучреждений;
- лица, которые в силу состояния здоровья или возраста не могут сообщить о себе никаких данных;
- неопознанные трупы граждан.
Основанием для постановки на учет является заведение уголовного или розыскного дела или дела по установлению личности.
При формировании карточек и банков данных используется опознавательная карта (ОК). На неопознанный труп и неизвестного больного одновременно составляется дактилокарта.
Учет лиц, пропавших без вести. Опознавательная карточка на пропавших без вести лиц включает следующие данные: фамилия, имя, отчество, год и место рождения, последнее место жительства; описание внешности; состояние зубного аппарата; характерные приметы голоса (речи); заболевания; группа крови; описание одежды и обуви на момент исчезновения, размеры одежды, головного убора и обуви. Сведения о других предметах, документах и ценностях, имевшихся у него; профессия, род занятий, время и обстоятельства исчезновения; дата подачи заявления (сообщения) об исчезновении; где и когда зарегистрировано заявление, номер розыскного дела. На «карту без вести пропавшего» должны быть наклеены две его фотографии (в фас и профиль) с указанием времени съемки. Данные о заявителях заносятся в карту. Картотека лиц, пропавших без вести, имеет 2 раздела: «мужчины» и «женщины», которые делятся на группы по времени исчезновения, а внутри группы на более мелкие подгруппы по возрасту и росту согласно формуле учета.
Формула учета состоит из шести условных знаков. Первый знак - буквенный указывает на пол: М - мужской, Ж - женский. Далее следуют цифры, указывающие время исчезновения: первая - квартал; вторая и третья - определяют год исчезновения, четвертая - возраст, формула составляется следующим образом: 1 - до 15 лет, 2 - от 16 до 20 лет; 3 - от 21 до 30 лет; 4 - от 31 до 40 лет; 5 - от 41 до 50 лет и цифра 6 - старше 50 лет. Последняя (пятая) цифра означает рост: 1 - рост мужчины до 170 см, а женщины до 160 см; 2 рост мужчины и женщины выше указанных. Например, формула учета М 30342 означает, что в третьем квартале 2003 г. пропал мужчина в возрасте от 31 до 40 лет ростом выше 170 см.
Порядок проверки. Опознавательные карты, поступающие в информационные центры для постановки на учет или с запросами о розыске без вести пропавших, проверяются по пофамильной картотеке, картотеке неопознанных трупов и неизвестных больных. Это дает возможность установить, не находится ли проверяемое лицо в местах лишения свободы, в числе погибших или в медицинских учреждениях.
Учет неопознанных трупов. Опознавательные карты на неопознанные трупы включают следующие данные: длина трупа и примерный возраст; описание лица и характеристика зубного аппарата; особые приметы (родимые пятна, татуировки, шрамы, анатомические отклонения и т.п.); дата и место обнаружения трупа; причина смерти и время ее наступления (по данным судебно-медицинского вскрытия). Состояние трупа, время и место захоронения, номер могилы; описание одежды и обуви; наличие других вещей, предметов и документов; состояние здоровья при жизни (по судебно-медицинским данным); номер уголовного дела или материалы проверки.
Оборотная сторона карты отведена для размещения отпечатков пальцев рук. Дактилоскопирование необходимо проводить во всех случаях, даже принимая специальные меры восстановления папиллярных узоров.
В особой рамке опознавательной карты помещаются три фотографии лица неопознанного трупа, выполненные по правилам сигналетической съемки (фас, правый и левый профиль).
Проверка происходит путем сопоставления данных опознавательной карты на неопознанный труп с картотекой лиц, пропавших без вести, и, по возможности, с дактилоскопической картотекой, а также с пофамильным учетом и дактилоскопической картотекой лиц, находящихся в розыске. Если в ходе проверок устанавливается сходство личности трупа неизвестного с гражданином, пропавшим без вести, или труп был идентифицирован по прежней дактилоскопической регистрации, то об этом немедленно сообщается инициатору розыска.
Учет неизвестных больных и детей. Опознавательные карты на неизвестных больных и детей содержат те же сведения, что и карта на лицо, пропавшее без вести.
По данной картотеке проверяются пропавшие без вести и лица, находящиеся в розыске. Опознание осуществляется с помощью фотографий, которые должны быть наклеены на опознавательные карты всех трех учетов. Если лица, учитываемые по картотеке неизвестных больных, ранее подвергались дактилоскопической регистрации, то они могут быть легко идентифицированы по отпечаткам пальцев рук.
Б. Учет лиц, объявленных в федеральный розыск
На учет ставятся лица:
- совершившие противоправные действия и скрывшиеся от следствия и суда;
- бежавшие из-под стражи и из мест лишения свободы;
- уклоняющиеся от выплат по искам предприятий и организаций (госдолжники), либо неплательщики алиментов.
Основанием для постановки на учет является заведение розыскного дела. Одновременно заполняются учетно-регистрационные документы, которые направляются в информационные центры по территориальности. Перечень учетных документов составляют: сторожевой листок - 1 экз.; розыскная карточка - 2 экз.; статистическая карточка на розыскное дело и разыскиваемое лицо - 1 экз.; опознавательная карта - 1 экз.
Сторожевые листки помещаются в картотеки адресных бюро (столов), а розыскные, статистические и опознавательные карты - в соответствующие картотеки информационных территориальных центров МВД, откуда один экземпляр розыскной карточки пересылается в ГИЦ МВД РФ для постановки на пофамильный оперативно-справочный учет. Кроме пофамильных карточек информация о разыскиваемых лицах, их связях и местах возможного появления помещаются в соответствующих автоматизированных банках (АБД).
По истечении трехмесячного срока проведения местных розыскных мероприятий объявляется федеральный розыск. Поэтому этот вид розыскных учетов можно отнести к централизованно-местным учетам. Инициатор розыска заполняет и направляет через территориальный ИЦ в ГИЦ МВД России постановление об объявлении федерального розыска, к которому прилагается контрольная карточка. В ГИЦ централизованный учет разыскиваемых лиц осуществляется автоматизированной информационной системой (АИС) - «ФР-оповещение».
Информация о нахождении лица в розыске и категория розыска может быть получена при обращении в АИС «ФР-оповещение» и ГИЦ (письменно или по телефону, назвав действующий пароль), а также путем письменных, телеграфных и телефонных (по паролю) запросов в региональные оперативно-справочные учеты ИЦ и картотеки адресных бюро. Письменные запросы исполняются в срок не более суток, телефонные запросы должны отрабатываться непосредственно во время обращения. Кроме федерального и регионального розыска на информационной базе данного учета осуществляется и межгосударственный розыск.
В. Учет лиц, представляющих оперативный интерес на базе видеозаписей (видеобанки и видеотеки лиц)
Федеральный учет видеозаписей «воров в законе», авторитетов уголовной среды и других лиц, представляющих особый оперативный интерес для правоохранительных органов, реализуется в ГИЦ МВД РФ. Этот учет информационно связан с федеральной картотекой особо опасных преступников, разыскиваемых граждан и неопознанных трупов.
Регистрация визуальной информации о лицах служит целям опознания граждан в процессе производства оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий.
Федеральный учет видеозаписей в ГИЦ МВД РФ формируется на основе информации, поступающей из ИЦ МВД, ГУВД, УВД субъектов РФ, из видеотек экспертно-криминалистических подразделений (ЭКП), соответствующих органов внутренних дел.
Видеотеки органов внутренних дел субъектов РФ комплектуются видеозаписями, произведенными в экспертно-криминалистических подразделениях (ЭКП), подразделениях уголовного розыска, по борьбе с экономическими преступлениями и другими оперативными службами. Видеотеки республиканского, краевого, областного уровней создаются в настоящее время в обязательном порядке.
Массивы видеотек накапливаются в кассетах, группируемых по видам правонарушителей:
- лица, совершившие убийства, разбои, грабежи, изнасилования, рэкет;
- карманные воры;
- квартирные воры и лица, скупающие краденное;
- воры (угонщики) транспортных средств;
- наркоманы, содержатели притонов и другие.
На региональном уровне учет лиц, представляющих оперативный интерес осуществляется кроме указанных выше технических средств также и с помощью фотоальбомов, формируемых по профессиональной направленности преступников.
Г. Учет утраченного и выявленного огнестрельного нарезного, боевого, гражданского (спортивного и охотничьего), служебного оружия
Данный вид учета осуществляется местными и централизованными службами МВД. На учет ставятся похищенное, утерянное, изъятое, найденное и добровольно сданное боевое, учебное, спортивное и охотничье оружие (винтовки, карабины с нарезным стволом), а также гранатометы, огнеметы, взрывные устройства, портативные ствольные и реактивные артиллерийские системы.
В регистрационной карте отражаются: вид оружия, номер, серия, год выпуска, завод-изготовитель, модель и калибр; особые приметы, инициатор розыска или орган, обнаруживший оружие, принадлежность оружия, причина постановки на учет; номер уголовного дела (материала); отметка о направлении оружия на экспертизу. При обнаружении на изъятом оружии следов спиливания, зачистки или забоя номера, серии и других данных, оружие направляется в ЭКП МВД для исследования и восстановления этих обозначений.
Накопление данных и выдача ответов на запросы осуществляются в федеральном банке криминальной информации ГИЦ МВД с помощью АИПС «Оружие».
При картотечном учете в региональных банках криминальной информации (РБКИ) картотека должна состоять из 4-х разделов: 1-й - стрелковое длинноствольное оружие; 2-й - стрелковое короткоствольное оружие; 3-й - нарезные охотничьи ружья; 4-й - гранатометы, огнеметы и т.п.
Регистрационные (учетные) карточки составляются в двух экземплярах и высылаются в территориальный ИЦ и ГИЦ МВД РФ. Постановке оружия на учет должна предшествовать его проверка по коллекциям пуль и гильз, изъятых с мест преступлений.
Д. Учет разыскиваемого и бесхозного автотранспорта
Настоящий учет предназначен для сбора, систематизации, хранения и обработки информации о разыскиваемых и бесхозных транспортных средствах и прицепах. Учет используется при проведении розыскных мероприятий, а также при регистрации транспортных средств в подразделениях ГИБДД. Формирование учета ведется с помощью АИПС «Автопоиск», которая является составной частью Федерального банка криминальной информации (ФБКИ) ГИЦ.
В случаях введения в действие подсистем межрегиональной специальной заградительной системы контрольных постов милиции, порядок прохождения и использования всей необходимой информации происходит в режиме, соответствующем функционированию АИПС «Розыск».
В Федеральном централизованном учете регистрируются легковой и грузовой автотранспорт, автобусы, прицепы, полуприцепы отечественного и иностранного производства.
Региональному учету подлежат все выше перечисленные транспортные средства, а также мотоциклы, мотороллеры и мотоколяски.
Для регистрации разыскиваемого и выявленного бесхозного транспортного средства (ТС) заполняется идентификационная карта на хищение (угон) ТС - ПЗ. Основанием для постановки на учет является сообщение в органы внутренних дел о незаконном завладении или выявлении бесхозного транспортного средства.
На похищенное (угнанное) транспортное средство следователь (дознаватель), в производстве которого находится уголовное дело, составляет идентификационную карту (ИК) в двух экземплярах. Один экземпляр направляется в ИЦ МВД, ГУВД и УВД для формирования регионального (местного) учета, а второй - остается в уголовном деле.
Идентификационные карты на бесхозное транспортное средство также составляются в двух экземплярах инспектором ГИБДД, один из которых направляется в ИЦ МВД, а другой хранится в наблюдательном деле.
Обработанные в установленном порядке карты из ИЦ региональных органов МВД ежедневно направляются в ГИЦ МВД РФ для постановки на федеральный учет.
Е. Учет похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей
Данный учет сформирован для информационного обеспечения розыска похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей и содействия в раскрытии преступлений, связанных с фактами их хищения. Учету подлежат утраченные и выявленные предметы, представляющие историческую, культурную, художественную, научную ценность.
Для описания учитываемого предмета заполняется идентификационная карта П2, которая используется как для постановки на учет, так и для коррекции, исполнения запросов или для снятия с учета. На каждый предмет, подлежащий учету, составляются 2 экземпляра идентификационной карты (оригинал и копия). К оригиналу карты приклеивается фотография либо эскизный рисунок предмета.
Идентификационные карты П-2 заполняются в двух экземплярах следователем, расследующим уголовное дело, в остальных случаях -оперативными сотрудниками органов внутренних дел и таможни.
Предметы антиквариата ставятся на учет в ГИЦ МВД РФ по Российской Федерации в целом, в региональных ИЦ - по территориальности на основании идентификационных карт П-2, которые направляются в региональные информационные центры не позднее 7 суток с момента возбуждения уголовного дела или выявления предмета. После обработки оригиналы учетных документов (первые экземпляры идентификационных карт) вместе с фотографиями либо рисунками направляются в ГИЦ МВД РФ.
Ж. Учет похищенных и изъятых документов общегосударственного обращения и номерных вещей
Данный учет осуществляется в целях обеспечения розыска похищенных и изъятых документов, вещей, имеющих индивидуальные инвентарные номера или характерные признаки, и содействия раскрытию преступлений, связанных с фактами их хищения или изъятия.
Федеральный учет ведется в ГИЦ МВД РФ, а территориальный -в ИЦ органов внутренних дел субъектов РФ. Если номерная вещь или документ (по «окраске» преступления) подлежит регистрации в Федеральном учете ГИЦ, то составляется 2 экземпляра идентификационной карты, при территориальном учете - один. Поступившие идентификационные карты помещаются в картотеку или информация о них вводится в ЭВМ.
Картотека разбивается на 2 раздела: похищенные предметы и выявленные. Каждый раздел дифференцируется на подразделы, соответствующие групповым наименованиям, а подразделы разбиваются на виды (по наименованиям, маркам, моделям в алфавитном порядке и возрастающим номерам).
10.4. Экспертно-криминалистические коллекции и картотеки
Экспертно-криминалистические коллекции и картотеки предназначены для оперативного обеспечения процессов выявления, раскрытия и расследования преступлений и сосредоточены в экспертно-криминалистических подразделениях (ЭКП), МВД, ГУВД и УВД (региональный уровень) и в экспертно-криминалистическом центре (ЭКЦ) МВД РФ (федеральный уровень).
Экспертно-криминалистические коллекции и картотеки подразделяются на следующие виды:
- дактилоскопический учет (следотека и дактилокартотека);
- коллекции пуль, гильз и патронов со следами оружия, изъятых с мест преступления (пулегильзотеки);
- картотеки поддельных денежных знаков и ценных бумаг;
- картотеки поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом;
- фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес.
- коллекция поддельных рецептов для получения наркотических средств, психотропных и сильнодействующих веществ и образцов почерка лиц, занимающихся их подделкой.
- коллекции пуль, гильз и патронов со следами оружия (пулегильзотеки) изъятых с мест совершения преступлений и утраченного (похищенного) оружия, ведутся экспертно-криминалистическим центром МВД России и экспертно-криминалистическими подразделениями (ЭКП) региональных органов внутренних дел (МВД республик, ГУВД и УВД краев и областей) - централизованно-местный учет.
Пулегильзотека ОВД (федеральная пулегильзотека) комплектуется обнаруженными в ходе раскрытия и расследования преступлений пулями, гильзами и патронами калибра не более 11,56 мм со следами огнестрельного оружия (кроме стреляных из охотничьего гладкоствольного оружия), а также контрольными пулями и гильзами утраченного (похищенного) гражданского, служебного и боевого нарезного огнестрельного оружия.
Пулегильзотеки МВД ГУВД И УВД субъектов РФ (региональные пулегильзотеки) комплектуются пулями, гильзами и патронами со следами огнестрельного оружия, изымаемыми из массива федеральной пулегильзотеки, а также изъятыми с мест преступлений в случаях, если исследованиями, проведенными в ЭКЦ МВД РФ, установлено, что по одному преступлению имеется не менее трех экземпляров пуль или гильз, стреляных из одного и того же экземпляра оружия.
Пули, гильзы и патроны со следами оружия, помещенные в региональные пулегильзотеки, изымаются из них и направляются для приобщения к материалам уголовного дела по месту совершения преступления по истечении 15-летнего срока с момента совершения преступления.
Объекты, находящиеся в пулегильзотеках (федеральных и региональных), немедленно изымаются из коллекций и направляются в орган, ведущий расследование по письменному требованию (постановлению) прокурора, следователя или суда.
Проверке по пулегильзотекам подлежит изъятое, найденное, добровольно сданное нарезное огнестрельное оружие, а также гладкоствольное оружие, самодельно изготовленное или переделанное под патроны для нарезного оружия. Одновременно это оружие проверяется и по розыскному учету утраченного и выявленного нарезного огнестрельного оружия ФБКИ ГИЦ МВД России.
Пули, гильзы и патроны со следами оружия, изъятые с мест преступлений, в соответствии с постановлениями о назначении экспертизы направляются в региональные экспертные учреждения не позднее 10 дней с момента их обнаружения вне зависимости от того, раскрыто преступление или нет. После окончания экспертизы исследованные вещественные доказательства направляются в начале для проверки по региональной пулегильзотеке, а затем - в ЭКЦ МВД РФ для проверки по федеральной картотеке.
ЭКЦ МВД России в 15-дневный срок проверяет полученные вещественные доказательства по федеральной пулегильзотеке, после чего они помещаются в общий массив сосредоточенных в ней объектов. Результаты проверки вещественных доказательств по региональной и федеральной пулегильзотекам сообщаются инициаторам проверки справками установленной формы.
Подлежащее проверке огнестрельное нарезное оружие направляется для исследования и экспериментального отстрела в региональные экспертно-криминалистические подразделения, где проверятся по региональной картотеке. Затем направляют эти объекты в федеральную пулегильзотеку для их проверки по всем регионам России.
Результаты проверок оружия по региональным и федеральной пулегильзотекам сообщаются инициаторам этих проверок, а также заинтересованным органам.
Картотеки поддельных денежных знаков и ценных бумаг. Картотеки поддельных денежных знаков и ценных бумаг ведутся на централизованно-местном уровне. Централизованная картотека поддельных денег и ценных бумаг ведется в ЭКЦ МВД России, а местные картотеки в экспертно-криминалистических подразделениях ОВД субъектов Российской Федерации.
В случаях выявления сомнительных денежных знаков и ценных бумаг следователь или орган дознания представляет их не позднее трех суток с момента изъятия в экспертно-криминалистические подразделения органов внутренних дел субъектов РФ по территориальности для проведения экспертных исследований. При проведении экспертных исследований необходимо установить их подлинность или поддельность, а в случае отнесения их к поддельным необходимо определить способ изготовления использовавшихся при этом материалов, а также установить источники происхождения исследуемых объектов (определение факта появления поддельных денежных знаков и ценных бумаг, изымавшихся ранее на территории различных регионов страны).
Результаты исследования оформляются справкой, в которой указан предварительный вывод. В случае установления поддельности денежных знаков или ценных бумаг возбуждается уголовное дело, по которому выносят постановление о назначении соответствующей судебной экспертизы и направляют его вместе с объектом экспертизы в ЭКП органов внутренних дел.
Производство экспертизы поддельных денежных знаков или ценных бумаг позволяет получить информацию о:
- личности предполагаемых фальшивомонетчиков, их возможной профессии, уровне специальных познаний в области полиграфии, фотографии, бумажного производства, множительной техники, химии;
- возможных источниках приобретения материалов и оборудования, технологии их изготовления;
- типах и марках используемых бумаг, составе самодельно изготовленной бумажной массы, краски, клея и других компонентов;
- материалах, используемых при изготовлении печатных форм и т.д.
Поступившие в картотеку поддельные денежные знаки и ценные бумаги фотографируются с обеих сторон в масштабе 1:1 и наклеиваются на карточки. Карточки раскладываются по достоинству, наименованию, способу, технологии изготовления, времени обнаружения или изъятия.
Все поддельные денежные знаки и ценные бумаги подлежат проверке в централизованной картотеке ЭКЦ МВД РФ. Копии заключения эксперта (справки об исследовании) вместе с объектами проверки и исследования возвращаются инициатору проверки.
Картотеки поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом. Картотеки поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом, сосредоточены в ЭКП региональных органов внутренних дел, а централизованная картотека - в ЭКЦ МВД России. Картотеки функционируют в целях установления общности происхождения проверяемых объектов и выявления лиц, их изготавливающих.
Все сомнительные документы направляются не позднее 10 суток с момента их изъятия для исследования в ЭКЦ региональных органов внутренних дел. После установления поддельности документа он помещается в картотеку. Инициатор проверки информируется о результатах исследования, после чего следователь назначает экспертизу.
В ЭКЦ МВД РФ направляются копия заключения эксперта (справка об исследовании) и поддельный документ.
Поступившие в картотеку поддельные документы фотографируются в масштабе 1:1, а фотокопии наклеиваются на карточки. Карточки раскладываются по видам документов, способу и технологий их изготовления. Документы, имеющие общий источник происхождения, объединяются в соответствующие группы.
Каждый поддельный документ подлежит проверке по централизованной картотеке ЭКЦ МВД РФ. Результаты проверки оформляются справкой.
Фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес. Фонотеки создаются в ЭКП МВД, ГУВД и УВД субъектов Российской Федерации.
Централизованная фонотека «воров в законе», авторитетов уголовной среды и других лиц, представляющих оперативный интерес, ведется в ЭКЦ МВД России. Регистрация речевой информации осуществляется на магнитные носители в целях установления личности граждан в ходе оперативно-розыскных и следственных действий.
Формирование фонотек происходит путем накопления речевой информации и создания фонотек речи подучетных лиц на базе единых требований. Звукозапись речи регистрируемого лица должна проверяться специалистом при соблюдении достаточных акустических требований. По окончании звукозаписи ей присваиваются порядковый номер и кодовое обозначение фонограммы.
По материалам оперативно-розыскных мероприятий направляются запросы о проверке зафиксированных голосов по фонотеке. Результаты проверки оформляются справкой об исследовании.
Следователь (орган дознания) выносит постановление о назначении фоноскопической экспертизы и направляет фонограммы в экспертно-криминалистическое подразделение. После производства экспертизы фонограммы или их копии помещаются в фонотеки, о чем сообщается следователю или работнику оперативного подразделения в сопроводительном письме к заключению эксперта.
Дактилоскопический учет экспертно-криминалистических подразделений состоит из двух разделов - следотеки и дактилокартотеки. Оба эти раздела информационно взаимодействуют друг с другом.
В следотеке содержатся фотоснимки следов рук (пальцев и ладонных поверхностей), изъятых с мест нераскрытых преступлений. Следотека позволяет установить причастность к совершению преступления лиц, оставивших следы рук на месте происшествия, решить вопросы об объединении нескольких нераскрытых преступлений на основании оставления следов рук одним и тем же лицом.
Дактилокартотека формируется из дактилокарт лиц, задержанных в порядке ст.91 УПК РФ, взятых на учет оперативными подразделениями, других лиц, при наличии основания подозревать их в совершении нераскрытых преступлений.
Учет поддельных медицинских рецептов на получение наркотических, психотропных и сильнодействующих средств, формируется на информационной базе - соответствующих (поддельных) рецептов, а также из образцов почерка лиц, занимающихся их изготовлением. Данный учет ведется на местном уровне.
Кроме перечисленных выше учетов, в экспертно-криминалистических подразделениях региональных ОВД с учетом оперативной обстановки могут быть созданы на местном уровне дополнительные учеты:
- учет микрообъектов;
- учет следов обуви;
- учет следов транспортных средств;
- учет орудий взлома;
- коллекция субъективных портретов неустановленных преступников (фотороботы, рисованные портреты, портреты, составленные на базе специальных компьютерных систем и т.д.).
Раздел III.
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА.
Глава 11.
Общие положения криминалистической тактики
11.1. Криминалистическая тактика - структурная подсистема криминалистики
Криминалистическая тактика по своему содержанию, научной и учебно-методической направленности представляет собой раздел криминалистики, органически связанный с другими ее частями - с теоретическими и методологическими основами криминалистики, криминалистической техникой и методикой расследования отдельных видов и групп преступлений. Криминалистическая тактика включает в свой состав обширный комплекс научных положений и разрабатываемых на их основе рекомендаций по эффективному построению и проверке версий, организации и планированию расследования, оптимальной линии поведения осуществляющих его лиц, типовых приемов и их разнообразных сочетаний, составляющих содержание и обеспечивающих эффективность следственных действий по собиранию, исследованию и проверке доказательств, производству тактических операций и комбинаций, а также по вопросам взаимодействия следователей с органами дознания, экспертами, специалистами и другими участниками уголовного судопроизводства. Криминалистическая тактика самым тесным образом связана с исследованием многочисленных аспектов теории следственных ситуаций, которая в силу своего основополагающего характера и значения для всех разделов криминалистики, также как теория версий и учение о взаимодействии, исходя из методологических соображений рассматриваются в первом (общетеоретическом) разделе учебника.
В своем родовом понятии тактика - это искусство подготовки и ведения боевых действий, хотя использование в криминалистике этого термина носит, в известной мере, условный характер. Тем не менее, возникающие в ходе расследования преступлений острые конфликтные ситуации и не менее трудные, для успешного разрешения, ситуации тактического риска преодолеваются, главным образом, с помощью специальных приемов и их комплексов, к которым вполне правомерно применение термина «тактика».
В условиях острого противодействия следователю конфликтующих с ним лиц, обойтись без тактических приемов и комплексов практически невозможно. Должностное лицо, которое формально выполняет требования уголовно-процессуального закона о производстве следственных и иных действий, не используя при этом богатый тактический арсенал, превращает его в лучшем случае лишь в грамотного писаря, которому далеко до высоких личностных и профессиональных критериев подлинного следователя - Следователя , с большой буквы.
Поскольку основным субъектов деятельности по осуществлению предварительного следствия является следователь, то раздел криминалистической тактики нередко называют следственной тактикой, хотя это понятие имеет более узкое, не включающее в свое содержание деятельность прокурора и оперативно-розыскных органов.
Криминалистическая тактика постоянно находится в процессе развития и совершенствования. Это, прежде всего, обусловлено разработкой тактики производства новых следственных действий, включенных в УПК РФ и оптимизации уже существующих следственных и процессуальных действий, тактических рекомендаций и приемов, а также постоянным развитием других разделов криминалистики - криминалистической техники и методики расследования преступлений. В частности, разработка современных технических средств выявления и исследования микроследов и микрочастиц значительно расширила и изменила тактику осмотра, освидетельствования и обыска.
Что касается вопросов непосредственной организации и управления процесса расследования преступлений, то они, по нашему мнению, должны рассматриваться в криминалистической тактике и методике расследования отдельных видов и групп преступлений, поскольку комплекс организационно-управленческих средств и мер создает и обеспечивает наиболее оптимальные условия применения тактических и методологических рекомендаций для успешного разрешения конкретных следственных ситуаций, возникающих в процессе расследования уголовных дел.
К управленческим аспектам расследования можно отнести весь комплекс вопросов, связанных с эффективной работой сформированной организационной структуры: обеспечение устойчивости ее функционирования, выполнение гибкой программы действий, достижение цели управления. Организационно-управленческая деятельность распространяется на объекты, находящиеся внутри системы управления, тогда как тактическая деятельность (следственные действия, оперативно-розыскные и розыскные мероприятия, тактические приемы, тактические комбинации, тактические операции, работа экспертов и специалистов) направлены вовне системы управления, воздействуя на внешнюю среду (свидетели, потерпевшие, обвиняемые, подозреваемые, вещественные доказательства, документы).
Сформулированные выше положения можно отразить в следующей схеме, состоящей их двух частей.
Общая система следственной и оперативно-розыскной деятельности
Примечание к схеме: 1) Стрелки ( ), направленные от управляемой подсистемы к носителям (источникам) информации (потерпевшие, свидетели, подозреваемые, обвиняемые, вещественные доказательства, документы) обозначают тактическую деятельность следователя и взаимодействующих с ним участников расследования; 2) если руководителем расследования является следователь, то он не только воздействует на управляемую подсистему, но и сам непосредственно проводит наиболее ответственные следственные действия.
Значительное место в деятельности следователя занимает процесс принятия им решений, предшествующих производству конкретных действий, направленных на пресечение, раскрытие и расследование преступлений.
Решение следователя - это волевой интеллектуальный акт, основанный на всестороннем анализе следственной ситуации и представляющий собой выбор одной или нескольких разработанных вариантов действий, направленных на решение промежуточных задач, либо достижение конечной цели расследования. Разработка и выбор решений осуществляется по нескольким критериям, которые зависят от классификационной группы решений. При этом общими критериями, независящими от класса решений, является его допустимость (с позиции закона и морали) и эффективность (возможности оптимального выполнения задачи или достижения цели).
Решения, принимаемые следователем по их содержанию можно дифференцировать на следующие разновидности:
Информационные решения. Они отвечают на вопросы: «Что произошло?», «Что происходит?», «Что может произойти?». К информационным решениям, прежде всего, относятся информационные модели следственных ситуаций и следственные версии. Кроме того, к информационным решениям можно отнести рефлексивные предположения следователя относительно возможных действий противостоящего ему субъекта (субъектов) конфликтной ситуации.
Организационные решения. Они отвечают на вопросы: «Как подготовиться к действиям?», «Какую избрать форму взаимодействия?», «Какую организационную структуру создать для производства соответствующей деятельности?», «Как оптимально распределить функции участников расследования?», «Как наиболее эффективно распределить ресурсы, находящиеся в распоряжении руководителя расследования?». К организационным решениям относятся выбор следователем формы расследования - единоличная форма расследования, производство предварительного следствия следственной группой, производство предварительного следствия с привлечением к работе следственной группы должностных лиц оперативно-розыскных органов. К этой же классификационной группе решений относятся подготовительные действия, предшествующие производству следственных действий, а также использование следователем наиболее оптимальных форм и видов процессуального и организационно-тактического взаимодействия.
Процессуальные решения. Они отвечают на вопрос «Какие следственные и процессуальные действия необходимо провести по уголовному делу или на его определенном этапе?». Разумеется, формирование процессуального решения зависит не только от условий и требований, предусмотренных уголовно-процессуальным законодательством, но и от цели и задач, стоящих перед следователем. Необходимо отметить, что некоторые тактические приемы, разработанные криминалистами, были учтены при разработке УПК РФ и вошли в содержание соответствующих норм закона. В частности, в ч.3 ст.192 УПК РФ предусмотрено право следователя предъявлять в ходе очной ставки, вещественные доказательства и документы. Однако включение тактического приема в процессуальную норму не приводит к сужению криминалистической тактики, поскольку все нормы процессуального закона всегда исследуются и в уголовно-процессуальном, и в криминалистическом аспектах. В частности, с позиции криминалистической тактики предъявление вещественных доказательств и документов в процессе очной ставки эффективно, главным образом, при недостаточном их объеме или доказательственной «слабости». Если же объем и сила доказательств вполне достаточны, то их значительно проще и легче использовать в ходе допроса. Подобный ситуационный подход типичен и для других вариантов тактического применения доказательств.
Тактические решения. Они отвечают на вопросы: «Как наилучшим образом действовать следователю в конкретной следственной ситуации?», «Какими тактическими приемами обеспечить эффективное проведение следственного действия?», «Какие тактические комплексы будут наиболее оптимальны в конкретной ситуации по уголовному делу?». К тактическим решениям относятся избираемые следователем тактические приемы, тактические операции и комбинации, определяющие тактическое поведение следователя и взаимодействующих с ними органов, должностных и иных лиц, особенно в сложных ситуациях - конфликтных, проблемных и тактического риска.
Плановые решения. Выделение плановых решений в отдельную группу обусловлено их комплексным характером, поскольку в их содержание включаются и информационные, и организационные, и процессуальные, и тактические аспекты. Плановые решения отражаются в планах расследования уголовного дела, этапа процесса расследования, отдельного следственного действия, тактической операции и комбинации, а также в календарном плане.
11.2. Тактический прием - основное структурное понятие криминалистической тактики
Тактический прием можно определить как наиболее эффективный способ действия, обеспечивающий успешное решение задач по пресечению, раскрытию и расследованию преступлений. Существует несколько классификаций тактических приемов, например, В.И. Комиссаров насчитал 17 таких классификаций22. Представляется, что наибольшее практическое значение имеют две классификации по сфере их применения и по источнику их происхождения.
По первому основанию классификации тактические приемы дифференцируются на тактические приемы допроса, осмотра места происшествия, обыска, следственного эксперимента, предъявления для опознания и т.д. Тем самым тактические приемы группируются по тем следственным действиям, для производства которых они предназначены.
Второе основание классификации тактических приемов подразделяет их по базовым положениям тех научных дисциплин, на которых основывается их применение. По этому признаку все тактические приемы дифференцируются на логические, психологические, организационно-управленческие.
К логическим можно отнести тактические приемы, связанные с эффективным предъявлением доказательств конфликтующему субъекту, детализацией показаний, применением доводов убедительно показывающих бесперспективность его негативной позиции и опровержением выдвинутых им в свою защиту ложных аргументов, оптимальным использованием противоречий в показаниях допрашиваемого лица или же опровержением его показаний очными ставками с сообщниками и свидетелями и т.д.
К психологическим относятся те тактические приемы, которые основываются на факторе внезапности, создании впечатления о большем, чем в действительности, объеме доказательств, находящихся в распоряжении следователя, возможностях косвенного допроса, и словесной разведки, методов доверительного общения, создания благоприятного эмоционального климата и установления необходимых коммуникационных связей с конфликтующими и иными субъектами. К этой группе методов относятся и приемы, восстанавливающие или усиливающие ассоциативные связи и отношения, благотворно влияющие на память.
К организационно-управленческим относятся тактические приемы, направленные на создание стройной системы взаимодействия по уголовным делам, выборе оптимальной формы предварительного следствия, направлением следственных поручений органам дознания и запросов в информационные центры, экспертно-криминалистические подразделения, различные учреждения, организации, проведение подготовительных мероприятий для последующего производства следственных действий, их комплексов и т.д.
Следует отметить, что рассмотренная выше классификация тактических приемов по научно-информационному источнику их происхождения не является логически строгой, поскольку некоторые приемы, находящиеся в различных классификационных группах имеют не один, а несколько источников происхождения. Однако необходимо учитывать преимущественный источник, доминирующее воздействие на формирование тактического приема одного из трех перечисленных выше источников.
Тактические приемы находятся в различных структурно-информационных отношениях со следственным действием.
Наиболее распространенным вариантом этого соотношения является включение тактического приема непосредственно в состав следственного действия.
Второй вариант состоит во включении тактических приемов не только в структуру следственного действия, но и в этап его подготовки.
Третий вариант - наиболее оптимальный, когда тактические приемы (или оперативно-розыскные мероприятия - ОРМ) входят в структуру не только подготовительного этапа и самого следственного действия, но и в меры, которые в зависимости от конкретной ситуации могут быть осуществлены уже после завершения процессуального действия, но функционально и структурно связанные с ним. Эту наиболее полную структуру можно отразить в следующей схеме.
Подготовительный Следственное Оперативно-розыскные
этап действие мероприятия и тактические
приемы, осуществляемые
после завершения следственного действия
Примечание: ТП - тактические приемы; ОРМ - оперативно-розыскные мероприятия
Так, по уголовному делу по обвинению Кардапольцева, Смирнова и других, обвиняемых в краже автомобилей, следователю необходимо было установить многочисленные преступные связи обвиняемых. Он тщательно изучил все материалы уголовного дела и оперативно-розыскные данные, разработал тактические приемы допроса и составил план его производства. Однако несмотря на правильно применяемые следователем тактические приемы допроса Кардапольцевой Д.С. (жены обвиняемого) получить сведения о преступных связях ее мужа не удалось. Ожидая подобный исход допроса в острой конфликтной ситуации, следователь заранее, в соответствии с ч.4 ст. 38 УПК РФ поручил органу дознания осуществить, предусмотренное п.6 ч.1 ст.6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» наблюдение за Кардапольцевой Д.С., в ходе которого удалось обнаружить автомастерскую, в которой разбирались на запчасти, угнанные преступниками автомобили.
По другому уголовному делу после проведенного у подозреваемых обыска, который окончился ожидаемой неудачей, следователь поручил органу дознания организовать наблюдение и засаду, которые на 3-й день, после окончания обыска привели к положительному результату - были задержаны лица, которые возвращали подозреваемым переданные им на временное хранение ценности и деньги.
Таким образом, тактические приемы имеют разнообразные взаимоотношения с тем следственным действием, эффективное производство которого они обеспечивают.
11.3. Тактические операции и тактические комбинации
Задачи, стоящие перед следователями, оперативными работниками и другими взаимодействующими с ними лицами, в связи с ростом преступного профессионализма, криминальной организованности и коррупции, постоянно усложняются. Для выполнения задач по пресечению, раскрытию и расследованию преступлений требуется системный подход. В связи с этим перед криминалистической тактикой давно поставлена задача разработать наиболее оптимальные тактические рекомендации общего характера, позволяющие создать эффективно действующее в сложных следственных ситуациях комплексы следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий, действий экспертов и специалистов. Комплексы действий и мероприятий, направленных на реализацию этих рекомендаций и решение общих задач в криминалистике называют тактическими операциями23.
В концепции тактических операций, предложенной А.В. Дуловым, он ошибочно именует этим термином задачи общего характера, а не сами действия и мероприятия, направленные на их решения, хотя под операцией следует понимать «множество действий ..., если каждое действие необходимо для достижения желаемого результата при условии, что эти действия взаимозависимы»24.
Тактические операции - это подсистема следственных, организационно-подготовительных, иных действий и оперативно-розыскных мероприятий, проводимых по единому плану и направленных на решение отдельных промежуточных задач, подчиненных общим целям расследования уголовного дела25.
Тактическая операция входит в общую систему расследования уголовного дела как его важнейшая подсистема. Процесс расследования становится наиболее оптимальным, если проводится не одна, а несколько тактических операций, позволяющих не только успешно решить промежуточные задачи, но и максимально приблизиться к достижению конечной цели расследования. Содержание и направленность тактической операции обусловлены, во-первых, следственной ситуацией, а во-вторых, групповыми (видовыми) особенностями расследуемого преступления. Поэтому, тактические операции носят общий характер, но в тоже время должны окончательно разрабатываться в криминалистической методике, в соответствии со спецификой расследования определенной группы преступлений. В настоящее время к наиболее распространенным тактическим операциям можно отнести: «преследование преступника по «горячим следам»; «поиск и фиксация доказательств на месте совершения преступления»; «розыск и задержание подозреваемого»; «изобличение виновных лиц»; «розыск безвестно отсутствующих лиц»; «атрибуция трупа»; «розыск похищенного имущества», «задержание с поличным»; «контролируемая взятка» и т.д.
Тактические операции можно классифицировать по различным основаниям, дифференцировав их: а) по содержанию - на неоднородные, включающие в себя следственные действия, оперативно-розыскные мероприятия и иные действия, и однородные, состоящие только из следственных действий; б) по временной структуре - на сквозные, производство которых осуществляется на протяжении нескольких этапов расследования и локальные, проводимые на одном этапе расследования; в) по организационной структуре - на осуществляемые работниками, объединенными в постоянные структурно-организационные звенья (следственные отделы, ОУР, ОБЭП и т.д.) и проводимые работниками объединенными во временное структурно-функциональное звено (следственная группа, с привлечением к ее работе должностных лиц, органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, дежурные следственно-оперативные группы и т.д.); по ведомственной принадлежности - сформированные из сотрудников одного ведомства (следователи и оперативные работники МВД) или из сотрудников нескольких ведомств (следователи прокуратуры и оперативные работники ФСБ).
Тактические комбинации - по своему объему и содержанию менее значительны и более ограничены по сравнению с тактической операцией. В состав тактической комбинации входят одно, как правило, сложное следственное действие и несколько тактических приемов или оперативно-розыскных мероприятий. Проведение тактической комбинации существенно повышает эффективность следственного действия, включенного в его состав. Тактические комбинации осуществляют следователи и оперативные работники входящие в следственную группу или же следователи и оказывающие им содействие, в соответствии с ч.4 ст.38 УПК РФ сотрудники органов дознания. Кроме того, тактические комбинации могут проводить несколько следователей, а также несколько оперативных сотрудников при производстве неотложных следственных действий (в соответствии с п.2 ч.2 ст.40 УПК РФ) или же в ходе выполнения отдельных следственных действий по поручению следователя (ч.4 ст.38 УК РФ)).
В зависимости от следственной ситуации структура тактической комбинации может включать в свой состав кроме следственного действия различное число тактических приемов (оперативно-розыскных мероприятий), осуществляемых на различных этапах его производства, чаще всего, тактические приемы проводятся на подготовительном этапе и при непосредственной реализации следственного действия. Значительно реже тактические приемы (оперативно-розыскные мероприятия) осуществляются после завершения следственного действия.
Разумеется, если в процессе расследования реализуются результаты оперативно-розыскных мероприятий, то тактическая операция приобретает характер оперативно-тактической комбинации. Однако при этом следует иметь в виду, что лишь процессуальная информация, полученная в ходе производства следственного действия имеет доказательственное значение, а оперативно-розыскные мероприятия выполняют лишь обеспечивающую функцию.
Таким образом, тактическую комбинацию можно определить как комплекс тактических приемов (оперативно-розыскных мероприятий) и следственного действия, объединенных единым замыслом, проводимых по единому плану, учитывающих конкретную следственную ситуацию и направленных на решение сложной промежуточной задачи.
Завершая рассмотрение параграфа о тактических операциях и комбинациях необходимо специально подчеркнуть, что обе эти тактические подсистемы (комплексы) направлены на повышение эффективности расследования, особенно если оно проводится в сложных следственных ситуациях. При этом, наибольшая эффективность тактических операций достигается тогда, когда проводится несколько тактических операций последовательно или параллельно, а эффективность тактических комбинаций обусловлена производством тактических приемов (оперативно-розыскных мероприятий) не только на этапе непосредственного проведения самого следственного действия, но и на этапе подготовки и даже после его завершения.
Все изложенное выше позволяет сделать обоснованные выводы о том, что наибольшая эффективность отдельных следственных действий достигается при их производстве в структуре тактических операций и тактических комбинаций, а общий успех пресечения, раскрытия и расследования сложных преступлений обеспечивается рациональным их сочетанием и серийным их производством (последовательно или параллельно). В связи с этим системное производство тактических комбинаций и тактических операций является одним из наиболее оптимальных направлений максимально обеспечивающих выполнение задач (назначений) уголовного судопроизводства.
Глава 12.
Организация и планирование расследования. Создание системы взаимодействия в процессе раскрытия и расследования преступлений
12.1. Понятие организации и планирования расследования
Решение организационных вопросов, возникающих в процессе расследования преступлений, составляет одно из важнейших направлений следственной деятельности. В его содержание входят: определение организационно-управленческой формы расследования, оптимальной для конкретной ситуации, сложившейся по уголовному делу; распределение обязанностей между участниками расследования; обеспечение взаимодействия и обмена информацией. Создание надежной организационной структуры должно предшествовать оптимальному планированию и эффективной тактике расследования, хотя нередко уже после составления плана предстоящей деятельности в организованную структуру вносятся соответствующие количественные и качественные изменения. Первоочередными являются решения, направленные на создание организационно-управленческой структуры расследования, обеспечивающей эффективное достижение конечных и промежуточных целей. Основными формами этой структуры являются:
1. Единоличное расследование преступления, которое осуществляется по уголовным делам, не представляющим повышенной сложности и особо большого объема работы (ч.1, п.2, 3 ч.2 ст.38, п.2 ст.149 УПК РФ).
2. Производство предварительного следствия по уголовному делу в связи с его сложностью или большого объема работы осуществляется следственной группой (ч.1 ст.163 УПК РФ), состоящей из следователей, один из которых назначается ее руководителем.
3. Предварительное следствие по нераскрытым преступлениям или же по уголовным делам, по которым предстоит большой объем оперативно-розыскной деятельности, производится следственной группой, к работе которой привлекаются сотрудники оперативно-розыскных органов (ч.2 ст.163 УПК РФ).
Кроме того, при территориальных подразделениях органов МВД функционируют дежурные следственно-оперативные группы, выезжающие на места совершения преступлений для осмотра места происшествия, наружного осмотра трупа, производства оперативно-розыскных мероприятий и т.д.
К числу важнейших организационных мероприятий относится использование помощи экспертов и специалистов. Так, при расследовании уголовных дел о хищениях, взяточничестве, хорошо завуалированных преступлениях в сфере экономической деятельности первостепенное значение приобретают: инвентаризации, ревизии, различные контрольные и аудиторские проверки, подготовка и проведение судебно-бухгалтерских, строительных, товароведческих и других экспертиз. В раскрытии убийств, изнасилований, разбойных нападений, грабежей и краж большую роль играют трасологические, дактилоскопические, судебно-медицинские, биологические, баллистические исследования, экспертиза микрочастиц и т.п. Организационные решения, в том числе и по структуре расследования, должны быть не только правильными по их содержанию, но и своевременными по их разработке, принятию, назначению компетентных исполнителей и реализации. Значение выводов и других результатов деятельности специалистов особенно возросло после придания их заключениям и показаниям статуса процессуальных доказательств.
Возникновению сложных следственных ситуаций нередко способствуют многочисленные организационно-управленческие трудности. К ним чаще всего относятся такие негативные факторы, как значительный дефицит времени, большая трудоемкость некоторых процессуальных действий, отсутствие рациональной последовательности в их проведении, неравномерность в нагрузке следователей, необходимость выполнения большой по объему работы в крайне сжатые сроки, низкий уровень взаимодействия участников расследования, существенные недостатки в управлении и надзоре за следствием со стороны руководства и другие организационно-управленческие причины. Если в производстве у следователя находятся нераскрытые или многоэпизодные делa, то организационные трудности значительно увеличиваются и для их успешного преодоления необходимо принимать решения, связанные, прежде всего, с привлечением дополнительных сил, средств и оптимизацией взаимодействия. В принятии и осуществлении этих решений должны участвовать не только следователи, но и руководители следственных подразделений, соответствующие прокуроры и начальники органов внутренних дел. Следует особо подчеркнуть, что в подобных сложных комплексных ситуациях возникают повышенные трудности их преодоления, поскольку проблемная и организационно-неупорядоченная ситуации, негативно воздействуя друг на друга, значительно усложняют их разрешение.
Обобщение большого количества уголовных дел позволяет сделать вывод о том, что наряду с отмеченными ранее организационно-структурными решениями важным методом преодоления управленческих и организационных трудностей является создание четкой системы взаимодействия следователя с оперативно-розыскными подразделениями и другими органами дознания, а также с экспертами, специалистами, средствами массовой информации, общественностью. Представляется, что понятие взаимодействия следователя с другими участниками расследования можно сформулировать, как согласованную по задачам, времени, месту и исполнителям деятельность различных звеньев одной или различных организационных систем, обладающих в силу функциональной дифференциации специальными средствами, методами и другими возможностями, взаимно дополняющими друг друга и обеспечивающими оптимальное достижение общей цели.
Основным методом организационно-управленческой деятельности по уголовным делам является планирование расследования. Понятие организации и планирования расследования хотя и тесно связаны друг с другом, но не совпадают между собой ни по логическому объему, ни по содержанию и нуждаются в разграничении. Первое из них по своему объему значительно шире второго понятия, поскольку наряду с планированием в его содержание входят и другие перечисленные ранее функции следователя. Поэтому организацию расследования можно определить как деятельность по созданию оптимальной функционально-управленческой структуры и упорядочению системы взаимодействия участников этого процесса, а также материально-техническому обеспечению их работы.
По своему содержанию и функциям планирование - это сложный процесс по определению путей, способов, средств, сил и сроков успешного достижения заранее поставленной цели. Результат этого многоэтапного процесса - план расследования, представляет перспективную модель будущих действий и мероприятии субъектов расследования, детальную программу реализации тактических задач по уголовному делу.
Являясь основным организационным методом расследования, планирование выполняет свои функции по формированию оптимальных способов достижения намеченных целей с помощью рационального распределения имеющихся сил, времени, использования в случае необходимости дополнительных ресурсов. В плане расследования могут отражаться не только организационные, но и другие аспекты предстоящей деятельности. В связи с этим план расследования можно определить как комплекс информационных и тактических, организационных и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, способы, средства и конкретных исполнителей следственных, оперативно-розыскных, иных действий и тактических приемов.
Большое значение имеет вопрос о соотношении процессов планирования и построения версий. Если план - модель перспективной деятельности по делу, а планирование - процесс по созданию этой модели, то следственные версии представляют предположения, подлежащие проверке. Да и с чисто логических позиций следственная версия - это предположительное описание, тогда как план расследования - директива, обязательное предписание. Однако абсолютизировать директивность и жесткость плана недопустимо, поскольку при изменении конкретной ситуации следователь должен немедленно, во избежание негативных последствий реагировать соответствующей корректировкой плана.
Построение версии и планирование – тесно связанные между собой этапы расследования, объединенные процессом выведения из версий для их проверки логических следствий, большинство из которых включаются в план в виде «вопросов и обстоятельств, подлежащих выяснению». Версия является основой, логическим центром планирования. Но это не однопорядковые акты мыслительной деятельности, между ними имеются существенные различия. Основное содержание версий составляют вероятностное объяснение уже выявленных исходных данных и предположительное установление еще неизвестных обстоятельств, в то время как планирование - это приведение в четкую систему будущих действий следователя и взаимодействующих с ним органов, направленных на решение промежуточных задач и достижение конечной цели расследования.
12.2. Принципы планирования расследования
Для того чтобы быть оптимальной, вся деятельность по планированию расследования должна соответствовать принципам, специфичным для этого процесса. К числу таких принципов относятся:
1) индивидуальность планирования, означающая обязательность учета особенностей данного уголовного дела и их отражение в содержании плана расследования. Этот принцип органически связан с творческим подходом к планированию для успешного преодоления упрощенчества, стереотипов и штампов. Принцип индивидуальности не отвергает целесообразность использования общих положений, типовых форм и универсальных приемов планирования;
2) своевременность планирования означает принятие плановых решений в оптимальное время, позволяющая эффективно реализовать намеченные действия и мероприятия и достичь намеченной цели;
3) динамичность планирования, отражающая обязательность учета постоянного развития следственных ситуаций. В принципе динамичности проявляется необходимость поиска и исследования новой информации, немедленного учета всех изменений, особенно в конфликтных ситуациях. Однако гибкость планирования и необходимость быстрого внесения изменений в план не означает недооценки глубокого анализа исходных данных, творческого подхода к выполнению первоначально намеченных действий, если они не противоречат сложившейся по делу следственной ситуации;
4) конкретность планирования, обеспечивающая составление детальных и четких планов, эффективность их инструментальной функции. В плане не должно быть декларативных пунктов. Цели и задачи расследования, пути и средства их эффективного достижения формулируются конкретно и лаконично, с тем чтобы максимально быть понятными и удобными для оперативного выполнения. В то же время детализация плана - важная черта принципа конкретности - должна быть рациональной и не перерастать в нагромождение, мешающих инициативе исполнителей, ненужных мелочей. Так, например, нет необходимости отражать в плане очевидные трудовые операции, обусловленные навыками, профессиональными знаниями следователя, моральными требованиями и т.д.;
5) принцип реальности, означающий тесную связь построения версии, возможность их эффективной проверки путем выведения логических следствий и их сопоставления с доказательствами. Требование реальности состоит также в тщательном и всестороннем учете действительных возможностей, позволяющих эффективно выполнять намеченные действия и мероприятия в установленные сроки путем максимального использования находящихся в распоряжении следователя или вновь привлекаемых ресурсов;
6) системность планирования означает координацию всех намеченных действий и мероприятий, в том числе и резервных вариантов тактического поведения, их общую направленность на достижение цели и промежуточных задач расследования, согласованность всех разделов и пунктов плана, других его параметров.
В криминалистической литературе упоминаются и такие принципы планирования, как полнота, обоснованность процесса, соответствие формы и содержания. Но эти стороны планирования и плана расследования не имеют самостоятельного значения и являются отдельными структурными чертами перечисленных выше принципов.
12.3. Этапы процесса планирования и элементы плана расследования
Единый по своим принципам, целям и методам процесс планирования расследования в зависимости от характера организационных и тактических задач может иметь пять основных уровней, которые можно рассматривать как виды планирования.
а) составление планов отдельного следственного действия (допроса, следственного эксперимента, обыска и т.д.);
б) планирование тактической комбинации;
в) формирование плана тактической операции (задержание расхитителей с поличным, установление личности убитого, выявление связей подозреваемого и т.д.);
г) планирование на отдельном этапе (первоначальный, последующий, завершающий) расследования;
д) планирование всего процесса расследования по уголовному делу. Следует отметить, что в этот вид (уровень) планирования оптимален, как правило, в простых, непроблемных ситуациях, когда уже в начале расследования следователь с достаточной степенью вероятности знает дальнейший ход расследования.
Каждый из перечисленных уровней планирования имеет как общие, так и специфические черты. Наиболее полная структура процесса планирования свойственна процессам формирования планов расследования по уголовному делу (в целом) либо по одному из его этапов (имеется â виду первоначальный или последующий этапы, поскольку завершающий этап расследования имеет упрощенную структуру планирования). Рассмотрим наиболее полный вариант этапной структуры процесса планирования.
Первый этап планирования заключается в определении непосредственных целей расследования и выделении перечня подцелей. Для этого выведенные ранее из версий логические следствия, которые и являются целями и подцелями расследования, делятся на более мелкие и конкретные, приобретая удобную для планов форму вопросов или обстоятельств, подлежащих непосредственной проверке.
Второй этап состоит в выделении общеверсионных вопросов и обстоятельств, т.е. тех логических следствий, которые повторяются при их выведении из различных версий, а поэтому, чтобы избежать вредного дублирования, их необходимо выделить в самостоятельный раздел формируемого плана. Например, установление причин смерти при обнаружении трупа. В содержание этого раздела входит и выявление так называемых вневерсионных обстоятельств, которые, не являясь логическими следствиями версий, подлежат обязательному установлению. Например, установление способности свидетелей адекватно воспринимать различные явления и события, уточнение возраста подозреваемых или потерпевших, определение вменяемости обвиняемого, истребование характеристик, справок о составе семьи и т.д.
Третий этап состоит в конкретном учете всех средств, находящихся в распоряжении следователя, и их сопоставлении с задачами, определенными на предшествующих этапах. Следователь оценивает материально-технические, информационные, временные и иные ресурсы с учетом возможностей их использования. В случае недостаточности ресурсов он привлекает дополнительные силы и средства или ставит вопрос о передаче части дел, находящихся в его производстве, другим следователям, или прибегает к значительной интенсификации деятельности, или вынужден избрать нежелательный вариант, связанный с продлением срока предварительного следствия.
Четвертый этап заключается в разработке вариантов (в том числе резервных) проведения процессуальных, оперативно-розыскных и других действий и анализе возможных результатов. На этом этапе планирования следователь осуществляет окончательный выбор и принимает решения. Разрабатывая эти решения, он должен использовать всю имеющуюся у него информацию, профессиональный опыт и знания с тем, чтобы планируемые им действия и мероприятия были наиболее эффективными. При разработке вариантов предстоящей деятельности следователь учитывает противодействие конфликтующего субъекта и возможность наступления негативного результата в ситуации тактического риска и в соответствии с проведенным анализом (в том числе и рефлексивным) принимает наиболее эффективные плановые решения.
Пятый этап планирования заключается в определении, во-первых, сроков выполнения намеченных действий и, во-вторых, непосредственных исполнителей. Именно здесь следователь принимает окончательное решение об организационно-управленческой структуре расследования и форме взаимодействия (следственная группа, следственная группа с привлечением к ее работе оперативных сотрудников, временное «подключение» следователей и оперативных работников для оказания помощи, выполнение ими отдельных поручений и оперативно-розыскных заданий, оказание содействия органами дознания при производстве процессуальных действий и т.д.
Успешная реализация всех намеченных действий и мероприятий во многом зависит от определения их оптимальной очередности. При этом предпочтение отдается следующим мероприятиям:
а) несвоевременное проведение которых может привести к утрате доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления подозреваемых и их задержания;
б) общим для проверки всех или нескольких версий (эпизодов);
в) без осуществления которых дальнейшая реализация плана становится затруднительной или даже невозможной, поскольку они служат информационной, организационной или тактической базой для проведения последующих действий, в том числе выполняемых другими лицами (следственные поручения, розыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т.п.);
г) отличающиеся наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования и т.д.) с тем, чтобы следователь мог параллельно осуществлять и иные действия.
Шестой этап состоит в объединении отдельных планов, разработанных по каждой версии (эпизоду), а также планов проведения общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый план расследования по делу.
Планирование на конечном (завершающем) этапе в ситуации, когда основные аспекты процесса доказывания уже реализованы, носит упрощенный характер, поскольку расследование приобретает неверсионный характер и осуществляется в одном направлении. Основное содержание планирования на конечном этапе заключается в формировании организационных решений по распределению времени и средств, установлению оптимального порядка проведения строго обязательных процессуальных действий. В плане расследования значительное место занимают установление рациональной последовательности в проведении предусмотренных процессуальным законом действий.
Процесс планирования тактической операции включает:
а) определение ее непосредственной цели;
б) установление и конкретизацию ресурсов, находящихся в распоряжении следователя и соотношения их с непосредственными целями;
в) разработку вариантов проведения следственных, организационно-подготовительных, оперативно-розыскных и других действий;
г) определение непосредственных исполнителей и сроков выполнения.
Планирование отдельного следственного действия состоит из трех стадий:
1) определение непосредственной цели данного действия;
2) непосредственная разработка организационно-тактического содержания следственного действия, применяемых тактико-психологических и иных приемов, определение условий и времени их реализации, оценка возможных результатов.
3) установление и конкретизация ресурсов и возможностей, главным образом информационных, тактических и тактико-психологических, находящихся в распоряжении следователя, и соотнесение их с определенной ранее целью;
Конечный итог всего процесса планирования - готовый (сформированный) план расследования. Основными элементами сформированного плана расследования являются:
1) непосредственные цели, т.е. логические следствия, выведенные из принятых к проверке версий или конкретизированные в виде детальных вопросов, а также общевресионные и вневерсионные обстоятельства, подлежащие установлению;
2) ресурсы, находящиеся в распоряжении следователя. Это, прежде всего исполнители - работники следствия, дознания, эксперты, специалисты, общественные помощники и т.д. Сюда же следует отнести материальные средства - транспорт, связь, криминалистическую и иную технику;
3) следственные, оперативно-розыскные, организационно-подготовительные, прочие действия и мероприятия. При планировании учитывают возможность наиболее оптимального сочетания названных действий и мероприятий, их комплексные или раздельное, последовательное или параллельное выполнение, возможность и необходимость производства тактических операций и комбинаций;
4) тактические приемы, составляющие содержание указанных выше процессуальных и непроцессуальных действий. Чем более общий характер принимает планирование, тем меньше «удельный вес» тактических аспектов по сравнению с организационными. И, наоборот, по наиболее частному варианту планирования (составление плана отдельного следственного действия) разработка тактических решений играет значительно большую роль, занимая значительное место в структуре плана;
5) сроки производства намеченных действий. Хотя при традиционной форме плана обычно не отражается их продолжительность, однако, следователь должен учитывать это обстоятельство для того, чтобы избежать совпадения (наложения) во времени нескольких мероприятий, порученных одному и тому же исполнителю, а также и вредной спешки. Сроки должны определяться с учетом сложности è трудоемкости предстоящей работы, личных качеств исполнителя, возможного противодействия и иных факторов;
6) результаты выполнения плана и его корректировка. Корректировка плана обычно отделена от процесса планирования стадией практической реализации предусмотренных действий и мероприятий. Анализируя достигнутые результаты, благоприятное или неблагоприятное развитие ситуации следователь (руководитель расследования) может заменить исполнителей, изменить их численность, внести коррективы в состав, последовательность, содержание действие, сроки их проведения и др. Но иногда корректировка отдельных параметров плана может быть осуществлена еще до реализации намеченных действий и мероприятий. Это происходит в связи с получением новой информации, меняющей конкретную следственную ситуацию.
12.4. Техника планирования расследования
Иногда планирование расследования может быть мысленным. К мысленному плану следователь прибегает обычно в самом начале расследования при выполнении таких первоначальных действий, как осмотр места происшествия и комплекс связанных с ним поисковых мероприятий (прочесывание окружающей местности, подворно-поквартирный обход, перекрытие возможных путей бегства преступника, его преследование по «горячим следам» и др.). В этой ситуации у следователя не только нет исходных данных для составления, но и времени для формирования развернутого плана. Тем не менее, основываясь на выдвинутых версиях, как правило, типовых, он мысленно составляет упрощенный план расследования, поскольку типовая ситуация вполне допускает возможность и типового (стандартного) планирования.
После выполнения самых неотложных, а нередко и весьма скоротечных в тактико-криминалистическом отношении мероприятий и получении исходных данных возникает так называемая ситуация информационного разнообразия, которая требует более детального и систематизированного планирования. В связи с этим следователь составляет письменный план расследования. Структуру табличного плана расследования, который является наиболее распространенной формой, целесообразно дифференцировать на два раздела - общеверсионный (общеэпизодный) и версионный (эпизодный), последний в свою очередь состоит из отдельных подразделов по числу проверяемых версий (эпизодов). Табличная форма плана с некоторыми изменениями может быть использована при планировании на любом уровне независимо от версионного или эпизодного характера расследования (см. таблицу 1).
Таблица 1
План расследования
по уголовному делу №_________________по обвинению_________________________________
по ст.__________________________УК РФ.
Краткое содержание дела ____________________________________________________________
|
Раздел I |
||||
|
Вневерсионные и общевресионные вопросы и обстоятельства |
Следственные, оперативно-розыскные и иные действия |
Исполнители |
Сроки выполнения |
Результаты выполнения и корректировка плана |
|
Раздел II 1. Наименование версии или эпизода |
||||
|
Выясняемые вопросы и обстоятельства |
Следственные, оперативно-розыскные и иные действия |
Исполнители |
Сроки выполнения |
Результаты выполнения и корректировка плана |
Общеверсионные вопросы выявляются лишь после составления планов проверки отдельных версий, эпизодов. Однако в общем (объединенном) плане раздел, включающий в свое содержание отдельные планы проверки каждой версии (эпизода), должен следовать за общеверсионным (общеэпизодным) разделом плана. Если отдельные следственные действия имеют сложную структуру или их выполнение представляет особые трудности, вполне допустимо (если следователь решил не составлять план отдельного следственного действия), предусмотреть дополнительную вертикальную колонку в плане - «тактические приемы». В этом случае эта колонка размещается перед колонкой «Исполнители». Однако более эффективным (особенно при конфликтной ситуации повышенной остроты) является составление плана отдельного следственного действия, при разработке которого можно более тщательно проработать варианты производства тактических приемов и выбрать наиболее оптимальные из них.
В дополнение к основному плану, а нередко и до его окончательного составления, особенно по многоэпизодным делам, широко используются вспомогательные формы систематизации собранных мате риалов:
1) «лицевые счета» и их совокупность - «картотека» на обвиняемых, куда вносятся все эпизоды преступлений и собранные доказательства;
2) шахматные ведомости («шахматки»): сочетание графика с описанием - развернутая на одном или нескольких листах и упорядоченная во времени и по обвиняемым совокупность «лицевых счетов», где каждая горизонтальная графа представляет один из них;
3) различные схемы и графики, отражающие разнообразные, в том числе и криминальные связи обвиняемых и потерпевших, движение материальных ценностей и денежных средств, документооборот (нормативный и фактический), внутреннюю структуру и внешние связи предприятий, учреждений, организаций, систему охраны объектов, а также схематичные структуры процесса расследования, тактических операций и комбинаций и т.д.
«Лицевые счета», «картотеки», «шахматки», схемы и графики могут составляться следователем в процессе изучения материалов дела как средство накопления, систематизации и анализа информации. В то же время шахматная ведомость может выполнять и функцию планирования. Для этого каждую «клетку» шахматной ведомости необходимо разделить на две части: в одной будут содержаться систематизированные исходные данные, в другой - выясняемые вопросы и необходимые для этого действия и мероприятия (см. таблицу 2).
Таблица 2
|
Участники |
Краткое описание и дата совершения эпизода преступления |
||||
|
преступлений |
№1 |
№2 |
№3 |
№4 |
№5 |
|
1. ФИО обвиняемого, подозреваемого и другие данные |
* |
* |
* |
||
|
2. ФИО обвиняемого, подозреваемого и другие данные |
* |
* |
* |
||
|
3. ФИО обвиняемого, подозреваемого и другие данные |
* |
* |
* |
* |
* |
В шахматной ведомости значками «*» условно обозначено участие обвиняемых (подозреваемых) в соответствующих эпизодах хищения. Хотя это наиболее простая форма систематизации исходных данных, тем не менее, она способствует наглядному представлению о характеристике обвиняемых, деятельности всей группы и об участии каждого из ее членов в отдельных эпизодах. Еще большую ценность имеют шахматные ведомости, в которых в соответствующих клеточках вместо значка «*» перечисляются доказательства, уличающие обвиняемых в конкретных эпизодах преступлений, а также действия следователя, направленные на поиск информации, выполнение иных функций. В этих случаях шахматные ведомости («лицевые счета» и «картотеки») можно рассматривать как формы дополнительного планирования, отличающиеся большой наглядностью.
Хотя планы следственных действий обладают определенной спецификой, приведем типовой план производства допроса, учитывая его наибольшую распространённость и относительную универсальность (см. таблицу 3).
Таблица 3
|
Организационно-подготовительные мероприятия |
Обстоятельства и факты, подлежащие выяснению |
Формулировка и последовательность вопросов |
Перечень доказательств и способы их предъявления |
Иные тактические приемы |
Факторы, усиливающие эффективность тактических приемов |
Расследование уголовных дел по сложным многоэпизодным преступлениям и при необходимости выполнения больших объемов работ, упорядочения деятельности взаимодействующих между собой участников расследования обуславливает возможность использование метода сетевого планирования и управления (СПУ). Преимущества сетевого планирования по сравнению с традиционными методами сводятся к большей наглядности, возможности быстрого выявления наиболее важных участков деятельности, от которых зависит общий срок расследования (так называемый «критический путь»), своевременного получения информации о выполнении плана и гибкой его корректировки.
Процесс сетевого планирования по уголовным делам состоит из следующих этапов:
1) составление полного перечня работ (следственных или иных действий) и событий (факт окончания производства этих действий);
2) составление сетевого графика. При этом работы (действия и мероприятия) обычно изображаются стрелками ( ); а моменты начала и окончания работ - кружками (o);
3) анализ сетевого графика с целью установления критического пути (самого длинного потока событий и работ) и выделения важнейших работ, находящихся на этом пути;
4) оптимизация сетевого графика, т.е. его перестройка и максимальное уплотнение времени для определения наилучшего варианта проведения работ, лежащих на критическом пути, привлечение дополнительных ресурсов и т.д.
Метод сетевого планирования может быть применен в процессе расследования уголовных дел, где уже имеется информация об основных обстоятельствах, подлежащих доказыванию или на первоначальном этапе расследования, когда существенный недостаток исходных данных восполняется обобщенными знаниями следователя о типичном перечне процессуальных и иных действий, характерных для данного класса следственных ситуаций, обязательное производство которых не вызывает никаких сомнений (например, при планировании тактических операций по установлению личности потерпевшего или розыску и задержанию скрывшегося преступника).
Однако в сложных проблемных ситуациях использование метода СПУ, в его традиционном варианте, представляется трудным для реализации в связи с большим разнообразием версионных направлений и нечетким, недостаточно конкретным, а лишь обобщенным описанием цели.
Важным методом оптимизации всей деятельности следователя является сводное календарное планирование, которое позволяет четко скоординировать своевременное проведение всех запланированных процессуальных, оперативно-розыскных и других действий по конкретным уголовным делам, а также прочих мероприятий, связанных с многочисленными направлениями следственной работы. Календарное планирование - это не бездумное перенесение всех намеченных ранее в отдельных планах действий, не простая «памятка» и не механическое объединение различных планов и работ, а четкое определение их согласованного производства во времени, исполнителям и рациональной последовательности. В процессе сводного планирования происходит окончательная детализация и увязка во времени (по часам, а иногда и минутам) отдельных планов по конкретным уголовным делам, а также перечней иных мероприятий, не входящих в эти планы и также осуществляемых следователем (участие в совещаниях, занятиях и т.д.). В ходе подобной детализации происходит упорядочение намеченных работ, поскольку оптимизируются не только хронологические аспекты, но и структура отдельных планов. Сводное планирование целесообразно осуществлять на срок 10-15 дней, с более уплотненным графиком работы в первые дни, с тем чтобы в последующие дни существовал некоторый запас времени, который использовался бы для планирования тех действий, необходимость в проведении которых возникла в связи с уже проведенными ранее мероприятиями. Одна из форм сводного календарного планирования представлена в табл. 4.
Таблица 4
|
Дата и день недели |
Часы |
Наименование уголовного дела, раздела работы |
Отметка о выполнение или переносе |
|
|
№ п.п. |
Предстоящая работа |
|||
Следует особо подчеркнуть, что время, затраченное на планирование, окупается сторицей, существенно повышая эффективность деятельности и в конечном счете многократно экономя рабочее время следователя и взаимодействующих с ним участников расследования преступлений.
Взаимодействие органов и должностных лиц в процессе раскрытия и расследования преступлений - это согласованная или совместная деятельность (сотрудничество) по месту, времени, способам и иным условиям не находящихся в административном подчинении субъектов, которая обеспечивает оптимальное сочетание их полномочий, присущих им специфических средств и методов работы для решения промежуточных задач и достижения конечной цели расследования.
Правовые основы взаимодействия заложены в нормах УПК РФ (ст.ст.38, 74, 144, 208, 209, 210), Федерального закона от 12 августа 1995 г. №144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности" (ст.ст.4, 5, 7, 11, 14) и в других ведомственных нормативных актах.
В процессе взаимодействия органов и должностных лиц при раскрытии и расследовании преступлений необходимо соблюдать следующие принципы:
1. Четко разделять функции и компетенцию участников взаимодействия. Следователи и оперативные работники должны самостоятельно определять тактику проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, согласуя свою деятельность друг с другом и иными субъектами взаимодействия.
2. Определять зависимость видов и форм взаимодействия от конкретной следственной ситуации.
3. Взаимный обмен информацией, это обмен процессуальными сведениями и оперативной информацией, строгое соблюдение, при этом режима секретности.
4. Обобщение и анализ всей комплексной информации (процессуальной, непроцессуальной и иной), особенно при раскрытии латентных преступлений.
В настоящее время известны следующие виды взаимодействия:
1. Взаимодействие следователя и оперативных работников при раскрытии и расследовании отдельных преступлений.
2. Взаимодействие следователя с экспертами имеет место при ознакомлении с материалами уголовного дела, относящихся к предмету судебной экспертизы; предоставлении эксперту дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения; при участии следователя в -процессе производства экспертизы и получении им пояснений у эксперта в отношении интересующих его обстоятельств; постановке вопросов, относящихся к предмету экспертизы; получении консультаций у эксперта.
3. Взаимодействие следователя со специалистами (ст.ст.58, 168 УПК). Специалисты привлекаются к участию в процессуальных действиях для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применения технических средств, в исследовании материалов уголовного дела, в подготовке вопросов эксперту.
4. Взаимодействие следователя (оперативного работника) с работниками контрольно-ревизионных аппаратов, счетными палатами, комитетами по финансовому мониторингу, а также с общественностью. Такое взаимодействие возникает, как правило, до или в момент возбуждения уголовного дела. Сотрудники данных учреждений оказывают помощь следователю в выявлении новых фактов преступных действий, сборе доказательств, криминалистической и иной значимой для уголовного дела информации, дают консультации по интересующим вопросам, представляют различные акты, справки, отчеты.
5. Взаимодействие органов предварительного расследования со средствами массовой информации (СМИ). Наиболее часто к средствам массовой информации правоохранительные органы обращаются с просьбой об оказании помощи в розыске преступников, похищенного имущества, либо в поиске очевидцев преступлений. Используя СМИ, целесообразно сообщать приметы разыскиваемых преступников, похищенного имущества, показывать по телевидению фотографии и фото-роботы находящихся в розыске лиц. В некоторых ситуациях средства массовой информации используются для целенаправленной дезинформации преступников.
Все формы взаимодействия органов предварительного следствия и дознания можно условно разделить на две большие группы. Процессуально-правовые формы, которые предусмотрены уголовно-процессуальным законом и организационно-тактические, которые хотя и не предусмотрены действующим законодательством, но не противоречат ни одной его норме.
1. Процессуально-правовые формы взаимодействия следователя с работниками органов дознания (оперативных аппаратов), возникающие на основе поручения следователя о производстве следственных действий (п.4 ч.2 ст.38 УПК РФ). Дача таких поручений возможна в тех ситуациях, когда следователь по каким-либо причинам не может своевременно провести следственное действие, например ввиду загруженности (возникновение необходимости срочно провести несколько обысков в разных местах). Однако следует свести к минимуму дачу поручений органам дознания в отношении наиболее важных и ответственных следственных действий, так как это может подорвать деловое сотрудничество следователя и органов дознания, отвлечь оперативных работников от выполнения своих специфических функций. Такие поручения даются в письменном виде. Кроме поручений о производстве отдельных следственных действий, орган дознания исполняет постановления о задержании, приводе, аресте и производстве иных процессуальных действий.
2. Следователь в соответствии с Законом "Об оперативно-розыскной деятельности" и п.4 ч.2 ст.38 УПК РФ по уголовным делам, находящимся в его производстве, уполномочен давать письменные поручения органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, о производстве оперативно-розыскных мероприятий. При этом следователь в поручении ставит только задачу, а какие именно оперативно-розыскные мероприятия и средства должен использовать орган дознания, в нем не указывает, поскольку это уже будет вмешательством в их компетенцию. Вместе с тем в поручении следователя должны быть указания на ожидаемые результаты и примерные сроки исполнения.
3. Содействие следователю при производстве отдельных следственных действий (п.4 ч.2 ст.38 УПК РФ).
Содержанием этой формы является содействие работников органов дознания в подготовке и проведении отдельных, следственных действий, которое выражается в непосредственной помощи в основном тактического и организационно-технического характера, оказываемой следователю. Необходимость получения содействия обусловливается сложностью следственного действия, например, значительной площадью исследуемой местности, комплексом организационных и иных мероприятий, большим объемом работы, требованием обеспечения безопасности всех участников следственного действия, решением множества тактических задач и т.д.
4. Взаимодействие органов дознания и следователя по розыску подозреваемого, обвиняемого (ст.210 УПК РФ).
В ситуациях, когда место нахождения обвиняемого не известно, либо он умышленно скрывается, следователь поручает его розыск органам дознания. Следователь выносит постановление, в котором излагает обстоятельства совершенного преступления, доказательства, подтверждающие виновность обвиняемого, данные о том, что он скрылся и нет сведений о его месте нахождения, указывает избранную меру пресечения. Кроме того, он составляет справку о личности разыскиваемого и прилагает к ней весь перечень документов, необходимых для объявления в розыск.
5. Взаимодействие следователей с органами дознания по делам, приостановленным в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого (п.1 ч.1 ст.208 УПК РФ), когда преступление не раскрыто. До приостановления предвари тельного следствия следователь обязан выполнить все следственные действия, которые возможны в отсутствие обвиняемого. Кроме того, он должен принять все меры по установлению лица, совершившего преступление. Поскольку следственные действия производить по приостановленному уголовному делу запрещено, следователь должен направить запросы в различные учреждения, организации, провести проверки отдельных лиц по информационным и справочным учетам МВД, а также направить конкретные поручения оперативно-розыскным аппаратам.
6. Создание следственных групп, в состав которых входят должностные лица органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (ч.2 ст.163 УПК РФ). Следственная группа создается в соответствии с постановлением прокурора или постановлением начальника следственного отдела, назначается ее руководитель, определяется состав следователей, а также оперативных работников органов дознания, привлекаемых к работе в ней. В постановлении перечисляются все следователи и оперативные работники, и затем оно утверждается прокурором. Создание следственной группы целесообразно при раскрытии и расследовании тяжких и особо тяжких преступлений, совершенных организованными преступными группами, а также по многоэпизодным уголовным делам либо по делам с большим числом подозреваемых (обвиняемых), совершивших преступления в различных регионах страны. Создание следственной группы с включением в их состав оперативных работников особенно целесообразно для расследования нераскрытых преступлений.
Для того чтобы избежать серьезных конфликтов в следственной группе, ее руководителю можно рекомендовать следующие правила поведения; не выделять подчиненных, которые ставятся в пример другим сотрудникам и мнение которых ценится гораздо выше, за исключением случаев признания всеми неформального лидерства за одним работником; во избежание недоразумений все приказы и распоряжения исполнителям должны быть отданы в письменной форме и все неясности разъяснены; не следует критиковать действия сотрудников в присутствии других людей, особенно при посторонних, не являющихся членами группы; надо уметь выслушивать друг друга и кратко формулировать свое мнение не допуская двойственного толкования сказанного; честно признавать свои ошибки; добиваться в необходимых случаях принятия коллективного решения; не принижать роли одной службы в глазах другой; своевременно и постоянно контролировать работу членов группы, делая основной упор на важные вопросы; не смешивать компетенцию следователей и оперативных работников; не выполнять за других порученную им работу; к мнению каждого члена группы необходимо относиться с уважением; при расхождении мнений нужно объективно и всесторонне обсуждать и взвешивать доводы каждого члена группы; в любых ситуациях пытаться убедить ошибающихся, стремиться к выработке группового мнения по спорному вопросу; критические замечания требуется высказывать друг другу по-товарищески, доброжелательно; четко распределять обязанности и формулировать поручения; при наличии возникающего конфликта использовать данные психологической науки для его выявления, предупреждения и снятия; неукоснительно соблюдать правила и нормы профессиональной этики; быть вежливыми, внимательными друг к другу; цели и задачи деятельности каждого члена группы должны быть правильно поняты и приняты всеми членами группы; в группе целесообразно поддерживать свободную, непринужденную атмосферу общения. На первый взгляд из-за простоты и известности выполнение этих правил может показаться элементарным, однако пренебрежение ими резко снижает эффективность, а в некоторых ситуациях и парализует работу всей группы. Совершенно очевидно, что эффективность работы следственной группы во многом зависит от своевременности ее создания. Оптимальное определение времени ее создания позволяет эффективно использовать возможности группового метода расследования. Затягивание этого вопроса влечет за собой просчеты, ошибки уже на первоначальном этапе расследования. Утрачиваются доказательства, следы преступления, время выступает как негативный фактор.
Количественный и качественный состав следственной группы может быть различен, поэтому необходимо стремиться создать по-настоящему рабочую группу с учетом сложившийся следственной ситуации по уголовному делу, объема предстоящей работы (гласной и негласной). Оптимальный состав следственной группы равен 7-9 членам, которыми может эффективно руководить один человек, сам одновременно выполняющий наиболее ответственную и сложную следственную работу.
Для оптимизации организационно-управленческой работы следственной группы целесообразно предусмотреть создание в ее составе постоянного звена. Это позволит, учитывая изменения ситуации, увеличивать или уменьшать количество членов группы, сохраняя ее основное "ядро", полностью владеющее информацией по данному делу.
В группу должны входить опытные работники, имеющие высокий профессиональный уровень подготовки, однако в ее состав могут входить и молодые сотрудники, поскольку следственная группа - это пре красная школа, своеобразный полигон для получения необходимого опыта.
Качественный подбор членов группы очень важен. Руководитель группы - следователь, принявший дело к своему производству, должен быть не только формальным, но, что еще важнее, и фактическим лидером. Он непосредственно принимает самое активное участие в координации работы группы, планирует проведение сложных и ответственных следственных и иных действий, участвует в разработке тактических операций и комбинаций, осуществляет действенный контроль за их реализацией. В ряде ситуаций руководитель группы должен в пределах своей компетенции намечать основные направления и цели производства оперативно-розыскных мероприятий. Сильными чертами руководителя являются организаторские способности, опыт раскрытия сложных преступлений, отличное знание разнообразных аспектов следственной и оперативной работы и умение требовать и доводить до успешного завершения намеченные планы.
На первоначальных этапах работы руководитель группы должен, по возможности, освобождаться от выполнения следственных действий, поскольку на нем лежат обязанности организационного характера: составление плана расследования, распределение членов группы по объектам, эпизодам, версиям, координация их деятельности и т.д.
Своеобразие участия оперативных работников в выполнении задач группы состоит главным образом в непрерывном информационном обеспечении процессуальной деятельности следователя (следователей) данными, полученными в ходе негласной оперативно-розыскной деятельности.
Одна из важнейших задач органов дознания - постоянное выявление носителей (источников) криминалистической информации. Другими словами, деятельность органов дознания представляет собой систему оперативно-розыскных и подготовительно-вспомогательных мероприятий по сбору и последующему использованию информации, которая имеет разведывательно-ориентирующую направленность либо касается отдельных фактов и обстоятельств расследуемого дела и может иметь доказательственное значение.
Практика последних лет наглядно продемонстрировала эффективность оперативно-розыскной деятельности, ее особые, проникающие в латентные сферы преступной деятельности, негласные возможности и методы, позволяющие не только раскрывать, но, что еще важнее, своевременно пресекать преступления.
Надлежащее формирование правильно организованных единоличных действий в своеобразный "узел" совместной деятельности делает более результативными итоги работы членов группы, значительно оптимальнее, чем обособленные действия каждого из них. Стержнем следственной группы является ее целевая функция, тот результат, для достижения которого она создана. Ее деятельность должна протекать только в направлении достижения конечного результата через последовательное или параллельное решение промежуточных задач. Члены группы должны обладать относительной самостоятельностью, ее состав должен формироваться с учетом общей задачи группы.
В дополнение следует подчеркнуть, что следственные группы носят временный характер (хотя периоды действия неодинаковы).
Деятельность следователей и оперативных работников в определенной мере координируется руководителями отраслевых служб, в которые они входят. Находясь в едином объединении, члены группы выполняют общие задачи, используют различные средства, методы и приемы, свойственные специфической следственной или оперативной деятельности. Следственная группа представляет собой поисково-исследовательскую систему по выявлению источников, носителей криминалистической информации, ее процессуальной фиксации, анализу и оценке, с позиции относимости, допустимости, достоверности и достаточности.
В следственно-оперативной практике используются специализированные виды следственно-оперативных групп (СОГ), различающихся по степени организованности, непосредственным функциям, конкретным задачам, времени функционирования, составу, целевому назначению и содержанию деятельности и т.д.
Наиболее распространенными являются следующие виды СОГ.
Для проведения тактических операций на месте происшествия следственно-оперативные группы по времени функционирования могут быть суточными (сменными) или постоянными. Их иногда называют дежурными СОГ. Они создаются при дежурных частях РОВД, РУВД и других правоохранительных структурах, в соответствии с ежемесячным графиком. В их состав входят следователи (МВД, прокуратуры), оперуполномоченные, судебно-медицинские эксперты, специалисты-криминалисты и иные специалисты, инспекторы-кинологи и т.д.
Деятельность СОГ по раскрытию преступлений по "горячим следам" в тактическом плане носит ярко выраженный поисковый характер и решает задачи выявления, сбора, накопления криминалистически значимой информации, с помощью которой в кратчайшие сроки выявляются источники криминалистически значимой информации, а затем устанавливаются лица, совершившие преступление и скрывшиеся с места происшествия.
СОГ по раскрытию и расследованию преступлений. прошлых лет организуются для работ по одному или нескольким уголовным делам, производство по которым было приостановлено из-за неустановления виновных лиц. Такие группы следует создавать с учетом складывающейся криминальной ситуации и нередко следует включать в их состав оперативных работников учреждений исполнения наказаний.
Структура и состав СОГ по осуществлению отдельных тактических операций определяются в соответствии с видом тактической операции и задачей, которую она призвана решить.
В каждом конкретном случае состав СОГ может быть различным, зависящим от специфики уголовных дел и стоящих перед группой конкретных задач. Ее обязательными участниками являются следователи, а также оперативные работники соответствующих правоохранительных органов.
Таким образом, следственно-оперативная группа - это организационно-управленческая и тактическая форма взаимодействия органов следствия и дознания, представляющая собой формирование постоянного или временного характера, состоящее из следователя (следователей), оперативных работников правоохранительных органов и специалистов, использующих свойственные им специфические средства и методы работы, и создаваемое для решения частной, промежуточной задачи.
Совместное или согласованное планирование расследования. Эта форма является наиболее распространенной формой организационно-тактического взаимодействия создает оптимальные предпосылки для сотрудничества и согласованной (совместной) деятельности органов следствия и дознания по уголовному делу. Совместный план расследования - это форма группового тактического решения, которое обуславливает организационные, управленческие, тактические и информационные предпосылки повышения эффективности расследования, обеспечивает процесс построения перспективных следственных, поисковых, оперативно-розыскных и комплексных версий. План всегда содержит программу действий участников взаимодействия. Он включает в себя как цель проведения действий с учетом сложившейся ситуации, так и промежуточные задачи расследования, а также рациональный порядок производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий.
Необходимо отметить, что совместное и согласованное планирование способствует эффективности процессуальных действий и тактических операций как процессуального, так и оперативно-розыскного характepa. Совместные планы утверждаются руководителями следственного подразделения или прокурором, а также начальником органа дознания.
Завершая исследование комплекса вопросов взаимодействия следователей с органами дознания и другими участниками раскрытия и расследования преступлений, сформулируем некоторые обобщающие выводы:
- все формы и виды взаимодействия основаны на постоянном и интенсивном обмене информацией между участниками расследования преступлений.
- для эффективного процесса взаимодействия должно быть исключено вредное, ненужное дублирование в деятельности взаимодействующих субъектов. В то же время участники взаимодействия в процессе своей деятельности подстраховывают друг друга, гарантируя успешное решение стоящих перед ними задач, особенно в конфликтных ситуациях и ситуациях тактического риска;
- специфические действия и мероприятия, осуществляемые субъектами взаимодействия, дополнены результатами деятельности каждого из них, что способствует решению промежуточных задач и успешному достижению целей конечных целей расследования.
Глава 13.
Тактика следственного осмотра
13.1. Понятие и виды следственного осмотра
Следственный осмотр – это следственное действие, состоящее в исследовании, путем непосредственного восприятия материальных объектов для обнаружения обстоятельств, имеющих значение для расследования уголовного дела.
Основным содержанием следственного осмотра является чувственное восприятие свойств, признаков осматриваемых объектов, их состояний, связей между ними. Это означает, что дознаватель, следователь в ходе рассматриваемого следственного метода использует в основном методы чувственно-рационального познания: наблюдение, сравнение, анализ, синтез воспринимаемых объектов и их качеств и т.д. Применение названных методов основывается на деятельности органов чувств. Указанное обстоятельство отличает следственный осмотр от других сходных процессуальных действий, например, судебной экспертизы, которая в большинстве случаев проводится с целью выявления скрытых качеств исследуемых объектов, что требует наличия специальных познаний. Осмотр проводится следователем, который может привлечь к его проведению специалистов , в том числе экспертов, для оказании помощи в собирании, т.е. обнаружении, фиксации и изъятия источников информации о расследуемом событии, его характере и участниках. При этом, как специалист, так и сам следователь могут использовать определенные инструментальные методы, связанные с применением специальных технических средств, например, дактилоскопических порошков для выявления невидимых следов рук. Однако, такое использование технических средств носит вспомогательный характер, а не составляет основы содержания следственного осмотра. При его производстве источники информации выявляются и исследуются преимущественно при помощи органов чувств – зрения, осязания, обоняния.
Отличается и процессуальный порядок производства экспертизы и следственного осмотра, в котором участвуют понятые (ст. 170 УПК РФ). Наличие этих участников, к личности которых законом не предъявляется специальных требований, также свидетельствует о том, что проведение осмотра базируется на чувственном восприятии, доступном всем присутствующим.
Целью следственного осмотра в соответствии с ч.1 ст. 176 УПК РФ определено «обнаружение следов преступления и установление иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела». В процессе осмотра обнаруживаются и изымаются носители информации об обстоятельствах и участниках расследуемого события. Изымаемые объекты должны быть надлежащим образом упакованы, опечатаны и описаны в протоколе.
Относительно правил составления протокола в законе содержатся указания о том, что в нем описываются все действия следователя и все выявленное, в той последовательности и в том виде, в каком обнаруженное наблюдалось в момент осмотра (ч.2 ст.180 УПК РФ). В этой редакции, как и в прежней, вызывает возражения требование о фиксации произведенных следователем операций, а еще более в последовательности наблюдения осматриваемых объектов и их элементов. По-видимому законодатель таким образом пытался указать на необходимость соблюдения логической последовательности как при обследовании осматриваемых объектов, так и при описании выявленного. Если это так, то нельзя сказать, что эта попытка оказалась удачной, поскольку и результаты беспорядочного, хаотичного осмотра должны фиксироваться в той же последовательности. Необходимо отметить и тот факт, что в ряде ситуаций окружающие, находясь рядом со следователем не в состоянии контролировать сферу его наблюдения до тех пор, пока он не сообщит об этом.
В связи с этим, мы считаем указание в законе о необходимости фиксации в протоколе осмотра последовательности операций излишним, сковывающим инициативу следователя, ограничивающим его познавательные возможности.
В протоколах осмотра указывается также место, время, условия (погода, освещение) его производства, что обнаружено и изъято, куда направлены изымаемые объекты, какие технические средства при этом использовались.
В уголовно-процессуальном законе (ч.1 ст.176 УПК РФ) прежде всего выделяются осмотр местности, жилища, предметов и документов. В ч.2 ст.176 УПК РФ упоминается об осмотре места происшествия.
Потребности криминалистической тактики призванной разрабатывать приемы проведения следственных действий и рекомендации по их применению, требуют расширения вышеуказанной классификации.
В криминалистике традиционно выделяются осмотры: места происшествия; участков местности и помещений, не являющихся таковыми; предметов и документов, тела и одежды живого человека; трупов.
В ныне действующем УПК ничего не говорится об осмотре нежилых помещений, к которым могут относиться производственные здания, офисы учреждений и организаций, заброшенные и не завершенные строения. Связано это с тем, что в уголовно-процессуальном праве установлен особый порядок получения разрешения на осмотр жилища. С позиций криминалистической тактики большее значение имеют условия производства осмотра, назначение и состояние осматриваемого объекта, его структура, размеры, форма и другие объективные условия, влияющие на выбор и реализацию тактических приемов, тактических средств, привлечение помощи специалистов и других участников. Немаловажны для судебно-следственной практики и цели приводимого осмотра, которые обуславливаются тем, какую роль играл обследуемый объект в расследуемом событии и тем какие следы на нем могли остаться. В связи с этим выделяются осмотры мест происшествия и территорий, помещений таковыми не являющимися. Как известно, цели субъекта влияют на выбор и реализацию действий, операций и приемов их достижения.
Из содержания ст.179 УПК неясно, относит ли законодатель освидетельствование к одному из видов следственного осмотра. Как уже отмечалось, в теории криминалистики это следственное действие традиционно рассматривается как разновидность осмотра. Этой же позиции придерживаются и авторы настоящего учебника.
По последовательности следственные осмотры делятся на первоначальный и повторный. В процессе повторного осмотра заново и в полном объеме обследуются ранее уже осмотренные объекты. По объему различают основной и дополнительный осмотры. Дополнительный осмотр производится для обследования не исследованных в ходе первоначального следственного действия объектов, их участков и элементов.
13.2. Тактика осмотра места происшествия
Осмотр места происшествия – это следственное действие, заключающееся в обследовании, путем непосредственного восприятия, обстановки места происшествия с целью обнаружения, фиксации и изъятия следов преступления, и установления обстоятельств, имеющих значение для принятия процессуального решения.
Под местом происшествия понимается участок местности, помещения, в которых имеются следы преступления. Место происшествия не всегда совпадает с местом преступления. Например, убийство может быть совершено в одном месте, а труп замаскирован в другом. Основными задачами анализируемого вида являются исследования обстановки места происшествия, выявление ее изменений, определение какие из них могут являться следами преступления, установление обстоятельств, характера происшедшего события, его участников.
Осмотр места происшествия является неотложным следственным действием, производство которого разрешено еще до возбуждения уголовного дела (ч.2 ст.176 УПК РФ).
В структуре рассматриваемого следственного действия выделяется три этапа: подготовительный, исследовательский и заключительный.
Подготовительный этап состоит из действий, выполняемых до выезда на место происшествия и осуществляемых после прибытия на указанный участок местности или в помещение.
Следователь (дознаватель), как правило, получает первичную информацию о происшествии от сотрудников дежурных частей или других подразделений органов дознания. При получении сообщения необходимо выяснить, от кого оно совершено, в чем заключалось предполагаемое преступление, где и когда оно произошло. В случаях, когда в результате происшествия причинен вред здоровью людей выясняется, оказана ли им медицинская помощь. Если такая помощь не оказана, даются указания о доставке на место происшествия врачей или о транспортировки потерпевших в лечебные учреждения.
Необходимо также выяснить, известны ли субъекты преступления и где они находятся в настоящее время. Если названные лица скрылись с места происшествия, даются указания об их розыске. В ситуациях, когда указанные субъекты неизвестны, но имеются данные о признаках их внешности, имеющихся повреждениях, направлении движения, целесообразно поручить органам дознания преследование по горячим следам, блокирование и прочесывание территорий, прилегающих к месту происшествия. Когда субъекты преступления скрываются на общественном или ином транспорте, необходимо производство специальных заградительных мероприятий, к осуществлению которых следует привлечь сотрудников различных подразделений органов внутренних дел.
Далее подробно выясняются обстоятельства происшедшего, какие следы имеются на месте происшествия, охраняется ли оно и где находятся его участники.
При необходимости дается указание об охране места происшествия, удалении с его территории посторонних и обеспечение сохранности имеющихся следов.
Для установления свидетелей и обстоятельств имевшего место события сотрудникам органов дознания может быть поручено производство опросов в ходе подворно-поквартирных обходов, проведение специальных оперативно-розыскных мероприятий. Вообще оптимальным вариантом является выезд на место происшествия сотрудников органов дознания и проведение ими до приезда следователя перечисленных подготовительных мероприятий.
На основе сведений об известных обстоятельствах происшедшего, его участниках и условиях, в которых оно произошло, следователь выдвигает общие и частные версии. В ситуациях, когда исходной информации недостаточно, используются типичные версии. Допустим, при обнаружении свидетелями трупа без видимых повреждений, могут использоваться версии о том, что смерть ненасильственная, наступила в результате самоубийства, несчастного случая или убийства.
Выдвижение версий начинается практически с момента получения исходной информации о происшествии. По мере расширения первичных данных версии об обстоятельствах, характере и участниках события конкретизируются. Тем не менее в условиях проблемных ситуаций на рассматриваемой стадии подготовки к осмотру места происшествия следствие, как правило, не располагает полной и достоверной информацией о вышеуказанных обстоятельствах. Поэтому они должны давать множественные, исключающие друг друга объяснения происшедшего, т.е. выдвигать контрверсии.
Из выдвинутых версий выводятся логические следствия, т.е. строятся предположения о характере и локализации следов возможных действий участников события. При этом, учитываются известные условия обстановки места происшествия, данные об уже обнаруженных следах, сведения о типичных изменениях, возникающих в результате предполагаемых событий.
С учетом этой деятельности составляется предварительный план проведения осмотра места происшествия, определяется какие технические средства необходимы, какие участники должны быть привлечены.
Во многих случаях названный план содержит достаточно общий перечень действий, выполняемых в определенной последовательности, предусматривает различные варианты использования следователем тактических приемов и помощи других участников осмотра. В большинстве ситуаций план осмотра места происшествия составляется в виде мысленной модели, что не снижает его значения.
Иногда, в процессе выдвижения версий и планирования осмотра места происшествия целесообразно ознакомление следователя со специальной справочной литературой. Такая необходимость возникает, если предстоит осмотр в необычных условиях, следователь ранее не имел опыта расследования подобных событий и т.п.
Для производства осмотра привлекаются специалисты, чаще всего судебные эксперты, сотрудники органов дознания и понятые.
На этой же стадии избираются и готовятся технические средства , требующиеся для осмотра места происшествия. К ним относятся средства улучшения условий осмотра (освещения, откачки воды и т.д.); обнаружения и предварительного исследования следов; изъятия и фиксации объектов; их упаковки и транспортировки.
Наконец, следователь должен надлежащим образом экипироваться, чтобы не испытывать неудобства при обследовании труднодоступных, загрязненных или сложных по конфигурации объектов.
По прибытии на место происшествия следователь должен прежде всего убедиться как выполнены его указания об оказании помощи потерпевшим, охране места происшествия и обеспечении сохранности выявленных следов. Если они не выполнены, а необходимость в их реализации не отпала, нужно добиться исполнения отданных до выезда распоряжений.
Затем заслушивается доклад о проделанной работе прибывших первыми на место происшествия сотрудников органов дознания и опрашиваются свидетели. Среди последних могут быть очевидцы и лица, обнаружившие следы преступления. Когда свидетелей несколько, следователь может опросить тех, которые обладают более полной информацией о происшедшем. У остальных объяснения могут отобрать работники органов дознания.
Полученная таким образом информация позволяет скорректировать план, намеченный следователем до прибытия на место происшествия и привлечь к участию в осмотре дополнительных участников, истребовать другие технические средства, восполнить другие пробелы подготовки.
Исследовательский этап начинается с общего обзора, в процессе которого определяется точное расположение места происшествия относительно каких либо постоянных ориентиров. Одновременно следователь получает общее представление о характере и структуре места происшествия. На основе общего обзора избираются точка начала и приемы обследования обстановки места происшествия.
На практике осмотр осуществляется от периферии, т.е. внешних границ к центру либо наоборот от периферии к центру. Под центром места происшествия понимается участок, на котором субъектами выполнялись действия, с осуществлением которых связывается окончание состава преступления. Например, на месте убийства это будет точка, площадь, на которой потерпевший лишен жизни. Чаще всего это место положения трупа. На месте кражи – это хранилище, откуда изымались похищенные ценности и т.д. На указанных участках остается большинство следов, выполненных субъектом преступления действий.
Границы осмотра места происшествия , по общему правилу, устанавливаются в пределах видимых следов подхода и отхода субъектов преступления.
Если таких следов не обнаружено, тогда начало осмотра избирается с учетом особенностей обстановки места происшествия.
В помещениях границами чаще всего являются стены комнаты, квартиры, офиса и их осмотр, как правило, начинается от входа.
Границы осмотра участков открытой местности могут устанавливаться с учетом рельефа или особенности структуры обстановки. Например, при осмотре оврага границами рекомендуется считать его края.
При осмотре поляны, огражденной густыми зарослями растений, последние также могут быть определены как границы осмотра.
Точки начала осмотра участков местности могут избираться в местах, где наиболее вероятно обнаружение невидимых следов подхода или отхода. Допустим к центру места происшествия имеется только один путь (тропинка, пешеходная дорожка).
В ситуациях, когда место происшествия занимает значительную площадь, видимых следов обнаружить не удалось, осмотр можно начинать от центра. При продвижении к нему необходимо соблюдать осторожность с тем, чтобы не повредить имеющиеся следы.
Следующей стадией исследовательского этапа является детальный осмотр, в ходе которого изучаются элементы обстановки места происшествия, с целью выявления сладов события.
Среди приемов обследования места происшествия выделяются методы радикального и линейно-фронтального осмотра. Первые, в свою очередь, классифицируются на концентрический и эксцентрический, и заключаются в передвижении по окружности от периферии к центру места происшествия или наоборот.
Линейно-фронтальный метод состоит в разбивке места происшествия на квадраты или сектора и последовательном изучении, находящихся на них объектах. Для выделения осматриваемых участков, могут использоваться естественные ориентиры и специальные средства ограждения (ленты, флажки и т.д.). Рассматриваемый метод используется при осмотре больших по площади территорий, чаще всего участков открытой местности.
Дискуссионным в теории криминалистики и следственной практике является вопрос о допустимости приемов сплошного или выборочного осмотра. Представляется, что использование названных приемов вполне допустимо и связано с выдвижением и проверкой версий в процессе осмотра места происшествия. Еще до выезда на место происшествия, следователь на основе полученной информации, выдвигает версии о характере и участниках события. В ситуациях дефицита информации он пользуется типичными версиями, объясняющими причины и характер происшествия. Первичные версии конкретизируются по мере расширения фактографической базы, в которую включаются сведения, исходящие от находящихся на месте происшествия свидетелей, и прибывших туда первыми работников органов дознания, а также полученные непосредственно следователем из вещественных источников на осматриваемых территориях.
Обнаружив те или иные изменения объективной обстановки места происшествия, следователь создает мысленную модель действия, в результате которых могли возникнуть выявленные следы.. В большинстве случаев выполнение одного действия влечет за собой образование не одного, а нескольких следов. Скажем, взлом сопровождается возникновением объемных следов использованных орудий, а также отпечатков обуви, голых рук и микрочастиц от одежды субъекта преступления.
Как известно способы любого вида преступления представляют собой комплексы взаимосвязанных операций по подготовке, совершению и сокрытию общественно опасного деяния. Взаимные связи между отдельными действиями означают, что выполнение одного из них влечет за собой осуществление ограниченных вариантов последующих операций.
Знание типичных способов, которые по версии следователя были реализованы на осматриваемом месте происшествия, позволяет при обнаружении следов одних действий выдвигать предположения о совершении субъектом и других операций, которые также должны отражаться в объективной обстановки в виде
определенных изменений. Следователь должен также выдвигать предположения о характере, локализации возможных следов не только с учетом уже обнаруженных отражений, но и принимая во внимание условия исследуемой обстановки и сведения о типичных способах и механизмах следообразования.
Построение и проверка версий процесс довольно субъективный и конечно же связан с определением значения тех или иных признаков. Для обеспечения объективности и полноты осмотра места происшествия, всего расследования в целом, кроме основных должны выдвигаться и контрверсии. Множественность выдвигаемых версий является необходимым условием версионного процесса и средством предупреждения следственных ошибок.
Из выдвинутых взаимоисключающих версий выводятся логические следствия, проверка достоверности которых полностью или частично подтверждает одни версии и опровергает другие.
В процессе осмотра места происшествия учитываются и негативные обстоятельства, под которыми понимаются данные, противоречащие обычному ходу предполагаемого события. Негативные обстоятельства существуют объективно, то есть независимо от того принимаются они во внимание при построении версий или нет.
Рассматриваемые обстоятельства являются признаками сокрытия преступления и в первую очередь противоречат картине, которую пытались создать субъекты общественно опасного деяния и способствующие им лица, в целях уклонения виновных от ответственности.
К негативным обстоятельствам могут быть отнесены данные: противоречащие предположению об отсутствии скрываемого события; о признаках преступления исключающих версию о некриминальном характере события; о следах более тяжкого преступления по сравнению с предполагаемым; об отсутствии отражений, без образования которых не могло протекать предполагаемое событие; о том, что событие не могло происходить в условиях конкретной обстановки или ситуации; ставящие под сомнение версии о количестве субъектов преступления или об участии в нем конкретного лица.
Для сокрытия отдельных видов преступлений применяются различные способы, что влечет за собой образование специфических признаков, в том числе негативных обстоятельств. Например для инсценировок самоповешения характерны расположение ног трупа на большой высоте от подставки, наличие телесных повреждений, которые потерпевший не мог причинить себе сам, следы волочения и т.д. Эти признаки конечно же отличаются от признаков инсценировки угона автотранспорта или действий по сокрытию иных видов преступлений.
Версионный процесс является неотъемлемым элементом всего осмотра места происшествия и расследования в целом. Однако, при производстве рассматриваемого следственного действия большое значение для проверки выдвинутых версий имеет стадия детального осмотра. Она состоит из статического и динамического обследования элементов обстановки места происшествия и выявленных следов. Первоначально проводится статичный осмотр, в ходе которого не нарушается положение и целостность объекта, а изучаются доступные признаки, локализация исследуемого предмета относительно других частей обстановки, строятся исходные предположения относительно возможных связей обследуемого объекта с предполагаемым событием и его участниками. Проверка указанных предположений продолжается в ходе динамического осмотра, при производстве которого исследуемые объекты могут подниматься, поворачиваться, открываться, разбираться и т.д.
На заключительном этапе составляется протокол осмотра места происшествия, производится изъятие необходимых объектов, участники данного следственного действия знакомятся с протоколом осмотра места происшествия и приложениями к нему, что удостоверяют своей подписью.
В соответствии со статьями 166, 167, 180 УПК РФ во вводной части протокола осмотра места происшествия указываются число, месяц, год, место (город, поселок) производства, время начала и окончания осмотра места происшествия, должность, фамилия и инициалы лица, осуществлявшего осмотр, фамилии, имена, отчества всех участников, а при необходимости их адреса и другие данные о личности. В этой же части названного протокола указывается точное место осмотра, повод к его производству, условия в которых он проводился (погода, освещенность).
Относительно содержания описательной части в законе (ч. 2 ст. 180 УПК РФ) имеются лишь наиболее общие указания о том, что в нем описываются все действия следователя, а также все обнаруженное в той последовательности, в какой проводился осмотр. Из приведенного изложения указанной нормы можно сделать вывод о том, что в описательной части должна содержаться общая характеристика места происшествия, сведения о его локализации и структуре. Если осматривается квартира, в протоколе указывается на каком этаже она находится, какие помещения находятся на одной с ней лестничной площадке, как расположены входы в них. Затем необходимо указать, из каких помещений состоит квартира и как они расположены относительно друг друга и т.д. Далее описываются объекты, находящиеся в разных комнатах, их состояние, расположение относительно других предметов и структурных частей помещения (стен, окон, дверей и т.п.) и наконец следы. Приведенный вид фиксации отражает осмотр, осуществляющийся от периферии к центру. В протоколе также отражаются приемы радиального или линейно-фронтального осмотров, путем описания обследуемых объектов в той последовательности, в которой это делал следователь. При этом должно соблюдаться общее требование о том, что протокол должен быть составлен таким образом, чтобы любой читающий его человек мог ясно понять, где находится место происшествия и какова его структура. Кроме того в протоколе должны быть зафиксированы все обнаруженные следы, независимо от того, подтверждают или опровергают они выдвинутые следователем версии.
Способ и детальность описания в значительной степени зависят от обстоятельств исследуемого события. Однако существуют общие рекомендации и правила фиксации следов. Прежде всего должен быть описан следовоспринимающий объект, его назначение, форма, размеры, цвет, другие признаки, влияющие на следообразование и сохранность следов. После этого рекомендуется указать, как были обнаружены следы, их вид, локализацию, общие и частные признаки.
Среди общих признаков, как правило, легче всего определяются форма, размеры, агрегатное состояние следов. При этом используются рекомендации, категории и термины, разработанные в криминалистической технике в результате изучения различных видов следов.
При описании следов должно быть зафиксировано их взаимное расположение, отражены их связи или отсутствие таковых. Однако в протоколе не должно содержаться выводов о том, в результате выполнения каких действий образовались следы. Только четкость и полнота описания помогут объективно и достоверно установить, от каких действий и предметов возникли обнаруженные следы.
При составлении протокола необходимо пользоваться общепринятой терминологией, чтобы не возникало путаницы и проблем в уяснении смысла зафиксированных в этом процессуальном документе сведений. В ситуациях, когда возникают затруднения в определении назначения, названия тех или иных объектов, следует пользоваться справочной литературой или помощью специалистов.
В заключении описательной части протокола осмотра места происшествия перечисляются все изъятые объекты с указанием способа изъятия и упаковки. Кроме этого, здесь же отмечается, какие технические средства, кем и какими методами использовались. Таким образом фиксируется применение фото и видеосъемки, магнитных подъемников и других поисковых приборов, средств откопирования следов, а также составление планов и схем.
При производстве фотографирования и видеозаписи осуществляется ориентирующая, обзорная, узловая и детальная съемки. Первая из названных позволяет четко зафиксировать постоянные ориентиры и расположение места происшествия. Вторая, более полно запечатлеть общий вид, структуру обстановки места происшествия. Производство этих видов фотосъемки требует применения методов панорамирования. Они используются, когда запечатлеваемый объект невозможно заснять на один кадр. Различают вертикальное и горизонтальное панорамирование. Первое используется для съемки высоких объектов и заключается в фотографировании здания, сооружения снизу вверх и сверху вниз, делая несколько снимков запечатлеваемого объекта. На каждом из последующих снимков должна быть зафиксирована уже запечатленная часть заснятого объекта, чтобы не было пробелов в формируемой позднее фотопанорамы. Фотографирование этим методом осуществляется из одной точки.
Горизонтальное панорамирование в свою очередь делится на линейное и круговое. Линейное панорамирование состоит в фотографировании с разных точек прямой, проходящей параллельно снимаемому объекту. Круговая панорама получается путем фотографирования из одной точки с перемещением фотоаппарата на штативе по окружности.
Узловая съемка предназначена для запечатления отдельных элементов обстановки места происшествия, например объектов со следами преступления.
Детальная фотосъемка используется для фиксации следов события. При ее производстве обязательно применение масштабной линейки, которая должна располагаться на одном уровне с фотографируемой поверхностью. Поскольку при осмотре места происшествия нередко возникает необходимость съемки довольно мелких следов, для фотографирования нужны удлинительные кольца, специальные объективы или фотокамеры.
В протоколе осмотра указывается какая техника использовалась для фотографирования, включая указание на применение сменной оптики, светофильтров, вид светочувствительного материала и избранные параметры экспонирования.
Такие же сведения вносятся и при использовании видеозаписи. Однако, при этом следует указывать производилась ли звукозапись, в течении какого времени производилась съемка, делались ли при этом перерывы. Видеозапись воспроизводится всем участникам осмотра, о чем делается отметка в протоколе. Кроме того рекомендуется сделать видеозапись процедуры выяснения у участников имеют ли они какие-либо замечания и ходатайства после просмотра основного видеоматериала.
К протоколу могут прилагаться также планы и схемы места происшествия. Планы представляют собой графические изображения места происшествия, где все объекты исполняются в одинаково уменьшенном размере, т.е. масштабе. Для изображения объектов используются специальные обозначения.
В схемах же размеры и обозначения избираются произвольно.
13.3. Тактика проведения иных видов следственного осмотра
Осмотр трупа в соответствии с ч. 1 ст. 178 УПК РФ производится на месте его обнаружения с участием судебно-медицинского эксперта или врача, а также понятых. При обнаружении трупа, прежде всего ориентируется его расположение относительно других элементов обстановки места происшествия и его следов.
Затем фиксируется поза трупа, которая определяется по положению туловища и конечностей относительно поверхности земли. Труп может находиться в положении лежа, сидя, стоя и висеть (в петле). При обнаружении лежащего трупа фиксируется какой частью туловища он опирается на поверхность: боковой, грудью, животом, спиной; как расположены конечности (согнуты в суставах, выпрямлены, сведены вместе, разведены в стороны, скрещены и т.д.), а также каково положение головы.
Первоначально производится общий обзор трупа без изменения позы, в которой он обнаружен. Рекомендуется до детального осмотра сфотографировать труп с находящимися поблизости от него объектами и следами. Фотосъемку трупа целесообразно производить с нескольких точек, чтобы зафиксировать не только его общий вид и позу, но и расположение относительно него других объектов.
До начала осмотра у очевидцев, свидетелей, обнаруживших труп, нужно выяснить, не изменялось ли положение трупа, кто и с какой стороны подходил к нему.
Очень важно обнаружить и полно зафиксировать следы, расположенные возле трупа. Если это следы ног, их конфигурация сравнивается с размерами и формой, частными признаками обуви, надетой на ноги трупа, измеряется расстояние, на котором находятся эти следы от нижних конечностей умершего и т.д.
При наличии оснований предполагать, что следы оставлены другими субъектами, исследуется их направление относительно трупа и глубина либо четкость отображения отдельных элементов этих отражений. На мягком грунте в следах ног человека, наносившего прямой удар рукой, носок и подметка обуви имеют большую глубину.
Когда имеются следы крови, необходимо зафиксировать их форму, цвет, физическое состояние, расположение относительно трупа.
Затем фиксируется состояние одежды на трупе: расстегнута, застегнута, повреждена, вывернуты, надорваны карманы, наличие на ней следов волочения, наслоения.
Перед началом детального осмотра нужно четко разделить обязанности между экспертом-криминалистом и судебным медиком, установить последовательность их деятельности. Целесообразно исследовать с помощью криминалиста открытые части тела и одежду на трупе, чтобы не утратить, имеющиеся на этих участках микрочастицы и не привнести новых с одежды участников осмотра.
Детальный осмотр рекомендуется проводить с головы, первоначально не изменяя положение трупа и не раздевая его. Сначала устанавливается степень развития трупных явлений: температуры на ощупь, окоченения в мышцах нижней челюсти и конечностей, трупных пятен на видимых частях тела. Также на ощупь определяется целостность костей скелета. При обнаружении повреждений на открытых частях тела и одежде, определяется их вид, размеры, форма, фиксируется наличие крови, ее цвет, физическое состояние (жидкая, подсохшая), и т.д.
Перед расстегиванием одежды и раздеванием трупа в необходимых случаях прочесывается расческой волосистая часть головы, изымается подногтевое содержимое. Последнее извлекается при помощи заостренного предмета с каждого пальца на отдельный лист бумаги или срезается вместе с ногтем также на отдельную бумагу. Каждый такой образец заворачивается в пакет, на котором делается надпись какой образец, с какого пальца какой руки изъят, кем и во время какого следственного действия. Пакет подписывается понятыми, следователем и опечатывается печатью.
После полного или частичного раздевания трупа продолжается его детальный осмотр: при помощи термометра измеряется температура, исследуется локализация и степень развития трупных пятен. Выявленные повреждения измеряются, их форма, размеры и состояние соотносятся с повреждениями на одежде. Аналогичным образом сравниваются, имеющиеся на кожной поверхности и одежде следы крови. Это позволяет установить, не раздевался ли и не переодевался ли труп, а также положение, в котором потерпевший находился в момент причинения ему выявленных повреждений.
В случае, если труп не опознан, он описывается по признакам словесного портрета: сначала определяется телосложение и длина трупа. Даже при измерении рулеткой, длина трупа устанавливается примерно, поскольку в дальнейшем, по мере развития трупных явлений она несколько увеличится. После этого описывается форма, размеры головы, лица, лба, носа, губ, подбородка, цвет волос, глаз и т.д. Описание осуществляется сверху вниз с перечислением общих и частных признаков. Среди последних нужно искать не только шрамы, следы ожогов, хирургических операций, родимые пятна, татуировки, но и признаки привычек: никотиновые пятна на пальцах рук, рубцы, кровоподтеки, отверстия от инъекций наркотических средств, следы постоянного ношения колец, сережек, цепочек, браслетов и т.д. Внимательно исследуется зубной аппарат, фиксируется запах из полости рта.
Тщательно исследуется одежда и обувь на трупе: ее фасон, состояние, наличие признаков изношенности, ремонта, этикетки, наклейки, загрязнения. Изымается и описывается все содержимое карманов, включая пыль, крошки табака и мельчайшие частицы других веществ. С целью обнаружения микрочастиц исследуется поверхность одежды под воротниками, лацканами, манжетами, а также под подкладом предметов одежды, особенно в местах, где имеются разрывы или сквозные отверстия от потертостей.
Неопознанный труп фотографируется по признакам опознавательной фотографии. Делаются фотоснимки головы в фас, левый и правый профиль. При этом оптическая ось должна быть перпендикулярна воображаемой линии, проходящей через центр глаз. При фотографировании в профиль, уши должны быть открыты от волос. Особые приметы могут быть дополнительно зафиксированы посредством детальной съемки.
По окончании осмотра труп направляется в морг. Перед этим он должен быть упакован в специальный мешок. Иногда кроме этого, на кисти рук и голову целесообразно одевать целлофановые мешки, горловина которых завязывается. Указанные меры принимаются для предотвращения отделения от одежды и кожной поверхности трупа микрочастиц и появления на нем новых микроследов во время транспортировки.
Следует отметить, что объективные условия обстановки происшествия и состояние трупа не всегда позволяют детально осмотреть его в месте обнаружения. Так затруднительно детально осмотреть замерзший труп, находящийся во льду, тело умершего замурованное в бетон и т.д. В этих ситуациях труп дополнительно или повторно осматривается в морге после оттаивания или отделения от него веществ, воспрепятствовавших его осмотру на месте обнаружения. Вместе с трупом осматриваются остатки веществ и материалов, в которые он был упакован и находящиеся в них насекомые, микрочастицы и т.д.
Освидетельствование представляет собой осмотр тела и одежды живого человека, производящийся для обнаружения следов преступления, телесных повреждений, свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела, а также состояний опьянения (ч. 1 ст. 179 УПК РФ).
Обвиняемые, подозреваемые, потерпевшие могут быть освидетельствованы независимо от их желания. Свидетели подвергаются освидетельствованию только с их согласия, за исключением случаев, когда производство этого следственного действия необходимо для оценки ранее данных ими показаний (ч. 1 ст. 179 УПК РФ)
Освидетельствование производится по постановлению следователя, которое объявляется освидетельствуемым.
На подготовительном этапе прежде всего необходимо четко определить цели и задачи освидетельствования. В случаях, когда таковыми являются обнаружение следов преступления и телесных повреждений необходимо выдвинуть предположение об их характере и локализации. Подобные гипотезы строятся с учетом данных о характере расследуемого события, полученных при производстве следственных и оперативно-розыскных мероприятий. Учитываются при этом и сведения о типичных следах подобных преступлений.
Представляется, что следы преступления могут быть разделены на следы: проникновения к месту посягательства и пребывания на нем; контакта с предметом преступления или потерпевшим; выполнения действий по причинению вреда; пользования и переноски орудий преступления, похищенным имуществом; подготовки и сокрытия общественно опасного деяния.
В некоторых ситуациях в распоряжении следствия имеется информация о том, на каких участках тела и одежды освидетельствуемого находятся искомые следы. В этих случаях возможно использование выборочного метода освидетельствования. В остальных ситуациях требуется сплошное обследование тела и одежды освидетельствуемого. Таким образом на подготовительном этапе хотя бы в наиболее общей форме составляется план освидетельствования, предусматривающий место и время освидетельствования, его последовательность и приемы проведения.
Выбор места и времени имеет немаловажное значение. Освидетельствование является неотложным следственным действием, промедление с проведением которого может привести к утрате имеющихся следов. В тоже время, когда во время освидетельствования возникает необходимость обнажения тела осматриваемого, должно быть подобрано соответствующее помещение, исключающее появление в нем посторонних или возможность наблюдения за ним кем-либо кроме непосредственных участников этого следственного действия.
Аналогичным образом решается вопрос о привлечении специалистов, понятых и других участников. Среди специалистов могут быть названы прежде всего судебные медики, которые окажут помощь в выявлении телесных повреждений и их описании. В некоторых ситуациях, они могут оказать помощь в определении возможности наличия каких-либо веществ, предметов в естественных отверстиях, складках, а также во внутренних органах (пищеводе, желудочно-кишечном тракте). Они же могут оказать помощь в извлечении указанных объектов, а также следов крови, спермы, вагинальных выделений с тела и одежды освидетельствуемого, его подногтевого содержимого.
В соответствии с ч. 4 ст. 179 УПК РФ врач приглашается и для освидетельствования сопряженного с обнажением тела освидетельствуемого другого пола нежели следователь. Закон не разъясняет содержание термина «обнажение». Думается, что в данном случае речь идет о полном раздевании или обнажении интимных участков тела. По-видимому нет необходимости привлекать врача для осмотра верхней трети предплечья или области коленного сгиба.
Освидетельствование может проводиться и для выявления состояния алкогольного или наркотического опьянения, что также требует участия медика. Этот специалист использует специальные тестирование, аппаратуру и препараты, позволяющие более полно решить задачи проведения освидетельствования.
Специалисты-криминалисты нужны для обнаружения следов наркотических веществ, огнестрельного оружия, микрочастиц и их изъятия.
Задача обнаружения определенных свойств и признаков чаще всего включает в себя обнаружение особых примет, а также внешних дефектов строения органов чувств освидетельствуемого, препятствующих полному восприятию им событий, о которых он давал показания.
Исследовательский этап при использовании метода сплошного осмотра начинается с осмотра одежды, ее общего состояния. При необходимости каждый элемент одежды изымается в последовательности сверху вниз и осматривается отдельно с использованием средств криминалистической техники. Закон (ч. 5 ст. 179 УПК РФ) устанавливает некоторые ограничения использования видеозаписи, киносъемки и фотографии при проведении освидетельствования, связанного с обнажением. В этих случаях, применение перечисленных средств дополнительной фиксации допускается только с согласия освидетельствуемого.
На заключительном этапе составляется протокол освидетельствования, к которому предъявляются те же требования, что и к протоколу осмотра.
На этом же этапе происходит изъятие обнаруженных на теле и одежде подозреваемого веществ и микрочастиц, с отражением того, каким образом они изымались. Следы крови и иных выделений, обнаруженные на теле освидетельствуемого, изымаются на марлевый или ватный тампон, который может быть предварительно увлажнен дистиллированной водой. Таким же образом делаются смывы с целью обнаружения остатков наркотических средств на руках. При обнаружении следов выделений на волосах, они изымаются вместе с волосами.
Микрочастицы из ушных проходов и отверстий носа изымаются при помощи ватных тампонов.
Текстильные микрочастицы отделяются от следоносителя пинцетом.
Каждый из изымаемых объектов помещается в отдельную упаковку, снабженную этикеткой с пояснительной надписью, подписанную следователем и опечатываемую его печатью.
Осмотр участков местности и помещений, не являющихся местом происшествия характеризуется определенными организационно-тактическими особенностями, поскольку производится для достижения специфических целей. К ним относится ознакомление с условиями территорий и помещений, обладающих структурой аналогичной полностью уничтоженной или существенно разрушенной обстановке места происшествия. Такая необходимость возникает в случаях, когда расследуемое событие сопряжено с сильным взрывом, повлекшим обширные разрушения.
Целью такого вида осмотра может быть и выявление условий, в которых может быть совершено преступление. Например, при подготовке операции по задержанию с поличным место появления субъекта с целью совершения преступления может быть предварительно осмотрено.
Подобный осмотр может быть произведен и в целях углубленного изучения личности обвиняемого, подозреваемого, а иногда и потерпевшего.
Подготовительный этап такого рода осмотра также осуществляется в две стадии: до выезда к месту осмотра и после прибытия к нему.
На первой стадии, прежде всего, следует четко определить цели и вытекающие из них задачи предстоящего следственного действия.
При подготовке осмотра участков аналогичных месту происшествия рекомендуется истребовать соответствующую проектную документацию, планы и чертежи территорий, помещений, готовящихся к осмотру, схемы расположения в них средств электро-газоснабжения, вентиляции и т.д.; о внесенных изменениях допрашиваются свидетели, в некоторых ситуациях проводится проверка их показаний на месте.
Подготовка к осмотру с целью установления неизменности условий может включать в себя производство оперативно-розыскных мероприятий, допрос свидетелей для определения времени, когда в интересующем следствие месте бывает меньшее или большее количество людей, какие к нему прилегают объекты, что расположено на участках, подлежащих обследованию. Для этого также изучается соответствующая документация.
Перед проведением осмотра с целью более глубокого изучения личности подозреваемых, обвиняемых также нужно получить сведения о месте готовящегося осмотра, о привычках, увлечениях изучаемого субъекта, о его отношениях с лицами, проживающими, работающими, бывающими на территориях, подлежащих осмотру.
Для проведения осмотра в жилище необходимо получить согласие проживающих там лиц, в противном случае испрашивается судебное разрешение (ч.5 ст.177 УПК РФ). Поэтому необходимо еще до прибытия к месту осмотра попытаться выяснить отношение указанных лиц к готовящемуся следственному действию, изучить свойства их личности, чтобы избрать убедительные аргументы для получения согласия на осмотр. Закон не регламентирует процедуру испрашивания такого согласия. Представляется, что это может быть сделано в ходе допроса лиц, проживающих в указанных жилищах. Согласие или отказ на производство осмотра должен быть зафиксирован в протоколе. Зафиксированный таким образом отказ может явиться основанием для возбуждения перед судом ходатайства о разрешении производства осмотра жилища.
На этом же этапе определяются время производства осмотра и необходимые участники.
Для осмотра выбирается время наиболее благоприятное для достижения поставленных целей и задач. Рекомендуется начинать осмотр в то время, когда на обследуемом объекте отсутствуют лица, которые могут оказать противодействие расследованию. Следует заранее хотя бы примерно рассчитать продолжительность предполагаемого осмотра, с тем, чтобы его не пришлось преждевременно прекращать из-за наступления ночного времени или окончания работы учреждения, предприятия.
В некоторых ситуациях необходимы различные согласования для обеспечения доступа к осматриваемым объектам, а также участия представителей администрации учреждений, в ведении которых находится обследуемое помещение.
По прибытии к месту осмотра следователь должен прежде всего оценить полноту и эффективность уже выполненных действий. При необходимости он может истребовать недостающие технические средства, пригласить дополнительных участников, скорректировать ранее запланированные мероприятия.
Перед осмотром жилища, проживающим там лицам, может быть объявлено судебное разрешение. Всем присутствующим и участникам разъясняется порядок производства осмотра, их права и обязанности.
На стадии общего обзора следователь проверяет, насколько обстановка осматриваемой местности или помещения соответствует его представлениям. Здесь же, с учетом поставленных задач, избираются границы и приемы осмотра.
Для выявления неизменности изучаемой обстановки рекомендуется сплошной осмотр с использованием методов радиального или линейно-фронтального осмотра.
При производстве осмотров такого рода с иными целями чаще всего применяется выборочный метод. Границы исследования обстановки одинаковой с условиями места происшествия устанавливаются с учетом мнения специалистов, принимающих участие в осмотре, а также ознакомления с документами, имеющимися на месте осмотра.
При осмотре в целях изучения личности могут использоваться различные приемы. По делам о корыстных преступлениях, связанных с получением крупных доходов, такие осмотры проводятся для установления соответствия реального уровня материального обеспечения легальным доходам. В этих целях осматриваются квартиры, дома, дачи, гаражи, имеющиеся в них объекты и дорогостоящие предметы. Для определения стоимости обнаруженных предметов требуется участие специалистов. В некоторых ситуациях рекомендуется осматривать не только сами предметы, но и товарные чеки, гарантийные талоны, инструкции по пользованию определенными устройствами, отражающими признаки вышеназванных объектов, а также документы, записи в которых фиксируют расходы на приобретение того или иного имущества, ведения домашнего хозяйства, планируемые затраты и т.д. Иногда представление о реальных тратах дает изучение не только самих предметов, но и упаковки от них. В научно-методической литературе имеется ряд случаев, когда в ходе осмотров, обнаруживалось большое количество бутылок из-под дорогостоящих спиртных напитков, продуктов, ювелирных изделий, цена которых значительно превышала доходы обвиняемых (подозреваемых).
Направленность поисков в ходе подобных осмотров зависит от характера расследуемого преступления и предполагаемых свойств личности изучаемого субъекта.
На заключительном этапе осмотра участков местности и помещений, не являющихся местом происшествия, составляется протокол, который оглашается всем участникам. Они также знакомятся с содержанием проводившейся видеозаписи.
Осмотр предметов производится в целях установления их связи с расследуемым событием и обнаружения следов преступления.
Чаще всего осматриваются предметы преступного посягательства; орудия и средства совершения преступления; одежда, обувь потерпевшего, подозреваемого; средства, использующиеся для их чистки, уничтожения, упаковки, а также иные материальные носители доказательственной информации.
При подготовке к проведению осмотра предметов выдвигаются предположения о том, какие следы могут быть на них обнаружены. С учетом этого, подбираются нужные технические средства, экипировка следователя, приглашаются специалисты, готовится место осмотра. Допустим при осмотре одежды потерпевшего могут быть обнаружены текстильные микрочастицы от контакта с одеждой подозреваемого. Исследовать такую одежду необходимо над листом чистой бумаги, чтобы отделившиеся от осматриваемого объекта частицы были хорошо видны на ней. Для выявления таких следов используются мощные электролампы, ультрафиолетовые осветители, лупы, увеличительные стекла. Следователь должен работать в перчатках, не касаясь одеждой осматриваемых предметов.
Осмотр предметов начинается с установления их общих признаков, установления наименования, назначения предметов, их формы, цвета, материалов из которых они изготовлены. После этого переходят к выявлению частных признаков, образующихся при изготовлении, ремонте, переделке, эксплуатации предметов, а также следов преступления.
Первоначально рекомендуется осматривать предметы в том виде, в котором они представлены следователю. Только после фиксации первоначального вида объекта, положения его отдельных элементов относительно друг друга, их состояния, начинается его исследование. Сначала выявляются видимые признаки и лишь после этого предметы можно разворачивать, раскрывать, изменять положение их отдельных элементов. При этом следует соблюдать осторожность с тем, чтобы не уничтожить имеющиеся следы и не внести новых.
В ситуациях, когда при определении назначения осматриваемого объекта возникают трудности, а также когда следователь не обладает качествами, необходимыми для разборки и последующей сборки предмета, выявления на нем возможных следов, рекомендуется приглашение специалиста.
В процессе осмотра не рекомендуется вскрытие герметично закрытых предметов, пытаться приводить в действие механизмы, назначение или исправность которых вызывают сомнение, проверять пригодность огнестрельного оружия и боеприпасов, пробовать на вкус неизвестные вещества и жидкости, совершать другие действия, которые могут причинить вред участникам осмотра и окружающим.
При составлении протокола рекомендуется пользоваться принятой терминологией, сведениями о наименованиях, обозначениях отдельных элементов, осматриваемых объектов, имеющихся в справочной литературе. В протоколе отражаются факты использования технических средств выявления и фиксации следов.
Глава 14.
Тактика следственного эксперимента
14.1. Понятие и виды следственного эксперимента
В ст. 181 УПК РФ не дается развернутого определения следственного эксперимента. В приведенной норме лишь содержится указание на то, что это следственное действие проводится «путем воспроизведения действий, а также обстановки или иных обстоятельств определенного события».
Представляется, что данная формулировка не раскрывает сущности следственного эксперимента, поскольку в ней не выделяются основные признаки этого процессуального действия. Воспроизведение действия является элементом не только следственного эксперимента, но и других следственных действий – проверки показаний на месте, судебной экспертизы. Наконец, мысленная реконструкция, моделирование действий, а также обстоятельств расследуемого события является частью процесса построения версий, который несомненно не может протекать в рамках следственных действий.
В теории криминалистики и уголовного процесса давно сложилось устойчивое представление о сущности следственного эксперимента как о неоднократном производстве опытов. Этому соответствует и дословное понимание термина «эксперимент» как опыт. Именно опытные действия составляют основное содержание, сущность следственного эксперимента. Неоднократность опытов является одним из основных требований, предъявляемых к следственному эксперименту. Это обусловлено тем, что его ход и результаты воспринимаются при помощи органов чувств, а его производство не требует от его участников наличия специальных познаний.
Воспроизведение обстановки события можно рассматривать лишь как факультативный признак некоторых видов следственного эксперимента, но не как его основное содержание.
В ст. 181 УПК ничего не сказано об участие понятых в производстве данного следственного действия. Однако, в приложении № 35 к УПК РФ, в образце протокола следственного эксперимента уже отличается необходимость участия понятых.
Следственный эксперимент отличается от проверки показаний, в ходе которой в соответствии с ч.2 ст. 194 может воспроизводиться обстановка и обстоятельства исследуемого события. Отличия заключаются в том, что опытные действия при проверке показаний являются не основным, а дополнительным элементом. Они проводятся не всегда, а лишь в некоторых ситуациях, когда в этом возникает необходимость. Основным содержание проверки показаний является получение от ранее допрошенного показаний по уже выяснившимся обстоятельствам с демонстрацией допрашиваемым некоторых действий, положения людей и предметов во время расследуемого события (ч.4 ст. 194).
В проведении проверки показаний обязательно участие ранее допрошенных лиц – свидетелей, потерпевших, обвиняемых, подозреваемых. В следственном эксперименте эти субъекты уголовного процесса могут и не участвовать.
Различия следственного эксперимента и судебной экспертизы состоят в процессуальных основаниях, процедуре и требованиях, предъявляемых к субъектам.
Как известно, судебная экспертиза проводится в случаях, когда для установления обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, требуются специальные познания. Основанием для производств эксперимента являются данные, вызывающие сомнения в возможности восприятия участниками расследуемого события, определенных явлений, фактов, выполнения ими каких-либо действий и т.д.
Следственный эксперимент проводится в присутствии понятых, участие которых не предусмотрено при производстве судебной экспертизы.
Экспертизу проводит эксперт, который полностью несет ответственность за соблюдение правил и технологических, научных требований, предъявляемых к выполнению технологических операций, осуществляемых в ходе этого процессуального действия, а также за объективность и достоверность полученных результатов. В связи с этим, до начала экспертизы эксперт должен быть предупрежден об ответственности за дачу заведомо ложного заключения.
Следственный эксперимент проводит следователь с участием понятых и других необходимых лиц.
Кроме того, производство экспериментальных действий также не является обязательным элементом судебной экспертизы.
Одним из требований, предъявляемых к следственному эксперименту является производство его в условиях максимально приближенных к условиям, в которых выполнялось выполняемое действие, протекали воспроизводимые события, явления. К производству экспертизы такие требования не предъявляются.
Наконец, экспертиза назначается постановлением следователя, чего не требуется для проведения следственного эксперимента. В ст. 196 перечисляются случаи обязательного производств экспертизы. Вопрос о необходимости проведения следственного эксперимента решается следователем самостоятельно.
Типичными целями экспертизы являются идентификация объектов, установление механизма следообразования, определение состояний людей и предметов, диагностика обнаруженных на них повреждений и т.д.
В ст. 181 к общим целям следственного эксперимента относятся проверка и уточнение данных, имеющих значение для дела. Далее эти цели конкретизируются указанием на то, что в ходе этого следственного действия проверяются возможности восприятия каких-либо фактов, совершения определенных действия, наступления каких-либо событий, а также выявляются последовательность происшедшего события и механизм образования следов.
С учетом этого, следственный эксперимент можно определить как следственное действие, состоящее в производстве неоднократных опытных действий с целью проверки и уточнения данных, имеющих значение для уголовного дела.
В соответствии с положениями ст. 181 УПК различают следующие виды следственного эксперимента: по установлению возможности восприятия какого-либо факта; по проверке возможности выполнения каких-либо действий; по выявлению возможности наступления каких-либо событий; по определению последовательности происшедшего события и механизма образования следов.
Первый из названных видов эксперимента является одним из наиболее часто проводимых в практике расследования. Он состоит в проверке возможности восприятия субъектами определенных обстоятельств расследуемого события. Представляется, что в законе неудачно использован термин факт для определения предмета восприятия, возможность которого проверяется в ходе следственного эксперимента. Под фактом обычно понимаются достоверно установленные действия, явления, события. В ходе проведения эксперимента рассматриваемого вида проверяется не просто способности восприятия каким-либо субъектом при помощи органов чувств: зрения, слуха, обоняния, осязания. В процессе этого следственного действия проводится проверка восприятия:
Проведение следственного эксперимента по проверке возможности совершения каких-либо действий может преследовать конкретные задачи. Прежде всего проверяются навыки, умение, способности конкретного лица по выполнению определенных операций. Например, при расследовании уголовного дела по факту убийства с применением взрывного устройства был проведен эксперимент с целью проверки возможностей подозреваемого по сборке приспособления, использовавшегося в качестве орудия преступления.
В ходе подобных следственных экспериментов проверяются также физические качества субъектов, позволяющих или не позволяющих выполнять определенные действия. Целью такого эксперимента является установление способности подозреваемого определенного телосложения поднять конкретные предметы, имеющие значительный вес. Иногда устанавливается способность субъекта проникнуть куда-либо через отверстие определенных размеров и конфигурации.
Следственный эксперимент по установлению возможности наступления какого-либо события, по-видимому более правильно называть как эксперимент по проверке возможности существования или возникновения явления, события. В качестве примера может быть приведен следственный эксперимент с целью проверки показаний обвиняемого о том, что недостача мясопродуктов вызвана не инкриминируемым хищением, а нерегулируемой температурой в неисправной холодильной камере.
Наконец, следственный эксперимент по определению механизмов события и следообразования заключается в последовательном воспроизведении элементов события и фиксации образовавшихся от этого следов. При этом воспроизводимое событие разбивается на несколько этапов, каждый из которых должен воспроизводиться во всех возможных вариантах. После каждого из опытов фиксируются образовавшиеся следы.
Представляется, что следственный эксперимент в зависимости от места его производства может быть классифицирован на проводимый: в месте, где происходили проверяемые события; в реконструированной обстановки; в иных сходных условиях.
В зависимости от состава лиц, привлекаемых к производству следственного эксперимента, среди них могут быть выделены выполняемые совместно с участниками расследуемого события и без участия таковых.
Решение этого вопроса зависит от условий конкретной ситуации, сложившейся к моменту проведения следственного эксперимента и целей, на достижение которых он направлен.
В ситуациях, когда не установлен подозреваемый, в целях возможности выполени определенных действий могут проводиться эксперименты с участием других лиц. Например, для установления возможности проникнуть через обнаруженное на месте преступления отверстие можно привлечь людей различного телосложения. Этим субъектом может быть предложено попытаться поочередно переместиться через указанное отверстие.
В следственном эксперименте обязательно участие тех лиц, возможности которых предполагается проверить в ходе этого процессуального действия.
Следственный эксперимент состоит из трех этапов: подготовительного, экспериментального, заключительного.
14.2. Подготовка к следственному эксперименту
Подготовительный этап следственного эксперимента делится на две стадии: до выезда к месту проведения и после прибытия к нему.
Подготовка до выезда к месту проведения следственного эксперимента начинается с определения целей и задач, которые предполагается достигнуть. Постановка целей и задач, прежде всего позволяет, еще раз убедиться в необходимости производства следственного эксперимента. Для этого следователь должен решить вопрос о том, нельзя ли достичь поставленных целей при помощи других процессуальных действия: проверки показаний на месте, судебных экспертиз и т.д. Поскольку эксперимент представляет собой сложное, трудоемкое действие, рекомендуется проводить его только в тех случаях, когда невозможна замена другим следственным действием.
Далее необходимо определить, существуют ли возможности для проведения следственного эксперимента. Прежде всего, необходимо установить, могут ли быть соблюдены требования, предъявляемые к его проведению. В законе (ст. 181 УПК) указывается, что производство следственного эксперимента допустимо только в случае, если на создается опасность для здоровья участвующих в нем лиц. Думается, что эксперимент не может проводиться и в случаях, когда существует реальная угроза причинения вреда жизни и здоровью окружающих.
Другим важным требованием является производство следственного эксперимента в условиях, максимально приближенных к обстановке, в которой протекали проверяемые действия, явления, события. Успех следственного эксперимента во многом определяется правильностью выбора места его проведения.
Названное следственное действие проводится в месте расследуемого события, если его условия имеют существенное значение реализации проверяемых возможностей, могут быть воссозданы искусственно (реконструированы), а также если это не противоречит требованиям действующего закона.
Когда принимается решение о проведении эксперимента в месте, где происходили расследуемые события, необходимо убедиться, не изменилась ли там обстановка. В этих целях следователю рекомендуется лично побывать на указанном месте, а иногда и осмотреть его, чтобы зафиксировать неизменность обстановки или наоборот изменения, возникшие по окончании события или первоначального места происшествия.
Кроме того, целесообразно допросить об условиях обстановки, существовавших в интересующий следствие момент свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых.
Если по делу производился осмотр места происшествия, рекомендуется изучить их протоколы, приобщенные к ним планы, схемы, фототаблицы, видеозаписи и киноматериалы.
Проведенные мероприятия способствуют решению вопроса о существовании или отсутствия необходимости реконструкции места проведения эксперимента.
В ситуациях, когда требуется полная или частичная реконструкция, определяется какие элементы обстановки требуется воссоздать и в каком объеме, кто и при помощи каких средств будет это делать. Нередко для воссоздания отдельных элементов обстановки необходима помощь специалистов, которым дается соответствующее поручение и предоставляются необходимые средства.
Не менее важным является и выбор времени проведения рассматриваемого следственного действия. С временим иногда напрямую связано выполнение требования о сходстве условий эксперимента и действительно имевших место событий. Так, проверка возможности слышать определенные звуки, доносящиеся через преграды, требует производства эксперимента в месте, где находился свидетель и другие участники расследуемого события. Рассчитать силу звуковых волн, проходящих через различные препятствия, отражающиеся от них практически невозможно. Поэтому и проводить эксперимент следует в указанном месте.
При определение времени производства эксперимента нельзя забывать и о том, что закон запрещает производство следственных действий в ночное время.
В некоторых ситуациях время избирается с учетом посещаемости или использования предполагаемого места проведения эксперимента. В многолюдных местах, на участках дороги с интенсивным движением лучше проводить эксперимент в период, когда там бывает меньше посетителей, поток автомобилей и т.д.
Наиболее важным моментом подготовительного этапа является разработка сценария следственного эксперимента, планирование действия, составляющих его содержание, приемов их выполнения. При этом учитываются цели эксперимента, условия обстановки его проведения и возможные варианты изменения ситуации непосредственно в ходе производства опытов.
В наиболее сложных случаях рекомендуется составлять письменный план следственного эксперимента, что позволяет наглядно представить себе содержание выполняемых операций, определить последовательность и приемы их выполнения. Следователь обязан предусмотреть возможность как благоприятного, так и неблагоприятного развития ситуации в процессе проведения следственного эксперимента. В соответствии с этим должны быть избраны различные тактические приемы этого следственного действия.
Далее определяется круг участников следственного эксперимента. Если к его проведению привлекаются участники производства по уголовному делу, они должны быть своевременно вызваны, а арестованные, задержанные вовремя доставлены к месту сбора.
В большинстве случаев в следственном эксперименте участвуют специалисты, оказывающие помощь в его проведении и фиксации. Представляется, что с ними должны проводиться предварительные консультации, позволяющие более четко спланировать проведение опытных действий, средства и приемы дополнительной фиксации. В ходе совместного планирования специалист должен получить четкое представление о своей роли, месте расположения, операциях, которые будет выполнять как он, так и другие участники следственного эксперимента.
В ряде ситуаций к проведению эксперимента привлекаются исполнители опытов или как их еще называют дублеры, которые не участвовали в расследуемом событии. В их задачи входит непосредственное выполнение опытных действий. При их подборе учитываются цели эксперимента, содержание планируемых опытов. До начала следственного эксперимента исполнители (дублеры) должны быть подробно проинструктированы о содержании операций, которые они должны осуществить, о сигналах, по которым они должны начать действовать или прекращать свои маневры, изменять последовательность и темп выполняемых действия. В некоторых случаях такого рода участников целесообразно ознакомить со схемой места проведения эксперимента, показать на ней его позиции на разных стадиях производства опытов и т.д. Естественно, что эти участники могут привлекаться к участию в рассматриваемом процессуальном действии только после получения их согласия.
В соответствии со ст. 170 УПК РФ в проведении следственного эксперимента обязательно участие понятых, за исключением случаев, когда он производится в труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств связи. О приглашении понятых желательно позаботится заранее. Когда планируемый эксперимент предполагает расположение участников на значительном удалении друг от друга или их передвижение на большие расстояния возможно приглашение более двух понятых. В этих случаях нужно заранее предусмотреть, сколько понятых, где будут располагаться.
На этой стадии важное значение имеет подготовка технических средств, среди которых выделяются средства дополнительной фиксации хода и результатов следственного эксперимента. Вопрос о том, какие это должны быть средства и как их следует применять заранее обсуждается со специалистами. В тех случаях, когда осуществляется фотография и видеозапись нужно определить точки, из которых будет вестись съемка, угол и масштаб изображения.
При производстве эксперимента могут понадобиться средства дополнительного или специального освещения, страховочные приспособления, различные материалы, инструменты, предметы. Следователь должен лично принять меры к их подготовке или поручить сделать это специалисту (эксперту), представителю органа дознания.
Заранее определяется место и время сбора участников эксперимента, последовательность и средства их доставки к мету проведения опытных действий.
В пункте сбора, если он не совпадает с местом проведения экспериментальных действия следователь убеждается, что все участники прибыли и начинает их инструктаж в той последовательности, в которой они должны доставляться к рабочей площадке. Всем участникам разъясняются их права и обязанности, а также какие роли они должны выполнять. Исполнители опытов еще раз инструктируются о том, где они должны располагаться, по какому сигналу и когда должны начинать, изменять или прекращать выполнение порученных им действий. Первыми к месту проведения отправляются исполнители опытных действий, ход или результат которых должны воспринимать проверяемые субъекты. В некоторых ситуациях, например, когда проверяется возможность определенных лиц видеть на определенном расстоянии, или в сложных условиях, субъекты, способности которых проверяются не должны знать исполнителей, время, порядок, начало выполнения ими опытных действий.
Прибыв к месту проведения экспериментальных действий следоваель должен убедиться в неизменности обстановки или точности произведенной реконструкции. Если имеется необходимость внести изменения в обстановку, дополнить ее или убрать какие-то элементы, нужно сделать это. Иногда, условия обстановки требуют доставки дополнительной аппаратуры, технических средств, привлечения участников, помощь которых до этого не предусматривалась.
Затем начинается расстановка участников эксперимента. В некоторых ситуациях (таких, как вышеуказанные), свидетели, потерпевшие, подозреваемые, обвиняемые не должны видеть, где и как располагаются исполнители опытных действий. В этот момент участникам можно напомнить, кто из них и что должен сделать. У специалистов, производящих опыты или дополнительную фиксацию, выясняется их готовность. Такой же вопрос может быть задан и исполнителям. На этом заканчивается подготовительный этап и начинается экспериментальный.
14.3. Тактика проведения и фиксация результатов экспериментальных действий
Производство экспериментальных действий начинается по сигналу следователя по заранее составленному плану. Однако, в дальнейшем при их проведении могут применяться различные тактические приемы. В теории криминалистики отсутствует единое мнение относительно количества и содержания этих приемов.
Так некоторые авторы относят к ним сходства условий места проведения эксперимента и обстановки расследуемого события. По нашему мнению, это не тактический прием, а основное требование, предоставляемое к производству следственного эксперимента. Как известно, тактические приемы представляют собой способы выполнения следственного действия, должны быть гибкими, взаимозаменяемыми. Если же считать, что обеспечение сходства названных условий является тактическим приемом, значит может быть приемом проведения эксперимента в различающихся условиях.
Наиболее распространенным тактическим приемом является производство многократных опытов в неизменных условиях. Использование этого приема не только повышает объективность и достоверность результатов эксперимента, но и преодолевать оказываемое противодействие, оказываемое недобросовестными свидетелями, потерпевшими, а также подозреваемыми, обвиняемыми в ходе эксперимента. Многократное повторение может снизить контроль над выполняемыми, намеренно искажаемыми действиями и субъект выполнит необходимые операции привычным образом. В некоторых случаях, неоднократность опытных действий позволяет выполнить требование обеспечения сходства условий эксперимента и исследуемого события. Например, подозреваемый в совершении кражи из магазина товаров большого веса, показал, что похитил ценности один, несколько раз перенося похищенное партиями за 200 метров от места преступления. Затем в течение нескольких недель вывозил украденное на общественном транспорте и реализовывал. Следователь усомнился в том, что подозреваемый обладает физическими качествами не только перенести, но и перенести на указанное расстояние за короткий срок груз весом около 500 килограммов. При проведении следственного эксперимента подозреваемому было предложено укладывать товары таким же образом, как он это сделал при совершении преступления и переносить в указанное им место. За срок значительно превышающий продолжительность совершения преступления подозреваемый не смог перенести и четверти от объема похищенных ценностей.
Количество проводимых опытов определяется целями эксперимента, условиями сложившихся ко времени его производства следственной ситуации.
Другим, также достаточно распространенным приемом следственного эксперимента является изменение темпа выполнения опытных действий. Они могут убыстряться или замедляться в зависимости от получаемых результатов, каждого из первоначально выполняемых действий.
В ряде ситуаций эффективным является тактический прием изменения условий производства нескольких опытов. Использование этого тактического приема значительно повышает достоверность результатов следственного эксперимента.
Изменение условий может заключаться в улучшении или усложнении внешних условий восприятия. Допустим, освещенность при проведении эксперимента видеть в условиях слабого света может уменьшаться или увеличиваться. При проведении эксперимента по проверке возможности существования какого-либо явления, события может меняться температурный режим, влажность.
В некоторых случаях применение этого тактического приема заключается в изменении положения проверяемого субъекта относительно исполнителя опытного действия. Скажем, свидетель, потерпевший, возможности которых слышать на определенном расстоянии проверяются в ходе эксперимента, может приближаться или удаляться от исполнителя, воспроизводящего текст аналогичный воспринявшийся названными субъектами в процессе расследуемого события.
По нашему мнению, рассматриваемый тактический прием может состоять в замене проверяемого субъекта на дублера (исполнителя). Например, обвиняемый в убийстве заявил, что, пытаясь остановить нападавшего на него потерпевшего, выставил в его сторону нож, который держал в вытянутой вперед руке. Пострадавший, продолжая наступать, споткнулся и упал на нож. В ходе следственного эксперимента обвиняемому дали макет ножа и предложили занять такую же позицию, как и во время расследуемого события. Затем по указанию обвиняемого толкали манекен, в левую половину грудной клетки которого помещали пластилиновую пластину. После проведения нескольких таких опытов, каждый из которых сопровождался заменой пластилиновой пластины, обвиняемому было предложено занять место исполнителя манипулировавшего манекеном. Дублер по указанию обвиняемого принял необходимое положение, а обвиняемый стал опускать манекен на нож.
Изменение условий может заключаться и в усложнении содержания опытных действий, приемов и операций по их выполнению.
Первые опыты, как правило, проводятся в условиях максимально приближенных обстановке расследуемого события. К упрощению опытов прибегают в тех случаях, когда результаты первых опытов являются отрицательными, т.е. сомнительная возможность (восприятия, выполнения следственных действий, существования явления) не подтверждается. Усложнение условий применяется в ситуациях получения положительного результата, т.е. при подтверждении проверяемой возможности.
К тактическим приемам проведения следственного эксперимента относится и выполнение опытных действий в несколько этапов. Для этого, в процессе выполнения экспериментальных действий заранее выделяются определенные узловые точки, моменты, в которых опыты временно прерываются. Рассматриваемый тактический прием не только облегчает восприятие, а оценку и анализ производимых опытных действий, но и обеспечивает четкий контроль за ходом эксперимента. Кроме того, он позволяет более полно использовать средства дополнительной фиксации выполняемых действий, их результатов и следов.
Описанное выше разделение опытных действий называется реальным. Оно применяется, когда темп выполнения опытов не имеет существенного значения для достижения поставленных целей. Оно возможно и в случаях необходимости изменения условий последующих экспериментальных действий.
Разделение опытов на этапы может быть и мысленным, что также позволяет контролировать процесс экспериментов, оценивать промежуточные результаты и быстро принимать тактические решения.
В ряде учебных пособий к тактическим приемам относят и ограничение круга участников, а также выбор формы и объема сообщаемой им следователем информации о целях, задачах и содержании эксперимента. Насомненно эти меры относятся к тактическим, но вряд ли они могут рассматриваться как самостоятельные тактические приемы.
Во вводной части протокола указывают место и дату производства следственного действия, время начала I; окончания, должность, фамилию и инициалы лица, составившего протокол, а также фамилии имена и отчества каждого лица, участвовавшего в следственном действии, их адреса и другие данные о личности ( ч. 3 ст. 166 УПК РФ).
Здесь же должна быть указаны цель следственного эксперимента, а также деланы отметки о разъяснении участвующим лицам их прав, обязанностей, ответственности, о применении технических средств.
Описательная часть протокола является наиболее важной и сложной в содержательном смысле. Прежде всего должна быть описана обстановка и условия, в которых проводились опыты. Если предпринимались меры по реконструкции обстановки, то необходимо указать, в чем конкретно она выражалась. Далее фиксируется месторасположение участников эксперимента перед началом опытов, сигналы и средства связи между ними, а также описание каждого проделанного опыта в той последовательности, в которой они осуществлялись. Описание опытов должно быть наиболее подробным, обязательно указываются его участники, содержание их действий, получаемые результаты. Применяемые тактические приемы также подлежат фиксации, поэтому необходимо указать количество проведенных опытов, факт изменения их условий и в чем конкретно оно заключалось.
В заключительной части протокола следственного эксперимента фиксируются поступившие заявления участников эксперимента, если они имели место. Делается указание о составленных в ходе эксперимента планах, схемах, сделанных фотоснимках, произведенной видеосъемке.
Глава 15.
Тактика обыска и выемки
15.1. Понятие обыска
Обыск - это сложное в структурно-функциональном отношении следственное действие, с доминирующей поисковой направленностью. Обыск производится на основании мотивированного постановления следователя (ч.2 ст.182 УПК РФ), а если это следственное действие осуществляется в жилище, то в соответствии с судебным решением (ч.3 ст.182 УПК РФ). Лишь в исключительных случаях на основании ч.5 ст.165 УПК РФ следователь может произвести обыск в помещении без получения судебного решения. Личный обыск в силу некоторых его особенностей (возможность незаметного удаления и перепрятывания объектов поиска, их использования для нападения на обыскивающих и т.д.) может быть произведен без соответствующего постановления при задержании лица или его заключении под стражу, или в случаях, когда имеются основания полагать, что лицо, находящееся в помещении, либо в ином месте, в котором производится обыск, скрывает при себе предметы или документы, которые могут иметь значение для уголовного дела.
По количеству одновременно обыскиваемых объектов выделяют: групповой обыск, когда он проводится одновременно у нескольких лиц, проходящих по одному делу, или у одного лица, но в разных местах (квартира, дача и т.п.); и одиночный, когда обыску подвергается один объект.
Фактическим (информационным) основанием производства обыска являются достаточные данные, позволяющие полагать, что в каком-либо месте или у какого-либо лица находятся орудия преступления, предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для уголовного дела, а также разыскиваемые лица и трупы (ч.1 ст.182 УПК РФ). Однако с тактико-криминалистических позиций абсолютизировать объем, содержание и характер этих данных не следует. Критерий информационной достаточности с учетом ситуационной неотложности и необходимости первоочередности производства обыска несопоставим с процессуальной достаточностью оснований задержания подозреваемого (ст.91 УПК РФ), избрания меры пресечения (ст.91 УПК РФ), или привлечения в качестве обвиняемого (ст.171 УПК РФ). Таким образом, можно сформулировать правило об обязательности производства обыска по уголовным делам, чаще всего, на первоначальном этапе расследования преступлений, когда исходные данные, необходимые для принятия решения о проведении обыска не характеризуются достоверностью и абсолютной надежностью.
Дополнительными целями обыска являются: обнаружение и изъятие всех вещей и предметов, изъятых из гражданского оборота и запрещенных для пользования, а также поиск имущества для обеспечения возмещения причиненного ущерба.
Обыски можно дифференцировать с учетом различных классификационных признаков:
- по объекту: обыск помещения, обыск на местности, обыск транспортных средств, личный обыск;
- по объему обследования объектов: основной, дополнительный (когда обыскивают территорию, которую не обследовали при основном обыске). Например, при основном обыске обследовали дом, а через некоторое время -дополнительно хозяйственные постройки во дворе;
- по очередности проведения: первичный и повторный обыски, последний обычно проводится, если первичный обыск был проведен некачественно. Повторный обыск может быть частью тактической операции «первичный - повторный обыск», при проведении которой следователь рассчитывает, что подозреваемый (обвиняемый), успокоившись после первичного обыска, доставит в свое жилище какие-то предметы, в том числе и те, которые ранее укрывались в другом месте.
15.2. Подготовка к обыску
После принятия решения о производстве обыска следователь производит подготовительные действия, перечень и содержание которых зависит от конкретной ситуации.
Для производства обыска достаточно знать групповые признаки искомых предметов, но желательно до начала обыска собрать сведения и об индивидуальных признаках..
Перед началом обыска надо получить сведения о человеке, у которого будет проведен обыск, как можно более полную информацию о его профессии, навыках, увлечениях и т.д., чтобы ориентировочно судить о том, куда он мог спрятать искомый объект. Очень важным являются данные о возможности оказания противодействия, агрессивности обыскиваемых и т.п. Эти сведения позволяют принять необходимые меры безопасности в преодолении острых конфликтных ситуаций.
Heoбxодимо также собрать сведения о характере обыскиваемого объекта (производственные помещения, учреждения, квартира, дом, наличие хозяйственных построек, запасных дверей и т.п.) и о количестве работающих или проживающих там лиц. Эти сведения помогут ориентироваться в объеме работы и составе следственно-оперативной группы, производящей обыск.
Следователь должен принять решение о лицах, которые войдут в группу для производства обыска: помощники (сотрудники органов дознания), специалисты, понятые, представители администрации, а также подразделение силовой поддержки. Для производства обыска необходимо подготовить поисковую и вспомогательную технику: металлоискатели, щупы, магнитные подъемники, лопаты, ломы, осветительные приборы и т.д. Органы дознания за период подготовки должны провести интенсивную оперативно-розыскную работу, чтобы в сжатые сроки, хотя бы ориентировочно, установить места сокрытия искомых предметов.
Собрав необходимую информацию, следователь составляет план производства обыска, в котором указывает время его проведения, способ проникновения в помещение, меры безопасности, распределение обязанностей между участниками, тактические приемы обыска.
При производстве обыска следователь нередко затрудняется определить, относится ли обнаруженная вещь к расследуемому делу. В этой ситуации можно использовать ряд приемов. В частности, перед обыском следует сделать подробное описание искомых вещей. Можно произвести выемку у потерпевшего образцов тканей, пуговиц, красок и т.п., чтобы можно было сравнить образцы с вещами, обнаруженными при обыске.
В зависимости от конкретной следственной ситуации необходимо решить вопрос о возможности приглашения для участия в обыске потерпевших или же сотрудников предприятия. Некоторые криминалисты ошибочно полагают, что не следует приглашать этих лиц для участия в данном следственном действии, поскольку в случае обнаружения ими похищенного имущества они не могут участвовать в предъявлении его для опознания. Однако подобная позиция снижает поисковый потенциал обыска. Кроме того, в предъявлении для опознания могут участвовать лишь некоторые из потерпевших и сотрудников. Следует также учесть, что и показания о приметах (признаках) похищенных предметов будут иметь такую же доказательственную силу как и результаты предъявления для опознания.
Облегчить узнавание вещей можно с помощью фотографии искомых предметов, которые можно получить у потерпевших (например, потерпевший сфотографировался в костюме, который украли) или в процессе производства иных следственных действий (например, при осмотре места происшествия сделан масштабный снимок следа обуви преступника, где хорошо виден рельефный рисунок подошвы).
При производстве обыска можно использовать данные, полученные при осмотре места происшествия. Это могут быть зафиксированные следы транспортного средства, следы орудий взлома и иные следы - оторванная пуговица, обломанная часть лезвия ножа, остатки краски от транспортного средства и т.д.
Одной из главных задач подготовительного этапа является установление вероятных мест сокрытия искомого. Если обвиняемый арестован, то целесообразно провести с ним серию бесед и попытаться убедить добровольно указать места сокрытия искомого. Их могут подсказать на допросах раскаявшиеся соучастники обвиняемого. Следователь также должен учитывать его прошлый опыт укрытия предметов, умение что-либо мастерить своими руками, степень фантазии, уровень мышления, специальное образование, профессию, увлечения и т.п.
Если родственники и друзья обвиняемого не противодействуют расследованию или даже сотрудничают со следователем, положительно характеризуются, то их необходимо допросить для выяснения возможных мест укрытия вещей или получить об этом хотя бы ориентирующую информацию. Однако с учетом возможного использования самого факта допроса в негативных целях лицами, занимающими мнимо бесконфликтную позицию, обыски в этих случаях следует производить сразу же после разведывательных допросов.
В отношении понятых следователь исходит из возможности их приглашения на месте обыска или пригласить понятых заранее. Обыскивая квартиру или жилой дом, не рекомендуется приглашать в качестве понятых ближайших соседей, а тем более родственников обыскиваемого лица.
Количество помощников следователь определяет, исходя из: а) объема предстоящей работы; б) количества лиц, проживающих в помещении, которое предстоит обыскивать, поскольку нужно обеспечить безопасность всех участвующих в производстве обыска (для чего рекомендуется вызвать на место обыска сотрудников силовых структур) и эффективное наблюдение за поведением всех находящихся в обыскиваемом помещении лиц.
Вопрос об участии специалистов следователь решает с учетом конкретной следственной ситуации.
Если обыск будет проводиться в государственной или общественной организации, следует обеспечить участие их представителей. При производстве обыска участвует лицо, в помещении которого проводится данное следственное действие; либо совершеннолетние члены его семьи, а также вправе присутствовать защитник того лица, в помещении которого производится обыск. При планировании личных обысков следует включить в следственную группу лиц разного пола.
15.3. Тактические приемы обыска
Владельцы помещения, которое подлежит обыску, нередко под благовидным предлогом или без такового, не впускают следователей и оперативных работников, используя это для уничтожения предметов и документов. Поэтому, чтобы максимально реализовать фактор внезапности, следователь должен заранее продумать все возможные способы для проникновения на объект обыска. При этом, следователь должен исходить из предположения о том, что обыскиваемое лицо займет наиболее негативную позицию. Следственная практика выработала несколько типовых вариантов проникновения в помещение (жилище).
Простым и в тоже время эффективным способом проникновения в помещение является использование для этого момент выхода или входа в него проживающих или работающих там лиц. Для этой же цели нередко используются знакомые и соседи владельцев помещения, обеспечив предварительно их лояльность.
Наиболее простой способ проникновения в жилище состоит в том, что оперативный работник, оказывающий содействие следователю, представляется пожарным инспектором, сотрудником горгаза, телефонной станции или электросети.
Иногда применяются более инициативные способы, когда члены следственной группы временно отключают освещение в квартире, трансляцию телепрограмм, скрытно ожидая выхода жильцов на лестничную площадку для замены предохранителей в электрощитках и последующего проникновения следственной группы в помещение (жилище).
Часто проникновению в дом препятствует собака, поэтому, если следователь на подготовительном этапе выяснил, что дом охраняет собака, он должен включить в следственную группу специалиста-кинолога.
В случае отказа открыть двери, несмотря на уговоры, следует действовать решительно и быстро, а именно: представившись и объяснив цель прихода, быстро взломать запоры или даже саму дверь, используя приготовленный для этой цели специальный инструмент.
Перед началом обыска следователь предъявляет постановление о его производстве, а при обыске в жилище - судебное решение о его проведении.
Затем следователь предлагает добровольно выдать подлежащие изъятию предметы, документы и ценности, которые могут иметь значение для уголовного дела. Однако добровольная выдача искомого не является препятствием для производства полномасштабного обыска, который во всех ситуациях должен быть проведен обязательно. Содержащееся в ч.5 ст.182 УПК РФ указание о праве следователя не производить обыск в случае добровольной выдачи искомого не учитывает возможность создания обыскиваемым мнимо бесконфликтной ситуации для того, что обмануть следователя и укрыть более важные и значимые вещественные доказательства, документы, ценности и другие объекты, о которых следователю не было известно.
При производстве обыска могут вскрываться любые помещения, нарушаться целостность имущества.
В соответствии с законом, следователь вправе запретить лицам, присутствующим, по тем или иным причинам, в месте производства обыска покидать его, а также общаться друг с другом или иными лицами до окончания обыска. Во время проведения рассматриваемого следственного действия должно действовать тактическое правило: «всех впускать, никого не выпускать». Более того, за лицами, которые после окончания обыска покинули помещение, в зависимости от конкретной ситуации, может быть осуществлено наблюдение, в соответствии с п.6 ст.6 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности», результаты которого могут иметь важное поисковое и доказательственное значение.
В отношении присутствия на месте обыска лица, в помещении которого производится это следственное действие, в криминалистике сформулированы две тактические позиции.
Первая из этих позиций считает желательным присутствие на месте обыска обвиняемого, подозреваемого или других лиц, в помещениях которых производится рассматриваемое процессуальное действие, поскольку наблюдение за этими лицами позволит получить информацию о возможном нахождении тайников, укрытых искомых объектов. Находясь в состоянии сильного психического напряжения, вызванного угрозой разоблачения, у многих людей проявляются внешние признаки («улики поведения») стрессового состояния (потливость, тремор, или наоборот, сжатие пальцев рук, покраснение или бледность щек, излишняя суетливость, заикание, изменение частоты дыхания, истерические срывы и даже обмороки и т.д.).
Кроме того, при выполнение требований первой тактической позиции можно эффективно применять метод «словесной разведки», который основан на тех же психологических правилах, что и выше рассмотренный метод наблюдения за обыскиваемыми. Различие состоит лишь в том, что следователь, не приближаясь к месту возможного сокрытия искомых предметов, громко и уверенно отдает распоряжения своим помощникам о немедленном обследовании определенных мест, внимательно наблюдая при этом за реакцией лиц, у которых производится обыск.
Вторая тактическая позиция заключается в желательности удаления лица, у которого производится обыск с места осуществления этого следственного действия. Предполагается, что при неудачном исходе обыска, следователь в процессе последующего допроса удаленного с места обыска лица, эффективно маневрируя информацией, правильно применяя соответствующий арсенал тактико-психологических приемов может создать впечатление об успешном результате обыска и получить необходимые сведения о месте нахождения искомых предметов, документов и ценностей.
Представляется, что обе эти позиции не должны противопоставляться друг другу, их необходимо применять в зависимости от конкретной тактико-поисковой ситуации, складывающейся перед началом обыска, в зависимости от имеющейся информации. Кроме того, было бы весьма оптимальным параллельное применение комплекса тактических приемов, относящихся к обеим рассмотренным выше позициям. Например, удаление с места производства обыска главы семьи и психологическое наблюдение за другими членами семьи.
В процессе производства обыска следователь должен учитывать две группы факторов, которые могут быть использованы лицами, у которых проводится исследуемое следственное действие - так называемые «факторы объективной недоступности» и «факторы субъективной недоступности».
При использовании факторов объективной недоступности лица, у которых может быть произведен обыск, учитывают личные качества следователя -недостаточную внимательность и наблюдательность (устраивают хорошо замаскированные тайники), брезгливость (прячут искомое в выгребных ямах, помойных ведрах, туалете и т.д.), чувства сострадания (устраивают тайник в постели тяжело больного родственника), а также большую трудоемкость поисковых действий (искомые объекты закапывают глубоко в землю) и т.п.
При использовании факторов субъективной недоступности, преступники и связанные с ними лица, наоборот, оставляют искомые предметы и документы, буквально на виду у обыскивающих, лишь слегка изменив их внешний вид, рассчитывая на «эффект психологического проскакивания», запрограммированность следователя на трудный и длительный поиск.
Следователь, чтобы добиться успеха при производстве сложного следственного действия в острой конфликтной ситуации, должен учитывать обе группы рассмотренных выше факторов, профессионально, с учетом конкретных обстоятельств, проводя поисковые действия.
Пытаясь определить место укрытия, следователь должен принимать во внимание особенности личности владельца обыскиваемого помещения. В частности, надо учитывать профессиональные навыки укрывателя (плотник, бетонщик, каменщик, печник, слесарь и т.п.), так как человеку, хорошо знающему особенности материала, с которым он постоянно работает, легче сделать замаскированный тайник. Целесообразно представить себя на месте обыскиваемого и попытаться определить место тайника. При этом, необходимо выдвигать не только одну, но другие розыскные версии и эффективно проверять их.
При маскировке тайника или предмета укрыватель не может предусмотреть всех мелочей, поэтому следователь должен обратить внимание на негативные обстоятельства: обнаружены охотничьи патроны, а ружье отсутствует; все половые доски прибиты ржавыми гвоздями, а одна - новыми; на стене в каком-нибудь месте имеются различия в тоне окраски и т.д.
Решая вопрос, прятать или не прятать предмет, преступник исходит из того, сможет ли он правдоподобно объяснить владение данным предметом, если у него его обнаружат. Чаще всего укрывают огнестрельное оружие, инструменты, приспособленные для совершения преступления, отмычки, наборы ключей, ценности и другие предметы, полученные преступным путем, сырье для изготовления запрещенной продукции, бланки документов, деньги, драгоценности и товары, труп и его части, предметы, изъятые из гражданского оборота и др.
Некоторые предметы не прячут, но маскируют иным путем - перебивают номера на транспортных средствах, компьютерах, телевизорах и других изделиях, имеющих заводские номера, шифруют записи, изготавливают огнестрельное или холодное оружие под видом тростей, авторучек, перчаток и т.п.
Правдоподобное объяснение можно дать орудиям преступления - бытовым инструментам (топорам, ножам, ломам, ножовкам и т.п.), похищенным в небольших количествах предметам, замытым следам крови на одежде (объясняют, что это кровь животного, его собственная кровь от пореза и т.д.).
Преступники не прячут мелкие, малоценные предметы, похищенные у потерпевших, потому что не придают им никакого, в том числе доказательственного значения (расчески, авторучки, карманные календари, брелки, значки и т.п.).
Некоторые предметы преступники не скрывают, потому что не понимают их доказательственного значения - остатки костей и металлические части от одежды после сожжения трупа, остатки веревки и газеты от упаковки частей трупа, свинец, из которого отливались пули, дробь и т.д. В этих случаях преступники просто не знают возможностей криминалистики и поэтому не пытаются прятать эти предметы.
В целях рациональной организации поиска необходимо всю территорию, подлежащую обыску, разбить на секторы, границы которых четко определены. Поисковые действия производятся в строгой последовательности, методом сплошного поиска. Выборочный метод при проведении первичного обыска не применим.
Вероятные места сокрытия искомых объектов определяет следователь, исходя из размеров и характера искомого предмета, а также из имеющейся информации о возможных местах сокрытия. При этом следователь должен иметь в виду, что обвиняемый (подозреваемый) может разобрать, расчленить искомый объект. Трудоемкость обыска каждого сектора зависит от его заполненности предметами (мебелью, книгами, дровами и пр.). Обыск может вестись параллельно или последовательно. Параллельный прием применяется, когда территория обыска разделена на несколько секторов, а следственная группа дифференцирована на несколько поисковых подгрупп, чтобы ускорить поиск. Например, одна подгруппа обследует дом, другая в это же время ведет поиски в надворных постройках. И в той, и в другой группе должны присутствовать понятые.
Трудоемкую чисто техническую работу (перекладывать дрова, передвигать мебель, перекапывать грядки и т.п.) следует поручать заранее приглашенным рабочим, если объем ее слишком большой. Наблюдение за работой вспомогательного персонала должен осуществлять один из членов следственной группы.
При организации поисков в жилом помещении должна быть установлена определенная последовательность обследования объектов, например, по часовой стрелке, вдоль стены. Сначала обследуют вещи, находящие в шкафах, шифоньерах и т.п. - одежду, посуду, книги. Одежду не только осматривают, но и прощупывают для обнаружения зашитых предметов. Книги пролистывают, поскольку нередко между склеенными листами, хранят документы, а в вырезанных частично страницах - оружие или ценности. Если посуда заполнена продуктами, то щупом или ложкой проверяют, что находится внутри или же высыпают, выливают ее содержимое в соответствующие емкости. Все вещи необходимо складывать рядом с местом их обнаружения (там, где они находились ранее), а затем после тщательного обследования положить обратно. Все ящики из мебели надо вскрывать и проверить, нет ли тайника между стенками и дном. У мебели надо обследовать части, скрытые от обзора, низ, верх, заднюю стенку, так как с укрытой от обзора стороны могут быть закреплены различные предметы. Для обнаружения в мебели двойной стенки, дна, верха необходимо измерить и сопоставить внешние и внутренние размеры. Если обнаружится, что толщина стенки или дна превышает обычную, значит, в этом месте устроен тайник. Другие тайники в мебели устраивают обычно в полых ножках и местах их закрепления. Мебель необходимо отодвинуть в сторону, чтобы обследовать закрываемую часть стены или пола. При этом обращают внимание на негативные обстоятельства; следы недавнего ремонта, разную окраску, гвозди, обои и т.д., простукивают стены с целью выявления тайников. При изменении звука при простукивании тщательно осматривают особенно подозрительное место и решают вопрос о вскрытии стенки. Диваны, кресла, матрацы и подушки тщательно обследуют, особенно швы, которые прощупывают руками и пpoтыкакаются щупом. Нередко эти швы необходимо вспарывать и осматривать изнутри.
В электробытовых приборах разбирают кожух, коробку, потому что тайники часто устраивают у задней стенки радиоприемников, телевизоров, стиральных машин, холодильников. Необходимо также осмотреть те части пола и стен, которые покрыты линолеумом, ковром.
Землю в горшках с цветами необходимо протыкать щупом или даже высыпать и тщательно осматривать.
В конструктивных элементах зданий тайники устраивают под полом, в деревянных, кирпичных, панельных стенах. Обычно эти места прикрыты картинами, мебелью, коврами и т.д. Нередко тайники устраиваются под подоконными досками, порогом, плинтусами, в вентиляционной шахте, местах укрепления розеток и выключателей, внутри комнатных и туалетных дверей. В сантехническом оборудовании для тайников используют колена труб, раковин и сливные бачки. Если есть подозрение, что в помещении расчленялся труп, то рекомендуется разобрать сочленения и отстойники канализационной трубы, где могут быть обнаружены обломки костей и остатки мышечной ткани.
Если имеются печи внутреннего отопления, то их обследуют для обнаружения тайников в кладке и изъятии золы для экспертного исследования. В оставшейся золе могут быть обнаружены металлические части одежды и обуви, остатки костей и вещества, входящие в состав других сожженных предметов и т.д.
Если у следователя имеются хотя бы малейшие подозрения об относимости к расследуемому делу обнаруженной при обыске вещи, ее нужно обязательно изъять для более тщательного исследования и опознания. Так же поступают, когда при обыске обнаружено несколько однородных предметов - портфелей, сумок, шапок и т.д. Все эти предметы следует изъять и проверить принадлежность.
Иногда следователю приходится взламывать запоры, вскрывать полы и производить иное нарушение целостности предметов. Вскрытие следует производить осторожно, не допуская излишних повреждений.
После обыска надо найти хотя бы частичную возможность для устранения поломок и прочих разрушений, если в ходе обыска не обнаружены искомые объекты.
При обыске на открытой местности сначала необходимо провести внешний обзор для обнаружения признаков тайника - свежевыкопанная земля, засохшая растительность, необычное расположение грядок. При обнаружении подозрительного места следует прощупать его длинным щупом или перекопать на достаточную глубину. Затем надо проверить весь участок с помощью металлоискателя или щупа, обследуя его методом сплошного поиска, разбивая территорию на "квадраты" или "прямоугольники".
Личный обыск производится на месте задержания подозреваемого или во время проведения иного вида обыска (помещения, транспортного средства). Его целью является обнаружение и изъятие оружия и иных предметов и документов, которые могут иметь значение для уголовного дела. При личном обыске следует соблюдать определенные правила, обеспечивающие безопасность. Обыскиваемого нужно поставить лицом к стене или автомобилю под углом 45° с широко раздвинутыми руками и ногами. В таком положении устойчивость обыскиваемого чрезвычайно низка, при его попытке напасть на следователя он потеряет равновесие и может упасть. Обыскивающий, в свою очередь, не должен сильно наклоняться, чтобы не утратить равновесие и не потерять устойчивость.
Одежду задержанного прощупывают и изымают оружие, табак, различные таблетки и емкости с жидкостями, чтобы предотвратить использование их при нападении или самоотравлении. Изымают документы и другие предметы, имеющие отношение к расследуемому делу, чтобы задержанный не выбросил их при конвоировании. После доставки в соответствующее помещение проводят более тщательный обыск задержанного, предлагают снять одежду, обувь, носки, чтобы просмотреть и прощупать их.
Наиболее часто искомые предметы прячут под воротники, под ремень, подвешивают в рукавах, на груди, в брюках, прячут между пальцами ног, в носках, под стелькой обуви. Мелкие предметы прячут в пышной прическе, естественных отверстиях тела. Если есть основания полагать, что предмет проглочен, наиболее часто это относится к наркотикам, человека следует проверить с помощью рентгеновской установки. Иногда преступники прячут искомые предметы в иной упаковке - наркотики хранят в упаковке для валидола, а бритвенные лезвия или специально заточенные монеты, используемые для разрезания карманов и сумочек, карманчики чаще всего хранят в спичечных коробках.
Личный обыск производится лицом одного пола, в присутствии понятых и специалистов того же пола, если они участвуют в следственном действии (ч.3 ст.184 УПК РФ).
Обыск транспортных средств - это сравнительно новая в практике правоохранительных органов разновидность обыска, вызванная стремительным ростом числа автомобилей, находящихся в личном пользовании.
Если транспортное средство обыскивается в гараже, который подлежит обследованию, то отдельного постановления не нужно. Также не требуется постановление при задержании водителя или пассажиров.
Обыск легкового автомобиля должен начинаться с багажника, поскольку там чаще всего устраиваются тайники, и заканчиваться мотором.
В багажнике должны быть проверены сумка с инструментами, запасное колесо (пространство между камерой и покрышкой), пространство между настилом и днищем багажника. В салоне автомобиля следует посмотреть, что находится между ковриком и днищем, снять и прощупать чехлы, проверить пространство между сиденьем и спинкой, между сиденьем и полом, сами сидения, приборную панель, содержимое перчаточного ящика, аптечки, пепельницы.
Затем обследуется пространство под капотом двигателя. Обязательно осматриваются на «яме» механизмы и детали автомобиля, находящиеся под днищем, - ходовая часть, трансмиссия и пр. В тех местах, где плохо видно, применяют фонари, зеркало, щупы. При поиске похищенных деталей автомобиля нужно иметь в виду, что они могут быть не отдельным предметом, а деталью (узлом) уже вмонтированной в автомобиль.
Групповой обыск проводится обычно по делам о групповых преступлениях. Основанием для его производства являются: наличие устойчивой преступной группы; члены группы не заключены под стражу; наличие между членами группы постоянной связи (телефонной, телеграфной), каждодневные встречи на работе, по месту жительства и пр.), данные о нескольких объектах, подлежащих обыску.
Для успешного проведения группового обыска необходимо: создать несколько поисковых групп - по числу объектов, подлежащих обыску; одновременно начать производство обысков на всех объектах; установить постоянную связь между руководителем следственной группы и всеми поисковыми подгруппами.
Технические средства, применяемые при обыске, подразделяются на поисковые средства и средства фиксации.
При обыске обычно используют следующие поисковые средства: щупы для прощупывания мягкой мебели, матрацев, подушек, продуктов питания (бочки с капустой, мешки с крупой, горшки с цветами); легкий молоточек для простукивания при поиске тайников; металлический метр для измерения толщины стенок; фонарь для высвечивания пустот; люминол и ультрафиолетовый осветитель для обнаружения следов крови. Металлоискатель в помещениях малоэффективен, так как реагирует на многочисленные гвозди, арматуру, другие металлические детали, но новые образцы этого поискового прибора более надежны.
Для разборки полов, стен, бытового электрического и сантехнического оборудования надо иметь ножовку, топор, гвоздодер, гаечные ключи, отвертку. Для обнаружения пустот в строительных конструкциях можно использовать переносной дефектоскоп типа «гранит».
При поиске на открытой местности используются металлоискатель, различные щупы, для поиска в воде - «кошки» и тралы, магнитные подъемники. При личном обыске иногда используют рентгеновский аппарат, прибор «Омуль».
При производстве любых разновидностей обыска особое внимание следует обращать на обнаружение следов пальцев рук и поверхностей ладоней, для их последующего экспертного исследования.
Для фиксации результатов обыска, как правило, применяется фотографирование. Производится фотографирование местонахождения тайника, его внешнего вида, содержимого, упаковки спрятанного, отдельных предметов и документов и т.п. Используется также видео- и киносъемка.
В протоколе обыска необходимо отметить: были ли искомые предметы выданы добровольно или нет, так как факт добровольной выдачи искомого свидетельствует в пользу обвиняемого и учитывается как смягчающее обстоятельство; указать, где именно был обнаружен тайник, и что он собой представляет. Обязательно описать содержимое тайника, назвав признаки не только основного содержимого, но и упаковки, что возможно позволит впоследствии установить время закладки тайника. В протоколе обыска и с помощью технических средств фиксируются обнаруженные следы пальцев рук и ладоней, групповые и индивидуальные признаки обнаруженных предметов, ценностей и документов, чтобы впоследствии не возникло сомнений в их происхождении, а также, чтобы исключить возможную подмену. В протоколе необходимо отразить, какая криминалистическая техника применялась, чтобы можно было судить о результатах и эффективности проведенного обыска.
15.4. Обыск в структуре тактической операции и тактической комбинации
Важнейшими методами повышения эффективности обыска является его проведение не как отдельного следственного действия, изолированного от других процессуальных действий, оперативно-розыскных мероприятий, а в структурах тактической операции или же тактической комбинации26. Производство обыска в комплексе с другими структурными элементами тактической операции или комбинации позволяет максимально использовать эффект системности и существенно повысить показатели его результативности и тактико-поисковой надежности27. Структурные элементы тактических комплексов (операций и комбинаций) повышают их совокупную результативность, гарантируют от возможных ошибок, взаимно подстраховывают друг друга, оптимизируя организационное, тактическое и информационное взаимодействие следователей, оперативных работников и других участников расследования.
Системное производство следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий и тактических приемов, проводимых под единым руководством, в соответствии с четко разработанным планом позволит не только существенно повысить эффективность основного процессуального действия - обыска, но даже в случае его неудачного исхода дает возможности исправить негативный результат и совместными усилиями всех участвующих в производстве тактической операции (тактической комбинации) лиц, добиться успешного конечного результата.
Тактическая операция «Обыск» состоит из комплекса следственных действий, оперативно-розыскных мероприятий и тактических приемов, выполняющих поисковые и вспомогательные функции Как правило, типовая тактическая операция может начинаться с параллельного или последовательного производства таких оперативно-розыскных мероприятий как негласные опросы соседей или сослуживцев, наблюдение (визуальное и электронно-техническое), прослушивание телефонных переговоров снятие информации с технических каналов связи. Разумеется, в зависимости от реальных возможностей этот перечень может сокращаться или расширяться. Однако ограниченность времени обычно диктует необходимость проведения лишь крайне необходимых оперативно-розыскных мероприятий.
Следует отметить, что в ходе негласного опроса выясняются не только данные об объекте обыска и лицах, в нем проживающих или работающих, но и проверяются сами опрашиваемые с целью возможности их использования при проникновения в помещение, для других тактических либо оперативных целей.
Что касается наблюдения, то кроме обычных функций - собирание информации о лицах, у которых планируется производство обыска, оно позволяет выявить особенности самого объекта, факты перемещения каких либо предметов, грузов, появление ранее неизвестных лиц и т.д. Вся оперативная информация должна немедленно передаваться следователю, который должен принимать решение о производстве обыска.
Кроме описанных ранее тактических приемов, которые составляют основное содержание рассматриваемого следственного действия, следователь должен профессионально использовать негласную оперативно-розыскную информацию о местонахождении искомых орудий преступления, предметов, документов и ценностей.
После окончания обыска, в зависимости от конкретной обстановки и результатов данного следственного действия, структурными элементами продолжающейся тактической операции могут быть предъявление для опознания обнаруженных искомых объектов, а также допросы и назначение судебных экспертиз. Иногда, в случаях особой сложности исследования, следователь проводит за процессуальными рамками обыска детальный осмотр изъятых предметов, документов, ценностей, орудий преступления с участием специалистов, составляя об этом отдельный протокол.
После завершения обыска, в зависимости от ситуации, могут проводиться дополнительные оперативно-розыскные мероприятия - наблюдение, прослушивание телефонных переговоров и даже оперативное внедрение. В свою очередь следователь сам может произвести контроль и запись переговоров, а также наложить арест на почтово-телеграфные отправления с последующим их осмотром и выемкой. Однако нередко эти оперативно-розыскные мероприятия проводятся уже за рамками тактической операции.
Важным тактическим приемом (поисково-заградительной мерой) является организация засады, которая дает возможность задержать сообщников обвиняемых (подозреваемых), обнаружить и изъять оружие преступления, предметы, документы и ценности. Организацию засады необходимо осуществлять на высоком профессиональном уровне, поскольку она обычно проводится в условиях ситуации тактического риска с возможными негативными последствиями. В тоже время хорошо подготовленная засада может привести к значительному, иногда неожиданному успеху.
Одно из важных тактических правил состоит в следующем: после производства обыска тактическая операция, в зависимости от конкретной ситуации может быть продолжена не только в случае неудачного исхода, но и при успешном завершении этого следственного действия. Подобный подход расширяют оперативно-розыскные и следственные возможности тактической операции «Обыск», позволяет выявить новые эпизоды, хорошо завуалированные преступные связи и другие обстоятельства, имеющие значение для дела.
Содержание и структуру одной из типовых тактических операций «Обыск» можно отразить в следующей схеме.
Схема 8
В схеме использованы следующие сокращенные обозначения - следственные действия - СД; оперативно-розыскные мероприятия - ОРМ; тактические приемы - ТП:
ОРМ 1 - опрос;
ОРМ 2 - наблюдение;
ОРМ 3 - прослушивание телефонных переговоров;
ОРМ 4 - наблюдение (после окончания обыска);
ОРМ 5 - оперативное внедрение;
ТП 1 - проникновение в помещение;
ТП 2 - словесная разведка;
ТП 3 - психологическое наблюдение за обыскиваемым;
ТП 4 - использование поисковой техники;
ТП 5 - тактическое использование факторов «объективной и субъективной недоступности»;
ТП 6 - организация засады;
СД 1 - допросы;
СД 2 - контроль и запись переговоров (в случае, если не проводилось соответствующее оперативно-розыскное мероприятие);
СД 3 - обыск (следственное действие - центральное звено тактической операции);
СД 4 - предъявление для опознания изъятых в процессе обыска предметов, ценностей, орудий преступления;
СД 5 - задержание и личный обыск подозреваемых, задержанных во время засады;
СД 6 - допросы задержанных, при проведении засады.
Приведенный перечень структурных элементов тактической операции «Обыск» является условным и типовым, поскольку ее конкретные содержание и структура во многом зависят от конкретных следственной и оперативно-розыскной ситуаций.
Тактическая комбинация «Обыск». В отличии от рассмотренной выше тактической операции, в содержание которой входят несколько следственных действий, в структуру исследуемой тактической комбинации включается лишь одно следственное действие - обыск. Тем не менее результативность тактической комбинации за счет производства обыска в комплексе с тактическими приемами и оперативно-розыскными мероприятиями также весьма значительна. Следует учесть также, что необходимость максимального использования фактора внезапности и постоянный недостаток времени для производства подготовительных мер нередко являются решающими факторами для принятия решения о производстве именно тактической комбинации «Обыск», а не более сложной и трудоемкой одноименной тактической операции. В тактической комбинации «Обыск» используется также значительно меньше сил и средств, она является более простым и, самое главное, легко управляемым комплексом, что нередко делает ее более приемлемой по сравнению с тактической операцией.
Содержание типовой тактической комбинации состоит из одного следственного действия (СД) - обыск, нескольких тактических приемов (ТП) и оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ). Как правило, в структуру тактической комбинации до проведения обыска входят два оперативно-розыскных мероприятия - наблюдение (ОРМ 1) и негласный опрос (ОРМ 2). После проникновения в помещение - (ТП 1) следователь применяет различные тактические приемы уже рассмотренные ранее - словесная разведка, психологическое наблюдение, использование поисковой техники, использование факторов «объективной и субъективной недоступности». После завершения обыска следователь с учетом конкретной ситуации, может организовать наблюдение (ОРМ 3), засаду (ТП 6) и задержание связанных с подозреваемыми (обвиняемыми) лиц (МПП - мера процессуального принуждения).
Внутреннюю структуру тактической комбинации «Обыск» можно отразить в следующей схеме:
Схема 9
В схеме использованы следующие сокращенные обозначения - следственное действие - СД; оперативно-розыскные мероприятия - ОРМ; тактические приемы - ТП; мера процессуального принуждения - МПП:
СД - обыск;
ОРМ 1 - наблюдение;
ОРМ 2 - опрос;
ОРМ 3 - наблюдение;
МПП - возможное задержание лиц, связанных с обвиняемыми (подозреваемыми);
ТП 1 - проникновение в помещение;
ТП 2 - словесная разведка;
ТП 3 - психологическое наблюдение;
ТП 4 - использование поисковой техники;
ТП 5 - тактический учет факторов «объективной и субъективной недоступности»;
ТП 6 - организация засады.
15.5. Тактика выемки
Выемка - следственное действие, предусмотренное ст.183 УПК РФ и заключающееся в изъятии, имеющих значение для уголовного дела, определенных предметов и документов в ситуации, когда точно известно где и у кого (конкретное лицо, учреждение, предприятие) они находятся.
В отличие от обыска, содержание которого во многом сходно с выемкой, при ее производстве точно известно где, у кого и какие именно конкретные объекты хранятся (находятся), поэтому поисковые действия отсутствуют, либо сводятся к минимуму и заключаются, главным образом, в отборе из общего массива соответствующих предметов и документов.
Выемка производится на основании постановления следователя. В случаях выемки предметов и документов, содержащих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, следователь должен получить санкцию прокурора. Выемка документов, содержащих информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях, а также выемка в жилище может быть произведена, в соответствии с п.5 ч.2 ст.29, ч.1 ст.165 и ч.4 ст.183 УПК РФ по решению судьи.
В исключительных случаях, когда производство выемки в жилище не терпит отлагательства, это следственное действие может быть произведено на основании постановления следователя без получения судебного решения.
Подготовка к выемке включает решение следующих вопросов:
Решение всех этих вопросов во многом зависит от исходной информации, находящейся в распоряжении следователя. Чаще всего выемка документов и предметов проводится в организациях, предприятиях и учреждениях.
Процесс непосредственной выемки документов и предметов состоит из двух этапов: отбор объектов и их изъятие.
Во многих случаях в производстве выемки должны принимать участие специалисты - лица, обладающие специальными знаниями в соответствующей области (бухгалтер, экономист, инженер, криминалист и т.д.), которые могут обратить внимание следователя на признаки объектов, представляющих интерес для расследования, выявить латентные связи уже намеченных к выемке объектов с другими предметами и документами.
При выемке почтово-телеграфных отправлений следователь подбирает понятых, как правило, из числа сотрудников почтовых отделений.
Детальный осмотр изъятых предметов и документов обычно производится на месте выемки и данные этого осмотра фиксируются в протоколе выемки. Однако если для осмотра требуются специальные знания или различные технические устройства и приборы, а также длительное время для его осуществления, то осмотр изъятых объектов может производиться как самостоятельное следственное действие, о результатах которого составляется отдельный документ.
Глава 16.
Тактико-организационные основы контроля и записи переговоров
16.1. Понятие контроля и записи телефонных и иных переговоров
Контроль телефонных или иных переговоров – это следственное действие, заключающееся в проведении с разрешения суда технического и электронного наблюдения за обменом информацией, осуществляемом устно, по телефону, радио, электронным каналам связи, отборе и процессуальной фиксации сведений, имеющих значение для уголовного дела.
Основное содержание рассматриваемого следственного действия – это установление при помощи специальных средств технического и электронного контроля за переговорами. В свою очередь переговоры понимаются как обмен информацией между двумя и более субъектами. Объектом наблюдения в данном случае является общение, осуществляемое устно или при помощи технических средств, но без посредничества учреждений связи по передаче и доставке почтовой корреспонденции. При необходимости ознакомления с информацией, передаваемой таким образом на почтово-телеграфную корреспонденцию налагается арест в порядке, предусмотренном ст. 185 УПК РФ. Это действие отличается от контроля за телефонными переговорами прежде всего направленностью на обнаружение сведений, имеющихся в почтовых отправлениях. Контроль же переговоров осуществляется для получения данных, которыми субъекты обмениваются устно или при помощи средств телефонной, электронной или иной связи. При этом сообщения участников переговоров не облекаются в форму почтовых отправлений.
Различаются они и по содержанию. В результате ареста почтово-телеграфных корреспонденций отправка или доставка на определенное время задерживается, после чего осматривается и при необходимости производится ее выемка. При проведении же контроля и записи переговоров устанавливается наблюдение, в ходе которого при помощи технических средств осуществляется запись передаваемой устно или другим образом речевой информации. Полученная таким образом фонограмма осматривается и приобщается к материалам уголовного дела.
В протоколе осмотра фонограммы дословно излагается та ее часть, которая имеет отношение к делу (ч. 7 ст. 186). К делу приобщается вся фонограмма в полном объеме. Выемка фонограммы не предусмотрена законом.
Названный контроль может проводиться при производстве по уголовным делам о тяжких и особо тяжких преступлениях (ч.1 ст.186). Арест же почтовых отправлений допускается и при расследовании, рассмотрении других видов преступлений.
Срок ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию не может превышать сроков расследования, но может быть отменен и до окончания производства по делу (ч.6 ст. 185).
Контроль же переговоров не может превышать 6 месяцев. Он прекращается и в случаях, если необходимостью его проведении отпадает до истечения срока следствия или в связи с окончанием производства по уголовному делу.
Контроль и запись переговоров отличается от оперативно-розыскного мероприятия прослушивания телефонных переговоров (ПТП). Различия касаются прежде всего источников норм права, регулирующих эти мероприятия. Процедура контроля переговоров регламентируется ст. 186 УПК РФ, а ПТП – законом «Об оперативно-розыскной деятельности».
Отличаются и процедуры получения разрешения суда на проведение рассматриваемых действий. Для получения разрешения суда на контроль переговоров следователем выносится постановление о возбуждении перед судом ходатайства о производстве этого следственного действия. В соответствии с приложением № 41 прокурор на этом постановлении должен письменно выразить свое согласие или несогласие. Постановление о возбуждении ходатайства о ПТП утверждается руководителем органа дознания.
Контроль и запись переговоров возможен только при наличии возбужденного уголовного дела, ПТП осуществляется до возбуждения уголовного дела, в процессе расследования и после его приостановления.
В содержание контроля переговоров кроме получения технической записи, включается осмотр полученной фонограммы, о чем составляется протокол. По результатам ПТП может быть составлен только рапорт о полученных в ходе этого оперативно-розыскного мероприятия сведениях.
Наконец, результаты контроля и прослушивания телефонных переговоров являются доказательствами, а результаты оперативно-розыскного мероприятие ПТП может быть использованы в тактических целях, и в качестве ориентирующей информации.
Субъектом контроля и записи переговоров является следователь, а ПТП - работник органа дознания, уполномоченного на проведение оперативно-розыскных мероприятий.
Целью контроля и записи телефонных переговоров в наиболее общей форме сформулирована в ч.1 ст.186 УПК – получение сведений, имеющих значение для уголовного дела.
Эта цель конкретизируется в зависимости от условий реальных следственных ситуаций. В сложных проблемных ситуациях с помощью контроля переговоров решаются задачи получения данных: об обстоятельствах расследуемого события и его участниках; причастности к преступлению подозреваемых (обвиняемых) и других субъектов; о месте нахождения скрывающихся от следствия и незаконно удерживаемых лиц; о местах сокрытия орудий преступления, похищенного имущества и других предметов, имеющих значение для уголовного дела; об оказываемом и планируемом противодействии расследованию; об оказании незаконного воздействия (угроз, насилия) на свидетелей и потерпевших; о готовящихся преступлениях; о свойствах личности и связях подозреваемых (обвиняемых).
Контроль и запись переговоров можно классифицировать по различным основаниям, с учетом различных признаков и т.д.
В зависимости от процессуального положения прослушиваемых субъектов разделяется контроль и запись переговоров подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, свидетелей, а также близких и родственников последних.
По объему контроль и прослушивание телефонных переговоров отдельных субъектов может быть основной, дополнительный. Например, не прослушивался сотовый телефон, который субъект приобрел после начала этого следственного действия.
По очередности проведения выделяется первичный и повторный контроль и запись переговоров. Повторный проводится, если первоначальный был проведен некачественно. Иногда повторное проведение этого следственного действия планируется заранее в расчете на то, что прослушиваемые субъекты, успокоившись после первичного контроля и прослушивания переговоров, утратят осторожность и будут более открыто общаться по со своими собеседниками.
По количеству контролируемых и прослушиваемых субъектов; единичный и групповой , когда контролируются, прослушиваются и ведется запись не только проводных линии связи, но и радиотелефонные, сотовые, радиорелейные и другие каналы нескольких субъектов (подозреваемых, обвиняемых или лиц из числа их связей).
В зависимости от средств ведения переговоров можно выделить контроль обмена информации, ведущийся устно и с помощью технических средств. Среди последних выделяется контроль переговоров по каналам телефонной (мобильной и сетевой), факсимильной, пейджинговой связи, электронной почты.
Процессуальным основанием для проведения контроля, прослушивания и записи телефонных переговоров является судебное решение, поскольку это следственное действие ограничивает конституционные права граждан Российской Федерации на неприкосновенность личной жизни, тайну телефонных и иных переговоров, свободу слова.
В постановлении следователя о возбуждении ходатайства о контроле и записи переговоров должно быть указано уголовное дело с квалификацией расследуемого преступления, поскольку данное следственное действие может производится только по делам о тяжких и особо тяжких преступлениях. В соответствии со ст. 15 УПК РФ к ним относятся деяния, за которые судом может быть назначено наказание в виде лишения свободы на срок более 5 лет.
В постановлении также указываются фамилии, имена, отчества лиц, переговоры которых должны контролироваться и записываться. Представляется, что в постановлении необходимо указать какие переговоры – устные или с использованием технических средств следует контролировать, вид и номер каналов связи.
В названном постановлении фиксируются сроки, субъекты и основания проведения данного следственного действия.
Постановление направляется на согласование прокурора, а затем для рассмотрения по существу в суд.
Однако, имеются исключения из описанного порядка. В случаях поступления угроз насилием, совершения вымогательства, иных преступных действий в отношении потерпевшего, свидетелей, их родственников и близких контроль может проводиться по заявлению перечисленных субъектов без испрашивания судебного разрешения. Но и в этих ситуациях по смыслу ч. 4 и 5 ст. 186. УПК РФ следователь должен вынести постановление.
Близкими родственниками являются супруги, родители, усыновители, усыновленные, дети, братья, сестры, бабушки, дедушки, внуки (ч. 4 ст. 5 УПК РФ). К числу родственников, не относящихся к близким относятся лица, состоящие в любой степени родства с потерпевшими и свидетелями – дяди, тети, двоюродные братья и сестры, племянники.
Круг близких лиц в нормах права четко не определен. В ч. 3 ст. 5 УПК РФ говорится, что к таковым относятся лица, не относящиеся к близким и иным родственникам, находящиеся со свидетелями, потерпевшими в отношениях свойства, а также субъекты, жизнь, здоровье и благополучие которых дороги названным участникам уголовного процесса в силу сложившихся личных отношений. Такое понятие предполагает оценку сложившихся отношений в каждой конкретной ситуации.
Фактическими основаниями являются полученные в ходе расследования данные о том, что конкретные лица, обладающие сведениями, имеющими значение для уголовного дела, используют или могут использовать их при ведении переговоров с другими субъектами.
В законе не содержится требований относительно описания полноты и достоверности оснований контроля и записи переговоров. Этот вопрос также решается в зависимости от условий реальной следственной ситуации. Например, в случае поступления заявлений от свидетелей, потерпевших об указанных в законе (ч. 2 ст. 186 УПК), этот факт должен быть отражен в постановлении.
Фактическим основанием для проведения этого следственного действия является информация о том, что субъект обладает сведениями, которые могут иметь значение для расследования уголовного дела. Такая информация может быть получена в результате проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Достаточность оснований для производства контроля и записи переговоров отдельных субъектов определяется по внутреннему убеждению следователя и прокурора, на основе закона, жизненного и профессионального опыта.
Однако закон предусмотрел и особый порядок (исключительный) контроля и записи телефонных переговоров в отношении потерпевшего, свидетеля или их близких и родственников. Во-первых, это наличие угрозы насилия, например причинения смерти, телесных повреждений, уничтожения имущества путем поджога, взрыва, вымогательства и других преступных действий. Необходимо, чтобы указанные действия таких лиц содержали признаки состава преступления. Во-вторых, требуется письменное заявление потерпевшего, свидетеля и их близких родственников и всех членов семьи. Контролироваться, прослушиваться и записываться могут лишь личные их телефоны. Если согласии отсутствует, то есть нет письменного заявления, требуется судебное решение.
Срок данного следственного действия не может превышать шести месяцев. Оно прекращается по постановлению следователя, еcли необходимость в нем отпадет, но не позднее истечения срока расследования по уголовному делу.
Постановление следователя исполняется оперативно-розыскными подразделениями МВД, ФСБ, Минюста, органами пограничной службы, государственной охраны, таможни, с подключением к стационарной аппаратуре предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности, юридических и физических лиц, представляющих услуги связи.
Как и другие следственные действия при проведении контроля и запись переговоров выделяются три этапа: подготовительный, контрольно-исследовательский, заключительный.
16.2. Подготовка к проведению контроля и записи переговоров
Содержание подготовки рассматриваемого следственного действия во многом зависит от условий сложившихся к моменту его проведения условий реальной следственной ситуации. Среди них можно выделить ситуации, когда в распоряжении следствия имеются достоверные данные о том, что переговоры, подлежащие контролю и записи, уже начались и проводятся. Об этом могут заявлять свидетели, потерпевшие, подозреваемые, обвиняемые, получающие угрозы, предложения о встрече и проведении личных переговоров, требования о передаче документов, ценностей и т.д. В этих ситуациях рекомендуется получить от перечисленных субъектов заявления, а также подробно допросить их об обстоятельствах и содержании состоявшихся переговоров, свойствах личности собеседника, возможном продолжении состоявшегося общения.
Аналогичные сведения могут быть получены и от свидетелей переговоров, а также в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий. В первом случае проводится допрос указанных свидетелей, во втором – результаты проведенных оперативно-розыскных мероприятий оформляются рапортом или справкой, в которых в обобщенном виде излагается информация о ведущихся или предполагаемых переговоров. Следует отметить, что порядок предоставления и оформления результатов оперативно-розыскной деятельности не регламентируется уголовно-процессуальным законом, а определяется инструкцией о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или суду от 13.05.98. В названном межведомственном подзаконном акте устанавливается, что результаты указанной деятельности могут представляться в виде обобщенных сведений или в подлинниках. После установления относимости и достоверности представленных документов, предметов, они в соответствии с п.8 названной инструкции могут быть приобщены к уголовному делу. Для того, чтобы информация, полученная оперативным путем могла рассматриваться в качестве фактических оснований для контроля переговоров, она должна быть изложена в указанных документах и представлена следователю с сопроводительным письмом. Могут представлены также фонограммы, полученные в ходе прослушивания телефонных и устных переговоров, видеозаписи встреч и обменов информацией интересующих следствие лиц и т.д.
Основаниями рассматриваемого действия является информация, указывающая на возможность ведения переговоров интересующих следствие субъектов с другими лицами об уже существовавших контактах интересующих следствие субъектов, о необходимости переговоров, общения указанных лиц, для продолжения уже начатой деятельности и достижения поставленных ими целей. Например, свидетель по уголовному делу о деятельности организованного преступного формирования резко изменил свои показания, изобличающие обвиняемых. При проведении оперативно-розыскных мероприятий поступила информация о том, что свидетель находится в подавленном настроении, пытается связаться с дочерью, проживающей в другом городе. Следствие выдвинуло предположение о том, что кто-то оказывает давление на свидетеля, угрожая расправой с дочерью. От междугородной телефонной станции была получена справка о том, что свидетель несколько раз звонил в город, где проживает его дочь. На основании этих данных было получено разрешение на контроль и запись телефонных и устных переговоров. В результате проведения этих действий было установлено, что дочь свидетеля похищена оставшимися на свободе сообщниками обвиняемых, которых удалось выявить и задержать с поличным в месте удержания заложницы.
В некоторых проблемных ситуациях необходимо производство оперативно-розыскных и следственных действий по проверке и восполнению пробелов информации, рассматриваемых как основания для записи и контроля переговоров.
На этом этапе должны быть получены полные данные о личности субъекта, переговоры которого планируется контролировать: фамилия, имя, отчество, год и место рождения, семейное положение, образование, профессия, место учебы или работы, места жительства и регистрации. Рекомендуется выяснить образ жизни таких субъектов, их наклонности, интересы, увлечения, привычки, окружение по месту жительства и работы, учебы. Целесообразно проверить, не увлекается ли названное лицо компьютерной или радиотехникой, другими занятиями, которые могут касаться различных средств связи между физическими лицами, как проводной, так и беспроводной, не обладает ли знаниями организации и тактики оперативно-розыскных мероприятий. Это поможет более четко определить средства, которые могут быть использованы для переговоров, обеспечить эффективность и тайну контроля за ними. Необходимо установить все связи субъекта предполагаемых переговоров, их характер, специфику, особенно наличие средств электронной, телефонной коммуникаций: номер телефона в жилище, по месту работы, какой вид преимущественно используется (сетевая, сотовая и т.д.). Если выяснится, что субъект отдает предпочтение техническим средствам связи, нужно узнать где они расположены, каковы их индивидуальные номера, коды. В некоторых ситуациях следует установить какими иными средствами может воспользоваться лицо: электронной почтой, телефоном имеющихся у него знакомых, родственников, соседей, в компьютерных клубах, местах открытого доступа и т.д.
При подготовке контроля и записи устных переговоров желательно определить, где и когда может состояться встреча, в ходе которой будут сообщаться сведения, имеющие значение для дела. При наличии оснований предполагать, что такой контакт может произойти в помещении необходимо получить сведения о расположении комнат, окон и дверей в них, схеме прокладки проводов электрических, телефонных сетей, телекоммуникаций и т.д. При получении такого рода сведений следует соблюдать правила конспирации, чтобы о подготовке контроля переговоров не стало известно участникам. Большая роль в поиске такой информации принадлежит оперативно-розыскным мероприятиям. Поэтому в ряде ситуаций к планированию контроля и записи переговоров следует привлекать сотрудников оперативно-розыскных подразделений, в том числе тех, которые будут исполнять постановление следователя.
Важным моментом подготовки рассматриваемого следственного действия является определение времени его начала и продолжительности.
Имеются все основания утверждать, что промедление с производством контроля существенно снижает его продуктивность. Поэтому как только будут собраны данные, необходимые для проведения контроля переговоров, должно быть вынесено постановление о возбуждении перед судом ходатайства о производстве контроля и записи телефонных и иных переговоров.
После получения такого разрешения подготовка не заканчивается. Необходимо спланировать проведение контроля и записи переговоров. В ряде ситуаций это следственное действие проводится в рамках тактической операции, т.е. комплекса взаимосвязанных оперативно-розыскных, следственных и иных действий. Причем, контроль переговоров нередко представляет собой центр или ядро тактической операции, т.е. должен принести наиболее значимые результаты. Поэтому необходимо четко спланировать проведение всех действий, составляющих содержание тактической операции, прежде всего предшествующих проведению контроля переговоров.
Для этого следует обсудить план проведения операции с представителями органов, которые будут непосредственно осуществлять техническую запись переговоров и проводить предшествующие этому, а иногда и последующие мероприятия.
С сотрудниками органов, которые будут проводить техническую запись нужно согласовать порядок представления следствию информации о состоявшейся беседе. При проведении тактических операций по установлению субъектов, причастных к расследованию продолжаемых преступлений, кроме фиксации содержания переговоров стоит задача задержания указанных лиц и пресечения их криминальной деятельности.
В связи с этим , в непосредственном наблюдении за переговорами и их участниками должны принимать участие сотрудники, которые в случае необходимости смогут установить и пресечь преступную деятельность виновных. Так, при расследовании похищений людей нередко проводится контроль и запись телефонных переговоров, в процессе которых неизвестные следствию субъекты требуют выплаты за освобождение похищенного. В данной ситуации устанавливается место, откуда звонят субъекты преступления. Если это удается, в установленный пункт направляется группа сотрудников для организации наблюдения за вымогателем или его задержания.
Иногда, для получения более полной информации о свойствах личности и месте нахождения неизвестного необходимо принять меры к затягиванию переговоров, стимулированию утраты бдительности, проявлению несдержанности звонившего. Для этого с участником переговоров, по заявлению которого они контролируются, разрабатывается сценарий общения. В некоторых ситуациях с такими субъектами необходимо отрепетировать текст и различные варианты развития переговоров.
После принятия решения о проведении контроля и записи переговоров следователь выносит соответствующее постановление, в описательной части которого должны быть указаны основания для проведения рассматриваемого следственного действия. Здесь же указываются фактические данные, являющиеся основаниями для предположения, что лицо, переговоры которого планируется контролировать, может сообщить сведения, имеющие значение для установления характера, обстоятельств и участников расследуемого события.
В постановлении также определяется по каким каналам связи будут контролироваться переговоры, в течении какого срока и каким органом.
После этого, постановление о возбуждении ходатайства направляется прокурору, а затем судье для получения разрешения на производство рассматриваемого действия..
Следователь и прокурор имеют право участвовать при рассмотрении ходатайства в суде и представлять свои доводы в пользу проведения этого следственного действия.
Полученное разрешение направляется для исполнения в один из вышеперечисленных органов.
16.3. Контрольно-исполнительский и заключительный этапы контроля переговоров
До начала осуществления контроля и записи переговоров в ряде ситуаций рекомендуется согласовывать графики предоставления справок или сводок о прослушивании переговоров и их участниках.
Оперативно-розыскные аппараты, ведущие техническую запись, могут быть обязаны представлять письменную сводку записи переговоров незамедлительно, если она содержит сведения, требующие производства неотложных процессуальных или оперативно-розыскных действий. Наиболее эффективно составление графика личного прослушивания следователем осуществляющейся записи. Иногда, он может меняться с учетом производящихся следственных действий. В некоторых ситуациях они проводятся для стимулирования контактов лица, переговоры которого контролируются или возможных его собеседников. В данном случае рекомендуется использование метода рефлексивного управления, заключающегося в формировании у названных субъектов желания начать диалог, без уведомления их об осуществляющемся контроле. В этих целях может имитироваться случайная утеска информации от органов расследования. Например, при использовании в ходе допроса приема большей осведомленности, чем есть на самом деле, у допрашиваемого может возникать впечатление, что его изобличают конкретные лица, с которым он захочет пообщаться.
В подобных случаях рассматриваемое следственное действие является элементом тактической операции (комбинации). Ее планирование включает в себя подготовку и проведение комплекса взаимосвязанных следственных действий, а иногда и оперативно-розыскных мероприятий, выполняемых в определенной последовательности с применением конкретных тактических приемов.
Нелишне обращать внимание должностных лиц, которые будут выполнять технические операции на возможные варианты поведения прослушиваемого субъекта, используемые ими средства шифровки смысла передаваемый информации, применение системы обусловленных звонков без обмена вербальной информацией, вступление в диалог от имени вымышленного лица и т.д.
Вообще инструктаж операторов звукозаписи является важным мероприятием на этой стадии. При этом следователь не только сообщает сведения о лицах проживающих, работающих с названными субъектами, но и об особенностях дикции, лексическом запасе, других особенностях речи прослушиваемого. Иногда, следует предупредить операторов об осторожности людей, чьи переговоры предстоит контролировать и потребовать исключения технического проявления, проводимого следственного действия.
В других ситуациях операторы должны быть предупреждены о содержании переговоров, о ведении которых органы расследования незамедлительно ставятся в известность. В большинстве случаев, дословно предугадать содержание общения невозможно, но имеются основания предполагать направление беседы, цели, которые могут преследовать участники общения.
В условиях, когда имеются образцы голосов участников переговоров, сотрудники, ведущие запись могут быть ознакомлены с ними.
Работникам, ведущим аудио и видео контроль, могут передаваться фотографии известных субъектов переговоров, в особенности разыскиваемых участников преступления.
Значение имеет и определение способа, канала экстренной связи для срочной передачи полученной информации.
Средства и приемы технического обеспечение контроля и звукозаписи переговоров, зависят от технических характеристик, используемых при переговорах каналах связи. Можно лишь отметить, что все регистрируемые контакты должны фиксироваться в специальных журналах с указанием даты, часов, минут начала и окончания диалога, характеристик участников и его краткого содержания.
При получении фонограммы следователем в соответствии с намеченным графиком или в связи с фиксацией важных, по мнению операторов, сведений, нужно прежде всего ознакомиться с упаковкой и сопроводительным письмом. Данные о состоянии упаковки, содержащихся на ней и в сопроводительном письме сведениях заносятся в протокол осмотра.
Для участия в осмотре места фонограммы приглашаются понятые, а при необходимости специалистов в области проведения и воспроизведения звукозаписи, фоноскопической экспертизы. В ходе осмотра или в процессе специального исследования в некоторых сложных ситуациях возникает необходимость установления свойств личности, состояний субъектов, участвующих в зафиксированных переговорах. Для этого, могут приглашаться специалисты в области актерского искусства, вокала, психологии, психолингвистики и т.д.
Конфиденциальный характер зафиксированных на фонограммах данных, требует получения от участников такого рода осмотра, подписки о неразглашении полученной ими информации.
К участию в осмотре могут привлекаться и лица, показания которых прослушивается. Прежде всего, это добросовестные свидетели и потерпевшие, а также подозреваемые и обвиняемые, изъявившие желание сотрудничать со следствием. В процессе осмотра фонограммы, они могут пояснить, с кем велись переговоры, что означают те или иные выражения, чем объясняются те или иные звуки и т.д.
Фонограмма – это обычно диск либо кассета, которая передается следователю в опечатанном виде с сопроводительным письмом, в котором указаны даты и время начала, окончания записи переговоров, краткие характеристики используемых при этом технических средств. По результатам осмотра и прослушивания фонограммы следователь составляет протокол осмотра по аналогии с процедурой следственного осмотра. В необходимых случаях для участия в осмотре и прослушивании фонограммы следователь приглашает специалиста. В качестве специалистов могут выступать эксперты, проводящие фоноскопические экспертизы, эксперты-криминалисты и другие специалисты в области радиотехники. Для участия в этом следственном действии приглашаются и понятые, которые предупреждаться о неразглашении данных, полученных в ходе проведения этого следственного действия. В протоколе обязательно отражается начало записи телефонных переговоров (дата, время), фамилия, имя, отчество абонента, дословное содержание разговора. Возможно и составление нескольких протоколов осмотра фонограммы, чтобы выделить из полученных наиболее важные сведения и не перегружать уголовное дело большими по объему процессуальными документами.
Существует мнение, что в прослушивании фонограммы могут участвовать субъекты, не осведомленные о том, что их переговоры контролировались. В законе нет запрета на такое участие, но думается, что такой прием целесообразней использовать в ходе допроса названных лиц, как разновидность предъявления доказательств.
В соответствии с законом ход и результаты осмотра и прослушивания фонограммы фиксируются в протоколе данного следственного действия (ст.166,167,186УПК РФ.)
В водной части протокола указывается место и дата его составления, время начала и окончания, должность, классный чин или звание, орган предварительного следствия, фамилия и инициалы следователя, фамилия, имя, отчество понятых, место жительства, какие лица участвовали в этом следственном действии, их процессуальное положение, ФИО, при необходимости место жительства и иные данные о личности каждого участвующего, в каком помещении проводилось, что осматривалось и прослушивалось, делается отметка о разъяснении прав, обязанностей и ответственности участников, а также о порядке производства осмотра и прослушивания фонограммы.
Все участвующие в осмотре и прослушивании фонограммы уведомляются об использовании определенных технических средств в его проведении. В протоколе также отражаются условия осмотра: освещенность, звукоизоляционные характеристики помещения, аппаратура на которой будет прослушиваться фонограмма, фотоаппаратура, видеоаппаратура и т.д.
В описательной части протокола фиксируется, целостность упаковки и наличие печатей на фонограмме, указываются индивидуальные признаки, излагаются дословно – полностью или частично фрагменты записи, которые по мнению следователя имеют отношение к доказыванию по уголовному делу.
В заключительной части протокола указывается, производилась ли аудиозапись, видео-фотосъемка и т.д., как опечаталась фонограмма и какие схемы, таблицы прилагаются к протоколу, какие заявления поступили от участников следственного действия, их процессуальное положение, фамилия, инициалы, содержание заявления, подписи понятых, специалиста (эксперта), иных лиц участвующих в осмотре и прослушивании фонограммы, порядок ознакомления с протоколом.
Все лица, участвующие в осмотре и прослушивании фонограммы, вправе в том же протоколе или отдельно изложить свои замечания к протоколу.
Фонограмма в полном объеме приобщается к материалам уголовного дела на основании постановления следователя как вещественное доказательство и храниться в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность прослушивания и тиражирования фонограммы посторонними лицами и обеспечивающих ее сохранность и техническую пригодность для повторного прослушивания, в том числе в судебном заседании.
В случаи необходимости следователь для идентификации личности участников телефонных переговоров вправе назначить фоноскопическую экспертизу, о чем выносит постановление, которое вместе с фонограммой записи переговоров направляет в экспертное учреждение. Полученные сведения следователь может использовать в тактических целях, а именно в процессе допроса подозреваемых, обвиняемых или провести такие следственные действия как обыск, выемку и т.д.
16.4. Контроль и запись иных переговоров
Уголовно-процессуальный закон называет две разновидности контроля и записи переговоров: телефонные и иные. Относительно термина «иные переговоры» в юридический литературе существуют различные точки зрения. К иным переговорам следует отнести информацию, получаемую по некоторым техническим каналам связи и устная речь.
Закон « Об ОРД» в перечне оперативно-розыскных мероприятий выделяет снятие информации с технических каналов связи. Ведомственные инструкции к техническим каналам связи относят телексные, факсимильные, селекторные, радиорелейные каналы передачи данных, линии абонентского телеграфирования, различные радиопереговорные устройства, основанные на использовании радиоволн и компьютерные сети. Снятие информации с технических каналов связи и наложение ареста на почтово-телеграфные отправления имеют некоторое сходства, поскольку сущность их состоит, как правило, в снятии письменной информации - факсимильной, телексной, пейджинговых сообщений, электронной почты. Поэтому к иным переговорам следует отнести передачу любой устной речи при помощи телефонной связи и иных технических каналов связи. Контроль и запись иных переговоров предполагает фиксацию устной речи, не зависимо от способа ее передачи.
Запись устной речи, вербальное общение между различными субъектами, например, подозреваемым и свидетелем возможна по поручению следователя оперативно-розыскным аппаратам, если при этом не будут нарушены конституционные права. Контроль и запись устных переговоров может быть проведен в общественных местах, в жилище свидетеля, потерпевшего c письменного согласия. Для осуществления контроля и записи устной речи в жилище подозреваемого, обвиняемого, их близких родственников и иных связей необходимо судебное разрешение.
Как правило, такое общение может фиксироваться с помощью акустической аппаратуры, аудио, видеотехники, которая негласно устанавливаться в общественных местах, служебных помещениях и на иных объектах, для проникновения на которые не требуется судебного решения. О результатах применения контроля и записи устных переговоров оперативный работник составляет рапорт, к которому прилагается кассета с записью устной речи либо видео и аудиозапись устной речи. Полученные аудио-видеозаписи осматриваются в том же порядке, что и фонограммы телефонных переговоров.
Глава 17.
Тактика допроса и очной ставки
17.1. Понятие, классификация и психологические основы допроса
Допрос - одно из наиболее распространенных способов получения доказательств, его сущность состоит в получении следователем непосредственно от допрашиваемого, в установленной уголовно-процессуальным законом форме, показаний об известных ему обстоятельствах и иных данных, имеющих значение для расследуемого дела.
Допрашиваемый обязан дать показания, только о тех обстоятельствах, которые ему известны (сам видел, слышал, узнал о них из каких-то определенных источников).
Допросы классифицируется на различные виды. Так, в зависимости от процессуального положения допрашиваемого выделяются следующие виды допроса: свидетеля; потерпевшего; подозреваемого; обвиняемого; подсудимого; эксперта; специалиста.
В зависимости от возраста допрашиваемого можно выделить допрос взрослого и несовершеннолетнего. По времени проведения и содержанию допрос бывает первичным, повторным и дополнительным.
Первичный - это основной допрос, который проводится первоначально. Повторный бывает необходим в тех случаях, когда после первоначального допроса появились сведения о том, что допрашиваемый практически не дал нужных показаний об известных ему обстоятельствах, либо возникли сомнения в достоверности его показаний. Необходимость в дополнительном допросе возникает тогда, когда в процессе основного допроса не были выяснены какие-то обстоятельства, имеющие значения для дела.
Допрос может производиться с участием защитника, переводчика, эксперта, специалиста и других лиц, из числа указанных в главах 6-8 УПК РФ. Следователь вправе привлечь к участию в допросе должностных лиц органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.
Действия следователя во время допроса по существу, можно рассматривать как тактико-психологические методы и приемы получения доказательств по расследуемому делу. С позиции психологии, допрос можно считать специфической формой общения между допрашивающим и допрашиваемым. Во время допроса такое общение может последовательнo проходить по следующим этапам:
а) истребование следователем информации от допрашиваемого;
б) мысленное осознание допрашиваемым востребованной от него следователем информации, обработка этой информации и конструирование ее в вербальную (словесную) форму;
в) передача допрашиваемым следователю информации в сконструированной им форме;
г) получение следователем информации от допрашиваемого;
д) запечатление следователем полученной информации в памяти и фиксация ее в протоколе допроса (возможно, с помощью и других средств фиксации).
Информация, исходящая от следователя всегда рассчитана на обратную связь, что позволит определить, какое воздействие она оказала на допрашиваемого. Свой ответ допрашиваемый, как правило, строит таким образом, чтобы следователь воспринял его как достоверный (тем более, когда он дает ложные показания). При такой специфической форме общения и возникает канал обратной связи. В конфликтных ситуациях допрос должен быть основан на правилах рефлексивного (имитационного) управления.
Применяя рефлексивное управление в ходе допроса, следователь сможет лучше проанализировать тактическую позицию допрашиваемого, его поведение на cлeдcтвии, тактически и информационно "переиграть" конфликтующего субъекта, предположительно сделать вывод о том, какие сведения в показаниях могут быть достоверными или ложными.
Успешное решение задачи получения объективной информации для формирования достоверных знаний по делу во многом зависит от того, насколько верно следователь выявил факторы, влияющие на показания допрашиваемого.
Процесс формирования показаний складывается из следующих этапов:
1) восприятие; 2) запоминание; 3) воспроизведение.
Во время восприятия происходит адекватное либо неадекватное отражение реальной действительности. Запоминаются события, факты непосредственно во время восприятия, а воспроизводится информация о них во время допроса.
На процесс формирования показаний оказывают влияние различные факторы. В одном случае они способствуют более правильному и полному отражению и запоминанию, а в другом, наоборот, мешают этому процессу, что может привести к искажениям и недостоверным показаниям. Факторы, влияющие на формирование показаний, могут быть объективными и субъективными. Объективные факторы - это реально существующие явления, обстановка, происходящие события, которые не зависят от воли и сознания человека, а субъективные - это факторы, которые зависят от воли и сознания человека, eго психофизических свойств, душевного состояния в момент восприятия, от его образования, профессии, навыков.
Формирование показаний - это непрерывный процесс, в течение которого нередко происходит трансформация воспринятого и содержание показаний может быть изменено. В зависимости от того, какие факторы влияли на допрашиваемого, его показания могут быть полными и достоверными или, наоборот, в них могут появиться ошибки, пробелы и т.п. Знание указанных особенностей, учет их на допросе и применение необходимых тактических приемов для нейтрализации отрицательных факторов, обеспечивают получение от допрашиваемого объективной информации об известных ему обстоятельствах.
17.2. Подготовка к допросу
Несмотря на процессуальные и тактические особенности допросов свидетелей, потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, при подготовке к этому следственному действию применимы многие общие правила.
В основном это следующие подготовительные действия:
1) изучение материалов расследуемого уголовного дела, уточнение обстоятельств, которые могут быть известны конкретным свидетелям, потерпевшим, обвиняемым, подозреваемым;
2) уточнение данных, непосредственно относящихся к предмету допроса, и выявление источников, из которых им стали известны обстоятельства, факты. При подготовке к допросу обвиняемого (подозреваемого) нужно заранее выяснить, какие доказательства подтверждают его виновность и систематизировать для использования в ходе допроса;
3) собирание сведений о личности допрашиваемого. Кроме биографических сведений выясняются данные о специальных познаниях, навыках, физических и психических недостатках, моральном облике, заинтересованности в деле, взаимоотношениях с лицами, которые проходят по делу;
4) изучение вопросов, относящихся к специальным познаниям, использование консультаций специалистов;
5) определение времени допроса, способа вызова на допрос и места допроса. Если по делу проходит несколько свидетелей (потерпевших), обвиняемых (подозреваемых), то тактически важно определить очередность их допроса. Следователь обязан принять меры, обеспечивающие вызов и явку на допрос защитника, переводчика, представителей несовершеннолетних. Местом допроса, как правило, является кабинет следователя. Он должен быть оборудован скромно, без отвлекающих внимание предметов. Во время допроса нужно исключить появление посторонних лиц, шумовых раздражителей (телефонные звонки, радио). Обстановка в кабинете должна располагать к откровенной беседе, способствовать установлению психологического контакта с допрашиваевым;
6) К началу допроса должны быть подготовлены необходимые бланки, пишущая машинка, если будут применяться звукозапись или видеозапись, то нужно подготовить и проверить эти технические средства;
7) тактическое обеспечение допроса состоит в том, чтобы заранее подготовить материалы дела, доказательства, которые могут быть предъявлены (протоколы, магнитные ленты с записью показаний других лиц, заключения экспертиз и т.п.). Следует предусмотреть определенную последовательность предъявления доказательств, заранее наметить тактические приемы, определить момент их применения, а также вопросы, которые могут быть заданы допрашиваемому.
На завершающем этапе подготовки к допросу составляется план его проведения.
17.3. Тактические приемы допроса (общие положения)
Применение тактических приемов во время допроса позволяет провести его целенаправленно, установить психологический контакт с допрашиваемым, выяснить, какие именно обстоятельства, факты ему известны, принять меры к нейтрализации его негативной позиции и получить от него показания, в которых содержится объективная информация.
На допросе различные по содержанию тактические приемы могут применяться последовательно по определенной системе, либо объединенными в комплексы
Перед началом допроса следователь обязан удостовериться в личности допрашиваемого, разъяснить ему права и ответственность, а также порядок производства данного следственного действия. Если проводится допрос свидетеля или потерпевшего или же в допросах принимает участие переводчик, то они предупреждаются об уголовной ответственности по ст.ст.307 и 308 УК РФ. Кроме того, допрашиваемому разъясняется его право, предусмотренное ст.51 Конституции РФ и ч.4 ст.56 УПК РФ, отказаться свидетельствовать против самого себя, своего супруга (супруги) и других близких родственников. Необходимо выяснить также отношение допрашиваемого к делу и лицам, проходящим по нему, определить его наиболее вероятную позицию и установить с ним психологическое взаимодействие, которое должно быть основано на доверии и даже сотрудничестве и по возможности не перерастать в конфликт.
Хотя по УПК РФ, в отличие от ранее действующего кодекса УПК РСФСР, не предусмотрено деление структуры допроса на свободный рассказ допрашиваемого и вопросно-ответную часть, тем не менее в криминалистике, исходя из тактических соображений и с учетом психологических факторов, процесс допроса в подавляющем большинстве случаев, можно условно разделить на три части - свободный рассказ допрашиваемого, вопросно-ответный этап и заключительная часть. В некоторых ситуациях с целью максимального использования фактора внезапности, с целью усиления тактико-психологического воздействия следователь может избрать иную последовательность допроса, начав его с постановки наиболее острых вопросов, подкрепляя их вербальное содержание предъявлением доказательств. Но значительно чаще к вопросно-ответной форме допроса следователь прибегает если в ходе свободного рассказа допрашиваемый не сообщил о всех известных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела.
Переходя непосредственно к допросу, следователь должен предложить допрашиваемому свободно рассказать все, что ему известно по делу. Не следует перебивать допрашиваемого, нужно внимательно выслушать его. В тоже время следователь, исходя из конкретной ситуации умело направляет свободный рассказ допрашиваемого в нужном направлении.
Поэтому и возникает необходимость перейти к стадии «вопросы и ответы». Все вопросы должны относиться к предмету допроса, а ответы на них должны дополнять, уточнять изложенные ранее сведения, факты. Различают следующие разновидности вопросов: основные, дополнительные, уточняющие, напоминающие, уличающие, контрольные и разведывательные. Основные позволяют выяснить обстоятельства, непосредственно относящиеся к предмету допроса. Ответы на них должны отражать все известные допрашиваемому обстоятельства, факты. Дополнительные могут быть поставлены с целью дополнить показания обо всех или отдельных обстоятельствах. Если во время допроса выяснится, что допрашиваемому известны какие-то обстоятельства, о которых нет данных в материалах дела, то необходимо также задать дополнительные вопросы и получить на них ответ. Уточняющие вопросы позволяют получить более четкие показания об отдельных фактах, деталях, устранить противоречия, неточные выражения, употребление неудачных, грубых терминов. Чтобы допрашиваемый более точно вспомнил факты, детали, обстановку, могут быть заданы напоминающие вопросы. Они позволяют оживить ассоциативные связи, память и получить более полные показания. Уличающие вопросы ставятся в конфликтных ситуациях, позволяют выяснить противоречия и несоответствия в показаниях, изобличить допрашиваемого во лжи и показать бесперспективность его позиции.
Недопустимо задавать наводящие вопросы (ч.2 ст.189 УПК РФ), так как они могут привести к искажению показании. Контрольные вопросы могут быть поставлены для того, чтобы выяснить, из каких источников допрашиваемому стали известны обстоятельства, сведения, о которых он дает показания, а также с целью проверить и оценить, насколько они объективны, не допускает ли он ложь или непреднамеренное искажение фактов. Разведывательные вопросы направлены на получение сведений о новых источниках (носителях) доказательственной и иной информации, выявление новых, ранее не известных следствию фактов преступной деятельности и сообщников, обнаружение имущества и денежных средств, добытых преступным путем. Разведывательные вопросы основываются не на традиционной логике, особенно в конфликтных ситуациях, а базируются на психологии, эвристической логике и даже интуиции.
Тактические приемы допроса разнообразны и неравнозначны по содержанию, но цель их применения одна: обеспечить получение от допрашиваемого такой объективной информации, которая максимально бы отражала действительность и представляла систему доказательств соответствующую критериям допустимости, относимости, достоверности и достаточности.
Тактические приемы допроса должны отвечать определенным требованиям.
а) не противоречить закону и этическим нормам;
б) не оказывать влияния, которое могло бы привести к самооговору или к оговору других лиц;
в) не основываться на насилии, угрозах и других незаконных меpax, невыполнимых обещаниях;
г) не дискредитировать правоохранительные органы.
Тактические приемы, используемые при организации допроса имеют определенную специфику. К ним относятся тактические приемы, применяемые с целью изучения личности допрашиваемого, организации допроса и подготовки к нему, для установления психологического контакта.
Непосредственно в процессе допроса могут применяться следующие группы тактических приемов:
1) побуждающие допрашиваемого к даче показаний (постановка вопросов, позволяющих уточнить, какая именно информация известна допрашиваемому по расследуемому делу; напоминание в общих чертах о происшедшем событии; уточнение эмоционального состояния допрашиваемого, обстановки, условий, при которых формировались его показания, оживление его ассоциативных связей с целью восстановления в памяти воспринятых им фактов и т.п.);
2) оказывающие психологическое воздействие на допрашиваемого (стимуляция допрашиваемого отказаться от противодействия, создание впечатления о безнадежности таких попыток, использование сомнений допрашиваемого в избранной им негативной позиции; внезапное предъявление наиболее важных доказательств и др.);
3) применяемые в бесконфликтных ситуациях (создание доброжелательной обстановки на допросе; оказание помощи в воспоминании воспринятых допрашиваемым фактов; постановка уточняющих вопросов с целью не допустить в показаниях пробелов и неточностей и др.);
4) используемые в конфликтных ситуациях (создание на допросе строго рабочей обстановки; преодоление негативной позиции; создание впечатления о полной осведомленности следователя об обстоятельствах дела; убеждение допрашиваемого в бесполезности избранной им конфликтной позиции и попыток скрывать известные ему факты и т.п.).
Во время допроса возникают конфликтные ситуации различного характера. Для их разрешения необходимо применять тактические приемы, которые были бы наиболее эффективными, нейтрализовали бы противодействие допрашиваемого, побудили бы его дать показания, соответствующие реальным обстоятельствам. Можно выделить следующие типовые конфликтные ситуации: показания допрашиваемого являются неопределенными, в них имеются серьезные противоречия; допрашиваемый заявляет, что не помнит все или отдельные факты; сведения, которые он coобщает, не согласуются с материалами дела либо являются ложными, и наконец, допрашиваемый отказывается давать показания. Для уточнения таких показаний возникает необходимость в распознании правдивых и ложных сообщений, отграничении умышленной лжи от заблуждения, в предотвращении лжи и изобличении во лжи допрашиваемого. Тактические приемы, применяемые для разрешения некоторых возникших конфликтных ситуаций, условно можно разграничить на следующие группы, направленные на:
1) распознание правдивых и ложных показаний (создание не отвлекающей внимание допрашиваемого обстановки; уточнение и конкретизация неопределенных, неполных показаний; постановка вопросов для повторного изложения отдельных или всех фактов, формирование у допрашиваемого представления о невозможности лгать или умалчивать о фактах);
2) отграничение умышленно ложных показаний от заблуждений (уточнение условий восприятия допрашиваемым событий, фактов; выяснение субъективного состояния в момент восприятия; постановка вопросов, возбуждающих или ослабляющих его эмоциональное состояние; внезапный переход от выяснения одних фактов к выяснению других; постановка вопросов, направленных на выяснение признаков, указывающих на заведомую ложь; выяснение возможных причин, по которым допрашиваемый заинтересован в даче ложных показаний и др.);
3) использование положительных качеств личности (нейтрализация отрицательных качеств и использование положительных качеств, призыв к чувствам совести, справедливости, честности, добросовестному исполнению долга, оказанию содействия в борьбе с преступностью и т.п.);
4) изобличение допрашиваемого во лжи (создание строго рабочей обстановки; формирование у допрашиваемого представления о том, что любая ложь будет разоблачена, что следователь решительно настроен на выяснение истины по делу; неожиданная постановка вопросов; создание у допрашиваемого представления о полной осведомленности следователя и наличии достаточных доказательств; отвлечение внимания допрашиваемого от надуманной лжи; предъявление доказательств без разъяснения или же с подробным разрешением их содержания; внезапное предъявление наиболее веских доказательств или предъявление их в определенной последовательности с целью изобличения допрашиваемого во лжи; предъявление видеофильмов, магнитофонных записей, вещественных доказательств, документов и т.д.).
Рассмотренные группы тактических приемов применяются во время допроса свидетелей, потерпевших, подозреваемых, обвиняемых. Вместе с тем в тактике их допроса, имеются определенные особенности, в связи с чем могут применяться и иные специфические приемы.
При необходимости обеспечить безопасность потерпевшего, его представителя, свидетеля их близких родственников, родственников и близких лиц следователь вправе в протоколе следственного действия, в котором участвуют потерпевший, его представитель или свидетель, не приводить данные об их личности. В этом случае с согласия прокурора следователь выносит постановление, в котором приводятся причины принятия решения о сохранении в тайне указанных выше данных и указывается псевдоним допрашиваемого лица и приводится образец его подписи, который он будет использовать в протоколе допроса, а также и в протоколах других следственных действий, производимых с его участием. Постановление вкладывается в конверт, который после этого опечатывается и приобщается к уголовному делу (ч.9 ст.166 УПК РФ).
17.4. Тактические особенности допроса свидетелей и потерпевших
Свидетелем является лицо, которому могут быть известны какие-либо обстоятельства, имеющие значение для расследования и разрешения уголовного дела, которое вызвано для дачи показаний (ч.1 ст.56 УПК РФ). Допросы свидетелей - наиболее распространенное следственное действие. Нередко с их помощью удается установить факты, которые невозможно доказать другими следственными действиями.
Предметом допроса свидетеля могут быть любые обстоятельства, относящиеся к уголовному делу, которые он лично воспринимал или слышал о них от других лиц, а также сведения, относящиеся к личности потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, своих отношениях с ними, а также с другими лицами.
Потерпевший - физическое лицо, которому преступлением причинен моральный, имущественный или физический вред, а также юридическое лицо, в случае причинения преступлением вреда его имуществу и деловой репутации. Решение о признании потерпевшим физического лица оформляется постановлением следователя, дознавателя, прокурора или суда. Потерпевший может быть допрошен об обстоятельствах, которые лично воспринимал или же слышал о них от других лиц, а также и о взаимоотношениях с обвиняемым, подозреваемым, свидетелями и потерпевшими.
Показания потерпевшего и свидетеля не могут основываться на догадках, предположениях, слухах; свидетель должен указать источник своей осведомленности, иначе его показания, в соответствии с п.2 ч.2 ст.75 УПК РФ будут признаны недопустимыми.
Показания потерпевшего, во многих ситуациях, могут представлять повышенное доказательственное и поисковое значение, поскольку ему становятся известными данные, которые невозможно или крайне затруднительно получить из других источников.
В процессе допросов свидетелей и потерпевших могут возникнуть различные ситуации. К наиболее типичным из них относятся:
1) обстоятельства происшедшего события действительно известно свидетелю (потерпевшему), и он о них подробно рассказывает;
2) свидетель (потерпевший) заявляет, что ему ничего не известно об обстоятельствах, о которых его допрашивают, хотя в деле имеются достоверные данные, что они ему известны;
3) обстоятельства, которые выясняются на допросе, им лично воспринимались, но он не дает о них подробных показаний в связи с тем, что забыл их, либо недостаточно четко воспринял;
4) допрашиваемый дает ложные показания в результате заблуждения (неблагоприятные условия восприятия, влияние субъективных факторов и т.д.);
5) показания на допросе являются правдивыми, но противоречат материалам дела, которые следователь ошибочно считает бесспорными;
6) сведения, которые сообщает допрашиваемый, являются заведомо ложными.
Свидетели и потерпевшие, чаще всего, дают правдивые показания, но нередки случаи, когда они умышленно искажают действительные факты, пытаются запутать следствие, отказываются от ранее данных показаний. Мотивы и причины при этом могут быть самые различные: влияние на свидетелей со стороны подозреваемых, обвиняемых, их знакомых, родственников, боязнь мести преступников или лиц, которые связаны с ними; стремление, в силу различных оснований, выгородить виновного или смягчить его вину; стремление потерпевшего преувеличить причиненный ему ущерб, скрыть виктимность своего поведения и т.д.
Допрос свидетеля (потерпевшего) целесообразно проводить в кабинете следователя. Официальная обстановка в большей степени способствует установлению деловых отношений с допрашиваемым. Приступая к допросу свидетеля (потерпевшего), следует установить не только анкетные данные, но и другие сведения, например: о его окружении, друзьях, условиях жизни, работы, интересах и т.п. Выяснение сведений о личности свидетеля (потерпевшего), иных данных о нем, облегчают установление психологического контакта и создают благоприятные условия для свидетельствования.
Дача показаний является обязанностью свидетеля (потерпевшего), и за отказ или уклонение от дачи показаний, сообщение заведомо ложных показаний он несет ответственность. Перед допросом его следует предупредить об этом, что он и должен удостоверить своей подписью. Сделать это необходимо спокойно и корректно. Но если допрашиваемый упорно не желает давать показания или предпринимает попытки дать заведомо ложные показания, то его следует в более строгой форме повторно предупредить об ответственности, разъяснив серьезные последствия его негативного поведения, в соответствии ст.ст.307 и 308 УК РФ.
Следователь обязан разъяснить, что свидетель или потерпевший вправе отказаться от дачи показаний, уличающих в совершении преступления их самих или близких родственников. Если они не воспользовались этим правом, предупреждают об уголовной ответственности за дачу ложных показаний (в данном случае они несут ответственность за любые ложные сообщения).
Если следователь, по тактическим соображениям решил начать допрос со стадии «свободный рассказ», то необходимо тактически верно предложить свидетелю (потерпевшему) подробно рассказать все, что ему известно об обстоятельствах, которые он лично наблюдал или слышал о них и от кого именно. Следователь должен внимательно выслушать допрашиваемого. Вместе с тем нельзя признать правильным распространенное мнение, что во время свободного рассказа не следует задавать вопросы, поскольку подобная позиция «полного невмешательства» может привести к тому, что некоторые свидетели ничего или почти ничего не расскажут. Вопросы на этой стадии могут быть заданы, лишь с целью более подробно и последовательно изложить известные ему обстоятельства. Если он явно отвлекается от предмета допроса, то необходимо в тактичной форме предложить вернуться к изложению известных ему фактов.
Во время свободного рассказа свидетели и потерпевшие нередко только в общих чертах излагают то, что им известно, а отдельные детали упускают, считая, что они не имеют значения или допускает ошибки и неточности. Эти погрешности устраняются на следующей стадии допроса, когда следователь задает допрашиваемому вопросы и получает на них ответы. Действия следователя на этой стадии рассмотрены в общих положениях тактики допроса. Отметим лишь некоторые особенности. Прежде всего следует придерживаться определенного порядка и последовательности постановки вопросов. Вначале, как правило, ставятся основные вопросы, а если возникает необходимость, то следователь задает дополнительные вопросы, стремясь полностью раскрыть содержание предмета допроса. Уточняющие вопросы ставятся допрашиваемому в том случае, когда он дал нечеткие, неясные показания по каким-то обстоятельствам, допускал противоречивые суждения. Напоминающие вопросы следователь задает с целью помочь свидетелю (потерпевшему) вспомнить какие-то факты, детали, оживить его ассоциативные связи, память. Контрольные вопросы чаще всего задают в конце допроса, так как они ставятся с целью проверить достоверность свидетельских показаний.
Свидетели и потерпевшие в большинстве случаев являются добро совестными участниками уголовного процесса и дают правдивые показания. В таких случаях на допросе складываются бесконфликтные ситуации. Наиболее распространенные из них следующие: свидетель (потерпевший), добросовестно дает правдивые показания; свидетель (потерпевший) неумышленно заблуждается и в связи с этим ненамеренно сообщает ложные сведения. Тактические приемы при таких ситуациях применяются в целях выяснения и уточнения обстоятельств, составляющих предмет допроса. Необходимо постоянно поддерживать с допрашиваемым надлежащий психологический контакт и благоприятную обстановку для свидетельствования, применять тактические приемы, позволяющие подробно и детально выяснить все, что ему известно.
Эффективными могут быть, например, следующие приемы допроса: стимулирование положительных качеств свидетеля; оживление его ассоциативных связей; создание обстановки доверия; постановка вопросов, побуждающих к подробному изложению обстоятельств, известных ему, и позволяющих избежать неточностей и пробелов и др. В частности, с целью восстановления в памяти фактических обстоятельств, целесообразны предъявление рисунков, фотографий, схожих предметов, которые могли бы стимулировать воспоминание об обстановке и действительной картине происшедшего события; восстановление хронологической цепочки событий; постановка уточняющих и напоминающих вопросов; производство проверки и уточнения показаний потерпевшего (свидетеля) на месте и т.д. Чтобы установить действительные причины добросовестного заблуждения, необходимо тщательно и детально изучить его личность, психофизические свойства, выяснить объективные и субъективные факторы, которые могли повлиять на восприятие и запоминание.
Иногда первый допрос лишь дает толчок, к припоминанию фактов, тогда свидетелю нужно дать время подумать, а затем провести повторный допрос.
Однако нередки и конфликтные ситуации, которые возникают в процессе допросов свидетелей и потерпевших. Основные варианты конфликтных ситуаций следующие. Свидетель (потерпевший) отказывается дать показания, либо скрывает известные ему обстоятельства, либо дает умышленно, частично или полностью, ложные показания. Для преодоления таких конфликтных ситуаций необходимо сначала нейтрализовать негативную установку лжесвидетеля и противодействие с его стороны. Действия следователя должны быть прежде всего направлены на то, чтобы убедиться, что показания действительно являются ложными, а затем установить мотивы лжесвидетельства. Следует иметь в виду, что ложь легче предупредить, чем ее устранить. Поэтому на допросе нужно ориентироваться не на последующее разоблачение во лжи, а на ее предупреждение и превентивное изобличение лжесвидетеля. В отдельных случаях эффективный результат может быть достигнут при обращении к положительным качествам личности свидетеля, призывах к чувству совести, честности, безупречному поведению в прошлом. Иногда положительный результат может быть достигнут, если в процессе допроса анализируются внутренние противоречия в показаниях, а также противоречия в показаниях допрашиваемого с показаниями иных лиц или с другими доказательствами. Убеждаясь в наличии противоречий, свидетель затрудняется правдоподобно их объяснить и часто приходит к выводу, что лгать бессмысленно. Если эти действия, в том числе и предъявление доказательств, не дают результатов, то следует еще раз напомнить свидетелю об уголовной ответственности за дачу ложных показаний и провести серию очных ставок.
Тактика допроса несовершеннолетних свидетелей и потерпевших. Особенности тактики допроса несовершеннолетних свидетелей и потерпевших обусловлены своеобразием их возрастной психики и характером восприятия ими происходящих событий, особенностями формирования показаний в целом. Для несовершеннолетних характерны недостаточный уровень знаний, развития, ограниченный круг даже общепринятых понятий, отсутствие надлежащего опыта, профессиональных знаний, повышенное эмоциональное состояние во время восприятия и некритическое отношение к воспринимаемому, неспособность правильно оценить поступки, "молодежный стиль" поведения, своеобразный сленг, повышенная склонность к внушению, фантазированию. Начиная допрос, следователь должен сразу же расположить к себе несовершеннолетнего свидетеля (потерпевшего), вызвать его на откровенный разговор. Для установления надлежащего психологического контакта полезно вести с несовершеннолетним беседу на отвлеченную тему, представляющую для него интерес, выяснить. его отношения со сверстниками, дружеские связи, поведение в школе и семье. Малолетних желательно допрашивать дома, в детском саду или создать подобную обстановку в другом месте.
Свидетели и потерпевшие в возрасте до шестнадцати лет не предупреждаются об уголовной ответственности об отказе или уклонении от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний, но при этом им указывается на необходимость говорить только правду. Несовершеннолетним свидетелю и потерпевшему также разъясняется право отказа от дачи показаний, уличающих в совершении преступления их самих или близких родственников.
Свободный рассказ несовершеннолетнего об известных ему обстоятельствах часто бывает неполным, отрывочным и непоследовательным. Задача следователя состоит в том, чтобы помочь несовершеннолетнему восстановить в памяти известные ему обстоятельства, последовательно изложить показания.
Во время допроса необходимо постоянно обращать внимание на эмоциональное состояние несовершеннолетнего, его реакции. Нужно выяснить, не напуган ли он, не подвергался ли угрозам. Но следует помнить, что несовершеннолетние иногда без существенных причин, исходя из эмоциональных побуждений искажают реальные факты, отказываются давать показания. Следователь должен набраться терпения и умело устранить подобную негативную установку. Вопросы, которые ставятся несовершеннолетнему, должны быть простыми, понятными для него. Ответы следует записывать, сохраняя речевые особенности допрашиваемого.
Допрос потерпевшего или свидетеля в возрасте до 14 лет, а по усмотрению следователя допрос этих лиц и в возрасте от 14 до 18 лет проводится с участием педагога. При их допросе вправе присутствовать законные представители.
В процессе допроса несовершеннолетних могут применяться тактические приемы, которые помогают получить от них подробные и правдивые показания, например стимулирование положительных качеств, нейтрализация отрицательных качеств, призыв к честности, оказанию содействия в борьбе с преступностью и др. К несовершеннолетним свидетелям, занимающим негативную позицию, могут быть применены тактические приемы, связанные с психологическим воздействием, постановкой неожиданных для него вопросов, убеждением в том, что ложь будет разоблачена, предъявлением доказательств, акцентированием внимания на внутренних противоречиях в показаниях и т.д. Кроме того, вполне возможно тактически правильно реализованное влияние авторитетных для несовершеннолетних людей (педагоги, родители, старшие товарищи, братья сестры и т.д.).
17.5. Тактика допроса обвиняемого и подозреваемого
Обвиняемый и подозреваемый занимают особое положение в уголовном процессе. По закону они не обязаны давать показания. Следователь должен убедить обвиняемого (подозреваемого) в том, что правдивые показания не ухудшают его положение; что чистосердечное раскаяние и активное содействие в раскрытии преступления в соответствии с законом смягчают его ответственность и являются активной формой его защиты; что истинные обстоятельства дела, все равно будут установлены, а запирательство, ложь бессмысленны и лишь ухудшат его положение (п.«и» ч.1 ст.61, ст.64 УК РФ). В зависимости от конкретной ситуации, сложившейся по уголовному делу и личности допрашиваемого, следователь должен оптимально использовать и другие гуманные положения, содержащиеся в Законе. Результативность допроса обвиняемого (подозреваемого) зависит от профессиональных качеств, знаний, опыта следователя. Даже в случаях возникновения конфликтной ситуации надо прежде всего предпринять меры по установлению психологического контакта с допрашиваемым, а затем применять иные, наиболее эффективные тактические приемы, соответствующие конкретной обстановке и его личности.
Показания обвиняемого (подозреваемого) являются обычным доказательством по делу, они проверяются и оцениваются в совокупности со всеми материалами дела. Однако из показаний обвиняемого (подозреваемого) можно получить фактические данные, которые из других источников нередко получить невозможно. Этим участникам судопроизводства лучше, чем кому-либо другому, известны обстоятельства совершения преступления.
Согласно ч.1 ст.173 УПК РФ следователь обязан допросить обвиняемого немедленно после предъявленния ему обвинения, а подозреваемого не позднее 24 часов с момента его фактического задержания (ч.2 ст.46 УПК РФ). Показания обвиняемого (подозреваемого) являются не только источником доказательств, но и средством защиты, он не несет уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний. Их допрос проводится с участием защитника.
В процессе допроса обвиняемого и подозреваемого применяются общие положения тактики допроса, рассмотренные ранее, а также специфические тактические приемы. Применение следователем тех или иных тактических приемов во время допроса обвиняемого и подозреваемого прямо зависит от занимаемой ими позиции и сложившихся следственных ситуаций. В связи с тем, что они нередко занимают негативную позицию, отрицают свою вину, в процессе допроса возникают конфликтные ситуации, когда обвиняемые дают показания полностью ложные, частично ложные или же вообще отказываются от дачи показаний.
В случаях, когда подозреваемый полностью подтверждает правильность возникшего в отношении его подозрения, а обвиняемый признает себя полностью виновным в предъявленном обвинении, на допросе возникают бесконфликтные ситуации. Тактические приемы в данном случае должны быть направлены на то, чтобы получить достаточно полные и точные показания. Однако следует иметь в виду, что допрос и в этой благоприятной ситуации должен проводиться столь же тщательно и детально, как и при отрицании допрашиваемыми своей вины. Важно не само признание, а сведения о фактах, обстоятельствах, соответствующих действительности. Признание не должно дезориентировать следователя и снижать его активность в поиске доказательств.
Некоторые внешне бесконфликтные ситуации, в действительности являются мнимобесконфликтными. Подозреваемый и обвиняемый создают подобную ситуацию с целью обмануть следователя, чтобы он потерял бдительность и тактическую активность, не искал объективные доказательства, подтверждающие их признательные показания, от которых они в судебном заседании намерены были отказаться. Кроме того, мнимобесконфликтная ситуация позволяет скрыть обвиняемым (подозреваемым) еще неизвестные следствию эпизоды и сообщников преступных деяний, поскольку многие следователи и оперативные работники ограничиваются достигнутым, переходят к так называемому «закруглению» расследования, полностью теряя поисковую направленность.
Во время допроса обвиняемого должны быть получены показания по каждому пункту предъявленного обвинения. Ему могут быть заданы вопросы, относящиеся к делу или его личности. В целях проверки показаний целесообразно задавать контрольные вопросы.
Обвиняемый (подозреваемый) и защитник имеют право заявлять ходатайства, представлять доказательства. Не следует раскрывать перед защитником и допрашиваемым данные предварительного следствия, разглашение которых является нежелательным и может причинить ущерб расследованию.
При возникновении конфликтной ситуации все сведения, которые сообщает допрашиваемый, должны быть особенно подобно записаны в протоколе. В этой ситуации особенно эффективна вопросно-ответная форма допроса. В целях получения от него правдивых показаний могут быть применены приемы эмоционального воздействия, а также такие, как создание впечатления о повышенной осведомленности следователя в отношении происшедшего события; побуждение к раскаиванию; разъяснение положительных последствий чистосердечного признания вины; использование положительных качеств личности: предъявление доказательств, изобличающих его в совершении преступления и др. Порядок предъявления доказательств следователь избирает, исходя из обстановки и поведения обвиняемого.
В процессе доказывания, в том числе и в ходе допроса могут быть использованы результаты оперативно-розыскной деятельности в соответствии с положениями ч.2 ст.11 Закона «Об оперативно-розыскной деятельности». Использование результатов оперативно-розыскной деятельности, если они не отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам уголовно-процессуальным законом (ст.89 УПК РФ) категорически запрещены. Поэтому следователь должен умело трансформировать полученные им оперативные данные в процессуальные доказательства, допрос обвиняемых (подозреваемых) в этом отношении предоставляет следователь большие возможности, поскольку умело маневрируя оперативной информацией, он получает необходимые показания от допрашиваемых, которые приобретают статус доказательств и одновременно расширяют тактические возможности следствия по поиску новых доказательств, подтверждающих (опровергающих) установленные обстоятельства дела, выявляющих замаскированные эпизоды преступлений и еще неизвестных сообщников.
В процессе допроса следователь должен принять меры к тому, чтобы не расшифровать конспиративные источники оперативно-розыскной информации. Поэтому следователь, чаще всего, стремиться перед допросом обвиняемого (подозреваемого) допросить лиц, о которых имеется информация в оперативных документах (справках сообщениях и т.д.) и получить от них необходимые показания.
Надо объяснить обвиняемому, отказывающемуся от дачи показаний, что отказ от дачи показаний не являются препятствием к продолжению paccледования, что он тем самым лишает себя возможности защищаться от предъявленного обвинения. Если он называет мотивы, то их нужно указать в протоколе.
В тактике допроса обвиняемого и подозреваемого много общего.
При их допросе, как правило, возникают одни и те же конфликтные и бесконфликтные ситуации. Для изобличения их во лжи обычно применяются одни и те же приемы. Основное различие в тактике допроса обусловлено их различным процессуальным положением и тем, что в отношении подозреваемого, как правило, имеется меньше доказательств. Эти обстоятельства обусловливают преимущественно разведывательный характер допроса подозреваемого, в то время как допрос обвиняемого, который проводится в конфликтной ситуации, носит преимущественно наступательный характер.
В соответствии с законом подозреваемому объявляется, в совершении какого преступления он подозревается. В отличие от постановления о предъявлении обвинения, формулировка подозрения может носить общий характер. Следователь не обязан подробно сообщать подозреваемому о характере совершенного преступления и это позволяет более свободно маневрировать имеющейся в его распоряжении информацией, в том числе и оперативной, а также задавать вопросы разведывательного характера.
Большинство тактических приемов в равной степени применимы для допроса как обвиняемого, так и подозреваемого. Вместе с тем тактика допроса подозреваемого имеет и ряд особенностей. Во время допроса подозреваемого следует всегда помнить, что подозрение его в совершении преступления может оказаться ошибочным, что иногда сам факт задержания может сломить его волю, и он может оговорить себя.
Если подозреваемый и обвиняемый дают ложные показания, то в процессе допроса возникают конфликтные ситуации, при которых необходимо применять тактические приемы и предъявлять доказательства, уличающие их во лжи. Однако подозреваемому следует предъявлять только такие доказательства, которые достаточны для подтверждения подозрения в совершенном им преступлении. Иные доказательства, которые относятся к обстоятельствам, расширявшим объем подозрения, лучше всего на данном этапе пока не предъявлять с тем, чтобы облегчить установление психологического контакта, не позволить подозреваемому психологически «замкнуться, уйти "в себя"».
Следует воздержаться от предъявления подозреваемому на первом допросе таких важных доказательств, фактов, которые могут быть использованы им и его защитником в целях создания алиби, фальсификации или преданы огласке в средствах массовой информации, либо иным способом.
Основные тактико-психологические приемы допроса подозреваемых и обвиняемых в конфликтных ситуациях можно кратко изложить в следующем перечне;
1. Информационной основой тактики допроса в конфликтных ситуациях является проникновение следователя в планы и намерения противостоящей стороны. Хотя во многих случаях выводы следователя носят предположительный характер, их вероятность достаточно высока, поскольку кроме официальной и оперативной информации они базируются на так называемой методике рефлексивных рассуждений.
2. Для успешного преодоления конфликтных ситуаций существует целая система тактических приемов:
2.1. Тактические приемы, направленные на создание у конфликтующего субъекта представления о большей осведомленности следователя. Целью таких приемов является создание желаемого для следователя впечатления о большей силе и более значительном объеме имеющихся в его распоряжении доказательств, что убеждает конфликтующего субъекта в бесперспективности своей позиции.
2.2. Создание ошибочного впечатления о меньшей, чем в действительности осведомленности следователя формирует у допрашиваемого уверенность в неуязвимости своей негативной позиции, что многократно увеличивает доказательную силу, даже не слишком сильных и разрозненных улик при внезапном их предъявлении. В психологии допрашиваемого происходит резкий переход от позиции победителя к позиции побежденного, ослабление его защитных позиций и он сам стремиться избрать бесконфликтное поведение.
2.3. Внезапность проведения тактических приемов, поскольку фактор внезапности многократно усиливают психологическое воздействие предъявляемых доказательств. Тактическая внезапность стимулирует возможность неконтролируемого «проговора», в 5-7 раз снижает способность конфликтующей стороны к ориентации.
2.4. Передача косвенной информации, действующей в обход негативной установке на умолчание или дачу ложных показаний и в силу сложных ассоциативных отношений приводит к внезапному «проговору».
Внезапный (косвенный) вопрос следователя
Выбрав «незащищенный» промежуточный факт, следователь после отвлекающих вопросов, внезапно задает допрашиваемому косвенный вопрос, касающийся этого промежуточного факта. Но ответ на этот вопрос позволяет уже не косвенно, а напрямую установить виновность лица, в совершении преступления или же другие искомые обстоятельства.
2.6. Использование в ходе допроса реально существующих ("внешних") противоречий между конфликтующими со следователем субъектами. При этом недопустимо искусственное создание противоречий (разжигание конфликта). Это противоречие фиксируется в показаниях этих лиц, что и использует следователь.
2.7. Использование внутренних противоречий в показаниях одного и того же лица. Даже небольшие незначительные противоречия могут полностью разрушить негативную позицию допрашиваемого.
2.8. Создание у конфликтующего субъекта высоковероятной модели реального поведения сообщников для того, чтобы с учетом личностных качеств и степени содеянного убедить его первым занять позитивную позицию и дать правдивые показания.
2.9. Маневрирование вероятностной информацией без ее детализации, что при комплексном ее применении с имеющимися в деле доказательствами усиливает психологическое и тактическое воздействие вопросов, которые ставятся следователем.
3. Предъявление имеющихся доказательств - основное и самостоятельное направление тактики допроса, которое реализуется следующими приемами:
3.1. Предъявление доказательств в их совокупности, когда допрашиваемый ставится перед необходимостью объяснить свою позицию под сильным воздействием целого комплекса взаимосвязанных доказательств, относящихся к конкретному эпизоду преступлений или же к одноэпизодному уголовному делу.
3.2. Предъявление доказательств «с нарастающей силой», когда негативная позиция и воля конфликтующего субъекта к сопротивлению постепенно расшатываются и последнее из предъявленных доказательств представляется ему неопровержимым.
3.3. Первоочередное предъявление «решающего» доказательства производит существенное психологическое воздействие на допрашиваемого, что приводит его к растерянности, неуверенности и при внезапном предъявлении более «слабых» доказательств значительно усиливает их эмоциональное воздействие, приобретая для допрашиваемого свойство неотразимости.
Следует подчеркнуть, что многие из перечисленных тактических приемов могут быть использованы и при допросе свидетелей, занимающих конфликтную позицию.
17.6. Фиксация результатов допроса
Основным средством фиксации показаний допрашиваемого является протокол, порядок составления которого предусмотрен нормами УПК РФ. Протокол допроса - процессуальный документ, в котором записаны устные показания допрашиваемого в первом лице с сохранением его лексики, стиля, терминологии, но при этом недопустимы нецензурные выражения и слова.
Допрашиваемый имеет право требовать дополнения протокола и внесения в него поправок. Эти требования подлежат обязательному занесение в протокол. Каждая страница протокола подписывается допрашиваемым отдельно. Протокол допроса составляет следователь, лицо, проводящее дознание, или прокурор, если он проводит допрос. Запись показаний, вопросы и ответы на них должны записываться точно. Правильность записи показаний проверяет следователь, неточности он исправляет, согласуя их с допрашиваемым. Показания допрашиваемого записываются в полном объеме и в той последовательности, в которой их изложил допрашиваемый. Вопросы и ответы фиксируются в том случае, когда вопросно-ответная форма допроса имеет тактическое и доказательственное значение. Протокол целесообразно составлять по окончании допроса, а в процессе допроса следует делать черновые записи.
Для фиксации показаний допрашиваемого может применяться стенографирование, фотографирование, киносъемка, звукозапись или видеозапись. Решение об этом принимает следователь, о чем уведомляет допрашиваемого, или по просьбе свидетеля (потерпевшего), обвиняемого (подозреваемого). Эти способы фиксации являются более точными, ими воспроизводится не только содержание показаний, но и особенности речи, интонации, специфическая терминология. Анализ показаний, записанных на магнитную ленту, киноленту или кассету видеозаписи, позволяет объективно оценить процесс допроса и его особенности. О применении фотографирования, киносъемки, звукозаписи, видеозаписи составляется протокол, в котором необходимо отметить технические данные применяемой аппаратуры, а также магнитных лент, видеокассет, кинолент, фотопленки и т.д., условия, при которых они использовались, скорость записи, перерывы, обрывы лент и т.п. После окончания допроса звукозапись прослушивается (видеозапись прослушивается и просматривается), о чем делается соответствующая запись на магнитной ленте и в протоколе. Допрашиваемый и лица, участвующие в допросе, удостоверяют правильность фиксации показаний (ст.190 УПК РФ).
17.7. Тактические приемы очной ставки
Понятие и значение очной ставки. Очная ставка - это следственное действие, предусмотренное ст.192 УПК РФ, заключающееся в поочередном допросе в присутствии друг друга двух ранее допрошенных лиц из числа свидетелей, потерпевших, подозреваемых и обвиняемых, в показаниях которых имеются существенные противоречия. Специфической чертой очной ставки являются особые психологические условия допроса.
Наряду с общей целью - установлением достоверности показаний, при проведении очной ставки могут быть поставлены и следующие конкретные задачи: разоблачение лжи, преодоление добросовестного заблуждения, самооговора, проверка собранных по делу доказательств, разоблачение инсценировок.
Вопрос о существенности противоречий решает лицо, производящее расследование. Противоречия являются существенными, если они возникают по поводу обстоятельств, подлежащих доказыванию, а также и по фактам, имеющим значение для дела.
При подготовке к проведению рассматриваемого следственного действия всегда возникает вопрос, надо ли даже при наличии существенных противоречий в показаниях ранее допрошенных лиц проводить по тактическим соображениям очную ставку? Проведение очной ставки является правом, а не обязанностью следователя. Ее результаты могут иметь различные последствия. Не исключена возможность склонения одним из участников очной ставки другого к даче выгодных для себя ложных показаний. Кроме того, преждевременное ознакомление с собранными в ходе следствия доказательствами может привести к негативным последствиям. В этой связи важно своевременно нейтрализовать отрицательное влияние одного участника очной ставки на другого, при одновременном использовании правдивых показаний для изобличения недобросовестного участника рассматриваемого следственного действия.
Очная ставка - не единственный и, разумеется, не абсолютный способ установления достоверных данных по делу. В этой связи рекомендуется до решения вопроса о ее проведении попытаться достичь эту цель путем проведения иных следственных действий и тактико-психологических приемов (повторных допросов с предъявлением доказательств и использованием эффективных тактических приемов, воспроизведением фонограммы, видео- звукозаписи и т.д.).
Как видно, при выявлении существенных противоречий в показаниях двух ранее допрошенных лиц, не рекомендуется спешить с проведением очной ставки. Надо попытаться собрать такие доказательства, с помощью которых могут быть устранены указанные противоречия. Именно поэтому в большинстве ситуаций очные ставки проводятся на последующем этапе расследования. Вместе с тем нельзя не отметить положительного значения очной ставки как средства непосредственного психологического воздействия одного участника очной ставки, дающего правдивые показания, на другого.
Если собранные доказательства не способствовали устранению существенных противоречий, то, как правило, возникает вопрос о проведении очной ставки. Это решение принимает следователь с учетом перспектив ее производства.
Подготовка к проведению очной ставки. При ее подготовке необходимо определить, своевременно и целесообразно ли ее проведение, произведены ли иные следственные действия, являющиеся процессуальной и тактической предпосылкой очной ставки?
К моменту проведения очной ставки следует получить достоверную информацию о характере, поведении, волевых и нравственно-психологических качествах ее участников. Особое внимание уделяется исследованию их взаимоотношений (давно ли они знакомы, не было ли между ними конфликтов, неприязненных отношений, не находился ли один из них под влиянием другого и т.д.).
Тактика проведения очной ставки разрабатывается в зависимости от причин существенных противоречий, возникших в показаниях ее участников. Противоречия в показаниях могут быть следствием добросовестного заблуждения, непроизвольных ошибок одного или обоих допрашиваемых, вытекающих из природы формирования показаний (ошибки при восприятии, запоминании, воспроизведении), т.е. из-за объективных и субъективных особенностей восприятия тех или иных событий. Но чаще всего противоречия в показаниях возникают из-за заведомой лжи одного или обоих участников очной ставки.
На основе глубокого анализа материалов дела следователь определяет причины существенных противоречий в показаниях ранее допрошенных лиц и в зависимости от этого решает вопрос о целесообразности и тактике проведения очной ставки. Выявленные в процессе расследования причины противоречий в определенной мере носят предположительный характер, но такой анализ необходим для разработки наиболее эффективных тактических приемов.
Тактика очной ставки в ситуации неумышленных ошибок в показаниях допрашиваемых. Она характеризуется психологическим контактом ее участников и их обоюдным желанием установить достоверность определенных обстоятельств. Противоречия устраняются взаимными усилиями участников очной ставки. Действия следователя должны быть направлены на активизацию их психологических свойств.
При выявлении существенных противоречий в ранее полученных показаниях причину противоречий необходимо установить при раздельных допросах этих лиц и попытаться ее устранить путем активизации памяти допрашиваемых с использованием собранных в процессе расследования доказательств, их наиболее эффективного предъявления, в том числе видео- или звукозаписей показаний третьих лиц, а также с помощью допросов на месте события, что благотворно скажется на активизации ассоциативных связей.
Вряд ли целесообразна очная ставка при повышенной внушаемости одного из ее участников, в связи с чем он может изменить свои показания не в результате припоминания, а под внушающим и возможно ошибочным воздействием другого ее участника.
Допуская возможность задавать участникам очной ставки друг другу вопросы, обсуждать спорные моменты, следователь продолжает активно руководить проведением очной ставки и принимает меры к устранению выявленных противоречий. Путем постановки дополнительных вопросов следователь должен выявить у допрашиваемых такие детали, которые они могли бы вспомнить благодаря общению и совместному обсуждению прошлых событий, по поводу которых у них возникли противоречия.
Тактика очной ставки, направленной на разоблачение лжи. В большинстве случаев очная ставка проводится для устранения существенных противоречий, возникших в результате заведомо ложных показаний подозреваемых и обвиняемых, реже - свидетелей и потерпевших. При проведении очных ставок в подобной ситуации рекомендуются следующие тактические приемы:
1) использование показаний организаторов и наиболее активных участников криминальной деятельности, признавшихся в совершении преступления и давших развернутые показания по делу;
2) деление предмета очной ставки на несколько эпизодов (спорных вопросов) и поэтапное выяснение каждого из них с использованием не только показаний второго участника очной ставки, но и других доказательств (документов, вещественных доказательств, заключений экспертиз, протоколов следственных действий, видео- или звукозаписи показаний других соучастников, потерпевшего или свидетелей и т.д.). Изучение следственной практики показало, что эффективность очной ставки значительно возрастает, если следователь проводит ее не изолированно, а в сочетании с другими следственными действиями, прежде всего, с допросами, предъявлением для опознания, проверкой показаний на месте и, разумеется, с другими очными ставками.
Предусмотренное ч.3 ст.192 УК РФ право следователя предъявлять в ходе очной ставки вещественные доказательства и документы необходимо осуществлять, когда в распоряжении следователя имеются недостаточно сильные доказательства. В этой ситуации недостаточная доказательственная сила вещественных доказательств и документов дополняется («компенсируется») психологическим напряжением самой очной ставки и комплексно усиливает воздействие от предъявляемых доказательств. Если же в распоряжении следователя имеется большой объем сильных доказательств, то их, чаще всего, целесообразно использовать в ходе допросов.
3) производство очной ставки во время допроса обвиняемого (подозреваемого). Такая ситуация возможна, если следователь решил во время допроса использовать собранные по делу доказательства, в том числе показания соучастников, свидетелей для разоблачения ложных показаний обвиняемого (подозреваемого). В подобных случаях следователь прерывает допрос, проводит одну иди несколько очных ставок, после чего допрос продолжается.
4) повторные очные ставки целесообразны, если добросовестный участник очной ставки вспомнил новые факты, которые помогут внести ясность по ранее выяснявшимся спорным обстоятельствам, или если лицо, давшее правдивые показания, изменило их на первой очной ставке, но в дальнейшем вернулось к этим показаниям и готово на повторной очной ставке их подтвердить и объяснить причины изменения правдивых показаний;
5) детализация обстоятельств, подлежащих выяснению на очной ставке, что позволит выявить внутренние противоречия в показаниях недобросовестного участника очной ставки, получить аргументированные показания от другого допрашиваемого и склонить первого к даче правдивых показаний;
6) нецелесообразно проведение очной ставки, если один из ее участников, который, хотя и дает правдивые показания, но неохотно соглашается на участие в ней и есть основания полагать, что под воздействием другого участника очной ставки он может изменить свои показания.
7) Производство серии очных ставок или же производство очной ставки в структуре тактической операции либо в структуре тактической комбинации.
Как правило, в ходе очной ставки первым дает показание лицо, которое, по мнению следователя, занимает правдивую позицию, поскольку при избрании иной очередности конфликтующий субъект может негативно повлиять на другого участника этого следственного действия.
Фиксация хода и результатов очной ставки имеет свои особенности. Во время ее производства можно делать черновые записи, а протокол составлять по его окончании. Однако значительно более оптимален иной вариант, когда протокол составляется сразу же в ходе ее производства. Вопросы и ответы фиксируются и подписываются на очной ставке в том порядке, в каком они задавались следователем. Вопросы, которые задают участники очной ставки друг другу, и ответы на них также фиксируются последовательно и подписываются допрашиваемыми. Они подписывают также каждую страницу и протокол в целом.
При проведении очной ставки рекомендуется применять видео- или звукозапись, другие технические средства фиксации, что позволит избежать потерю доказательственной информации. Использование видео- или звукозаписи, других технических средств, снижает возможности сговора участников очной ставки, так как они учитывают, что их показания фиксируются. По окончании очной ставки кино-, звуко- и видеозаписи прослушиваются и просматриваются всеми участниками.
Глава 18.
Тактика проверки показаний на месте
18.1. Сущность, задачи и криминалистические функции проверки показаний на месте
Проверка показаний на месте - самостоятельное следственное действие, направленное на выяснение действительной осведомленности ранее допрошенного лица о происшедшем событии, отдельных обстоятельствах и получение новых сведений по уголовному делу, путем воспроизведения этим лицам обстановки конкретного места, его сопоставление и уточнение с содержанием данных им показаний, а также демонстрации определенных действий.
Проверка показаний на месте позволяет получить сведения о различных, иногда весьма существенных деталях, фактах, сторонах за счет уточнений, конкретизации, изменения и дополнений, сообщаемых лицом показания которого проверяются. Рассматриваемое следственное действие актуализируется за счет «оживления» ассоциативных связей, благодаря активному воздействию элементов материальной обстановки места события и окружающей среды на забытые слои воспринятого ранее материала.
Производство проверки показаний на месте особенно эффективно в следующих типовых ситуациях:
1. По делу допрошены несколько человек в показаниях которых имеются противоречия в отношении одних и тех же обстоятельств. В ходе проведения проверки показаний на месте весьма часто удается установить какие из показаний являются достоверными, а какие ложными.
2. Сопоставление обстановки места события (происшествия) с ранее данными показаниями одного или же нескольких лиц, опровергает изложенные в этих показаниях обстоятельства (события, факты).
3. Обвиняемый (подозреваемый) стремясь облегчить свое положение или раскаиваясь в содеянном, готов показать место где он укрыл труп потерпевшего или же расположение квартир, из которых им были украдены вещи и ценности. В этой последней ситуации о совершении некоторых краж правоохранительным органам могло быть и неизвестно.
4. Обвиняемый (подозреваемый) в силу различных причин оговаривает себя в совершении преступлений, однако, в ходе проверки его показаний на месте, он не проявляет «виновной осведомленности» и даже если ему в общих чертах и известны обстоятельства криминального деяния, то незнание многих конкретных деталей (сторон, моментов) расследуемого события позволяет выявить самооговор.
5. Сходная ситуация возникает в ситуации при оговоре допрашиваемым других лиц в совершении преступления, которое они не совершали. Особая сложность разоблачения оговора складывается в случаях, когда проверяемое лицо, не отрицая свое участие в преступных действиях, значительно преуменьшает свою роль, ложно перекладывая основную вину на других лиц.
6. В ходе допроса проверяемое лицо ошибся в некоторых обстоятельствах и деталях расследуемого события (добросовестное заблуждение), однако при проведении рассматриваемого следственного действия, он правильно сориентировался в материальной обстановке и окружающей среде, вспомнил (восстановил в памяти) забытый или неправильно воспринятый пласт (слой) информации и исправил допущенные им в процессе допроса ошибки и неточности.
7. В ходе проверки и уточнения показаний на месте допрошенное ранее лицо, уточняя данные им ранее показания сообщает новую информацию, указывает на новые следы преступления, последствия тех или иных действий виновных и иных лиц, которые становятся доказательствами по делу.
8. В процессе допроса у допрашиваемого возникают трудности с описанием отдельных обстоятельств и деталей происшедшего, характере действий, направления движения, иных фактов, однако, он заявляет, что вспомнит о забытом лишь на месте исследуемого события.
В процессе расследования могут возникать и другие ситуации, в которых именно проверка и уточнение показаний допрашиваемого на месте сыграли выиграли первостепенную, решающую роль в доказывании и получении достоверной информации. Именно поэтому Законодатель, раскрывая содержание познавательных возможностей этого следственного действия особо подчеркнул его уточняющую составляющую, а также наиболее важную функцию - получение новых доказательств по уголовному делу.
Проверка показаний на месте - сложное следственное действие как с позиции теории познания, так и с криминалистических позиций. В этом следственном действии органически сочетается чувственное познание с познанием логическим. «Чувственное сознание, разумеется, вообще конкретнее, и хотя оно наиболее бедно мыслями, оно, однако наиболее богато содержанием»28. Сочетание конкретного (содержательного) и общего (логического) позволяет создать две информационные системы, которые «накладываются» друг на друга и в результате этого делается вывод о совпадении или несовпадении (полном или частичном) двух этих систем.
Содержание проверки показаний на месте состоит из следующих структурных элементов: ранее допрошенному лицу (свидетелю, потерпевшему, подозреваемому, обвиняемому) предлагается указать место совершения преступления или иного события, имеющего значение для уголовного дела и дать показания об исследуемых фактах, процессах и действиях, участником или очевидцем которых он был, сопровождая свои показания воспроизведенной обстановки, указанием на отдельные предметы, следы, документы, демонстрацией как своих действий, так и действий других лиц и фиксацией выполненных операций. Сложная структура данного процессуального действия позволяет создать комплексный, синтетический и уникальный доказательственный механизм, сущность которого заключается в сопоставлении получаемой от проверяемого лица информации с фактической обстановкой на месте проверки (первый уровень проверки и уточнения) и последующим сравнением полученных результатов с ранее данными им показаниями (второй уровень проверки и уточнения).
18.2. Подготовительный этап проверки показаний на месте
Подготовительный этап проверки показаний на месте в структурном отношении состоит из следующих основных элементов:
1. Принятие решения о проведении данного следственного действия. Оно принимается с учетом необходимости разрешения рассмотренных в предыдущем параграфе типовых ситуаций, а также и в некоторых других специфических ситуациях.
Однако для проведения этого следственного действия необходимо согласие лица, показания которого проверяются, а также в случае существенного изменения или полной ликвидации места проверки. Кроме того, принятию этого решения предшествует детальный анализ ранее данных показаний, подлежащих проверке, позволяющих выявить необходимость, возможность и целесообразность производства рассматриваемого следственного действия.
2. В процессе анализа ранее данных показаний выделяются так называемые «опорные пункты», которые становятся фактической и логической основами. Именно в этих «опорных пунктах» проверяемое лицо дает показания о всех деталях исследуемого, события, демонстрирует определенные действия, а следователь сравнивает эти результаты с ранее полученными показаниями. В «опорных пунктах» чаще всего выявляются новые доказательства, ранее неизвестные обстоятельства. Однако нередко новые обстоятельства устанавливаются вне выделенных следователям опорных пунктах, что еще более повышает доказательственное значение этого существенного действия. По делам о разбойных нападениях такими «опорными пунктами» могут быть сведения о месте, где находились преступники перед нападением на потерпевшего, место самого нападения, маршруты движения преступников, место их последующей встречи и т.д.
3. Подбор участников следственного действия. Кроме обязательных участников - следователь, лицо, показания которого проверяются и понятых, в нем могут принимать участие защитник, специалист, сотрудники оперативно-розыскных органов, законный представитель проверяемого лица, охраны. В исключительных случаях, в соответствии с ч.3 ст.170 УПК РФ, проверку показаний на месте допускается производить без понятых, но с обязательным применением технических средств фиксации его хода и результатов.
4. Выбор времени проведения данного следственного действия определяется с учетом наиболее благоприятных условий: хорошее освещение, минимальное число посторонних лиц, нормальные погодные условия, и т.д.
5. Определение начального и конечного пунктов производства рассматриваемого процессуального действия.
6. В случае необходимости предусмотреть меры по обеспечению следователя связью с соответствующими органами внутренних дел и прокуратуры, а участников процессуального действия - достаточным транспортом.
7. Решить вопросы по обеспечению процесса производства проверки показаний на месте техническими и вспомогательными средствами.
8. Предусмотреть меры по изоляции подозреваемого или обвиняемого, содержащегося под строгой от нежелательных контактов и недопущение побега. Не допустить утечку информации о времени и месте производства следственного действия.
9. В случае необходимости провести повторный допрос для уточнения ранее данных проверяемых лицом показаний.
10. Ввиду сложной структуры и организационно-управленческих трудностей следует составить письменный план проверки показаний на месте, в котором отразить все изложенные выше положения, а также и специфические обстоятельства, связанные с особенностями конкретного уголовного дела. В процессе проведения этого следственного действия нередко возникают различные неопределенные обстоятельства, которые вызывают необходимость соответствующей корректировки плана.
18.3. Поисково-исследовательский этап
Основное содержание поисково-исследовательского этапа - основного этапа проверки и уточнения показаний на месте, составляют тактические приемы, которые реализуются в комплексе либо по отдельности.
Тактические приемы проверки и уточнения показаний на месте обусловлены, прежде всего, принципом недопущения под видом этого следственного действия, проведение простого, закрепления полученного ранее, признания о совершенном подозреваемым (обвиняемым) преступления.
Второе принципиальное тактическое правило состоит в принятии мер обеспечивающим невозможность побега подозреваемого (обвиняемого) из-под стражи, его нападения на других участников данного процессуального действия, а также нежелательных контактов и утечки информации.
Принципиальное значение имеет и тактическое положение о недопустимости наводящих вопросов и каких-либо подсказок о направлении и маршруте движения и о конкретных действиях лица, показания которого проверяются уточнением, при этом дополнительные и проверочные вопросы задаются лишь после свободного рассказа и воспроизведения определенных действий на месте проверки.
Основные тактические приемы боле конкретного (частного) характера сводятся к следующим:
1. Обеспечение самостоятельности действий проверяемого лица, представление возможности выбора маршрута движения и подлинно свободного рассказа.
2. В связи с тем, что при производстве данного следственного действия проверяемое лицо дает показания, то вполне возможно применение тактических приемов используемых в ходе допроса с учетом конкретных ситуаций, особенно если эти ситуации носят конфликтный характер.
3. С учетом специфики проверки показаний на месте, ее преимущественно уточняющей и поисковой направленности, одним из наиболее эффективных тактических приемов является детализация не только показаний, но и действий проверяемого лица, особенно на «опорных пунктах». В случаях, если в процессе проверки выявляются новые важные обстоятельства и конкретные места, то метод тщательной детализации распространяется и на них.
4. В случаях большой протяженности маршрута и значительного территориального охвата территории проверки, целесообразно применение тактического приема «поэтапной дифференциации показаний», когда лицо, показание которого проверяются и уточняются, делит все содержание своего свободного рассказа на последовательные фрагменты (части, разделы), сопровождая свои пояснения соответствующими действиями (демонстрациями).
5. В некоторых тактических ситуациях, особенно в случаях недоверия к проверяемым показаниям или же для придания большей убедительности результатам данного действия, следователь частично изменяет обстановку места проверки (переставляет мебель, закрывает ранее открытые окна, изменяет положение манекена и т.д.). Реконструкция (восстановление) обстановки проверяемым усиливает правдивость его показаний. Однако этот тактический прием следует использовать с большой осторожностью, чтобы не усложнять и так достаточно сложное следственное действие, не запутать и не ввести в заблуждение лицо, добросовестные показания которого проверяются.
6. Наблюдение за поведением проверяемого лица. Этот тактический прием особое значение имеет при проверке показаний обвиняемого или подозреваемого, находящихся под стражей. В ходе этого процессуального действия следователь, а по его поручению оперативный работник и охрана осуществляют постоянное наблюдение за поведением проверяемого, с тем, чтобы своевременно принять меры по пресечению попыток побега, установления контакта с соучастниками, находящимися на свободе, уничтожить следы преступления и т.д. Необходимо учесть, что сам следователь основное внимание должен уделять наблюдению за действиями проверяемого лица, за соответствием его показаний обстановке на месте исследуемого события, поэтому помощь ему, со стороны указанных выше лиц, необходима.
7. Сопоставление показаний с конкретной обстановкой осуществляется на исходной и заключительной точках исследуемого маршрута на опорных пунктах, намеченных ранее, так и на выявленных вновь в ходе данного следственного действия. При этом уделяется одинаковое внимание как совпадающим, так и не совпадающим аспектам.
8. Особое значение имеют и обнаруженные доказательства, о которых отмечалось в показаниях, а тем более, если сведения о них отсутствовали.
9. Процесс производства, промежуточные и конечные результаты следственного действия фиксируются с помощью предусмотренных ч.5 ст.166 УПК РФ технических средств.
10. К тактическим приемам следует отнести также использование различных манекенов, макетов, муляжей и других вспомогательных средств. При этом необходимо исключить использование подозреваемым (обвиняемым) этих предметов при нападении. При этом целесообразно, чтобы проверяемое лицо кратко охарактеризовало признаки (особенно внешний вид) имитируемого объекта.
11. При проверке показаний нескольких лиц в отношении одних и тех же обстоятельств, мест и действий, данное следственное действие производится с каждым из них по отдельности. При этом до окончания серии этих проверок они не должны общаться друг с другом и особенно с лицами, чьи показания были уже проверены и уточнены.
Рекомендуется также при каждом очередном выезде на место подбирать других понятых, с тем, чтобы в случае их допросов в суде они не перепутали ситуации, возникшие в ходе неоднократного осуществления данного следственного действия с различными проверяемыми лицами и могли дать точные показания о его ходе и результатах.
12. В процессе проведения исследуемого следственного действия обязательно должна применяться аудио- видеозапись или фото- киносъемка. С учетом специфики данного процессуального действия существенно возрастает тактический аспект использования технических средств. Так, при движении всей группы участников, съемки должны проводиться таким образом, чтобы было видно, что лицо, с которым проводится проверка, само определяет направление движения, свободно идет впереди группы, самостоятельно демонстрирует определенные действия, без подсказок дает объяснения и т.д. При съемке недопустимо снимать группу навстречу движению, поскольку нахождение снимающего специалиста впереди группы может быть истолковано как определение маршрута следователя.
Рекомендуется вести съемку сбоку (с одной из сторон), поскольку именно такие направления съемки позволяют точно определить местонахождение всех участвующих и, главным образом, лица, чьи показания проверяются. Съемка с разных сторон и в разных ракурсах производится уже на месте проверки, когда допрошенное лицо воспроизводит обстановку и совершает определенные действия.
При проверке показаний на месте с несколькими лицами целесообразно съемку проводить из одних и тех же точек и в одних ракурсах, с тем чтобы отчетливо были видны все совпадения или же различия.
13. В ситуации, когда лицо дает показания о ранее неизвестных следствию обстоятельствах, фактах и местах, проверка показаний дополняется проведением следственного осмотра, для выявления на месте проверки следов, вещественных доказательств, документов и их изъятия. С тактических позиций присутствие при этом осмотре лица, в отношении которого проводилась проверка, зависит от конкретной ситуации, поскольку в ходе осмотра могут быть обнаружены такие обстоятельства, по поводу которых может возникнуть необходимость его дополнительного допроса и проведения еще одной проверки показаний.
14. К тактическим приемам рассматриваемого следственного действия следует отнести и составление лицом, показания которого проверяются, детальной схемы маршрута с указанием опорных пунктов и других значимых элементов маршрута.
15. Важным тактическим аспектом является установление с лицом, чьи показания проверяются, надежного психологического контакта и обстановки делового сотрудничества.
16. Представляется важным в тактическом и организационном отношениях предварительное ознакомление (рекогносцировка) следователя с маршрутом движения и всей территорией предстоящего процессуального действия.
18.4. Фиксация хода и результатов проверки показаний на месте
Основным средством фиксации проверки показаний на месте является протокол этого следственного действия.
Кроме того, процесс и результаты проверки показаний на месте фиксируются с помощью аудио- видеозаписи либо фото- и киносъемки, что также должно отражаться в протоколе, вместе с указанием характеристики используемых научно-технических средств и особенности из применения.
В протоколе подробно описывается ход следственного действия, все этапы маршрута, опорные пункты, цель проведения и полученные результаты проверки.
Особое внимание уделяется описанию обнаруженных следов, вещественных доказательств, документов и мест, где они находились.
В заключении перечисляются все изъятые объекты, а также образцы (почв, и т.п., способ упаковки), а также факт ознакомления всех участвующих в проверке лиц с содержанием протокола, схемами маршрута движения, планом местности и другими приложениями.
В протоколе отражаются права и обязанности понятых, специалистов и лица, показания которых проверяются.
Глава 19.
Тактика предъявления для опознания
19.1. Понятие и виды предъявления для опознания
Предъявление для опознания представляет собой следственное действие, в ходе которого опознающий путем сравнения мысленного образа ранее наблюдавшегося и предъявляемых ему объектов, делает вывод о их тождестве, сходстве и различии в целях установления обстоятельств, имеющих значение для принятия правильного решения по уголовному делу.
Сущность опознания заключается в том, что оно представляет собой вид криминалистической идентификации объектов, ранее воспринимавшихся опознающим. В результате наблюдения, восприятия в памяти опознающего запечатлевается образ наблюдавшегося объекта, который во время опознания сравнивается с признаками опознаваемых предметов и лиц.
Полнота восприятия объектов зависит от разных обстоятельств: освещенности, расстояния, с которого наблюдались предметы, люди, длительность восприятия, наличие преград между объектом и наблюдателем, степень его вовлечения в событие и т.д.
Этот процесс обуславливается и субъективными факторами, к которым прежде всего относятся свойства личности опознающего. Среди них прежде всего выделяются свойства органов чувств: зрения, слуха, осязания, состояний, в которых находился субъект в момент восприятия (алкогольного или наркотического опьянения, страха, гнева, усталости и т.д.).
Формирование мысленного образа во многом детерминируется качествами памяти субъекта. Разные люди обладают различными видами памяти (долговременная и краткосрочная, сенсорная, образная и т.д.)
На сохранность сформировавшегося образа, его устойчивость, объем в известной степени влияют частота обращения к запечатленной мысленной модели, восполнение забытых деталей новыми, утрата представлений о некоторых воспринимавшихся предметах и т.д. В психологии существует мнение о том, что повторение способствует сохранению информации в памяти. Этот тезис следует дополнить тем, что у некоторых внушаемых субъектов в результате получения информации от других людей, изменяется первоначально сформировавшийся образ. Подобная трансформация может быть результатом непроизвольного заблуждения или умышленной деятельности по оказанию влияния на опознающего.
В соответствии с ч. 2 ст.193 УПК РФ опознающие во время допроса да начала опознания должны назвать приметы и свойства объектов, которые они видели. Прежде всего хотелось бы уточнить, что опознаваемые объекты могли восприниматься опознающими не только при помощи зрения, но и других органов чувств – слуха, осязания.
Далее необходимо отметить, что при подготовке к проведению опознания, в частности, в ходе предварительного допроса опознающего, необходимо учитывать его интеллектуальные и коммуникативные качества. Как известно, процессы формирования и получения показаний обусловливаются такими свойствами, как знания, способности логического мышления допрашиваемых, их словарный запас, уровень владения устной и письменной речью и т.д.
Опознание проводится для идентификации живых лиц и трупов.
Предметы могут отождествляться как предметы преступного посягательства, орудия и средства преступления и т.п.
Участки местности и помещения чаще всего опознаются как место совершения и сокрытия преступлений.
Опознание классифицируется по различным основаниям и прежде всего по объектам. В ч.1 ст.193 УПК РФ указывается, что для опознания могут быть предъявлено живое лицо, предмет или труп. К сожалению, авторы этой нормы не учли, что на практике уже достаточно давно предъявляются для опознания участки местности и помещения, которые с известной натяжкой можно отнести к предметам, а также животные.
Кроме того, различают опознание объектов, предъявляемой в натуре, а также идентификация их по фото, кино и видео изображениям.
Живые лица могут также опознаваться по внешности, по походке и по голосу. В последнем случае опознание может производиться по аудиозаписи.
По последовательности опознание выделяют первоначальное и повторное, которое допустимо только в тех случаях, когда опознающий вспоминает новые признаки, не учтенные им при первоначальном опознании (ч.3 ст.193 УПК).
К процессуальным правилам опознания относится предварительный допрос опознающего о предметах, признаках опознаваемого объекта и обстоятельствах, при которых они воспринимались (ч.2 ст.193). В случае, если опознающий во время допроса не может назвать признаков идентифицируемого объекта, решение вопроса о проведении опознания зависит от условий конкретной ситуации. Если допрашиваемый заявляет, что не запомнил признаков опознаваемого объекта и не сможет его опознать, проведение опознания невозможно. Иногда опознающие по разным причинам не могут описать приметы воспринимавшихся ими объектов, но заявляют, что смогут их опознать. Думается, что в таких ситуациях опознание возможно. Например, большинство людей, наблюдавших субъектов преступления испытывают затруднения с описанием признаков внешности, поскольку не знают, как называются и различаются те или иные приметы.
Решение о проведении опознания в подобных условиях принимается следователем на основе внутреннего убеждения о возможности отождествления опознаваемых объектов.
В законе также закреплено требование о предъявлении для опознания не менее трех объектов, сходных по приметам (ч.4,5,6 ст.193 УПК РФ.) Данное правило не распространяется на опознание трупа, который представляется для опознания в единственном числе.
Что касается степени сходства опознаваемых объектов, то в указанных нормах уголовно-процессуального закона оно определяется по-разному. При опознании живых лиц требуется, чтобы опознаваемые обладали по возможности сходными приметами (ч.4 ст.195 УПК).
Что касается предметов, предъявляемых для опознания, то они, в соответствии с ч.6 ст.193 УПК должны быть однородными.
Формулировки приведенных норм могут быть истолкованы как требование предъявления для опознания, обладающих похожими признаками. Уровень, степень совпадения признаков определяется с учетом условий, сложившейся к моменту опознания, следственной ситуации.
Представляется, что учет степени сходства опознаваемых объектов означает необходимость совпадения прежде всего общих признаков: размера, формы, цвета и т.д. Требование закона об однородности предметов следует понимать аналогичным образом, как обязательное совпадение общих признаков объектов, а также отнесение их к одному классу, виду.
Опознание производится в присутствии понятых. По окончании опознания составляется протокол, в котором отражаются ход и условия проведения этого следственного действия, а также его результаты.
В этом процессуальном документе указывается, какие объекты предъявлялись вместе с опознаваемым, каковы их признаки, в каком порядке они были расположены и предъявлены опознающему.
В протоколе опознания живых лиц фиксируется вопрос опознающему о том, видел ли он ранее кого-нибудь из предъявляемых. В протоколах других видов опознания фиксация такого вопроса не предусмотрена. Однако, представляется, что он все равно задается и даже может быть конкретизирован. Например, при опознании потерпевшим похищенной у него вещи, ему предлагается осмотреть предъявленные объекты и сказать, не имеется ли среди них принадлежащих ему предметов. Следует помнить, что закон запрещает задавать наводящие вопросы. (ч.7 ст.193). Что касается содержания всех остальных вопросов, использования при этом стилевых и лексических средств, они допустимы если при этом не нарушаются другие требования закона.
При проведении опознания могут применяться средства дополнительной фиксации: фотосъемка, аудио и видеозапись, о чем делается отметка в протоколе.
После составления протокола с ним знакомятся все участвовавшие в опознании лица, которые имеют право делать замечания, заявлять ходатайства, вносить уточнения. Протокол опознания подписывается всеми участниками.
Тактические рекомендации предусматривают производство опознания в три этапа: подготовительный, идентификационный, заключительный.
На этапе подготовки рекомендуется проведение детального допроса опознающего, с целью конкретизации и уточнения ранее данных им показаний, стимуляции к припоминанию признаков наблюдавшихся объектов. Иногда необходимо изучение личности опознающего для проверки его способностей правильно воспринимать и оценивать наблюдаемые явления. Для этого могут истребоваться документы (медицинские справки о состоянии здоровья опознающего), допрашиваться другие свидетели, производиться следственные эксперименты и судебные экспертизы.
На этой же стадии подбираются объекты, сходные по совокупности признаков с опознаваемым; определяется время и место опознания, круг участников; способ и время их вызова; намечается план проведения опознания.
На идентификационном этапе продолжается стадия подготовки, которая заключается в расположении опознаваемых объектов; проверке присутствия и готовности всех участников, разъяснения им прав, обеспечении безопасности опознающего по его требованию и т.д.
Непосредственное сравнение, опознание начинается с предложения опознающему осмотреть предъявленные объекты и ответить на вопрос, нет ли среди них тех, которые он наблюдал при обстоятельствах, имеющих значение для расследования уголовного дела.
В ситуациях, когда опознающий проявляет нерешительность, неуверенность, могут быть использованы тактические приемы изменения обстановки опознания (изменение положения опознаваемых объектов, угла и мощности освещения, предложение опознающему подойти ближе или отойти дальше), стимуляции припоминания опознающим ранее называвшихся им признаков объектов, предъявленных для опознания.
Если опознающий заявляет, что он узнает один из предметов, ему должен быть задан вопрос по каким признакам он опознает объект.
На заключительном этапе составляется протокол, с которым знакомятся все участники опознания. Им также предъявляется аудио и видеозапись, осуществлявшаяся в ходе опознания.
19.2. Тактика опознания живых лиц
Опознание живых лиц может проводиться по признакам внешности субъектов, предъявляемых в натуре, по фотографии, по функциональным признакам (походке, жестикуляции), по голосу.
При подготовке к опознанию живых лиц, прежде всего необходимо как можно более подробно допросить опознающего о приметах наблюдавшегося субъекта. Для этого используются тактические приемы детализации показаний. В случаях, когда допрашиваемый называет рост, описывает телосложение воспринимавшегося лица, целесообразно задать вопрос на чем основаны его выводы о называемых признаках. Например, большинство людей знают какой у них рост. Поэтому может быть задан вопрос о том, был описываемый субъект выше или ниже допрашиваемого.
В ситуациях, когда допрашиваемый затрудняется дать название отдельным приметам, рекомендуется использование при его допросе пособий, справочников с изображениями типичных признаков отдельных частей тела человека. В этих же целях могут использоваться различные компьютерные программы составления изображения (портрета) разыскиваемых субъектов.
Некоторые опознающие в период поиска субъекта преступления участвуют в составлении такого композиционного портрета. Следует сказать, что это не всегда положительно сказывается на сохранении в памяти опознающего мысленного образа внешности наблюдавшихся лиц. Опознающие, отличающиеся повышенной внушаемостью, нерешительностью, застенчивостью, под влиянием специалистов, составляющих словесный портрет изменяют свои представления о внешности человека, которого они видели. Поэтому допрос потенциальных опознающих должен стимулировать их активность, припоминание ими воспринимавшихся примет.
Опознающие должны допрашиваться не только о свойствах, признаках, наблюдавшихся людей, но и об обстоятельствах восприятия (ч.2 ст. 193 УПК). Это позволяет допрашиваемому припомнить приметы, которые были опущены при первоначальном допросе или забыты, отброшены в силу кажущейся незначительности. Например, у людей отличающихся повышенной эмоциональностью и оказавшихся в ситуации, угрожающей их жизни, здоровью, под влиянием страха, формируется искаженный образ субъектов преступления, наделяемых в показаниях большими размерами отдельных частей тела, повышенной агрессивностью, физической силой и т.п. Детальное выяснение обстоятельств преступного события, с уточнением положения описываемых лиц и выполнявшихся ими действий позволяет получить более достоверные показания.
Допрос о рассматриваемых обстоятельствах не только способствует припоминанию забытых деталей, но и позволяет оценить объективные возможности восприятия, а следовательно и запоминания отдельных примет, называемых допрашиваемым.
Кроме допроса опознающего осуществляется подбор лиц, сходных по приметам с опознаваемым. Прежде всего должны подбираться люди, похожие по признакам внешности, таким как рост, телосложение, строение черепа и черт лица, прическа. В некоторых пособиях содержатся рекомендации о подыскании лиц того же возраста, что и опознаваемый. Думается, что в данном случае речь идет о возрасте близком к опознаваемому. В первую очередь должны учитываться не паспортные данные, а признаки внешности, которые должны быть сходными с чертами, присущими опознаваемому. У некоторых людей наблюдаются признаки преждевременного старения: изменения осанки (сгорбленность, опускания плеч), походки, морщинистость и пигментация кожи, седина в волосах, облысение и т.д. Другие субъекты наоборот выглядят моложе возраста которого они достигли, сохраняя подтянутость, гладкую и чистую кожу, энергичную и четкую походку и т.п. Именно эти свойства и должны учитываться при подборе субъектов, включаемых в группу предъявляемых для опознания.
В некоторых ситуациях, подобрать группу людей обладающих сходством даже в общих признаках достаточно сложно, но к этому нужно стремиться. Допустим, при наличии у опознаваемого шрамов, татуировок, о которых дает показания и опознающий, необходимо подбирать людей имеющих подобные признаки, расположенные на тех же участках кожной поверхности. При этом размеры указанных признаков могут быть примерно одинаковы. Подобрать же названные признаки совпадающие по цвету, конфигурации практически невозможно.
К моменту производства данного следственного действия некоторые признаки своей внешности опознаваемый может изменить: прическу, отпустить бороду или сбрить ее. Если это существенно изменяет черты его лица и может повлиять на результаты опознания, желательно придать ему тот же облик, в котором он наблюдался опознаваемым. Такое же внимание следует обратить и на его одежду.
Желательно представлять субъекта для опознания в той же одежде, в которой его видели. Естественно, что одежда, обувь, головные уборы у всех предъявляемых для опознания должны быть похожи по фасону, близки по по цвету и одинаковы по состоянию. В частности, если арестованные, задержанные предъявляются в одежде, в которой они содержатся в пенитенциарных учреждениях, она должна быть приведена в порядок. По крайней мере ее состояние не должно существенно отличаться от одежды лиц, находящихся в группе предъявляемых для опознания.
К подготовительным операциям относятся и определение места, времени производства рассматриваемого следственного действия. Следователь вынужден принимать во внимание различные организационно-технические факторы: возможности доставки арестованного, задержанного к определенному времени, наличие условий необходимых для проведения опознания в местах содержания опознаваемых, служебном кабинете следователя или других помещениях, необходимость изменения обстановки в комнатах, где планируется проведение опознания. Указанные помещения должны быть хорошо освещены, чтобы имелась возможность для восприятия всех особенностей внешности опознаваемого. Иногда, требуются дополнительные источники искусственного освещения. Целесообразно подбирать комнату достаточной площади для того, чтобы лица, предъявляемые для опознания могли пройтись по ней.
В случаях, когда опознающий в ходе допроса изъявил желание о принятии мер, исключающих его визуальное наблюдение опознаваемым, следует принять необходимые меры. Лучше всего для этого иметь кабинеты специально оборудованные стеклом, позволяющим видеть только с одной стороны.
На практике чаще всего используются ширмы с прорезями, позволяющими опознающему в достаточной мере воспринимать черты лица опознаваемых и исключающих возможность последних видеть опознающего.
Опознающий и опознаваемые должны вызываться порознь, так чтобы они случайно не могли встретиться и увидеть друг друга до начала опознания. В этих целях названных лиц можно разместить в разных кабинетах.
Следователь с учетом свойств личности опознающего, должен предусмотреть несколько вариантов проведения опознания: когда опознающий узнает опознаваемого или будет испытывать затруднения. В последнем случае нужно запланировать применение определенных тактических приемов.
Подготовка продолжается и непосредственно перед проведением опознания. Сначала следователь должен пригласить понятых, лиц предъявляемых вместе с опознаваемым, специалистов, оказывающих помощь в аудио-видеозаписи и фотосъемке. Всем им разъясняется порядок проведения опознания, права и обязанности каждого участника. Затем вызывается опознаваемый, которому также разъясняются права и предлагается занять любое место среди других лиц, предъявляемых для опознания. После этого приглашается опознающий. Сделать это необходимо так, чтобы опознаваемый и его защитник не могли обвинить следствие в заблаговременном уведомлении опознающего о местоположении опознаваемого. Лучше всего это делать по телефону. Опознающему также разъясняются его права и обязанности, процедура проведения рассматриваемого процессуального действия.
Если опознающий, в соответствии с ч. 9 ст. 166 УПК РФ, участвует в деле под псевдонимом его данные не заносятся в протокол. Одновременно на этой стадии целесообразно отобрать у понятых, специалистов, а также защитника подписки о неразглашении сведений о признаках внешности опознающего, строении его подписи.
Затем опознающему задается вопрос о том, узнает ли он кого-нибудь среди предъявленных лиц, видел ли он их когда-либо.
Опознающему, затрудняющемуся ответить на вопрос, можно предложить подойти поближе, разъяснить, что он может попросить лиц, предъявленных для опознания, встать, повернуться, пройти по кабинету и т.д.
Иногда, целесообразно предложить вспомнить какие приметы интересующего следствие субъекта, опознающий называл во время допроса.
Некоторым опознающим возможно посоветовать вспомнить в условиях какого освещения и в каком положении он наблюдал названных лиц. Затем может быть задан вопрос о том не лучше ли изменить силу и угол освещения и т.д.
На заключительной стадии составляется протокол опознания. Очень важно правильно зафиксировать ответ опознающего, узнавшего опознаваемого. При его фиксации следует стремиться к дословному изложению ответа, полному отражению его смысла. Ответ может быть категорическим: опознаваемый является тем субъектом, которого видел опознающий или нет. Не исключается и вероятностный результат опознания, когда опознающий затрудняется ответить находится ли среди предъявляемых наблюдавшийся им субъект, но один или несколько из них похожи на него.
Протокол опознания предъявляется всем участникам, которые могут внести туда свои замечания, ходатайства. Они также знакомятся с аудио-видео записью, если она осуществлялась, о чем также делается отметка в протоколе.
В ситуациях, когда предъявление живого лица в натуре невозможно (заподозренный скрылся от следствия, скончался, место нахождения опознаваемого просто неизвестно) проводится опознание по фотографии. При подготовке к нему подбираются фотографии опознаваемого. На них он должен быть запечатлен в период, как можно более близкий ко времени восприятия его опознающим. Изображение на фотоснимке должно быть четким и контрастным. Изъятие фотоснимка должно быть отражено в протоколе выемки, обыска или следственного осмотра, в ходе которых он был обнаружен.
Кроме сходства примет лиц, запечатленных на фотоснимках, к ним предъявляются и другие требования. В частности субъекты на фотографиях должны быть изображены в одном ракурсе (анфас, профиль, полупрофиль), и в одном масштабе. Фотографии также должны быть одного размера.
Фотоснимки наклеиваются в протокол в произвольном порядке, нумеруются и опечатываются печатью следователя или учреждения, в котором он служит.
В протоколе делается отметка о том, под какими номерами находятся фотографии опознаваемого и других лиц.
Процедура опознания аналогична идентификации живых лиц, предъявляемых в натуре.
Более сложным для проведения представляется опознание живых лиц по функциональным признакам – походке, мимике, жестикуляции. При подготовке этого вида опознания, кроме сходства общих признаков – формы, телосложения очень трудно добиться совпадения функциональных частных признаков, допустим походки у лиц, предъявляемых в группе с опознаваемым.
Большинство допрашиваемых просто не могут описать этих признаков и ограничиваются утверждениями, что наблюдавшиеся ими субъекты припадали на одну ногу, подергивали головой, размахивали руками при разговоре, оттопыривали пальцы и т.д. Поэтому индивидуальная идентификация по такого рода признакам практически невозможна. Чаще всего по этим признакам происходит вероятностное отождествление т.е. опознающий заявляет, что опознаваемый похож на наблюдавшегося им субъекта.
При подготовке к подобному опознанию нередко важен правильный выбор места его проведения. Например, при проведении опознания по признакам походки иногда необходима большая территория, чтобы лица, предъявляемые для опознания могли пробежать, пройти по подъему или спуститься по склону и т.д.
Планируя проведение такого опознания в некоторых случаях необходимо предусмотреть возможность изменения расстояния, с которого опознающий будет наблюдать признаки субъектов, предъявленных для опознания.
В отдельных ситуациях опознание этого вида необходимо проводить на местности, что требует выполнения подготовительных мероприятий по осмотру местности, определению точек, в которых будут находиться участники опознания, расположению охраны, подготовке средств транспорта, источников искусственного освещения и т.д.
В качестве средств дополнительной фиксации рекомендуется использование видеозаписи в большей степени отражающей динамические элементы этого следственного действия.
Подготовка опознания по голосу связна с серьезными трудностями, в особенности с определением признаков, по которым будет осуществляться идентификация опознаваемого. Большинство опознающих давая показания по этому поводу могут лишь указать, что услышанный ими голос был низкий, высокий, тонкий, хрипловатый и т.д. В тех же случаях, когда допрашиваемые с достаточной точностью называют анализируемые признаки не все следователи понимают о чем идет речь. Поэтому при подготовке опознания требуется специалист для оказания помощи в подборе лиц, обладающих признаками, названными опознающим.
Заблаговременно подбираются помещения, в которых будет проводиться опознание. Оно может осуществляться в смежных комнатах или помещениях, расположенных напротив через коридор. Возможно также опознание в помещении с большой площадью, в котором устанавливается ширма.
На этом этапе выбирается текст, который будут произносить лица, представленные для опознания. Следует заметить, что иногда опознающие в качестве идентификационных признаков называют особенности произношения отдельных слов, звуков, словосочетаний. Поэтому необходимо включить в избранные монологи сходные слова и выражения. При этом желательно маскировать расположение ключевых слов, включать их в разные места текста и в различных сочетаниях. Для преодоления возможного противодействия со стороны опознающего, пытающегося маскировать, фальсифицировать идентифицируемые признаки, изменяя тембр, тональность голоса, дикцию, следует заготовить несколько текстов, отличающихся по содержанию, а также не только монологи, но и диалоги. Целесообразно предусмотреть варианты увеличения темпа произнесения текста путем прямого предложения говорить быстрее, подготовки текста большого объема, заготовки сценария, в которой участник диалога будет убыстрять и эмоционально насыщать свою часть. Для этого возможно привлечение к опознанию специалиста в области актерского искусства.
При получении ответа о том, что опознающий узнает опознаваемого, необходимо четко зафиксировать по каким именно признакам он его идентифицирует.
В качестве дополнительного средства фиксации желательно использовать аудиозапись.
19.3. Тактические особенности проведения других видов опознания
Процедура опознания трупа характеризуется определенной спецификой. В соответствии с ч. 4 ст. 193 УПК РФ труп предъявляется для опознания в единственном числе, а не в группе однородных объектов.
В случае, если на трупе имеются обширные повреждения, видимые изменения, его необходимо подготовить для опознания. Для этого проводится тактическая операция по атрибуции трупа, включающая в себя действия по маскировке имеющихся повреждений и изменений. К ним относятся удаление загрязнений с кожной поверхности, выделений из естественных отверстий, придание блеска глазным яблокам, подкрашивание, гримирование повреждений, трупных пятен, разглаживание гипсом или парафином посмертных складок. Незначительные разрывы кожи могут накрываться пластилином, парафином, полимерными материалами и гримироваться. Волосы на голове трупа тщательно промываются, просушиваются и расчесываются сначала без укладки в прическу. По состоянию волос с помощью специалиста необходимо попытаться определить прижизненную прическу и уложить волосы соответствующим образом.Затем закрепляется в прикусе нижняя челюсть.
Все описанные операции должны осуществляться не только с помощью судебного медика, но и других специалистов, в частности визажиста.
В некоторых пособиях содержатся рекомендации о реставрации внешности трупа с учетом показаний опознающего. Представляется, что речь может идти только о восстановлении общих признаков – прически, цвета кожных покровов и т.д. Воспроизведение частных признаков лишает результаты опознания доказательственной силы.
Труп предъявляется для опознания без одежды, которая может опознаваться отдельно. Перед началом опознания труп прикрывается простыней. Непосредственно в ходе проведения этого следственного действия открываются те поверхности трупа, на которых имеются приметы, названные опознающим при допросе.
Таким же образом для опознания могут предъявляться и обнаруженные части трупов с индивидуальными признаками. Они также прикрываются простыней и обнажаются только до линии отделения.
Психологический процесс опознания трупа имеет свои особенности, поскольку сопряжен с сильными эмоциональными переживаниями. Внешний облик опознаваемого может вызвать ужас, душевную боль, отвращение, иные неприятные ощущения у опознающего, которые могут повлиять не только на психическое, но и физическое состояние. Нередко подобные опознания сопровождаются обмороками, истериками и т.д. В связи с этим очень важна психологическая подготовка опознающих к проведению идентификации покойного. Следует принять все возможные меры для нейтрализации или, по крайней мере, для снижения действия психотравмирующих факторов. В этих целях допустимо проведение нескольких допросов и бесед с опознающим, в процессе которых кроме выяснения примет опознаваемого разъясняются содержание процедуры опознания, последовательность выполняемых операций и т.д. Нелишней будет помощь специалиста-психолога, который после обследования опознающего сможет указать эффективные приемы и методы предупреждения нежелательных последствий.
Как правило, опознания такого рода проводятся в моргах. Труп должен находиться в прибранном, проветренном, обработанном дезодорантом помещении, где отсутствуют другие подобные объекты, а также судебно-медицинские инструменты и любые предметы, способные дестабилизировать состояние опознающего.
Опознание трупа должно проводиться четко, без волокиты и в то же время без излишней поспешности.
В ситуациях, когда кожные и мышечные ткани в значительной степени разрушены, рекомендуется реставрировать прижизненный облик умершего при помощи специалистов в области пластической анатомии, челюстно-лицевой хирургии, косметологии и др. В этих случаях используются методы пластической хирургии, специальные методы и средства восстановления значительно измененных тканей.
Реже опознание трупа проводится по посмертным маскам, которые изготавливаются с помощью вышеназванных специалистов. Маски создаются из гипса или полимерных материалов. Процесс моделирования маски может включать в себя несколько стадий от создания первоначальной копии, отражающей строение лица умершего, до ее «оживления», т.е. окрашивания гримом, краской, зарумянивания, использования вставных глазных протезов, париков, очков и т.д. В некоторых работах высказывается мнение о том, что на масках могут воспроизводиться частные признаки – шрамы, родимые пятна, татуировки и т.д. Думается, что в этом случае для опознания будет предъявляться модель не отдельных частей (в основном лица) трупа, как опознаваемого объекта, а модель образа, сложившегося в памяти опознающего. Другими словами идентифицироваться будет не сам объект, а субъективная копия мысленного образа.
Опознание предметов также начинается с подготовительных мероприятий, включающих в себя прежде всего определение цели этого следственного действия. Дело в том, что целью может являться не только индивидуальная, но и групповая идентификация. Так, например, свидетели-очевидцы событий с участием автотранспорта, не всегда знают название типов и марок автомобилей. В связи с этим, для опознания предъявляются автомашины разных марок, среди которых опознающему надлежит узнать похожую на ту, которую он наблюдал.
Цели опознания определяют степень сходства предметов, подбираемых для опознания.
Опознающий тщательно допрашивается о приметах предмета, который ему предстоит узнать. Первоначально могут ставиться вопросы о признаках, которые запомнил допрашиваемый. Затем устанавливаются индивидуальные свойства объекта, возникшие при его изготовлении (номер, клеймо), ремонте (замена отдельных выступающих частей, отличающихся от других элементов, по цвету, форме, размеру), в процессе эксплуатации (потертости, царапины, трещины).
Некоторые опознающие затрудняются с описанием предметов наблюдавшихся ими в течении непродолжительного времени в дискомфортных условиях, связанных с переживанием отрицательных эмоций. Допустим, потерпевшие, не всегда могут правильно назвать отдельные элементы оружия которым им угрожали. В подобных ситуациях допрашиваемому целесообразно предложить нарисовать воспринимавшийся объект и отметить на рисунке его частные признаки.
Когда опознающий не в состоянии сам изобразить объект, ему может быть предоставлено изображение сходного предмета, на котором аналогичным образом отмечаются частные признаки.
С большими сложностями сопряжено принятие решения о проведении опознания в случаях, когда опознающие заявляют, что могут узнать предмет при помощи органов осязания. Описать собственные ощущения при восприятии объекта и его признаки допрашиваемый, как правило затрудняется. Представляется, что в таких случаях может быть проведен эксперимент с целью проверки способностей опознающего идентифицировать объект рассматриваемым образом. Для этого, на три объекта могут быть нанесены частные признаки (выемки, царапины, следы-наслоения и т.д.), похожие на те, по которым опознающий по его показаниям может идентифицировать предмет. Все три объекта осматриваются и описываются в протоколе, после чего предъявляются опознающему. Следует однако, отметить, что положительный результат не дает гарантий последующего опознания.
На идентификационном этапе опознания предмета все объекты предъявляются под номерами, проставленными на табличках, раскладываемых рядом с представленными для обозрения вещами. Опознающий может брать предъявляемые объекты в руки, изменять их положение, а иногда разбирать их.
При подготовке опознания участков местности и помещений допрос опознающего важен не только с точки зрения выяснения примет опознаваемых объектов, но и получения показаний о их расположении. Некоторые допрашиваемые не могут точно ответить на этот вопрос, поскольку доставлялись к названным местам и зданиям в условиях, либо в состоянии если не полностью исключающих, то существенно затрудняющих восприятие и запоминание. По этим причинам бывает очень трудно определить границы предстоящего опознания. Тем не менее у допрашиваемого выясняются все подробности движения к воспринимавшемуся им участку местности или помещению, продолжительность передвижения к ним, не слышал ли он звуков работы каких-то механизмов, средств транспорта, перемещения воды и т.д. В ходе допроса опознающего используются приемы детализации, позволяющие уяснить местоположение опознаваемого объекта и его приметы. При уточнении места расположения опознаваемого объекта, задаются вопросы о положении солнца в названных участках во время нахождения там опознающего, о рельефе местности, наличии поблизости пешеходных дорожек и транспортных коммуникаций, произрастающих там зеленых насаждениях и т.д.
При описании помещения допрашиваемому ставятся вопросы о том, на каком этаже оно расположено, имеются ли ступени перед входом в него, какова конструкция входной двери, запирается ли она, имеется ли на ней дверная ручка, пружина и т.д. Также подробно выясняется конструкция и обстановка комнат, кабинетов, которые необходимо опознать, имеющиеся в них предметы мебели, бытовую технику и т.д. Нельзя не отметить, что на участках местности и в помещениях довольно сложно выделить индивидуальные особенности. Но иногда, опознающие указывают на частные признаки объектов, расположенных в пределах опознаваемых участков и помещений.
Важным элементом подготовки к проведению опознания рассматриваемого вида является подбор объектов, предъявляемых для идентификации. В крупных городах, в особенности в микрорайонах новой застройки, эта задача с одной стороны облегчается, поскольку там имеется достаточно много похожих зданий и находящихся между ними участков местности. В то же время, иногда приходится предъявлять опознающему большое количество объектов, что не всегда приводит к положительному результату. Некоторые опознающие теряются, устают, впадают в состояние неуверенности.
В связи с этим, не рекомендуется излишне затягивать идентификационный этап на несколько часов. Как только у опознающего начинают появляться признаки вышеперечисленных состояний, опознание целесообразно прекратить, составляя протокол, в котором указываются объекты, предъявлявшиеся для опознания, которых должно быть не меньше трех, их расположение и признаки. Далее фиксируется отрицательный ответ опознающего.
На следующий день или спустя несколько дней опознание может быть продолжено.
Такой порядок проведения опознания не только позволяет повысить его продуктивность, но и продолжить другие следственные и оперативно-розыскные мероприятия, направленные на поиск опознаваемых объектов.
Наиболее эффективным средством дополнительной фиксации такого рода опознания является видеозапись, позволяющая в полной мере оценить самостоятельность выводов опознающего о тождестве, предъявляемых объектов.
20.1. Понятие и виды судебных экспертиз
В юридической теории, как и в нормах процессуального права отсутствует единое понятие судебной экспертизы. Анализ научных публикаций и норм уголовно-процессуального права (ст.ст. 5, 57, 195 – 207, 283, 445, 453 УПК РФ) позволяет выделить следующие основные признаки экспертизы: назначение и производство по поручению (постановлению, определению уполномоченного властью субъекта (дознавателя, следователя, суда), произведенные специально назначенным лицом, обладающим специальными познаниями; содержанием этого процессуального действия являются исследования в области науки, техники, искусства, ремесла и других областей человеческой деятельности; процедура экспертизы регламентирована процессуальным законом; заключение эксперта является самостоятельным видом доказательств (п.3 ч.2 ст.74 УПК РФ).
С учетом изложенного экспертиза – это регламентированное законом процессуальное действие, назначаемое уполномоченными субъектами и заключающиеся в проведении исследований с применением специальных познаний в целях установления обстоятельств, имеющих значение для принятия объективного решения по уголовному делу.
Объектами экспертизы всегда выступают материальные предметы, которые являются источниками или (и) носителями информации. К первым относятся предметы, непосредственно вовлеченные в преступное событие и отражающие действия его участников. Ко вторым причисляются, например, объекты, содержащие сведения о свойствах, состояниях и поведении субъектов, которые исследуются в ходе ситуалогической, психологической или психиатрической экспертиз.
Субъектом экспертизы являются эксперты, работающие в специальных экспертных учреждениях или назначенные индивидуально постановлением следователя, судьи или определением суда.
Эксперт отличается от специалиста, прежде всего тем, что проводит исследование, связанное с использованием специальных познаний. Специалист так же как и эксперт, обладая специальными познаниями, привлекается к проведению следственных действий для оказания помощи в собирании предметов и документов, применении технических средств, содействия в постановке вопросов при назначении экспертизы, разъяснения суду и следствию вопросов, решение которых требует специальной профессиональной подготовки (ч.1 ст.58 УПК РФ). Можно констатировать, что специалист оказывает техническую и консультативную помощь в собирании доказательств.
Эксперт же самостоятельно осуществляет исследование, то есть получает, проверяет и оценивает фактические данные. Таким образом функции и задачи эксперта более широкие нежели чем у специалиста. Отсюда и различия в порядке привлечения эксперта и специалиста к участию в уголовном процессе. Для проведения экспертизы необходимо вынесение постановления или определения, что необязательно для использования помощи специалиста.
По времени производства экспертизы делятся на первоначальную и повторную. Первоначальная экспертиза проводится в первый раз, а повторная после того, как признаны неудовлетворительными содержание, процедура и результаты первичной.
В ч.2 ст.207 УПК РФ указывается, что повторная экспертиза проводится в случаях противоречий имеющихся в экспертных выводах по одним и тем же вопросам, а также в случаях сомнения в обоснованности заключения эксперта.
Необоснованным, с точки зрения логики, традиционно считаются выводы недостаточно аргументированные, подкрепленные какими-либо доказательствами. Кроме того, к такого рода выводам следует отнести суждения, сделанные вопреки логике их построения, а также несоответствующие исследовательской части заключения.
В соответствии с п.9 ч.1 ст.204 УПК РФ в заключении эксперта должны быть указаны применявшиеся методики. Отсутствие такого указания, применение устаревших, а также признанных ошибочными или убедительно оспариваемых методик может рассматриваться в качестве основания для проведения повторной экспертизы. К подобным основаниям относятся и нарушения уголовно-процессуального законодательства при назначении и проведении экспертизы. Среди них можно выделить нарушения процедуры обнаружения, изъятия и фиксации объектов, направляемых на экспертизу, выполнение этих операций ненадлежащим субъектом, нарушение права на защиту подозреваемого и обвиняемого при отборе у них образцов для сравнительного исследования, объявлении постановления о назначении экспертизы, помещении в специальное медицинское учреждение для производства экспертизы и т.п.
Нарушениями закона считаются также исследования, проводимые экспертом вне своей компетенции либо не обладающим достаточными специальными знаниями. Отдельные авторы относят к нарушениям и назначение экспертизы по вопросам, разрешения которых не требует специальных познаний.
По объему экспертизы разделяются на основную и дополнительную. Согласно ч.1 ст.207 УПК РФ дополнительная экспертиза назначается при возникновении новых вопросов по ранее исследованным обстоятельствам, а также при недостаточных полноте и ясности заключения основной экспертизы.
Дополнительная экспертиза отличается от повторной тем, что при ее назначении не ставятся под сомнение выводы эксперта, проводившего основное исследование.
Появление новых вопросов может быть вызвано получением сведений, неизвестных к моменту назначения первой экспертизы, приведением участниками процесса новых доводов и объяснений, а также отсутствием ответов эксперта на некоторые из поставленных перед ним вопросов, недооценка властным субъектом уже известных обстоятельств, выдвижение новых и корректировка ранее выдвинутых версий.
Недостаточная ясность понимается как расплывчатость формулировок и выводов эксперта, отсутствие четкости в изложении хода и результатов их следования.
Неполнота экспертизы понимается как необоснованное сужение объема исследования, оставление без внимания представленных на экспертизу объектов и некоторых, поставленных на разрешение эксперта вопросов.
Дискуссионным является отнесение к недостаточно полным исследованиям тех, в процессе которых использованы не все имеющиеся методы и технологии. Существует мнение, что в этих случаях следует назначать повторную экспертизу, поскольку при этом ставятся под сомнение выводы эксперта. Представляется, что это не совсем так. В ряде ситуаций используемые экспертом методики позволяют сделать лишь вероятностный вывод. В результате применения других методик может быть сделан категорический вывод. Например, при визуальном сопоставлении изображения фотоклише в виде диапозитива с внешним видом поддельной купюры, эксперт делает вывод, что фальшивка может быть изготовлена при помощи указанного клише. Для категорического вывода целесообразно изготовить несколько образцов купюр, используя имеющиеся клише, и сравнить их с представленными на экспертизу.
Иногда отказ эксперта от других методик не позволяет оценить достоверность и объективность его выводов.
Дополнительная и повторная экспертиза отличаются и по субъекту проведения. Первая может проводиться тем же экспертом, повторная – иным, а нередко несколькими.
По количеству лиц, проводящих экспертизу они дифференцируются на единоличную и комиссионную, которая проводится двумя или более экспертами одной специальности (ч.1 ст.200 УПК РФ). Решение о производстве комиссионной экспертизы принимается следователем или руководителем экспертного учреждения. Кроме того, в соответствии с нормативными актами Минюста, МВД и Министерства здравоохранения комиссионно проводятся судебно-психиатрические и судебно-наркологические, а также некоторые виды судебно-медицинских, автотехнических и сложных криминалистических экспертиз.
Обычно в комиссию включаются эксперты, один из которых назначается председателем. Состав комиссии определяется руководителем экспертного учреждения, которому поручено исследование. Однако, комиссия может состоять и из специалистов, не работающих в экспертном учреждении или служащих разных органов. В этих ситуациях комиссия подбирается субъектом, назначающим экспертизу. Им же, при необходимости назначается председатель.
Чаще всего из числа членов комиссии один выдвигается докладчиком, который изучает поступившие материалы и докладывает остальным экспертам какие вопросы поставлены на разрешение экспертизы, что направлено в ее распоряжение. После этого комиссия принимает решение о достаточности материалов, о том относятся ли поставленные вопросы к ее компетенции. В случае положительного решения о начале экспертизы между членами комиссия распределяются обязанности, устанавливается порядок исследования. Все участники комиссии обладают равными правами и обязанностями, но исследование может проводиться совместно или раздельно, когда каждый эксперт выполняет определенный объем, порученных ему операций. Формулирование выводов и оценка полученных комиссией результатов осуществляется каждым экспертом самостоятельно. По окончании исследований эксперты обмениваются мнениями и составляют экспертное заключение. Если между экспертами не имеется разногласий, составляют единое заключение. В противном случае эксперты, отстаивающие собственные выводы, готовят отдельные заключения (ч.2 ст.200 УПК РФ).
По характеру используемых знаний различают однородные и комплексные экспертизы.
Процедура назначения и производства этого вида экспертизы сходна с комиссионной. В то же время они характеризуются определенными различиями. Комплексная экспертиза может проводиться субъектами разных специальностей или специализаций в рамках одной специальности, работающих в одном или нескольких учреждениях.
Решение о производстве комплексной экспертизы принимается субъектом, осуществляющим производство по уголовному делу.
Формирование экспертной группы и распределение обязанностей осуществляется также как и проведении комиссионной экспертизы.
Отличие состоит в том, что каждый эксперт проводит исследование в рамках своей специализации и несет ответственность лишь за собственные выводы. В связи с этим, первоначально объекты и материалы направляются тому эксперту, которому предстоит решать первоочередные задачи. На основе проведенного исследования каждый эксперт дает свое заключение, которое входит в качестве составной части в единое заключение. В нем каждый эксперт подписывает ту часть исследования и выводов, автором которых он является.
По отраслям знания, используемым при производстве судебных экспертиз, они классифицируются на – медицинские, биологические, химические, физико-технические, финансово-экономические, инженерно-транспортные, технические, сельскохозяйственные, товароведческие, кибернетические и др.
По месту проведения различаются экспертизы, проводимые в экспертных учреждениях и вне них.
В настоящее время существуют не только государственные, но и не государственные экспертные учреждения.
Государственные экспертные учреждения имеются при Министерствах здравоохранения, юстиции, внутренних дел, обороны, ФСБ, Комитете по контролю оборота наркотиков, таможенных органах.
20.2. Организация и процедура назначения экспертизы
В законе установлены случаи обязательного проведения судебной экспертизы. В соответствии со ст.196 УПК РФ экспертное исследование обязательно для установления причины смерти; характера, степени вреда, причиненного здоровью; психического и физического состояния подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, когда возникают сомнения в их вменяемости, способности правильно воспринимать обстоятельства дела, имеющие значение для дела, реализовать свои права и выполнять обязанности в уголовном процессе; определения возраста подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для дела, а по документам установить его невозможно.
Во всех остальных ситуациях властные субъекты уголовного судопроизводства самостоятельно оценивают ситуацию, как характеризующуюся необходимостью проведения экспертизы. В свою очередь, эта необходимость возникает тогда, когда установление обстоятельств, имеющих значение для дела невозможно без проведения исследований с использованием специальных познаний.
Принятие решения о назначении экспертизы, в известной степени, связано с определением целей и задач, предстоящего исследования.
После этого подбираются объекты для предстоящей экспертизы. Идентифицируемые и идентифицирующие объекты должны быть изъяты и зафиксированы в установленном порядке. Кроме того, они должны быть осмотрены. Описания объектов в протоколах следственных действий, в процессе которых они изымались, и сделанные в протоколе последующего осмотра не должны существенно различаться. В противном случае возникают сомнения относительно того, направляется ли на экспертизу описанный при изъятии или какой-то другой объект. Для производства некоторых видов экспертиз требуется получение различных образцов. Отбор образцов осуществляется по постановлению следователя. Рассматриваемая процедура фиксируется в протоколе и не требует участия понятых.
Виды и количество образцов различаются в зависимости от того, какие предлагаются экспертизы. Некоторые экспертизы (такие, как почерковедческие) требуют отбора свободных, условно-свободных и экспериментальных образцов. Для других достаточно только одного вида образцов. Например, для судебно-медицинских экспертиз крови, слюны и других выделений из человеческого организма, достаточно проб, забираемых у подозреваемого.
Нередко получение образцов осуществляется при помощи специалиста. В качестве такового может быть предложен эксперт, которому предполагается поручить проведение экспертизы. Обладая познаниями методик экспертного исследования, он, конечно же, сможет более квалифицированно произвести отбор образцов.
При изъятии образцов, связанном с обнажением интимных участков тела проверяемого, специалист должен быть одного пола с лицом, у которого получаются образцы.
Условия хранения разного вида образцов хранения должны исключать возможность доступа к ним посторонних лиц и обеспечивать неизменность биологических, физических, химических и т.д. свойств, состояний, необходимых для проведения экспертного исследования. Поэтому изымаемые образцы должны быть четко описаны, помещены в материалы и изделия, позволяющие сохранить вышеназванные свойства. Упаковка опечатывается таким образом, чтобы возможное вскрытие не осталось незаметным.
Для хранения некоторых объектов требуется соблюдение специальных режимов температуры, уровня влажности, положения упаковки с материалами и т.д.
Кроме того, в распоряжение экспертов должны направляться материалы уголовного дела, в которых отражаются действия по обнаружению, изъятию, фиксации признаков объектов, направляемых на экспертизу. К ним относятся протоколы осмотра места происшествия, предметов и документов, освидетельствования, обысков и выемки, следственного эксперимента, а также фототаблицы, аудио, кино и видео материалы. Протоколы следственных действий могут передаваться эксперту в копиях или в подлинниках.
Важное значение имеет составление постановления о назначении судебной экспертизы. В описательной части этого документа указываются основания для назначения экспертизы. В судебно-следственной практике и некоторых научно-методических публикациях высказывается мнение, что в этой части должны быть изложены обстоятельства дела, из которых уже делается вывод о необходимости экспертного исследования. Не возражая против этой позиции, хотелось бы заметить, что при изложении названных обстоятельств не следует разглашать тайну следствия, проявлять неосведомленность об отдельных участниках и элементах расследуемого события.
Наиболее рациональным выглядит указание в постановлении обстоятельств обнаружения объектов, подлежащих экспертизе, либо ссылки почему она необходима. В постановлениях о назначении психиатрических и психологических экспертиз достаточно отметить, что в ходе расследования возникли сомнения в способности отдельных участников правильно воспринимать и оценивать происходящее, руководить своими действиями, что требует специального исследования. В случаях, когда производство экспертизы обязательно, об этом указывается в постановлении.
В резолютивной части постановления указывается, какому экспертному учреждению или конкретному лицу поручается производство судебной экспертизы. При последнем варианте следует сначала достигнуть согласия предполагаемого эксперта на проведение им специального исследования.
Наиболее сложным этапом составления постановления о назначении экспертизы является формулирование вопросов. При этом одновременно определяются объект и предмет экспертного исследования. Для правильного формулирования вопросов необходимо иметь ясное представление о видах экспертиз и их возможностях.
Кроме того, следователь, судья должны представлять себе какие конкретно фактические данные они хотят получить в результате экспертного исследования.
Вопросы следует излагать четко, понятно и в пределах компетенции эксперта. Недопустима постановка вопросов правового характера, т.е. касающихся правовой оценки действий, событий, явлений.
К процессуальным требованиям относится доступность вопросов. Они должны быть понятны не только эксперту, но и другим участникам уголовного процесса.
Решение вопросов не должно возлагать на эксперта несвойственные ему функции по обнаружению и закреплению источников, носителей информации, подлежащих исследованию.
При постановке вопросов также учитываются современные возможности данного вида экспертиз. Они должны соответствовать уровню решения задач данной конкретной экспертизы и области специальных познаний эксперта.
В сложных ситуациях на этом этапе целесообразно обращение за помощью в экспертные научные учреждения, к конкретным специалистам в этой сфере. Возможны консультации и с экспертом, которому планируется поручить проведение экспертизы.
В постановлении также указывается какие материалы и объекты направляются в распоряжение эксперта.
Если экспертному исследованию подлежат арестованные, указывается где они содержатся и копия постановления направляется руководителю пенитенциарного учреждения для своевременной доставки испытуемого в распоряжение эксперта.
При проведении стационарной психиатрической экспертизы в отношении подозреваемых, обвиняемых, не находящихся под стражей, нужно получить судебное разрешение для помещения указанных лиц в стационар специального медицинского учреждения (п.3 ч.2 ст.29 УПК РФ).
Постановление о назначении экспертизы объявляется потерпевшему и участникам процесса со стороны защиты, которым разъясняются их права. Об объявлении названного постановления составляется протокол.
Потерпевший, подозреваемый (обвиняемый) и его защитник имеют право заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве экспертизы в другом учреждении. Основанием для удовлетворения подобных требований являются представленные защитой данные о заинтересованности, родственных и иных связях эксперта или сотрудников экспертного учреждения с участником уголовного процесса, их некомпетентность.
Сторона защиты может также ходатайствовать о проведении экспертизы в другом учреждении или иным сведущим лицом. Следователь при получении такого ходатайства должен проверить компетентность названных учреждений и субъектов, их незаинтересованность в результатах производства по уголовному делу. В этих целях желательно ознакомиться с документами, дающими право учреждению на ведение осуществляемой им деятельности, а также уставом, положением, определяющим предмет их деятельности, данными о наличии специальных знаний у сотрудников и т.д.
Данные, являющиеся основаниями для отказа в удовлетворении ходатайства должны быть надлежащим образом зафиксированы в протоколах осмотра, выемки, допросов свидетелей и других официальных документах, которые приобщаются к уголовному делу.
При поступлении требования поручить экспертизу конкретному субъекту, у него истребуют документы об образовании, и другие, подтверждающие наличие у него необходимых познаний. При рассмотрении подобного ходатайства может быть принято компромиссное решение об участии в исследовании лица, предлагаемого защитой, вместе с называемым в постановлении субъектом.
Подозреваемый и их защитник могут ходатайствовать о внесении в постановление новых вопросов и изменении имеющихся. Эти ходатайства на практике, как правило, удовлетворяются.
В случае удовлетворения ходатайств участников уголовного процесса на стадии назначения экспертизы об этом выносится постановление. Кроме этого пересоставляется постановление о назначении экспертизы и по сделанным дополнениям отмечается, что они внесены по ходатайству участников процесса.
Об отказе в этом ходатайстве также выносится постановление. Основанием для вынесения такого решения может быть отсутствие объективных возможностей обеспечения такого участия (например, ежедневной доставки арестованных обвиняемых к месту проведения экспертизы в течении длительного времени) отсутствие у представителей защиты специальных познаний, без которых невозможно оценить операции, выполняемые при проведении экспертного исследования.
После объявления постановления всем необходимым участникам, оно направляется для исполнения. Постановление доставляется нарочным, лично властным субъектом или по почте. В любом случае к нему должно быть приложено сопроводительное письмо, в котором указано какие объекты и в каком виде направляются на экспертизу. На втором экземпляре проставляются даты отправки постановления и других материалов экспертам.
Личная доставка материалов выглядит предпочтительней, поскольку позволяет обсудить с экспертом или руководителем экспертного учреждения сроки проведения, достаточность представленных материалов, порядок участия обследуемых субъектов, самого следователя и лиц, заявивших об этом ходатайство.
При поручении исследования конкретному эксперту следователь (судья) должны разъяснить ему предусмотренные законом права и обязанности, правила проведения и оформления исследования, а так же предупредить об ответственности за дачу заведомо ложного заключения. При направлении постановления в экспертные учреждения обязанность выполнения подобной процедуры возлагается на руководителя организации.
20.3. Производство судебных экспертиз
На подготовительном этапе, получив поручение о производстве экспертизы и приложенные материалы, эксперт внимательно изучает их. На этой стадии он должен составить представление о том, какие цели перед ним поставлены, находятся ли заданные вопросы в его компетенции, в достаточном ли объеме представлены необходимые материалы.
Если эксперт приходит к выводу, что на его разрешение могут быть поставлены и другие вопросы, он сообщает об этом лицу, назначавшему экспертизу.
После уяснения сущности целей и задач, выбираются соответствующие методики, представляющие собой совокупность методов исследования. К сожалению, на практике некоторые эксперты под методиками понимают опубликованные, утвержденные вышестоящими органами рекомендации . Несомненно наличие таких рекомендаций существенно облегчает решение задач конкретных экспертных исследований. Однако их отсутствие, недостаточная разработанность невсегда означают невозможность проведения экспертизы. Эксперт-практик в своей основной деятельности имеет право на новаторство, эксперимент, обеспечивающие полноту, объективность проводимого исследования и достоверность его результатов.
Выбор приемов, методов и средств проведения исследования осуществляется с учетом выдвигаемых экспертом версий о наличии и отсутствии у объектов определенных свойств, о возможных вариантах течения события, явления и т.д. Выдвижение и проверка этих версий в основном осуществляется по общим криминалистическим правилам. В сложных ситуациях эксперт составляет письменный план проведения исследования, определяя последовательность проведения операций, подготовку к их производству определенных технических средств, специальных препаратов и устройств, а также исследуемых объектов. В плане также устанавливаются сроки выполнения экспертного исследования. При этом учитываются средняя продолжительность выполнения планируемых операций, необходимость приглашения лиц, изъявивших желание присутствовать при производстве, время возможной доставки обследуемых субъектов, загрузка эксперта другими исследованиями и т.д.
Последовательность выполнения операций в процессе экспертного исследования во многом зависит от поставленных перед экспертом задач. Среди них выделяется обнаружение маловидимых и невидимых следов преступления (микрочастиц, наслоения, уничтожения текста и т.д.); диагностика объектов и их свойств (отнесение объекта к оружию, установление материала из которого изготовлено изделие), восстановление первоначального облика объекта (реконструкция внешнего вида по черепу умершего, моделирование взрывного устройства, уничтоженного при применении и т.д.), установление тождества объекта (идентификация), ситуационные задачи, включающие в себя установление механизма события, его элементов и т.д.
Принимаются во внимание особенности объектов, закономерности образования на них следов и т.д.
Исследовательский этап, как известно, разделяется на стадии раздельного (детального) и сравнительного исследования.
На стадии раздельного исследования каждый из представленных объектов анализируется отдельно. В любом случае первоначально выделяются общие признаки объекта, позволяющие определить его родовую, видовую и групповую принадлежность.
Далее определяются частные, индивидуальные признаки. Для этого используются различные приемы, методы и технические средства. При этом первоначально выполняются операции в ходе которых не нарушаются, не изменяются свойства и признаки исследуемых объектов.
Выявленные частные признаки фиксируются определенными способами: описываются в заключении, фотографируются, обрабатываются специальными препаратами, копируются на пленки, перерисовываются, помечаются и т.д.
На стадии сравнительного исследования производится сопоставление выявленных признаков с целью установления сходства и различий их качественных и количественных характеристик. При решении идентификационных задач, вывод о тождестве делается на основе совпадения существенных признаков.
Сходство определяется путем прямого наложения, непосредственного совмещения исследуемых объектов и их признаков, а также при помощи использования сложных научно-технических средств и методов – хромотографии, спектрометрии и т.д.
Экспертиза не заканчивается констатацией совпадений, поскольку это не всегда позволяет сделать вывод о тождестве. Итоги экспертного сравнения редко дают возможность для такого заключения. Для формулирования выводов необходима оценка полученных результатов, которая осуществляется на заключительном этапе экспертизы. На этом отрезке исследования эксперты используют приемы логического обобщения, методы абстрактного мышления, позволяющие выяснить внутренние связи, сущность исследуемых признаков, объектов, явлений, их общие и особенные свойства.
Важное значение имеет оценка не только совпадающих, но и различающихся признаков. Объяснение причин различий предполагает определение того, находятся ли они в пределах допустимых изменений отождествляемого объекта, или происходят от другого, не связанного с исследуемым событием предмета, явления и т.д. Установление природы различий осуществляется путем анализа механизма их происхождения, с учетом возможного действия случайных факторов, закономерного влияния внешних объективных условий места, времени, взаимодействующих объектов и т.п.
Различия учитываются не только при построении вывода о нетождественности объектов, но и характеризуют их индивидуальность, неповторимость.
Как известно, идентификационные признаки должны быть непроизводными, а относительно самостоятельными, устойчивыми, специфичными.
Выводы эксперта основываются на его внутреннем убеждении, базирующемся на его профессиональных знаниях, результатах эмпирических наблюдений, их теоретического обобщения. Другими словами оценка эксперта носит субъективный характер, поскольку предопределяется его профессиональным уровнем. Однако, заключение эксперта несомненно имеет объективный характер, так как дается с учетом фактических данных, полученных и зафиксированных в ходе специальных исследований.
Субъективность выводов эксперта не следует рассматривать как необоснованность, недостоверность. Скорее это характеризует их индивидуальность. Объективность экспертных заключений обеспечивается их научной обоснованностью, использованием современных достижений теории и практики, учетом установленных обстоятельств исследуемого события и т.д.
Заключение эксперта состоит из трех частей – вводной, описательной и резолютивной.
Во вводной части указываются дата, время, место производства судебной экспертизы, основания ее производства; должностное лицо, назначившее экспертизу; сведения об экспертном учреждении, а также фамилия, имя, отчество эксперта, его образование, специальность, стаж работы, степень, ученое звание, занимаемая должность. В этом же разделе заключения излагаются вопросы, поставленные на разрешение экспертов, представленные объекты и делается отметка о предупреждении его об ответственности за дачу заведомо ложного заключения.
Несмотря на то, что в законе ничего конкретного об этом не говорится, думается, что в этом разделе заключения должны быть указаны присутствующие при проведении исследования лица – следователь, подозреваемый (обвиняемый), их защитник. При этом, следует указать в какое время и при проведении каких операций присутствовали названные лица, какие результаты в этот период были достигнуты. В связи с этим возникает проблема указания продолжительности исследований в описательной части.
Здесь в соответствии с требованиями должны указываться промежуточные цели и задачи, процедуры по их достижению. В соответствии с п.9 ст.204 УПК РФ в заключении эксперта должны иметься описания содержание исследования и полученных результатов, с указанием примененных методик. При этом, рекомендуется делать ссылки на действующие ведомственные акты, содержащие указания на методы проведения тех или иных исследований (приказы, инструкции, методические рекомендации, утвержденные руководством экспертного учреждения). Целесообразны также ссылки на научную, методическую и справочную литературу, в которых изложены методики проведения исследований в целом или отдельных препаратов, технических средств.
В вышеназванной норме уголовно-процессуального закона упоминаются термины «результаты исследования» и «выводы эксперта». Под результатами исследования, которые фиксируются в описательной части, понимаются промежуточные итоги проводимых экспертом исследований. Последовательное получение промежуточных результатов позволяет прийти к окончательным выводам.
Требование научной обоснованности экспертного исследования не должно вступать в противоречие с доступностью его описания для следователя, суда и других участников уголовного судопроизводства.
Все положения заключения эксперта должны быть понятны субъектам уголовного процесса.
Рассматриваемое требование не надлежит понимать как применение только известных, уже апробированных методик. В ходе экспертных исследований вырабатываются новые средства, приемы и методы, что обеспечивает прогресс, внедрение нового в экспертную практику.
В заключительной части заключения содержатся выводы, представляющие собой ответы на поставленные перед экспертом вопросы. Выводы эксперта не должны противоречить промежуточным результатам, изложенным в исследовательской части, и вопросам, зафиксированным в постановлении следователя и описательной части заключения. Если на некоторые из названных вопросов в ходе экспертного исследования не удалось получить ответов, об этом должно быть сказано в исследовательской части, с указанием причин. Как положительные, так отрицательные выводы должны быть аргументированы. По степени определенности выводы эксперта дифференцируются на вероятностные и категорические. Существует мнение о том, что вероятностные выводы не являются доказательством, а имеют лишь ориентирующее значение. Другие полагают, что вероятностные заключения могут рассматриваться в качестве косвенных доказательств. Думается, что заключение эксперта является доказательством независимо от степени определенности. Главное, что заключение эксперта как вид процессуальных доказательств, должно отвечать предъявляемым законом требованиям.
При изложении выводов в заключении эксперта не должно даваться юридических оценок, правовых решений.
К заключениям экспертом прилагаются схемы, графики, фотоснимки и таблицы. На фотографиях запечатлеваются общий первоначальный вид представляемых объектов, с признаками, выявленными с применением специальных методов и средств; контрольные снимки, на которых обнаруженные признаки специально не выделяются.
Нередко при проведении экспертных исследований фотоснимки используются для совмещения, визуального сопоставления частных признаков изучаемых объектов. Например, при производстве баллистической экспертизы делаются фоторазвертки исследуемых гильз и пуль. Полученные фотоизображения в дальнейшем совмещаются по контурам совпадающих признаков, что наглядно иллюстрирует выводы эксперта.
О применении дополнительных средств фиксации обязательно указывается в заключении. Изготовленные схемы, графики, чертежи, фотографии располагаются в исследовательской части, где описываются операции, в ходе которых использовались указанные дополнительные средства фиксации.
Раздел IV.
КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНЕНИЙ.
Глава 21.
Общие положения криминалистической методики расследования отдельных видов и групп преступлений.
21.1. Сущность криминалистической методики расследования преступлений.
Методика расследования отдельных видов преступлений традиционно рассматривает три комплексных проблемы: особенности раскрытия, расследования и предупреждения преступлений криминалистическими средствами как взаимосвязанный и взаимозависимый процесс доказывания по уголовному делу (И.Н. Якимов (1925 год); С.А. Голунский, Б.М. Шавер (1939 год); А.И. Винберг (1949 год); С.П. Митричев, А.Н. Васильев (1960 год) и др. Несмотря на различную терминологию, используемую этими учеными, содержание данного понятия всегда рассматривались ими как методика расследования отдельных видов и групп преступлений и часть науки криминалистики, ее заключительный раздел, При этом имелось в виду, что методика расследования - это совокупность научных методов, приемов и способов, применяемых при расследовании конкретных видов преступлений. Именно она определяла содержание, последовательность и особенности проведения следственных, оперативно-розыскных действий и мероприятий, осуществляемых в ходе раскрытия, расследования и пресечения преступлений.
В структуре криминалистической методики, таким образом, сформировались две части: 1) общие положения и 2) частные методики. Базой для нее явились нормативные источники, общетеоретические и методологические положения криминалистики, криминалистической техники и тактики, анализ судебно-следственной практики расследования отдельных видов преступлений, научных исследований в сфере совершенствования технологии расследования преступлений при активном творческом использовании достижений в области естественных, технических и гуманитарных наук.
Следует заметить, что в методике pacследования предпочтение отдавалось разработке рекомендаций о приемах определения направлений и способах расследования различных видов преступлений, т.е. разработочной ее части. Как справедливо считает Н.П. Яблоков, это «не позволило в полной мере раскрыть содержание заключительной части криминалистики, ибо при этом оставались в тени познавательные составные части методики расследования, позволяющие в должной мере уяснить природу приемов и способов ведения следствия»29.
Не случайно поэтому в последние годы все чаще говорится о том, что для рассматриваемого раздела криминалистики более точным является название "Криминалистическая методика". Однако сразу же заметим, что и за этим названием раздела скрывается различное содержание. В одних случаях оно ограничено пределами предварительного расследования, в других - распространяется на судебное следствие и даже на оперативно-розыскную деятельность.
Между тем научное объяснение понятия, задач, общих положений методики расследования оказывает прямое влияние на раз работку так называемых частных методик, в которых излагаются оптимальные методические рекомендации по расследованию отдельных видов и групп преступлений (краж, разбоев, мошенничества и т.д.).
Основополагающим методическим правилом формирования обобщенного понятия является то, что оно должно отражать существенные свойства объектов, входящих в его логический объем.
Методика расследований - это раздел науки криминалистики. В этом качестве методика расследования отражает теоретический и прикладной аспекты, является элементом системы криминалистики, обладает относительной самостоятельностью и имеет свой объект, предмет, цели и задачи. Возникнув из потребностей практики борьбы с преступностью специфическими криминалистическими средствами и методами, методика расследования своими корнями уходит в первые инструкции следователям, в которых содержались начальные теоретические разработки о методах и приемах расследования отдельных видов преступлений.
Методика расследования преступлений как раздел науки криминалистики разрабатывает теоретическую базу, на основе которой формируются отдельные криминалистические теории расследования отдельных видов и групп преступлений. Такого рода положения имеют правовую основу и опираются на результаты исследования судебно-следственной практики, новейших данных в области криминалистической техники, тактики, методики, естественных и иных специальных наук. В результате методика расследования постоянно обогащается важными общетеоретическими и методическими положениями о криминалистических классификациях и характеристиках преступлений, следственных ситуациях, методах определения направлений расследования на первоначальном и последующих этапах, комплексах следственных действий и оперативно-розыскных мероприятиях, очередности их производства в зависимости от складывающихся следственных ситуаций и т.д.
Методику расследования с учетом ее служебной роли можно рассматривать как систему научных рекомендаций сосредоточенных в комплексе методических пособий, руководств и других изданий о расследовании отдельных видов преступлений в целом или применительно к какому-то конкретному виду (группе) В качестве примера можно назвать методические пособия по расследованию бандитизма терроризма, убийств, изнасилований, телесных повреждений, мошенничества, хищений и многих других видов преступлений. В них содержатся комплексные рекомендации о наиболее эффективном расследовании преступлений отдельного вида или группы. В методике расследования отдельных видов преступлений из поставленных задач рассматриваются не только комплексы вопросов о состоянии преступности, организации расследования, предварительной проверке материалов, особенностей выдвижения версий и взаимодействия с органами дознания, но и процессуальные аспекты работы с доказательствами, уголовно-правовой квалификации и предупреждении преступления и др. Не случайно, что состав авторских коллективов подобных методических руководств и пособий включаются специалисты по уголовному праву и процессу, криминологии, прокурорскому надзору, судебной медицине, судебной психологии, товароведению, бухгалтерскому учету и другим наукам. Вместе с тем сердцевину и основное содержание методических руководств, пособий, информационных писем и иных указаний по раскрытию и расследованию преступлений должны составлять научные, базовые положения методики расследования как части науки криминалистики, сориентированные на практику, на оптимальное решение задач уголовного судопроизводства.
Соответственно запросам практики и достижениям в области теории методика расследования разрабатывает общие методические рекомендации и частные методики расследования преступлений. Виды, форма, структура и содержание их различны, что зависит от классификационных оснований их построения (уголовно-правовых, криминалистических и др.).
Кроме того, методика расследования преступлений является частью учебной дисциплины «Криминалистика», обслуживающей процесс обучения. Для оптимального выполнения своих дидактических функций криминалистическая методика должна решать не только общие педагогические проблемы: чему учить (типовые методы эффективного раскрытия и расследования, учет особенностей расследования отдельных видов преступлений и т.д.) и как учить (наиболее рациональное сочетание навыков оптимальных методов, приемов и средств обучения). Для криминалистической методики наиболее остро встает проблема разработки и формирования знаний по новым, еще не используемым способам совершения деликтов, а также еще более сложная и во многом спорная проблема подготовки рекомендаций по активному противодействию новым, еще не предусмотренным уголовным законодательством, общественно опасным деяниям (так было, например, с легализацией «грязных» денег, некоторыми преступлениями террористического характера и т.д.). К сожалению, эта важная функция криминалистической методики еще не получила должного развития.
Тем не менее, именно эта функция придает специфический характер методики расследования, особую творческую направленность благодаря чему этот заключительный раздел криминалистики является своеобразным «новаторским паровозом» для других частей этой науки.
2. Авторы другой точки зрения вкладывают в методику расследования свое содержание и предлагают именовать ее "методикой раскрытия преступлений" что, естественно, влечет за собой изменение представления о ее предмете. Наиболее четко, но со своей спецификой, выделяются при этом варианты И.Ф. Герасимова, В.А. Образцова, В.Г. Танасевича и И.Ф. Пантелеева и других авторов.
По мнению И.Ф. Герасимова, «преступление считается раскрытым, когда собраны доказательства, достаточные для привлечения лица в качестве обвиняемого»30 т.е. конечная черта действия методики - это раскрытие преступлений, обусловленных предъявлением обвинения.
3. Представим также точку зрения, высказанную А.Н. Васильевым и разделяемую другими авторами. Применяя термин "криминалистическая методика", А.Н. Васильев считает, что тем самым подчеркивается криминалистический характер методики предварительного расследования, чьи рекомендации адресуются следователю, органу дознания, прокурору, эксперту, но не суду. Методика оперативно-розыскной деятельности, как и методика судебного следствия, не является предметом криминалистической методики. В предмет криминалистической методики, по мнению Д.Н. Васильева, должны входить: общие положения; криминалистические характеристики отдельных видов преступлений; направления расследования в первоначальный период следствия, первоначальные следственные и иные действия; система дальнейшего расследования, особенности применения тактических приемов н научно-технических средств.
Более подробно рассмотрим интересную концепцию В.К. Гавло, который считает, что криминалистическая методика состоит из 3-х подсистем31.
Первая подсистема - исходная, она отражает упорядоченную типовую информацию о событии, механизме и следах преступной деятельности
Вторая подсистема - методика предварительного следствия, отражающая закономерности правоохранительной деятельности по предотвращению, раскрытию и расследованию преступлений.
Третья подсистема - методика судебного разбирательства.
Взаимодействие всех трех подсистем создает новое целостное образование - криминалистическая методика отдельных видов преступлений. Такой подход позволил В.К. Гавло сформулировать следующее определение: криминалистическая методика расследования преступлений - заключительная часть криминалистики, изучает криминалистические особенности предварительного расследования и судебного разбирательства отдельных видов и групп преступлений и разрабатывает в соответствии с уголовно-процессуальным законом, систему общих и частных теоретических положений и методических рекомендаций о наиболее целесообразных комплексах судебных, следственных, оперативно-розыскных и иных организационных действий, их сочетаний, применении технико-криминалистических средств и тактических приемов, для разрешения складывающихся следственных и судебных ситуаций.
Не отрицая в принципе основное содержание приведенного выше определения криминалистической методики, полагаем, что рассмотренные выше общие положения этого раздела криминалистики в наибольшей мере относятся к стадии досудебного производства и, прежде всего, к предварительному расследованию, а также и к оперативно-розыскной деятельности. Приоритетное значение криминалистической методики для предварительного расследования обусловлено возникновением на этой стадии доказывания специфических для нее сложных ситуаций (проблемных, конфликтных, тактического риска, организационно неупорядоченных, комбинированных), оптимальное разрешение которых невозможно без методических рекомендаций, советов и программ. Разумеется, многие положения криминалистической методики используются на стадии судебного следствия и в еще большей степени в оперативно-розыскной деятельности. Но вне всякого сомнения основанная сфера применения всех положений и разработок криминалистической методики - досудебное производство.
Все изложенное выше позволяет сформулировать следующее определение: криминалистическая методика - заключительный раздел криминалистики, синтезирующий положение криминалистических техники и тактики, разрабатывающий типовые рекомендации и программы предотвращения, раскрытия и расследования преступлений определенного вида или группы.
Система научных положений, на которых базируется криминалистическая методика, включает в свой состав видовую (групповую) криминалистическую характеристику преступлений, а также характеристику основных этапов процесса расследования. Эти важные теоретические и практические проблемы будут рассмотрены в следующих параграфов главы.
21.2. Криминалистическая характеристика преступлений
С начала 70-х годов прошлого столетия в юридическую литературу прочно вошло понятие «криминалистическая характеристика преступлений». Л.А. Сергеев определил ее как «особенности преступлений отдельных видов, имеющие значение для следственной практики и для разработки научных рекомендаций»32. В содержание понятия «криминалистическая характеристика преступлений» Л.А. Сергеев включил особенности способов и следов соответствующих видов криминальных деяний, обстоятельства, характеризующие участников преступлений, их связи, время, место и обстановку совершения преступления, объект посягательства и другие факторы, а также взаимосвязь между всеми структурными элементами.
Дальнейшее развитие сформулированных Л.А. Сергеевым положений получили в работах Н.А. Селиванова, В.Г. Танасевича, В.А. Образцова, В.И. Гавло, И.Ф. Герасимова, Л.Я. Драпкина и других ученых. Несмотря на различные подходы к определению криминалистической характеристики можно сформулировать ее общее понятие. Криминалистическая характеристика преступлений - это научная категория, в которой с определенной степенью общности описаны типовые признаки и свойства события, обстановки, способа совершения общественно опасных деяний определенной классификационной группы, процесса образования и локализации следов, типологические качества личности и поведения виновных, потерпевших, устойчивые особенности иных объектов посягательства, а также связи и отношения между всеми перечисленными структурными элементами.
Теоретическое и практическое значение криминалистической характеристики преступлений весьма значительно. Созданные путем изучения достаточного массива уголовных дел различных классификационных групп, последующего анализа и обобщения полученных результатов - групповые и видовые криминалистические характеристики имеют различные уровни типизации. Например, криминалистические характеристики: убийств - убийств, совершенных по найму - убийств, совершенных по найму с помощью взрывных устройств - убийств, совершенных по найму с помощью взрывных устройств, прикрепленных к днищу автомобиля потерпевшего и т.д. Следует отметить, что каждый дополнительный признак (свойство), обогащает содержание понятия, в то же время уменьшает его логический объем, повышая тем самым информационно-поисковые и методические возможности групповых криминалистических характеристик преступлений. И действительно, чем более содержательна групповая криминалистическая характеристика, тем более детализированной, подробной и, главное, конкретной становится соответствующая частная криминалистическая методика. Тем самым процесс использования, типизированных (обобщенных) положений криминалистических методик становится более оптимальным: меньший уровень общности криминалистических методик позволяет получить более адекватные ответы на значительно большее число вопросов, возникающих в процессе раскрытия и расследования преступлений.
Не меньше значение имеет эвристический (поисковый) аспект использования информации, содержащейся в групповых криминалистических характеристиках при построении следственных версий - главном инструменте преодоления проблемных ситуаций по уголовным делам. Механизм сложного версионного процесса можно изложить достаточно просто.
На основании недостаточной и фрагментарной, но тем не менее относительно эвристичной информации, следователь находит в типовой криминалистической характеристике преступлений соответствующие ей (исходной информации) дополнительные данные, которые включаются в теоретическую базу версии, содержательно обогащают и актуализируют ее, после чего процесс построения перспективных (высоковероятных, конкретных и обоснованных) следственных версий становится более оптимальным и целеустремленным.
Тем самым, повышенная информативность версионного процесса существенно расширяет его поисковые возможности в построении фактически возможных версий и обязательного преобразования одной из них в достоверный вывод по уголовному делу33.
Хотя в групповых криминалистических характеристиках содержатся обобщенные (типовые) сведения, тем не менее в сочетании с конкретной исходной информацией она приобретает важнейший поисковый потенциал, позволяющий успешно разрешать самые острые проблемные ситуации.
Так, по уголовному делу, возбужденному по факту обнаружения частей расчлененного трупа неизвестного мужчины, после выполнения первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий были установлены: личность потерпевшего, им оказался гр-н Пономарев И.Н., 76 лет, одинокий; способ убийства - удушение тонкой бечевкой; время совершения убийства - за 4-5 дней до обнаружения частей трупа. На основании этой исходной информации следователь избрал и использовал данные, содержащиеся в соответствующей групповой характеристике и выдвинул версию о совершении преступления группой «черных риэлтеров» с целью завладения и последующей перепродажи 3-х комнатной квартиры потерпевшего. В процессе проверки этой версии были установлены лица, совершившие убийство Пономарева И.Н. Более того, в ходе расследования были установлены и другие аналогичные эпизоды преступлений, совершенных организованной криминальной группой.
Поисковый характер групповых криминалистических характеристик во многом обусловлен корреляционными связями (вероятностные зависимости) между ее структурными элементами. Поэтому, если получена информация об одном из обстоятельств, имеющих значение по делу, то это дает возможность эффективно перебросить версионный информационный мостик к другому, еще не известному обстоятельству.
Что касается соотношения между обстоятельствами, подлежащими доказыванию и структурным элементами криминалистических характеристик, то наиболее существенное различие между ними состоит в том, что обстоятельства, подлежащие доказыванию - это вопросы, на которые необходимо получить достоверные ответы, а структурные элементы групповых криминалистических характеристик содержат вероятностные ответы на стоящие перед следователем вопросы. Вероятностный характер информации, содержащейся в криминалистических характеристиках преступлений, придает творческий поисковый характер процессу использования этой информации.
21.3. Этапы процесса расследования преступлений (традиционная и ситуационная характеристики)
В настоящее время в криминалистике утвердилась научная позиция о трехэтапной структуре процесса расследования. В основе деления этого процесса на первоначальный, последующий и заключительный этапы лежит известный информационный принцип, в силу которого стратегия последующего поиска обусловлена информацией, полученной на предыдущем этапе поиска34.
Этот принцип распространяется на все виды творческой деятельности, к которой относится и деятельность по расследованию. Представляется, что применительно к расследованию преступлений необходимо дополнить данный принцип следующим замечанием: в сложных ситуациях проблемного типа стратегия поиска обусловлена не столько наличием и содержанием исходной информации, сколько ее неопределенностью или даже отсутствием.
Даже в тех случаях, когда возбуждению уголовного дела и первоначальному этапу расследования предшествует предварительная или, как ее иногда называют, доследственная проверка, информационная неопределенность в той или иной степени все равно в большинстве случаев сохраняется.
Информационно-функциональный принцип периодизации дает возможность дифференцировать перечисленные выше этапы благодаря следующим критериям, характеризующим каждый из них:
1) типовым следственным ситуациям, имеющим доминирующее значение для каждого из них;
2) роли и значению версий для расследования, основным особенностям их построения и проверки;
3) объему и содержанию исходных данных, находящихся в распоряжении следователя в начале этапа;
4) основным задачам, которые решаются на соответствующем этапе;
5) доминирующей направленности деятельности участников расследования;
6) соотношению следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий на каждом из этапов процесса расследования;
7) обстановке и условиям расследования, определяющим производство процессуальных, оперативно-розыскных и иных действий.
Этапы расследования преступлений необходимо рассматривать не только как простые временные отрезки исследуемого процесса, сменяющие друг друга, но, главным образом, как подсистемы следственных, оперативно-розыскных, контрольно-проверочных, организационно-подготовительных и других действий, объединенных на основе единства разрешаемых с их помощью задач, обусловленных устойчивой повторяемостью типичных следственных ситуаций. Научный анализ проблемы периодизации расследования позволяет выделить в этом процессе традиционную и ситуационную структуры.
Прежде всего рассмотрим традиционную структуру процесса расследования преступлений, совершенных в условиях неочевидности, когда уголовное дело возбуждается в одной из типичных проблемных ситуаций.
Наряду с проблемными, здесь нередко формируются и организационно-неупорядоченные ситуации, поскольку на этом этапе далеко не всегда удается сформировать оптимальную управленческую структуру, полностью оценить реальную ситуацию, наладить должное взаимопонимание и взаимодействие между участниками раскрытия преступлений, четко спланировать предстоящую работу. С самого начала расследования следователь должен быть готов к преодолению и иных разновидностей сложных следственных ситуаций: конфликтных и тактического риска.
Можно констатировать, что, несмотря на объективную возможность возникновения любой разновидности сложных следственных ситуаций, доминирующей чертой первоначального этапа является проблемно-ситуационный характер расследования, принимающий весьма часто из-за резкого и хронического недостатка исходной информации крайне острые формы. В свою очередь подобное состояние расследования обусловило решающую роль версий, в первую очередь типовых, и оперативно-розыскной информации, особенно негласного характера. При этом оперативно-розыскные мероприятия в силу указанных ранее причин приобретают особенно широкий диапазон, иногда ведутся и в противоположных направлениях, поскольку множественность вероятных целей, а нередко и почти полное отсутствие определенности по делу обусловливают именно такой, многовариантный и многоверсионный, способ деятельности по раскрытию преступлений. Даже краткая характеристика первоначального этапа расследования позволяет сформулировать его основную задачу - выявление необходимой доказательственной и тактической информации и ее носителей (источников). Основная задача этапа предопределила и его главную функцию - поисково-разведывательную направленность в деятельности следователей и взаимодействующих с ними сотрудников органов дознания, а также ведущую роль следственных и оперативно-розыскных версий. Обобщение практики раскрытия особо тяжких преступлений выявило повышенную эффективность комбинированных следственно-оперативных версий, так как при этом значительно расширяется не только фактическая база версий за счет объединения процессуальной и оперативной информации, но и их теоретическая база, поскольку в ее информационное содержание включаются обобщенные знания всех участников раскрытия преступления.
Особенности производства процессуальных, оперативно-розыскных и иных действий на первоначальном этапе расследования можно свести к следующим отличительным признакам. Большинство этих действий, а именно: - следственные осмотры (места происшествия, трупов, помещений и территорий, предметов и документов, транспорта); - освидетельствования; - обыски; - допросы потерпевших, свидетелей-очевидцев и подозреваемых; - предъявления для опознания; - прослушивание телефонных в иных переговоров; - составление и применение субъективных портретов; - розыск преступников по приметам и другим данным; - подворно-поквартирные обходы; - наружное и электронное наблюдение; - прочесывание территории за границами места происшествия; - проверка (досмотр) средств транспорта; - засады и патрулирование; - задержание подозреваемого; - производство некоторых видов экспертиз носят отчетливо выраженный поисковый, разведывательный и в то же время неотложный в криминалистическом отношении характер; обладают относительно высокой интенсивностъю и темпом их производства; требуют значительной концентрации сил и средств (в связи с чем создаются следственные группы и расширенные системы взаимодействия следователей с органами дознания (выдвижение совместных следственно-оперативных версий, составление согласованных планов раскрытия преступлений, проведение тактических операций и т.д.). Поисково-разведывательный характер первоначального этапа особенно отчетливо проявляется в том, что именно в его процессуальных и тактических рамках осуществляется специфическая подсистема раскрытия преступлений «по горячим следам»; многоверсионный и многовариантный характер приобретает первоначальный этап расследования, а комплексность первоначальных следственных и иных действий придает достаточную надежность процессу раскрытия преступлений и повышает гарантию успеха, своеобразно «подстраховывая» желаемый результат.
Первоначальные следственные действия можно определить как подсистему ситуационного типа, которой наиболее оптимально начинать расследование определенных видов и групп преступлений, состоящую из относительно устойчивой совокупности процессуальных действий, эффективно выполняющих функции по безотлагательному поиску и выявлению источников (носителей) информации, получению доказательств, проверке типовых и некоторых первичных специфических версий, установлению и задержанию подозреваемых, предотвращению новых общественно опасных деяний, других вредных последствий и возмещению материального ущерба.
Первоначальные следственные действия особенно часто включаются в структуру тактических операции, проводимых обычно на начальном этапе расследования. Наиболее распространенные из этих операций, такие, например, как поиск и исследование доказательств на месте совершения преступления, поиск преступника по приметам, контролируемая взятка, преследование преступников «по горячим следам» и т.д., существенно повышают эффективность первоначального этапа и всего расследования в целом.
После получения данных, дающих основание подозревать конкретное лицо в совершении преступления, и его допроса в качестве подозреваемого задачи первоначального этапа считаются выполненными.
Последующий этап характеризируется разрешением проблемных ситуаций в отношении основных структурных элементов предмета доказывания (событие и способ преступления, лицо, его совершившее). Поступившая к этому моменту в распоряжение следователя доказательственная информация позволяет, с достаточной для этой стадии расследования надежностью, ответить на основные вопросы, которые определяли возникновение проблемной ситуации на первоначальном этапе.
Сведения, находящиеся в распоряжении следователя, на последующем этапе отличаются более значительным объемом (количественный критерий), а их содержание - логической упорядоченностью, большей конкретностью, разнообразием процессуальных источников, целенаправленностью и доказательственной надежностью (качественные критерии). Все эти свойства доказательственной информации и дают возможность перейти от эвристического (вероятностного, многоверсионного, нередко интуитивного) к дискурсивному (последовательному, построенному на логических выводах, полученных из накопленных по делу доказательств) варианту расследования.
Таким образом, при традиционной структуре этапов расследования доминирующую черту последующего этапа составляет процесс доказывания, осуществляемого путем информационного развертывания уже имеющихся исходных данных к источникам (носителям) новых или дополнительных сведений, а от них - к установлению фактов и обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.
Однако вместо проблемных трудностей, в основном устраненных, здесь достаточно часто возникают трудности конфликтного характера, существенно осложняющих получение доказательств из уже известных источников в связи с негативной позицией и противодействием некоторых участников уголовного судопроизводства (прежде всего обвиняемых, а по делам об организованной преступной деятельности - их сообщников, находящихся на свободе).
В связи с появлением на последующем этапе обвиняемого и большим значением его показаний, существенная часть следственных действий сосредоточивается вокруг этой процессуальной фигуры.
Оперативно-розыскные мероприятия в рассматриваемой ситуации также сосредоточены вокруг этой процессуальной фигуры с целью получения новой информации не только в отношении инкриминируемого ему преступления, но и для выявления новых общественно опасных деяний. В связи с подобной направленностью следственных и оперативно-розыскных действий острота конфликтных ситуаций может существенно возрастать. Для устранения конфликтных ситуаций следователи должны активно применять методы рефлексивного управления, тактико-психологические приемы воздействия, целенаправленного предъявления доказательств, высокопрофессиональное использование негласной оперативно-розыскной информации в процессе доказывания, «ударную силу» тактических операций и тактических комбинаций35.
Главная задача последующего этапа - полное и всестороннее доказывание всех обстоятельств, подлежащих установлению по делу. Главная задача определила и основную функцию этапа - исследовательско-доказательственную направленность деятельности следователей и взаимодействующих с ними органов дознания. Основное содержание процессуальных действий составляют допросы обвиняемых, вновь выявленных свидетелей, очные ставки, следственные эксперименты, повторные осмотры и обыски, проведение экспертиз так называемой «второй очереди», перечень которых изменяется в зависимости от конкретной ситуации.
В то же время проверочно-исследовательский и доказательственный характер этапа не исключает постоянной нацеленности следователей и взаимодействующих с ними оперативных работников на обнаружение дополнительных сведений по делу, выявление новых эпизодов преступной деятельности и новых лиц, причастных к их совершению, поиску новых источников информации.
Диапазон оперативно-розыскной деятельности, несмотря на относительную ограниченность по сравнению с предшествующим этапом, не должен замыкаться лишь на оперативную работу с обвиняемыми. В планы оперативной работы всегда должны включаться перспективные цели, тем более, если по расследуемому уголовному делу имеются надежные источники негласной информации и возможности для производства краткосрочных и даже долговременных оперативных комбинаций.
Именно на последующем этапе происходит окончательная проверка основной версии по делу, поскольку остальные версии были проверены к концу первоначального этапа и фальсифицированы (признаны ошибочными). Однако для оптимальности проверки оставшейся версии выдвигается так называемая контрверсия, которая существенно повышает надежность проверки, выполняя важную подстраховочную функцию.
Последующие следственные действия можно определить как под систему ситуационного типа, эффективно выполняющую функцию получения и исследованию фактических данных и их использованию в процессе расследования для надежного установления всех обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовным делам, обеспечивающим проверку специфических (конкретных) версий и переход от вероятностных знаний в достоверные.
В доказательственном отношении последующий этап завершается переходом от вероятных знаний к знаниям достоверным. В процессуальном отношении окончание последующего этапа связано с признанием следователем факта завершения предварительного следствия по делу (ст.215 УПК РФ) и необходимости выполнения требований, условий и гарантий, предусмотренных в ст.210-219 УПК РФ.
Наступление заключительного этапа характеризуется устранением или преодолением всех сложных следственных ситуаций, достаточной информационной полнотой и всесторонностью, позволяю щей достоверно и объективно доказать все обстоятельства, имеющие значение для дела.
В содержание этапа входят процессуальные действия по полному завершению производства по делу, некоторые организационно-технические мероприятия, а иногда и дополнительные следственные действия, проведенные по указанию надзирающего прокурора, начальника следственного подразделения, при удовлетворении ходатайств обвиняемого, его защитника, других участников уголовного судопроизводства.
Несмотря на сохранение некоторых поисковых и исследовательских возможностей на заключительном этапе доминируют аналитико-систематизирующая и процессуально-оценочная деятельность следователя.
Окончание заключительного этапа связано с составлением обвинительного заключения, приложений к нему, подписанием этих документов и направлением уголовного дела прокурору, в порядке ч.1 ст.220 УПК РФ.
Рассмотренную традиционную структуру процесса расследования можно отразить в следующей элементарной схеме:
|
А |
Б |
В Г |
На этой схеме отрезки АБ, БВ, ВГ последовательно обозначают первоначальный, последующий и заключительный этапы расследования. Соответственно пунктирные линии первого отрезка представляют первоначальные следственные и иные действия, штрихпунктирные линии второго - последующие следственные и иные действия, а точечная линия на заключительном этапе - соответствующие ему действия и мероприятия.
Однако рассмотренная структура этапов расследования представляет лишь обобщенную традиционную модель этого процесса, в которой не только индивидуальные, конкретные, но даже и многие частные, групповые особенности и черты расследования преступлений. Для того, чтобы приблизить научное исследование к реальности, сделать его результаты более соответствующими следственной и оперативно-розыскной практике, необходим иной, более точный и эффективный метод, а именно - ситуационный анализ внутренней структуры процесса расследования преступлений.
Ситуационный анализ позволяет выявить несколько наиболее типичных вариантов периодизации процесса расследования, кроме рассмотренной традиционной структуры.
Первый ситуационный вариант
После окончания первоначальных следственных и иных действий в отношении уже установленных эпизодов опасных деяний, поступают процессуальные, оперативно-розыскные или иные данные о новых преступлениях, совершенных теми же лицами. В этой ситуации, особенно если новых эпизодов не очень много, вполне возможно параллельное проведение последующих действий и мероприятий в отношении уже установленных эпизодов и обвиняемых по делу и первоначальных, направленных на поиск доказательств, и установление вновь выявленных криминальных фактов, совершенных теми же лицами. Тем самым, не приостанавливая последующие действия, следователи и взаимодействующие с ними оперативные работники параллельно проводят первоначальные действия. Графически этот вариант можно отразить в следующей схеме:
|
Первоначальный этап |
Последующий этап |
Второй ситуационный вариант
После полного завершения первоначальных следственных действий в отношении определенных лиц и эпизодов были получены сведения о новых лицах (соучастниках), причастных к совершению тех же эпизодов. В отличие от ранее рассмотренного варианта здесь появляются новые лица, а не новые эпизоды, в результате этого складывается качественно иная, более сложная в структурном отношении ситуация со своими специфическими связями и условиями. В силу тактических, психологических, информационных и процессуальных факторов возникает необходимость в создании почти самостоятельных, но тесно взаимодействующих подсистем расследования, одна из которых направлена на продолжение производства последующих действий, а вторая - на проведение первоначальных действий в отношении вновь выявленных подозреваемых. В связи с этим дифференциация следственных действий на первоначальные и последующие реализуется более жестко и строго, хотя большинство из них должны осуществляться параллельно. Представляется, что было бы более четким в данной ситуации, при параллельном производстве обеих групп следственных действий называть этот этап не последующим, а комплексным. Однако нередко, особенно если в силу различных причин следственная группа не была своевременно создана или состав явно недостаточен для параллельного производства и первоначальных и последующих действий, то вторая группа (последующих действий) на некоторое время может быть приостановлена, хотя это и не желательный вариант. Впрочем, вряд ли можно считать, что в большинстве случаев складывается новый первоначальный этап расследования. В тех же случаях, когда последующие следственные действия приостанавливаются, фактически возникает типичная ситуация полного возвращения к первоначальному этапу расследования.
Тем не менее, непроницаемая стена между обеими группами следственных и иных действий не вырастает, поскольку теснейшая связь между сообщниками, совершившими один и тот же эпизод совместной преступной деятельности, вызывает необходимость в любой момент параллельно проводить и первоначальные следственные действия в отношении вновь привлеченных к уголовной ответственности лиц (подозреваемых) и последующие действия в отношении обвиняемых. Поэтому рассматриваемый вариант можно проиллюстрировать такой схемой:
|
Первоначальный этап |
Последующий этап |
Третий ситуационный вариант
После полного завершения первоначальных следственных и иных действий в отношении определенных эпизодов и лиц следователь получает информацию о новых преступлениях и новых лицах, их совершивших, при этом обе группы виновных (обвиняемые и подозреваемые) объединены соучастием лишь по незначительной части эпизодов. В этой ситуации специфическое воздействие тактических психологических, информационных, логических, организационных, оперативных и процессуальных факторов существенно разделяют, по времени их производства, первоначальные и последующие следственные действия, что обусловливает необходимость временного приостановления этапа, который возобновится через некоторое время. Необходимость активного расследования новых эпизодов преступлений, совершенных лишь новыми лицами, массированное производство при этом первоначальных действий и мероприятий приводят к существенному усложнению этапной структуры расследования, которую можно отразить в следующей схеме:
|
Первоначальный |
Последующий |
||
|
этап |
этап |
||
|
Первоначальный |
Последующий |
||
|
этап |
этап |
Рассмотренные варианты ситуационной структуры расследования не являются исчерпывающими. Подобное многообразие обусловлено неоднозначным воздействием на данный процесс многочисленных ситуационных факторов, их сложным и многоплановым сочетанием36.
Заключительный этап
Как известно, он характеризуется устранением почти всех сложных следственных ситуаций, хотя нередко следователю приходится преодолевать трудности организационно-управленческого характера, связанные в основном с недостатками времени из-за окончания процессуальных сроков расследования и содержания обвиняемых под стражей, большим объемом материалов дела, предъявляемых для ознакомления, опасностью уничтожения при этом отдельных протоколов и документов, умышленным затягиванием процесса ознакомления с делом конфликтующими субъектами, нежелательными контактами между обвиняемыми и с иными негативными последствиями.
Как отмечалось выше, в содержание этапа входят процессуальные действия по завершению производства расследования, некоторые организационно-технические мероприятия, а нередко и дополнительные следственные действия. Именно эти действия могут привести к коренному изменению традиционного характера этого этапа и возникновению ситуаций, типичных не только для последующего, но и для первоначального этапов расследования. Однако в отличие от рассмотренных ранее ситуационных вариантов, производство заключительных действий параллельно с последующими и первоначальными следственными действиями в большинстве случаев практически невозможно. Поэтому при возникновении ситуаций, типичных для первоначального или последующего этапов, процесс расследования должен быть «возвращен» на соответствующий этап, вновь приобретая его отличительные черты и качества.
Таким образом, возможны два типичных варианта поэтапной структуры расследования при возникновении на заключительном этапе ситуаций, свойственных для первоначального (вариант А) или после дующего (вариант Б) этапов. Графически эти варианты можно отразить в следующих схемах:
Вариант А
|
Первоначальный этап |
Последующий этап |
Заключительный этап |
Первоначальный этап |
Последующий этап |
Заключительный этап |
Вариант Б
|
Первоначальный этап |
Последующий этап |
Заключительный этап |
Последующий этап |
Заключительный этап |
Рассмотренные в данном параграфе традиционный и ситуационные варианты этапов расследования преступлений являются основными, отражающими наиболее устойчивые и типичные сочетания первоначальных, последующих и заключительных процессуальных действий и соответствующих оперативно-розыскных и иных мероприятий, имеющих общее значение для различных видовых и групповых криминалистических методик.
Глава 22.
Методика расследования убийств
22.1. Криминалистическая характеристика убийств
Среди элементов обстановки совершения убийств выделяются прежде условия места и времени выполнения способа названного преступления. В криминалистике используется дифференциация мест совершения убийств в зависимости от административно-территориального деления - условия городов, районов, поселков, деревень и т.д. Кроме того, достаточно распространена классификация мест совершения убийств на участки открытой местности и помещения. Участки открытой местности могут быть в свою очередь подразделены на расположенные внутри населенных пунктов, поблизости от них и удаленные на значительное расстояние.
Среди помещений могут быть выделены используемые и неиспользуемые людьми. Первые могут быть подразделены еще в зависимости от их назначения на жилые, производственные, социально-культурные объекты, вспомогательные для какой-то деятельности и т.д.
Неиспользуемые помещения - это строящиеся и ремонтируемые, разбираемые и заброшенные здания и сооружения.
Приведенные деления мест совершения убийств не просто теоретичес кие абстракции, их анализ позволяет в ряде случаев делать определенные выводы о личности субъекта преступления и характере преступного собы тия. Обнаружение трупа в том или ином месте, нередко уже на самой ран ней стадии расследования позволяет делать разной вероятности выводы о возможности случайного или намеренного использования участка местности для совершения и сокрытия убийства.
Важное значение имеет время совершения убийства. Как правило, этот элемент криминалистической характеристики убийства описывается с учетом времени года и суток. Время в ряде ситуаций благоприятно для использования преступником условий места совершения или . сокрытия убийства. Так, в определенное время в конкретных местах отсутствуют посторонние лица, которые могут стать очевидцами преступления и поме шать его совершению. Наконец, определенное время года позволяет ис пользовать те или иные операции по сокрытию либо создает для этого неп реодолимые препятствия. Например, на значительной части территории республики зима сопровождается крайне низкими температурами, что прак тически не позволяет захоронить останки потерпевшего в грунт.
Неотъемлемой частью структуры криминалистической характеристики являются разнообразные связи названных лиц с местом совершения и сокрытия преступления. В абсолютном большинстве случаев убийства совершаются и скрываются в местах знакомых субъекту.
Довольно давно в теории криминалистики и следственной практике известны связи преступника и жертвы. Прежде всего, это связи открытые, явные и тайные, скрываемые. Тайные связи с потерпевшим создают более благоприятные условия для скрытого осуществления действий, являющихся элементом способа убийства.
Рассматриваемые связи в зависимости от времени их существования могут быть подразделены на длительные, непродолжи тельные и кратковременные, возникшие непосредственно перед совершением преступления или по поводу его сокрытия, а также имеющие разовый ха рактер. Такая дифференциация позволяет классифицировать связи на близ кие, тесные и индифирентные. При близких связях между их сторонами су ществуют глубоко доверительные отношения в социальной и личной сферах. К тесным связям относится достаточно интенсивное общение в служебной деятельности, при проведении досуга и т.д. Под индификационными связя ми мы понимаем отношения, возникающие, при каких-то контактах, но без заинтересованности друг в друге и результатах общения.
Связи между виновными и потерпевшими по их отношению друг к другу могут быть подразделены на основанные на отношениях подчиненности или равенства. В зависимости от этого субъект сокрытия вынужден или имеет возможность избирать разные методы общения с потерпевшими (убеждения и подавления).
По характеру анализируемые связи могут быть классифицированы на доброжелательные, нейтральные и неприязненные. Это определяет возмож ность завлечения потерпевшего в места благоприятные для совершения убийства, объясняет мотивы преступления.
Связи потерпевшего и преступника могут быть основаны на отношени ях родства и знакомства. Они возникают и поддерживаются по месту рабо ты, жительства, пользованию бытовыми услугами, проведению свободного времени (занятия одним видом спорта, увлечения искусством, члены одной компании), по совместному участию в преступной деятельности, отбыванию наказания за ранее совершенные преступления и т.д.
Одним из центральных элементов криминалистической характеристики любого вида или группы преступлений является способ совершения общест венно опасного деяния.
В криминалистике под ним понимается комплекс взаимосвязанных, де терминированных объективными и субъективными факторами, действий и ак тов бездействия по подготовке, совершению и сокрытию преступления.
Подготовка к совершению убийства, как правило, состоит в подыска нии места удобного для осуществления преступного замысла, орудий и средств преступления, соучастников, а так же в завлечении потерпевшего в места, избранные для осуществления замысла на лишение жизни.
При совершении импульсивных убийств, т.е. лишения жизни потерпев шего в связи с внезапно возникшим умыслом, подготовительные действия могут не выполняться вообще или реализуется в очень короткий период времени. Они, как правило, сводятся к поиску орудий преступления.
Подготовка некоторых умышленных убийств, начинается с разработки плана преступных дейс твий. При осуществлении подготовительных мероприятий этот план может корректироваться с учетом возможностей субъекта и объективных условий.
Иногда, на стадии подготовки осуществляется подбор будущей жертвы преступления. Такие операции реализуются при совершении убийств с целью изнасилования и из корыстных побуждений. При этом первоначально может намечаться конкретная жертва, а затем избираться конкретное мес то и способ убийства.
В ряде случаев субъекты первоначально избирают место удобное для нападения на любого, подходящего по их мнению человека, появившегося на данной территории. Такие субъекты, как правило, уже имеют при себе избран ные для совершения преступления орудия и средства.
Действия по непосредственному совершению убийства, т.е. по проти воправному лишению жизни потерпевшего могут быть, прежде всего, класси фицированы в зависимости от того, применяются ли при их совершении ка кие-либо орудия и средства или нет.
Убийства без применения каких-либо орудий и средств совершаются, как правило, путем нанесения потерпевшему смертельных ударов руками и ногами, удушения руками, утопления, сбрасывание жертвы с высоты. Иногда, в способ подобных убийств включают акты бездействия. "Например, ос тавление без пищи потерпевшего, не имеющего возможность самостоятельно передвигаться (больного, новорожденного).
Операции, выполняемые при помощи определенных средств могут быть разделены на физические, термические и химические. К физическим отно сятся нанесение потерпевшему повреждений тупыми, твердыми, колющими, режущими, рубящими орудиями, огнестрельных ранений, удушение при помо щи петли, или закрытия каким-то мягким предметом отверстий рта и носа. Химические приемы используются при отравлениях потерпевшего вредными веществами, погружения его в активные растворы и т.д.
Термические операции связаны с использованием крайне высоких или низких температур.
Следует отметить, что приведенные операции нередко осуществляются в едином комплексе при совершении реального убийства.
Что касается сокрытия, то под ним понимаются умышленные действия, направленные на воспрепятствование установлению объективной истины о преступлении и уклонение виновного от уголовной ответственности.
Действия по сокрытию могут являться элементом способа совершения преступления и не входить в его содержание.
В тех случаях, когда действия по сокрытию охвачены единым намере нием субъекта убийства, его преступным замыслом, взаимосвязаны с прие мами по подготовке и совершению преступления, они являются неотъемле мой частью способа противоправного лишения жизни человека.
Когда, же, они не предусмотрены преступным планом и не находятся в указанной связи, их следует рассматривать как самостоятельные.
При выполнении действий по сокрытию в рамках способа совершения, субъект учитывает планируемые или осуществляемые операции по подготов ке убийства и непосредственному лишению жизни жертвы. Он использует такие приемы по сокрытию, которые позволяют совершать намеченные дейс твия по подготовке и лишению жизни потерпевшего. И, наоборот, готовясь к убийству, совершая его, субъект реализует те приемы, которые позво ляют скрыть преступное деяние. Приемы по сокрытию могут выполнятся на любой стадии реализации способа совершения преступления. Самостоятельные действия по сокрытию осуществляются только после реализации способа преступления. Поэтому они не могут оказать никакого влияния на элемен ты способа преступления. Но при осуществлении самостоятельных действий по сокрытию субъект принимает во внимание уже совершенные действия, образующие способ преступления, и возникшие при этом следы.
В рамках способа убийства субъект может использовать действия приемы и средства, предупреждающие возникновение следов преступления.
Например, в целях сокрытия противоправного характера смерти по терпевшего могут применятся орудия преступления, следы которых очень трудно выявить. Чаще всего для этого используются различные отравляю щие вещества.
Иногда субъект преступления включает в способ убийства действия по инсценировке самоубийства или несчастного случая. В подобных ситуа циях он ставит промежуточные цели недопущения возникновения следов борьбы и самообороны на собственном теле на кожной поверхности и одежде трупа, а также уничтожает отражения своего пребывания на месте убийства или стремиться не допустить их образования.
Чаще всего субъекты преступления стремятся скрыть свою причаст ность к совершенному убийству. Для этого, они уничтожают следы своего присутствия на месте преступления, в особенности те, в которых отражаются индивидуальные свойства личности.
Кроме того, уничтожаются или маскируются следы убийства на теле и одежде виновного: замываются следы крови, других выделений человечес кого организма, гримируются ссадины и кровоподтеки, чиститься или выбрасывается поврежденная одежда, уничтожаются или укрываются в различных местах ору дия преступления.
Иногда фальсифицируются следы причастности к убийству конкретных субъектов: на место преступления подбрасываются личные вещи оговарива емых лиц, при помощи принадлежащих им предметов создаются следы или даже совершается убийство и т.д.
Следы действий по сокрытию, выполняемых в ходе реализации способа убийства и самостоятельных, отличаются друг от друга. Самостоятельные действия осуществляются через какой-то промежуток времени после окон чания реализации способа убийства. В течение этого времени в окружаю щей обстановке происходят определенные изменения физического, химичес кого и биологического характера.
Вследствие выпадения осадков после совершения убийства поверх ность участка местности может неравномерно увлажняться, в частности под трупом и другими объемными объектами, оставленными в результате совершения убийства, грунт остается сухим. В таких условиях новые сле ды, фальсифицируемые субъектами, по внешнему виду значительно отличаются от следов убийства. Следы крови, других выделений человеческого организма, труп потерпевшего, подвергаются определенным гнилостным из менениям. В связи с этим их уничтожение и фальсификация, перемещение, расчленение трупа, нанесение ему новых повреждений, влечет за собой появление довольно своеобразных отражений.
Самостоятельные действия по сокрытию могут выполнять ся не только субъектами убийства, но и другими лицами. Поэтому в сле дах подобных действий, иногда отражаются свойства личности не совпада ющие с качествами личности, образовавшимися в следах убийства.
Некоторые субъекты сокрытия, не принимавшие участия в совершении убийства, оставляют без внимания следы, которые не мог не заметить убийца. В других случаях, такие лица совершают излишние дейс твия и даже деяния, представляющие более высокую общественную опас ность.
Среди самостоятельных действий по сокрытию, выделяются вербальные, т.е. заключающиеся в создании идеальных следов и словесных выска зываний. К ним относятся ложные показания свидетелей, подозреваемых, обвиняемых и других лиц.
На стадии расследования убийств могут выполняться и другие акты противодействия, не относящиеся к сокрытию преступления. Это прежде всего различного рода симуляции подозреваемыми (обвиняемыми) болезненного физического и психического состояния, исключающего привлечение к уголовной ответственности, уклонение от участия в расследовании (неяв ка по вызову к следователю, смена места жительства, переход на неле гальное положение, побег из под стражи и т.д.), оказание давления на следователя, свидетелей и других участников расследования.
Одним из важнейших элементов криминалистической характеристики являются сведения о свойствах личности субъектов рассматриваемого преступления. Общим для всех их являются дефекты такого чисто нравственного качества как отношение к самой большой общечеловеческой ценности - жизни другого лица. Проявляются эти негативные качества по разному, у разных типов субъектов убийства. В наиболее общем виде названные типы могут быть описаны в зависимости от отношения к предстоящему преступ лению и его последствиями. Для некоторых из субъектов характерно наличие взглядов, что убийство вполне допустимый способ разрешения возникших конфликтов и удовлетворения личных потребностей.
Ко второму относятся лица, допускающие совершение убийства в оп ределенных ситуациях. Например, в ответ на некоторые виды оскорбления и т.д. Такое поведение в ряде случаев является групповой нормой. В частности, среди лиц, ранее судимых, признается нормой ответить убийс твом на обвинение в некоторых презираемых в криминальной среде поступках.
Общим для названных типов субъектов является довольно устойчиво выработавшееся пренебрежение к чужому праву на жизнь.
У некоторых субъектов при принятии решения об убийстве наблюдает ся борьба мотивов. С одной стороны она характеризуется стремлением удовлетворить определенные потребности посредством убийства, с другой - страхом моральной и уголовной ответственности, нежеланием нарушать нравственные и юридические нормы, причинять кому-либо физические и ду шевные страдания, самому претерпевать их в связи с лишением жизни дру гого человека и привлечением за это к уголовной ответственности.
Подобные мыслительные процессы имеют различную продолжительность у разных субъектов, в зависимости от глубины, устойчивости их антиоб щественных взглядов и установок.
Субъекты с укоренившимися взглядами на допустимость насилия в конфликтных ситуациях, имеющие привычки разрешения подобным образом противоречий и разногласий, постепенно вырабатывают у себя автоматизм принятия решения о физическом воздействии в чем-либо несогласного с ним оппонента. Подобные лица, нередко под влиянием прежнего противоправного опыта даже не задумываются о допустимости избираемого ими спо соба поведения и возможных его последствиях.
В ряде случаев, мотивы убийства имеют ярко выраженную эмоциональ ную окраску. В этих ситуациях субъекты под влиянием злости, ревности испытывают особенно сильные потребности отомстить путем причинения фи зических страданий жертве вплоть до ее убийства.
В некоторых случаях эмоции занимают одно из центральных мест в мотивах убийс тва. Например, субъект убийства при превышении пределов необходимой обороны, испытывая страх за свою жизнь, недостаточно объективно восп ринимает сложившуюся ситуацию, у него возникает потребность избавиться от неправильного представляемой им угрозы собственному существованию.
Следует отметить, что ряд субъектов не осознают полностью или частично испытываемых ими побуждений, но достаточно представляют себе противоправный характер избираемых и совершаемых действий по лишению жизни потерпевшего.
У некоторых субъектов убийств преобладает рациональное восприятие ситуации, у других - эмоциональное.
Можно предположить, что лица, совершающие убийства по заказу, в большей степени отличаются рациональным подходом к своей преступной деятельности. В то же время, субъекты бытовых убийств, как правило, характеризуются повышенной эмоциональностью.
На способ совершения убийств влияют знания тех или иных операций, приемов лишения жизни, навыков и умений их выполнения. Допустим, в последнее время участились случаи убийств при помощи огнестрельного оружия. Как правило, та кие убийства совершаются в течение довольно короткого промежутка вре мени, что свидетельствует о высокой степени выработанности навыков владения огнестрельным оружием в различных ситуациях.
При совершении убийства могут использоваться навыки сформировав шейся в результате овладения какой-либо профессией, специально вырабо танные для совершения преступления, возникшие в результате овладения в свободное время (например, спортом).
Определенное значение имеют демографические и физические свойства личности субъектов убийства. Они в известной степени связаны между со бой. Так, установлено, что для женщин и несовершеннолетних характерно нанесение потерпевшему значительного числа поверхностных повреждений. Это связывается, прежде всего, с небольшой физической силой субъекта преступления.
Нередко, для несовершеннолетних характерно совершение убийства по незначительным причинам с проявлением жестокости, причинения особых страданий потерпевшему.
Среди субъектов убийств могут быть выделены и лица, страдающие психическими отклонениями. Степень психической девиантности у таких субъектов может быть различной, в том числе и не исключающей уголовной ответственности.
Убийства могут совершаться одним и несколькими субъектами. Группы лиц, совершивших убийства могут быть дифференцированы на стихийно возникшие и специально сформированные для ведения преступной деятель ности. Последние довольно редко создаются для совершения именно убийств. Чаще они комплектуются для корыстно-насильственных нападений - вымогательства, грабежей, разбоев, охраны и обеспечения безопасности действий преступных группировок на определенной территории или в конк ретное время и т.д.
Среди групп, совершающих убийства различаются объединения без четкой структуры, основанные на равенстве практически всех ее членов и организации с выработанной структурой. В последнем, как правило, су ществует лидер, которому подчиняются остальные участники преступного объединения.
В группах может быть сложная структура, с выделением нескольких подгрупп и возглавляющих их руководителей. Все эти свойства преступных групп влияют на способ совершения убийства и его следы.
22.2. Первоначальный этап расследования убийств
Важнейшим из действий первоначального этапа расследования убийств является следственный осмотр. Такая его раз новидность, как осмотр места происшествия, зачастую проводится еще до возбуждения уголовного дела в связи с обнаружением трупа или его частей. Получив сообщение о необходимости выезда на место происшест вия, следователь должен прежде всего выяснить, по каким признакам установлена смерть пострадавшего и не нуждается ли он в помощи. Следователь обязан дать указание об обеспечении охраны места про исшествия, поиске и задержании субъектов убийства, получить максимум возможной информации об условиях участка местности или помещения, подлежащего осмотру, а также о характере происшедшего. С учетом полученных сведений определяет ся, какие технические средства могут потребоваться при проведении осмотра и кто должен участвовать в его проведении.
Прибыв на место, следователь должен проверить, как выполнены его распоряжения. Затем проводится опрос очевидцев, лиц, обнаруживших следы происшествия.
С учетом полученной информации выдвигаются версии об обстоятельствах события и намечается план их проверки в ходе осмотра места происшествия. Содержание таких версий позволяет скорректировать разработанный до выезда на место план: привлечены дополнительные участники осмотра, затребованы ранее непредусмотренные технические средства.
На этапе общего обзора следователь обязан составить себе пред ставление о характере места происшествия, его расположении относи тельно других объектов, определить границы территории, подлежащей осмотру, избрать точку начала осмотра. Для более полного восприятия обстановки обследуемого участка или помещения целесообразно про двигаться вдоль воображаемой линии границы места происшествия. Это может способствовать обнаружению следов подхода или отхода участников исследуемого события и выбору оптимальных приемов детального осмотра.
В ходе обзора должна проводиться обзорная и ориентирующая фо то-, кино- или видеосъемка. На этом этапе распределяются обязанно сти между участниками осмотра, избирается последовательность его проведения и очередность работы специалистов.
Осмотр места происшествия по делам об убийствах рекомендуется, как правило, начинать от трупа. Но это следует делать не всегда, по скольку при движении к трупу следователь и другие участники осмот ра могут неосторожно уничтожить или изменить следы преступления. Кроме того, нередко расположение и поза трупа, характер и локализация имею щихся на нем следов позволяют получить наиболее общее представле ние о всем событии или отдельных его элементах без приближения к телу пострадавшего. Следователь, сравнивая информацию, получен ную путем личного восприятия обстановки места происшествия, и све дения, поступившие от опрошенных им лиц, как правило, выдвигает несколько версий о характере и содержании исследуемого события: убийство, самоубийство, несчастный случай, ненасильственная смерть,
Детальный осмотр места происшествия по делам об убийствах луч ше всего начинать от следов подхода или отхода участников исследуе мого события либо от места, где такие следы могут быть обнаружены.
В частности, движение от периферии к центру рекомендуется, ког да место происшествия занимает не очень большую площадь местности или помещения. При этом следователь и другие участ ники могут двигаться по окружности, приближаясь к центру либо ис пользуя другой порядок движения. Между участниками осмот ра— следователями, работниками органов дознания, специалиста ми — могут быть распределены определенные участки и обязанности. Следователь во всех случаях должен осуществлять непосредственный контроль за действиями всех участников.
Одной из главных задач осмотра места происшествия по данной категории преступлений является установление того, что произошло: убийство, иное преступление, самоубийство, несчастный случай, нена сильственная смерть. Признаками убийства могут быть прежде всего повреждения на трупе и следы борьбы: вырванные участки грунта, травы, сломанные ветки, следы волочения, поврежденная и разбросан ная мебель, наличие предметов, которые могли использоваться в каче стве орудий преступления, следы крови и т.д.
Частью осмотра места происшествия по делам об убийствах явля ется осмотр трупа. Первоначально должна быть зафиксирована поза трупа. Расположение трупа должно быть сориентировано относительно элементов обстановки места происшествия. Если труп находится на участке открытой местности, его положение рекомендуется ориентиро вать относительно частей света.
Далее осматриваются одежда и видимая часть кожных покровов трупа. При осмотре одежды должны фиксироваться ее тип, фасон, со стояние, место изготовления, наличие или отсутствие отдельных эле ментов одежды, имеющиеся на ней разрывы, следы-наслоения и т.д.
Вначале труп необходимо осматривать без нарушения позы, в ко торой он обнаружен. Затем он переворачивается, одежда исследуется для выявления возможных микрочастиц от одежды преступника, мес та, с которого был доставлен труп. В этих же целях исследуется обувь. Для этого при осмотре места происшествия используется помощь спе циалиста-криминалиста. Тщательно изучается содержимое карманов одежды, на ощупь проверяется целостность костей скелета. В необхо димых случаях возможно обнажение отдельных участков кожной по верхности трупа путем расстегивания предметов одежды. Полное раз девание трупа и детальный его осмотр рекомендуется продолжить в помещении судебно-медицинской экспертизы.
В целях предотвращения утраты имеющихся следов и образования новых труп перед транспортировкой рекомендуется упаковывать в специальные полиэтиленовые мешки.
В ситуациях, когда труп не опознан, он должен описываться с ис пользованием признаков словесного портрета. Тщательно описывается вся одежда с указанием имеющихся на ней ярлыков и этикеток. На кожной поверхности трупа, его одежде, обуви должны выявляться сле ды привычек умершего: никотиновые пятна на большом, указатель ном, среднем пальцах рук; следы неоднократных наркотических инъ екций на внутренней поверхности локтевых сгибов, паховой области; предметы азарт ных игр, крошки табака в карманах одежды и т.д. Подлежат фиксации имеющиеся на трупе мозоли, шрамы, татуировки, следы постоянного ношения ювелирных изделий (колец, перстней, браслетов), часов и других предметов. Внимательно осматривается зубной аппарат потер певшего. После детального осмотра тела и одежды потерпевшего ис следуется ложе трупа.
Фиксация в протоколе выявленных следователем следов и обстоя тельств должна осуществляться таким образом, чтобы было понятно, что представляет собой место происшествия, как на нем расположен труп по отношению к выявленным следам. Последние должны быть описаны с максимальной степенью подробности. В частности, следы крови описываются с использованием их криминалистической класси фикации на брызги, капли, мазки, помарки, потеки, лужи. Указывается цвет и агрегатное состояние крови (жидкая, засохшая).
Детально должны описываться повреждения, имеющиеся на трупе: ссадины, кровоподтеки, раны. В протоколе указываются их размеры, общая форма (линейная, прямоугольная, овальная, веретенообразная, трапецие видная, неправильная). Описываются также форма и состояние краев повреждений — острые, тупые, подсохшие, влажные, мягкие, колю чие на ощупь и т.д.
В протоколе обязательно перечисляются все изымаемые веществен ные доказательства. Рекомендуется упаковывать их отдельно и делать на упаковке надпись о времени, месте изъятия, лицах, его осуществля ющих и т.д. К протоколу прилагаются также схемы и планы места происшествия с обозначением его элементов, расположения трупа и обнаруженных следов. Приобщаются также фотоснимки, кино-, видео материалы.
Нередко еще в период проведения осмотра осуществляется обход территорий, зданий, учреждений, расположенных неподалеку от места происшествия, в том числе так называемый подворный или поквартирный обход. В процессе такого рода обходов проводят опросы граждан, которые могли находиться неподалеку от места происшествия до, во время или после его окончания. У них выясняется, где они находились в указанное время, что видели или слышали, не видели ли они потер певшего, кого встречали на месте происшествия и т.д.
Допрос свидетелей. Свидетели-оче видцы допрашиваются о причинах, по которым они оказались на месте происшествия, кого они встречали по пути к нему или от него, при ка ких обстоятельствах наступила смерть потерпевшего, кто еще присут ствовал при этом. Выясняется, в связи с чем возник конфликт между по терпевшим и преступником, как и чем наносились телесные поврежде ния. В ситуациях, когда личность убийцы не установлена, свидете ли-очевидцы подробно допрашиваются о приметах внешности пре ступника, его одежде и т.д. Они также могут привлекаться для составления словесного портрета субъектов убийства.
Нередко, в особенности по делам о бытовых убийствах, свидетели знакомы с потерпевшим и преступником. Довольно часто они участву ют в распитии спиртного перед убийством или даже в ссоре. В таких случаях некоторые очевидцы дают необъективные, ложные показания пытаясь скрыть свое неблаговидное поведение, опасаясь мести пре ступника, или по иным причинам.
В качестве свидетелей по делам об убийствах зачастую допрашива ют лиц, которые видели, должны были или могли видеть потерпевше го перед наступлением смерти. Если потерпевший шел с работы, до прашиваются его сослуживцы. Желательно допрашивать не только тех лиц, рабочие места которых находятся по соседству с потерпевшим, но и руководителей, вахтеров, работников, которые уходили с работы в это же время.
Если потерпевший уходил из дому, допрашиваются лица, с которы ми он проживает: родные, близкие, соседи. Иногда допрашиваются ра ботники жилищно-коммунальных служб, отделений связи, учреждений здравоохранения. У них выясняется, куда направлялся потерпевший, с кем уходил, не проявлял ли он беспокойства, не торопился ли. В необ ходимых случаях задаются вопросы о том, каким маршрутом обычно ходил потерпевший, по какому пути намеревался идти в интересую щее следствие время, бывал ли он ранее на месте происшествия, если нет, то, как он мог оказаться в этом месте, не проживает ли у него по близости кто-нибудь из знакомых и т.д.
В ходе допроса устанавливается, какие ценности находились у по терпевшего. При обнаружении на месте происшествия каких-либо ве щей они могут быть предъявлены для опознания. Свидетели этой группы могут допрашиваться и о свойствах личности потерпевшего, а также о его связях, знакомствах и т.д.
После выяснения пути, по которому потерпевший двигался или мог двигаться к месту происшествия, должны устанавливаться и до прашиваться в качестве свидетелей лица, следовавшие одновременно с потерпевшим аналогичным маршрутом. При допросе этих свидетелей выясняется, кого они видели на своем пути, не было ли там лиц, кото рые вели себя подозрительно или вызывающе, не встречали ли потер певшего.
В случаях, когда свидетель не знаком с потерпевшим, ему должны быть названы некоторые приметы внешности, одежды потерпевшего.
В качестве свидетелей могут допрашиваться лица, видевшие до убийства или после него подозреваемого. Поэтому должны устанавли ваться свидетели, двигавшиеся той же дорогой, что и подозреваемый. У этих свидетелей выясняется, как выглядел подозреваемый до убий ства, в каком состоянии он находился, куда намеревался пойти, знает ли потерпевшего. Свидетели, встречавшие подозреваемого после убий ства, допрашиваются о том, при каких обстоятельствах они его наблю дали, какие повреждения заметили на одежде и теле подозреваемого, нe проявлял ли он беспокойства, как объяснял свое появление в месте встречи, не обращался ли с просьбой подтвердить его пребывание в определенном месте и т.д.
У сослуживцев, соседей и близких подозреваемого выясняется, не исчезли ли и не появлялись ли у него какие-либо вещи, занимался ли он в эти дни стиркой, чисткой или починкой одежды, обуви. Таким свидетелям могут быть предъявлены для опознания части или предме ты одежды, обуви, личного обихода, орудия преступления, обнаружен ные на месте происшествия.
Полезным представляется допрос граждан, которые знают об об стоятельствах убийства и его участниках со слов других лиц. Им зада ются вопросы о том, при каких обстоятельствах и от кого стало изве стно свидетелям об обстоятельствах убийства, его участниках.
По делам об убийствах важное значение имеют назначение и про ведение различных экспертиз. Прежде всего назначается судебно-ме дицинская экспертиза трупа. На ее разрешение ставятся вопросы о причине смерти потерпевшего и времени ее наступления, наличии на трупе повреждений, их происхождении, характере, локализации, меха низме, времени и орудиях причинения.
В некоторых ситуациях возникает необходимость для постановки следующих вопросов: в какой последовательности нанесены потерпев шему телесные повреждения; причинены ли они одним оруди ем или несколькими; в какой позе находился потерпевший в момент нанесения ему отдельных телесных повреждений; в каком положении относительно потерпевшего находился нападавший в момент нанесения смертельного ранения; какова группа крови потерпевшего и т.д.
Если на месте происшествия обнаружены следы ног, рук, других частей тела, назначаются и производятся трасологические экспертизы. Кроме вопросов идентификационного характера перед экспертами ре комендуется ставить и вопросы об особенностях субъекта, оставивше го те или иные следы, или частных признаках одежды и обуви, частей тела, отобразившихся в следах.
Нередко на одежде потерпевшего, его руках, подногтевом содержи мом остаются волосы, частицы кожи, крови подозреваемого или тек стильные волокна с его одежды. Все указанные следы могут быть вы явлены при осмотре трупа и его одежды. Для выявления следов крови на одежде рекомендуется осматривать ее под различными углами к ис точнику освещения. Могут быть использованы и различные ультрафи олетовые осветители. В ультрафиолетовых лучах следы крови люминесцируют и приобретают темно-коричневый бархатный оттенок. До статочно эффективным средством выявления невидимых и слабовидимых следов крови является раствор люминола (на 1 л воды 0,1 г люминола, 5 г кальцинированной соды. Перед применением раствора в него добавляется 100 мл 3%-ного раствора перекиси водорода). Пятна крови после обработки раствором люминола дают голубоватое люми несцентное свечение37. Люминол может рассеиваться пульверизатором таким образом, чтобы жидкость ложилась на исследуемую поверх ность как можно более мелкими каплями. В настоящее время большой эффект дает применение гемофана.
Выявленные невидимые и маловидимые следы крови могут быть обшиты нитками, контрастными по цвету с тканью, из которой изго товлена осматриваемая одежда. Не рекомендуется вырезать обнару женные на одежде следы крови, заклеивать их липкими пленками.
На разрешение судебно-медицинской экспертизы вещественных до казательств чаще всего ставятся вопросы: о наличии на представленных объектах следов крови, выделений организма человека; о принадлежности обнаруженной крови, слюны, иных выделе ний потерпевшему, подозреваемому или какому-то другому человеку; о региональном происхождении выявленной крови.
Важным следственным действием является задержание подозревае мого и его допрос. Основаниями для задержания в порядке ст.91 УПК РФ могут быть: захват с поличным во время или непосредственно после совершения убий ства или вскоре после него; показания очевидцев о совершении убийства конкретным человеком; наличие следов крови на одежде и обуви потерпевшего; наличие телесных повреждений, которые обра зовались в результате сопротивления потерпевшего; следы контакта лица наедине с потерпевшим в момент совершения убий ства; следы пребывания гражданина на месте происшествия; об наружение у подозреваемого орудия преступления или вещей, принад лежавших потерпевшему.
В законе также говорится, что основаниями могут быть и другие данные, когда подозреваемый пытался скрыться, не имеет постоянного места жительства или не установлена его личность.
Если обстоятельства расследуемого убийства позволяют выдвинуть предположение об обороне потерпевшего, его сопротивлении, подозре ваемый должен быть освидетельствован. При обнаружении поврежде ний на теле подозреваемого назначается судебно-медицинская экспер тиза. На разрешение экспертов ставятся вопросы о характере, механиз ме и времени образования телесных повреждений. В процессе освиде тельствования у подозреваемого должно быть изъято подногтевое со держимое, получены образцы волос. Подногтевое содержимое, когда есть возможность, изымается путем срезания ногтей с каждого пальца над отдельным листом белой бумаги. Если ногти невелики по размеру, подногтевое содержимое может извлекаться при помощи маникюрного прибора. Образцы волос срезаются с височных, теменной и затылочной частей головы.
Одним из важнейших первоначальных следственных действий яв ляется допрос подозреваемого. Тактические приемы его проведения избираются в зависимости от объема и характера информации об об стоятельствах убийства и его участниках, оснований задержания подо зреваемого, особенностей его личности и поведения.
К моменту первого допроса подозреваемого следствие в большин стве случаев не располагает полной информацией об обстоятельствах убийства и его участниках. В связи с этим при допросе подозреваемых не следует торопиться с использованием этих данных. Чаще всего до прос начинается с вопроса подозреваемому о том, что он может пояс нить по поводу возникшего в отношении него подозрения.
В случаях, когда подозреваемый признает себя виновным и дает правдивые показания об обстоятельствах убийства и собственном уча стии в нем, должны использоваться приемы детализации показаний. Рекомендуется выяснить у подозреваемого, как давно он знаком с потерпевшим, какие между ними отношения, при каких об стоятельствах, в какое время и где они встречались в день убийства, как проводили время, не возникало ли у них ссоры, каковы ее причи ны, какие повреждения и чем причинялись потерпевшему, подозревае мому, в какой позе находился потерпевший в момент причинения ему смертельного ранения, как по отношению к нему располагался подо зреваемый. Желательно получить как можно более подробные показа ния об обстановке и обстоятельствах преступления, деталях, которые могут быть известны только лицу, совершившему убийство.
У подозреваемого выясняется также, по какому пути он двигался с места убийства, кого встречал, чистил ли свою одежду и чем, где в на стоящее время находятся его одежда и обувь, орудия преступления, какие меры по сокрытию убийства он предпринимал, кому рассказы вал о совершении преступления.
Показания подозреваемого сопоставляются с данными, имеющимися в других материалах уголовного дела, с целью выявления и устране ния противоречий.
В случаях, когда подозреваемый полностью не признает себя ви новным, а следователь не располагает информацией для немедленного опровержения ложных показаний, также используется прием детализации показании. При выдвижении ложного алиби подо зреваемый с максимальной подробностью допрашивается о том, как, где и с кем он провел время, в которое было совершено убийство. В дальнейшем показания подозреваемого проверяются, и на последую щих допросах ему предъявляется опровергающая информация.
В ходе повторных допросов задается вопрос о той части первона чальных показаний, которую следователь может опровергнуть. Если подозреваемый подтверждает эту часть показаний, он еще раз допра шивается по этим фактам. После этого предъявляются доказательства, опровергающие полученные перед этим показания.
Алиби может опровергаться и путем предъявления доказательств нахождения подозреваемого на месте убийства в момент совершения: показаний свидетелей, протокола осмотра, в котором зафиксировано обнаружение на месте убийства вещей, принадлежащих подозреваемо му, заключения экспертиз об обнаружении на месте преступления сле дов подозреваемого и т.д.
Подозреваемому могут быть предъявлены сведения о наличии сле дов крови на его одежде, телесных повреждений, обнаружении у него орудий убийства и вещей потерпевшего и т.д.
Достаточно сложные ситуации возникают, когда подозреваемый признает факт встречи с потерпевшим незадолго до его убийства. Как правило, подозреваемые заявляют, что покинули потерпевшего неза долго до убийства или о совершении преступления в их присутствии другими лицами. В этих ситуациях также могут быть использованы приемы детализации показаний, «допущения легенды» и «пресечения лжи».
Подозреваемый должен быть подробно допрошен о том, куда он направился после встречи с потерпевшим, кого встречал по пути, с кем остался потерпевший, где находился подозреваемый во время со вершения убийства и т.д. Ответы на эти вопросы рекомендуется пре дельно детализировать.
Во время допроса подозреваемого должны применяться тактиче ские приемы изменения темпа допроса и использования фактора вне запности. Проверяться должны не только показания, которые кажутся следователю необъективными, но и те, которые, по его мнению, впол не достоверны.
22.3. Особенности построения версий и планирования расследований
Типичные ситуации, складывающиеся при рассле довании убийств, чаще всего дифференцируются в зависимости от то го, обнаружен труп или нет, найден труп целиком или его части, уста новлена или нет личность потерпевшего.
Следователи еще до возбуждения уголовного дела используют ти пичные версии о том, что совершено убийство или иное преступление, в результате которого потерпевший лишен жизни, имело место самоубийство, ненасильственная смерть. В условиях некоторых ситуаций в равной степени вероятными являются сразу несколько из перечислен ных предположений. Основаниями для выдвижения версий об убийстве явля ются фактические данные о том, что пострадавший насильственно ли шен жизни. Это прежде всего сведения о смертельных ранениях, о не возможности их причинения самим потерпевшим, следах борьбы или самообороны. Кроме того, к числу оснований названных версий отно сятся показания очевидцев, свидетелей, слышавших шум борьбы, осведом ленных об обстоятельствах убийства со слов виновного или других лиц.
Проверка версии об убийстве осуществляется одновременно с про веркой контрверсий (об ином преступлении, ненасильственной смерти, самоубийстве) при производстве следственных и оперативно-розыск ных действий. Они могут быть объединены в тактическую операцию, состоящую из осмотра места происшествия, подворно-поквартирного обхода жилых домов, учреждений и организаций, расположенных не подалеку от места обнаружения трупа, судебно-медицинской, биологи ческой и криминалистических экспертиз, допросов свидетелей, осмот ров вещественных доказательств, опознаний, следственного экспери мента.
В ситуациях, когда обстоятельства убийства скрываются при помо щи инсценировок и других приемов, способов, особое внимание долж но уделяться выявлению и исследованию негативных обстоятельств. Прежде всего это установленные факты наличия следов, которые не могли образоваться в результате самоубийства, несчастного случая, ненасильственной смерти или преступления, не относящегося к убий ствам. Сюда можно отнести: наличие на месте происшествия следов борьбы или самообороны; наличие на трупе телесных повреждений, которые не могли образоваться вследствие инсценируемого события, несоответствие характера и направления следов крови на трупе его по зе (например, горизонтальные потеки крови на лежащем трупе), по смертные телесные повреждения на трупе, признаки, свидетельствую щие о перемещении трупа (следы волочения на грунте, одежде и кож ной поверхности трупа), наличие признаков присутствия на месте про исшествия посторонних в момент наступления смерти потерпевшего.
К другой группе негативных обстоятельств может быть отнесено отсутствие следов, которые должны были образоваться в результате протекания инсценируемого события в данных условиях. В частности, отсутствие следов передвижения потерпевшего к месту, где наступила его смерть, отпечатков ног на мягком грунте под висящим в петле тру пом, орудий самоубийства; возможности совершения самоубийства при помощи обнаруженных орудий, дополнительных приспособлений, которые должны были использоваться для самоубийства, следов крови, телесных повреждений, характерных для инсценируемых событий, следов грунта на обуви потерпевшего, которые должны были образо ваться при передвижении к месту наступления смерти; следов микро частиц на руках и одежде потерпевшего от предметов, которых он обязательно должен был коснуться, отсутствие других характерных изменений.
В качестве признака сокрытия убийств может рассматриваться не реалистичный характер следов имитируемого события. Субъект сокры тия в стремлении убедить следствие в натуральности создаваемой кар тины теряет ощущение реальности и либо создает излишнее ко личество следов, либо придает им такую форму законченности, кото рая фактически не встречается на практике.
Обнаружив признаки сокрытия, следователь имеет возможность со здать мысленную модель действия, в результате которых они образо вались. Затем моделируются следы, скрывающиеся при помощи на званных действий. В случаях фальсификации, неполного уничтожения материальных следов убийства возможна их реконструкция. Устано вив, какие использовались приемы и способы сокрытия, следователь может выдвинуть версию о содержании, характере скрываемых обсто ятельств преступного события и его следов. Эти версии также прове ряются путем производства следственных и оперативно-розыскных действий.
Выявленные следы преступления позволяют выдвинуть версию о способе совершения убийства. В свою очередь, установление способа убийства позволяет построить версию о личности субъекта преступле ния. Как известно, в способе совершения преступления отражаются свойства личности субъекта преступления. По делам об убийствах в следах отражаются не только такие свойства, как рост, вес, физическая сила, группа крови, длина и цвет волос, но и социально-демографиче ские, психологические качества.
Нередко, особенно при совершении заранее подготовленного убий ства, преступник действует в наиболее подходящем и знакомом ему месте. Степень знания условий места может быть различной. Субъект может хорошо знать место убийства, поскольку проживает неподале ку, регулярно посещает его в свободное время или по роду службы, специально выбрал участок или помещение для осуществления своего замысла. На первоначальном этапе при остром дефиците исходной ин формации используется типичная версия о том, что убийца принадле жит к кругу лиц, находившихся в момент лишения жизни потерпевше го на месте преступления. В связи с этим ставится задача выявления граждан, которые присутствовали в указанном месте в соответствую щее время. Для этого устанавливаются субъекты, которые регулярно бывают в данном месте. У них выясняется, не были ли они в интересующее следствие время на месте убийства, кого видели на пути к не му и от него, а также кто еще часто посещает названный участок мест ности или помещение. Рекомендуется также опрашивать лиц, прожи вающих или работающих вблизи от места преступления, с постепен ным расширением круга поисков. В процессе допроса свидетелей, ви девших каких-либо граждан, находившихся неподалеку от места убий ства незадолго до его совершения или сразу после этого, кроме описа ния таких лиц по признакам словесного портрета возможно изготовле ние рисованных или композиционных портретов.
В ходе допроса знакомых и близких потерпевшего выясняются черты его характера, наклонности, привычки. Задаются также вопросы о планах потерпевшего в день убийства, маршруте его передвижения, предполагае мых встречах, попутчиках, находившихся при нем вещах и т.д.
После выдвижения версий о том, что субъект преступления при надлежит к определенному кругу лиц, необходимо определить пара метры проверяемого массива лиц. В наиболее сложных ситуациях воз можно лишь построение версий о том, что субъект преступления при надлежит к группе лиц, обладающих физическими свойствами, отра зившимися в следах преступления, или орудиями совершения убийст ва, или владеющих предметами, ранее принадлежавшими потерпевше му, и т.п. При выявлении подобных лиц выясняется, где они находи лись во время совершения убийства, не появились ли у них после это го телесные повреждения, какие-либо следы на одежде и обуви, пред меты, сходные с исчезнувшими у потерпевшего. Такая проверка, особенно в начале ее проведения, должна осуществляться скрытно от проверяемого субъекта. Для этого необходимо использовать оперативные возможности органов дознания. Одновременно необходимо попытать ся обеспечить если не постоянное, то, по крайней мере, регулярное на блюдение за субъектом. Необходимо тщательно изучать личность про веряемого, чтобы выяснить, обладает ли он свойствами, которые отра зились в следах убийства.
Важное значение в деятельности по проверке версий по делам об убийствах имеет правильная организация взаимодействия с органами дознания. В ситуациях, когда виновный не известен, чаще всего созда ются следственно-оперативные группы. Оперативные работники, уча ствующие в таких группах, могут быть разбиты на подгруппы, осуще ствляющие проверку отдельных версий или работающие по отдельным направлениям расследования. На первоначальном этапе их основной задачей является поиск источников информации об обстоятельствах и участниках расследуемого события.
Следователь, осуществляя руководство группой, должен четко оп ределить направление и задачи работников органа дознания. Это тре бование более полно выполняется в процессе совместного планирова ния расследования убийства. При постановке задач расследования и выборе средств их решения необходимо учитывать мнение сотрудни ков уголовного розыска. При этом должны согласовываться время и приемы проведения специальных мероприятий, особенно когда они осуществляются в рамках тактических операций.
Иногда оперативно-розыскные мероприятия проводятся автономно от следственных действий. В этих случаях получаемая информация представляет фактическую базу для версий и действий по их проверке. Например, при производстве подворно-поквартирных обходов, провер ке оперативными средствами лиц, склонных к совершению насильст венных преступлений, могут быть выявлены возможные участники убийства. Для проверки версии об их причастности к убийству необ ходимо проведение следственных действий: допросов свидетелей, ос видетельствований, обыска, осмотра предметов, экспертиз и т.д.
В некоторых случаях оперативно-розыскные мероприятия выполня ются на стадии подготовки следственных действий. В частности, перед допросами свидетелей из числа близких, знакомых подозреваемых мо гут проводиться оперативно-розыскные мероприятия, направленные на выявление состояния допрашиваемых, их отношения к совершенному убийству и его участникам, степени осведомленности, готовности к даче правдивых или ложных показаний. Аналогичным образом ведется подготовка к обыску с целью обнаружения орудий убийства и других вещественных доказательств.
При получении информации, прямо указывающей на место нахож дения вещественных доказательств и причастность конкретных лиц к убийству, возникает проблема легализации данных, добытых оператив ным путем. Поспешная и прямолинейная деятельность, как правило, приводит к расшифровке источника информации и утрате возможно сти облечения названных сведений в форму доказательств.
Иногда оперативная информация легализуется посредством получе ния аналогичных данных из процессуальных источников. Чаще всего это используется для получения показаний о виновности конкретных лиц, рассказывавших кому-либо о совершенном деянии или другим образом продемонстрировавших свою причастность к убийству. В этих случаях предполагаемые виновники могут быть предъявлены для опоз нания ранее допрошенным свидетелям-очевидцам.
В ходе допроса лиц, которым субъект рассказывал о совершенном деянии, следователь может использовать тактический прием большей осведомленности, чем на самом деле. У допрашиваемого должно создаваться впечатление, что об имевшей место беседе следствию сооб щил сам подозреваемый. Это не означает, что допустимо сообщение допрашиваемому ложных сведений о признании виновного в убийстве.
В некоторых ситуациях оперативная работа выполняется с целью проверки объективности полученных доказательств — правдивости по казаний свидетелей, подозреваемых, обвиняемых.
В ряде случаев представители органов дознания оказывают помощь в проведении следственных действий. Это может быть тактическая и чисто техническая помощь: обеспечение охраны места происшествия, подозреваемого, обвиняемого, фиксация хода следственного действия в протоколе, а также при помощи фотосъемки и видеозаписи. Несмот ря на большую поисково-ориентирующую роль оперативной информа ции, не следует переоценивать ее значение. Она всегда имеет вспомо гательный характер и должна быть проверена при помощи процессу альных средств.
22.4. Расследование убийств на последующих этапах
На последующих этапах расследования немало важное значение имеют проверка показаний обвиняемого, изучение его личности, установление мотивов и обстоятельств преступления.
По делам об убийствах достаточно часто проводится такое следст венное действие, как проверка показаний на месте. В ходе его произ водства проверяются показания подозреваемых и обвиняемых, полно стью признающих свою вину в убийстве. Вместе с тем в отдельных случаях проверка показаний обвиняемого может быть проведена, когда он отрицает свою вину полностью или частично. При подготовке к проверке показаний обвиняемого необходимо составить план ее прове дения. Обязательно должны быть определены: точка начала производ ства проверки, маршрут, по которому будут двигаться участники дан ного действия, возможное поведение обвиняемого, средства фиксации этого действия, кто должен быть привлечен к проведению проверки (специалисты, понятые, транспорт, состав конвоя и т.д.).
Участникам проверки показаний разъясняются их права и обязан ности. Обвиняемому предлагается дать показания о том, как проследо вать к месту, где он в день убийства встретился с потерпевшим, или к месту совершения преступления.
После этого все участники следственного действия двигаются к указанному месту. При этом рекомендуется поддерживать постоянный контакт с обвиняемым. Ему могут задаваться вопросы о том, каким маршрутом лучше добраться до желаемого пункта, уточняется, пра вильно ли двигается автотранспорт, и т.д. Таким образом, следователь может контролировать поведение обвиняемого, постоянно вовлекая его в совместную деятельность, тем самым не давая ему возможности для перехода к негативному поведению.
В непосредственной близости от места совершения преступления у обвиняемого выясняется, как он и потерпевший подходили к этому месту накануне убийства. Непосредственно на месте убийства задается вопрос о том, как начались действия, закончившиеся убийством, где и как располагался потерпевший. В каком положении он находился в момент причинения ему телесных повреждений, в частности смертель ных. Допрашиваемому может быть предложено показать, в каком по ложении в процессе совершения преступления находился он сам и по терпевший. Кроме того, рекомендуется воспроизводить отдельные операции, выполнявшиеся в момент убийства. Если убийство совершалось путем причинения потерпевшему повреждения тупыми, твердыми, ру бящими или режущими предметами, может быть использован манекен и макет орудия убийства. Обвиняемому предлагается нанести удары по манекену так же, как они наносились потерпевшему. Обвиняемый допрашивается и о поведении после убийства: в каком положении ос тавался потерпевший, перемещался ли труп, где остались орудия убий ства, куда он направился после совершения убийства и т.д.
В случаях, когда допрашиваемый заявляет, что орудие убийства он выбросил неподалеку от места преступления, ему предлагается пока зать, где конкретно он бросил оружие. Должны быть организованы его поиски. Обвиняемым при проверке показаний могут быть указаны противоречия в их показаниях, логические несоответствия, предъявле ны доказательства неискренности.
Большое внимание должно уделяться проверке версии о невинов ности обвиняемого. Эта версия должна выдвигаться и проверяться во всех случаях независимо от того, признает ли себя виновным обвиняе мый или нет. Для проверки этой версии необходимо установить, имел ли обвиняемый возможность за определенное время добраться до мес та преступления от пункта, где его видели в последний раз перед убийством. Кроме допросов свидетелей, которые незадолго до убийст ва находились или могли находиться на пути обвиняемого к месту преступления, может быть произведен следственный эксперимент для установления времени, необходимого для преодоления расстояния до места убийства.
Необходимо тщательно исследовать следы пребывания обвиняемо го на месте убийства и проверить возможность образования этих сле дов вне связи с убийством.
Исследуя механизм образования на одежде, теле или в жилище об виняемого следов, свидетельствующих о его причастности к убийству, следователь обязан проверить, могли ли указанные следы возникнуть не в результате убийства, а каких-либо других причин.
Так же должны оцениваться и следы крови. Обычно следователи ограничиваются их судебно-медицинскими исследованиями. При этом лица, расследующие убийства, в большинстве случаев удовлетворяют ся заключением эксперта о том, что следы крови по своей группе идентичны с кровью обвиняемого и потому не исключается возмож ность их происхождения от обвиняемого.
Такого заключения явно недостаточно, и оно лишь при наличии иных доказательств может рассматриваться как косвенное доказатель ство виновности в убийстве.
В настоящее время появились дополнительные возможности иден тификации по содержащимся в следах крови отпечаткам ДНК и РНК. Должны исследоваться также время и механизм образования следов крови.
В ходе допросов свидетелей могут быть выяснены время и обстоя тельства появления тех или иных следов на одежде, личных вещах, в жилище обвиняемого или на месте преступления.
При допросе специалистов и экспертов уточняется, могли ли следы образоваться в результате действий или событий, на которые указыва ют свидетели, обвиняемые. Показания указанных лиц могут быть про верены в процессе следственного эксперимента и осмотра места про исшествия, где по утверждению свидетелей и обвиняемых образова лись эти следы.
Для проверки версии о невиновности обвиняемого необходимо так же выяснить, обладает ли он психологическими, физическими и сома тическими свойствами и качествами, отобразившимися в следах убий ства. В ряде случаев необходимо установить, в какой степени владеет обвиняемый навыками, которые использовались при совершении рас следуемого убийства, присущи ли ему отразившиеся в механизме пре ступления такие психологические качества, как жестокость, агрессив ность, умение или неумение руководить своими поступками в конф ликтных ситуациях и т.д.
Для выяснения всех обстоятельств убийства проводятся допросы свидетелей из числа знакомых, родственников, соседей, сослуживцев, которые могут сообщить о наличии у обвиняемого определенных ка честв, навыков, о владении им какими-то предметами, о появлении или исчезновении у обвиняемого каких-то вещей после убийства. Вы ясняются вопросы, касающиеся уничтожения, чистки и стирки обвиня емым вещей после убийства, факты посещения каких-либо мест, которые могли быть использованы для сокрытия вещественных доказа тельств. При этом должно обращаться внимание не только на неодно кратное посещение каких-либо мест, но и на разовое, особенно если такое поведение не вызывалось необходимостью или не свойственно для обвиняемого.
В некоторых ситуациях экспертному исследованию могут подвер гаться следы перемещения, хранения разыскиваемых объектов. Неред ко в местах хранения от орудий убийства или других предметов, име ющих отношение к делу, образуются следы крови, текстильных насло ений, металлизации и т.д. В связи с этим рекомендуется тщательно ос матривать места предполагаемого хранения, средства перемещения разыскиваемых объектов.
Важное значение в расследовании убийства на последующих эта пах имеет изучение личности и допрос обвиняемого. Нельзя в данном случае ограничиваться истребованием характеристик и допросами род ственников обвиняемого, так как этих данных недостаточно.
По делам об убийствах, в отличие от многих других категорий пре ступлений, следователь должен как можно более глубоко изучить лич ность обвиняемого. Необходимо проанализировать и отразить в мате риалах дела, какие качества обвиняемого обусловили совершение убийства, как, в результате чего они появились и развивались, на сколько устойчива и глубока антиобщественная установка обвиняемо го, явившаяся причиной убийства. В связи с этим изучению подлежит поведение обвиняемого за достаточно продолжительный период вре мени, предшествующий убийству.
В целях изучения личности проводятся наркологическая, психиат рическая и психологическая экспертизы.
Тактические приемы допроса обвиняемого в убийстве избираются в зависимости от сложившейся к этому моменту следственной ситуа ции.
Привлечение в качестве обвиняемого еще не означает решения вопроса о виновности привлеченного, и на этом этапе следователь обя зан проверять версию о невиновности или самооговоре обвиняемого. При наличии противоречий показаний обвиняемого по другим матери алам дела должны выясняться их причины.
При допросе обвиняемых, не признающих свою вину в убийстве, также могут использоваться приемы, рекомендуемые для допроса по дозреваемых, дающих аналогичные показания. Такие лица нередко продолжают давать ложные показания, и после предъявления им обвинения. Как правило, к этому времени заканчивается проведе ние трудоемких экспертиз, расширяется свидетельская база, добывают ся доказательства необъективности показаний обвиняемого и прямо опровергающие их. Всю дополнительную информацию необходимо тактически и психологически оптимально использовать при допросе.
Анализ предыдущего противодействия со стороны обвиняемого, более глубокое изучение свойств его личности, правильное определе ние его целей и мотивов позволяют прогнозировать его поведение на допросе. С учетом этого избираются тактические приемы допроса, сре ди которых большое значение приобретают приемы предъявления до казательств. Упорное, продолжительное противодействие со стороны обвиняемого, не способного быстро понять проигрышность своей по зиции, рекомендуется преодолевать путем последовательного предъяв ления доказательств с нарастающей силой. При этом следует разъяс нять допрашиваемому значение предъявляемых доказательств. Иногда это приходится делать неоднократно, но желательно использовать раз личные лексические средства и приемы.
Если обвиняемый считает, что будет изобличен только после того, как следствие узнает о каких-то определенных фактах, необходимо предъявить ему доказательства такой осведомленности. В ситуациях, когда обвиняемый в силу личных свойств и эффективных действий следователя сомневается в занятой позиции, ему целесообразно предъ явить совокупность доказательств, подтверждающих виновность до прашиваемого в убийстве.
Некоторой спецификой отличаются ситуации, в которых обвиняе мые заявляют о том, что совершили убийство, находясь в состоянии необходимой обороны, при ее превышении или вследствие неправо мерного поведения потерпевшего. Такого рода показания обвиняемого, как и всякие другие, должны тщательно проверяться. Они могут быть проанализированы с участием обвиняемого в процессе того же допро са, при проведении которого получены. Обвиняемому может быть ука зано на противоречия в его показаниях. Для проверки подобных утверждений обвиняемого дополнительно допрашиваются свидетели-оче видцы, свидетели, которые со слов обвиняемого знают об убийстве, судебно-медицинский эксперт. В некоторых случаях могут быть назна чены дополнительная судебно-медицинская и трасологическая экспер тизы, на разрешение которых ставятся вопросы о том, могли ли найденные следы образоваться при указываемых обвиняемым обстоятельствах.
Глава 23.
Особенности расследования убийств, совершаемых наемными лицами
23.1. Криминалистическая характеристика убийств, совершаемых по найму
Все разновидности убийств относятся к преступлениям, представляющим повышенную общественную опасность. Однако за последнее десятилетие по этому важнейшему критерию на одно из "первых мест", несомненно, вышли убийства, совершаемые по найму.
Наиболее интенсивно за последние годы убийства по найму совершаются в крупных промышленных и финансовых центрах страны. «Заказные» убийства становятся привычным криминальным фоном для регионов с интенсивными рыночными отношениями. Усиленная криминализация рыночной экономики, связанные с ней негативные явления, снижение уровня государственного и социального контроля, утечка профессионалов из правоохранительных органов и другие отрицательные факторы привели к подлинному "взрыву" преступности, к возникновению новых и наиболее опасных ее проявлений, в том числе и убийств, совершаемых наемными лицами.
В процессе раскрытия и расследования наемных убийств следователи и оперативные работники сталкиваются с острым недостатком информации о важнейших обстоятельствах, подлежащих установлению и доказыванию по уголовным делам. При этом наибольший дефицит данных возникает в процессе установления заказчиков, посредников и исполнителей убийств. Для пополнения исходных данных, следователь и сотрудники оперативно-розыскных служб обращаются к различным источникам дополнительной информации, среди которых первостепенное место занимает групповая криминалистическая характеристика преступлений.
Разрабатывая и проверяя версии по делу, следователь обращается к информации, содержащейся в групповой криминалистической характеристике "наемных" убийств и тем самым существенно оптимизирует деятельность по раскрытию этих криминальных деяний. Основное содержание этой криминалистической научной категории составляют следующие структурные элементы.
Событие наемного убийства - это, как правило, профессионально подготовленное причинение смерти заранее намеченному лицу. Исполнители убийств не являются инициаторами преступлений и совершают криминальные деяния за вознаграждение (оплату). При этом заказчики убийства могут вступать в непосредственный контакт с исполнителями, договариваясь с ними об основных обстоятельствах преступления и размере вознаграждения или действуют через посредников. В подавляющем большинстве случаев само событие убийства по найму носит очевидный и открытый характер.
Способы совершения убийств по найму
По этому компоненту групповой криминалистической характеристики преступлений возможны несколько классификаций. В основе наиболее распространенной классификации используется технико-технологический критерий, согласно которому все способы убийств подразделяются на следующие подгруппы:
а) с применением огнестрельного оружия. При этом в основном преступники используют автоматическое и полуавтоматическое стрелковое оружие, реже винтовки со снайперским прицелом. Если в начале 90-х годов киллеры применяли главным образом отечественное оружие - автоматы «АК-47», «АКМ», «АКС-74У», пистолеты «ТТ» и «ПМ», то к середине последнего десятилетия XX в. их арсенал стал интенсивно пополняться за счет иностранных моделей - израильских пистолетов-пулеметов «УЗИ», пистолетов «Беретта» (Италия), «Вальтеров» и «Парабеллумов» (Германия), американских "Кольтов", австрийских "Глоков". Нередко исполнители применяют последние образцы армейского и спецназовского оружия, снаряженного оптическими и лазерными прицелами, глушителями, приборами ночного видения. Как правило, сразу же после выполнения «спецзаказа» преступники избавляются от оружия, что, несомненно, снижает поисковые и доказательственные возможности.
В общей структуре наемных убийств «удельный вес» преступлений, совершенных путем использования огнестрельного оружия, в разные годы составляет 65-68%;
б) с использованием взрывных устройств различной конструкции от самодельных до армейских моделей. Взрывные устройства преступники устанавливают в домах, квартирах, офисах, сбрасывают с высоты, минируют автомобили и лифты и т.д.
Взрывные устройства преступники используют в 25-27% от общего числа совершенных убийств и, судя по наметившейся тенденции, их «удельный вес» возрастает;
в) холодное оружие при совершении убийств по найму используется значительно реже, их доля в массиве исследуемых деяний не превышает 5-6%;
г) еще реже наемные убийства совершаются с помощью транспортных средств либо путем прямого наезда, либо с использованием заранее спланированных технологических или транспортных аварий - 2-2,5%;
д) последнее место в статистике распространенности способов убийств занимает использование ядов, специальных химических препаратов, сильнодействующих наркотических и иных средств. Подобный способ убийства применялся примерно в 0,5% случаев.
В целях всестороннего исследования способов совершения наемных убийств, большое значение приобретает этапная классификация. Способы убийств, совершаемых наемными лицами, как правило, состоят из трех этапов - подготовительный, непосредственного совершения и сокрытия.
В свою очередь первый этап - подготовительный, можно также дифференцировать, с определенной долей условности, на 3 подэтапа:
Первый подэтап включает в свое содержание возникновение у заказчика умысла на совершение убийства и поиски им через посредника или же непосредственно, исполнителя. Длительность этого подэтапа может быть от нескольких дней до нескольких месяцев, а иногда и более. Этот подэтап завершается договоренностью между исполнителем и заказчиком.
Второй подэтап отличается значительным содержанием, поскольку именно здесь разрабатывается план совершения убийства, выбирается конкретное оружие (орудие). Преступники собирают нужную им информацию об образе жизни, привычках и поведении, распорядке дня, увлечениях, маршрутах передвижения, имеющемся транспорте, методах и условиях охраны, других мерах предосторожности, принимаемых намеченной жертвой. На основании анализа полученной информации опытные преступники создают один или несколько криминальных сценариев убийства, оценивают их с точки зрения эффективности. Исполнители специально выезжают на место предстоящего убийства, знакомятся с обстановкой, намечают и уточняют пункты для засад и непосредственного нападения, пути отхода и другие важные обстоятельства. На этом же подэтапе проверяются оружие, иные средства убийства. Следует особо подчеркнуть, что на втором подэтапе может появиться новое лицо (звено) в преступной цепи - организатор убийства, который составляет или активно участвует в разработке плана преступления и контролирует его подготовку.
Третий подэтап связан с осуществлением активных мер по созданию благоприятных условий совершения убийств. Например, оборудование мест засад и их маскировка, создание тайников для хранения оружия и т.д. Однако этот подэтап не является обязательным, поскольку подготовительные меры, принятые на двух первых подэтапах, могут быть достаточными.
Второй этап - непосредственное совершение наемного убийства. Практическое содержание второго этапа в основном зависит от используемых типов и видов оружия и иных средств убийства, а также от выбранного места преступления, наличия и квалификации охраны потерпевшего и иных мер защиты.
При использовании стрелкового оружия убийцы с учетом обстановки открывают огонь с различных расстояний от намеченной жертвы, но, как правило, не более чем с 70-80 м. Лишь при применении снайперских винтовок это расстояние может достигать 100-120 м.
Для преодоления защитных действий охраны преступники все чаще действуют группами, открывая огонь с нескольких направлений. Так, в г. Екатеринбурге были убиты владелец сети магазинов «Эркас» Виктор Касинцев и его телохранитель. Киллеры вели огонь из автоматов «АКМ» с трех направлений - из белой «Нивы», из подвала дома и с дерева.
В подъездах домов убийцы обычно используют пистолеты с глушителями, стреляя с близкого расстояния. Однако для гарантии успеха, кроме поджидающего в подъезде киллера, недалеко от входа в дом нередко может находиться и второй убийца. В этом случае стрельба ведется с двух направлений.
При нападении на потерпевшего, находящегося в автомобиле, преступники открывают огонь не только при остановке транспорта, при посадке (выходе) потерпевшего в автомобиль, но и по движущейся цели из засады или при преследовании. При реализации последнего из вариантов преступники нередко используют 2-3 автомобиля, один из которых перекрывает дорогу.
Убийства потерпевших при выходе из офисов, банков и других учреждений осуществляются путем организации засад и открытия стрельбы на поражение с близкого расстояния с одной или нескольких точек.
Убийства с помощью стрелкового оружия в квартирах и служебных помещениях происходят реже. При этом, как правило, используются пистолеты с глушителями. Во всех случаях применения огнестрельного оружия, если позволяет конкретная криминальная ситуация, киллеры производят контрольный выстрел в голову потерпевшего.
При использовании взрывных устройств обычно избирают местом для криминальных акций автомобили потерпевших, несколько реже их офисы или квартиры. Нередко киллеры взрывают заранее угнанные автомобили, начиненные мощными зарядами взрывчатых веществ и припаркованные в «удобном» месте для реализации своих намерений. Иногда киллеры прикрепляют пластиковые взрывчатые вещества (ПВВ) на крышу остановившегося на перекрестке автомобиля потерпевшего, а сами быстро скрываются.
Характерные способы совершения преступлений с применением взрывных устройств во многом зависят от типа взрывателя и связанной с этим обстоятельством функцией исполнителя убийства.
Различают три основных типа взрывателей:
- приводимых в действие автоматически (использование часового механизма, химического устройства и т.п.);
- срабатывающих мгновенно в результате действий самого потерпевшего (нажатие на контакты взрывателя, замыкание электроцепи, разрыв нити натяжения);
- приводимых в действие самим исполнителем убийства с помощью специальных приборов радиоуправления или других устройств. Передача радиосигнала - это наиболее эффективный способ совершения преступлений, позволяющий визуально наблюдать за движением и поведением жертвы. К этому же способу относится и метод приведения в действие чувствительного элемента путем передачи тепла через бикфордов шнур или разряда тока по электропроводам.
Среди взрывных устройств в последнее пятилетие большое распространение получили пластиты - пластиковые взрывчатые вещества (ПВВ) быстро и незаметно прикрепляемые в лифтах, к дверям квартир и служебных помещений, транспортным средствам и т.д.
К разновидности взрывных устройств относятся и боеприпасы - гранаты и мины, которые также используются при совершении убийств. При этом преступники сбрасывают гранаты и мины с высоты, забрасывают гранаты в двери помещений и т.д.
Хотя холодное оружие применяется при совершении «заказных» убийств сравнительно редко, наемники в некоторых ситуациях предпочитают его другим видам оружия. Ножи, кинжалы, кортики, примитивные «заточки» используются преступниками при осуществлении посадки в транспорт, в подземных переходах, при «случайных» встречах и т.п.
Средства транспорта в качестве орудия убийства чаще всего применяются способы наезда на пешехода или столкновения легкового автомобиля потерпевшего с более тяжелым транспортным средством преступника (грузовая машина, вездеход и т.п.). Если имеется относительно надежный доступ к автомобилю жертвы, то преступники приводят автомашину в неисправное состояние (воздействуя на тормозные устройства, механизмы управления) с тем, чтобы с высокой степенью вероятности при ее движении последовало бы дорожно-транспортное происшествие с тяжелыми последствиями.
Хотя яды, специальные химические препараты, отравляющие вещества, сильнодействующие наркотики, иные подобные средства применяются при совершении наемных убийств весьма редко, их использование свидетельствует о значительном криминальном профессионализме преступников, имеющих, как правило, надежные подходы к «заказанным» жертвам или контакты с их окружением, а в некоторых случаях обладающих информацией о состоянии здоровья потерпевших и хотя бы минимальными знаниями в соответствующем разделе медицины. В качестве примера можно привести убийства известного московского банкира И.Х. Кивилиди и его секретаря З. Исмаиловой в августе 1995 г., которые были отравлены с помощью порошка фосфороорганических веществ, рассыпанного в служебном кабинете потерпевшего. Рассмотренный способ убийства специфичен тем, что он одновременно является и способом сокрытия преступного характера события, поскольку патологоанатомический анализ обычно называет лишь непосредственную причину смерти - обострение какого-либо соматического заболевания (приступ астмы, острая сердечная недостаточность или, как в описанном выше эпизоде - «быстрое развитие отека головного мозга»). Необходимость в сокрытии криминального характера события при использовании данного способа убийства обусловлена возможностью довольно быстрого установления лиц, имеющих контакты с потерпевшими или входящих в его окружение в период времени, предшествующий убийству.
Для других способов рассматриваемой разновидности убийств преступный характер события не маскируется, а наоборот, организаторы и исполнители своими действиями стараются подчеркнуть дерзость, наглость и неотвратимость совершаемых ими криминальных акций. Поэтому маскировка отдельных структурных элементов убийств, совершаемых по найму, связана с сокрытием таких материальных объектов, как орудие преступления, используемый убийцами транспорт, а также верхней одежды исполнителей преступления.
При этом наиболее распространенным способом сокрытия связи между оружием убийства и исполнителями криминальной акции является его оставление на месте совершения преступления или выбрасывание во время бегства. Чтобы затруднить установление источников и каналов поступления оружия, преступники уничтожают заводские номера и иную маркировку. Иногда из-за высокой стоимости оружия или его исключительной эффективности преступники не хотят с ним расстаться, осуществляется «шустовка» - механическая обработка, устраняющая его идентификационные признаки.
Преступники чаще всего используют при совершении убийств угнанный транспорт, реже автомобили, приобретенные по поддельным или чужим документам. Иногда исполнители убийств используют и свой автотранспорт, устанавливая поддельные номерные знаки. Весьма часты случаи, когда после совершения преступления убийцы, скрывшись с места происшествия, поджигают автомобили, уничтожая при этом следы своего пребывания в нем.
Нередки случаи уничтожения преступниками своей одежды, головных уборов и обуви, с тем чтобы затруднить опознание, возможность выявления следов выстрела, металлизации, других признаков.
Наибольшее внимание преступники уделяют сокрытию или искажению информации об обстоятельствах дела и прежде всего о личности исполнителей. Для этого избираются наиболее оптимальные время, место, оружие и иные факторы, обеспечивающие быстротечность криминальной акции, внезапность нападения, отсутствие значительного числа очевидцев, кратковременность пребывания исполнителей на месте преступления и т.д.
К числу конкретных приемов, затрудняющих расследование, можно отнести привлечение для совершения преступлений исполнителей из отдаленных регионов и даже других государств, дача ложных показаний, создание искусственного алиби, а также выезд в другие регионы заказчиков еще до совершения преступления, а исполнителей сразу же после убийства.
Место совершения наемных убийств
К наиболее распространенным местам совершения убийств по найму относятся подъезды домов, в которых проживали потерпевшие, лестничные площадки, лифты и дворики внутри жилых массивов, подъезды зданий, в которых расположены офисы потерпевших, автомобильные стоянки вблизи этих зданий, магистрали и улицы, по которым обычно, следуют автомашины намеченных жертв, а также территории около банков (более 60% от общего статистического массива).
Значительное число убийств совершается в ресторанах, барах, казино, ночных клубах и других подобных заведениях, направленности, а также на примыкающих к ним территориях (почти 20%).
Более 9% убийств по найму совершаются в квартирах и дачах потерпевших, их друзей и знакомых, а также в служебных помещениях, в которых работают жертвы преступлений или их партнеры и коллеги.
Прочие места совершения убийств по найму - около 8%.
Время совершения наемных убийств
Наибольшее число убийств рассматриваемой классификационной группы совершается в утренние часы будничных дней, преимущественно между 8 и 10 часами утра. В это время потерпевшие уезжают на службу, посещают банки, офисы, партнеров или клиентов, идут в гаражи, а иногда выгуливают собак и т.д.
Второй по распространенности период времени совершения убийств приходится на вечернее время, преимущественно между 18-20 часами. В это время потерпевшие заканчивают работу, возвращаются домой, ставят автомобили в гаражи или на стоянки, участвуют в деловых и не только в деловых встречах.
На утренние и вечерние часы приходится более 60% всех убийств, совершаемых наемными лицами.
На остальные отрезки времени приходятся почти 40% преступлений (исключая период с 1 часа почти до 7 часов утра, когда убийства по найму совершаются очень редко).
Жертвы наемных убийств
Жертвами рассматриваемой группы преступлений становятся:
- руководители различных коммерческих структур (акционерных обществ, банков, других финансово-кредитных учреждений, торговых комплексов, промышленных предприятий, строительных фирм) - 47%;
- лидеры криминальных группировок, «воры в законе», другие авторитеты преступной среды - 34%;
- работники средств массовой информации (телевидения, радио, печати) - более 4%;
- представители органов государственной власти и управления, активные члены политических партий и общественных движений - более 4%;
- работники правоохранительных органов - более 7%;
- иные лица - около 4%.
Широко известное тактико-методическое правило раскрытия убийств - «от потерпевшего к преступнику», по рассматриваемой категории преступлений имеет особое эвристическое (поисковое) значение. И поэтому выявление всех данных о личности погибшего, всех сторонах его деятельности, образе жизни, его связях, в том числе и самых завуалированных, разнообразных отношениях как с близким, так и с дальним окружением позволяют определить оптимальные направления расследования, выдвинуть и успешно проверить наиболее перспективные версии. Круг лиц, заинтересованных в устранении потерпевшего, может быть значителен, каждая версия должна быть проверена до конца. Сложность установления всех связей потерпевших состоит в том, что многие из них не только связаны с криминальными структурами, но и сами активно действовали в теневой экономике, и в иных сферах преступной деятельности, а поэтому тщательно маскировали свои «деловые» отношения и интересы. Выявление всех этих обстоятельств позволяет установить непосредственный мотив убийства и раскрыть преступления, действуя по оптимальному криминалистическому правилу: «от потерпевшего к мотиву убийства, от него к заказчику, а затем к другим участникам преступления». Разумеется, в структурном отношении это правило может иметь различное число составляющих его звеньев, поскольку в криминалистике и следственной деятельности действует не шаблонный, а ситуационный подход.
Исполнители наемных убийств
Установление киллеров является трудной задачей, и она часто может быть решена только после выявления заказчика, организатора и посредника. Однако вполне реально и обратное направление в раскрытии данных преступлений, когда первым установленным звеном в криминальной цепи является наемный убийца. Примерно до начала 90-х годов наемные убийства совершались чаще всего преступниками-рецидивистами, ранее судимыми за насильственные и корыстно-насильственные посягательства. Однако с середины 90-х годов возник своеобразный "клан" киллеров (убийц-профессионалов). Постоянное выполнение криминальных заказов является для них главным источником доходов. Так, небезызвестный киллер А. Солоник имел крупные вклады в иностранных банках, в его собственности находились престижные импортные автомобили, он регулярно «отдыхал» от неправедных трудов на фешенебельных курортах, дарил своим подругам дорогие украшения.
Изменился и состав наемных убийц. В их числе в настоящее время немало бывших военнослужащих, прошедших через «горячие точки», уволенных за неблаговидные проступки работников правоохранительных органов, сотрудников охранных и сыскных агентств, а также бывших и действующих спортсменов. Разумеется, среди киллеров немало и представителей организованных криминальных формирований. Многие исполнители убийств ранее были судимы за насильственные и корыстно-насильственные преступления.
По половому признаку все непосредственные исполнители - мужчины, преимущественно в возрасте от 20 до 35 лет. Но в подготовке наемных убийств, в оказании помощи киллерам участвуют и женщины. Иногда наемные убийцы маскируются, выдавая себя за женщин. Специалисты-психологи утверждают, что составить фоторобот женщины значительно сложнее, поскольку свидетели-мужчины основное внимание уделяют не чертам лица, а фигуре незнакомки, а свидетели-женщины в основном оценивают ее одежду. Большинство киллеров-профессионалов не имеют постоянных брачных отношений и семей. Они нередко меняют местожительство, официально не работают и используют целый набор фиктивных документов.
Образовательный уровень наемников весьма широк - от незаконченного среднего до высшего. Большинство из них поддерживают спортивную форму, особенно в стрельбе. Как правило, исполнители наемных убийств - решительные, волевые, замкнутые и необщительные люди, не злоупотребляющие алкоголем, осторожные в поведении и выборе друзей. Необходимо также использовать в раскрытии преступлений многочисленные факты уничтожения исполнителей организаторами наемных убийств с тем, чтобы обезопасить себя от возможного разоблачения, а иногда, чтобы не выплачивать крупные суммы вознаграждения. Более того, в случаях, если кто-либо из группы исполнителей «засвечивается» в процессе расследования, то такой «неосмотрительный» киллер немедленно ликвидируется.
Вознаграждение за исполнение заказа
Специфическим структурным элементом криминалистической характеристики убийств, совершаемых наемными лицами, является вознаграждение за исполнение преступления.
Обычно часть вознаграждения, а также деньги на приобретение оружия, транспорта, средств связи передаются заранее. Оперативные данные об этом должны стать информационной основой для разработки мероприятий по своевременному пресечению убийства. Окончательный расчет за совершенные преступления чаще всего происходит вскоре после убийства. При хорошо поставленной оперативно-розыскной работе о месте и времени этой передачи могут поступить негласные данные, что позволит задержать преступников, изъять доказательства, в том числе и вознаграждение.
23.2. Первоначальный этап расследования
Производство первоначальных следственных действий и соответствующих оперативно-розыскных мероприятий по рассматриваемой категории преступлений начинается после получения сообщений о совершении криминальной акции, обнаружения трупов, сигналов из медицинских учреждений о поступлении к ним потерпевших. Крайне редко, к сожалению, поводами к возбуждению уголовных дел являются оперативные данные о подготовке «заказных» убийств.
Эффективность первоначальных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий во многом обусловлена, системным характером производства тактических операций, осуществляемых действиями следователей и оперативных работников.
В состав следственной группы должны входить:
1) следователь прокуратуры;
2) оперативные работники уголовного розыска и регионального управления по борьбе с организованной преступностью;
3) участковый инспектор, обслуживающий район, в котором произошло расследуемое событие;
4) эксперт-криминалист;
5) судебно-медицинский эксперт;
6) инспектор-кинолог.
К работе следственной группы, как правило, придаются подразделение силовой поддержки и работники милиции для охраны места происшествия.
Состав и структура тактической операции зависят от конкретной следственной ситуации. В наиболее типичную тактическую операцию входят следующие структурные элементы:
1. Осмотр места происшествия. При осмотре сложных объектов в производстве этого процессуального действия могут участвовать несколько следователей и экспертов-криминалистов. В этом случае один из следователей (обычно это прокурор-криминалист) принимает на себя руководство расследованием.
2. Наружный осмотр трупа на месте его обнаружения; производит следователь с участием судебно-медицинского эксперта. В случае необходимости приглашается и другой специалист.
3. Назначение судебно-медицинской экспертизы трупа и, в зависимости от ситуации, некоторых иных экспертиз, связанных с исследованием трупа.
4. Преследование преступников по «горячим» следам - с помощью служебно-розыскной собаки, по имеющимся приметам и направлению, указанному очевидцами. Это важное поисковое мероприятие выполняют инспектор-кинолог, оперативные работники, сотрудники подразделения силовой поддержки.
5. Обследование («прочесывание») окружающей место происшествия территории. Представляется, что не менее чем по 10% осмотров мест происшествий, за границами этого следственного действия были обнаружены важные вещественные доказательства. В проведении этого поискового мероприятия участвуют оперативные работники. В случае обнаружения объектов, возможно имеющих значение для дела, границы следственного осмотра расширяются, к участию в нем следователь может привлечь любых специалистов.
6. Перекрытие возможных путей отхода (бегства) преступников. К участию в производстве этого поисково-заградительного мероприятия привлекается личный состав соседних с местом происшествия отделов МВД.
7. Подворно-поквартирный обход и проведение разведывательных опросов с целью установления очевидцев и получения информации о подозреваемых. Это поисковое мероприятие проводится участковым уполномоченным и оперативными работниками.
Нередко в структуру тактической операции входят проверка подучетного контингента и допросы некоторых наиболее важных очевидцев, а при наиболее благоприятном развитии ситуации - задержание подозреваемых, их допрос, производство освидетельствования, осмотр одежды и обыски.
Если преступники использовали при совершении преступления автотранспорт, то после установления его примет осуществляется розыск автотранспорта с привлечением сотрудников ГИБДД и патрульно-постовой службы. Несомненно, что во всех случаях расширения тактической операции требуется соответствующее увеличение состава следственной группы.
Особенности выдвижения версий и планирования расследования
Несмотря на откровенно демонстративный характер подавляющего большинства наемных убийств, их расследование происходит в проблемных ситуациях или по терминологии статистической службы МВД - «в условиях неочевидности». В связи с этим особое значение имеет установление признаков, позволяющих построить типовую версию о совершении убийства наемными лицами. К этим признакам прежде всего относятся:
- демонстративный характер самого события убийства;
- дерзость действий убийц, как бы подчеркивающих свою силу;
- место совершения преступления - подъезд, лестничная площадка дома, автостоянка или само транспортное средство и т.п.;
- время нападения - отправление или возвращение с работы и т.п.;
- данные о выслеживании потерпевшего;
- применение автоматического и полуавтоматического оружия, специальных патронов, прицелов и глушителей, взрывных устройств и других эффективных средств поражения;
- оставление орудий преступления на месте нападения или вблизи него;
- использование средств транспорта для прибытия к месту совершения преступления и бегства после выполнения задания;
- совершение контрольного выстрела в голову;
- отсутствие признаков разбойного нападения или иных корыстно-насильственных посягательств;
- уничтожение очевидцев (телохранителей, водителей, родственников, случайных прохожих и т.д.);
- достаточно высокое положение жертвы в обществе, бизнесе или в криминальной среде;
- маскировка внешности исполнителей и средств транспорта, использование угнанных автомобилей, уничтожение номеров и маркировки на оружии и т.п.;
- плановый характер, наличие подготовки убийства.
Указанные в приведенном перечне признаки убедительно свидетельствуют о совершении убийства наемными лицами и обусловливают немедленное проведение комплекса следственных действий, оперативно-розыскных, поисковых и заградительных мер, в рамках типовой тактической операции. В зависимости от конкретной ситуации, сложившейся в начале расследования, перечень этих действий и мероприятий может быть изменен, но следственное, оперативно-розыскное содержание и направленность этой тактической операции, так же как и ее основное поисковое звено, остаются неизменными.
Сложная структура криминальной цепи обусловлена необходимостью дополнения приведенного ранее эвристического (поискового) правила: «от потерпевшего к преступнику» следующей криминалистической формулой: «от потерпевшего к заказчику, а от него - к посреднику, а затем - к исполнителю убийства». Тем самым, острота проблемной ситуации, с одной стороны (количественной), возрастает, поскольку появляются неизвестные звенья, которые также надо устанавливать и доказывать, а с другой - возникают дополнительные возможности эффективного использования новых направлений в раскрытии убийств, совершаемых по найму.
Если возникает оптимальная, но, к сожалению, очень редкая ситуация когда надежные оперативные данные о готовящемся убийстве поступают до совершения преступления, то в зависимости от содержания и объема негласной информации действия и мероприятия по пресечению планируемого преступления могут осуществляться как параллельно (одновременно) по всем трем направлениям: исполнитель, посредник, заказчик, так и последовательно в зависимости от характера сведений, определяющих тактико-методическое содержание деятельности по предотвращению опасной криминальной акции.
Успешное раскрытие наемных убийств невозможно без выдвижения и проверки типовых версий. Наиболее характерные из них следующие:
А. Убит руководитель государственного, коммерческого или совместного предприятий, банка, акционерного общества.
1. Заказчиком убийства может быть руководитель другого предприятия, убеждения, общества, банка, другой организации, находящийся с потерпевшим в отношениях конкуренции, а также другой руководитель того же предприятия.
Непосредственные мотивы убийства:
- месть за уклонение, невозвращение или несвоевременное возвращение долга, кредита;
- устранение конкурента в сфере производственной торговой, финансовой или иной деятельности;
- уклонение от выполнения договорных обязательств;
- возникновение трений или соперничества между партнерами;
- стремление занять более высокий пост в организации;
- конфликты в связи с выявлением неблаговидных фактов;
- месть за сообщение в правоохранительные органы о хищениях и других порочащих фактах;
- неприязненные отношения, возникшие в связи со служебной деятельностью.
2. Заказчиком убийства может быть лидер криминального формирования.
Непосредственные мотивы преступления:
- месть предпринимателю предоставления ему криминальной «крыши» (охранный рэкет);
- неподчинение предпринимателя требованиям преступных групп выплачивать криминальную дань;
- месть за сообщение в правоохранительные органы о фактах рэкета, угроз, насилия;
- месть за отказ принять на высокооплачиваемые должности членов преступных группировок;
- месть за отказ предоставить льготные кредиты.
Б. Убит лидер криминального формирования, «вор в законе».
1. Заказчиком убийства может быть лидер соперничающего криминального формирования.
Непосредственные мотивы преступления:
- борьба за раздел или передел сфер криминального влияния на определенной территории или в отрасли;
- криминальные разборки из-за убийства лидера или активных членов преступной группировки;
- месть за сообщение в правоохранительные органы данных о преступной деятельности конкурирующей криминальной группировки;
- острый конфликт из-за финансовых претензий.
2. Заказчиком убийства может быть один из членов ближайшего окружения потерпевшего.
Непосредственные мотивы преступления:
- устранение препятствия для занятия лидирующего положения в криминальном формировании;
- месть за отстранение заказчика от руководящего поста в преступной группировке;
- месть за информацию, переданную в правоохранительные органы;
- неприязненные отношения в связи с «неправильным» разделом преступных доходов.
3. Заказчиком убийства может быть один из руководителей предприятия, организации находящихся в «деловых» отношениях с криминальным формированием, возглавляемым потерпевшим.
Непосредственные мотивы убийства:
- устранение вымогателя, шантажиста;
- предупреждение возможных насильственных действий со стороны потерпевших;
- месть за совершенные преступные действия по отношению к самому заказчику, членам его семьи или ближайшим сотрудникам;
- невозвращение крупного долга.
В. Убит член преступной группировки.
1. Заказчиком убийства может быть лидер преступной группировки, в состав которой входил убитый.
Непосредственные мотивы преступления:
- месть за возможный выход из группировки или за переход в другое криминальное формирование;
- месть за растрату денежных средств из криминального «общака» (коллективная касса);
- связь с правоохранительными органами;
- ликвидация «засветившегося» исполнителя, совершившего тяжкое преступление;
- устранение возможного соперника, стремящегося занять лидирующее положение в преступной иерархии;
- ликвидация за невыполнение важного приказа руководителя преступной группировки или срыв криминальной акции.
2. Заказчиком убийства может быть лидер соперничающей преступной группировки.
Непосредственные мотивы преступления:
- месть за убийство или насилие в отношении членов возглавляемой им группировки;
- предотвращение передачи информации в правоохранительные органы о преступной деятельности;
- предотвращение планируемой акции против членов возглавляемой им группировки;
- в целях устранения лидеров и членов противостоящей криминальной группировки.
Г. Убит руководитель или сотрудник правоохранительных органов.
Заказчиком убийства может быть лидер криминального формирования.
Непосредственные мотивы убийства:
- попытка запугать сотрудников правоохранительных органов;
- попытка предотвратить оперативно-розыскную или следственную деятельность конкретного сотрудника правоохранительных органов;
Д. Убит руководитель или активный член политической партии, общественного движения, кандидат на выборную должность.
1. Заказчиком убийства может быть член руководства экстремистской партии, движения, претендент на выборную должность.
Непосредственные мотивы убийства:
- острые политические разногласия, месть за критику;
- устранение конкурента на выборную должность;
- попытка пресечь разоблачение незаконной деятельности;
- попытка срыва избирательной компании.
2. Заказчиком убийства может быть лидер криминального формирования, действующий в интересах конкурирующего кандидата, экстремистского движения, партии.
Непосредственные мотивы убийства:
- создание обстановки криминального террора, выгодного экстремистам;
- устранение конкурента кандидата на выборную должность, поддерживаемого преступной группировкой;
Е. Убит работник средств массовой информации.
1. Заказчиком убийства может быть лидер преступной группировки.
Непосредственные мотивы убийства;
- опубликование или демонстрация материалов, разоблачающих преступную деятельность;
- отказ опубликовать компрометирующие материалы в отношении конкретного лица;
- месть за недопущение представителей криминалитета в число учредителей, акционеров, органа СМИ.
Названные выше ситуации далеко не исчерпывают их возможный перечень. Однако приведенные ситуации и мотивы являются наиболее распространенными и имеющими важнейшее практическое значение.
Следует отметить, что наиболее перспективные версии выдвигаются на основании объединения следственной и оперативно-розыскной информации, в связи с этим данные версии можно назвать следственно-оперативными. Основанные на более обширной информационной базе совместно выдвинутые следственно-оперативные версии, несомненно, более перспективны и надежны, чем выдвигаемые изолированно друг от друга следственные и оперативно-розыскные версии.
Что касается особенностей планирования по делам о наемных убийствах, то прежде всего необходимо отметить многоверсионный характер этого процесса. Обязательное выдвижение нескольких версий различной степени вероятности и конкретности обусловили необходимость параллельной проверки, хотя бы некоторых из них, исходя из имеющихся сил и средств.
Но в некоторых ситуациях руководитель расследования вынужден проводить первоочередную проверку только наиболее конкретных версий, по которым имеются данные о совершении убийства определенными лицами, а затем, в случаях их неподтверждения, переходить к проверке наиболее вероятных версий, по которым имеется информация не о конкретных лицах, а о группе подозреваемых, например, о том, что заказчиками убийства являются руководители двух или трех криминальных формирований. В ходе проверки этих групповых версий следователи получают все более и более конкретные доказательства, которые, в конечном счете, и позволяют или подтвердить одну из них, превратив вероятные знания в достоверный вывод, или опровергнуть их.
В связи с многоверсионным характером расследования «заказных» убийств важная особенность планирования состоит в особой детализации планов проверки версий, с тем чтобы исключить «перескакивание» в исследовании одной из них на другую до получения окончательного и достоверного вывода (результата). Анализ практической деятельности органов следствия и дознания показывает, что плохая отработка следственных версий является одной из главных причин низкой раскрываемости наемных убийств. В то же время необходимо учитывать один из основных принципов процесса планирования - принцип динамичности, в соответствии с которым следователи должны быстро реагировать на изменение информационной ситуации по делу, внося соответствующие изменения в план.
Следующая особенность планирования заключается в разработке согласованных планов расследования, составляемых и выполняемых совместно следователями и оперативными работниками. Несомненно, что проверка версий разнообразными методами и средствами как процессуальными, так и конспиративными, усиливает надежность результатов и расширяет тактический и доказательственный арсеналы органов следствия и дознания, поскольку возникают новые источники информации, новые каналы ее получения и реальные возможности эффективного использования негласных данных в доказывании по уголовным делам.
23.3. Особенности производства некоторых первоначальных следственных действий
Тактические особенности производства осмотра места происшествия
Специфика осмотра места происшествия по делам об убийствах, совершенных по найму, обусловлена содержанием криминальных, а также следственных ситуаций, возникших в самом начале расследования.
Одна из специфических черт этого процессуального действия связана со сложностью определения границ осмотра места происшествия. Как правило, центром осмотра по исследуемой категории преступлений является труп потерпевшего, поэтому особое внимание уделяется именно этому важнейшему узлу. Однако к не менее значительным территориальным узлам относятся места засад, где находились убийцы, стоянки автомашин преступников, брошенные оружие, боеприпасы, средства оптического наблюдения и связи, некоторые личные вещи, остатки еды, бутылки, окурки и т.п. Современное стрелковое оружие и прицелы, управляемые взрывные устройства позволяют устраивать засады на значительном расстоянии от жертв, а поэтому установление этих мест представляет некоторую сложность.
В этой обстановке необходимо установить позицию исполнителя (исполнителей убийства). Для этого применяются как основной метод - визирование, так и вспомогательные приемы, такие как определение направления по пробоинам, форме закапчивания и т.д. При этом нужно учитывать данные криминалистической характеристики о типичных местах засад - чердаки, подвалы, лестничные площадки, а иногда квартиры в расположенных напротив домах, а так же кустарники, заборы и насыпи. Несмотря на то, что профессиональные убийцы принимают меры к ликвидации следов, тем не менее на месте засад они остаются почти всегда, хотя и носят латентный характер. Поэтому участие специалиста-криминалиста в осмотре обязательно. Во многих случаях возможно взятие заборов воздуха, особенно в закрытых помещениях для использования при установлении носителей запаховых следов.
Одновременно с производством следственного осмотра необходимо обследование территории, расположенной за границами места происшествия. После совершения преступлений киллеры часто выбрасывают оружие, маски, перчатки и другие предметы на значительном расстоянии от места убийства.
Расширение границ осмотра мест происшествия, исследование новых объектов, обнаруженных за первоначально установленными границами этого следственного действия, является одной из важнейших особенностей его производства.
Эффективность осмотра места происшествия многократно возрастает, если это следственное действие включено в структуру тактической операции, в состав которой кроме него входят наружный осмотр трупа, преследование преступников по «горячим следам», подворно-поквартирный обход с целью установления очевидцев и подозреваемых, обследование окружающей территории, а также введение в действие типовых поисково-заградительных мероприятий «Перехват», «Сирена» и т.п.
Некоторые тактические особенности допросов лиц из ближайшего окружения потерпевшего
В связи с тем, что наряду с очевидцами наиболее важную группу свидетелей составляют ближайшие сотрудники и родственники потерпевших, допрос этих лиц принимает весьма часто конфликтный характер из-за нежелания раскрывать негативные или даже криминальные факты их деятельности. Поэтому следователь должен применять многообразные тактико-психологические приемы допроса, основанные на рефлексивном управлении, факторе внезапности или, наоборот, на эффекте психологического ожидания, создания впечатления о полной осведомленности по делу и якобы лишь о формальной обязанности «запротоколировать» хорошо известные ему факты и т.д. Кроме того, эффективно действует тактический прием, связанный с хорошо подготовленной «утечкой информации» или с умело выполненным мнимым «проговором» следователя о том, что другие свидетели уже дали подробные показания о преступных связях и деятельности убитого.
Специфическим для данной категории убийств тактико-психологическим приемом допроса является разъяснение допрашиваемому его огромной личной заинтересованности в полных и правдивых показаниях в отношении возможных заказчиков и других участников преступления, поскольку убийство его родственника (коллеги, партнера, шефа) - это еще далеко не последнее звено в криминальной цепи. Необходимо привести конкретные и хорошо известные примеры, использовать данные обзоров МВД и другие материалы и убедить свидетеля, что не только ему, но и его семье угрожает серьезная опасность и что от его показаний зависят жизнь его самого и близких ему людей. При профессионально выполненном тактическом приеме он действует с высочайшей эффективностью. Главное при его исполнении быть искренним, проявить подлинную заинтересованность в судьбе допрашиваемого, убедить его в том, что самостоятельно, без помощи правоохранительных органов избежать тяжких последствий или даже летального исхода крайне затруднительно.
Если допрос протекает в бесконфликтной ситуации, то и при этом благоприятном варианте необходимо применять тактические приемы, основанные на установлении и закреплении психологического контакта, благожелательной обстановки. Но даже в этой ситуации следует умело задавать уточняющие и контрольные вопросы, сопоставлять полученную информацию с уже имеющимися доказательствами. Обобщение следственной и судебной практики подтверждает, что в большинстве случаев лица из ближайшего окружения потерпевшего осведомлены о заказчиках и организаторах преступления. Более того, нередко они сами готовят ответные убийства своих соперников.
Тактические особенности производства обысков
Главная особенность производства обыска состоит в решении его специфических задач, состоящих не только в поиске и изъятии следов преступления, других доказательств, подтверждающих причастность задержанных лиц к убийству, но и к установлению связей между всеми участниками преступления, а также выявлению информации о других аналогичных убийствах, совершенных подозреваемыми. Учитывая повышенную агрессивность подозреваемых, их общественную опасность, хорошую физическую подготовку и наличие оружия, обыски должны быть хорошо подготовлены, а в случаях если для этого нет времени, то они проводятся неожиданно для обыскиваемых, с соблюдением всех мер предосторожности.
Личный обыск проводится с соблюдением повышенных мер предосторожности, поскольку вполне возможны оказание физического сопротивления и даже вооруженное нападение или бегство. Личный обыск проводится обычно двумя сотрудниками, один из которых непосредственно производит поисковые действия, а другой, находясь в нескольких метрах от обыскиваемого, внимательно следит за его поведением, чтобы в любой момент оказать необходимую помощь, в том числе и вооруженную.
Личный обыск проводится в два этапа.
Первый этап предварительный, когда необходимо обезоружить обыскиваемого, изъять у него все предметы, орудия, жидкости, сыпучие вещества, с помощью которых можно совершить нападение. При этом, обыскиваемый должен находиться в крайне неудобном положении для нападения: тело находится под углом в 40-50° и удерживается а таком состоянии руками, опирающимися на стены, автомобиль, дерево и т.п. Следователь (оперативный работник) прощупывает и обследует одежду, головной убор, обувь и другие предметы сверху вниз, обследуя шевелюру, полость рта, под мышками и под коленками обследуемого и т.п. При этом обследуются зонты, трости, портфели и другие сопутствующие предметы.
Содержание второго этапа состоит в детальном обследовании одежды, сопутствующих предметов и тела человека. Обыск тела рекомендуется производить с участием врача. При осмотре одежды тщательно исследуются швы, заплаты, отпарываются все подозрительные места, внимательно осматриваются пуговицы, стельки и подкладки, каблуки, накладки носков обуви и т.д.
Первый этап личного обыска чаще всего осуществляется на месте задержания подозреваемого. Если задержание произведено в помещении, то второй этап обыска производится там же. Если задержание произведено на открытой местности (улица, двор, парк и т.п.), то второй этап целесообразно проводить по месту доставления задержанного (райотдел ВД, УФСБ и т.п.).
Обыск в помещении по рассматриваемой категории дел также имеет свои особенности:
1) это специфика подготовки, заключающаяся в обязательном установлении негласного наблюдения за объектом обыска и за подозреваемыми, проживающими или работающими в нем. Изучение объекта включает выявление всех очевидных и тайных входов и выходов из него, расположение комнат и других помещений, распорядка находящихся там лиц (не только подозреваемых), установление обычного состояния окон, форточек, занавесок, штор, с тем чтобы преступники не могли установить сигналы опасности для своих сообщников;
2) в связи с вооруженностью и агрессивностью подозреваемых особо тщательно разрабатываются наиболее эффективные приемы проникновения на обыскиваемый объект и установления там оптимального порядка;
3) в производстве обыска должна быть задействована группа силовой поддержки для эффективного преодоления сопротивления и полного блокирования подходов к помещению. Во время обыска действует известное тактическое правило: «Всех впускать, никого не выпускать»;
4) особое внимание обращают на выявление оружия и боеприпасов, различных тайников. Киллеры-профессионалы нередко подгоняют, приспосабливают оружие «по руке», усиливают поражающее воздействие боеприпасов, поэтому можно обнаружить слесарные инструменты, станки, металлические или деревянные опилки и обрезки;
5) необходимо также тщательно обследовать одежду подозреваемых для обнаружения на ней следов выстрела, полусгоревших порошинок, микрочастиц металла, взрывчатых веществ и т.д.;
6) если следователь не уверен в положительных результатах обыска, он может профессионально применить тактический прием, связанный с удалением с места его производства подозреваемых и его проведения в присутствии лиц, предусмотренных п.11 ст.182 УПК РФ, с тем чтобы в ходе последующих допросов эффективно использовать информационную неосведомленность допрашиваемых;
7) после окончания обыска целесообразно оставить в помещении засаду с целью задержания cooбщникoв и установления связей подозреваемых;
8) необходимо учитывать, что исполнители «заказных» убийств прячут оружие, боеприпасы, взрывчатые устройства и т.д. в специально приспособленных для этой цели тайниках, находящихся за пределами их места жительства. Поэтому даже в случае выявления во время обысков части преступного арсенала нельзя приостанавливать оперативно-розыскную и следственную работу по установлению всех мест возможного хранения оружия.
Особенности тактики освидетельствования
По делам об убийствах, совершенных наемными лицами, освидетельствование и его результаты имеют особое значение в процессе доказывания. Сразу после задержания исполнителя убийства необходимо провести его освидетельствование. Если убийство совершено с помощью огнестрельного оружия или взрывных устройств, необходимо с помощью липкой ленты снять с кистей, пальцев рук и кожи щек возможно оставшиеся там следы выстрелов (копоть, несгоревшие порошинки, микрочастицы свинца, железа, сурьмы, меди и никеля или микрочастицы взрывчатых веществ), в том числе и из-под ногтей освидетельствуемого. Кроме липкой ленты могут быть использованы смывы с рук и щек с помощью ваты, пропитанной 10%-ным водным раствором соляной кислоты. Освидетельствование подозреваемого обычно сопровождается тщательным осмотром его одежды. На одежде стрелявшего исполнителя, особенно на манжетах, перчатках достаточно высока вероятность обнаружения следов выстрела, поэтому необходимо изымать одежду, в которой находился исполнитель убийства и отправлять ее на экспертизу, выполняя все правила хранения и упаковки вещественных доказательств. Следы металла от ношения огнестрельного и холодного оружия могут быть обнаружены в карманах, за поясом брюк и на других частях одежды. Частицы взрывчатых веществ также могут быть обнаружены на одежде убийцы.
Основные виды экспертиз, назначаемых по уголовным делам о «заказных» убийствах
Приведем перечень наиболее распространенных экспертиз:
- судебно-медицинские, в том числе и генотипоскопические;
- баллистические;
- дактилоскопические;
- оружиеведческие;
- химические, физико-технические, физико-оптические.
Вопросы, поставленные следователем на разрешение экспертов имеют огромное значение для выдвижения и проверки версий, успешного расследования убийств.
Особо следует остановиться на экспертизах экономического цикла и прежде всего судебно-бухгалтерской и финансово-банковской. Этим экспертизам должно предшествовать производство квалифицированных ревизий всей хозяйственно-финансовой деятельности предприятия, которое возглавлял или с которым тесно сотрудничал потерпевший. При этом, особое внимание обращается на кредиторскую или дебиторскую задолженность организации, получение или предоставление кредитов и их обоснованность, движение денежных средств и материальных ценностей, анализ бухгалтерского баланса, в том числе и по трансфертным операциям. Выявление сомнительных кредитов, необоснованных трансфертов, подозрительных сделок позволяет установить лиц, которые возможно причастны к расследуемому убийству, и тем самым существенно повысить перспективу успешного раскрытия преступления.
В заключение необходимо хотя бы кратко рассмотреть некоторые особенности взаимодействия следователя с оперативно-розыскными аппаратами. Анализ большинства уголовных дел свидетельствует, что содержание и направленность этого взаимодействия не отличается достаточной широтой. Следователи прокуратуры, как правило, хорошо н постоянно взаимодействуют со службами уголовного розыска территориальных и транспортных УВД, однако, редко и недостаточно активно сотрудничают с отделами по борьбе с экономическими преступлениями МВД. К сожалению, важнейшая экономическая информация, содержащая сведения о разнообразных отношениях и связях потерпевших, позволяющая выявить действительные мотивы убийств и заказчиков этих преступлений, часто остается невыявленной, а иногда и просто невостребованной.
Представляется также, что основная задача оперативно-розыскных служб заключается не только и не столько в получении информации уже после совершения очередного «заказного» убийства, а в процессе его подготовки, с тем чтобы пресечь, предупредить планируемое преступление. Для этого необходимо:
1) получение оперативно-розыскными подразделениями своевременных сведений о криминальной обстановке на обслуживаемых ими территориях и отраслях хозяйственной деятельности, постоянный обмен соответствующей информацией;
2) активизировать контроль за нелегальными источниками и каналами приобретения оружия, боеприпасов, взрывных устройств и взрывчатых веществ;
3) максимально использовать оперативные возможности для выявления и отслеживания фактов поиска заинтересованными лицами (заказчиками, посредниками) наемных убийц;
4) постоянно расширять способы и пути получения информации о киллерах и механизмах «выхода» на них заказчиков;
5) полностью использовать в оперативно-розыскной деятельности учеты информационных центров МВД и прежде всего учет особо опасных преступников, учет преступлений с характерным способом их совершения, учет лиц, объявленных в розыск, дактилоскопический учет.
Разумеется, все перечисленные учеты, а также данные, сосредоточенные в автоматизированной информационно-поисковой - системе (АИПС) - «Оружие», необходимо широко использовать и в процессе расследования уже совершенных убийств.
В зависимости от конкретных ситуаций, возникающих по уголовным делам, следователи и оперативные работники должны оптимально использовать и другие учеты, сосредоточенные в информационных центрах и экспертно-криминалистических подразделениях МВД России.
Глава 24.
Расследование бандитизма
24.1. Криминалистическая характеристика бандитизма
В соответствии со ст. 209 УК РФ бандитизм понимается как создание устойчивой вооруженной группы (банды) в целях нападения на граждан, организация или руководство бандой, а также участие в ней или совершаемых ею нападениях.
Банда рассматривается как устойчивая вооруженная группа в составе двух и более лиц, предварительно объединившихся для совершения нападений на граждан или учреждения.
Одним из обязательных признаков банды является ее устойчивость, характеризующаяся наличием между ее членами достаточно стабильных связей, установленных вследствие неоднократного совершения преступлений, наличия личных, родственных или иных отношений.
Другой признак банды – это ее вооруженность, то есть наличие хотя бы у одного из участников огнестрельного, холодного, метательного газового и иного оружия. Банды приобретают оружие из различных источников. Оно покупается, похищается, покупается, изготавливается. С целью его получения совершаются нападения на склады, магазины лиц, владеющих оружием и т.п.
Участники бандитских групп чаще всего мужчины в возрасте от 18 до 35 лет.
Однако в последние годы среди членов подобных преступных формирований появились и женщины. В ряде публикаций отмечается значительное омоложение состава выявленных бандитских организаций. Средняя численность подобных групп колеблется от 2 до 6 человек, хотя имеются и более многочисленные объединения подобного рода.
Среди морально нравственных свойств личности субъектов названных преступных деяний преобладают крайний эгоцентризм, пренебрежение интересами окружающих, жестокость, наличие взглядов о допустимости и необходимости насилия для удовлетворения собственных потребностей и облегчения доступа к материальным ценностям, страсть к наживе и т.д.
Для организаторов и руководителей бандитских формирований характерны умения убеждать и объединять вышеназванных субъектов, поддерживать соблюдение внутригрупповых норм, не останавливаясь при этом перед физическим насилием и даже убийствами, достаточно развитые волевые качества и т.д.
Перечисленные свойства личности являются наиболее типичными, у конкретных субъектов, а также лиц, выполняющих в банде различные ролевые функции, они могут существенно отличаться.
Так, большинство участников рассматриваемых преступных групп объединяются добровольно. Однако имеются примеры привлечения в банды субъектов под влиянием шантажа, угроз физической расправы лично с участником или его близкими и т.д. Значительная часть рядовых субъектов не отличается развитыми интеллектуальными свойствами. Их вполне удовлетворяет подчиненное положение в объединении, основанное на подавление инакомыслия, попыток несоблюдения норм криминальной морали. У названных субъектов культивируется страх перед другими членами банды, в особенности занимающими более высокое иерархическое положение, отличающимися большей физической силой, повышенной жестокостью к окружающим и т.д. В тоже время, они отличаются желанием самоутверждения, возможностью причинять физический вред, страдания другим лицам. Как правило, среди морально-волевых качеств преобладает эгоизм, безразличное отношение к окружающим, алчность. В большинстве случаев руководители и организаторы бандитских формирований ранее судимы, обладают определенными коммуникативными, управленческими способностями, настойчивы в достижении поставленных целей, агрессивны, недоверчивы к окружающим.
По структуре различаются простые и сложно структурные бандитами организации. В составе первых из названных, как правило, небольшое количество участников и один-два лидера-руководителя.
В бандитских формированиях со сложной структурой имеется несколько групп, иногда глубоко законспирированных, члены которых не знают всех участников равных и вышестоящих объединений. Группы, в составе банды отличаются по выполняемым функциям и направленности. Допустим, существует группка руководителей, осуществляет управленческие функции, решает вопросы о наказании провинившихся, и стимулировании, поощрении отличившихся. Естественно, что существуют группы или субъекты, занимающиеся разведкой, то есть наблюдением за конкурирующими формированиями, вербуют агентуру в этих формированиях, а также в правоохранительных органах, государственных и иных учреждениях. В ряде крупных бандитских формирований имеются контрразведывательные подразделения, наблюдающие за соблюдением членами банды принятых норм поведения, выявлением случаев внедрения в группировку сотрудников правоохранительных органов, членов конкурирующих формирований и так далее.
В крупных бандах имеются и финансовые подразделения, задачей которых является реализация похищенного, накопление средств для поддержания функционирования формирования в целом и оказания помощи отдельным членам, осужденным, арестованным и так далее. Эти же группы занимаются приобретением оружия, автотранспорта, других технических средств, необходимых для продолжения преступной деятельности.
В некоторых бандах имеются технические группы, которые следят за состоянием оружия, перерабатывают, доделывают, ремонтируют при приобретении, готовят для использования, обучают правилам применения и так далее.
Иногда отдельные бандитские формирования являются частью более крупного преступного сообщества. Например, незаконные вооруженные формирования на территории Чечни входят в более крупные организации. Некоторые из них существуют достаточно автономно, но при совершении конкретных преступлений участвуют в разработке их планов, разрабатывают общую тактику, подчиняются единому командованию, многие из них получают материальные средства, вооружения, проходят обучение на специальных базах и пунктах подготовки.
Однако в большинстве случаев банды действуют самостоятельно или лишь формально входят в состав более крупной организации, внося допустим, отчисления от преступного бизнеса.
При разветвленной, сложной структуре банды внутри нее нередко возникают конфликтные отношения, вызванные амбициями отдельных членов, недовольных своим положением. Иногда в бандах, кроме формальных, имеются и неформальные лидеры, предпочитающие до определенного времени не выступать открыто против руководителя. В этих случаях существует скрытый конфликт, который возникает по инициативе самих руководителей банды, осуществляющих акции устрашения в отношении участников, занимающих более низкое положение. Поводом для этого, может быть действительное или мнимое нарушение принятых в группе норм поведения. В некоторых случаях, формальные лидеры таким образом убирают, представляющих опасность конкурентов.
В некоторых случаях, участники банды предъявляют претензии руководителям в чрезмерной алчности и других проступках. В этих ситуациях, требования предъявляются на собраниях внутри группы или недовольные обращаются за помощью в разбирательстве к третьим лицам, как правило обладающим серьезным авторитетом в криминальной среде.
Нередки случаи, когда неугодных членов банды попросту ликвидируют, имитируя совершение убийства другими лицами, инсценируя смерть от нейтральных причин, или вообще никак не объясняя исчезновение конкурента.
По направленности можно выделить банды, занимающиеся совершением обще уголовных преступлений – разбоев, грабежей, вымогательств и так далее, а также бандитские формирования занимающиеся террористической деятельностью, то есть имеющие политическую направленность.
По региону дислокации выделяются бандитские формирования, постоянно действующие на территории одной административно-территориальной единицы или нескольких. В судебно-следственной практике известны случаи, когда банды действовали на территориях не только разных регионов России, но и нескольких стран. При этом достаточно сложно бывает точно определить площадь деятельности банд некоторых видов. Дело в том, что они могут создаваться в одних местах, совершать конкретные преступления в других, реализовать добытое преступным путем, в-третьих, и так далее и тому подобное. Другими словами, место деятельности банды нередко представляет собой несколько не граничащих между собой участков. Достаточно высокая мобильность организованных банд рассматриваемого вида тесно связана с возможностями использования объективных условий места и времени, повторяющихся на различных территориях. Например, известны случаи использования одной и той же бандой сходных условий для нападения на водителей транспорта дальнего следования с целью завладения перевозимыми ценностями.
Время действия бандитского формирования понимается как общая продолжительность ее преступного функционирования – от ее создания до совершения последнего эпизода преступной деятельности. Это период включает в себя конкретные временные точки отдельных эпизодов, совершаемых участниками банды.
Поскольку условия места и времени относятся к числу объективных факторов, детерминирующих содержание человеческой деятельности, способы преступлений, совершаемых бандами, отличаются определенной спецификой. Как и любой способ кооперированной коллективной деятельности он образуется операциями, выполняемыми каждым из участников.
Общие положения криминалистического учения о способе совершения преступления полностью распространяются на способы бандитизма, которые состоят из действий по подготовке, совершению и сокрытию криминальной деятельности, образующей состав бандитизма. Однако, этот общий способ, объединяет в себе методы совершения отдельных видов преступлений.
Подготовка к бандитизму состоит прежде всего в организации, создании группы для совершения нападений. Привлечение участников в большинстве случаев осуществляется на добровольных началах, хотя возможно и оказание давления на вовлекаемых субъектов. Нельзя не отметить, что предложению об участии в создаваемой банде зачастую предшествует скрытое изучение личности приглашаемого. Само предложение может быть высказано в наиболее общей форме, замаскировано.
Некоторые участники дают согласие под влиянием угроз или шантажа. Таким образом к участию в банде склоняются сотрудники правоохранительных органов, призванные своевременно сообщать членам банды о проведении мероприятий, грозящих разоблачением.
Организация банды предполагает и формирование ее структуры, по крайней мере, выбор руководителей.
В способ бандитизма включаются и операции по обеспечению деятельности банды, состоящие из действий по подысканию и вовлечению участников, обеспечению членов техническими средствами, оружием. Сюда же входят действия по обеспечению безопасности формирования от посягательств конкурирующих группировок, защиты от активной и эффективной деятельности правоохранительных органов, маскировки собственной преступной активности, сокрытие следов бандитизма и так далее.
Сокрытие бандитизма представляет собой утаивание фактов существования преступных организаций подобного рода, сохранение в тайне связей между ее отдельными членами, маскировку группы под легальное объединение и так далее. В практике известны случаи, когда в крупных бандитских группах со сложной структурой участники одного подразделения практически не знали членов другого, а также направления криминальной деятельности разных структурных элементов банды и так далее.
В тоже время следует сказать, что наиболее типичным, для большинства бандитских группировок является маскировка характера объединения. Связей между участниками они, как правило, не скрывают, открыто тратят добытые преступным путем средства, проводят время в барах, ресторанах, казино.
Аналогичным образом можно охарактеризовать способы совершения конкретных преступлений. Не следует преувеличивать возможности членов бандитских формирований, позволяющие, якобы уклоняться от ответственности длительное время. Эффективность преступной деятельности организованных групп рассматриваемого вида обуславливается различными факторами, в том числе интеллектуальными свойствами личности ее участников. Проведенные же исследования свидетельствуют о том, что они не только не выше, но и значительно ниже, чем у других типов преступников.
Нельзя согласиться и с тем, что для бандитских формирований характерна тщательная подготовка преступлений. Это опять же во многом определяется уровнем сплоченности банды, способностями ее членов правильно оценивать сложившуюся обстановку и предпринимать адекватные меры по преодолению действительных и предполагаемых препятствий, наличием возможностей для тщательной и глубокой разведки. Другими словами каждое бандитское формирование отличается определенной спецификой способов действия, что позволяет классифицировать их в определенные группы. Несомненно, в реальной действительности существовали банды, тщательно планирующие и конспирирующие свою деятельность, что позволяет им существовать длительное время. Однако, встречаются и случаи кратковременной подготовки к совершению преступления, достижение целей сокрытия за счет быстроты и неожиданности выполняемых операций, проявляемой при этом жестокости и т.п. Например, банды нападающие на водителей и пассажиров автотранспорта дальнего следования на подготовительном этапе избирают место удобное для нападения – с несколькими путями возможного отхода, с рельефом трассы, не позволяющим длительное время воспринимать людей находящихся на дороге и в то же время дающим возможность заранее увидеть движущийся транспорт, заметить приближающихся сотрудников милиции и т.д. Затем, транспорт, чаще всего одиноко идущий, под каким-то предлогом останавливается и совершается нападение. Как правило, такие группы не используют ни масок, ни других средств маскировки личности. Схема реализуемого способа действия достаточно примитивна, но позволяет достичь поставленные цели.
Нельзя не заметить, что участники бандитских организаций совершают самые разные преступления разбойные нападения, убийства, похищения и незаконное лишение свободы людей, захват средств транспорта с заложниками и так далее.
В тоже время, способы преступления разного вида, но совершенные одними и теми же субъектами, сходны по подготовительным операциям, распределению ролей, использованию орудий и средств, а так же по приемам сокрытия.
Кроме того, в разных эпизодах преступной деятельности могут принимать участие различные субъекты, что отражается на содержании коллективного способа совершения криминального деяния. Несмотря на это есть все основания утверждать, что способы совершения криминального деяния. Несмотря на это, есть все основания утверждать, что способы совершения разных деяний, выполняемых членами одной банды, повторяются в основных своих чертах. Это позволяет использовать сведения о способах выявленных преступлений для выдвижения версий о совершении всех деяний одной бандой.
24.2. Выдвижение и проверка версий о бандитизме
Еще до возбуждения уголовного дела, в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий может быть получена информация о существовании бандитской группы. При этом как правило отсутствуют сведения о конкретных преступлениях, совершенных выявленным объединением. В связи с этим, одной из первоочередных задач в данной ситуации является выявление, совершенных группой преступлений. Поскольку одним из признаков банды является ее вооруженность, поисковая деятельность может быть направлена, прежде всего, на обнаружение оружия и следов его применения, переделки, а также мест хранения и использования. Огнестрельное оружие перед использованием в преступных целях нередко проверяется, пристреливается. На местах такого использования остаются стреляные гильзы, а иногда и боевые патроны.
Другой задачей на данном этапе будет установление состава группы, взаимоотношений ее участников. Это поможет в дальнейшем определить последовательность задержания участников, приемы и методы их изобличения.
Целесообразно также проверить, где находились участники предполагаемой банды во время совершения нераскрытых преступлений, не появлялись ли у них предметы, сходные с похищенными во время нераскрытых нападений. Кроме того, необходимо изучить дела о нераскрытых нападениях, проанализировать имеющиеся в них сведения о признаках внешности нападавших, использовавшегося оружия и сравнить их с описанием изучаемых субъектов и имеющегося у них оружия. Если субъектами нераскрытых преступлений были оставлены какие-либо следы необходимо попытаться идентифицировать по ним членов наблюдаемой группировки. В результате проведенных мероприятий могут быть получены данные достаточные для возбуждения уголовного дела или для начала гласной проверки о причастности к нераскрытым преступлениям.
Выдвижение версий о совершении бандитизма нередко осуществляется еще при обнаружении следов насильственного преступления. Такого рода предположения могут формироваться уже при осмотре места совершения насильственного деяния. При опросе потерпевших очевидцев и других свидетелей могут быть получены сведения о сложных подготовительных действиях нескольких субъектов нападения: осуществления нападения за жертвами, использования для этого нескольких участников и технических средств (автотранспорта, мобильной связи и т.д.), выполнение сложных действий по преодолению препятствий на пути к предмету посягательства или потерпевшему, выполнение приемов, сходных с использованными в ходе нераскрытых нападений.
Названные лица могут также сообщить об использовании нападавшими формы и документов сотрудников правоохранительных органов, редких современных видов оружия, других средств, приобретение которых требует достаточно больших усилий.
Несомненно, что потерпевшие и другие участники событий могут дать описание признаков внешности нападавших и использованных ими средств. Получив подобные данные, следователь должен дать указание сотрудникам органов дознания о проверке по сведениям криминалистических и оперативных учетов фактов совершения преступлений похожими субъектами, использовавших аналогичные средства.
При исследовании обстановки места происшествия прежде всего исследуются пути подхода и отхода участников бандитского нападения. При этом проверяется достоверность и объективность объяснений опрошенных лиц об обстоятельствах и участниках нападения и выдвигаются версии о совершении преступлений бандой. Локализация, характер и последовательность обнаруженных отпечатков ног позволяют сделать вывод о том, что за потерпевшими велось наблюдение (следы переступания на одном месте, передвижение на небольшом участке, встречные и налагающиеся друг на друга дорожки следов ног и т.д.). Об одновременном движении разных участников к месту нападения, о наличии транспортных средств, о точках возможной дислокации перед началом посягательства, о направлении движения с места преступления. Рядом со следами ног могут быть обнаружены следы привычных действий (окурки, остатки жевательной резинки и т.д.), а также отражения действий по подготовке орудий и средств преступления (отпечатки различных частей оружия, оброненные патроны и т.д.). При отходе с места преступления могут быть сброшены маскировочные средства (маски, перчатки), оружие и другие предметы, оставленные непроизвольно или умышленно, поскольку затрудняли передвижение. По следам предполагаемого отхода должно быть организовано прочесывание с целью обнаружения других следов, а также возможных свидетелей.
В случае, если видимых следов подхода не выявлено, на стадии общего обзора, с учетом структуры и условий обстановки места происшествия, а также объяснений очевидцев может быть выдвинуто предположение о возможной локализации подобных следов. Подобные гипотезы проверяются на стадии детального осмотра.
Важным узлом обстановки происшествия являются точки проникновения к месту посягательства или начала контакта с потерпевшим. Здесь также может быть получена информация о слаженности выполняемых действий, осуществлению их по единому плану. Об этом свидетельствуют следы движения разных участников в одном темпе, расположение следов ног относительно различных объектов и т.п. Кроме того, в рассматриваемых участках могут быть обнаружены следы взлома, в том числе использования орудий при помощи усилий нескольких человек, микрочастицы и иные отпечатки в следах контакта нападавших с препятствиями, потерпевшими и т.д.
Затем целесообразно без нарушения обстановки места происшествия представить себе картину непосредственного нападения, последовательность и содержание действий выполняемых разными участниками, а также причину осуществления тех или иных операций. Когда место происшествия находится в помещении, отражениями нападения являются опрокинутая, сломанная мебель, повреждение пола, стен, а иногда и потолка, следы использования орудий (стреляные гильзы, разрубленные, разрезанные предметы и т.д.), отпечатки от нападения потерпевших, следы волочения, крови, поиска похищенного. С учетом результатов статического общего осмотра можно разбить место происшествия на отдельные участки, с учетом возможного передвижения в них отдельных участков нападения или принимая во внимание последовательность развития события.
В первом случае, выделяются территории, на которых орудовали один или несколько членов банды, о чем говорят сходные следы ног, повреждения на определенной высоте и т.д. Второй вариант более целесообразен, когда нападение происходило на небольшой площади, допустим в условиях малогабаритной квартиры.
В ситуациях, когда местом происшествия являются помещения охраняемых учреждений организаций, тщательно осматриваются средства сигнализации и слежения. Там, где установлены видеокамеры еще до начала осмотра возможен просмотр сделанных видеозаписей. Причем осмотру подлежат записи, сделанные не только во время нападения, но и до него. Возможно, что на них имеются изображения участников банды, производивших разведку объектов посягательства. Видеокассеты, так же как и документы, отражающие состояние и процесс эксплуатации средств сигнализации должны изыматься, о чем делается отметка в протоколе осмотра места происшествия.
В ходе детального осмотра тщательно исследуются следы отдельных членов банды, их расположение относительно следов других участников нападения, что позволяет выдвинуть предположения о свойствах их личности и выполняемой роли. Поскольку признаком бандитизма является вооруженность, необходимо организовать поиск оружия и следов его применения, к которым относятся стреляные гильзы, пули, дроби, огнестрельные повреждения, отображения использования холодного оружия, повреждения у умерших потерпевших.
В некоторых ситуациях, основанием для выдвижения версий о совершении именно бандитского нападения являются сведения о свойствах личности потерпевшего и проявлявшейся к нему интерес со стороны криминальных структур. Скажем, данные о принадлежности погибшего от нападения с использованием огнестрельного оружия к преступной организации указывает на возможное убийство членами конкурирующей группировки. Как известно в ситуациях трений между разными преступными объединениями из их состава могут выделятся группы для разрешения конфликта силой или конкуренты прибегают к найму исполнителей заказного убийства. При этом нередки случаи, когда потерпевших заманивают к месту убийства под предлогом переговоров об урегулировании конфликта или при помощи его близких, знакомых вовлеченных разными средствами в реализацию плана убийства.
При обнаружении трупа потерпевших подобного типа необходимо по следам попытаться определить было это нападение внезапным для жертвы или нет, подпустил он к себе знакомого либо неопасного, по его мнению, человека. Для этого изучается поза трупа, локализация имеющихся на нем повреждений, имеющихся вокруг него следов (ног, обрывков одежды, стреляных гильз и т.п.), а также изменений, которые возникли в результате проникновения субъектов к месту убийства – наличие или отсутствие повреждений замков на входных дверях, незапертые дверцы автомашины с закрытыми стеклами и т.д. При наличии у потерпевшего средств мобильной связи необходимо проверить по памяти обнаруженного аппарата или по сведениям, зафиксированным в базах данных телефонной компании, оттуда были звонки.
Элементом фактической базы версий о совершении преступления бандитской группой могут быть сведения о наличии у потерпевшего значительных материальных средств, о его трениях с определенными криминальными структурами или негативным отношением к преступности вообще. Признаками организации и устойчивости могут быть сведения о нападении на потерпевшего в месте, о пребывании в котором знали немногие из его окружения. Внезапность посягательства в таких ситуациях, наряду с использованием заранее подготовленных орудий и средств, знания о наличии у пострадавшего ценностей, свидетельствуют о том, что за жертвой велось наблюдение, которое одиночке не под силу.
Версии , выдвинутые на основании данных, полученных в ходе осмотра места происшествия, проверяются в ходе дальнейшего расследования. В случае, если очевидцы называют приметы внешности нападавших составляется словесный портрет. Кроме того, потерпевшим и свидетелям могут предъявляется фото и видеоизображения лиц, склонных к совершению подобных преступлений и состоящих на учете в органах внутренних дел.
При обнаружении стреляных пуль и гильз, они направляются для проверки в экспертные учреждения для сравнения с подобными объектами, изъятыми при расследовании других преступлений.
Одновременно используется учет нераскрытых преступлений по способу их совершения. В уголовных делах о подобных деяниях может содержаться информация, позволяющая существенно расширить представление о свойствах личности субъектов преступления и возможной их дислокации.
При наличии сведений об использовании автотранспорта организуется его поиск су четом возможной замены номеров государственной регистрации, перекраски, попытки сбыта или замены автомобиля.
При похищении у жертвы каких-либо вещей, они ставятся на учет. Перечень такого имущества сообщается всем горрайорганам внутренних дел, обслуживающим территории, прилегающие к месту происшествия. Осуществляется также проверка возможных каналов сбыта: рынков, ломбардов, комиссионных магазинов, мест нелегальной скупки предметов сходных с похищенными и т.д.
Сведения о совершении конкретного преступления определенной бандитской группой могут быть получены оперативным путем или от свидетелей, подозреваемых (обвиняемых) по другому делу. В первом из названных случаев возникает задача трансформации полученной оперативной информации в доказательственную. Для этого при помощи тех же оперативно-розыскных мероприятий устанавливается, кто входит в состав предполагаемого бандитского объединения, где каждый из участников находился во время совершения расследуемого преступления. Затем необходимо установить, не обладают ли участники проверяемой группы свойствами личности, которые отразились в следах нераскрытого преступления. Важной задачей является выяснение вопросов о том, обладают ли указанные субъекты оружием, где оно хранится, а также, нет ли у них имущества сходного по приметам с похищенным. За группой целесообразно установить наблюдение, при наличии оснований получить разрешение на прослушивание телефонных и иных переговоров.
В некоторых ситуациях может быть получена информация о подготовке группой нового преступления. На практике в подобных случаях нередко проводится операция по захвату с поличным. Следует отметить, что при ее проведении по делам данной категории необходимо обеспечить полную безопасность участников, прежде всего потерпевших.
При проведении вышеперечисленных мероприятий будут выявлены новые источники информации, которая собирается в установленном законом порядке.
Сведения о совершении бандитизма могут быть получены в процессе производства следственных действий по делам о иных преступлениях – грабежах, разбоях, вымогательствах. При этом, от участников расследования может поступить информация о совершении подозреваемыми (обвиняемыми) других эпизодов преступной деятельности или о признаках, позволяющих рассматривать выявленную группу как банду. В этих ситуациях, полученные данные, проверяются в ходе других следственных действий, пока не подтвердится или не будет опровергнута рассматриваемая версия.
24.3. Первоначальный этап расследования
Расследование бандитизма связано, прежде всего, с организацией взаимодействия между органами дознания и следствия, поскольку предполагает большой объем работы и соблюдение специальных правил конспирации деятельности. Как правило, на первоначальном этапе расследования деятельности бандитской организации возникает необходимость установления в сжатые сроки субъектов преступления, места нахождения оружия и т.д. Одновременно требуется принятие мер по обеспечению безопасности участников расследования. Для этого создаются следственно оперативные группы (СОГ), в которые включаются представители органов дознания.
Деятельность этих СОГ имеет свои особенности, заключающиеся в том, что в их структуре создаются подгруппы, каждая из которых расследует деятельность одного или нескольких участников банды. В состав этого подразделения включаются следователи и оперативные работники.
Иногда целесообразно создание отдельной подгруппы, призванной обеспечить безопасность участников расследования.
Допрос свидетелей является одним из основных процессуальных действий, проводимых на первоначальном этапе расследования.
Перед допросом свидетелям бандитского нападения следует обязательно разъяснять, что они имеют право требования не вносить в протокол данные о его личности. Кроме того , с сомневающимися свидетелями в случае необходимости обсуждаются и другие возможные меры безопасности. К ним относятся временные изменения места жительства, обеспечение личной охраны свидетеля, установление за ними наблюдения и т.д.
При допросе очевидцев, потерпевших необходимо учитывать их эмоциональное состояние в момент совершения преступлений и во время их расследования. Когда очевидцы находятся в непосредственной близости от субъектов преступления, да еще вооруженных они испытывают страх. Тоже самое можно сказать о потерпевших, дискомфортное состояние которых усугубляется в случаях причинения им вреда.. Некоторые из очевидцев и потерпевших намерено или подсознательно преувеличивают опасность выполнявшихся нападавшими действий, описывая субъектов преступления придают их внешности угрожающий вид и т.д.
В ходе допроса таких лиц, рекомендуется использовать приемы детализации показаний, указания на логические противоречия. При этом целесообразно вести диалог спокойно, в замедленном темпе, демонстрируя допрашиваемому доброжелательность и понимание.
Для установления роли каждого из нападавших рекомендуется использовать схемы места преступления, на которых допрашиваемые могли бы отмечать расположение нападавших на разных стадиях развития преступного события, одновременно описывая выполнявшиеся участниками нападения действия. У свидетелей-очевидцев и потерпевших следует выяснить, кто и каким образом (устными командами, жестами) руководил действиями нападавших, кто и чем был вооружен, кто применял оружие и кому причинялся вред. Подробно выясняются признаки внешности, особенности одежды и поведения каждого из нападавших. Естественно допрашиваемым задают вопросы о том, откуда появились и куда скрылись субъекты преступления, в чем принесли оружие, куда складывали похищенное и т.д.
Некоторые из допрашиваемых затрудняются с определением марки, типа оружия и автотранспорта, использовавшихся членами банды. В этих случаях целесообразно использовать при допросе альбомы с изображениями разных модификаций этих объектов. В некоторых ситуациях, в целях групповой идентификации автотранспорт и оружие разного вида могут быть предъявлены очевидцам или потерпевшим для опознания. В этих ситуациях опознающие чаще всего указывают, что один из предъявленных объектов был похож на те, которые они видели во время нападения.
По делам о бандитизме могут допрашиваться очевидцы других преступлений банды не связанных с нападениями: хищением, покупкой, переделкой оружия, сбыта похищенного и т.д. У этих свидетелей также подробно выясняются обстоятельства наблюдавшихся событий, приметы их участников.
В качестве свидетелей допрашиваются также лица, знающие о существовании банды, совершенных ее участниками преступлениях со слов членов преступной группы, их близких, родственников и т.д.
Свидетелями являются и граждане, видевшие у членов банды оружие, похищенное имущество и т.д.
Довольно часто по делам категории проводится опознание. Очевидцам и потерпевшим предъявляются для опознания незнакомые им участники бандитского формирования. Подобное опознание может проводится только при твердой уверенности следователя в положительном результате, основанной на показаниях опознающих об индивидуальных признаках внешности опознаваемых.
Подобные опознания желательно проводить в условиях, исключающих возможность визуального наблюдения опознаваемым опознающего (ч. 8 ст.193 УПК).
Для опознания также, предъявляется одежда подозреваемых, изъятые у них оружие, похищенные вещи.
Важное значение имеет производство выемок и обысков у подозреваемых, их близких родственников. Это неотложное следственное действие должно проводится одновременно с задержанием подозреваемых или сразу после этого.
На стадии подготовки к обыску желательно изучить условия проведения этого следственного действия, выяснить места, в которых обыскиваемый уединялся или посещал непосредственно перед или вскоре после совершения преступлений. В этот же период решается вопрос о времени проведения обыска с одновременным задержанием подозреваемых, что ограничивает возможности утечки информации о ходе следствия и оказания коллективного противодействия со стороны участников банды.
Обыск может проводится в присутствии подозреваемого, если есть достоверная информация о местах хранения искомых объектов, уверенность в их отыскании.
Целью обыска является обнаружение орудий, средств совершения преступлений, похищенного имущества, сведений об участниках банды, доказательств их роли и деятельности.
Важное значение имеет поиск документов и других объектов, свидетельствующих о связях членов банды, их роли. Речь идет, прежде всего, о записных книжках, с зафиксированными в них адресами, телефонами соучастников. В этих же целях еще во время обыска, выемки следует фиксировать сведения из памяти телефонных аппаратов сотовой и проводной связи, электронных записных книжек, компьютеров.
В ходе обыска могут быть обнаружены записки, материалы переписки членов банды, а также черновые записи, отражающие сведения о встрече участников преступной группы, раздел преступной прибыли, долговые обязательства.
Сразу же после обыска могут быть проведены осмотры обысканных помещений и участков местности не являющихся местом происшествия. Чаще всего они проводятся в целях получения более полных сведений о личности подозреваемых(обвиняемых). В судебно-следственной практике известны случаи изучения бандитскими формированиями специальной литературы об оружии, а также приемах, методах оперативно-розыскной деятельности и ведения расследования; источников с описанием приемов противодействия расследованию. В целях овладения этими приемами и методами участниками некоторых бандитских групп проводятся тренировки по использованию оружия, овладению приемами единоборств, исполнению роли сотрудников правоохранительных органов и т.д.
На месте проведения подобных занятий могут остаться следы тренировочных действий участников банды, пособия (плакаты, фотографии, видеозаписи) и другие сведения, которые могут быть использованы в процессе доказывания. Иногда, действия членов банды во время таких занятий фиксируются на видеопленку.
На первоначальном этапе расследования проводятся следственные осмотры оружия, одежды подозреваемых, принадлежащих им документов, телефонных аппаратов мобильной связи и т.д. Названные осмотры желательно проводить с участием специалистов, которые помогут выявить следы на осматриваемых объектах.
По делам о бандитизме могут проводиться трассологические, баллистические, судебно-медицинские, химические, физические экспертизы, а также исследования с целью выявления следов – наложений.
Последние проводятся с целью выявления микрочастиц, перешедших с мест происшествия, от одежды потерпевших, с оружия изъятого у подозреваемых на их одежду, обувь, тело. Аналогичные экспертизы проводятся для установления фактов переноса частиц с обуви, одежды, тела подозреваемых на объекты, контактировавшие с ним во время совершения преступления.
Важным элементом первоначального этапа расследования является проверка обоснованности подозрения в бандитизме. Она может осуществляться в несколько этапов. В сложных проблемных ситуациях, когда следствие не обладает полными, достоверными данными о всей преступной деятельности банды, проверка начинается с эпизода, сведения о причастности к которому послужили основанием для задержания или ареста подозреваемого. При наличии нескольких подозреваемых важно правильно избрать очередность их допросов. Вряд ли можно согласиться о рекомендации допрашивать в первую очередь тех задержанных, которые занимают более низкое положение в иерархии банды. Первыми желательно допрашивать подозреваемых с повышенной эмоциональностью, не способных к длительному противодействию расследованию, не умеющих быстро и объективно оценивать сложившуюся ситуацию, а также не довольных своим положением в группе. Рядовые участники бандитских формирований нередко характеризуются достаточно слабыми интеллектуальными качествами, в силу которых искренне верят в справедливость внутригрупповых норм поведения и необходимость их соблюдения. Те из них, кто подвергался наказанию за несоблюдение указанных норм, или были свидетелями подобных процедур, испытывают чувство страха подвергнутся таким мерам со стороны криминогенного контингента больше чем мер уголовной ответственности. Поэтому, еще до задержания участников банды изучается личность каждого из них, чтобы определить свойства их личности, которые могут быть использованы для получения объективных и достоверных показаний.
Условия сложившейся следственной ситуации в известной степени характеризуются основаниями для задержания или ареста. Однако, даже при задержании с поличным внешне характеризующую ситуацию как не очень сложную, следователь должен быть предельно осторожен и прогнозировать неблагоприятное развитие событий в ходе допроса. Например, члены банды, задержанные с оружием, нередко заявляют, что нашли его незадолго до задержания, намеревались сдать его в правоохранительные органы, но не успели. Подобные показания опровергаются предъявлением протоколов осмотра оружия, на котором обнаружены следы ухода за ним, а также заключение специалиста или эксперта о том что на оружие, прежде всего на его внутренних деталях выявлены отпечатки рук допрашиваемого. Наиболее сильными в данной ситуации доказательствами являются показания свидетелей приобретения и использования подозреваемым оружия.
При задержании с поличным на месте нападения некоторые подозреваемые успевают выбросить оружие, похищенные предметы и утверждают, что оказались там случайно. В этих ситуациях им предъявляются показания очевидцев, заключения специалистов или экспертов о наличии на выброшенных объектах следов задержанного.
Подозреваемые, задержанные по описанию очевидцев, нередко пытаются преуменьшить степень своего участия или выгородить еще не установленных участников. В таких ситуациях целесообразно использовать приемы детализации показаний, в целях выявления в них противоречий, на которые указывается допрашиваемому. Кроме того, предъявляется информация, опровергающая показания подозреваемого.
Задержанные с похищенными вещами спустя определенное время после нападения заявляют, что нашли или приобрели, изъятые объекты у неизвестных им лиц. При этом они выдвигают алиби или заявляют, что не были на месте преступления, но не помнят, где конкретно находились. В этом случае возможно два варианта преодоления противодействия подозреваемого. Ему либо предъявляются сведения о пребывании на месте преступления, либо доказательства отсутствия в называемом им месте.
При обнаружении следов подозреваемого на месте преступления или микрочастиц с места происшествия, на его одежде допрашиваемые не отрицают пребывания в указанных местах, но заявляют, что находились там, до совершения общественно опасного деяния или после этого. В этих ситуациях целесообразно предъявление допрашиваемому информации о контакте с потерпевшим или предметом посягательства, применения оружия, обнаруженного у подозреваемого, а также его использовании.
Приемы предъявления информации должны сочетаться с воздействием на эмоциональную сферу подозреваемого в целях углубления у него зародившегося чувства неуверенности в занимаемой позиции.
Подозреваемому испытывающему страх перед наказанием, недоверие к соучастникам следует разъяснить, что наиболее целесообразный выход из создавшегося положения – дача объективных показаний. В противном случае доказательства его виновности могут исследоваться и оцениваться односторонне, а соучастники могут воспользоваться ситуацией для необоснованного преувеличения его вины.
Проверку обоснованности подозрения в убийстве целесообразно осуществлять путем проведения тактических операций, сочетающих проведение следственных и оперативно-розыскных мероприятий. Производство последних необходимо для получения информации о расследуемых преступлениях, а также о состоянии подозреваемых, их реакциях на информацию передаваемую им в ходе допросов. Необходимо отметить, что должна быть обеспечена строгая изоляция подозреваемых, дабы они не смогли объединить усилия по противодействию расследованию. Для полного решения этой задачи необходимо отбирать подписки о неразглашении, полученных в ходе следствия данных, у адвокатов, которые могут обмениваться информацией с коллегами, участвующими в деле, передавать полученные данные подзащитным. В некоторых ситуациях подозреваемым все-таки удается налаживать каналы связи с другими задержанными, скрывающимися соучастниками, а также с близкими и родственниками.. Далеко не всегда следует пресекать подобный обмен информацией. Если имеется возможность скрытно контролировать не только передачу-получение информации, но и поведение адресатов, необходимо воспользоваться ей. При осуществлении такого контроля могут использоваться приемы рефлексивного управления, формирования желания участников передавать большой объем данных, свидетельствующих о их причастности к расследуемому преступлению.
Наиболее сложной задачей по делам данной категории является доказывание устойчивости выявленной преступной группы, особенно при ее разоблачении в начале деятельности после совершения нескольких преступлений. Защита в ряде случаев предпринимает далеко небезуспешные попытки доказывания отсутствия у членов преступного формирования умысла на неоднократное совершение преступления. Вызвано это тем, что органы расследования пытаются доказать наличие этого признака состава бандитизма в основном путем получения признательных показаний членов криминального объединения. О намерениях продолжения преступной деятельности могут свидетельствовать запасы оружия, средств совершения преступления, данные о подготовке других преступлений, а также о приготовлениях к переходу на нелегальное положение и т.д.
Доказывание рассматриваемого признака состава преступления требует кропотливой работы по собиранию и оценке, имеющихся доказательств.
24.4. Последующие этапы расследования
В сложных следственных ситуациях первоначально обычно предъявляется обвинение в участии в банде без детальной конкретизации роли каждого члена. Кроме этого, обвиняемым инкриминируется участие в совершенных нападениях.
В ходе допроса обвиняемые и защитники нередко пытаются оспорить доводы следствия по квалификации группы как бандитской организации. При этом ставится под сомнение наличие такого квалифицирующего признака как устойчивость, а также умысла на неоднократное совершение преступлений. Некоторые обвиняемые частично признают свою вину в отдельных эпизодах преступной деятельности, заявляя, что не имели представления о бандитском характере группы и не собирались совершать преступления неоднократно. Если следствие располагает достаточными доказательствами обратного, они могут быть предъявлены в ходе допроса обвиняемого. Приемы предъявления доказательств зависят от их количества, достоверности, а так же от свойств личности допрашиваемого. Когда следователь не имеет достаточного объема доказательств и не желает до поры раскрывать степень своей осведомленности, возможно применение приемов допущения легенды и детализации показаний, что ограничит возможности выдвижения защитой новых версий.
Установление роли каждого участника группы довольно сложная задача, в решении которой допрос обвиняемых является важным, но не единственным средством. В некоторых группах, как правило существовавших не очень долго, не отличающихся многочисленностью и четкой структурой, руководители не скрывают, что являлись организаторами банды и отдельных нападений. Такие субъекты отличаются тщеславием, склонны к преувеличению собственной роли, и демонстрируют приверженность идеям справедливости, чувства товарищества и т.д.
В бандитских группах с конфликтными конкурентными отношениями может быть использовано соперничество между некоторыми ее членами. В этих ситуациях участникам недовольным своим положением в банде сообщаются факты, свидетельствующие о принижении роли допрашиваемого, недооценке, неуважении к нему со стороны других соучастников. Следует отметить, что такой прем возможен, когда следствие располагает достоверными сведениями об указанных отношениях членов банды.
Доказательствами руководящей роли отдельных участников являются данные о вовлечении в банду новых членов, дача поручений соучастникам, составлении планов нападений, обеспечении соучастников оружием и средствами преступной деятельности, распределении доходов, полученных от общественно опасных деяний, получение большей части материальных средств и т.д.
В отличие от расследования уголовных дел о преступных группах других видов не рекомендуется торопиться с проведением очных ставок. Отдельные обвиняемые легко попадающие под влияние других соучастников могут изменить ранее данные показания.
Выявление роли уже установленных участников лучше проводить в рамках тактической операции, в состав которой включаются оперативно-розыскные и следственные действия, направленные на собирание, проверку и оценку информации о том, как субъект стал членом банды, в чем конкретно заключалось его участие, какое вознаграждение он получал, каким эпизодам преступной деятельности был причастен и т.д. Важное значение придается проведению оперативно-розыскных мероприятий. Как известно добытые в результате данные могут использоваться для обнаружения новых носителей и источников информации, для выдвижения и проверки версий и т.п.
Одной из задач последующих этапов расследования преступлений рассматриваемой категории является установление всех ее членов. К моменту расследования некоторые из них могут находится в местах лишения свободы за совершенные преступления, другие по различным причинам вышли из состава банды, наконец третьим удалось уклониться от ответственности и т.д. Наиболее короткий путь выявления таких субъектов допрос обвиняемых, сотрудничающих со следствием и признающих свою вину. Однако, в случаях проявления следователем неосведомленности о составе банды, обвиняемые могут начать оказывать противодействие. Действуют они под влиянием культивируемых в криминальной среде взглядов о невозможности изобличения других субъектов преступления, страха перед соучастниками, желания частично уклонится от уголовной ответственности. По этому при допросе указанных обвиняемых следователю лучше маскировать свои цели, не ставя прямолинейные вопросы о том, кто входит в состав банды, а выясняя кто вовлек его в группу, кто при этом присутствовал, кто предоставил оружие, кто предлагал совершить конкретные нападения, куда направлялись средства, захваченные при нападениях и т.д.
Одновременно допрашиваются свидетели из окружения обвиняемых – родственники, соседи, знакомые, сослуживцы и др., по вопросам: с кем дружил интересующий следствие субъект, где проводил время, как объяснял происхождение материальных средств и т.д. Во время допроса указанным лицам могут быть предоставлены фотографии обвиняемых, на которых запечатлены и другие люди, личность которых следствием еще не установлена.
В этих же целях целесообразно допросить сотрудников и посетителей мест, которые посещает обвиняемый: кафе, рестораны, спортивные клубы, сауны и др. Полезно, как уже отмечалось, изучить личную переписку, записные книжки, фотографии, видеофильмы, имеющиеся у обвиняемых.
Обязательна проверка банков данных оперативно-справочных и криминалистических учетов для выявления лиц, с которыми обвиняемый задерживался, привлекался к ответственности, содержался в исправительных учреждениях.
Изучение архивных материалов о совершении правонарушений и получении различных разрешений (на оружие, водительских удостоверений и т.д.) может способствовать выявлению коррупционных связей уже установленных участников бандитской организации, так же как и исследование обнаруженных у обвиняемых документов и предметов. Допустим, исследование изъятого оружия позволяет в ряде случаев установить его изготовителя и владельца. В дальнейшем возможно установление каналов приобретения бандой оружия. Такой же эффект может дать изучение личных документов – удостоверений, пропусков, свидетельств, а также других объектов, владение и пользование которыми требует специальных разрешений.
Активная деятельность, направленная на установление всех причастных к деятельности банды субъектов, может побудить их на контакт с обвиняемыми. Последние также могут предпринимать попытки использования коррупционных связей для облегчения собственного положения. Фиксация подобных контактов изначально возможна при помощи оперативного наблюдения, а затем и следственным путем.
Не менее актуальной задачей последующих этапов расследования бандитизма является установление всех эпизодов преступной деятельности обвиняемых. Для решения этой задачи необходимо обращение к криминалистическим учетам нераскрытых преступлений по способу их совершения. При составлении запроса учитывается время возникновения бандитской группировки, повторяющиеся признаки объектов и потерпевших, на которых совершались уже известные нападения, выполнявшиеся обвиняемыми операции по подготовке и совершению нападений, использовавшиеся орудия, средства маскировки личности нападавших и т.д.
Уголовные дела о нераскрытых преступлениях, совершенных аналогичным способом тщательно изучаются. Если при осмотре места происшествия были обнаружены следы тела, одежды, обуви субъектов преступления необходимо проверить не оставлены ли они обвиняемыми в бандитизме.
Важное значение имеет осмотр изъятых у обвиняемых вещей и проверка по данным криминалистических учетов, не числятся ли эти предметы похищенными. Следует напомнить, что проверке подлежат все объекты, принадлежность которых в ходе расследования не установлено и имеются основания для сомнений в законности их получения.
При обнаружении у участников банды огнестрельного оружия нужно проверить, не состоит ли оно на учете как похищенное, не имеется ли в пулегильзотеках стрелянных из него пуль и гильз.
Поскольку в большинстве случаев оружие приобретается преступным образом необходимо выяснить не было ли оно похищено и незаконно передано участникам банды. Чаще всего для этого используются номера на оружии и индивидуальные признаки рельефа ствола. Однако, возможности установления происхождения оружия значительно расширяются, если будет определено время его получения и место нахождения, контакты последнего владельца в этот период.
В некоторых ситуациях целесообразно составлять схемы и графики перемещений участников банды в определенные периоды по конкретным территориям. Дело в том, что не все потерпевшие обращаются в соответствующие органы с заявлениями о совершенных нападениях или сообщают о них в учреждения дислоцированные за пределами юрисдикции учреждения, ведущего расследование бандитизма.
Сведения о перемещениях обвиняемых могут быть получены от свидетелей, из числа родственников, близких, соседей, сослуживцев и т.д., из данных регистрирующих факты пользования общественным транспортом (электронной базы данных железнодорожных и авиапассажиров), личных записей обвиняемых, других документов, свидетельствующих о нахождении в других населенных пунктах ( чеки магазинов, квитанции на услуги и т.д.) а также из протокола осмотра изъятых у обвиняемых предметов, которые не могли быть приобретены по месту их постоянного жительства.
При получении подобных сведений в указанных административно-территориальных границах организуется проведение оперативно-розыскных мероприятий с целью выявления деяний, возможно совершенных обвиняемыми.
Кроме того целесообразно обращение к населению через средства массовой информации с призывом сообщить, не совершалось ли нападений обвиняемыми. Подобные сообщения обычно сопровождаются демонстрацией фото и видеоизображении обвиняемых.
Не менее важной задачей рассматриваемых этапов расследования являются поиск, похищенного или приобретенных на средства от преступной деятельности имущества. Для этого рекомендуется использовать схемы связей участников банды, отмечая на них контакты с различными субъектами и посещения различных мест, после совершения выявленных преступлений. Нередко члены банды дарят своим близким некоторые из похищенных вещей, не сообщая о их происхождении. Поэтому подарками пользуются открыто, демонстрируют окружающим.
Часть средств, добытых преступным путем тратится на пополнение материальных ресурсов, необходимых для продолжения преступной деятельности – приобретение автотранспорта, оружия, средств мобильной связи, маскирующей одежды и т.д. Некоторые из перечисленных объектов приобретаются и даже ставятся на учет на имя одного из участников или его знакомых, близких. Другие приобретаются без надлежащего оформления. Допустим, - покупка автотранспорта нередко оформляется выдачей доверенности на право владения. Для выявления этих случаев организуется поиск и допрос свидетелей, в соответствующих органах проверяются факты выдачи таких доверенностей, а также привлечения к ответственности собственников и действительных владельцев.
При проведении обысков у обвиняемых следует помнить, что они зачастую используют сходные способы сокрытия похищенного имущества. В связи с этим, при организации поисков необходимо использовать информацию, о приемах сокрытия уже найденного у отдельных участников имущества.
В заключении необходимо отметить, что на всем протяжении расследования с помощью оперативно-розыскных и организационно-тактических мероприятий необходимо обеспечивать контроль за поведением обвиняемых, не допускать без нужды их контактов между собой и с лицами , находящимися на свободе. Особенно это важно, когда начинается ознакомление с материалами уголовного дела по окончании расследования. На этой стадии обвиняемые могут скооперировать свои усилия на оказании эффективного противодействия расследованию и уклонятся от уголовной ответственности.
Глава 25.
Методика расследования изнасилований
25.1. криминалистическая характеристика изнасилований
Одним из основных элементов криминалистической характеристики изнасилований являются данные об обстановке их совершения, под которой понимается совокупность условий места и времени, с находящимися на определенной территории или помещении объектами и людьми.
Субъект преступления для достижения своих целей либо подыскивает условия удобные для избранного способа действия или изменяет ранее планируемые операции с учетом конкретных обстоятельств, либо приспосабливается к имеющимся условиям. Места совершения изнасилований классифицируются прежде всего по административно-территориальному признаку.
Большинство изнасилований совершается в городах и поселках городского типа. Это в первую очередь объясняется тем, что в настоящее время в населенных пунктах городского типа проживает основная часть всего населения страны. Здесь нередко складывается весьма сложная криминальная обстановка.
Места совершения рассматриваемых преступлений делятся в зависимости от их расположения внутри населенных пунктов: на участки местности и помещения. Большая часть изнасилований совершается на улицах, парках, дворах, скверах, лесопарках, садах, подвалах и чердаках строений, заброшенных и нежилых помещениях.
Помещения могут быть дифференцированы на жилые, здания предприятий и учреждений, а также заброшенные, недостроенные сооружения.
Существенное значение имеет такой элемент, как связь субъекта с местом преступления. В большинстве случаев изнасилования совершаются в местах так или иначе знакомых насильнику. Нельзя не обратить внимание и на то, что значительное число сексуальных посягательств совершается по месту жительства потерпевшей.
В последнее время увеличилось количество изнасилований в автомашинах, принадлежащих субъектам преступления или их знакомым.
Анализ времени совершения изнасилований производится по ряду показателей: времени года, дню недели, времени суток, соотношению времени совершения преступления с рабочими, выходными и праздничными периодами. Известно, что рассматриваемые преступления чаще совершаются весной и летом, т.е. проявляется важный их признак – сезонность. В современных условиях эти различия выражаются в меньшей степени, т.к. значительная часть этих преступлений совершается в помещениях
Следующим структурным элементом криминалистической характеристики изнасилований являются сведения о свойствах личности субъекта преступления. В результате обобщения судебно-следственной практики можно сделать вывод, что насильник – это, как правило, молодой мужчина в возрасте 17-24 лет. На долю этой возрастной группы приходится более 2/3 совершаемых изнасилований и покушений на них.
Чем меньше возраст преступников, тем чаще изнасилования совершаются ими в составе группы. Достаточно редко в группе, состоящей из несовершеннолетних, участвуют лица старше 25 лет. Рассматриваемые группы обычно неустойчивы, поскольку умысел на совершения преступления и предварительный сговор возникают, как правило, в процессе проведения досуга знакомыми между собой. В тех случаях, когда группа носит устойчивый характер, подростки объединялись ранее для совершения различных преступлений, а не только изнасилований.
Среди свойств личности субъектов рассматриваемого вида преступлений традиционно выделяются эгоцентризм, пренебрежение к чувствам и желаниям других людей, жестокость, склонность к злоупотреблению спиртными напитками, половая распущенность.
Не возражая в целом против приведенных тезисов, нельзя не отметить их существенную неполноту. В последних исследованиях обращается внимание на внутренний мир сексуальных преступников, справедливо отмечается, что большинство из них стремится к самоутверждению в мужской роли, поскольку испытывают переживания собственной неполноценности в биологическом и социальном смысле, либо в том и другом одновременно.
Для серийных преступников характерно совершение посягательств под влиянием неудержимого влечения. Представляется, что это также характерно для лиц страдающих различными психическими отклонениями и находящихся в состоянии сильного алкогольного опьянения.
Все вышесказанное характеризует в известной степени мотивацию поведения насильников.
Основным компонентом мотива изнасилования чаще всего являются половые потребности, но оно также может совершаться вследствие личных неприязненных отношений между преступником и жертвой. В соединении с конкретным поводом данная констатация выводит на такие распространенные мотивы изнасилований, как желание опозорить женщину, месть и т.д. В структуре групповой молодежной преступности высока роль такого мотива как групповая солидарность. Именно этот мотив выступает в качестве одной из основных непосредственных причин изнасилований, совершаемых группами подростков. При совершении изнасилования нередко присутствуют и хулиганские побуждения. Ученые-юристы часто обоснованно обращают внимание на то, что среди насильников заметна доля тех, кто имеет психические расстройства (в рамках вменяемости).
Прежде всего следует отметить, что наличие психических отклонений – лишь медицинский диагноз, сам по себе не объясняющий поведение полностью, поскольку не содержит указания на его мотивацию. Следовательно, необходим психологический анализ субъективных причин, поступков с обязательным учетом нарушений психики. Известно, что множество людей с подобной психикой не совершают никаких противоправных деяний, и уже одно это свидетельствует о нефатальном характере психических аномалий. Тем не менее, нужно знать, какова среди насильников доля лиц с психическими аномалиями. Результаты обобщения судебно-следственной практики свидетельствует, что среди них немало алкоголиков, значительно меньше наркоманов, эпилептиков, еще меньше шизофреников в стадии стойкой ремиссии, а также лиц, которые на момент обследования страдали реактивными состояниями и другими расстройствами психики. Эти нарушения могут приводить к стабильным изменениям личности, не носящим характера психического заболевания. У лиц с такими аномалиями преобладают нормальные психические явления и процессы, они в основном сохраняют свои социальные связи и в подавляющем большинстве случаев трудоспособны, дееспособны, вменяемы. В то же время указанные отклонения способствуют возникновению и развитию таких черт характера, как раздражительность, жестокость, агрессивность, а так же снижению волевых механизмов, повышению внушаемости, сужают возможности успешной адаптации в социальной среде.
Среди насильников как с психическими аномалиями, так и совершенно здоровых, немало лиц с расстройствами сексуальных влечений. По степени выраженности этих расстройств и характеру искажения субъекты изнасилования могут быть разделены на две большие группы. К первой из них относятся лица, обнаруживающие извращения полового влечения в выраженной степени, преимущественно на патологической почве, которые на протяжении длительного времени полностью или частично замещали нормальное половое влечение. Среди них значительна доля невменяемых. Во вторую группу включаются субъекты с отклонениями сексуального влечения, проявляющихся в виде девиантных, отклоняющихся тенденций (сексуальные фантазии, мечты, притязания, носящие искаженный характер), которым, в свою очередь, способствуют алкоголизация, отрицательное влияние микросоциального окружения, иногда длительное нахождение в однополовом коллективе и другие факторы. Среди сексуальных девиантов преобладают лица с психическими аномалиями, признанные вменяемыми и психически здоровыми.
Одним из элементов криминалистической характеристики являются данные о личности потерпевших и их связях. Отношение «преступник – жертва» существует и проявляется не только на индивидуальном уровне. Принадлежность к той или иной формальной или неформальной группе, наличие общих для некоторого множества людей интересов, а также стабильных «привязок» к конкретным объектам, участкам территории – это тоже выражение связи «преступник-жертва» или точнее «преступники – жертвы».
Внимание криминалистов давно привлекают исследования свойств личности и поведение потерпевших от насильственных преступлений. С точки зрения виктимологии, поведение потерпевших условно делятся на группы: а) провоцирующего характера, что выражается в установлении контакта с совершенно незнакомыми или малознакомыми людьми, посещении их жилищ или уединении с ними в укромных местах, совместном употреблении спиртных напитков; б) некритическом восприятии откровенных намеков и поползновений, демонстрации благосклонного отношения к возможному сексуальному сближению; объективно создающим обстановку для совершения изнасилования.
Центральным элементом криминалистических характеристик являются данные о способе совершения изнасилования, под которым в криминалистике понимается система взаимосвязанных, обусловленных совокупностью объективных и субъективных факторов, действий по подготовке, совершению и сокрытию криминальных деяний.
Подготовительные действия могут заключаться в ожидании жертвы в благоприятном для совершения преступления месте, с последующим неожиданным нападением на нее. Подобные действия характерны для лиц, совершающих серийные изнасилования.
До выбора места субъект преступления иногда подыскивает, готовит орудия и средства совершения преступления. Некоторые из них знакомятся с жертвами, завлекают их в удобные для нападения места, а затем реализуют свой замысел.
Иногда подготовительные действия состоят в подборе определенных потерпевших, для чего преступник посещает места, где часто бывают женщины, выбирает наиболее привлекательных по его мнению, и, либо знакомится, либо следит за ними, а затем совершает нападение. В некоторых случаях знакомство завязывается не специально для изнасилования, а для вступления в интимную близость, умысел же к совершению насилия возникает лишь после оказания потерпевшей сопротивления.
Действия непосредственно по совершению рассматриваемого преступления представляют собой два взаимосвязанных элемента: операции по подавлению воли и преодолению сопротивления потерпевшей; совершение полового акта с жертвой.
Подавление воли потерпевшей состоит в физическом или психическом воздействии на потерпевшую. Иначе говоря воля потерпевшей может быть сломлена и сопротивление прекратиться, еще не начавшись. Под физическим насилием как элементом способа совершения изнасилования следует понимать общественно опасное противоправное воздействие на организм другого человека против его воли. Оно может выражаться в побоях, уколах, порезах и т.п., совершаемых с использованием орудий, средств и без применения таковых.
Закон предусматривает и такой признак способа изнасилование как использование беспомощного состояния потерпевшей. Различается психическая беспомощность, в силу которой лицо не понимает или неверно оценивает характер совершаемых с ним действий (в некоторых случаях алкогольного опьянения, престарелого возраста, в связи с душевной болезнью, бессознательным состоянием, малолетним возрастом и т.п.).
Физическая беспомощность – неспособность лица оказать сопротивление (ввиду болезни, физических недостатков, престарелого возраста, в некоторых случаях алкогольного опьянения и т.п.). Для правильной оценки состояния потерпевшей как беспомощного, необходимо проведение соответствующих экспертиз.
К физическому насилию следует относить и ограничение свободы, которое соединено с непосредственным механическим воздействием на тело потерпевшей (например, связывание, удержание руками и т.п.), поскольку оно создает угрозу причинения вреда здоровья и физической неприкосновенности человека.
Нередко в качестве элемента способа изнасилования применяются угрозы физического воздействия, рассматриваемые в качестве разновидности психического насилия.
Действия по сокрытию могут заключаться в использовании фактора внезапности при нападении, уединенности места совершения преступления, применении средств затрудняющих запоминание признаков внешности и последующее опознание (маски, грим и т.д., приведение потерпевшей в бессознательное состояние).
Уже после совершения изнасилования субъекты преступления уничтожают использованные орудия и средства, принимают меры к уничтожению следов крови, спермы, вагинальных выделений на своем теле и одежде и т.д. Нередко уже после начала расследования субъекты изнасилования с помощью знакомых и близких выдвигают ложные алиби, стремятся оказать воздействие на потерпевшую, чтобы заставить ее отказаться от своих показаний, забрать заявление и т.д. Иногда, эти действия сопровождаются и противоправными действиями против потерпевшей, ее близких, имущества. В некоторых случаях субъекты, стремясь уклониться от ответственности, не останавливаются даже перед убийством.
25.2. Проверка заявлений и сообщений об изнасиловании
Чаще всего с заявлением об изнасиловании обращаются сами потерпевшие. При приеме заявления необходимо получить у потерпевшей подробное объяснение с целью выяснения обстоятельств и характера происшедшего, получения сведений о личности субъекта преступления.
Если с момента совершения преступления прошло немного времени необходимо незамедлительно организовать осмотр места происшествия. При подготовке к данному следственному действию следователь должен, прежде всего, дать поручение работникам уголовного розыска о проведении оперативно-розыскных мероприятий: блокирование района места преступления и поиск субъектов изнасилования по признакам внешности, по следам которые могут остаться на их теле и одежде. Иногда достаточно эффективным является патрулирование прилегающих к месту происшествия районов сотрудниками уголовного розыска с участием потерпевшей, если позволяет ее психическое и физическое состояние. Перечисленные мероприятия также проводятся в тех случаях, когда с момента совершения преступления прошло немного времени.
В остальных случаях осуществляются подворно-поквартирные обходы и опросы граждан, которые находились или могли находиться вблизи места происшествия, проверки на причастность к проведенному событию лиц, склонных к совершению насильственных преступлений.
Далее следователь должен решить, кого из специалистов нужно пригласить для участия в осмотре, какие технические средства с собой взять. Как правило, необходимо участие специалиста-криминалиста, который может оказать помощь не только в отыскании и фиксации следов события, но и в предположительном объяснении механизма их образования. Технические средства подбираются с учетом данных об обстоятельствах события, сведений о следах типичных для этого вида преступлений и условий обстановки, которую предстоит исследовать.
Поскольку типичными следами изнасилования является кровь, слюна, сперма и другие выделения организма, следует использовать при осмотре ультрафиолетовые осветители, специальные растворы, вызывающие люминесценцию названных следов (гемофан, препарат Воскобойникова, люминол). Должны быть приготовлены пипетки, тампоны, пробирки и другие средства для изъятия и упаковки этих следов.
Если предстоит работать в условиях слабой освещенности, следует позаботиться о дополнительных источниках освещения. До выезда на место следователь должен уже составить мысленную модель происшедшего, основываясь на объяснениях потерпевшей, сообщениях работников дежурной части, патрульно-постовой службы, других лиц, обнаруживших происшествие или осуществлявших первоначальные проверочные мероприятия, и соответственно этому наметить план действий.
В ряде ситуаций возникают сомнения в объективности потерпевшей в изложении обстоятельств события. Однако и в этом случае следователь обязан выдвигать и проверять версии о том, что преступление имело место (при обстоятельствах, указываемых потерпевшей или иных), и контрверсию о том, что посягательство не совершалось или было совершено не изнасилование, а иное общественно-опасное деяние, допустим, хулиганство.
Прибыв на место происшествия, следователь должен проверить, как оно охраняется. Если принятых мер недостаточно, то осуществляются дополнительные – посторонние лица удаляются, после установления их личности; также при необходимости принимаются дополнительные меры к обеспечению сохранности следов на месте происшествия и т.д.
Затем следует опросить, а при необходимости получить письменные объяснения очевидцев события, свидетелей, обнаруживших преступление и т.д. У сотрудников органов дознания выясняется, какие меры приняты к установлению и задержанию субъектов предполагаемого преступления и т.д.
С учетом полученной информации следователь конкретизирует свои версии и приступает к общему обзору места происшествия. На этой стадии изучается обстановка места происшествия в целом, для определения его расположения относительно других объектов, выяснения конструктивных и рельефных особенностей, установления границ и точки начала осмотра.
Как известно, эти вопросы чаще решаются в зависимости от того, являются ли местом происшествия участки местности или помещения. В помещениях границами, как правило, являются строительные конструкции, отделяющие одну часть от других или от участков местности.
Осмотр места происшествия в помещении зачастую начинается от входа, с исследования дверей, имеющихся на ней запирающих устройств, состояние объектов возле дверей, в прихожей, тамбуре и т.д.. Целью подобных операций является не только выявление следов борьбы, но и проверка объяснений потерпевшей об отсутствии у нее возможности покинуть место преступления.
В некоторых случаях место происшествия представляет собой достаточно сложную систему участков местности и помещений. Допустим, нападение начинается на участке местности, а затем потерпевшую с применением насилия завлекают в подвал, сарай, иное помещение, где вступают с ней в насильственную половую связь.
В связи с этим, должны учитываться объяснения потерпевшей о том, где она встретилась с субъектом преступления, каким путем они двигались к месту непосредственного посягательства, где было совершено нападение. Для более четкого определения указанных точек на месте происшествия в его осмотре возможно участие потерпевшей.
С этих точек и может быть начато детальное исследование обстановки происшествия.
Одной из основных задач этого следственного действия является поиск следов насилия в отношении потерпевшей, а также борьбы и самообороны. В помещениях таковыми будут следы передвижения мебели достаточно большой по объему (более светлые пятна на месте, с которого не полностью сдвинута мебель при преодолении сопротивления потерпевшей; царапины от передвижения), передвинутая, сломанная мебель, разбитая посуда, порванные шторы, занавески, части одежды жертвы или предполагаемого субъекта преступления, следы применения отдельных предметов для физического воздействия на потерпевшую.
На участках местности это будут следы волочения потерпевшей в виде трасс линейной формы от упора каблуками в начале оказания сопротивления и от носочной части обуви, когда потерпевшая потеряла сознание или не могла оказать сопротивления субъектам, тащившим ее за руки.
Признаками передвижения потерпевшей под угрозой могут быть следы: остановки, когда угроза была реально продемонстрирована, более медленной ходьбы, неровной походки, удлинения отдельных шагов при подталкивании и т.д. При этом естественно должно быть как минимум две дорожки следов ног – субъекта преступления и потерпевшей. Тщательно должны исследоваться и участки, в которых отразились падение потерпевшей, совершение с ней насильственного полового акта.
Следы крови, спермы, вагинальных выделений тщательно описываются с указанием их вида (капли, брызги, пятна), формы, размера, агрегатного состояния (жидкие, сухие), цвета и изъяты.
На местности как и в помещении могут быть обнаружены орудия преступления, части одежды потерпевшей и субъекта преступления, следы их занятий до совершения преступления – окурки, остатки еды, посуда и т.д.
Важное значение имеют дорожки следов у места, где непосредственно был совершен насильственный половой акт, особенно в случаях заявления о групповом изнасиловании. Важно зафиксировать как располагаются следы ног разных субъектов относительно аналогичных отпечатков потерпевшей, следов ее падения, а также нахождения на земле.
Во всех ситуациях важно выявить и исследовать пути отхода субъектов преступления, направление их движения, определить уходили они вместе или порознь.
На участках местности и в неиспользуемых помещениях некоторые следы изнасилования (сломанные деревья, кустарники, разбитая посуда, части одежды, орудия преступления и т.д.) могут сохраняться достаточно долго, поэтому отказ от осмотра места происшествия в подобных случаях явно неоправдан. Даже спустя длительное время в ходе осмотра места происшествия могут быть проверены заявления потерпевшей о том, что сама материальная обстановка места преступления существенно затрудняла или полностью исключала оказание ей сопротивления.
Наконец, осмотр места происшествия позволяет выдвигать предположения, кто мог быть свидетелем исследуемого события. Еще на стадии общего обзора устанавливается, какие здания расположены поблизости, какие рядом имеются маршруты, остановки средств транспорта, места отдыха и т.д. Когда таковые имеются, туда направляются работники органов дознания для установления свидетелей, которые видели потерпевшую, субъектов преступления, наблюдали полностью или частично процесс посягательства, как при этом вела себя пострадавшая, в каком находилась состоянии.
Наиболее распространенным проверочным действием является опрос потерпевшей. Проведение его несмотря на внешнюю простоту имеет определенные особенности. Потерпевшая реально перенесшая посягательство может находиться в состоянии стресса, психологического дискомфорта, испытывать глубокие переживания относительно случившегося, возможностей огласки происшедшего т.д.
Поэтому следователь должен вести себя тактично, попытаться создать при опросе деловую обстановку, акцентируя внимание не на финальной стадии события, а на отдельных его элементах, позволяющих судить о действительном характере случившегося. Недопустимо проявление открытого недоверия к объяснениям потерпевшей, если они не опровергаются другими фактами. У потерпевшей необходимо выяснить где, когда, при каких обстоятельствах она встретилась с предполагаемым субъектом преступления. Если раньше они были знакомы, то когда познакомились, каковы были их взаимоотношения, не вступали ли ранее в интимную связь, как часто и где встречались.
Далее выясняется, была ли их встреча непосредственно перед исследуемым событием неожиданной или заранее запланированной.
Если знакомство произошло непосредственно перед совершением посягательства, то кто является его инициатором, как именно оно состоялось, что они делали после того, как оказались на месте происшествия.
У жертвы внезапного нападения выясняют куда и с кем она двигалась, кого встретила по пути, кто из идущих в одном направлении обгонял ее, кого видела в киоске, магазине, на остановке и в средствах проходящего мимо транспорта.
Далее выясняется как осуществлялось нападение. У опрашиваемых, проводивших время с предполагаемым субъектом преступления спрашивают не предлагал ли ей партнер по общению добровольно вступить в половую связь, в какой момент перешел к насилию и угрозам.
У всех категорий пострадавших подробно выясняют в чем конкретно состояло насилие, как, в какой последовательности, при помощи каких средств оно осуществлялось, оказывала ли пострадавшая сопротивление – приведением потерпевшей в бессознательное состояние или положение исключающее самооборону (связывание, удерживание несколькими субъектами); угрозой применения жестокого насилия.
Потерпевшей также задаются вопросы о том, совершал ли с ней насильник половой акт, в какой форме и сколько раз, производил ли он при этом какие либо манипуляции с ее телом, удавалось ли ему закончить половой акт и т.д. Последние вопросы позволяют выявить некоторые девиации у субъекта преступления, отклонения в половой сфере его жизнедеятельности. Факультативными являются вопросы о том, жила ли опрашиваемая ранее половой жизнью, не находилась ли в момент посягательства в состоянии физиологического цикла или беременности.
У потерпевших, которые обратились в правоохранительные органы не сразу, а спустя некоторое время, спрашивают о причине подобного поведения.
У потерпевших незнакомых или только что познакомившихся с субъектом преступления, выясняются приметы внешности последнего. Кроме того, пострадавшей может быть задан вопрос о том, обращалась ли она к кому-нибудь за помощью после произошедшего, вообще видела кого-нибудь, рассказывала ли кому-нибудь о случившемся, кто мог наблюдать событие или знать о нем со слов других лиц.
В ходе опроса потерпевшей устанавливается также, стирала ли она после преступления белье, чинила и чистила одежду, вещи потерпевшей подлежат изъятию для последующего осмотра и производства экспертизы.
Сама потерпевшая направляется для судебно-медицинского освидетельствования для выявления имеющихся не ее теле следов полового контакта, повреждений различного вида и т.д.
После возбуждения уголовного дела для ответа на эти вопросы должна быть проведена судебная экспертиза.
Если субъект деяния неизвестен потерпевшей, организуются его поиски. В ситуациях, когда с момента посягательства прошло немного времени, целесообразно прочесывание участков прилегающих к месту происшествия, преследование по горячим следам, если известно, куда направился субъект(ы). Проводить эти мероприятия рекомендуется с участием потерпевшей.
Когда с момента совершения насилия прошло достаточно много времени, потерпевшей предъявляются фотоальбомы с изображением лиц, состоящих на учете в органах; лиц, склонных к совершению насильственных преступлений.
Со слов потерпевшей может быть изготовлен рисованный или композиционный портрет субъекта преступления, который рассылается во все горрайоны внутренних дел для орагнизации розыска. Естественно, что ОВД ориентируются о совершении подобного преступления и им дается задание о задержании лиц, сходным по приметам с разыскиваемым.
В случаях, когда потерпевшая знакома с предполагаемым субъектом посягательства у нее выясняется знает ли насильник о том, что она обратилась с заявлением в правоохранительные органы. Если не знает, то имеется возможность организовать скрытую проверку его причастности к предполагаемому преступлению в том числе и оперативным путем.
Эта проверка осуществляется посредством выявления свидетелей, которые видели названного субъекта с потерпевшей, могут опровергнуть его алиби, подтвердить, что наблюдали на теле и одежде характерные повреждения, загрязнения, слышали как он рассказывал об обстоятельствах вступления с потерпевшей в интимную связь и т.п.
В некоторых ситуациях требуется устанавливать, не чистил ли подозреваемый одежду, не пытался ли выбросить или уничтожить ее, а также орудия преступления, где они находятся в настоящее время.
Тогда же, когда предполагаемый субъект осведомлен о том, что заявительница обратилась в соответствующие органы, следует ускорить проверку, немедленно вызвать заподозренного для дачи объяснения, чтобы не дать ему возможности детально продумать ложную версию, прибегнуть к помощи лжесвидетелей, оказать давление на потерпевшую, уничтожить материальные следы интимной близости и насилия. В этих же целях возможно установление скрытого наблюдения за субъектом предполагаемого преступления.
При получении объяснений у лиц, на которых потерпевшая указала как на субъектов преступления, у них выясняется знакомы ли они с заявительницей; где, когда, при каких обстоятельствах познакомились с ней; как долго и регулярно поддерживали отношения; имели ли интимные отношения до момента предполагаемого насилия; где и по какому поводу встретились непосредственно перед исследуемым событием; кто при этом присутствовал; как проводили время перед предполагаемым событием; вступали ли в интимную близость; оказывала ли при этом потерпевшая сопротивления или выражала ли свое несогласие; в каком состоянии она находилась; как вела себя после интимной близости; куда направилась и т.д.
У опрашиваемого также выясняется, что он делал после этого, куда пошел, чистил ли, стирал свою одежду. У него также изымаются белье и одежда, а он подвергается освидетельствованию с участием врача.
Важное значение имеют установление и опрос свидетелей происшедшего. Это могут быть лица, которые видели потерпевшую или субъекта преступления незадолго до происшедшего, сразу после этого, очевидцы случившегося, лица, которые знают о происшествии со слов потерпевшей, заподозренного или других граждан.
По результатам проводимой проверки следователь обязан принять решение о возбуждении уголовного дела, либо вынести постановление об отказе в возбуждении.
Первое решение может быть принято при наличии документа врача-специалиста о том, что на теле потерпевшей имеются следы насилия и половой связи, объяснения потерпевшей о совершении в отношении нее изнасилования, объяснения свидетелей, наблюдающих весь процесс посягательства, либо его часть, объяснения свидетелей, видевших следы физического насилия на теле и одежде потерпевшей вскоре после совершения преступления, объяснения свидетелей, которые знают о случившемся со слов потерпевшей или субъектов преступления, не отрицающих факта сексуального насилия. Данные о наличии у них на теле и одежде повреждений, которые могли образоваться в ходе совершения насильственного полового акта и т.д.
25.3. Первоначальный этап расследования изнасилований
Анализ следственных ситуаций по делам об изнасилованиях, позволяет выделить основные из них: сложные, когда отсутствуют данные о личности субъекта преступления, потерпевшая знает, но по каким-то причинам не называет преступника. Простые ситуации характеризуются наличием сведений о личности скрывшегося субъекта преступления или тем, что насильник задержан на месте преступления или сразу после его совершения.
По делам об изнасилованиях выдвигаются следующие типовые версии: изнасилование имело место, т.е. совершено при указанных обстоятельствах потерпевшей; изнасилования не было, а имел место добровольный половой акт, заявление ложно и преступление инсценировано; потерпевшая добросовестно заблуждается, т.е. было иное общественно опасное деяние (хулиганство или покушение на ограбление и т.д.). Версии строятся с учетом данных об условиях места преступления, свойствах личности потерпевшей и лицах, склонных к совершению изнасилований.
О возможности изнасилования лицом ранее судимым как правило свидетельствуют факты ограбления потерпевшей, изнасилования в извращенной форме, жестокость, совершение изнасилований в специально подготовленных местах, использование специальных методов и приемов подавления сопротивления потерпевшей, жаргонных выражений, глумление и нанесение необоснованного ситуацией физического вреда, наличие татуировок на руках, лице и других частях тела.
К основаниям версий о совершении изнасилования лицом, имеющим аномалии в психике, относятся факты похищения малоценных вещей (фетиш), повышенный интерес к обнаженному телу, странности в поведении преступника, неадекватное применение физической силы в отношении малолетних и несовершеннолетних потерпевших, специфический запах от одежды (олигофрены долгое время находятся в замкнутом пространстве, не выходят на улицу, много курят и пытаются сделать это в процессе изнасилования). Названные субъекты склонны к совершению половых актов в извращенной форме, часто возвращаются на места совершения преступлений для эротических воспоминаний, очень хорошо мимикрированы, имеют определенный цикл совершения изнасилований, не меняют систему мер совершения изнасилований, им свойственна определенная форма извращения (педофилия, геронтрофилия и т.д.).
Расследование изнасилований, как правило, начинается с допроса потерпевшей, которой необходимо разъяснить, что ее показания являются важным доказательством по делу и ее искренность, правдивость и откровенность помогут в более короткое время установить обстоятельства предмета доказывания. Одновременно допрашиваемой следует сообщить, что ее показания не будут переданы огласке и судебное рассмотрение уголовного дела будет проходить в отсутствие посторонних.
В ситуациях, когда субъект преступления известен, следует выяснить: фамилию, имя, отчество, возраст, где он проживает, учится или работает; при каких обстоятельствах допрашиваемая познакомилась с подозреваемым и как долго была с ним знакома; в каких взаимоотношениях состояла, как часто с ним встречалась и кто об этом знает; что может сказать о подозреваемом, особенно его образе жизни, наклонностях, увлечениях; не были ли с его стороны сексуальных домогательств, если были, то когда и где они проявлялись; когда произошло изнасилование; где происходила встреча с субъектом до начала посягательства, как провели они этот промежуток времени, употребляли ли спиртные напитки и в каком количестве, кто из знакомых и близких видел их вместе; где было совершено изнасилование и как потерпевшая там оказалась; характеристика места совершения преступления, его особенности; жила ли потерпевшая половой жизнью; совершил ли преступник половой акт, сколько раз, если нет, то какова по ее мнению причина; оказывала ли сопротивление, в чем оно выражалось (укусы, царапины, удары и т.д.); в чем состояло насилие преступника; какие по ее мнению могли остаться следы на субъекте посягательства; не оставил ли подозреваемый на месте происшествия предметы, вещи; где находится одежда потерпевшей; не встречалась ли с подозреваемым после изнасилования и чем были обусловлены эти встречи (попытки шантажа, угроз, примирения); кому рассказала о случившемся либо кто является очевидцем преступления; каковы последствия изнасилования (беременность, заражение СПИДом, венерической болезнью); причины обращения с заявлением.
Если же насильник неизвестен, дополнительно выясняются следующие вопросы: нехарактерные действия при совершении изнасилования, странности в поведении преступника; что рассказывал о себе, каковы признаки его внешности, особенности голоса, какая была на нем одежда, украшения; откуда появился преступник и в каком направлении скрылся; ощущался ли от преступника запах табака, спиртного или другой запах; что взял субъект, не было ли особенностей в его сексуальных действиях и т.д.
Судебно-медицинская экспертиза. Независимо от времени, прошедшего с момента совершения изнасилования, потерпевшая направляется на судебно-медицинскую экспертизу.
На разрешение эксперта ставятся следующие вопросы: имеются ли на теле потерпевшей телесные повреждения, их характер, локализация, степень тяжести, механизм образования и давность; могли ли обнаруженные повреждения образоваться при обстоятельствах, указываемых потерпевшей; жила ли потерпевшая половой жизнью, достигла ли она половой зрелости; имеется ли на теле пострадавшей, в ее половых органах или в иных частях тела следы спермы, крови, слюны, волос; не является ли потерпевшая беременной и каков этот срок; не заражена ли потерпевшая какими-либо заболеваниями и т.д.
Экспертам также может быть дано задание взять образцы крови и содержимого влагалища потерпевшей.
В ситуациях, когда субъект преступления неизвестен, первоначально выдвигаются версии о принадлежности его к определенному кругу лиц. При этом учитываются сведения о свойствах личности, которыми могут обладать группа людей. Исходя из особенностей поведения субъекта – внезапность появления, проявление осведомленности об отдельных элементах обстановки, простота с другими находившимися там лицами и т.д. может быть сделан вывод о его знакомстве с местом преступления. Для проверки этой версии проводятся подворно-поквартирный обход, опросы и допросы граждан, бывающих в данном месте, с целью выявления лиц, сходных по приметам с субъектом преступления.
При наличии данных о том, что субъект может быть судимым – показания потерпевшей о наличии у него татуировок, использовании жаргонных выражений и т.д., следует провести выборку по учетам органов внутренних дел, отобрать лиц, сходных по приметам, ранее применявшимся способом преступлений.
Для проверки версии о причастности к преступлению лиц, страдающих психическими отклонениями, изучаются документы медицинских учреждений.
В случаях оказания потерпевшей активного сопротивления, связанного с причинением насильнику телесных повреждений организуется поиск субъектов в больницах, поликлиниках, патрулирование в местах вероятного появления, выводятся другие оперативно-розыскные и следственные действия.
Целесообразно изучение других уголовных дел о нераскрытых изнасилованиях, что позволит обобщить разрозненную информацию о свойствах личности субъекта преступления и мобилизовать его поиски.
После определения круга лиц, к которому может принадлежать разыскиваемый субъект, проверяется, где они находились в момент совершения изнасилования, обладают ли они свойствами личности, отразившимися в следах преступления. Для этого проводятся допросы свидетелей, из числа соседей, сослуживцев проверяемого на причастность, а также лиц видевших субъекта преступления.
Оптимальным вариантом является проведение опознания субъекта. Однако, его производство возможно только в тех случаях, когда следователь уверен, что потерпевшая и свидетели смогут опознать заподозренного по называемым приметам.
Фактическими основаниями для подозрения в изнасиловании являются прямое указание потерпевшей и свидетелей на субъекта; обнаружение у него на теле и одежде повреждений, следов крови, спермы, слюны, волос потерпевшей, образовавшихся в результате совершения изнасилования, наличие у него вещей, похищенных у потерпевшей, орудий и средств преступления; обнаружение у подозреваемого обуви, одежды, предметов, которыми оставлены следы на месте преступления, волос, микрочастиц, происходящих от субъекта его одежды и т.д.
При получении оснований для задержания или применения меры пресечения субъект преступления должен быть освидетельствован. В ходе освидетельствования должны быть зафиксированы не только телесные повреждения и называемые потерпевшей, свидетелями частные признаки внешности, но и проведены смывы с половых органов, прочесаны участки оволосенения, изъято подногтевое содержимое, в целях обнаружения следов контакта с потерпевшей.
Одновременно рекомендуется проведение обыска или выемки для изъятия одежды, в которых находился подозреваемый, использованных им орудий и похищенных у потерпевших вещей.
Выбор приемов допроса подозреваемых зависит прежде всего от условий следственной ситуации, характеризующейся в первую очередь объемом и качеством информации о причастности субъекта к расследуемому изнасилованию, а также от свойств личности допрашиваемого.
Подозреваемые из числа знакомых потерпевшей или незнакомые, но задержанные спустя непродолжительное время, после изнасилования нередко не отрицают факта интимной связи с согласия потерпевшей. Обнаруженные у них и потерпевшей телесные повреждения объясняются порывами страсти или нейтральными причинами.
В рассматриваемых ситуациях подозреваемому предъявляются данные, свидетельствующие об оказываемом насилии – зафиксированные в протоколах осмотра сведения о механическом повреждении одежды потерпевшей, а также элементов обстановки места происшествия; заключение судебно-медицинской экспертизы о том, что повреждения на теле жертвы образовались в результате умышленных действий постороннего; аналогичные заключения о происхождении повреждений у подозреваемого; объяснения и показания свидетелей, слышавших крики и шум борьбы и т.д.
Подозреваемые, задержанные спустя длительное время, после совершения преступления чаще всего не признают свою вину, надеясь на то, что не будут опознаны и изобличены. На субъектов, отрицающих факт пребывания на месте преступления сильное влияние оказывает опознание их потерпевшими или очевидцами. Однако, проведение этого действия допустимо лишь тогда, когда есть уверенность в том, что подозреваемый будет опознан. При отсутствии такой уверенности допрашиваемому предъявляются информация о его нахождении в месте преступления в момент его совершения – показания свидетелей, наличие на его одежде грунта с места происшествия. Далее могут быть предъявлены доказательства полового контакта с пострадавшей, применения в отношении нее насилия – протоколы выемки одежды подозреваемого, на которой обнаружены следы его спермы, вагинальных выделений, крови жертвы, протоколы осмотров одежды подозреваемого и потерпевшей со следами повреждений; заключения экспертиз о наличии на одежде подозреваемого крови и других выделений организма жертвы, а также микрочастиц с ее одежды, подобные выводы экспертов о наличии на теле, подногтевом содержимом допрашиваемого указанных следов, происходящих от пострадавшей и т.д.
Приемы предъявления собранных сведений допрашиваемому во многом зависят от его состояния, свойств личности. Субъекту неуверенному в своей позиции, может предъявляться совокупность сведений. Лицам, отличающимся упрямством, но обладающими способностями объективно оценивать ситуацию и делать правильные выводы, информация может предъявляться с нарастающей силой и т.д.
Определение силы доказательств производится не только исходя из чисто процессуального значения тех или иных данных, но и с учетом позиции подозреваемого по этому поводу. Допрашиваемые по разному оценивают релевантность отдельных для доказывания их причастности к преступлению. Так судебно-следственная практика свидетельствует о том, что в качестве наиболее значимых доказательств подозреваемые в совершении изнасилований признают протоколы опознания их самих, принадлежащих им одежды, предметов, использовавшихся в качестве орудий преступления, похищенных и потерпевших, заключений судебно-биологической экспертизы о наличии на одежде и теле подозреваемого крови, выделений организма жертвы, а на ее одежде и теле следов спермы, слюны, волос подозреваемого.
25.4.Особенности последующих этапов расследования изнасилования
Рассматриваемая стадия процесса расследования начинается с предъявления обвинения в изнасиловании. В постановлении о привлечении в качестве обвиняемого обстоятельства инкриминируемого деяния должны быть изложены максимально точно и объективно. Любая ошибка в этом направлении существенно затрудняет установление контакта с обвиняемым, укрепляет его решимость на оказание и продолжение противодействия расследованию.
При подготовке к предъявлению обвинения следователь уже имеет представление об избранной стороной защиты позиции. При оказании противодействия расследованию на предыдущих этапах есть возможность для прогнозирования его продолжения в будущем. Кроме того, за время до предъявления обвинения можно получить более полное представление о свойствах личности обвиняемого и его защитника. Наконец, следователь уже имеет опыт применения тех или иных приемов допроса субъекта преступления в присутствии его адвоката, что позволяет избрать наиболее эффективные методы допроса обвиняемого.
В конфликтных ситуациях рекомендуется использовать приемы предъявления доказательств. В условиях оказания упорного противодействия целесообразно предъявление доказательств с нарастающей силой. Сначала могут быть предъявлены показания свидетелей, видевших обвиняемого на месте преступления, на пути к нему или от него, заключения экспертиз о том, что на месте преступления обнаружены следы допрашиваемого, его обуви, одежды и т.д. Далее допрашиваемому объявляют доказательства его контакта с потерпевшей: заключения о переходе на его тело и одежду микрочастиц с одежды потерпевшей, выделений ее организма, об обнаружении в подногтевом содержимом обвиняемого клеток и тканей пострадавшей, а также о наличии на теле, вещах жертвы микрочастиц, следов от обвиняемого. Наконец, предъявляются доказательства осуществления насилия: показания потерпевшей, свидетелей, заключения судебно-медицинской экспертизы об образовании телесных повреждений потерпевшей при называемых ею обстоятельствах или о причинении их орудия.
Субъектам, испытывающим неуверенность, сомнения, отличающимся повышенной эмоциональностью возможно предъявление совокупности доказательств или наиболее сильного из них. Обвиняемым, отличающимся быстрой реакцией на смену обстановки, склонным к фантазированию, умеющим легко придумывать новые версии происшедшего, целесообразно предъявлять доказательства вразброс с одновременным форсированием темпа допроса.
Особенностью мотивации обвиняемых в изнасиловании на противодействие расследованию является то, что они, осознавая, что их поведение осуждается обществом в целом и его отдельными представителями, испытывают страх не просто перед наказанием, а перед связанным с ним негативным отношением окружающих. Не секрет, что осужденные отрицательно относятся к лицам, отбывающим наказание за изнасилования, нередко подвергая их физическому насилию, в том числе сексуальному. Некоторые из обвиняемых опасаются утраты социальных ценностей – уважения семьи, близких, сослуживцев и т.д.
Все это необходимо учитывать при допросе обвиняемых и попытаться нейтрализовать действие мотивов противодействия. В этих целях необходимо принять меры к обеспечению безопасности обвиняемого, продемонстрировать заинтересованность в его судьбе. Допрос следует проводить в строго деловой обстановке, избегая эмоциональных оценок расследуемого преступления. Наконец, обвиняемому необходимо разъяснить, что оказываемое им противодействие приведет не к желаемым, а прямо противоположным результатам.
В то же время на этой стадии должна проверяться версия о невиновности обвиняемого. Частью этой версии является предположение об оговоре обвиняемого потерпевшей. При наличии оснований для такого предположения необходимо установить мотивы ложных показаний. Нередко в качестве таковых выступает желание заявительницы выйти замуж, отомстить партнеру за нетактичное поведение после интимной близости или оправдаться перед окружающими, которым стало известно о половом контакте.
Установление названных мотивов представляет собой достаточно кропотливый процесс, включающий в себя допросы сослуживцев, близких, родственников заявительницы, изучение ее личности по документам и т.д.
Версии об оговоре со стороны потерпевшей является элементом версии о невиновности обвиняемого, проверка которой должна осуществляться независимо от признания им своей вины. Для этого следует проверить, имел ли обвиняемый достаточно времени, чтобы добраться от места, где его видели перед совершением преступления до точки, где его наблюдали после изнасилования, и еще для выполнения насильственных действий.
Большое значение для отработки данной версии имеет производство и оценка результатов судебных экспертиз.
При проведении судебно-медицинских экспертиз устанавливается, имеется ли на телах обвиняемого и потерпевшей повреждения, их причины, механизм и давность образования. В ряде ситуаций ставится вопрос о том, могли ли данные повреждения образоваться при обстоятельствах, указываемых пострадавшей или обвиняемым. Кроме того, экспертам предлагаются вопросы о наличии на пострадавшей и обвиняемом следов полового контакта. Иногда для ответа на этот вопрос требуется производство геноскопической экспертизы.
В большинстве случаев для установления факта контакта необходимо проведение судебно-биологических экспертиз подногтевого содержимого, волос, крови, спермы, слюны, а также криминалистических исследований микрочастиц, обнаруженных на теле, одежде, обуви обвиняемого, потерпевшей.
При наличии существенных противоречий между показаниями потерпевшей и обвиняемого между ними может проводиться очная ставка. В процессе ее производства следователь не должен демонстрировать своего недоверия к одному из допрашиваемых, а попытаться выяснить их позиции по имеющимся противоречиям, которые не удалось устранить другим образом.
Одной из задач последующих этапов является всестороннее изучение свойств личности обвиняемого. Для этого проводятся допросы близких, знакомых, сослуживцев, соучеников привлекаемого к ответственности. У этих лиц выясняются условия воспитания, жизни обвиняемого, его отношение к окружающим, в том числе к женщинам, имел ли он половые связи, не проявлял ли при этом насилия, жестокости и т.д.
Отклонения в сексуальной сфере, склонность к причинению боли партнерам могут быть выявлены при осмотрах личной библиотеки, карточек читателя в публичных библиотеках, переписки, записных книжек, дневников, медицинских карт, материалов архивов уголовных дел, в которых ранее участвовал обвиняемый.
Важное значение имеет проведение психиатрической, психологической или комплексной психолого-психиатрической экспертиз.
Перед психиатрами в основном ставятся вопросы о наличии у обвиняемого психических расстройств, их влиянии на способность осознавать общественную опасность своих действий и возможность руководить ими.
В процессе судебно-психологической экспертизы чаще всего устанавливаются индивидуальные психологические свойства личности субъекта, обуславливающих его противоправное поведение, ограничивают ли эти качества способности испытуемого осознавать свои действия и т.д. В последнее время появились публикации, в которых рекомендуется с помощью экспертов-психологов выяснять, кто из группы обвиняемых является лидером криминального формирования, какими причинами можно объяснить изменение показаний обвиняемого. Понятно желание авторов приведенных предложений максимально использовать специальные познания экспертов. Однако представляется, что решение приведенных вопросов связано с определением виновности субъектов в инкриминируемых деяниях, что явно находится за пределами компетенции экспертов.
Комплексная психолого-психиатрическая экспертиза проводится в тех случаях, когда у следствия имеется необходимость в одновременном использовании познаний психиатра и психолога. Чаще всего возникает потребность в исследовании психопатоподобных свойств, не исключающих вменяемости – психопатических расстройств, олигофрении и т.д.; психологических потребностей – необычные эмоциональные реакции, специфическое восприятие отдельных ситуаций и т.д.
Перед экспертами ставятся следующие вопросы: соответствующий уровень развития субъекта его возрасту; имеются ли у него признаки отставания в развитии, не связанные с психическим расстройством; имеет ли обвиняемый свойства, ограничивающие его возможности осознавать и руководить своими поступками; связаны ли подобные качества с психическими расстройствами и не исключают ли они вменяемости; в каком психическом состоянии находится обвиняемый в момент экспертного исследования и не препятствует ли оно его участию в производстве следственных действий.
Поскольку некоторые изнасилования совершаются группой субъектов, актуальной является задача выявления всех участников преступления и установление, конкретизация роли каждого из них. Для этого прежде всего анализируются и детализируются показания потерпевших, свидетелей и самих обвиняемых. Кроме того, оцениваются выявленные на теле и одежде каждого из обвиняемых следы, позволяющие сделать выводы о степени участия в изнасиловании. Это относится к фактам обнаружения у отдельных участников орудий преступления; выявления большого количества повреждений тела и одежды, причиненных потерпевшей, которая к этому моменту еще могла оказывать интенсивное сопротивление; наличие у обвиняемого большинства или наиболее ценных вещей пострадавшей и т.д.
В ситуациях, когда есть основания для выдвижения версий об участии в изнасиловании и других субъектов, необходимо тщательно изучить связи обвиняемых путем допросов свидетелей из числа близких, соседей, сослуживцев, изучения личных документов – записных книжек, переписки, фотографий и т.д. Выявленные субъекты проверяются на причастность к совершенному преступлению.
Одной из задач последующих этапов расследования является проверка версий о совершении обвиняемым других эпизодов изнасилований. Основаниями для выдвижения подобных предположений может быть сходство способов нераскрытых и совершенных обвиняемым изнасилований; совпадение примет внешности обвиняемого и субъекта нераскрытых деяний; наличие у обвиняемого вещей, обладающих признаками, отразившимися в следах нераскрытых деяний и т.д.
В то же время нельзя забывать о том, что обвиняемый может совершать преступления на территориях, расположенных на большом расстоянии друг от друга, и что некоторые потерпевшие по различным причинам не обращаются в правоохранительные органы. В этих условиях основаниями для выдвижения версий о совершении других сексуальных посягательств могут служить сведения об отсутствии обвиняемого дома, на работе в определенные периоды времени, появление у него в эти же дни характерных повреждений; наличие у субъекта вещей, которые могли принадлежать другим жертвам и т.д. при отсутствии зарегистрированных изнасилований необходимо проведение целенаправленных оперативно-розыскных и следственных мероприятий по установлению потерпевших. В этих ситуациях возможны также прямые обращения к населению при проведении встреч, собраний по месту жительства, в учреждениях, предприятиях, а также через средства массовой информации.
Глава 26.
Методика расследования краж
26.1. Криминалистическая характеристика краж чужого имущества
Одним из важнейших элементов криминалистической характеристики является обстановка совершения преступления, под которой понимаются условия места, времени общественно опасного деяния с находящимися в них объектами.
Условия места и времени различаются в зависимости от предмета посягательства, принадлежности похищаемого имущества.
Известно, что субъекты краж чаще всего избирают условия места, в которых отсутствуют люди, способные помешать хищению. В связи с этим, для совершения квартирных краж чаще всего избирается время, когда потерпевшие находятся на работе, то есть дневное.
Доступ к имуществу юридических лиц, в ряде случаев более безопасен по окончании рабочего дня, когда на месте кражи отсутствуют материально-ответственные субъекты, посетители.
Однако, мелкие кражи с предприятий торговли нередки в рабочее время, когда в магазинах, на рынках, ярмарках многолюдно, охрана, продавцы и менеджеры не в состоянии уследить за передвижениями и действиями всех посетителей.
Элементом условий объективной обстановки краж являются условия хранения ценностей, ставших предметом посягательства. Имущество физических лиц, в большинстве своем, хранится в квартирах, жилых домах, гаражах и т. п. помещениях, где находятся не в специально оборудованных хранилищах, а в предметах бытовой мебели. Очень немногие люди в нашей стране имеют дома сейфы, сдают квартиры под охрану, обладают возможностью оборудовать место своего проживания или постоянного нахождения своей собственности камерами видеозаписи, современными средствами сигнализации, срабатывающими при появлении посторонних субъектов или попытках вскрыть сейф либо иное специальное хранилище.
В лучшем случае, население нашей страны способно укрепить двери, окна, подобрать усложненные замки, и т. п. меры.
В учреждениях же и организациях, в особенности, где имеется оборот большого количества товарно-материальных ценностей, обладающих значительной стоимостью, должны приниматься специальные меры для обеспечения сохранности имущества. Прежде всего, во всех предприятиях существует определенный порядок учета товарно-материальных ценностей. В некоторых случаях он регламентируется нормативными актами федеральных органов власти, учреждений и ведомств, а также издаваемыми на их основе правовыми актами субъектов федерации, органов муниципальных образований, На предприятиях, в учреждениях и организациях принимаются локальные акты, устанавливающие правила приема, оприходования, расхода ценностей (положения, инструкции, правила и т.д.). Кроме этого, на предприятиях имеются материально-ответственные лица, субъекты, осуществляющие контроль за соблюдением правил учета и отчетности, а в некоторых и собственная или привлекаемая из других учреждений охрана.
Все это существенно различает условия обстановки совершения краж имущества физических лиц и аналогичные условия краж собственности юридических лиц.
Тем не менее по месту совершения оба этих вида краж могут быть также классифицированы на совершаемые из помещений; средств транспорта; имущества, находившегося у конкретных лиц (карманная кража у курьера, экспедитора, посыльного, доставлявшего ценности или выручку за них); а также ценностей, оставленных без присмотра.
Возможны и другие классификации. Допустим, кражи имущества физических лиц могут совершаться из квартир, частных домов, коттеджей, гаражей, сараев, личного транспорта и т. п.
Кражи собственности юридических лиц делятся, прежде всего, в зависимости от того, каким видом деятельности занимается учреждение – торговля, производство, образование, и т.п.
Кроме этого, в этих организациях могут быть выделены такие места, как площадки по приему поступающих ценностей, участки их складирования, переработки, изготовления, реализации, а также пункты, через которые должна проходить реализованная продукция.
Во всех этих предприятиях разные условия хранения товарно-материальных ценностей, обусловленные спецификой осуществляемой деятельности, для которой избираются определенные помещения, а соответственно этому устанавливается определенный порядок движения и учета ценностей, принимаются меры по их охране.
Условия объективной обстановки в значительной мере обуславливают способы совершения краж. Однако влияют они на названные способы опосредованно через свойства личности субъектов преступления, которые используют благоприятные условия, пытаются изменить неблагоприятные или приспособиться к ним, модифицировав привычный образ действия.
Таким образом, полнота и объективность оценки условий хранения зависит от интеллектуальных качеств субъектов краж, степени развития у них навыков по проникновению к имуществу и извлечению его из определенных мест хранения.
Уровень развития этих качеств у названных лиц конечно же различен. В тоже время нельзя не заметить, что значительная часть из них уже были судимы, причем за аналогичные преступления. Это означает, что рецидивисты имели возможность не только получить знания о способах краж, но и приобрести, укрепить навыки их реализации.
Отличительной чертой краж является то, что они в большинстве своем совершаются группами, которые могут быть стихийно возникшими и специально организованными. Первые чаще всего состоят из несовершеннолетних и в дальнейшем трансформируются в организованные преступные группы, характеризующиеся устойчивостью и распределением ролей.
Группы могут объединяться из субъектов уже занимавшихся ранее совместно преступной деятельностью, проживающих, работающих или проводящих вместе свободное время.
Среди групп, занимающихся кражами, выделяются объединения, функционирующие на основах равенства, без каких-либо ролей, с упрощенной структурой, с выделением лидеров, которые зачастую являются организаторами конкретных хищений и организованные с четким распределением функций соучастников.
Организаторы, руководители преступных объединений не всегда являются таковыми при совершении отдельных эпизодов краж. Отдельные преступления могут организовываться участниками не занимающими в группе главенствующего положения.
Среди других участников краж выделяются субъекты: осуществляющие поиск удобных мест совершения преступления; производящих наблюдение за потерпевшим или местом хранения ценностей; выполняющие операции по взлому препятствий и проникновению иным способом к предмету преступного посягательства; изымающие и транспортирующие похищенное; принимающие его на хранение и организующие сбыт.
Продолжительность существования групп различна и, как правило, зависит от эффективности деятельности правоохранительных органов, хотя известны случаи существования групп, создававшихся для совершения одной или нескольких краж. Некоторые группы распадаются вследствие выхода из ее состава отдельных участников.
Нельзя не отметить, что среди лиц, совершающих кражи достаточно велико число субъектов из люмпенизированных слоев общества, не занимающихся общественно полезной деятельностью, утративших социально позитивные связи, злоупотребляющие алкоголем, находящиеся в наркозависимости, и т.д.
По отношению к совершаемому преступлению субъекты краж могут быть классифицированы на тех, кто полагает, что такое хищение может быть совершено в отдельных ситуациях (когда никто не видит, когда похищаемое по мнению похитителя приобретено потерпевшим незаконно и т. п.) или когда такое преступление является единственно возможным выходом из создавшейся ситуации. Такие субъекты нередко испытывают борьбу мотивов, то есть при принятии решения о совершении кражи, последовательно перебирают различные варианты поведения, склоняясь то к одному из них, то к другому.
Наконец, существуют субъекты, которые полагают совершение краж вполне нормальным занятием, а некоторые из них, например, неоднократно совершавшие преступления, действуют автоматически, не задумываясь о правовом и социальном значении своего поведения.
Способ кражи представляет собой систему взаимосвязанных действий по подготовке, совершению и сокрытию тайного хищения чужого имущества.
Особенностью способов совершения краж является то, что они практически во всех ситуациях состоят из всех трех элементов: подготовки, совершения и сокрытия, которые не всегда выполняются в названной последовательности.
Действия по подготовке часто состоят в поиске условий, удобных для совершения кражи. Например, некоторые квартирные воры выбирают объект для кражи учитывая мощность входных дверей, сложность имеющихся на них запоров. При этом принимаются во внимание собственные навыки по взлому определенных препятствий, возможности проникновения минуя имеющиеся преграды. Убедившись в том, что имеющиеся затруднения могут быть ими преодолены, подобные субъекты проверяют, имеются ли по близости люди, которые могут помешать реализации преступного замысла. Для этого прозваниваются двери соседних квартир, чтобы убедиться в отсутствии жильцов. Если потенциальные свидетели все-таки существуют, принимаются меры к их нейтрализации: заклеиваются глазки в дверях, блокируются сами двери, выключается освещение в коридоре.
Часть субъектов поиск места посягательства начинает со сбора сведений о состоятельности потерпевшего, наличии крупных денежных сумм или ценностей большой стоимости в предприятии, учреждении.
Квартирные воры получают подобную информацию при визуальном осмотре жилых домов, окон и входных дверей отдельных квартир, внешний вид которых свидетельствует об их значительной стоимости.
Приведенные варианты подготовки в основном непродолжительны по времени, хотя некоторые субъекты более тщательно готовятся к совершению кражи. Это касается, прежде всего, деятельности организованных групп, которые нередко первоначально пытаются найти объект, в котором имеются значительные ценности или интересующее их имущество. Например, субъекты планирующие совершение кражи крупной суммы денег из банков, сберегательных касс, других учреждений знакомятся с деятельностью названных предприятий, порядком, временем поступления средств, организацией охраны, наличием сигнализации и т.д. Для этого организуется наблюдение за потерпевшими или учреждением, иногда субъекты преступления под разными предлогами посещают место готовящейся кражи. К подготовительным действиям относится подбор соучастников, необходимых орудий совершения кражи и устранения препятствий на пути к достижению поставленной цели. К последним относятся операции по отключению сигнализации, приведению в негодность запирающих устройств (введение в замочную скважину посторонних предметов), отвлечению внимания потерпевших, охраны или принятию мер к удалению последних с места преступления в момент его совершения.
Действия по непосредственному совершению краж состоят из операций по проникновению к месту хранения имущества, намеченного для похищения, включая взлом преград; поиска искомых предметов, завладения или транспортировки их с места совершения кражи.
Проникновение, как уже было сказано, может совершаться со взломом дверей, перекрытий, окон и без такового, с использованием незапертых дверей, окон, вентиляционных, канализационных и иных коммуникаций и т.д. В некоторых ситуациях используется виктимное поведение потерпевших, недостатки охраны похищаемого имущества и другие благоприятные обстоятельства.
Содержание действий по поиску похищаемого имущества во многом обусловлены свойствами личности субъектов кражи. Некоторые из них, зная, где находится нужное им имущество, не теряют времени для поиска, а сразу продвигаются к цели. Другие, имея устойчивую нервную систему, сильные волевые качества, определенные взгляды на совершаемое деяние, сначала осматривают место, помещение, куда они проникли и пытаются определить, где потерпевшие хранят денежные средства и наиболее ценные вещи.
Для наркоманов характерны непродолжительные поиски, хищение первых же более или менее ценных предметов попавшихся на глаза. Это объясняется тем, что в большинстве случаев они совершают кражи в момент, когда уже ощущают физическую потребность в наркотиках, испытывают психологические и физические страдания.
Несовершеннолетние часто устраивают большой беспорядок, разбрасывая и приводя в негодность вещи, совершают труднообъяснимые действия, разбрасывая продукты, пачкая предметы мебели и элементы строительных конструкций.
Действия по сокрытию кражи представляют собой операции по предотвращению следов преступления, уничтожению, маскировке и фальсификации возникших. Все перечисленные уловки могут использоваться на любой стадии совершения кражи. Готовясь к совершению кражи субъекты, естественно, пытаются избежать нежелательной огласки своей деятельности, утаить свои приготовления от тех лиц, которые могут помешать реализации преступного замысла. Сокрытие в момент проникновения к месту совершения кражи заключается в основном в использовании условий отсутствия свидетелей, охраны, материально ответственных и иных субъектов, имеющих возможность пресечь преступную деятельность.
Из этих же побуждений в процессе взлома применяются приемы и методы не связанные с громкими звуками, а также меры по отключению или обходу сигнализации и т.п.
Для предупреждения возможных следов используются перчатки, ручки дверей, мебель, посуда берутся за те части, на которых маловероятно образование отпечатков частей тела преступника. Образовавшиеся на месте преступления следы могут уничтожаться. Некоторые субъекты после совершения преступления уничтожают одежду, обувь, в которой они находились в момент совершения кражи, использовавшиеся при этом орудия. Другие субъекты принимают меры к сокрытию указанных предметов в укромных местах до тех пор, пока они вновь не понадобятся.
В течении определенного времени могут прилагаться усилия по сокрытию похищенного, до его реализации или траты. В то же время в судебно-следственной практике нередки случаи, когда субъекты кражи не скрывают похищенного имущества, открыто носят украденные вещи, драгоценности, пользуются похищенным транспортом и т.д. Такое поведение в частности свойственно несовершеннолетним в возрасте 14 – 15 лет, а также лицам, характеризующимся психической неполноценностью.
26.2. Осмотр места происшествия
Содержание подготовки к осмотру места происшествия во многом зависит от того, сколько времени прошло с момента совершения кражи, а также от объема и вида похищенного имущества.
В ситуациях, когда с момента преступления прошло незначительное время организуется проведение оперативно-розыскных мероприятий по установлению субъектов кражи по известным признакам внешности, похищенному имуществу, следам оставшимся на теле и одежде. В этих целях проводятся опросы при подворно-поквартирных обходах, блокирование и прочесывание прилегающей к месту преступления территории, преследование субъектов кражи по горячим следам, проверка криминогенного контингента, склонного к совершению краж, установление наблюдения над местами возможной реализации похищенного имущества или предполагаемого появления субъектов кражи.
С учетом информации об обстоятельствах совершения и обнаружения кражи решается вопрос об участниках осмотра и необходимых технических средствах. Для участия в осмотре места кражи, прежде всего, привлекаются эксперты-криминалисты и сотрудники уголовного розыска. Если объекты, на которых была совершена кража, были оборудованы охранной сигнализацией, необходимо приглашение соответствующих специалистов. В качестве последних приглашаются инженеры и техники подразделений вневедомственной охраны органов внутренних дел, сотрудники службы безопасности учреждений, откуда была совершена кража, работники предприятий, где была приобретена или которыми устанавливалась, эксплуатировалась специальная аппаратура.
При подготовке осмотра места кражи из учреждения и организации целесообразно приглашение представителя пострадавшего юридического лица для обеспечения доступа к необходимым объектам и документам.
В ряде случаев, особенно в позднее время суток, следует заранее позаботиться об обеспечении участия понятых.
До выезда к месту кражи нужно подготовить средства поиска, фиксации и изъятия объектов со следами, упаковочные материалы, осветительные приборы.
После прибытия на место происшествия, прежде всего, необходимо выслушать доклад представителей органов дознания о том, как выполнены указания об охране участка или помещения, подлежащего осмотру, о производстве оперативно-розыскных действий. Если эти распоряжения не выполнены, необходимо потребовать их исполнения. Затем заслушивается сообщение о том, что удалось выяснить об обстоятельствах и участниках события. В ситуациях, когда последние неизвестны, принимаются меры к их установлению. Перед непосредственным исследованием обстановки места кражи желательно опросить очевидцев кражи или лиц, обнаруживших ее следы. Чаще всего кражи обнаруживают потерпевшие или представители юридического лица, имущество которого было похищено. У них выясняется, кто последним уходил с места посягательства перед совершением кражи; как и на какие запирающие устройства закрывались двери; кто и когда сдавал объект под сигнализацию или сам включал охранные устройства; в каких документах (журналах, рапортах) фиксируется заступление на дежурство нарядов охраны, подключение специальных средств; кто дежурил в день совершения кражи; были ли какие-то замены в составе дежурной смены и чем они вызваны; где находились сотрудники охраны в момент похищения имущества; сработала ли при этом сигнализация; как была обнаружена кража; какие меры после этого предпринимались; какое имущество было похищено; кто знал о том, где хранилось украденное и т.п.
До начала осмотра места кражи имущества юридического лица, необходимо также опросить руководителей всего учреждения, подразделения или дежурной смены охраны, материально-ответственных лиц, а также истребовать документы, отражающие движение похищенных ценностей и выполнения охранных мероприятий.
Проведенные опросы и ознакомление с названными документами позволяют выдвинуть первые предположения об обстоятельствах события. Эти версии уточняются и конкретизируются на стадии общего обзора, в ходе которого расширяются и конкретизируются представления об обстановке места происшествия, его структуре и расположении относительно других объектов. Указанные обстоятельства рекомендуется фиксировать посредством ориентирующей и обзорной фотосъемки, видео.
На этой стадии решается вопрос об определении границ, точек начала и приемов исследования обстановки места происшествия. Поскольку кражи в основном сопряжены с проникновением в помещение, осмотр начинается чаще всего от входа, независимо от того, попали ли субъекты кражи к месту хранения через эту точку или через другую.
Осмотр автомобиля, из которого было совершено тайное хищение, также начинается от дверцы или другого узла, через который субъекты кражи получили доступ к похищенному.
В тоже время не исключается начало детального осмотра от центра места происшествия, то есть от участка, где находилось похищенное. Такой вариант возможен в ситуациях, когда имеются противоречивые данные о месте проникновения, осматриваемые участки имеют большую площадь, субъект преступления пробрался к месту кражи с другими посетителями, остался в помещении перед его закрытием и т.д.
Для осмотра места совершения квартирных краж, как правило, избираются приемы концентрического исследования. На стадии общего обзора фиксируются расположение квартиры относительно других квартир, конструкция входных дверей, их расположение относительно лестничных маршей, дверей других помещений. Детальный осмотр начинается с исследования поверхности пола перед входными дверями, дверной обвязки, прилегающей к ним поверхности стен, наружной панели дверного полотна. Изучается также состояние запирающих устройств, проверяется, находятся ли они в запертом или открытом положении, имеются ли на них следы взлома, отражения контакта одежды или тела субъекта кражи и т.д. Такому же обследованию подлежит внутренняя поверхность двери, прилегающие к ней пол и стены внутри помещения.
Далее территория, подлежащая осмотру, может обследоваться концентрическим или линейно-фронтальным методом. Выбор и реализация названных приемов зависят от площади осматриваемых помещений, участков, имеющихся на них объектов и следов. В ситуациях, когда уже на стадии общего обзора и во время опроса потерпевших, свидетелей получена информация о последовательности передвижений субъектов кражи и выполняемых ими действиях, возможно использование выборочного метода осмотра. Свидетели и потерпевшие могут указать, какие следы оставлены преступником, объяснить, от каких действий они образовались. Выдвинутые ими предположения проверяются следователем как во время опросов, так и при осуществлении поисковых мероприятий на месте происшествия. При необходимости следователь может проконсультироваться о происхождении названных следов, механизме и времени их образования с экспертом-криминалистом или другими специалистами. Реализация выборочного метода может заключаться в моделировании действий субъекта и исследовании участков, где выполнялись предполагаемые операции, в совокупности образующие способ совершения кражи. Осмотр названных территорий может производиться в той же последовательности, в которой на них действовали субъекты кражи. Выявив одни следы и составив мысленную модель действий, от которых они образовались, следователь моделирует следующие операции, которые мог выполнить преступник в условиях исследуемой обстановки. При этом учитываются уже выявленные следы, возможные объяснения их происхождения и сведения о типичных способах краж, которые могли применяться в данной обстановке.
Во всех ситуациях, применение выборочного метода не означает возможности хаотического перемещения по месту происшествия. В осматриваемой обстановке должны выделяться узловые элементы, квадраты и сектора, последовательное исследование которых обеспечивает продуктивность осуществляемых поисков. Кроме того, реализация выборочного метода предполагает выдвижение и проверку как основной, так и контр версии. Они дают различные объяснения обнаруженным следам, то есть предполагают создание моделей преступных и некриминальных действий, от которых образовались выявленные изменения.
Продвигаясь к центру места происшествия, следователь имеет возможность устанавливать маршрут передвижения субъектов кражи, целенаправленность их поисков. Следы сплошного поиска, резкое изменение его направления свидетельствуют о том, что субъекты преступления не имели целью завладение конкретным предметом. Это предположение может подтверждаться и следами хищения предметов, отличающихся по назначению, стоимости и хранившихся в разных местах.
Некоторые субъекты кражи на месте преступления принимают пищу, употребляют напитки, курят, переодеваются в похищенную одежду, оставляя собственную на месте преступления. О выполнении подобных действий говорят посуда со следами ее использования, остатки пищи, брошенные окурки, элементы одежды. Все эти предметы должны тщательно исследоваться на месте происшествия, чтобы определить, сколько субъектов действовало на месте происшествия, выявить следы, позволяющие в дальнейшем идентифицировать лиц, участвовавших в краже.
Тщательному исследованию подлежат места хранения похищенного имущества. Если оно находилось в сейфах, запертых ящиках столов, шкафов следует осмотреть внешнюю поверхность дверец, боковые грани, за которые субъекты кражи могли браться руками, касаться открытыми частями тела, а также одеждой. Изучение перечисленных участков под разными углами освещения, с использованием увеличительных приборов, мощных источников света, дактилоскопических порошков и т.д. позволит выявить и зафиксировать перечисленные следы. Таким же образом должны обследоваться и внутренние поверхности ящиков, полок и других хранилищ. Нелишним является изучение предметов, находившихся внутри вышеописанных объектов. Обнаруженные на них следы взлома изучаются с целью установления того, какие орудия при этом использовались, какие операции для этого выполнялись. Для обнаружения возможных следов ног осматривается поверхность пола перед местом хранения похищенного или на подставке, которой пользовались субъекты для получения доступа к предмету посягательства.
Иногда на месте преступления остаются орудия и средства преступления. Они осматриваются с целью обнаружения на них следов взлома, а также субъектов преступления. У потерпевших, а также у представителей организации, откуда была совершена кража, выясняется, не принадлежат ли им обнаруженные предметы, не видели ли их ранее, где и у кого они хранились. Они обязательно должны быть сфотографированы, чтобы была возможность использовать фотоснимки в процессе деятельности по установлению субъектов кражи. Сами же предметы направляются на трасологическую экспертизу для выявления следов преступников и взлома.
По окончании осмотра места происшествия составляется протокол, в котором прежде всего необходимо достаточно подробно зафиксировать обстановку места совершения кражи, его расположение, а также обнаруженные следы. Из протокола осмотра должно быть ясно, как субъекты проникли к месту совершения кражи, какие следы обнаружены следователем. Содержание названного протокола должно позволять не только оценить полноту выполненных следователем действий, но и достоверность выдвинутых им версий. В протоколе отмечается, какие объекты и по какой причине были изъяты. Особенностью осмотра места совершения краж является то, что при его производстве рекомендуется изымать упаковку, паспорта и гарантийные талоны на похищенное. Когда похищаются предметы одежды истребуются оставшиеся от них элементы, части материи, пуговицы. Если совершаются кражи имущества в предприятиях, организациях, то целесообразно изъятие документов, отражающих движение и стоимость похищенных ценностей.
26.3. Первоначальный этап расследования
Организация первоначального этапа расследования в значительной степени обусловлена условиями сложившейся ситуации.
В практике встречаются проблемные ситуации, характеризующиеся наличием данных позволяющих выдвигать как версию о том, что совершена кража и имело место другое преступление, либо действие, не являющееся правонарушением.
Известно, что некоторые материально-ответственные лица, в целях сокрытия совершенной растраты или присвоения, инсценируют кражу. К такому же способу прибегают иногда и члены семьи, растратившие совместное имущество или денежные средства. Основаниями для выдвижения версии об инсценировке кражи являются выявленные в ходе осмотра места происшествия негативные обстоятельства: наличие следов разрушения взломанной преграды изнутри и отсутствие аналогичных следов снаружи; расположение отверстия, якобы сделанного субъектом преступления в месте неудобном для проникновения; размер пролома не позволяющий извлечь похищенное имущество; беспорядок не вызванный необходимостью; большое количество следов хаотического перемещения субъектов; отсутствие следов подхода и отхода посторонних людей к месту кражи, а также следов использования средств, необходимых для перемещения похищенного; сведения о похищении имущества менее доступного и меньшей стоимости, чем оставленное; следы уничтожения упаковки и документов на исчезнувшие ценности; исчезновение указанных документов, хранившихся отдельно от украденного и т.п.
Для проверки версии об инсценировке кражи на предприятиях, в организациях, учреждениях назначается документальная проверка, производство которой может быть поручено ревизорам вышестоящих структурных подразделений. Им дается задание проверить, имеется ли в учреждении недостача товарно-материальных ценностей, если да, то каковы ее период и причины образования. После возбуждения уголовного дела ревизия назначается постановлением следователя, в резолютивной части которого формулируются не вопросы, а задание проверяющим. Проверка названной версии требует также проведения оперативно-розыскных мероприятий с целью установления соответствия уровня легальных доходов материально-ответственных, должностных лиц предприятия, в котором якобы совершена кража, их реальным расходам и обеспеченности.
Инсценировкам краж имущества юридических лиц иногда предшествует вывоз товарно-материальных ценностей, уменьшение численности, перемещение охраны, отключение сигнализации.
Кражи личного имущества инсценируются для сокрытия расходов, связанных с приобретением алкоголя, наркотических средств, азартными играми, поддержанием интимных связей и т.д.
В некоторых случаях, кражи инсценируются для получения страховки за якобы похищенное имущество. Для установления подобных фактов проводятся оперативно-розыскные действия, допросы соседей, сослуживцев должностных лиц, предполагаемых потерпевших, истребуются данные о страховании ими имущества.
Чаще всего на первоначальном этапе формируются проблемные ситуации, в условиях которых имеется достаточно объективных данных не позволяющих усомниться в том, что кража имела место, но неизвестны субъекты ее совершившие.
Поиски субъекта кражи ведутся в нескольких направлениях. В ходе допроса, у лиц, проживающих, работающих неподалеку от места преступления, потерпевших и сотрудников пострадавшего юридического лица выясняется, не было ли незадолго до совершения преступления подозрительных, необычных посещений, телефонных звонков, событий, не проявлял ли кто-либо интереса к условиям хранения и охраны похищенного, состоянием и надежностью сигнализации и т.д. С помощью таких допрашиваемых не только подробно устанавливаются приметы вызвавших подозрение субъектов, но и составляются их рисованные или композиционные портреты, которые используются для розыска участников кражи.
Основаниями для выдвижения версии о причастности к краже лица, ранее совершавшего подобные деяния, могут служить сведения о повторяемости способа расследуемого преступления. В информационные центры УВД (МВД) субъектов федерации направляются запросы о том, не зарегистрированы ли в данных органах кражи, совершаемые сходным способом. При этом должны использоваться учетные данные как о раскрытых, так и о нераскрытых преступлениях. При определении сходства в первую очередь учитывают совпадения в операциях по проникновению, приемах взлома, использованных орудиях, действиях по поиску ценностей, назначении, объеме, стоимости и других признаках похищенного.
В ситуациях, когда обнаруживается сходство способов нескольких нераскрытых краж, субъекты которых не установлены, необходим тщательный анализ информации, полученной при расследовании подобных преступлений. При этом рекомендуется равное внимание уделять не только совпадающим признакам, но и различиям. Необходимо попытаться ответить на вопрос, вызваны ли они случайностью, спецификой условий обстановки разных краж или обусловлены индивидуальными, резко отличающимися свойствами личности субъектов преступления. В процессе этой аналитической деятельности нельзя забывать, что субъекты краж, как и других деяний, вынуждены приспосабливаться к неблагоприятным условиям, изменять их соответствующим образом изменяя повторно реализуемый способ совершения хищения. В некоторых ситуациях способы совершения краж совершенствуются субъектами.
После установления совпадения основных признаков способов разных эпизодов краж, обобщаются данные о свойствах личности субъектов преступления. Так, например, информация о прочности взламываемых преград, размеры отверстий, через которые проникал к месту кражи субъект, отпечатков его обуви, частей тела позволяют сделать предположительный вывод о некоторых его анатомических качествах: росте, телосложении, физической силе и т.д. Эти же данные, а также информация о фасоне одежды, обуви субъекта преступления, о назначении похищенного в ряде ситуаций дают основания для версии о возрасте, половой и национальной принадлежности разыскиваемых лиц. Результаты обобщения судебно-следственной практики свидетельствуют, что несовершеннолетние нередко похищают предметы, приоритетные для лиц их возраста, несмотря на то, что рядом находились более ценные вещи. Представители некоторых национальностей склонны к похищению бижутерии, ярких вещей. Кражи же дамского белья, парфюмерии, других подобных предметов чаще всего совершают женщины или мужчины, способные подарить даме не просто украденное, а именно предметы такого рода.
Версия о причастности к краже лиц ранее судимых должна проверяться и при обнаружении пальцевых отпечатков на месте преступления. Современные автоматизированные системы учета ранее судимых лиц, позволяют провести такую проверку в сжатые сроки.
В некоторых случаях имеются основания для выдвижения и проверки версий о причастности к расследуемой кражи лиц, проживающих поблизости и склонных к совершению подобных преступлений. Сведения о подобных субъектах могут быть получены из местных оперативных учетов, ведущихся в горрайорганах внутренних дел, а также в процессе допросов свидетелей, проживающих, работающих, часто бывающих в микрорайоне, где совершена кража.
В ситуациях, когда имеются данные о том, что кража совершена субъектом хорошо ориентирующемся в условиях обстановки преступления, знал, где находилось похищенное, условия хранения и охраны, выдвигаются версии о причастности к хищению лиц из окружения потерпевших, сотрудников пострадавшего предприятия, посетителей места совершения деяния и т.д.
Одним из направлений поисков субъектов кражи является розыск похищенного. Украденное имущество, прежде всего, ставится на специальный криминалистический учет в информационных центрах УВД (МВД) субъектов федерации. О признаках похищенного ориентируются все горрайорганы внутренних дел, работающие на территориях, прилегающих к району совершения кражи или в населенных пунктах по пути возможного следования, либо где может быть реализовано похищенное имущество.
Переход от версии о возможной причастности к расследуемой краже определенного круга лиц к предположению о совершении преступления конкретным субъектом происходит путем установления оснований для процессуального подозрения.
Проверка и уточнение версий в процессе расследования невозможны без производства следственных действий, наиболее распространенным из которых является допрос.
Расследование практически любой кражи начинается с допросов потерпевших или представителей организаций, откуда совершена кража.
Потерпевшие допрашиваются о том, когда они обнаружили кражу, кто и когда в последний раз видел похищенное, кто оставался в месте хранения исчезнувших ценностей после ухода потерпевшего, кто знал о существовании и месте хранения похищенного и других обстоятельствах связанных с получением, использованием имущества, ставшего предметом посягательства. Потерпевшим также задают вопросы о том, не замечали ли они чего-нибудь необычного в посещениях каких-либо людей, телефонных звонках; не было ли неисправностей в запирающих устройствах, системе электроснабжения; не возникало ли каких-либо конфликтов с окружающими, не замечали ли допрашиваемые изменений в поведении, настроениях знакомых, близких и т.д.
Среди представителей пострадавших учреждений выделяются, прежде всего, руководители, материально-ответственные лица, сотрудники охраны и службы безопасности. Они допрашиваются о правилах обеспечения сохранности имущества, которое оказалось похищенным, какими локальными актами они установлены, допускались ли какие-то отступления от действующих требований и в чем причины нарушений, когда и откуда поступили названные ценности, кто их доставлял, принимал, отпускал, перемещал; кто мог еще знать о наличии этих ценностей, месте и условиях хранения. Кроме этого им задаются вопросы о том, какова стоимость похищенного, было ли оно оприходовано, каковы его общие и частные признаки, имеется ли описание похищенного и т.д. У таких лиц производится выемка документов на похищенное имущество: технических паспортов, гарантийных талонов, актов о ремонте, а также о приемке-передаче этого имущества, счетов на оплату за его приобретение и т.д. Названные документы осматриваются и приобщаются к материалам уголовного дела.
В качестве свидетелей по указанной категории уголовных дел допрашиваются лица, находившиеся неподалеку от места кражи незадолго до ее совершения или сразу после нее. У них выясняются вопросы о том, в каком состоянии находились двери в помещение, где хранились украденные впоследствии ценности, кого они видели поблизости, не происходило ли в этот момент чего-нибудь необычного. Если такие допрашиваемые сообщают, что видели входящих в помещение, где находился предмет посягательства, или выходящих из него, им задаются вопросы о приметах таких субъектов, а также о признаках, находившихся у них предметов.
Свидетелями по делам о кражах могут быть и лица, которые знали о наличии и месте хранения имущества или участвовавшие в его доставке, приемке, эксплуатации, хранении. Они допрашиваются о порядке хранения, имелись ли от него отступления, не проявлял ли кто-нибудь интереса к похищенному, не предшествовало ли краже какое-либо событие (сбой в электроснабжении, кратковременное отключение или срабатывание сигнализации и т.п.), а также о признаках похищенного имущества.
Особенностью первоначального этапа расследования краж является проведение в этот период криминалистических и других экспертиз, которые являются неотложными следственными действиями. В ситуациях, когда не установлены субъекты кражи, проводятся, прежде всего, трасологические экспертизы следов взлома с целью определения признаков использовавшихся орудий, направления силы воздействия на преграду, диагностики некоторых свойств личности участников преступления. Последние из названных задач решаются и в ходе экспертизы следов рук, ног и других частей тела субъектов кражи.
В подобных условиях могут также проводиться экспертизы микрочастиц, одежды, оставленных субъектами на месте кражи.
Одним из основных элементов первоначального этапа расследования является проверка обоснованности подозрения в краже. Основаниями для подозрения является задержание с похищенными вещами и предметами сходными с использованными орудиями преступления; обнаружение у подозреваемого обуви, одежды, которыми оставлены следы на месте кражи; выявление на его теле, одежде следов пребывания на месте преступления и контакта с похищенным имуществом; прямое указание очевидцев на субъекта преступления, а также иные сведения, если лицо не имеет постоянного места жительства, пыталось скрыться, его личность не установлена (ст. 91 УПК РФ).
Подозреваемые, задержанные спустя некоторое время после кражи с похищенным имуществом, орудиями преступления, нередко отрицают причастность к краже. Они заявляют, что найденные у них предметы нашли, приобрели у неизвестных им лиц. Как правило, они дают неконкретные показания относительно места, где они приобрели найденные у них вещи и примет субъектов, которые якобы передали им эти предметы. В связи с этим, при допросе таких подозреваемых рекомендуется использовать приемы допущения легенды и максимальной детализации показаний. Для проверки доводов допрашиваемого в этой части рекомендуется принять меры к установлению и допросу лиц, находившихся в названном подозреваемым месте и в указанное время.
Поскольку такие подозреваемые отрицают факт пребывания на месте кражи, целесообразно проверить, имеются ли у них обувь, одежда, другие предметы, которыми могли быть оставлены следы, обнаруженные на месте преступления. Для этого, у подозреваемого проводится обыск, найденные при этом объекты направляются на экспертизу для решения вопроса о том, не ими ли оставлены вышеуказанные следы. Оптимальным вариантом считается получение этой информации еще до задержания подозреваемого, чтобы она могла быть использована еще во время первоначального допроса. Однако, условия реальных следственных ситуаций не всегда позволяют это сделать. Нередко данные, подтверждающие присутствие подозреваемого на месте кражи собираются уже после первого допроса, что не исключает возможности их предъявления во время повторной попытки получения показаний.
Некоторые лица, привлекаемые в качестве подозреваемых в связи с обнаружением следов их присутствия на месте кражи, также не признают себя виновными. Они либо отрицают факт своего присутствия в названном месте, либо заявляют, что находились там до или после совершения преступления. При подготовке к допросу таких лиц, следует тщательно проанализировать протоколы следственных действий, в ходе которых обнаружены эти следы и заключения экспертиз, идентифицирующих подозреваемого, принадлежащие ему предметы. Такой анализ может быть продолжен и в ходе допроса подозреваемого, чтобы продемонстрировать, что ошибка исключена.
В некоторых ситуациях для преодоления противодействия подозреваемого, эффективно предъявление ему данных о том, что названные действия образовались именно во время совершения преступления от конкретных действий, образующих в совокупности способ кражи.
Задержанные на месте кражи также могут отрицать причастность, заявляя, что оказались там случайно, без цели хищения. В этих ситуациях, им также предъявляются вышеназванные данные о выполнении операций по проникновению в помещение, изъятию и упаковке похищенного.
Во всех ситуациях проверяется обоснованность задержания, ареста, и необходимость продолжения использования этих мер процессуального принуждения.
Необходимо помнить, что выбор и реализация приемов допроса подозреваемых зависит не только от условий, реальной следственной ситуации, но и от свойств личности допрашиваемого.
Подозреваемые и принадлежащие им вещи могут предъявляться для опознания очевидцам, а похищенные и найденные у них ценности – потерпевшим.
Для проверки возможности образования выявленных следов при обстоятельствах, указываемых подозреваемым проводятся следственный эксперимент или (и) дополнительная экспертиза.
26.4. Основные направления расследования на последующих этапах
Одной из первостепенных задач расследования на последующих этапах является предъявление и проверка обоснованности обвинения в краже. Конечно же, основания для обвинения в краже должны анализироваться еще до его предъявления. В наиболее общем виде перечень оснований может быть представлен как доказательства выполнения обвиняемым действий по проникновению к месту нахождения предмета посягательства; использования при этом орудий, обнаруженных у обвиняемого; по поиску похищенного на месте преступления; изъятия похищенного и контакта с ним; реализации украденного; расходов денежных средств, добытых при совершении кражи и в результате сбыта похищенного; уничтожению, маскировке и утаиванию предметов одежды со следами кражи, а также самих следов этого преступления.
Как уже отмечалось, условия ситуации, формирующейся к моменту предъявления обвинения, характеризуются наличием достаточных доказательств для выполнения этого процессуального действия. При допросе же подозреваемого, следствие обладает определенными данными, нередко не только непроверенными, но и не обличенными в форму доказательств. Кроме того, к этому времени следствие успевает более полно изучить свойства лиц участников преступления, ознакомиться с реализуемым стороной защиты противодействием расследованию, реакцией на применяемые приемы и методы по изобличению субъектов кражи. Все это позволяет следствию избрать более эффективные приемы допроса обвиняемого и преодоления оказываемого им противодействия.
С другой стороны представители стороны защиты имеют возможность получить представление о степени осведомленности следствия, избранных им направлениях, приемах и методах производства по уголовному делу.
Все эти обстоятельства учитываются при выборе приемов предъявления обвинения и преодоления оказываемого противодействия.
Как известно, при допросе обвиняемых используются в основном приемы предъявления доказательств. Среди них различают предъявление единичных, не связанных между собой фактических данных и совокупности доказательств. В последнем случае доказательства могут предъявляться с нарастающей силой и без внешнего соблюдения последовательности.
Сила доказательств определяется по их процессуальному значению и с учетом их оценки обвиняемым. По своему значению доказательства делятся на прямые и косвенные. При использовании приема предъявления доказательств с нарастающей силой осуществляется постепенное ознакомление допрашиваемого с данными, при помощи которых устанавливаются промежуточные факты, а затем с информацией, однозначно подтверждающей виновность обвиняемого. Допустим, сначала обвиняемому, отрицающему своё присутствие на месте кражи, могут быть представлены показания свидетелей, видевших его вблизи названного места незадолго или вскоре после совершения преступления. Затем могут быть предъявлены доказательства пребывания обвиняемого на месте хищения: заключения экспертов о том, что найденные при осмотре места происшествия следы оставлены одеждой, обувью, частями тела допрашиваемого. Далее ему могут быть оглашены протоколы обыска, в ходе которого в жилище обвиняемого были обнаружены похищенное и орудия преступления, протокол опознания потерпевшим украденных у него вещей, заключения экспертов, что следы взлома образовались от изъятых у допрашиваемого орудий, а также, что на его одежде имеются микрочастицы, отделившиеся от взломанных преград, похищенного имущества и т.д.
Рассматриваемый прием используется при допросе обвиняемых, отличающихся упрямством, упорством в оказании противодействия, но обладающих достаточными интеллектуальными качествами для объективной оценки сложившейся ситуации.
Обвиняемым, испытывающим неуверенность в продуктивности оказываемого противодействия, не обладающим быстрой мыслительной и коммуникативной реакцией на изменение ситуации, может предъявляться вся совокупность доказательств. При этом они могут просто перечисляться, без анализа содержания и значения.
Единичные доказательства чаще всего предъявляются для подтверждения отрицаемого допрашиваемым обстоятельства. Например, могут предъявляться показания соучастника о том, что организатором кражи является именно допрашиваемый. В некоторых ситуациях следствию удается получить информацию о конкретных доказательствах, предъявления которых опасается обвиняемый. Естественно, что в ходе допроса используются именно эти доказательства.
Приемы предъявления доказательств могут варьироваться как в процессе одного, так и нескольких допросов. Кроме того, названные приемы применяются в сочетании с другими, а также методами убеждения, изменения формы подачи тех же фактических данных, которые уже предъявлялись. Желательно использование и фактора внезапности, приемов форсирования темпа допроса и обращения к качествам допрашиваемого, обуславливающим его противодействие расследованию.
Поскольку кражи в большинстве своем совершаются группами, в ходе допроса обвиняемых возможно использование сведений о явных или скрытых конфликтах между участниками группы в сочетании с приемом проявления большей осведомленности следователя, чем есть на самом деле. Реализация последнего приема заключается в сообщении обвиняемому изобличающей информации, без указания ее источника. В то же время форма передачи и содержание этих данных должны создавать у допрашиваемого впечатление, что предъявляемые сведения сообщены другими участниками группы.
В некоторых ситуациях важное значение имеет задача установления состава преступной группы и роли ее участников. Информация об этом может быть получена при допросе свидетелей, знающих об отношениях соучастников, наблюдавших их общение, а также в результате проведения скрытых оперативно-розыскных мероприятий. Такого рода сведения могут быть получены и при изучении записных книжек, личных записей, фотографий, а также сведений о переговорах с использованием сетевой или мобильной телефонной связи. О роли обвиняемого могут свидетельствовать и распределение похищенного между соучастниками, уровня материального обеспечения каждого из них. Наконец, выявлению ролей могут способствовать обнаруженные у обвиняемых орудия преступления, схемы, чертежи, наброски плана подготовки к совершению кражи. Орудия преступления чаще всего хранятся у тех, кто их использовал, то есть у исполнителей. Схемы же и планы составляются организаторами. При расследовании деятельности организованных преступных групп следует различать организаторов криминального объединения и конкретных краж. Доказывание роли организаторов преступного формирования в большинстве случаев представляет собой довольно сложную задачу. Связано это, прежде всего, с попытками следствия получить определенные показания от самих участников криминального формирования. Несомненно, что это самый короткий путь решения названной задачи, но зачастую он оказывается бесперспективным. Участники преступных объединений в абсолютном большинстве своем придерживаются принятых в криминальной среде норм, нарушение которых наказывается не только моральным осуждением, но и в ряде случаев жестокой физической расправой. Одной из таких норм является запрет на сотрудничество с правоохранительными органами, изобличение соучастников, в особенности криминальных авторитетов и руководителей. Конечно же рядовые участники, опасаясь расправы, отказываются от дачи показаний по этому поводу или сообщают ложные сведения. Наконец, признание группы организованной повлечет за собой определение более сурового наказания, в том числе и для раскаявшегося обвиняемого. По этим причинам большинство членов организованных формирований не желают изобличать своих руководителей. Это не означает, что доказать организаторскую либо руководящую роль руководителей группы невозможно. Решение этой задачи в ряде ситуаций предполагает сложную, кропотливую работу по сбору и анализу информации, трансформации ее в доказательства. Первоначально может собираться информация, косвенно свидетельствующая об организаторской роли одного из обвиняемых. Например, собирается информация о наказаниях отдельных участников за нарушения внутригрупповых норм. Первоначально данные об этом могут быть получены при проведении оперативно-розыскных действий. Затем с использованием приема большей осведомленности могут быть допрошены обвиняемые из числа рядовых членов группы. Если у допрашиваемых возникнет впечатление, что кто-то из соучастников уже сообщил об этом, они также могут дать соответствующие показания.
В группах, в которых имеется конкуренция между руководителем и оппозиционным лидером, может быть использован прием стимулирования имеющегося конфликта.
Руководители некоторых формирований не скрывают своей роли, проявляя самодовольство, пытаются даже преувеличить свою роль.
В группах, занимающихся кражами, бывает довольно сложно установить лиц, подыскивающих жертв преступления и сбывающих похищенное. Для выявления подобных субъектов рекомендуется тщательно проанализировать предшествующие краже контакты выявленных участников, а также их родственников. Предлагается также сопоставлять связи потерпевших и сотрудников пострадавшей организации и контакты, отношения обвиняемых. Для этого проводятся не только следственные и оперативно-розыскные действия, а также изучаются различные документы, в которых могут быть отражены встречи, факты общения обвиняемых и других лиц.
Выявление субъектов, сбывающих похищенное, связано с установлением каналов сбыта. Они также устанавливаются посредством выявления и исследования контактов после совершения преступлений. Кроме того, в личных записях могут быть отметки о задолженностях конкретных лиц, датах и суммах предполагаемого погашения долга. При наличии у обвиняемых средств мобильной телефонной связи целесообразно проверить, какие переговоры велись в указанные даты, какие письменные сообщения принимались и отправлялись. В некоторых ситуациях обвиняемые и их близкие приобретают в предприятиях, через которые сбывалось украденное, какие-либо товары, получают там рекламные буклеты, льготные талоны и т.д.
С решением этой задачи тесно связаны поиски похищенного и имущества, приобретенного на средства, добытые преступным путем. В большинстве случаев похищенное имущество реализуется, раздаривается вскоре после кражи. Часть украденного передается в качестве подарка каким-либо субъектам, либо остается в личном пользовании преступников и их близких. Нередко похищенное имущество хранится открыто и обнаруживается в ходе первых же обысков у обвиняемых.
В ряде ситуаций похищенное постоянно сбывается через одни и те же каналы. Способы и места реализации зависят от назначения, количества, объема и стоимости украденного. Большие количества похищенных вещей стремятся сбывать оптом. Иногда, возможность сбыта предопределяет предмет посягательства. С учетом его свойств могут выдвигаться версии о местах сбыта. Это предположение может быть конкретизировано при обнаружении у обвиняемых телефонов и адресов определенных предприятий, их рекламы, визитных карточек представителей, пропусков, квитанций, накладных на определенные товары.
Сложнее выявлять легализованные преступные доходы, имущество, приобретенное на средства, добытые преступным путем. На практике решение этой задачи сводится к допросу обвиняемых, которые весьма произвольно описывают свои расходы. Если же учесть, что большинство субъектов в результате краж получают небольшие доходы, то на этом следствие и ограничивается. Рассматриваемая задача наиболее актуальна при расследовании краж имущества большой ценности, в значительном количестве или когда эта преступная деятельность являлась основным источником существования обвиняемых. Некоторые из них полученные деньги тратят на приобретение дорогостоящих вещей – изделий из драгоценных металлов, украшений, автотранспорта, дорогостоящих предметов одежды и т.д. Сопоставление времени приобретения таких вещей и дат совершения инкриминируемых преступлений, позволяет выявить способы легализации криминальных доходов.
Как уже отмечалось, большинство субъектов совершает не одну, а несколько краж. В связи с этим весьма актуальна задача установления всех эпизодов краж, совершенных обвиняемыми. Прежде всего для этого используются возможности учетов нераскрытых преступлений по способу их совершения; пальцевых отпечатков и иных следов, обнаруженных на месте преступления, похищенного имущества.
При задержании членов многих групп, специализирующихся на кражах, у них обнаруживается большое количество вещей, происхождение которых задержанные объяснить не могут или не желают. В этих ситуациях целесообразно направлять запросы в информационные центры о том, не состоит ли найденное имущество на учете как похищенное. В некоторых случаях, целесообразен показ изъятых ценностей по телевидению с обращением к населению, помочь в поиске потерпевших.
При наличии оснований предполагать, что обвиняемые для совершения краж могли выезжать в другие населенные пункты необходимо проверить по автоматизированным системам учета пассажиров в транспортных предприятиях, не значатся ли там интересующие следствие лица. Иногда для покупки билетов такие субъекты используют украденные ими ранее паспорта. Поэтому в запросы следует включать и фамилии потерпевших, у которых после кражи, совершенной обвиняемым, исчезли документы, удостоверяющие личность. При обыске следует обращать внимание на билеты на междугородные и муниципальные средства транспорта, квитанции на оплату услуг в других городах, счета за проживание в гостиницах, междугородные телефонные переговоры, вещи, предметы, которые нельзя приобрести в месте постоянного проживания интересующих следствие лиц.
Глава 27.
Методика расследования грабежей и разбойных нападений
27.1. Криминалистическая характеристика грабежей и разбойных нападений
Несмотря на то, что грабежи и разбойные нападения в уголовно-правовом отношении являются самостоятельными видами преступлений (ст.ст.161 и 162 УК РФ), в криминалистическом аспекте их нередко объединяют, разрабатывая и формируя единую методику расследования. Это обусловлено, прежде всего, сходством, а иногда и совпадением большинства структурных элементов, входящих в состав их криминалистических характеристик. Даже способы совершения, различия между которыми лежат в ocнове дифференциации этих двух насильственных криминальных деяний, содержат многие общие черты. Необходимо учесть также, что объединенная межвидовая характеристика разбоев и грабежей существенно расширяет поисковые возможности, поскольку субъекты этих преступлений очень часто совершают оба рассматриваемых деяний. В структуру межвидовой криминалистической характеристики данных видов преступлений входят следующие элементы.
1. Типичными местами нападений являются: помещения (служебные, жилые, пр.), открытая местность (улица, лесной массив и т.д.), транспорт (железнодорожный, автомобильный и др.), а также дворы, подъезды и даже лифты жилых домов и объекты уличной торговли.
2. По времени уличные грабежи и разбои преимущественно совершаются в вечернее и ночное время, а квартирные - чаще днем и даже ночью, преступления во дворах и подъездах жилых домов преимущественно совершаются в ночное время, но иногда и в утренние часы.
3. Способы совершения разбойных нападений отличаются по сравнению с грабежами большей дерзостью, а нередко сопровождаются причинением тяжкого или средней тяжести вреда здоровью и даже убийствами потерпевших.
Важным элементом способа совершения некоторых грабежей и многих разбоев является их тщательная подготовка. К подготовительным действиям относятся: предварительная разведка объекта посягательства, разработка хотя бы элементарного плана совершения преступления, подбор участников и распределение функций между ними, выбор наиболее подходящего места и времени, подготовка средств маскировки внешности, оружия, орудий взлома, а в случае необходимости и транспортных средств. С особой тщательностью готовятся разбойные нападения на сотрудников сберкасс, банков, инкассаторов, работников коммерческих и торговых предприятий. Для этого преступники изучают режим работы учреждения, маршрут движения сотрудников, условия охраны и т.п. Нередко нападению предшествует сбор информации об объекте путем использования современных средств связи и негласного наблюдения. Способы совершения грабежей и разбойных нападений достаточно разнообразны, в их перечень входят: срывание головных уборов и шарфов; вырывание сумок, портфелей и иных вещей (рывок); завладение имуществом путем физического или психического насилия либо с применением оружия. Грабители в последнее время часто совершают похищения сумок, барсеток, других мелких вещей, на глазах у потерпевших и свидетелей из салонов автомобиля. В целях беспрепятственного проникновения в помещения и квартиры преступники представляются должностными лицами. (работники милиции, почты, собеса, госстраха, газовой службы и т.п.), или под вымышленным предлогом от имени соседей, или с ложной просьбой позвонить, снять жилье или по объявлению об обмене, покупке вещей. Нередки и насильственные вторжения в жилище с применением оружия, орудий взлома или инструментов для отпирания запоров. Для подавления сопротивления потерпевших, уменьшения вероятности опознания преступники используют наручники, маски, клейкую ленту и т.п.
4. Предметы посягательства разнообразны, но наиболее часто похищают деньги, золотые изделия, драгоценности, меха, одежду, видео-, аудиоаппаратуру, компьютеры, радиотехнику, другие дорогостоящие вещи и предметы, а также винно-водочные изделия и ценные продукты.
5. В категории потерпевших чаще всего оказываются люди пожилого возраста, женщины, подростки, лица, находящиеся в нетрезвом состоянии, т.е. та группа населения, которая не может оказать преступникам активного сопротивления. Другую группу потерпевших составляют представители состоятельных слоев общества обладающие крупными денежными средствами, в том числе и валютой, ювелирными изделиями, другими ценностями, дорогостоящими вещами и предметами роскоши.
6. Типовые черты личности преступников. Подавляющее большинство грабителей и разбойников составляют мужчины (более 97%), женщин - около 3%.
Дифференциация преступников по основным возрастным группам: несовершеннолетние - около 10%; лица в возрасте 18-25 лет - более 40%; лица в возрасте 26-30 лет - около 29%; лица в возрасте 31-40 лет - около 18%; лица в возрасте 41 года и старше - немногим более 3%. Значительное число преступников нигде не работают и не учатся, многие злоупотребляют спиртными напитками и наркотиками - около 37%. Среди лиц, совершающих разбои и грабежи, высок уровень общего и специального рецидива.
Грабежи и разбойные нападения, как свидетельствует анализ следственной и судебной практики, зачастую совершаются преступной группой от двух до шести человек и очень редко более многочисленными формированиями. Нередко группы преступников весьма устойчивы и стабильно совершают серию аналогичных и иных преступлений. Срок их противоправной деятельности варьируется от нескольких месяцев до нескольких лет. Факторы, объединяющие преступные группы: корыстные мотивы, совместное времяпрепровождение. Во главе таких групп чаще всего стоят ранее судимые лица, имеющие преступный опыт. Это затрудняет расследование преступлений и осложняет оперативную обстановку. В тоже время учет и разработка этих лиц позволяет выдвигать перспективные версии и проводить успешные оперативно-розыскные мероприятия.
27.2. Типичные следственные ситуации и построение версий
Эффективность раскрытия и расследования разбоев и грабежей во многом зависит от правильной оценки и разрешения следователем сложившейся конкретной ситуации.
Следственные ситуации, возникающие в процессе расследования, отличаются большим диапазоном, однако устойчивая повторяемость образующих факторов позволяет их типизировать. По делам о грабежах и разбоях возникают следующие типичные ситуации:
1) преступник задержан с поличным на месте преступления или сразу же после его совершения;
2) преступник задержан при сбыте похищенного;
3) задержаны скупщик или сбытчик похищенного имущества, которым известен преступник;
4) преступник известен, но скрылся, и место его нахождения неизвестно;
5) преступник неизвестен, но о нем имеются неполные данные (признаки внешности, одежды, имя, кличка, места время провождения и т.п.);
6) преступник неизвестен и о нем нет никаких данных;
7) преступление совершено лицами, длительное время неработающими, злоупотребляющими спиртными напитками и наркотическими средствами;
8) преступление совершено по "наводке" лиц, которые знают потерпевших или людей из их окружения.
Для разрешения перечисленных выше следственных ситуаций обычно выдвигаются типовые версии.
1. Преступление совершено известным конкретным лицом.
С целью проверки этой версии оптимальная система следственных и оперативно-розыскных действий может быть следующей: задержание, личный обыск, допрос подозреваемого, осмотр места происшествия, допрос потерпевшего и его освидетельствование, обыски по месту жительства и работы задержанного, осмотр и предъявление для опознания изъятых вещей и предметов, назначение экспертиз, установление очевидцев и их допрос, очные ставки.
2. Преступление совершено непосредственно сбытчиком похищенного или кем-либо из числа его связей.
В этой ситуации важнейшими следственными действиями являются задержание, личный обыск и допрос задержанного, его предъявление для опознания потерпевшему и свидетелям, а также предъявление изъятых вещей, обыск по месту жительства и работы подозреваемого, осмотр места происшествия, допросы потерпевших, установление возможных очевидцев преступления, покупателей похищенного имущества и их допросы. Наиболее эффективными оперативно-розыскными мероприятиями являются наблюдение за подозреваемым и связанными с ним лицами, а также оперативное обслуживание мест наиболее вероятного сбыта похищенного.
3. Преступление совершено лицом, ранее судимым за аналогичные деяния или другие однородные преступления. После осмотра места происшествия, допроса потерпевших и свидетелей, анализируются криминалистические и оперативные учеты. В случаях задержания скупщика или сбытчика необходимо провести личный обыск, осмотр места задержания и допросы. После этого производятся обыски по месту жительства и работы задержанного, следственным и оперативным путем устанавливаются его связи, которые исследуются, в основном, негласными методами. Изъятые вещи и ценности предъявляются для опознания, налагается арест на почтово-телеграфную корреспонденцию. В необходимых случаях по месту жительства задержанного или в других местах организуются засады. После установления личности задержанного проводятся соответствующие следственные действия: обыск, допросы, предъявление для опознания, очные ставки и другие. В других ситуациях на первый план выступают оперативно-розыскные мероприятия, такие как негласное наблюдение, оперативное внедрение, наведение справок, отождествление личности и некоторые другие ОРМ. Затем, после получения оперативной информации производятся необходимые следственные действия.
4. Преступление совершено несовершеннолетними, состоящими на учете в органах внутренних дел за имущественные и корыстно-насильственные преступления, а также за угоны автотранспорта. После производства первоначальных следственных действий, таких, как осмотр места происшествия, допросы потерпевших и свидетелей, обыски по месту жительства и работы преступника, необходимо направить усилия на установление всех возможных связей подозреваемого, анализируя соответствующие учеты, произвести допросы родственников, друзей и соседей несовершеннолетнего, его окружения но месту учебы или работы, провести оперативную проверку и последующие допросы выявленных лиц, наложить арест на почтово-телеграфную корреспонденцию. Эффективным следственным действием является осмотр записных книжек, блокнотов, телефонных справочников и т.п., принадлежащих подозреваемому или связанным с ним лицам. После установления местонахождения преступника производятся его задержание допросы, обыски, другие следственные действия по его изобличению.
5. Преступление совершено лицами, ранее не судимыми, но неоднократно совершавшими еще не раскрытые грабежи и разбои аналогичным способом.
Оптимальный комплекс следственных и оперативно-розыскных действий здесь значительно расширяется. Расследование целесообразно начинать с осмотра места происшествия, допроса потерпевших и свидетелей. Параллельно со следственными действиями проводятся оперативно-розыскные и поисковые мероприятия: преследование "по горячим следам", перекрытие возможных путей отхода преступника, подворно-поквартирный обход и др. Обязательно должны использоваться данные о признаках внешности преступников (если они имеются). Для этого распространяются ориентировки о приметах преступников, используются фотоальбомы, фототеки, видеотеки, составляются субъективные портреты, используются средства массовой информации. В плане расследования необходимо предусматривать возможности криминалистических, розыскных, оперативно-справочных учетов, а также экспертно-криминалистических картотек и коллекций. Если выявляются следы рук, то следует провести их проверку по дактилоскопической картотеке или же с помощью АДИС "Папилон". Это позволит выявить другие нераскрытые преступления, совершенные этими лицами. С этой же целью должны проверяться пули, гильзы, изъятые при расследовании. В случае похищения "номерных" вещей (часов, магнитофонов и др.) надлежит предусмотреть их проверку и постановку на соответствующие местные и федеральный учеты в информационных центрах МВД. Большое внимание должно уделяться проверке мест возможного сбыта похищенного: скупочных и комиссионных магазинов, ломбардов, вокзалов, торговых центров, а также объектов уличной торговли.
6. Преступление совершено "гастролерами". Основными направлениями могут быть: поиск преступника "по горячим следам", проведение подворно-поквартирных обходов с целью выявления данных о преступниках и поиска очевидцев (свидетелей); поиск похищенного имущества; поиск преступников, основанный на анализе данных по способу совершения преступлений; использование учетно-информационных центров, а также максимальная активизация негласной оперативной работы, проверка подучетного контингента, направления ориентировок, оперативное обслуживание аэропортов, железнодорожных и автомобильных вокзалов, других транспортных узлов и магистралей.
Территориальный диапазон перечисленных выше мероприятий должен характеризоваться значительной широтой, поскольку в их реализации участвуют правоохранительные органы соседних регионов.
В процессе расследования данных преступлений выдвигаются и другие версии, например, преступление совершено лицами, длительное время не работающими, злоупотребляющими спиртными напитками и наркотиками; преступление совершено "по наводке", из числа связей потерпевших.
Для успешной проверки всех перечисленных выше основных версий с учетом особенностей типовых следственных ситуаций особое значение приобретает использование централизованных криминалистических учетов, таких, как "учет преступлений с характерными способами их совершения", сосредоточенных в подсистемах: "Досье", "Насилие" Федерального и региональных банков криминальной информации (БКИ). В подсистеме "Досье", в частности, сосредоточены данные о гастролерах-грабителях и разбойниках, а также сведения о лицах, состоящих с ними в различного рода связях, что облегчает выявление сообщников, мест укрытия похищенного и других обстоятельств дела; в подсистеме «Насилие» содержатся сведения о лицах, совершавших разбойные нападения.
По нераскрытым преступлениям о разбоях и грабежах оперативно-розыскные мероприятия связаны обычно с оперативным внедрением в преступную среду, оперативной разработкой подучетного контингента, наблюдением за зaпoдoзpeнными лицами и их связями, оперативным обслуживанием мест сбыта похищенных вещей и т.д.
27.3. Первоначальные следственные действия
Содержание и последовательность первоначальных следственных действий во многом зависят от межвидовой криминалистической характеристики и типичных следственных ситуаций, сложившихся в начале расследования, по уголовным делам о разбоях и грабежах.
Осмотр места происшествия проводится во всех случаях расследования грабежей и разбоев, так как позволяет получить исходную информацию о событии преступления и лице, его совершившем. Осмотр целесообразно начинать с места нападения, если грабеж или разбой совершены на открытой местности. Если преступление совершено в помещении, то исходная точка и способ осмотра обычно меняются (движение от периферии к центру). В месте нападения могут быть обнаружены следы ног, брошенные или оброненные орудия преступления, иногда со следами пальцев рук, стреляные гильзы, оставленные преступником, части его одежды или другие предметы. Для участия в осмотре места происшествия целесообразно привлекать потерпевшего (если позволяет его состояние здоровья), поскольку последний, находясь в "контакте" с преступником, может оказать следователю и органам дознания помощь в поиске преступника обнаружение следов преступления. Одна из важнейших особенностей осмотра места происшествия состоит в расширении зоны осмотра. Прослеживая путь отхода преступников с места нападения, можно обнаружить следы их ног, оброненные или брошенные ввиду незначительной ценности похищенные вещи и т.д. Если нападение было совершено из засады, необходимо приложить все силы для обнаружения этого места. Находясь в засаде, преступники ведут себя менее осторожно и оставляют многочисленные следы (окурки, следы ног, предметы, нередко со следами пальцев рук).
При осмотре места преступления в помещении необходимо кроме перечисленных следов и предметов искать орудия взлома, микроследы. Границы осмотра в этом случае также рекомендуется расширить, что, безусловно, повышает эффективность поиска доказательств. Дополнительными участками осмотра могут быть: лестничная площадка, подъезд, коридор и т.п. При расследовании дел о разбойных нападениях на водителей автомашин целесообразно осмотреть не только автомобиль, но и места, где преступники сели в нее и где бросили. Это может способствовать установлению данных о местожительстве преступников, местах частого посещения.
Одновременно с осмотром места происшествия проводятся оперативно-розыскные и поисковые мероприятия: прочесывание окружающей местности, подворно-поквартирный обход, преследование преступников "по горячим следам" и т.д. Для этого в состав следственно-оперативной группы включаются: следователь, специалист-криминалист, оперативные работники, инструктор-кинолог.
Для более качественного осмотра места происшествия и фиксации его результатов применяется фото- и киносъемка, а также видеозапись.
Допрос потерпевшего. Допрос потерпевшего, если позволяет состояние его здоровья, проводится немедленно после осмотра места происшествия, а в отдельных случаях, когда с момента преступления прошло много времени, обычно предшествует ему.
Тактические особенности допроса потерпевшего по делам о грабежах и разбоях определяются рядом факторов, к которым прежде всего относятся: конкретная следственная ситуация, наличие у следователя данных о преступнике, наличие или отсутствие виктимного поведения потерпевшего, возникшая при допросе в силу ряда факторов конфликтная ситуация и т.д.
Если на место происшествия выезжает следственно-оперативная группа, то возникает возможность проводить допрос потерпевшего одновременно с производством осмотра. Полученные в ходе допроса сведения вне зависимости от их содержания должны быть немедленно переданы следователю и сотрудникам милиции, проводящим осмотры, опросы и другие оперативно-розыскные мероприятия. Иногда даже незначительное промедление с производством допроса отрицательно сказывается на результатах расследования.
При допросе потерпевшего в любом случае необходимо выяснить следующие сведения:
1) об обстоятельствах совершения преступления;
2) о приметах похищенного имущества и его индивидуальных признаках. Важно отразить и точное место нахождение каждой похищенной вещи;
3) о лице (лицах), совершившем преступление, признаках его внешности, одежды, особенностях речи, данные об использовании им огнестрельного, холодного оружия, иных орудий преступления и их индивидуальных признаках.
Выясняется также, знает ли потерпевший кого-либо из преступников, при каких обстоятельствах с ними встречался, где они живут, работают или учатся (даже ориентировочно). Кроме того, выясняются данные о самом потерпевшем, об образе его жизни, составе семьи, взаимоотношениях с соседями, а также об обстоятельствах, способствовавших совершению этого преступления. Данный перечень не является исчерпывающим и зависит от конкретных обстоятельств преступления.
Тактические приемы допроса потерпевшего зависят от конкретной ситуации. Так, при допросе потерпевшего, которому знаком преступник, используется прием детализации его показаний. При совершении преступления неизвестным лицом важно подробно описать признаки внешности нападавшего. В отдельных случаях допрос потерпевшего, особенно дополнительный или повторный, целесообразно проводить на месте преступления, что позволит "оживить" в его памяти отдельные обстоятельства преступного события. Если потерпевший непосредственно после совершения преступления находится в возбужденном эмоциональном состоянии, то необходимо предоставить ему возможность успокоиться. Необходимо создать обстановку спокойствия, сочувствия и расположить к себе потерпевшего.
Допрос свидетелей. Свидетелей можно разделить на две большие группы: лиц, дающих правдивые показания, и лиц, дающих ложные показания (лжесвидетели). К первой группе относятся незаинтересованные в исходе дела свидетели: граждане или сотрудники милиции, задержавшие преступника; работники медицинских учреждений, куда был доставлен потерпевший; сослуживцы или сокурсники потерпевшего и др. К второй группе свидетелей относятся: родственники, друзья подозреваемого, не заинтересованные в установлении истины по делу, а также некоторые близкие потерпевших, отличающихся виктимным поведением и не желающие сообщать сведения об их недостатках.
Тактические особенности допроса свидетелей первой группы практически не отличаются от допроса добросовестных потерпевших и большой трудности не представляют.
Тактика допроса свидетелей второй группы имеет свою специфику. Прежде всего, следователь должен выяснить мотивы дачи ложных показаний. Ими могут быть боязнь мести со стороны преступников и иных лиц, стремление скрыть неблаговидные поступки потерпевшего, стремление «выгородить» подозреваемого, нежелание выступать в качестве свидетеля и т.п. Следователь в подобных ситуациях применяет ряд тактических приемов. Наиболее эффективными из них являются воздействие на положительные стороны личности допрашиваемого, разъяснение вредных последствий дачи ложных показаний, использование противоречий между показаниями допрашиваемого и других участников уголовного процесса, предъявление доказательств, опровергающих показания свидетеля, применение фактора внезапности и т.п.
Осмотр одежды и освидетельствование потерпевшего. В ходе совершения грабежей и разбоев потерпевший часто находится в контакте с преступником, и в результате микроволокна одежды последнего могут попасть на одежду потерпевшего и наоборот. Кроме того, на одеж-де могут остаться следы разреза, разрыва, пятна крови краски или побелки, что необходимо зафиксировать в протоколе. Осмотр проводится при хорошем освещении с использованием луп с большим увеличением и подсветкой, а также пылесосов со специальной насадкой и пинцетов для собирания микрочастиц. При этом используется помощь специалистов и экспертов, которые при необходимости применяют более эффективную аппаратуру.
Освидетельствование потерпевшего имеет целью установить на нем следы физического воздействия и других контактов. При этом фиксируется вид, форма и локализация всех следов преступления (царапины, ссадины, кровоподтеки, ранения, следы копоти, краски, грязи и т.д.). В освидетельствовании участвуют судебно-медицинский эксперт либо иной врач или специалист более узкой специализации.
Назначение экспертиз. По делам о грабежах и разбоях наиболее распространенными являются судебно-медицинские, трасологические и баллистические экспертизы. Судебно-медицинские экспертизы назначаются для определения степени тяжести телесных повреждений, времени и механизма их причинения, признаков оружия (орудия), которым они нанесены. В некоторых случаях (особенно при проверке версии об инсценировке грабежа или разбоя) решается вопрос о возможности причинения того или иного повреждения самим потерпевшим. Нередко для разрешения этих вопросов назначается комплексная экспертиза, в которой наряду с судебно-медицинским экспертом участвует представитель другой профессии, чаще всего криминалист-трасолог.
Судебно-трасологическая экспертиза назначается при изъятии с места происшествия следов обуви, орудий взлома, транспортных средств, а также для установления целого по частям, если на месте происшествия или у потерпевшего изымается часть предмета, а другая часть обнаружена у подозреваемого.
Судебно-баллистическая экспертиза проводится в случаях применения огнестрельного оружия, последующего изъятия и приобщения к материалам дела экземпляров данного оружия, а также пуль, гильз, пыжей и дроби.
По уголовным делам о разбойных нападениях довольно распространенной является экспертиза холодного оружия. С ее помощью устанавливается принадлежность к холодному оружию ножей, кастетов и других предметов, использованных при нападении, а также нанесение телесных повреждений и дефектов одежды определенным экземпляром оружия, либо иным предметом.
В тех случаях, когда удается обнаружить следы пальцев рук преступника, назначается дактилоскопическая экспертиза, при этом используются не только дактилоскопические учеты (десятипальцевые), сосредоточенные в информационных центрах МВД, но также учеты следов рук, изъятых с мест происшествия нераскрытых преступлений (следотеки), аккумулированные в экспертно-криминалистических центрах ОВД России.
27.4. Последующие следственные действия
Последующий этап расследования обычно начинается после установления и задержания подозреваемого. На этом этапе проводятся: личный обыск, осмотр одежды и допрос подозреваемого, обыск по месту жительства и работы, предъявление для опознания, допрос свидетелей, назначение и проведение некоторых видов экспертиз, проверка показаний на месте, очные ставки и другие следственные действия. После задержания и личного обыска подозреваемого целесообразно провести осмотр его одежды. При этом необходимо отыскивать микрочастицы от одежды потерпевшего, перешедшие в результате контакта с ним на одежду подозреваемого, а также различные повреждения одежды, пятна крови и другие следы борьбы. На одежде и обуви подозреваемого могут находиться частицы грунта с места происшествия.
После задержания подозреваемого, необходимо произвести его освидетельствование. При этом необходимо обращать внимание на возможные следы ногтей, зубов на руках и других частях тела, оставленных потерпевшим в результате сопротивления.
Допрос подозреваемого (обвиняемого). Тактика допроса зависит от наличия у следователя доказательств и сложившейся конкретной ситуации по делу. Обычно допрос начинается с предложения рассказать все о совершенном преступлении, а при необходимости предъявляются имеющиеся доказательства. В конфликтной ситуации применяется ряд тактических приемов допроса подозреваемого. Все тактические приемы делятся на две группы: психологического и логического воздействия на допрашиваемого.
К первой группе тактических приемов можно отнести: разъяснение допрашиваемому содержания ст.61 УК РФ об обстоятельствах, смягчающих наказание; обращение следователя, к положительным свойствам личности подозреваемого (обвиняемого); создание преувеличенного представления о степени осведомленности следователя о преступном событии, отдельных его эпизодах и соучастниках или контрастный прием - мнимая неосведомленность следователя; внезапность постановки вопросов допрашиваемому и наблюдение за его реакцией; использование антипатий, питаемых подозреваемым к кому-либо из соучастников преступления) и конфликтных ситуаций, сложившихся в криминальной группе, метод косвенного допроса и др.
Ко второй группе тактических приемов относятся: детализация показаний подозреваемого, в процессе которой выясняются подробные действия преступника до, во время и после совершения преступления; логический анализ и использование его результатов в допросе подозреваемого; использование противоречий в показаниях допрашиваемого и других участников преступления путем частичного или полного его ознакомления с показаниями последних; предъявление доказательств, имеющихся в распоряжении следователя, и др. Большое, значение для эффективного использования тактических приемов первой и второй групп имеет оптимальное маневрирование доказательственной и оперативной информацией.
Предъявление для опознания. Это следственное действие проводится во всех случаях, когда потерпевший или очевидцы могут опознать подозреваемого. Опознание подозреваемых чаще всего проводится по отдельным признакам внешности и общему облику (образу). Преступники могут быть опознаны по их динамическим особенностям, а также по голосу, речи. Кроме описанных в литературе тактических приемов, в процессе предъявления для опознания подозреваемого целесообразно использовать и те, которые выработаны следственной практикой. К ним относятся:
1) предварительное ознакомление потерпевшего или очевидца с ранее данными ими показаниями с целью "оживления" в их памяти всех обстоятельств происшедшего события. Особенно это целесообразно делать, когда с момента совершения преступления до производства этого следственного действия прошло много времени;
2) исключение психологического воздействия подозреваемого на потерпевшего путем устранения возможности их бесконтрольного общения. Этот тактический прием целесообразно применять в тех случаях, когда опознающий чувствует неуверенность, страх, боится наглого и агрессивного преступника;
3) привлечение к производству этого следственного действия оперативного работника для наблюдения за реакцией и поведением опознаваемого, а также специалиста-криминалиста для оказания содействия в фиксации хода и результатов, предъявления для опознания.
Распространенным видом этого следственного действия является предъявление для опознания похищенного имущества, огнестрельного или холодного оружия, а также иных орудий преступления.
Обыск по месту жительства, работы или учебы подозреваемого. Его своевременное проведение имеет большое значение для отыскания похищенного имущества, оружия, орудий преступления и получения дополнительных доказательств по делу. Если преступление совершено с использованием огнестрельного или холодного оружия, то при обыске необходимо в первую очередь искать эти предметы и иные орудия, специально приготовленные для совершения преступлений. Если преступниками для преодоления преград использовались орудия взлома, то необходимо искать их.
Объектами поиска также являются: похищенные вещи, ценности, другие предметы и документы; одежда, обувь и головные уборы, в которых находился подозреваемый во время совершения преступления; записи, документы, фотографии, характеризующие связи подозреваемого. В квартире обыскиваемого или в иных помещениях могут находиться вещи и предметы, похищенные при совершении других, еще неизвестных следствию преступлений. Поэтому каждая вещь, принадлежность которой у следователя вызывает сомнение, должна обязательно изыматься в целях последующего предъявления для опознания или проведения оперативной и следственной проверок. Эффективность обыска возрастает:
1) при участии в обыске специалиста-криминалиста и применения поисковой криминалистической техники;
2) при привлечении к производству обыска потерпевшего;
3) в некоторых случаях, когда подозреваемый (обвиняемый) отсутствует во время производства обыска, целесообразно использовать его информационную неосведомленность о результатах неудачного производства обыска и, создав, профессионально маневрируя информацией во время последующего допроса, впечатление о якобы обнаруженном искомом, получить необходимые сведения о его месте нахождения.
С целью эффективного производства обыска целесообразно применять следующие тактические приемы:
1) обеспечить наблюдение за окнами и дверьми обыскиваемых помещений еще до проникновения на объект обыска;
2) использовать фактор внезапности;
3) организовать наблюдение за поведением обыскиваемых лиц. Волнение, страх и т.п. признаки могут способствовать установлению места сокрытия похищенного имущества и другие искомых предметов;
4) метод "словесной разведки" и другие приемы.
Проверка и уточнение показаний на месте. Это очень сложное и трудоемкое следственное действие, поэтому к нему надо особенно тщательно готовиться. В подготовку к этому следственному действию обычно входят: допрос лица, с которым предстоит выход на место преступления; установление времени выхода на место; определение исходной и конечной точек движения, а также опорных точек этого следственного действия; комплектование группы, в которую целесообразно включить кроме следователя оперативных работников, специалиста-криминалиста, а также конвой, если обвиняемый содержится под стражей; подбор, приглашение и инструктирование понятых; подготовка технических средств фиксации хода и результатов следственного действия.
В процессе подготовки следователь должен помнить, что обвиняемый, давая согласие на производство данного действия, может иметь свою, противоречащую интересам следствия, цель. Наиболее распространенными негативными целями могут быть: затягивание следствия и направление его по ложному пути; установление связей с соучастниками, находящимися на свободе, и другими заинтересованными лицами, передача им определенной информации; совершение побега, а также демонстративный отказ от ранее данных им признательных показаний, в присутствии понятых и других лиц. Следователь, принимая решение о производстве проверки и уточнения показаний на месте преступления, должен предусмотреть все варианты возможного поведения подозреваемого (обвиняемого), проявить максимальную бдительность. Если грабеж или разбой совершены группой лиц, а задержаны еще не все соучастники, то в некоторых случаях желательно не спешить с проверкой показаний уже установленных подозреваемых (обвиняемых) до задержания всех членов преступной группы.
Эффективным тактическим приемом производства этого следственного действия является предоставление достаточной, но контролируемой инициативы проверяемому лицу, которому дается право свободного выбора маршрута движения без подсказок членов следственной группы. Другим тактическим приемом проверки показаний на месте является обязательное сочетание показа действий, производимых проверяемым при совершении преступления с его рассказом в так называемых "опорных точках" (где находился в засаде, как проник в жилище, и т.д.). если к уголовной ответственности привлекается несколько соучастников, то выход на место необходимо проводить с каждым из них в отдельности. Эффективным тактическим приемом является поиск новых следов и других доказательств. При этом уточняющие показания лица, чьи показания проверяются, должны сочетаться с творческой поисковой направленностью самого следователя, создающего оптимальные условия для производства данного процессуального действия.
Глава 28.
Методика расследования вымогательства
28.1. Криминалистическая характеристика вымогательств
Вымогательство является особой формой корыст но-насильственных преступлений, которое заключается в предъявле нии преступником требования передачи ему или указанному им лицу чужого имущества, права на имущество или совершения других дейст вий имущественного характера под угрозой применения или с приме нением насилия либо уничтожением (повреждением) чужого имущества, а равно под угрозой распространения сведений, позорящих потер певшего или его близких, или иных данных, которые могут причи нить существенный вред правам или законным интересам потерпевше го или его близким.
При "рассмотрении криминалистической характеристики вымога тельств необходимо учитывать, что данное посягательство, как прави ло, состоит из двух актов, часто разделенных во времени: предъявле ния требования передачи имущества и получения имущества. Соответ ственно и обстановка, сложившаяся (или созданная) при совершении указанных действий, может быть различной.
Несомненно, что основное криминалистическое значение будет иметь обстановка предъявления преступного требования передачи имущества. Однако не следует недооценивать и обстановку, характеризующую процесс получения вымогаемого имущества.
Одной из важнейших характеристик обстановки совершения данно го преступления является место совершения вымогательства, которое тесно связано с другими элементами криминалистической характери стики. Наиболее часто акты вымогательства совершаются в жилых по мещениях (квартирах, общежитиях), на улицах (парках, скверах, дво рах); на предприятиях различных форм собственности; реже — в учеб ных заведениях; в подъездах и подвалах. Таким образом, большая часть вымогательств совершается в помещениях, и лишь чет верть — на открытой местности.
Взаимосвязь места совершения вымогательств и степени организован ности преступников характеризуется следующими данными. В боль шинстве мест (квартиры, общежития, подъезды и подвалы) вымога тельства совершаются группой лиц по предварительному сго вору. А на автотрассах (вне населенных пунктов), рынках и на терри тории коммерческих предприятий посягательства совершаются органи зованными группами, обычно контролирующими данную местность или сферу деятельности. На территории бывших государственных предприятий, в учебных заведениях, культурно-развлекательных уч реждениях, на общественном транспорте вымогательства совершаются преступниками-одиночками или двумя лицами, чаще без предвари тельного сговора.
Существуют определенные связи между местом совершения пре ступления и возрастом вымогателя. Так, почти все вымогательства в подъездах и подвалах совершаются несовершеннолетними или лицами в возрасте до 20 лет. В учебных заведениях (школах, ПТУ, технику мах, вузах) три четверти посягательств совершается несовершеннолет ними вымогателями, четверть — молодежью до 25 лет. Нередко мес том совершения вымогательства являются общежития, в которых по давляющее большинство посягательств совершается лицами в возрасте от 21 до 30 лет. На эту возрастную категорию приходится и более по ловины вымогательств, совершенных на рынках и в квартирах. Обоб щив сказанное, можно прийти к выводу, что если вымогательство со вершено в учебном заведении, в подъезде, подвале, во дворах и на улице — то, скорее всего, преступником является несовершеннолет ний, проживающий или учащийся поблизости. Если посягательство со вершено в общежитии, квартире, коммерческом предприятия или на рынке, то вероятный преступник — это лицо в возрасте 21—30 лет, ра нее неоднократно бывавший в данном месте или поблизости (у знако мых, друзей и т.д.).
При сопоставлении места совершения вымогательства и рода заня тий преступника отмечаются следующие взаимосвязи и особенности. В квартирах, подъездах, подвалах, на улицах и рынках большая часть вымогательств совершается лицами без определенных занятий. В об щежитиях и на предприятиях (заводах, фабриках и т.д.) половина по сягательств совершена рабочими. На территории коммерческих орга низаций, на автотрассах и вне населенных пунктов более половины преступлений совершены с участием мелких предпринимателей. Для вымогательств в учебных заведениях характерно то, что почти каждое второе из них было совершено лицами, обучающимися там же. Ука занные данные позволяют сделать вывод, что преступники чаще всего совершают вымогательства в местах, более знакомых им по роду своей деятельности (по месту работы, учебы, жительства, проведения досуга и т.д.). Лица без определенных занятий избирают местом вымо гательства чаще всего улицы или общедоступные помещения (обще жития, подъезды, подвалы, вокзалы). Знание этих взаимосвязей позво ляет выдвинуть версии относительно рода занятий вымогателя, месте его работы или учебы и тем самым эффективнее раскрывать эти пре ступления.
Практика показывает, что каждое третье вымогательство соверша ется группой лиц. Численный состав вымогателей, как правило, неве лик, обычно они состоят из двух или трех человек, группы численно стью более пяти человек встречаются довольно редко. Следует отме тить, что здесь имеется в виду численность группы, непосредственно участвующей в совершении конкретного вымогательства. В свою оче редь эти группы являются состав ными частями более крупного преступного формирования. При совер шении посягательства организованной группой субъектами выполняются чет кие и слаженные действия в соот ветствии с заранее распределенными функциями. Такие группировки в большинстве своем имеют богатый преступный опыт, обширные связи не только в преступной среде, но и с органами власти, что формирует чувство уверенности в себе, безнаказанности и вседозволенности. Иногда вымогателю достаточно назвать имя (кличку) руководителя группировки (авторитета), чтобы навести страх на потерпевшего. Ор ганизованные группы обычно действуют с распределением ролей, ког да имеется подстрекатель, пособник, организатор, исполнитель и каж дый из них выполняет в ходе подготовки, совершения и сокрытия свои функции. Следует отметить, что:
а) чем старше возраст преступников в группе, тем она устойчивее, организованнее и многочисленнее;
б) малочисленные группы вымогателей обычно состоят из уча щихся, рабочих и служащих, тогда как основу больших групп состав ляют лица без определенных занятий и мелкие предприниматели (или числящиеся ими);
в) чем многочисленнее преступная группа, тем чаще потерпевшими от вымогательства становятся лица более зрелого возраста и тем боль ше требуемая сумма;
г) группы меньшей численности чаще совершают вымогательства в темное время суток, тогда как более многочисленные группы соверша ют посягательства в рабочее для потерпевших время (днем).
Нередко вымогательство сопровождается совершением других преступлений, в числе которых кражи, грабежи и разбойные нападения, хулиганство и иные посягательства. Чаще всего указанные преступления совершаются в квартирах, на улице и вне населенных пунктов (на автотрассах). Обычно совокупность пре ступлений совершается при посягательствах на знакомых, соседей, сослу живцев, родственников и друзей, а если объектом посягательства явля ется незнакомое вымогателю лицо, совокупность преступлений имеет ся лишь в каждом третьем случае.
Большинство преступников совершают посягательства, тщательно выбирая жертву. Вымогателю нужна жертва, имеющая деньги, иное ценное имущество, лучше — добытые незаконным или аморальным путями. В качестве виктимного поведения потерпевших можно назвать незаконное предпринимательство, реализация спиртных напитков и других товаров без сертификатов и лицензий, совершение незаконных сделок, мошенничество, подделка документов, сокрытие доходов и т.д. Нередко под видом коммерческой деятельности потерпевшие занима ются изготовлением, перевозкой и сбытом наркотиков, оружия, по рнографической продукции, фальшивых денег и валютных ценностей, угоном и перепродажей краденых автомобилей, содержанием прито нов, организацией азартных игр. Вполне естественно, что они не будут обращаться в правоохранительные органы при совершении в отноше нии них вымогательства.
28.2. Типичные следственные ситуации, возникающие при обнаружении и расследовании вымогательств
Определяющими для всего процесса расследования являются след ственные ситуации, возникающие в момент получения исходной ин формации о совершенном преступлении, а также в ходе первоначаль ного этапа расследования. Это обусловлено тем, что вымогательство состоит в большинстве случаев из двух актов, растянутых во времени: предъявление незаконного требования и получения имущества. Ука занное обстоятельство и предопределяет перспективу дальнейшего развития исходной следственной ситуации.
Исходные ситуации расследования вымогательства складываются в момент возбуждения уголовного дела и характеризуют ход и состоя ние расследуемого события на его первоначальном этапе. Их фактиче ской базой являются первичные данные, о признаках пре ступления, а затем сведения, полученные в ходе дальнейшего расследования.
Первоначальный этап расследования вымогательства обычно свя зан с наличием сложной следственной ситуации, что обусловлено не полнотой исходных данных и источников их получения. На этом этапе важно не только установить все источники информации, но и полу чить максимально возможные сведения о внешности преступников и обстоятельствах совершения посягательства. Наибольшую ценность в информационном отношении представляют показания потерпевшего, который нередко бывает знаком с вымогателями, может назвать их фамилию, место жительства, работы и пр. От него же можно получить сведения, касающиеся сути происшедшего события: не было ли обязательств у потерпевшего перед вымогателями, не стремились ли отобрать имущество силой и т.д., что может свидетельствовать о совершении преступления, не связанного с вымогательством (грабежа, самоуправства и т.п.). Очень важно на данном этапе установить психо логический контакт с потерпевшими, так как иногда они занимают не гативную позицию, создавая конфликтную следственную ситуацию. При расследовании вымогательства прежде всего становятся изве стными сведения о характере предъявленных преступниками требова ний, видах и размерах вымогаемого имущества, условиях (времени, месте) предстоящей его передачи, признаках внешности преступников, их количестве, степени организованности и т.д. Так, в зависимости от характера требований вымогателей и особенностей получения ими имущества можно выделить следующие типичные следственные ситуа ции:
1) вымогатели в ходе посягательства назначили конкретное время и место передачи имущества;
2) вымогатели для передачи имущества не определили время и ме сто передачи и неизвестно когда придут за ним;
3) вымогатели, получив имущество, скрылись.
Наиболее благоприятной для проведения тактической операции по задержанию вымогателей с поличным и тем самым быстрого раскры тия преступления является ситуация, когда вымогатели назначают вре мя и место передачи потерпевшим требуемого ими имущества. Одна ко в некоторых случаях эта простая следственная ситуация может пе рерасти в проблемную. Во-первых, это может быть связано с утечкой информации о намерениях органов следствия, несоблюдением правил конспирации при осуществлении наблюдения за потерпевшим и вымо гателями в ходе подготовки задержания, с недостатками и в его орга низации. Для личности вымогателей обычно свойственны подозри тельность и осторожность, при любых сомнениях они могут не прийти на назначенную встречу. Во-вторых, для получения вымогаемого иму щества могут использоваться подставные лица, которые часто не осве домлены о намерениях преступников, а иногда и не знакомы с ними (например, попросили прохожего принести сверток). В качестве под ставных лиц обычно подбираются подростки, алкоголики, «бомжи», реже — общие знакомые с потерпевшими. За их действиями в ходе по лучения имущества вымогатели внимательно следят, и поспешное про ведение задержания посредников может привести к провалу всей так тической операции. К тому же вымогатели могут переехать в другое место и скрыться. В-третьих, вымогатели могут неожиданно изменить ранее назначенное время и место передачи иму щества с одновременным наблюдением за дальнейшими действиями потерпевшего с целью выявления «сопровождающих» его лиц (опера тивников). Новое место обычно выбирается такое, где трудно органи зовать или провести задержание или где легче всего бывает избавиться от улик в случае необходимости (на мостах, путепроводах, в транспор те и т.д.). Определенные трудности могут возникнуть и в тех следст венных ситуациях, когда вымогатели определяют для получения иму щества тайники. Они обычно связаны с неопределенностью времени, когда преступники или подставные лица придут за имуществом к тай нику. Тем не менее, при правильной организации наблюде ния эта сложность достаточно легко преодолевается.
В следственной ситуации, когда вымогатель в ходе посягательства не определил условия и сроки передачи имущества и не известно, когда он явится вновь, перед следствием возникают проблемы, связанные с необходимостью организации наблюдения за объектом вымогательства в различных местах и в течение длительного периода времени. К тому , же параллельно нужно вести поиск преступников на основе имеющей ся информации о признаках их внешности, особенностях личности и других данных.
Для разрешения указанной ситуации наиболее эффективным явля ется использование возможностей оперативно-розыскных подразделе ний и различных технических средств: прослушивание телефонных пе реговоров потерпевшего, определение номера звонившего абонента с целью установления его адреса и личности, скрытая звукозапись встреч потерпевшего с подозрительными лицами (посредниками, соу частниками), скрытая видео-, фотосъемка таких лиц, организация на ружного наблюдения, просмотр корреспонденции и т.д. Успешное прове дение указанных мероприятий позволяет получить необходимую до полнительную информацию о намерениях вымогателей, установить их личность и организовать задержание преступников с поличным. Перс пектива дальнейшего развития указанной ситуации во многом зависит от поведения потерпевшего и его позиции на предварительном следст вии. Обстоятельства, характеризующиеся конфликтными отношениями с потерпевшим, могут существенным образом осложнить решение за дач расследования. Подобного рода комбинированная (проблемно-кон фликтная) ситуация наиболее характерна для вымогательств, когда предметом посягательства является имущество, для завладения кото рым требуется соответствующее оформление документов, подтвержда ющих право собственности на него: автомобили, недвижимость, цен ные бумаги и т.д. Сюда же можно отнести требования вымогателей перечислить безналичным путем определенные денежные суммы на указанный ими расчетный счет или в счет оплаты какой-либо сделки. Несомненно, что конфликтные отношения следователя с потерпевшим существенно усложняют (обостряют) ситуацию, увеличивая ее про блемные трудности.
Наибольшую сложность для расследования вымогательств пред ставляет следственная ситуация, когда вымогатель, получив имущест во или встретив активное сопротивление потерпевшего, скрылся, и нет оснований предполагать, что он в ближайшее время вновь встретится с жертвой. Однако в некоторых случаях, путем анализа криминалистиче ской характеристики вымогательства с наибольшей вероятностью мож но моделировать дальнейшее поведение преступников. Например, если учащийся подвергся вымогательству со стороны своих сверстников не посредственно после получения стипендии и выполнил их требования, то не исключено, что такое посягательство повторится через месяц, во время выдачи очередной стипендии.
В случаях, когда потерпевший был знаком с кем-либо из вымогате лей или часто видел в определенных местах, оперативные работники осуществляют поиск преступников в ходе совместного патрулирования с потерпевшим. Эф фективность данного мероприятия значительно усиливается, если осу ществляется «преследование по горячим следам», когда вымогатель еще не успел избавиться от улик (деньги, вещи, иные ценности). Одна ко использование указанного мероприятия может лишить следователя возможности проведения важного процессуального действия — предъ явление для опознания вымогателя.
Сложная следственная ситуация складывается в тех случаях, если потерпевший никогда ранее не видел вымогателей, которые, получив имущество, скрылись. Подобная следственная ситуация встречается несколько реже и объясняется тем, что вымогательство редко соверша ется в силу случайного стечения обстоятельств. Как мы уже отмечали, между потерпевшим и преступником практически всегда существуют определенные взаимосвязи. Вымогателям всегда для посягательства бывает необходим какой-либо повод, чтобы обосновать свои незакон ные требования к жертве, если же поводов нет, то используется факт знакомства с жертвой кого-либо из вымогателей, их друзей, родствен ников или факт проживания в одном дворе, микрорайоне или работы в одном учреждении и т.д. Наиболее часто встречающимися поводами совершения вымогательства в отношении конкретного потерпевшего являются: занятие жертвы коммерческой, торговой, противоправной или иной деятельностью на контролируемой преступниками террито рии; перепродажа с рук спиртных напитков в вечернее и ночное вре мя; наличие конфликтов с кем-либо из знакомых вымогателей; невы полнение своих обязательств, договоренностей и обещании; наличие незаконных источников доходов (хищения, взятки и т.д.); излишняя демонстрация своей обеспеченности; отказ от участия в группировках (обычно — несовершеннолетних по месту их жительства). Учитывая вышеизложенное, в сложной следственной ситуации для ее разреше ния в первую очередь бывает необходимо подробно изучить личность потерпевшего, выявить все его сомнительные связи, через которые час то удается выйти на преступников. Существенную роль в выдвижении и проверке версий о личности преступников в таких ситуациях приобре тают данные криминалистической характеристики вымогательства.
На первоначальном этапе расследования вымогательства перед следствием часто возникают ситуации, осложненные противодействи ем со стороны заинтересованных лиц. Такими формами противодейст вия являются: уклонение или отказ от участия в расследовании субъ ектов (участников) уголовного процесса (побег из-под стражи, неявка по вызову, переход на нелегальное положение); оказание воздействия (давления) на лиц, участвующих в расследовании (угрозы, насилие, подкуп и т.д.); сообщение неполных, неточных, ложных сведений об обстоятельствах расследуемого события и о преступниках (оговор, ложный донос, самооговор, ложные показания, представление подлож ных документов и т.д.); ограничение доступа следователя и оператив ных работников к различным объектам (в квартиру, на предприятие, в учреждение или организацию и т.д.); создание негативного обществен ного мнения вокруг расследуемого события (через средства массовой информации, путем подачи необоснованных жалоб во всевозможные инстанции и т.п.); принятие мер к сокрытию совершенного вымога тельства (уничтожение вещественных доказательств, устранение свидете лей; фальсификация вещественных доказательств и документов и т.д.).
В зависимости от того, какие меры противодействия предприняты заинтересованными лицами, могут возникнуть различные сложные следственные ситуации: конфликтные, организационно-неупорядочен ные, тактического риска, проблемные и комбинированные. С учетом этого следователь выбирает основные направления и оптимальные приемы и методы расследования, что находит отражение при органи зации и планировании расследования.
28.3. Тактика первоначальных следственных действий
Задачи, содержание и особенности тактики произ водства отдельных следственных действий при расследовании вымога тельств обусловлены спецификой данного вида преступлений. Она за ключается в том, что при совершении вымогательства преступник не избежно входит в тесный контакт с потерпевшим, ведет с ним перего воры (предъявляя незаконное требование передачи имущества), обла дает определенным минимумом сведений о жертве (о наличии денег, ценностей, компрометирующих данных и т.п.) и называет предлог сво его посягательства. Другая особенность состоит в том, что процесс по сягательства состоит из двух актов: предъявление незаконного требо вания и получение имущества. Это позволяет создать дополнительную доказательственную базу (путем скрытой видео- и звукозаписи, приме нения окрашивающих средств и т.д.), а также организовать задержание с поличным. Первоначальные действия при расследова нии вымогательства часто бывают направлены на легализацию инфор мации (данных), полученной в ходе оперативных мероприятий.
Спецификой вымогательства, влияющей на осо бенности производства отдельных следственных действий, является и то, что в ходе его совершения практически не остается материальных следов, однозначно свидетельствующих о характере посягательства и лице, его совершившем, а потерпевшие в свою очередь часто бывают настолько напуганы, что из-за страха мести со стороны вымогателей могут противодействовать расследованию и раскрытия преступления. Указанные особенности необходимо учитывать при конкретизации за дач и целей каждого следственного действия и разработке тактики его производства в ходе расследования.
Осмотр места происшествия является одним из сложных следст венных действий, задачей которого является обнаружение следов пре ступления и других объектов, которые в дальнейшем могут быть при знаны вещественными доказательствами, выяснение обстановки проис шествия и иных обстоятельств, имеющих значение для дела. При рас следовании вымогательства это следственное действие позволяет прежде всего определить обстановку, механизм и способ совершения посягательства, а также получить сведения о пребывании вымогателя в данном месте (следы рук, ног, транспортных средств и др.), его прича стности к преступлению (обнаружение орудий со следами рук вымога теля, записок с угрозами и требованиями имущества).
Определенную специфику представляет осмотр места происшест вия, когда совершение вымогательства не связано с применением на силия и каких-либо следов остается очень мало. Указанное следствен ное действие проводится в основном для уяснения окружающей обста новки, так как ее характер во многом определяет особенности воспри ятия потерпевшим словесных угроз. Например, один и тот же потер певший может по-разному оценить реальность угрозы убийством в за висимости от места его высказывания — в квартире потерпевшего, в общественном месте, на краю обрыва, на крыше здания, в лодке, у же лезнодорожных путей при приближении поезда и т.п. Наряду с окру жающей обстановкой при осмотре места происшествия необходимо выявить и закрепить следы пребывания вымогателя и потерпевшего в данном месте (следы рук, ног, транспортных средств, выделений чело века, микрочастицы, оставленные ими предметы, вещи и др.) с тем, чтобы в дальнейшем он не мог отрицать факт своего появления в ука занном месте. Нужно зафиксировать и другие изменения в окружаю щей обстановке, свидетельствующие об их действиях и поведении (беспорядок, следы употребления пищи и спиртных напитков и т.д.). Важную роль могут сыграть и обнаруженные на месте происшествия микроскопические следы, в том числе так называемые запаховые сле ды. При осмотре места происшествия нужно также установить, откуда можно было видеть или слышать происходившее.
Информация о совершенном вымогательстве в большинстве случа ев поступает в органы милиции от потерпевших и других граждан. Де журный следователь, оценив сложившуюся ситуацию, при наличии к тому оснований совместно с оперативной группой выезжает на осмотр места происшествия. В состав группы, кроме следователя и оператив ных работников, необходимо обязательно включить эксперта-кримина листа и иных специалистов. Осмотр места происшествия должен про изводиться незамедлительно после поступления сообщения о проис шедшем событии, что дает возможность раскрыть вымогательство по «горячим следам». Желательно, чтобы данное следственное действие производилось тем следователем, который в дальнейшем примет к производству уголовное дело.
Если вопрос об участии в осмотре потерпевшего чаще всего реша ется положительно, то участие в данном следственном действии подо зреваемого, по нашему мнению, допустимо лишь в случае полного признания им своей вины и дачи объективных показаний.
Качественный осмотр места происшествия и надежная фиксация его результатов во многом обеспечиваются использованием науч но-технических средств. Их возможности ограничиваются тем, что при вымогательстве остается мало следов преступления, но, как показыва ет практика, в каждом втором случае следы удается обнаружить. Чаще всего, это следы преступника (рук, ног и др.); последствия погрома, поджога, предметы, записки, оставленные преступником; следы борь бы и др. В целях их фиксации следует шире применять фотосъемку и видеозапись, а также составлять планы и схемы места происшествия с указанием на них мест обнаружения следов и иных объектов. Сведе ния, полученные в ходе осмотра места происшествия, позволяют сле дователю на основе криминалистической характеристики вымогатель ства выдвинуть версии не только о сути происшедшего события, но нередко и о лице, его совершившем, а также о характере взаимоотно шений преступника и жертвы.
Допрос потерпевшего по делам о вымогательстве является одним из главных следственных действий, позволяющим получить наиболее полную и в основном достоверную информацию о преступлении и ли це, его совершившем. Особенностью формирования показаний потер певшего по делам о вымогательстве является достаточно продолжи тельный и тесный личный контакт его с преступником, в ходе которо го потерпевший имеет возможность запомнить признаки внешности вымогателя, особенности поведения и манеру разговора, а при группо вом посягательстве — количество преступников, организованность и согласованность их действий, имена и клички и т.д. Часто вымогатели встречаются с жертвами неоднократно, что позволяет последним лучше запомнить преступника. Большинство потерпевших, постоянно за нимающихся предпринимательской или иной деятельностью на опре деленной территории (например, торговлей на рынках), обычно осве домлены от своих коллег о лицах, занимающихся вымогательством в этом районе, и могут сообщить данные об их личности, круге знако мых, взаимоотношениях с работниками милиции и администрацией предприятия (рынка, магазина и т.п.). Все эти сведения и составляют информационную базу для дачи потерпевшим показании.
Тактические приемы и круг вопросов, подлежащих выяснению при допросе потерпевшего, обусловливаются эмоционально-психическим его состоянием, отношением (позицией) к предварительному расследо ванию, особенностями криминалистической характеристики вымога тельства и сложившейся следственной ситуацией (например, задержан вымогатель или нет). Вместе с тем при разработке плана допроса по терпевшего нужно учитывать, что: он заинтересован в исходе дела; чувство страха способствует тому, что пережитая опасность не редко преувеличивается; усилия потерпевшего в момент наблюдения были направлены не на восприятие происходящих событий, а на защиту от посягательств; факт посягательства травмирует психику потерпевшего, унижает его достоинство, что может привести к умалчиванию (отрицанию); на потерпевшего обычно пытаются воздействовать заинтересо ванные в исходе дела лица; поведение потерпевшего может быть виктимным.
Для психологического состояния потерпевшего от вымогательства обычно характерно волнение, испуг, переживания, страх мести со сто роны преступников. В связи с этим иногда предлагается отложить вы зов потерпевшего на допрос, дать ему возможность «прийти в себя», снять нервное напряжение и в более спокойном состоянии рассказать о случившемся. Однако при совершении вымогательства допрос потер певшего следует откладывать лишь в исключительных случаях. Это связано со следующими обстоятельствами: во-первых, если вымогате ли еще не получили требуемое имущество и должны прийти за ним, без допроса потерпевшего невозможно произвести их задержание с поличным; во-вторых, неотложный допрос потерпевшего позволяет ор ганизовать преследование преступников «по горячим следам»; в-треть их, в период «снятия нервного напряжения» потерпевший может изме нить свое отношение к совершенному вымогательству, примириться с «неизбежным злом» и потребовать свое заявление обратно; в-четвер тых, на потерпевшего в подавляющем большинстве случаев оказывает ся давление со стороны заинтересованных лиц с целью изменения его позиции; в-пятых, потерпевшего могут просто «убрать» как единствен ного свидетеля посягательства (особенно, если в деле фигурируют крупные суммы и влиятельные лица из числа криминальных или вла стных структур). Если же потерпевший находится в состоянии сильно го эмоционального возбуждения, следователь на первом допросе мо жет получить от него только ту информацию, которая необходима для розыска и задержания вымогателей, а полное и детальное выяснение обстоятельств совершенного преступления произвести в ходе повтор ного (дополнительного) допроса.
При допросе потерпевшего по делам о вымогательстве комплекс используемых следователем тактических приемов зависит прежде все го от позиции допрашиваемого, которая может выражаться в одной из трех форм: потерпевший содействует расследованию и дает полные и правдивые показания; потерпевший дает неполные и неточные показа ния, безразлично (пассивно) относится к расследованию; потерпевший сообщает ложные сведения или утаивает отдельные обстоятельства ли бо уклоняется от дачи показаний (например, путем неявки на допрос), т.е. противодействует расследованию. Можно выделить еще неустой чивый тип потерпевших, которые в ходе следствия часто меняют пока зания. Исходя из того, к какому из перечисленных выше типу потер певших относится допрашиваемый, следователь определяет комплекс тактических приемов, которые необходимо использовать при произ водстве данного следственного действия. Такие тактические рекомен дации, как необходимость планирования и предварительной подготов ки к допросу, формирование психологического контакта, криминали стический анализ показаний, обычно используются во всех случаях и вне зависимости от позиций допрашиваемого.
В ходе допроса потерпевших, которые дают неполные и неточные показания (пассивное отношение к расследованию), целесообразно ис пользовать, кроме перечисленных, следующие тактические приемы: оказание помощи для восстановления в памяти забытого или воспро изведения воспринятой информации; постановка напоминающих, уточ няющих и контрольных вопросов; разъяснение важности показаний для установления и изобличения преступника; акцентирование внима ния на положительных качествах допрашиваемого и др.
Наибольшую сложность представляет допрос потерпевших, кото рые дают ложные показания, утаивают отдельные обстоятельства, противодействуют расследованию. Обычно это бывает связано с вик-тимным поведением самого потерпевшего (например, занятие незакон ной деятельностью, совершение преступления и т.д.) или воздействием на него со стороны заинтересованных лиц. Прежде всего нужно выяс нить причины указанной позиции потерпевшего и принять меры к их устранению. В отношении потерпевших, занявших негативную пози цию, можно использовать методы правомерного психологического воз действия. При допросе указанной категории потерпевших рекоменду ется применять такие приемы, как: использование проти воречий в показаниях, а также противоречий с другими доказательст вами; демонстрация следователем своей осведомленности об обстоя тельствах дела и о личности допрашиваемого; предъявление доказа тельств в различном объеме и последовательности, детализация пока заний и др. В ходе допроса необходимо использовать предусмотрен ные законодательством меры для того, чтобы предотвратить возмож ность искажения информации потерпевшим.
В ходе допроса потерпевших по делам о вымогательстве следовате лю необходимо выяснить три группы обстоятельств:
1. Сведения о преступлении: где, когда и каким способом (лично, по телефону, письменно) было впервые предъявлено вымогателями требование о передаче имущества; характер требования (передача иму щества, права на имущество или совершение действий имущественно го характера); какое имущество и на какую сумму вымогалось; какими угрозами или насилием сопровождалось незаконное требование; какие орудия и транспортные средства использовались (вид, марка, цвет, но мер и т.д.); требовалось ли передать имущество однократно или систе матически (регулярно в виде «дани»); сколько эпизодов вымогательст ва было (если более одного, то по каждому последующему эпизоду выясняются вышеперечисленные обстоятельства); получено ли имуще ство преступниками, если нет, то когда, где, кому и при каких обстоя тельствах должна состояться его передача; по какой причине имущест во не получено преступниками; не совершили ли вымогатели ка кое-либо иное преступление в отношении потерпевшего или других лиц (кражу, грабеж, изнасилование и т.д.); какой ущерб причинен пре ступлением; не предупреждал ли вымогатель потерпевшего о послед ствиях обращения в милицию и не требуется ли в связи с этим приня тие мер по обеспечению его безопасности.
2. Сведения о вымогателях: сколько было преступников; не было ли среди них знакомых, не видел ли кого-либо ранее (где, когда, с кем, при каких обстоятельствах); приметы преступников (пол, возраст, признаки внешности, одежды, особенности речи, походки, поведения, в каком состоянии был и т.д.); какие действия совершал, где находил ся и что говорил каждый из них, как обращались друг к другу; прояви ли ли они осведомленность об отдельных сторонах жизни потерпевше го, которые известны обычно ограниченному кругу лиц, откуда могли быть получены такие сведения; не говорил ли (намеками) о своей при надлежности к какой-либо преступной группировке, о контроле ими определенной территории, сферы деятельности; не интересовались ли наличием «крыши» или знакомых в преступной среде; чем мотивиро вали свои требования (долг, плата «за место» или «охрану», возмеще ние убытков и т.д.); какие еще сведения может сообщить о преступни ках и совершенных ими деяниях.
3. Сведения о самом потерпевшем: связано ли вымогательство с родом занятий (местом работы) жертвы; нет ли у него долгов, иных обязательств перед преступниками или другими лицами; каким обра зом оказался на месте совершения вымогательства и чем занимался в это время; имеет ли доходы помимо основного места работы, какие, где и кто о них мог знать; не совершал ли какие-либо правонаруше ния, незаконные и сомнительные сделки, аморальные поступки или иные виктимные действия; не сообщал ли кому-нибудь о намерении продать (приобрести) ценное имущество (квартиру, автомобиль, гараж и т.д.); содержание его разговора с преступниками; оказал ли сопро тивление, какие следы могли остаться на теле и одежде вымогателей; кого подозревает в совершении преступления, кто мог быть соучастни ком (например, наводчиком).
Допрос свидетелей в процессуальном плане не отличается от до проса потерпевшего, но имеет некоторые психо логические и тактические особенности. Указанные особенности обус ловлены тем, что свидетели обычно не заинтересованы в исходе дела, многие из них лично не воспринимали происходившие события, а оче видцы в отличие от потерпевших более эмоционально сдержанно и психологически спокойнее наблюдают за посягательством, часто ак центируя внимание на отдельных обстоятельствах и фактах. Вследст вие этого свидетели, которые были очевидцами вымогательства, могут существенно дополнить и уточнить показания потерпевшего, подчас более подробно описывая признаки внешности преступников. В каче стве свидетелей допрашиваются лица, которым известны какие-либо обстоятельства, касающиеся совершенного вымогательства. Они под лежат уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний (ст.307 УК РФ) и отказ от дачи показаний (ст.308 УК РФ), о чем сле дователь должен свидетелей предупредить и разъяснить важность их показаний для расследования и раскрытия преступления. Круг свиде телей, которых необходимо допросить, следователь определяет исходя из сложившейся в данный момент следственной ситуации и выдвину тых версий. От указанных обстоятельств зависит также последователь ность (очередность) их допроса, совокупность обстоятельств, подлежа щих выяснению, а также круг используемых следователем тактических приемов. Допрос свидетелей бывает наиболее результативным, если следователь тщательно готовится к нему, составляет подробный план допроса. В целях установления психологического контакта с допраши ваемым следователь должен предварительно изучить его личность, взаимоотношения с другими участниками процесса, а также выяснить способность свидетеля к восприятию, запоминанию и воспроизведе нию отдельных фактов, обстоятельств и событий. При допросе несо вершеннолетних свидетелей обязательно необходимо учитывать их возрастные особенности и индивидуальные качества, а также отноше ние к совершенному вымогательству. Круг вопросов, подлежащих вы яснению в ходе допроса свидетеля, зависит от его отношения к рассле дуемому событию, т.е. является ли он очевидцем вымогательства или нет. При допросе свидетелей-очевидцев необходимо иметь в виду, что некоторые из них (родственники, сослуживцы, знакомые потерпевше го) могут находиться в состоянии эмоционального и психического воз буждения, испытывать страх, опасаться мести со стороны вымогате лей. В таких случаях у следователя обычно бывает достаточно време ни, чтобы дать им возможность успокоиться, прийти в себя. Однако при допросе свидетелей, каким-то образом связанных с вымогателями (например, соучастников, не достигших возраста уголовной ответст венности), такой тактический прием недопустим, здесь важную роль играет фактор внезапности, неотложности производства данного след ственного действия. В ходе допроса очевидцев обычно выясняются те же обстоятельства, которые мы уже рассматривали при изложении тактики допроса потерпевшего. В ходе допроса очевидцев, кроме про чего, нужно выяснить: взаимоотношения с потерпевшим и вымогате лями; отношение к совершенному преступлению; условия восприятия события; психическое и физическое состояние в тот момент и сейчас; каким образом оказался на месте события; откуда наблюдал за проис ходящим; куда пошел затем, с кем обсуждал происшедшее; не было ли попыток воздействия с чьей-либо стороны; кто еще может подтвер дить сказанное. Круг вопросов, подлежащих выяснению при опросе свидетелей, не являющихся очевидцами вымогательства, может быть различным и зависит в основном от цели допроса: проверка и уточнение показаний, данных другими лицами (потерпевшим, подозревае мым, обвиняемым свидетелем, экспертом и т.д.); получение данных, характеризующих личность участников процесса; получение сведений об особенностях подготовки, сокрытия и укрывательства вымогатель ства; получение информации о происхождении различных предметов и объектов, их принадлежности, а также об иных обстоятельствах, име ющих значение для дела.
При расследовании вымогательства следователь устанавливает пси хологический контакт со свидетелем в ходе его допроса и использует в основном тактические приемы, связанные с активизацией ассоциа тивных связей, созданием необходимых условий для воспоминания, постановкой контрольных, напоминающих и уточняющих вопросов. В тех случаях, когда свидетель в ходе допроса дает ложные показания, скрывает отдельные обстоятельства и факты, необходимо выяснить причины его позиции и принять меры к их устранению. Обычно это бывает связано с воздействием на свидетеля других лиц (соучастни ков, родственников и знакомых вымогателей) или с личной заинтере сованностью в исходе дела. Кроме того, мотивами лжесвидетельства могут быть: сговор с обвиняемым, неприязненные отношения с други ми участниками события, неправильно понимаемое чувство товарище ства, боязнь мести, стремление скрыть собственное неблаговидное по ведение (например, трусость, небрежность), опасение повредить близ ким. Если не удается устранить или нейтрализовать мотивы и причи ны лжесвидетельства, то следует предъявить доказательства, а также использовать другие тактические приемы изобличения лжи, в том чис ле и последующее производство очных ставок.
Допрос подозреваемого является одним из важных первоначальных следственных действий, проводимых при расследовании вымога тельств. Несмотря на то, что процессуальный порядок допроса подо зреваемого существенно не отличается от порядка допроса обвиняемо го, при рассмотрении тактико-психологических особенностей допроса указанных лиц следует исходить из следующих основных положений:
а) подозреваемый устанавливается, как правило, на первоначаль ном этапе расследования, когда следователь еще не располагает значи тельным объемом доказательств, что ограничивает его тактические возможности;
б) при допросе подозреваемого следователь обычно вступает в кон такт с ним впервые и не располагает полными сведениями о его лич ности, что затрудняет использование тактических рекомендаций;
в) допрос подозреваемого является первоначальным следственным действием, в связи с чем ограничено время на его подготовку;
г) в психологическом и эмоциональном отношении подозреваемый находится в возбужденном и неуравновешенном состоянии, что вызва но внезапным и неожиданным его задержанием, тогда как у обвиняе мого имеется возможность успокоиться и все обдумать и взвесить;
д) обвиняемый в условиях следственного изолятора имеет больше возможностей и времени для нелегального общения с соучастниками, чем подозреваемый;
е) подозреваемый до предъявления обвинения обычно мало осве домлен о том, что известно следователю и какими данными о совер шенном вымогательстве он располагает;
ж) подозреваемый обычно не имеет времени для выдвижения лож ных объяснений отдельных обстоятельств и фактов.
Допрос подозреваемых целесообразно производить непосредствен но после задержания, что позволяет следователю наиболее эффективно использовать фактор внезапности и, как правило, исключает возмож ность нелегального общения вымогателей, обдумывания ими «версий защиты». При подготовке к допросу подозреваемого в вымогательстве следует, насколько это возможно, получить данные о его личности; взаимоотношениях с другими соучастниками, а также с потерпевшим; о его роли в групповом вымогательстве и т.д. С учетом этого первым следует допрашивать подозреваемого, который имеет наименьший преступный опыт, играл второстепенную роль в вымогательстве, наи более коммуникабелен, находится в конфликтных отношениях с соуча стниками.
При допросе подозреваемых следователь должен учитывать факто ры, которые влияют на выбор им конкретных тактических приемов производства данного следственного действия и определение круга вопросов, подлежащих выяснению: следственную ситуацию, сложив шуюся в момент возбуждения уголовного дела и ее дальнейшее разви тие (получено вымогателями имущество или нет, знаком ли потерпев ший с преступниками, задержано ли лицо с поличным, были ли оче видцы преступления и т.д.); количество вымогателей, форма и вид со участия (наличие предварительного сговора, организованной группы, преступного сообщества, соисполнительство, распределение ролей и др.); наличие совокупности преступлений; характер взаимоотношений преступника и жертвы; наличие, вид и объем имеющихся доказа тельств причастности допрашиваемого к вымогательству, а также опе ративных данных; особенности личности допрашиваемого; позицию потерпевшего на предварительном следствии. В ходе подготовки к до просу подозреваемого следователь выясняет указанные обстоятельства при изучении имеющихся материалов дела путем производства необ ходимых следственных действий, использования возможностей оперативно-розыскных органов, осуществления иных мероприятий. Также необходимо обобщить и оценить все имеющиеся доказательства ви новности вымогателя в совершенном преступлении, распределить их в порядке возрастания доказательственной силы, а при необходимо сти — получить дополнительные доказательства.
В ходе допроса подозреваемого следует прежде всего выяснить об стоятельства, связанные с составом преступления, в совершении кото рого он подозревается, и его отношение к случившемуся, а второсте пенные вопросы решать уже при допросе его в качестве обвиняемого.
Первый допрос вымогателей в качестве подозреваемых весьма ва жен. Под воздействием фактора внезапности, психического и эмоцио нального возбуждения допрашиваемый обычно бывает не в состоянии привести какие-либо разумные доводы в свое оправдание, а возникаю щие при этом явные противоречия в его показаниях могут быть ус пешно использованы следователем для уличения во лжи. Таким обра зом, подозреваемые, не имея заранее выработанной и логически пра вильно построенной «версии защиты», на допросе часто сообщают те важные и значимые сведения, о которых они впоследствии умолчали бы. Исходя из этого, большое значение имеет установление с допра шиваемым психологического контакта, чему способствует знание сле дователем особенностей личности допрашиваемого, а также всех об стоятельств дела. Допрос подозреваемого начинается с предложения рассказать, при каких обстоятельствах и в связи с чем он задержан. Свободный рассказ допрашиваемого следует внимательно выслушать и зафиксировать, а затем перейти к стадии вопросов и ответов. При этом следует придерживаться составленного плана допроса, внося в случае необходимости в него коррективы. Хотя предъявление доказа тельств является важнейшим тактическим приемом допроса, из-за их небольшого объема основную тактическую роль при производстве данного следственного действия играют криминалистический анализ и детализация показаний, постановка контрольных и уточняющих вопро сов, использование противоречий в показаниях, противоречий с други ми материалами дела, а также противоречий в показаниях соучастни ков, использование положительных качеств допрашиваемого и др.
28.4. Особенности последующего этапа расследования
Задачей дальнейшего этапа расследования являет ся установление всех обстоятельств, подлежащих доказыванию. След ственные действия и оперативно-розыскные мероприятия на этом эта пе направлены на получение дополнительной информации, подтверж дающей виновность обвиняемого, а также на исследование имеющихся сведений, их проверку, дополнение и уточнение. С учетом этого в пла не расследования находит свое отражение круг соответствующих ме роприятий, намечаемых следователем. Дополнительная информация на указанном этапе может быть получена путем: допроса обвиняемого, назначения и проведения различных видов экспертиз, задержания и допроса других участников вымогательства; выявления и расследова ния иных эпизодов преступной деятельности и т.д.
Тактика допроса обвиняемого определяется его процессуальным положением, а также целями и задачами данного следственного дейст вия. Это обусловлено тем, что: во-первых, допрос указанных лиц свя зан с предъявлением обвинения; во-вторых, у обвиняемого имеется до статочно времени для обдумывания и выработки позиции (линии пове дения) на предварительном следствии, а также для установления неле гальных связей с соучастниками и другими лицами; в-третьих, следо ватель к этому моменту уже располагает достаточными для предъявле ния обвинения доказательствами виновности вымогателей, а также подробными сведениями об их личности; в-четвертых, у следователя имеется достаточно времени для планирования и подготовки допроса, проведения необходимых для этого мероприятий; в-пятых, следовате лю обычно уже известны позиция допрашиваемого и те доводы, которые он приводит в свое оправдание. Как мы уже ранее отмечали, основным фактором, определяющим выбор следователем то го или иного приема допроса, является конфликтность или бесконфликтность ситуации.
В бесконфликтной ситуации рекомендуется исполь зовать такие тактические рекомендации и приемы:
а) установление доброжелательного психологического контакта;
б) исключить длительную задержку допроса, знать не только мате риалы дела, но и дополнительные данные о личности допрашиваемого, его связях, наклонностях, интересах и т.д.;
в) учитывая, что допрашиваемый может создать мнимую бесконф ликтную ситуацию, необходимо задавать контрольно-проверочные вопросы. Постоянно анализировать его показания в ходе допроса; разъяснение значения активного способствования раскрытию преступ ления, изобличению других соучастников и розыску полученного от потерпевшего имущества; использование положитель ных свойств личности.
При допросе обвиняемого в конфликтной ситуации целесообразно применять такие тактические приемы, как: использова ние фактора внезапности; детализация показаний; допущение «леген ды»; предъявление доказательств; использование противоречий (с дру гими доказательствами в самих показаниях допрашиваемого); создание преувеличенного представления об осведомленности следователя; ис пользование конфликтных отношений и противоречий между соучаст никами.
В ходе допроса обвиняемого могут возникнуть следующие ситуа ции: допрашиваемый признает свою вину и дает правдивые показания; допрашиваемый вину свою не признает, дает ложные показания, ссы лаясь на оправдывающие его обстоятельства. Рассмотрим указанные ситуации.
Обвиняемый признает свою вину и дает правдивые показания. Данная позиция в ходе допроса характерна в основном для несовер шеннолетних вымогателей, а также лиц, совершивших посягательство в одиночку и на небольшую сумму. Обычно преступление этими лица ми совершено впервые, ранее они не были судимы, у них отсутствует преступный опыт и конфликтная линия поведения. Основной задачей следователя при допросе в такой ситуации является установление пси хологического контакта с допрашиваемым (коммуникабельное поведе ние, создание благоприятной атмосферы взаимного доверия и т.д.); разъяснение значения смягчающих вину обстоятельств (активного спо собствования раскрытию преступления, изобличению других соучаст ников, добровольного и полного возмещения причиненного ущерба и др.), а также возможности освобождения от уголовной ответственно сти или наказания при наличии к тому оснований. Немаловажное зна чение имеет стимулирование положительных качеств допрашиваемого, особенно если другие соучастники характеризуются отрицательно, ра нее судимы. Таким образом, тактические приемы в этих ситуациях обычно направлены на более полное и подробное получение и фикса цию достоверной информации от допрашиваемого.
Несмотря на кажущуюся простоту (бесконфликтность) рассматри ваемой ситуации, следователю обязательно нужно составить письмен ный план допроса. При допросе обвиняемого необходимо иметь в ви ду, что после предъявления обвинения он может занять иную, конф ликтную позицию и отказаться от ранее данных показаний (например, заявить, что на него было оказано неправомерное воздействие со сто роны следователя). Поэтому при допросе указанных лиц следует дета лизировать их показания, выяснить, кто еще может подтвердить ска занное, какие еще доказательства в подтверждение достоверности сво их показаний он может указать. Важное значение может иметь приме нение технических средств при фиксации результатов данного следст венного действия (видеосъемка, аудиозапись). Обязательно нужно вы яснить в ходе допроса, не оговаривает ли себя обвиняемый, не выгора живает ли соучастников, беря всю вину на себя. С этой целью прово дится криминалистический анализ показаний, задаются контрольные и уточняющие вопросы, предъявляются доказательства.
Обвиняемый не признает своей вины, дает ложные показания. Практика показывает, что если обвиняемый не знаком с потерпевшим и не был задержан с поличным, то обычно он заявляет, что с потер певшим никогда не встречался (видит его впервые) и никакого имуще ства у него не требовал, а иногда ссылается на алиби. Если же вымога тель не знаком с потерпевшим, но задержан с поличным на месте со вершения преступления, то на допросе чаще всего либо отрицает факт получения имущества, утверждая, что оно было подброшено работни ками милиции, неожиданно передано прохожим, либо настаивает на правомерности получения (якобы незнакомец просил разменять день ги, передать имущество кому-либо или просто присмотреть за ним). В случаях, когда вымогатель знаком с потерпевшим, наряду с вышепере численными доводами в свое оправдание, он может сослаться на граж данско-правовой характер своих действий: требовал долг, просил взай мы, получал плату за проданный товар, оказанные услуги, требовал возмещение ущерба (убытков) и т.д. С учетом изложенного, следова тель, исходя из конкретной следственной ситуации, используя законо мерные взаимосвязи, присущие криминалистической характеристике вымогательства, при подготовке к допросу и составлении его плана должен предвидеть те доводы, которые в свое оправдание может вы двинуть обвиняемый, а также предусмотреть тактические средства их опровержения. Например, если вымогатель в ходе допроса заявляет, что с потерпевшим никогда не встречался и на указанном месте не был, наиболее эффективным средством уличения во лжи будет предъ явление доказательств пребывания его и потерпевшего на месте совер шения преступления (или получения имущества), добытых в ходе ос мотра места происшествия (следы рук, ног, оставленные предметы и т.д.), допросы очевидцев и других свидетелей, а также оперативные данные (материалы видеосъемки, звукозаписи, фотосъемки). Однако, будучи уличенным во лжи, обвиняемый может признаться во встрече с потерпевшим, отрицая при этом факт получения от него имущества. Нередко признается и сам факт получения такого имущества, якобы на правомерном основании. Для опровержения указанных доводов могут использоваться результаты проведенного личного обыска, обыска по месту жительства и работы вымогателей, осмотра и опознания потер певшим изъятого имущества. О незаконном характере получения пред мета вымогательства может свидетельствовать отсутствие расписок, договоров, доверенностей, квитанций, чеков и иных документов, со ставляемых (выдаваемых) обычно в таких случаях. Вымогатели, осо бенно если они не знакомы с потерпевшим, в ходе допроса, как прави ло, не могут объяснить отсутствие таких документов, а при наличии соучастников их показания будут противоречивы.
Тактическая операция «Поиск преступника» проводится в тех слу чаях, когда вымогатель (соучастник) после совершения преступления скрылся и его личность неизвестна. Целью рассматриваемой операции являются установление личности вымогателя, а затем его розыск и за держание. Наиболее полные сведения о личности преступника можно получить при допросе потерпевшего, очевидцев и свидетелей. Если вымогатель им незнаком, нужно выяснить признаки его внешности, особенности поведения, манеру разговора и другие данные, которые могут указывать на его профессию, национальность, судимость, нали чие заболеваний и т.д.
Важное значение в данной тактической операции имеет составле ние субъективного портрета преступника, рекомендуется при этом ис пользовать различные компьютерные программы, разработанные в по следнее время. В некоторых случаях удается использовать профессио нальные навыки потерпевшего. Следующим мероприятием, направлен ным на установление личности вымогателей, является предъявление потерпевшему и очевидцам фотоальбомов, имеющихся в органах внутренних дел, где содержатся фотографии лиц, занимающих ся вымогательством, совершением других корыстно-насильственных преступлений. Если данное мероприятие не привело к положительно му результату, следователь на основе анализа фактических обстоя тельств совершенного преступления и сопоставления их с данными криминалистической характеристики вымогательства может сделать выводы относительно особенностей личности преступника (роде заня тий, круге знакомых, месте работы, районе проживания, местах прове дения досуга, преступном опыте и т.д.). Полученные сведения наряду с субъективным портретом позволяют определить пути поиска вымо гателей, очертить круг проверяемых лиц и более точно ориентировать личный состав органов внутренних дел на розыск преступника.
Если вымогательство совершено по месту работы потерпевшего в связи с его коммерческой деятельностью (например, при торговле на рынке, в коммерческом магазине), следователь должен иметь в виду, что преступники через некоторое время могут повторить посягательст ва (особенно, если первая попытка оказалась неудачной). Поэтому в таких ситуациях результативным может быть установление наблюде ния за потерпевшим, обеспечение его средствами связи, а также прове дение с ним соответствующего инструктажа. Особенно это важно при наличии в совершенном деянии признаков систематического (в виде «дани») вымогательства.
Нередко анализ криминалистически значимых данных о совершен ном преступлении позволяет сделать вывод о причастности к вымога тельству преступной группировки, которая контролирует определенную территорию или сферу деятельности. Например, на это могут ука зывать особенности речи преступников, круг заданных потерпевшему вопросов (есть ли «крыша», кому платишь, на кого работаешь, знаешь ли такого-то «авторитета», будем тебя охранять за такую-то плату и т.д.). В этих ситуациях следует получить в подразделениях по борьбе с организованной преступностью данные о таких преступных группи ровках и проверить их членов на причастность к совершенному вымо гательству (например, путем предъявления фотографий для опозна ния). Круг проверочных, организационно-управленческих, оператив но-розыскных и других мероприятий, а также следственных действий, проводимых в рамках тактической операции «Поиск преступника», во многом зависит от конкретной следственной и криминальной ситуа ции, сложившейся в момент ее осуществления, а также от количества и значимости информации об особенностях совершенного вымогатель ства и личности преступника.
Глава 29.
Особенности расследования мошеннических посягательств на имущество физических лиц
29.1. Криминалистическая характеристика мошенничества
Содержание условий объективной обстановки мошеннических посягательств отличаются определенной спецификой. В научно-методической литературе справедливо отмечалось, что к ним кроме пространственно-временных, относятся и социально-экономические факторы. Влияние этих условий необходимо рассматривать применительно к отдельным регионам, территориям, а также к определенным группам людей и конкретным субъектам. Известно, что большинство мошеннических посягательств совершаются в крупных городах, где дислоцируются, перемещаются многочисленные группы людей, стремящихся к быстрому удовлетворению своих потребностей. При этом возникают определенные противоречия между желаниями населения и существующими социально-экономическими условиями. С одной стороны в крупных городах развитие экономики, социальной инфраструктуры идет более быстрыми темпами, что привлекает туда значительные человеческие ресурсы. С другой стороны существующие там социально-экономические условия не позволяют удовлетворить потребности всех желающих. В связи с этим возникает конкуренция интересов, перерастающая в конфликт. Одни участники этого конфликта используют желания других, вводя их в заблуждение относительно реально сложившейся ситуации и имитируя удовлетворение потребностей потерпевших, на самом деле стремятся к достижению совсем других целей. Пострадавшие же, неадекватно оценивая имеющиеся условия как благоприятные для получения желаемого, становятся жертвой обмана. Естественно, что в городах больше людей стремится к удовлетворению своих потребностей. Соответственно этому и большее количество субъектов мошенничества пытаются воспользоваться этим.
Особенности обстановки мошеннических посягательств определяются условиями сферы социальной деятельности, в которой они осуществляются: строительство, производство, образование и т.д. Например, изменение порядка обеспечения населения жильем в известной степени обусловило значительный рост мошенничеств, совершаемых при покупке, долевом участии в строительстве, обмене квартир и домов. В тоже время, нормами права установлена разная процедура заключения и выполнения названных сделок, что не могут не учитывать субъекты мошенничества. Таким образом можно сделать вывод, что элементом обстановки мошенничества является установленный регламент выполнения желаемых пострадавшим действий. Кроме того, в ряде территорий, а иногда даже учреждений существует реально сложившийся порядок, нередко не совпадающий с предусмотренным нормами права. Мошенники стремятся использовать пробелы в нормах права, имеющиеся возможности обойти нормативные требования.
По назначению места мошеннических посягательств, как и других преступлений, делятся на помещения и открытые территории. Однако, нельзя не сказать, что в последнее время появились способы мошенничеств, на содержание которых влияют условия иных пространств. Например, появились мошенничества связанные с использованием мобильной телефонной связи, электронной техники. Скажем, известны случаи, когда субъекты по мобильной связи представляются знакомым собеседника и просят назвать номер карты на оплату этого вида телефонных услуг. Достаточное распространение получили хищения товаров, реализуемых через компьютерную сеть. Субъекты таких преступлений сначала незаконно получают сведения о правомерных приобретателях и сообщают их на сайт продавца, незаконно получая от него имущество.
Среди помещений выделяются офисы, служебные здания, реально существующих и специально занимаемых для совершения мошенничества. К последним относятся помещения, арендуемые для так называемых фирм – «однодневок».
Определенная часть мошенничеств совершается по месту жительства потерпевших или самих субъектов преступления. В этих местах некоторые субъекты реализуют низкокачественные товары по завышенным ценам под видом рекламных акций, распродаж и т.д.
Мошенничества совершаются и в транспортных средствах, чаще всего движущихся на дальние расстояния.
Во всех случаях субъекты мошенничества стремятся избрать такие места, где легче найти потерпевших, стремящихся к удовлетворению каких-либо потребностей (рынки, торговые центры, агентства недвижимости и т.д.), благоприятных для обмана людей, поддержания у них заблуждения относительно действительного характера и условий выполняемых операций.
Способы совершения мошенничества, как и других хищений, состоят из действий по подготовке, завладению имуществом и сокрытию преступления.
Подготовка к совершению данного деяния нередко не представляет большой сложности и заключается, прежде всего, в подыскании жертвы посягательства. Для этого мошенники посещают общественные места, учреждения, в которых и подбирают (намечают) будущую жертву. На этой же подготовительной стадии готовятся или приспосабливаются средства совершения преступления — фальсифицированные документы, предметы предполагаемой мнимой сделки и т.д. Непременными элементами способа совершения мошенничества является завоевание доверия потерпевшего и формирования путем обмана его желания на совершение тех или иных сделок, налаживание контакта с будущей жертвой. Маскируя свои истинные намерения, мошенники стремятся произвести на потерпевшего благоприятное впечатление манерами общения, демонстрацией деловитости и т.д. Субъект преступления стремится вести себя в соответствии с уровнем развития, культуры потерпевшего, чтобы создать выгодный для себя образ искреннего человека.
Наиболее распространенными способами мошеннических посяга тельств на имущество граждан являются: подмена предметов продажи, вещей и денежных средств, подлежащих передаче контрагенту (передача денежной или вещевой куклы взамен денег и вещей); продажа изделий более низкого качества, чем предусмотрено договоренностью (продажа как золотых изделий из недрагоценных металлов); обсчет потерпевшего при размене крупных купюр денег или при покупке; подбрасывание потерпевшему мнимых ценностей, вовлечение его в «дележ» находки и выманивание денег в качестве части стоимости «найденного»; завладение деньгами и имуществом под видом оказания услуг (например, получение денег на приобретение дефицитных товаров); обман при нечестной игре в азартные игры (такие, например, как на «три наперстка»); проведение различных лотерей, гадание, знахарство; присвоение денег и имущества под видом выполнения действий должностного лица; систематический заем денег без намерения возвращать долг; брачные аферы (выманивание денег и ценностей у «невесты», «жениха»); продажа неотчуждаемого имущества (строений, земельных участков, транспортных средств); сбор «пожертвований» на общественные и благотворительные цели; получение ценностей и денег от имени другого лица; возмещение не причинявшегося в действительности ущерба; подделка документов на собственное имя с целью незаконного приобретения права на имущество или денежные выплаты и т.д.
Сложные способы мошенничества иногда требуют довольно изощренной подготовки, состоящей в подделке документов, изучении их реквизитов, правил оформления. В некоторых случаях, с целью введения в заблуждение потерпевших, создаются и регистрируются предприятия, открываются счета, арендуются помещения, абонентские ящики, делаются рекламные объявления в средствах массовой информации, рассылаются приглашения и буклеты, содержащие сведения не соответствующие действительности и т.д. Уже на этом этапе в рассматриваемых ситуациях совершаются различные преступления, играющие роль приготовления к мошенничеству.
При подготовке мошенничества с использованием компьютерных сетей, пластиковых карт, требуется проведение сложных технических операций по получению кодов, шифров реальных пользователей, фальсификации карт и т.д.
Некоторые субъекты проводят пробные операции по завладению имуществом потерпевших, проверяя их реакцию на те или иные предложения, поведение. Если пробы оказываются неудачными, в реализуемый план вносятся коррективы. Таким образом, иногда способы мошенничества представляют собой сложное сочетание последовательно сменяющихся операций по приготовлению и завладению имуществом. Последние в свою очередь также могут состоять из разных действий по завладению доверием потерпевшего, приобретению прав на его имущество и его изъятию.
Особенностью способов мошенничества является то, что в их структуру всегда включаются действия по сокрытию совершаемого хищения. Они заключаются в маскировке истинных намерений субъектов преступления, демонстрации перед потерпевшим возможностей мошенников, выполнении действий, оставляющих минимум следов, а также уничтожение возникших следов. Для некоторых видов мошенничеств характерным является использование субъектами преступления поддельных документов, удостоверяющих личность, и исчезновение после изъятия желаемых ценностей.
В заключение можно констатировать многообразие способов совершения мошеннических посягательств, их вариативность, что обусловлено влиянием значительного количества факторов. К ним относятся и свойства личности субъектов такого рода хищений. Среди осужденных-мошенников преобладают мужчины, доля женщин постоянно увеличивается и по некоторым данным приближается к 50 %.
Особенностью рассматриваемого вида преступлений является то, что в абсолютном большинстве своем они совершаются совершеннолетними. Число несовершеннолетних среди субъектов, выявленных мошенничеств составляет менее 5 %. Большинство субъектов мошенничества составляют лица, находящиеся в возрасте от 20 до 45 лет.
Обращает на себя внимание достаточно высокий уровень образования субъектов мошенничества. По сведениям, приводящимся в различных источниках, лишь около 10 % из них не получили среднего образования. Почти четверть субъектов мошеннических посягательств имеют высшее образование.
Нельзя не отметить и тот факт, что более одной трети субъектов мошенничества были ранее судимы за совершение корыстных преступлений. Все это позволяет сделать вывод о том, что названные лица обладают знаниями способов совершения преступления и познаниями в той сфере деятельности, где они реализуются.
Характеризуя свойства личности субъектов мошенничества, следует отметить, что это люди, обладающие определенными познаниями в психологии человека и умением использовать особенности психического склада и поведения людей в определенных жизненных ситуациях. Необходимо также выделить такие качества, как наблюдательность, быстрая реакция на изменение обстановки.
Мошенники обладают хорошими коммуникативными свойствами: умением вступать в контакт, вызывать доверие или сочувствие, располагать к себе. Большинство из них вырабатывают определенную манеру общения с людьми разного типа, чтобы при необходимости избрать способ поведения, наиболее благоприятный для восприятия потерпевшего. Иногда мошенники стремятся придать своей внешности вид, в котором отсутствуют особые приметы, чтобы затруднить последующее опознание.
Нередко мошенничества совершаются группой лиц с определенным распределением ролей. Так, в мошенничествах, сопряженных с азартными играми, гаданием, соучастники играют роль выигравших или людей, предсказание которым сбылось и т.д. В некоторых группах имеются лица, выполняющие функции охраны, сбытчиков похищенного имущества, наводчиков, вербовщиков, наблюдателей и даже представителей правоохранительных органов, прикрывающих преступников в случаях их провала.
29.2. Проверка заявлений и сообщений о совершении мошенничества
В большинстве случаев с заявлениями о мошенничестве обращаются потерпевшие. Различаются ситуации обращения потерпевших до изъятия у них имущества, и после окончания преступления.
В обеих ситуациях проверка начинается с опроса потерпевших, у которых, прежде всего, выясняются обстоятельства знакомства с субъектами предполагаемого мошенничества: где оно произошло, кто проявил инициативу по установлению общения, кто при этом присутствовал, где и когда происходили последующие контакты, кто и под каким предлогом назначал встречи, как и где была достигнута договоренность о сделке, выполнении действий, в процессе которых было совершено посягательство. Пострадавшим задаются вопросы о том, где, в чьем присутствии заключалась сделка. Желательно получить подробное описание места, помещения, находившихся там предметов, людей, их расположение, состояние. Учитывая, что потерпевшие нередко испытывают сильное потрясение от произошедшего и затрудняются с описанием названных объектов, целесообразно применять прием детализации. При этом можно акцентировать внимание пострадавшего на тех предметах, которые он не мог не заметить: поверхность стола, на которой подписывался документ; кресло, стул, на которых сидел пострадавший, субъекты преступления; упаковка, из которой извлекался предмет купли-продажи и т.д. Далее тщательно фиксируются все остальные действия, связанные с выполнением сторонами достигнутого соглашения. Если потерпевший передавал субъектам мошенничества какое-то ценное имущество, описываются его приметы, устанавливается, имелись ли на него какие-то документы, где они находятся в настоящее время.
В случаях письменного оформления заключения и выполнения соглашения необходимо выяснить, где, кем, когда составлялся документ, каковы были его содержание и реквизиты, показывал ли кому-нибудь пострадавший этот документ перед подписанием, сколько экземпляров и кем было заверено, остался ли экземпляр у опрашиваемого.
У потерпевших, которые были незнакомы с субъектами преступления, или познакомились с ними незадолго до передачи имущества, подробно выясняют приметы мошенников. Если потерпевшие затрудняются в описании признаков внешности указанных лиц им можно показывать изображения отдельных частей тела, лица, имеющиеся в специальных пособиях и справочниках. В рассматриваемых ситуациях целесообразно предъявлять потерпевшим альбомы с фотографиями лиц, состоящих на учетах в органах внутренних дел в связи с совершением аналогичных преступлений. Рекомендуется также составлять с участием пострадавших композиционный портрет субъектов мошенничества.
В случаях, когда имущество передано знакомым заявителя, ему задаются вопросы о том, как давно они поддерживают отношения, не возникали ли между ними раньше имущественные обязательства, как они исполнялись сторонами, кто и в связи с чем стал инициатором последнего соглашения, как оно оформлялось, кто присутствовал при его заключении и кто знал об этом, каковы были его условия, как должник объяснял причины неисполнения обязательства, высказывал ли намерения погасить задолженность, знает ли он об обращении потерпевшего в правоохранительные органы.
В ситуациях, когда с момента мошенничества, совершенного незнакомыми или малознакомыми потерпевшему лицами, прошло незначительное количество времени, рекомендуется проведение осмотра места происшествия. В проведении этого следственного действия желательно участие заявителя, который может указать, где находились разыскиваемые субъекты, в каком месте произошла встреча с ними, в каком направлении перемещались участники события, где конкретно произошла передача предмета посягательства и т.д. Это поможет правильно определить границы места происшествия, повысить эффективность поиска следов субъектов мошенничества, организовать розыск свидетелей и самих субъектов преступления. На практике этим следственным действием необоснованно пренебрегают, полагая, что в условиях городских улиц и интенсивно посещаемого помещения, в средствах транспорта трудно обнаружить отпечатки обуви, рук и одежды участников мошенничества. При этом упускается из виду, что указанные субъекты, перемещаясь в определенном пространстве, общаются с другими людьми, курят, принимают пищу, употребляют напитки, приобретают определенные предметы, оставляют упаковку от имеющихся у них и передаваемых объектов и т.д.
Если местом происшествия является служебное помещение, необходимо выяснить, как осуществляется пропуск в учреждение, кто из работников и посетителей находился там перед совершением преступления, незадолго до него и сразу после этого. Осматриваются также книги записи посетителей, регистрации выдачи пропусков, а также услуг, оказываемых организацией.
Расположение места происшествия относительно других объектов позволяет установить пути подхода и отхода субъекта преступления, организовать в этом направлении поиск следов и свидетелей.
После выявления свидетелей производится их опрос. Очевидцы опрашиваются по тем же вопросам, что и потерпевшие.
Свидетели, которые видели субъектов незадолго до совершения мошенничества или после этого опрашиваются о том, откуда появились интересующие следствие лица, как они вели себя и как выглядели, куда направлялись, какие предметы имели при себе, встречались ли они раньше, если да, то где и при каких обстоятельствах.
Если при осмотре места происшествия или у потерпевшего обнаружены предметы, ранее находившиеся у субъектов мошенничества, они подлежат осмотру. Денежная или вещевая кукла осматриваются как с целью обнаружения следов мошенничества, так и определения способа изготовления, выявления признаков материала, из которого сделана кукла. Поскольку до возбуждения уголовного дела закон позволяет проводить только осмотр места происшествия и освидетельствование, изучение названных объектов можно оформить, как предварительное исследование специалистов. В качестве таковых привлекаются эксперты-криминалисты, товароведы и т.д. Составленный ими документ, конечно же не может быть признан доказательством, и уже в ходе расследования необходимо будет провести экспертизу.
Тщательно изучаются документы, оставленные мошенниками. В ряде ситуаций желательно определить, какие бумага, множительные устройства, пишущие устройства, красители использовались при изготовлении документов. Признаки письменной речи, подделки печатей и штампов позволяют иногда выдвигать предположения не только о свойствах личности разыскиваемых, но и о месте его нахождения. Например, мошенник похищал в студенческих общежитиях извещения о почтовых переводах. После этого, по поддельной доверенности, заверенной лечебным учреждением, получал на почте переводы. При изучении доверенности было установлено, что на каждой из них имеются поддельные оттиски печати единственной из поликлиник, расположенной вблизи гостиницы. Проверка списков и регистрационных листков лиц, проживающих в гостинице во время совершения преступления, позволила установить виновного.
Более сложные ситуации возникают, когда потерпевшие не вступали в непосредственный контакт с субъектами мошенничества. Подобные ситуации возникают, когда с заявлениями обращаются держатели пластиковых карт, потерпевшие, перечислявшие средства по почте, участники электронных расчетов и т.д.
Кроме опроса потерпевших в данном случае одним из неотложных проверочных действий является установление места получения похищенных средств. При проведении расчетов по почте выясняется, кто конкретно, в каком отделении связи получил денежные средства, какие документы при этом предъявлялись, кто заполнял расписку в получении и т.д. Имеющиеся на почте документы изымаются и исследуются с участием специалистов.
Сотрудники, выдававшие деньги, опрашиваются о приметах получателей, о их поведении, о том, видели ли они разыскиваемых лиц ранее и т.д. В некоторых случаях деньги в небольших суммах пересылаются прямо в конвертах для писем, направляемых в абонентские ящики и на адреса, специально снятых помещений. В этих условиях, также опрашиваются работники учреждений связи, хозяева, владельцы вышеуказанных помещений. Нередко мошенники в описываемых случаях используют поддельные или похищенные документы, подставных лиц, что существенно осложняет решение задачи розыска получателей денежных средств. Сведения о документах, по которым получались деньги, проверяются в органах их выдавших, а также по соответствующим криминалистическим учетам. Владельцы похищенных или временно позаимствованных документов опрашиваются об обстоятельствах их исчезновения. Проверка их объяснений позволяет расширить и конкретизировать информацию об участниках мошенничества.
При использовании пластиковой карты и электронной сети у заявителя спрашивают, кто знал или мог узнать персональный код пользователя, когда потерпевший обнаружил пропажу средств, какие меры в связи с этим предпринимал, где находился в момент исчезновения денег, когда в последний раз пользовался картой или электронной сетью, фиксировал ли при этом остаток средств, делал ли при этом выписку из текущего счета, получал ли чек и т.д. После этого проводится проверка лиц, которые могли знать персональный код заявителя и воспользоваться им. При этом рекомендуется соблюдать правила обеспечения конспиративности, чтобы не насторожить виновных и не обидеть необоснованным подозрением лиц, непричастных к совершению мошенничества.
Важное значение при рассмотрении заявлений о такого рода мошенничествах имеет помощь специалистов, которые помогут выявить все случаи и места несанкционированного доступа к средствам заявителя. Поскольку к подобного рода мошенничествам могут быть причастны сотрудники предприятия, услугами которого пользовался потерпевший, необходимо скрытно ознакомиться с работой учреждения и его персоналом. В ситуациях, когда нет оснований для версии о причастности к мошенничеству руководителей организации с ними достигается договоренность о проведении внутренней проверки обстоятельств исчезновения средств. К проверочным мероприятиям могут быть привлечены работники контрольно-ревизионных подразделений учреждения и службы безопасности. С их помощью устанавливается, кто из обслуживающего персонала работал в день, когда были похищены средства, где они находились в момент, когда изымались денежные средства, не задействовались ли ими технические средства с помощью которых могло быть совершено хищение, не совершал ли кто-нибудь из указанных лиц крупных приобретений, материальных затрат на что-либо, не изменялось ли их поведение, настроение, круг общения и т.д. Одновременно выясняется, не было ли обращений по аналогичному поводу и от других граждан. Если такие случаи были, устанавливается кто из проверяемых сотрудников работал в дни, когда похищались средства у других граждан. Все это позволяет сузить круг лиц, возможно причастных к проверяемому факту, установить за ними наблюдение и подтвердить либо опровергнуть возникшие подозрения.
Ситуации, когда заявитель прямо указывает на субъектов мошенничества, можно классифицировать по различным основаниям. Прежде всего, выделяются ситуации, когда пострадавший обвиняет в хищении частных лиц или представителей учреждений, организаций.
В первом случае, должники могут не отрицать фактов, изложенных заявителем, и не отказываться от исполнения обязательств. Другие отказываются от выполнения принятых на себя обязанностей ссылаясь на то, что они уже исполнены, несоразмерны с полученной выгодой, неисполнимы по объективным причинам и т.д. Такого рода объяснения на практике нередко рассматриваются как основания для отказа в возбуждении уголовного дела в связи с отсутствием в действиях названных лиц состава преступления. Наконец, некоторые субъекты заявляют, что вообще не принимали на себя никаких обязательств и не получали от пострадавшего никаких средств.
Такие утверждения проверяются путем установления места нахождения указанных лиц в момент совершения преступления; поиска их следов в месте предполагаемого мошенничества; исполнение ими расписок и иных документов, подтверждающих факт получения имущества заявителя; факт появления у них в интересующее следствие время имущества, описываемого заявителем и т.д. Кроме того, рекомендуется проверить, не было ли ранее других сообщений о подобном поведении проверяемого лица, соответствие его легальных доходов уровню материального обеспечения, расходам.
Наконец, часть субъектов, указываемых заявителем, скрываются от кредиторов, изменяя место жительства. В этих условиях выясняется, чем вызвано исчезновение разыскиваемых, что предшествовало этому, собирались ли исчезнувшие исполнять принятые перед заявителем обязательства, имели ли они такие возможности и т.д. Для получения ответов на эти вопросы отбираются объяснения от близких, сослуживцев, соседей разыскиваемого, делаются запросы о его доходах по месту работы, в банки, налоговую инспекцию и т.д. Одновременно объявляется розыск скрывшихся субъектов с целью установления места их нахождения.
Сходные ситуации нередко возникают и при поступлении сообщений о совершении мошенничества представителями юридических лиц. К сожалению, на практике на такие заявления начинают реагировать тогда, когда они начинают поступать от многих граждан. К этому времени субъекты мошенничества уже исчезают. В таких условиях кроме вышеперечисленных мероприятий изучаются документы, имеющиеся у заявителей; истребуются данные из банковских учреждений, налоговой инспекции, фондов пенсионного и медицинского страхования об учредителях и сотрудниках юридического лица. Опрашиваются также арендодатели помещений, занимавшиеся сотрудниками лжепредприятий. Определенный эффект могут принести обращения к населению с демонстрацией фотографий, композиционных и рисованных портретов разыскиваемых.
Положительные результаты могут быть получены при проведении осмотров мест происшествия по юридическому адресу и фактическому месту работы организации. Иногда субъекты мошенничества вынуждены скрываться, не успевая уничтожить, спрятать документы, имеющие отношение к их преступной деятельности. В процессе таких осмотров рекомендуется обращать внимание не только на официальные документы, но и на неофициальные: ежедневники, календари, телефонные книги, черновые записи, внутреннюю переписку. В этих целях рекомендуется обследовать не только сейфы, шкафы, письменные столы, но и мусоросборники, аппараты для уничтожения документов, компьютеры, принтеры, ксероксы, ленту для пишущих машин, копировальную бумагу и т.д.
На средствах оргтехники, мебели, других участках, которых могли касаться только сотрудники такого предприятия, организуется поиск отпечатков следов рук, микрочастиц от одежды субъектов мошенничества. В этих же целях должны исследоваться и изыматься предметы личного пользования, оставшиеся в служебных помещениях: косметика, парфюмерия, сигареты, одежда и т.д.
Найденная компьютерная техника, средства связи и размножения документов, имеющие электронную память должны осматриваться с участием специалистов. По общему правилу рекомендуется изымать подобную аппаратуру и исследовать в специальных лабораторных условиях, чтобы не утратить зафиксированную в памяти машин информацию.
Через учреждения связи выясняются адреса корреспондентов, а через компании междугородней и мобильной связи устанавливаются номера, с которыми связывались и вели переговоры скрывшиеся субъекты.
Одновременно следует начать документальную проверку деятельности всего учреждения. Наиболее целесообразно поручить ее проведение сотрудникам государственного учреждения, на которое возложено выполнение контрольных функций. В некоторых ситуациях целесообразно привлечение к проведению проверки специалистов из разных контрольно-ревизионных организаций. Например, при проверки мошенничества в сфере строительства индивидуального жилья можно пригласить специалистов из органов архитектурно-строительного надзора и контрольно-ревизионного управления при министерстве финансов. Созданной комиссии поручается провести анализ движения денежных средств, с целью определения возможности взятых перед физическими лицами обязательств и получателей денег, перечисляемых на различные банковские счета.
Параллельно производятся опросы всех посетителей помещений, занимаемых проверяемой организацией, всех лиц, общавшихся с сотрудниками данного юридического лица, самих выявленных сотрудников.
Когда потерпевшие обращаются с заявлением о хищении у них денежных средств представителями юридического лица, продолжающего работать, у заявителей выясняется, предъявляли ли они свои претензии сотрудникам организации. Если пострадавшие еще не обращались в названное учреждение, существует возможность осуществления скрытого наблюдения, по средствам проведения специальных оперативно-розыскных мероприятий. Кроме того, по согласованию с соответствующими органами (налоговой инспекцией, контрольно-ревизионным управлением и т.д.) может быть организована плановая или внеплановая проверка, которая в числе прочих задач поможет установить, насколько обоснованно поступившее заявление. С помощью сотрудников банковских учреждений можно скрытно от проверяемой организации проследить за законностью проводимых ею операций, направлением ее финансовых потоков.
Конечно же проводится изучение документов, имеющихся у потерпевшего, а при его опросе выясняется, что его насторожило, как объяснили представители указанного учреждения задержку с исполнением принятого обязательства.
При проверке заявлений потерпевших в ряде ситуаций должна проверяться версия об инсценировке мошенничества или о заблуждении заявителя о том, что совершено преступление, тогда как на самом деле имело место иное правонарушение.
Признаками инсценировки могут быть крупные расходы заявителя перед обращением в правоохранительные органы, отсутствие у него доходов, позволяющих иметь якобы похищенные ценности, противоречия в объяснениях заявителя, неконкретные описания субъектов и обстоятельств преступления, несвоевременное обращение в правоохранительные органы и т.д.
Сложнее обстоит дело с разграничением отдельных правонарушений, не являющихся преступлением, и мошенничества. Разграничение указанных деликтов во многом зависит от обстоятельств исследуемого события и сложившейся следственной ситуации. В качестве общей рекомендации можно назвать только то, что необходимо установить наличие у субъектов умысла на обман, завладение таким образом имуществом потерпевшего и отсутствие намерения на его возврат.
Сообщения о мошенничестве могут поступать и от различных государственных и негосударственных организаций, наделенными полномочиями проведения проверок юридических лиц. Как правило, выполняя свои функции, такие учреждения выявляют лишь признаки обмана граждан, связанные с завышением стоимости предоставляемых им услуг, продажей имущества или продажей одного объекта (жилого дома, квартиры) сразу нескольким лицам и т.д. Указанные контрольно-ревизионные организации обычно направляют акт проведенной проверки с сопроводительным письмом, в котором содержатся аргументы необходимости вмешательства правоохранительных органов. Проверку подобной информации рекомендуется начинать с изучения поступившего акта проверки и опроса лиц ее проводивших. Анализ акта проверки лучше начинать ознакомлением с итоговыми выводами, то есть с заключительной части проверочного акта. Затем изучается описательная часть, где излагаются предмет и методы исследования, промежуточные выводы и подтверждающие их аргументы.
В некоторых случаях к актам проверки прилагаются исследовавшиеся документы, они также должны быть изучены. Содержание документов может быть составлено с анализом, данным в акте проверки.
В ходе беседы с проверяющими выясняется, чем была вызвана проверка – была ли она плановой или внезапной; почему были исследованы этот период либо направление деятельности; как избирались методы проверки и т.д. В случаях, когда возникают сомнения в полноте проверки, обоснованности и достоверности выводов, опрашиваемых просят разъяснить обнаруженные неясности и противоречия. Может быть также получена консультация о других возможностях проверки выводов специалистов. Выявляется также, как реагировали на выявленные факты сотрудники проверяемой организации, какие при этом давали объяснения, были ли они записаны.
В ситуациях, когда выявлены факты обмана или злоупотребления доверием конкретных лиц, они должны быть опрошены, у них истребуются все документы, отражающие выполнение подозрительных действий. В ходе опроса потерпевшего, кроме выяснения обстоятельств выполнения проверяемых операций, желательно получить объяснения, как он оценивает указанные действия, не заподозрил ли он чего-либо. Если опрашиваемый понимал, что его обманули, у него спрашивают, почему он не обратился в правоохранительные органы.
Отдельную классификационную группу образуют ситуации, в условиях которых поступают сообщения о готовящемся или начавшемся мошенническом посягательстве. С заявлением об этом могут обратиться потерпевшие, заподозрившие обман или получившие прямые сведения об этом. В таких случаях может проводиться тактическая операция по задержанию субъектов преступления с поличным. При ее подготовке подробно опрашивается заявитель об условиях передачи имущества: ее месте, времени и т.д. Содержание самой операции аналогично подобному мероприятию, проводимому в случаях выявления взяточничества, вымогательства. В тех случаях, когда обман или злоупотребление доверием заключается в том, что субъекты мошенничества устно обещают более выгодные условия, чем устанавливаются в оформляемых документах, важное значение приобретает фиксация переговоров сторон. Для этого, необходима тщательная разработка сценария переговоров, включение в их содержание слов, выражений, фраз, требующих ответов, раскрывающих намерение мошенников.
В ситуациях, когда мошенник использует поддельные документы, желательно до проведения операции установить его личность и задержание проводить стремительно, чтобы субъектам не удалось скрыться.
Сведения о продолжаемом или готовящемся мошенничестве могут поступать в результате проведения оперативно-розыскных мероприятий. В этих ситуациях с участием потерпевших могут быть проведены операции по захвату с поличным, контрольные закупки и т.д. Возможно установление наблюдения за предполагаемыми участниками сделки и задержание их с поличным без предварительного уведомления пострадавших. Не исключается и проведение документальных проверок без оглашения их действительных целей и оснований.
29.3. Первоначальные следственные действия
Практически во всех ситуациях расследование мошенничества начинается с допроса потерпевшего, который проводится по тем же вопросам, что и опрос на стадии возбуждения уголовного дела. Основным приемом производства этого следственного действия является детализация показаний. С помощью этого приема нередко удается восполнить пробелы в сведениях, ранее сообщавшихся потерпевшим, стимулировать припоминание им некоторых забытых обстоятельств. Особенно подробно выясняются признаки переданного имущества, а также субъектов преступления. Это имеет значение как для организации розыска названных субъектов, так и для подготовки опознания в случае их обнаружения.
В ряде ситуаций основной проблемой является доказывание обмана или злоупотребления доверием, а не факта получения субъектами имущества потерпевшего или его прав на него. В этих условиях показания потерпевшего приобретают значение основного, а иногда единственного доказательства. Поэтому при допросе пострадавших нужно попросить дословно воспроизвести все выражения субъектов мошенничества во время ведения переговоров. Задаются также вопросы о том, какие аргументы приводили указанные лица в подтверждение своих доводов, какие документы предъявлял, с кем знакомил пострадавшего чтобы продемонстрировать свои возможности и т.д.
В ряде случаев рекомендуется в ходе допроса потерпевших использовать видео, аудиозапись, поскольку на него может оказываться давление с целью склонения к отказу или изменению ранее данных им показаний. Нужно заметить, что субъекты мошенничества применяют обширные средства для вовлечения потерпевшего в противодействие расследованию. Некоторым пострадавшим предлагают возместить причиненный ущерб, других шантажируют возможностью предания огласки порочащих сведений, третьим угрожают насилием. Возможно несколько вариантов предупреждения либо пресечения такого негативного влияния. Чаще всего рекомендуется обеспечить охрану потерпевшего, чтобы исключить нежелательные контакты. Однако, наиболее эффективным является установление наблюдения за потерпевшим с фиксацией всех его переговоров, для получения дополнительных доказательств. Несомненно эти действия могут проводиться лишь с соблюдением требований действующего законодательства и при наличии достаточных оснований.
Несмотря на то, что субъекты мошенничества при совершении преступления стараются свести до минимума риск появления свидетелей, они все-таки существуют. Особенностью расследования этой категории преступлений является практически полное отсутствие свидетелей - очевидцев, наблюдавших полностью все событие. Как правило, эти свидетели наблюдают один или несколько этапов совершения мошенничества. Нередко, наблюдая некоторые действия, они не осознают их преступного характера. Все это должно учитываться при подготовке допроса, который начинается с определения целей и предмета этого следственного действия. Желательно также получить хотя бы минимальные сведения о личности свидетеля, его отношении к правоохранительным органам, интеллектуальных качествах, наблюдательности, памяти, коммуникативных и иных свойствах. Информация такого рода позволяет прогнозировать поведение свидетеля на допросе, возможный отказ от сотрудничества со следствием или наоборот кооперацию с ним.
В соответствии с моделью предполагаемого развития конфликтной или бесконфликтной ситуации планируется применение тех или иных приемов. Получение показаний можно начать с предложения допрашиваемому рассказать, как он оказался на месте преступления в интересующее следствие время и что видел. После свободного рассказа свидетелю задаются вопросы о том, на каком расстоянии он находился от наблюдаемых им лиц, находились ли между ними какие-либо объекты, в течении какого времени он наблюдал событие, слышал ли разговор потерпевшего и субъекта преступления, знаком ли он с ними, знал ли заранее об их встрече и т.д. Свидетелю могут задаваться вопросы и о том, понял ли он цель наблюдаемого общения, как он оценил характер выполняемых действий и почему сделал такие выводы. В зависимости от условий конкретных ситуаций очевидцам могут ставиться и другие вопросы.
По делам данной категории могут допрашиваться свидетели, знающие о расследуемом событии со слов его участников или третьих лиц. У них выясняется, кто и при каких обстоятельствах рассказывал о преступлении, что конкретно и в каких выражениях сообщалось им. Последний вопрос должен обсуждаться очень подробно. Необходимо постараться получить дословное изложение состоявшейся беседы, с передачей индивидуальных лексических и стилистических признаков. Такие показания будут иметь большее доказательственное значение, нежели произвольное изложение смысла воспринимавшихся переговоров. У свидетелей этой категории спрашивают и о том, кто присутствовал при разговоре, с чего он начался и чем закончился.
По делам о мошенничестве в качестве свидетелей допрашиваются также лица, которые видели у подозреваемых похищенное имущество, орудия и средства преступления, готовили документы для оформления сделки, предоставляли субъектам мошенничества помещение, автотранспорт и т.д. По делам о мошенничестве, сопряженном с созданием лжепредприятий, в качестве свидетелей могут допрашиваться работники, регистрировавшие такие учреждения, сотрудники, нанятые на работу в мнимую организацию, посетители и т.д.
На первоначальном этапе расследования преступлений данного вида проводятся следственные осмотры мест происшествий; орудий и средств совершения преступления; предметов одежды, обуви, других личных вещей подозреваемых с целью выявления следов контакта с пострадавшим, а также признаков, описываемых очевидцами.
При расследовании мошенничеств, сопряженных с документальным оформлением действий, совершаемых участниками расследуемого события, важную роль играет поиск и исследование документов. Среди них выделяются нормативные акты, регламентирующие создание и деятельность юридических лиц, заключение и оформление гражданско-правовых сделок. Следователь должен не только ознакомиться с ними, но и снять с них копии, которые заверяются и приобщаются к материалам уголовного дела.
Учредительные документы предприятия (учредительный договор, устав, решение о создании филиала и т.д.) могут изыматься в самой организации, у ее сотрудников, в регистрационной палате, банковских учреждениях и т.д. После изъятия они подлежат осмотру с целью выявления признаков материального подлога, определения соответствия действующим нормативным актам, установление подлинности сведений об учредителях, его должностных лицах.
Осматриваются также и документы, дающие право на занятие определенной деятельностью – лицензии, аккредитационные свидетельства, которые могут также изыматься у вышеуказанных субъектов. В учреждения, которыми якобы выданы эти документы, делается запрос о достоверности этого факта. В некоторых случаях целесообразен осмотр протоколов заседаний органа, уполномоченного на принятие подобного решения, а также журналов регистрации выдачи рассматриваемых документов.
Осмотру подлежат и документы, непосредственно отражающие выполняемые мошенниками действия и получение ими имущества, денежных средств от потерпевшего – договоры, расписки, обязательства и т.д.
На первоначальном этапе расследования назначается и проводится большинство судебных экспертиз. Трасологические экспертизы проводятся с целью идентификации: целого по частям куклы, изъятого у потерпевшего и материала, обнаруженного у подозреваемого; орудия использованного для изготовления куклы; подозреваемых по следам рук, ног, других частей тела, одежде, обуви и т.д.
Почерковедческие и автороведческие экспертизы проводятся для идентификации авторов и исполнителей документов, имеющих значение для принятия справедливого решения по уголовному делу.
Технико-криминалистические экспертизы назначаются для проверки подлинности документов, установления способа материального подлога, идентификации использовавшихся для этого орудий и средств.
Достаточно распространенными являются товароведческие экспертизы, проводимые для установления места и способа изготовления товаров, их реальной стоимости и качества.
В случаях, когда субъекты мошенничества действуют от имени юридических лиц, проводятся экономические (судебно-бухгалтерские, финансово-экономические, финансово-хозяйственные) экспертизы.
К неотложным следственным действиям относятся выемка и обыск, целью которых являются обнаружение орудий и средств преступления, документов, отражающих мошеннические операции, содержащие сведения о личности субъектов мошенничества, месте нахождения похищенного имущества и др.
В случаях, когда потерпевший, очевидцы и субъекты мошенничества ранее не были знакомы, а подозреваемый был выявлен спустя некоторое время после совершения преступления, проводится опознание.
Решение о проведении опознания должно приниматься после тщательного анализа показаний потерпевших, очевидцев, которые ранее наблюдали объект, подлежащий идентификации. Если имеются сомнения в положительном результате, торопиться с проведением этого следственного действия не следует.
При производстве опознания подозреваемых желательно, чтобы они были одеты в туже самую одежду, что в момент совершения преступления. Когда потерпевший, другие лица первоначально узнали субъекта мошенничества по фотографии, последующее опознание подозреваемого в натуре нецелесообразно.
В некоторых ситуациях потерпевшим, свидетелям предъявляются для опознания одежда, предметы, принадлежащие подозреваемому.
Одним из наиболее сложных, трудоемких следственных действий является допрос подозреваемого. Как известно, выбор и реализация приемов допроса обуславливается совокупностью объективных и субъективных факторов. К первым относятся прежде всего условия следственной ситуации, сложившейся к моменту допроса. В теории криминалистики и следственной практике ее оценка необоснованно сводится лишь к определению позиции допрашиваемого к подозрению. Это конечно же важный компонент следственной ситуации. Однако, вряд ли нужно преувеличивать сложность ситуации, в условиях которой следствие располагает достаточным количеством достоверных доказательств, изобличающих отрицающего свою вину подозреваемого. В первую очередь оцениваются данные, послужившие основанием для подозрения в мошенничестве. Далее необходимо учитывать свойства личности подозреваемого: знания о значении тех или иных фактов для доказывания, прежний опыт оказания противодействия расследованию, способность объективно оценивать ситуацию и признавать свою вину, быстрота мыслительных реакций, упорство и т.д. С учетом этих свойств прогнозируется поведение допрашиваемого и избираются приемы допроса.
Для подозреваемых, ранее не знакомых с потерпевшим и задержанных спустя некоторое время после совершения преступления, типично отрицание не только пребывания на месте мошенничества, но и самого факта знакомства. При допросе таких подозреваемых им целесообразно предъявлять показания потерпевших, очевидцев, свидетелей, видевших допрашиваемых вблизи места преступления незадолго до его совершения или сразу же после этого, доказательства пребывания на месте передачи имущества. На таких подозреваемых сильное воздействие оказывает опознание их потерпевшими и свидетелями.
Подозреваемые, не отрицающие общение с потерпевшим, но не признающие инкриминируемого им присвоения имущества, могут быть ознакомлены с показания пострадавших, свидетелей, заключениями специалистов, экспертов о том, что на предметах переданных пострадавшему имеются следы допрашиваемого, о том, что документы, переданные потерпевшему, исполнены им или принадлежащим ему пишущим прибором и т.д.
Подозреваемым, утверждающим, что при совершении сделок они не допускали обмана или злоупотребления доверием, предъявляются данные, опровергающие их показания. Достаточно эффективным является оглашение заключений специалистов о том, что использованные допрашиваемым документы подделаны, а также протоколы обысков, в ходе которых обнаружено похищенное имущество или документы, свидетельствующие о преступных намерениях подозреваемого.
Наиболее сложные ситуации возникают в ходе допроса лиц, подозреваемых в мошенничестве, связанном с использованием юридических лиц. Такие допросы должны тщательно готовиться и проводиться с использованием документов, отражающих мошеннические операции, актов документальных проверок, заключений специалистов.
При признании подозреваемых используются приемы детализации показаний, позволяющие получить сведения о следах необнаруженных следствием, например, о месте хранения похищенного, банковских счетах и т.д. Подтверждения объективности таких показаний могут быть найдены при производстве обысков, выемок, следственных осмотров, экспертиз и т.д.
29.4 Организация расследования на последующих этапах
Начало последующего этапа расследования мошеннических посягательств, как и других преступлений, связывается с предъявлением обвинения.
В подготовке к предъявлению обвинения в совершении мошенничества важное место занимает составление постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого. Определенные сложности при этом возникают при описании обмана или злоупотребления доверием как средства завладения имуществом. Названные операции должны приводиться с указанием причинной связи между ними и действиями потерпевшего по передачи имущества субъектам мошенничества.
Другой проблемой, с которой сталкиваются следователи на этой стадии, является выбор уровня детализации фабулы обвинения. Связанные с этим трудности обусловлены условиями сложившихся следственных ситуаций, прежде всего объемом и достоверностью собранных доказательств. В зависимости от этого, а также от убеждения следствия в обоснованности собственных выводов и зависит решение рассматриваемой проблемы при первичном предъявлении обвинения. Следует лишь заметить, что к моменту завершения расследования должно быть сформулировано окончательное, развернутое обвинение, основанное на собранных по делу доказательствах.
Подготовка к допросу обвиняемого включает в себя прогнозирование поведения допрашиваемого и разработку плана проведения этого следственного действия.
Прогноз поведения обвиняемых составляется с учетом позиции, занимаемой ими на предыдущих допросах, сведений о свойствах личности, состоянии и намерениях этих субъектов.
Для допроса субъектов, продолжающих противодействие расследованию, рекомендуется избирать приемы предъявления доказательств, опровергающих ложные показания допрашиваемого. При этом должны избираться не только объем и последовательность предъявляемых доказательств, но и форма их демонстрации. На некоторых субъектов оказывает воздействие очередность предъявления обвинения соучастникам по делам о мошенничествах, совершенных группой. В ряде ситуаций целесообразно сначала предъявлять обвинение лицам, отрицающим свою вину, оказывающим наиболее активное противодействие. Такая последовательность предъявления обвинения может способствовать возникновению и развитию конфликта между соучастниками, реализации приема большей осведомленности следствия. У лиц, которым первым предъявляется обвинение, возникают и расширяются сомнения в правильности избранной позиции, создается впечатление, что другим соучастникам обвинение не предъявляется, поскольку они дали показания о роли и причастности к мошенничеству допрашиваемого. Подобная очередность выглядит более целесообразной, поскольку допрос оказывающего противодействие обвиняемого является более трудоемким. Кроме того, именно допрос в конфликтной ситуации позволяет следователю повысить уровень подготовки к предъявлению обвинения другим участникам мошенничества.
Обвиняемым, отличающимся упорством, завышенной самооценкой, могут предъявляться не только доказательства выполнения мошеннических операций, но и данные, свидетельствующие об осведомленности следователя в характере и содержании оказываемого противодействия.
Следует заметить, что некоторые субъекты мошенничества используют в целях противодействия свое служебное положение, личные связи для оказания давления на свидетелей, потерпевших, соучастников и следствие. Предъявление таким обвиняемым данных о выполнявшихся ими операциях по оказанию противодействия, нередко, является неожиданным для допрашиваемых, заставляет их отказаться от продолжения подобных попыток.
Часть обвиняемых признает свою вину частично или в совершении менее тяжкого преступления. Первый из названных вариантов, чаще всего состоит в признании пассивного участия в мошеннических операциях, выполнение вспомогательной, а не основной роли в хищении. Такую позицию занимают обвиняемые, руководители юридических лиц и их подразделений, заявляющие о том, что не знали о мошеннических операциях подчиненных, излишне доверяли им и допускали халатность.
Некоторые обвиняемые признают себя виновными в подлоге и использовании подложных документов, но отрицают умысел на хищение и присвоение имущества потерпевшего.
Доказательства, опровергающие ложные показания обвиняемых, должны предъявляться внезапно для допрашиваемых в сочетании с приемами убеждения в неэффективности оказываемого противодействия, обращением к положительным и негативным качествам обвиняемого, изменением темпа допроса и т.д.
Все доводы обвиняемых должны проверяться посредствам проведения следственных действий, а полученные при этом данные использоваться на последующих допросах.
Важное место в деятельности по проверке обоснованности обвинения и расширении доказательственной базы занимают очные ставки между обвиняемыми, отрицающими свою вину, и изобличающими их соучастниками, свидетелями, потерпевшими.
При принятии решения о производстве этого следственного действия должны учитываться отношения между лицами, в показаниях которых имеются противоречия. В ситуациях, когда велика вероятность того, что участник, дающий правдивые показания, под влиянием своего оппонента изменит их, лучше отказаться от проведения этого следственного действия.
Сначала рекомендуется проводить очные ставки между потерпевшим, последовательно дающим объективные показания, и обвиняемыми, полностью или частично отрицающими свою вину. Планируя такую очную ставку, следователь должен заранее подготовить вопросы ее участникам, используя прием детализации, а также определить последовательность постановки допрашиваемым. Как правило, первому вопросы по существу задаются потерпевшему, а после получения от него ответа – обвиняемому. При подготовке к этому следственному действию необходимо не только четко сформулировать вопросы, но и предусмотреть меры, исключающие возможность негативного воздействия на потерпевшего со стороны защиты. В качестве такой меры может быть названо использование в качестве дополнительного средства фиксации видеозапись.
При проведении очной ставки со свидетелями, очевидцами, по их желанию могут быть приняты меры обеспечения безопасности, предусмотренные ст. УПК. Для этого готовиться помещение со стеклом, позволяющим видеть с одной стороны, или устанавливается ширма, не позволяющая наблюдать признаки внешности свидетеля. Во всех случаях должна быть обеспечена хорошая акустика, чтобы участники очной ставки могли хорошо слышать даваемые поочередно показания.
Более сложные проблемы возникают в некоторых ситуациях при проведении очных ставок между обвиняемыми, в особенности между участниками организованных преступных объединений. Обвиняемые из числа лидеров, организаторов нередко пытаются склонить своих соучастников к отказу или изменению объективных показаний на ложные. В этих условиях, кроме использования видеозаписи, рекомендуется ставить вопросы по узловым моментам, составляющим основу противоречий между допрашиваемыми. Как уже упоминалось, некоторые руководители юридических лиц отрицают не только свое участие в мошенничестве, но и осведомленность о выполнении таких действий подчиненными. При проведении очной ставки между такими обвиняемыми, подчиненному, признающему свою вину, может быть задан вопрос о том, знал ли его руководитель о совершении инкриминируемого деяния. Полученный утвердительный ответ должен быть детализирован. У изобличающего соучастника обвиняемого выясняется, что конкретно и откуда знал второй участник очной ставки о преступной деятельности в целом и о конкретных эпизодах: с ним устно согласовывались детали, он визировал необходимые документы, отдавал письменные распоряжения, получал часть криминальных доходов и т.д.
Определение степени участия и роли обвиняемых в конкретных преступлениях и деятельности криминального формирования является самостоятельным направлением расследования на последующих этапах. В доказывании степени участия каждого из обвиняемых в отдельных эпизодах важное значение имеют показания потерпевших и очевидцев, которые должны быть подробно опрошены о действиях каждого участника мошеннического посягательства. Эти показания сопоставляются с информацией, полученной при изучении материальных следов действий, образующих способ совершения мошенничества.
Важную роль для решения этой задачи играет исследование документов, в процессе которого могут быть установлены их автор и исполнитель. Немаловажное значение имеет и установление принципов распределения доходов между членами преступной группы.
Тесно связанным с этим направлением является изучение личности обвиняемых. Кроме истребования официальных характеристик с мест работы, учебы, постоянного проживания в этих целях проводятся допросы свидетелей из числа знакомых, сослуживцев, родственников, других лиц, контактировавших с обвиняемыми.
Выявление некоторых свойств личности обвиняемых возможно и при проведении судебно-психологической экспертизы, которая в частности поможет диагностировать характерологические качества, уровень самооценки и доминирующие притязания испытуемого.
Основным элементом рассматриваемой деятельности является анализ и оценка следователем собранной информации о свойствах личности. Сведения такого рода могут использоваться при выборе приемов и методов проведения отдельных следственных действий с участием обвиняемого, выдвижении и проверке версий о роли обвиняемых в преступной деятельности, а также при определении судом вида и размера наказания.
Самостоятельным направлением рассматриваемых этапов расследования является выявление всех совершенных обвиняемыми преступлений. Так же как и при расследовании других серийных преступлений рекомендуется изучать перемещения обвиняемых, направлять в населенные пункты, которые они посещали, запросы о том, не зарегистрированы ли в органах внутренних дел мошенничества, совершенные способом аналогичным способу расследуемого преступления. Подобные запросы рекомендуется направлять не только для выявления зарегистрированных нераскрытых преступлений, но и заявлений, сообщений, по которым в возбуждении уголовного дело было отказано.
При расследовании мошенничеств, совершенных сотрудниками юридических лиц, целесообразно также проверить претензии, жалобы, поступившие от граждан в само учреждение, контрольные органы и общественные организации, прокуратуру и суды.
В некоторых случаях потребители услуг регистрируются в самом учреждении, например, в разного рода инвестиционных, кредитных компаниях вкладчики регистрируются, с ними составляются соответствующие договоры. Во всех остальных случаях направляются запросы в вышеуказанные организации, дислоцирующиеся на той же территории, что и проверяемое юридическое лицо.
Кроме того, при проведении документальной проверки, судебно-бухгалтерской и финансово-экономической экспертиз, специалистам может быть поручено установить реальные объем и источники поступления средств, а также исполнение принятых юридическим лицом обязательств.
При совершении мошенничеств с использованием ЭВМ выявлению потерпевших, а следовательно и эпизодов, может способствовать компьютерно-техническая экспертиза, которая может установить операции, выполнявшиеся на данном компьютере в определенный период времени, а также адресатов, с которыми устанавливалась электронная связь.
В этих же целях целесообразно получение сведений о переговорах по междугородной, сотовой и мобильной телефонной, а также факсимильной связи, а также именных почтовых отправлениях.
Важной задачей является поиск похищенного имущества и выявление доходов, полученных от совершения мошенничества. Методы этой деятельности различаются, их применение в значительной степени обусловлено обстоятельствами расследуемых посягательств: продолжительностью преступной деятельности, размером похищенного, а также свойствами личности обвиняемых.
Субъекты совершения хищения имущества небольшой стоимости или незначительных сумм денег нередко растрачивают их.
Субъекты же, похищающие крупные суммы и дорогостоящее имущество, как правило, принимают меры к его сокрытию.
Мошенники, совершающие хищения без использования мнимых или реально действующих юридических лиц, обычно укрывают денежные средства в специально оборудованных тайниках, передают на хранение своим близким, приобретают драгоценности, другое имущество, имеющее высокую стоимость.
При расследовании уголовных дел в отношении таких субъектов изучается их поведение, перемещения после совершения ими каждого преступления. При производстве оперативно-розыскных мероприятий и допросов выясняется, не было ли в жилище, гараже, на приусадебном или садовом участке мест, предметов, которым обвиняемый уделял особое внимание, раздражался, когда кто-то приближался к ним и т.д. Полезно бывает также выяснить, не производил ли обвиняемый лично каких-либо ремонтных, строительных, земельных и т.д. работ. При производстве обыска у обвиняемого рекомендуется обращать внимание на элементы строительных конструкций, мебели, бытовой техники и других предметов, отличающихся по цвету, состоянию, форме от других компонентов тех же самых объектов, а также окружающих их поверхностей. Например, когда тайник устраивается в задней стенке стоящего у стены шкафа, его приходится каждый раз двигать, чтобы воспользоваться хранилищем. От этого на полу остаются специфические трассы. Крепления (шурупы, винты) задней стенки от регулярного воздействия на них инструментов также изменяют свой цвет, их края теряют ровность, геометрическую завершенность.
При обыске могут быть обнаружены хранящиеся отдельно ключи от банковских сейфов, жетоны, карточки вкладчика, ярлыки от ювелирных изделий, инструкции по уходу за ними и т.д.
Обвиняемые по делам о хищении в крупных размерах нередко вкладывают добытые преступным путем средства на банковские счета. Иногда, это является элементом способа совершения преступления. Например, финансовая компания производит неоднократные перечисления вкладов физических лиц на счета специально созданных компаний, а затем на свои собственные или счета подставных лиц.
В некоторых ситуациях на средства вкладчиков приобретается недвижимость, предприятия, которые оформляются как собственность конкретных субъектов. Достаточно распространенным способом является получение учредителями такого рода учреждений ссуд, материальной помощи. После получения таким образом денег они выходят из состава учредителей не возвращая полученное. В таких случаях, в ходе документальных проверок, бухгалтерских или финансово-экономических экспертиз необходимо проследить движения похищенных денежных средств до момента получения их конкретными субъектами.
В учебно-методической литературе содержатся указания на необходимость направления запросов в банки на наличие там вкладов обвиняемых. Авторы подобных рекомендаций умалчивают о том, что существующая в нашей стране разветвленная банковская система не имеет единого учета вкладчиков. Поэтому до направления запросов необходимо хотя бы приблизительно очертить границы поиска. Для этого опять же требуется производство оперативно-розыскных и следственных действий с целью обнаружения документов вкладчика, копий или подлинников распоряжений о зачислении или снятии денежных средств со счета, извещений банковских учреждений о производстве операций со средствами, находящимися на счетах, кредитные карточки. В личных записях могут находиться адреса банков, номера счетов, коды доступа к счетам и банковским ячейкам, рекламные буклеты банков, условия хранения в них денежных средств. Целесообразно также выявлять случаи безналичных расчетов обвиняемых, в ходе которых денежные средства могут сниматься с банковских счетов или переводиться на него.
В практике случаются случаи приобретения обвиняемым на средства, полученные от преступной деятельности, ценных бумаг, недвижимости, автотранспорта, инвестирования их в коммерческую деятельность. Для выявления таких фактов необходимо, прежде всего, делать запросы в регистрационную палату, бюро технической инвентаризации, другие органы, в которых регистрируются сделки по приобретению и отчуждению перечисленных видов имущества. Сведения о собственности и доходах обвиняемого могут быть получены и из налоговых инспекций, контролирующих оплату различных видов налогов, страховых компаний, где может быть застраховано разыскиваемое имущество.
Иногда скрываемое имущество оформляется на подставных лиц, однако расходы по его содержанию несет обвиняемый, являющийся фактическим собственником. В связи с этим следует обращать внимание на счета за ремонтно-строительные, коммунальные услуги, оказываемые не по месту регистрации обвиняемого, а по другим адресам, а также на другие документы, содержащие сведения о расходах на содержание имущества, официально не принадлежащего обвиняемому.
Когда такое имущество находится за пределами населенного пункта, где проживает обвиняемый, он может производить вышеуказанные выплаты, используя безналичную форму расчетов или направляя денежные переводы. Установление таких фактов позволяет установить получателя, а также место нахождения разыскиваемого имущества.
Обвиняемые могут посещать места расположения скрываемой собственности, чтобы убедиться в ее сохранности, добросовестности лиц, на попечение которых она передана и т.д. Такие посещения устанавливаются, как и остальные перемещения обвиняемых. Кроме того, у обвиняемых могут находиться фотографии, принадлежащей ему недвижимости, автотранспорта и т.д., а также переписка с лицами, на которых зарегистрирована собственность.
Глава 30.
Расследование хищений имущества и денежных средств, принадлежащих юридическим лицам, совершаемых путем мошенничества
30.1. Криминалистическая характеристика мошенничества
Групповая характеристика мошенничества представляет собой информационную систему, состоящую из обобщенных (типовых) сведений, дополняющих исходные данные по уголовному делу, особенно в случаях возникновения проблемных ситуаций и позволяющих, в соответствии с этой функцией, выдвигать перспективные следственные версии, успешно раскрывать и расследовать преступления. Вторая функция криминалистической характеристики состоит в ее базовом значении для разработки методик расследования отдельных видов преступлений.
В состав криминалистической характеристики мошенничества входят следующие структурные элементы:
1. Событие мошенничества. Этот структурный элемент определяет юридическую квалификацию мошенничества, выполняя важную классификационную роль, позволяющую дифференцировать исследуемую группу корыстных посягательств от других видов хищений. Нормативное определение хищения определяет его как совершенное с корыстной целью противоправное безвозмездное изъятие и (или) обращение чужого имущества в пользу виновного или других лиц, причинившее ущерб собственнику или новому владельцу этого имущества. Что касается мошенничества, то его классификационное отделение от других разновидностей хищения осуществляется по признакам способа данного криминального деяния. Закон (ст.159 УК РФ) четко выделяет эти признаки, которые состоят в совершении хищения путем обмана или злоупотребления доверием.
Установление этих признаков позволяет «включать» соответствующую криминалистическую методику расследования и направленно использовать рекомендации и советы, позволяющие оптимально пресекать, раскрывать и расследовать мошеннические действия.
2. Непосредственный объект (предмет) мошеннических посягательств представляет собой движимое и недвижимое имущество, денежные средства, ценные бумаги, промышленные изделия, транспорт, предметы питания, ткани и т.п., а также права на чужое имущество. Следует отметить, что специфические свойства непосредственного объекта (предмета) мошеннических посягательств существенно влияют на формирование и применение способов совершения преступлений.
3. Способ совершения мошенничества является одним из важнейших в информационно-поисковом отношении структурных элементов групповой характеристики мошенничества. Это обусловлено устойчивыми связями и отношениями между способами совершения мошенничества и типовыми данными о личности преступников. В свою очередь, подобная стабильность позволяет на основании детального исследования способа мошенничества, используя криминалистические учеты информационных центров, а также картотеки и коллекции, сосредоточенные в экспертно-криминалистических подразделениях МВД России, выдвигать эффективные оперативно-розыскные и следственные версии, действуя по известному криминалистическому правилу «От способа совершения преступления к лицу (лицам), ранее использующих его для осуществления мошенничества, в неизменном или несколько модернизированном виде». Устойчивость используемого преступниками способа совершения мошенничества обусловлена преобладающим влиянием объективных факторов, формирующих способы данных преступлений (стабильность документооборота, движения материальных и денежных средств, системы охраны и пропусков, порядка расчетов с клиентами и т.д.).
Однако устойчивость используемых мошенниками способов совершения преступлений ни в коей мере не уменьшает их большого разнообразия, которое зависит от значительного числа действующих факторов складывающейся криминальной ситуации, уровня противодействия противоправным деяниям.
Как правило, способы совершения мошенничества характеризуются полноструктурностью, т.е. состоят из трех этапов: подготовительный, непосредственного совершения, укрытия. При этом какой либо «китайской стены» между этими этапами, чаще всего, не существует. В частности, на подготовительном этапе преступники нередко проводят довольно значительные действия по укрытию, заранее «заметая» следы мошенничества. Иногда действия по непосредственному совершению преступления также сочетаются с приемами по его сокрытию. В то же время традиционное деление на три перечисленных этапа сохраняет свое методическое значение.
В основе всех способов мошеннических действий лежат два основных преступных методов - обман или злоупотребление доверием, однако это не влияет на большое разнообразие типовых, а тем более конкретных способов совершения исследуемых преступных деяний.
Рассмотрим лишь некоторые наиболее распространенные способы мошенничества:
1) Хищение предоплаты. Содержание этого способа состоит в заключении фиктивных договоров с государственными или коммерческими организациями на поставку различной продукции, сырья и услуг на условиях их 100% предоплаты.
Подготовительный этап данного способа мошенничества состоит в следующем:
Мошенники (обычно 2-4 человека), обладающие определенным предпринимательским опытом, юридическими или экономическими знаниями, создают по поддельным документам фиктивную торгово-снабженческую фирму.
Организованная преступная группа арендует помещение, приобретает современное компьютерное и канцелярское оборудование, мебель и даже иногда нанимает 2-3 сотрудников для выполнения вспомогательных функций (секретари, референты, специалисты по рекламе и т.д.). Кроме того преступники тайно от своих сотрудников и других лиц, арендуют квартиры для проживания. Затем преступники открывают счет (счета) в одном или нескольких банках, после чего проводят довольно агрессивную рекламную компанию с целью активного привлечения клиентов, при этом мошенники рассчитывают на интенсивное поступление заявок, на покупку по сравнительно низким ценам рекламируемой продукции.
Подготовительный этап завершается массовым заключением гражданско-правовых сделок на якобы поставляемые мошенниками сырье, товары или услуги.
Этап непосредственного хищения. Денежные средства клиентов, поступающие на счета фиктивной фирмы, аккумулируются в банках в течение 2-3 недель, и примерно за 3-4 дня до истечения срока поставки, обусловленной по договору, снимаются мошенниками и присваиваются ими или же перечисляются в другие банки, обычно находящиеся в иных городах, где также похищаются.
Этап укрытия. На этом этапе мошенники стремятся устранить следы, указывающие на их подлинные данные, в том числе ликвидировать следы пальцев рук, убрать фотографии как собственные, так и своих близких, личную переписку, а также по возможности уменьшить число бухгалтерских и других документов, на которых остались их подписи, надписи и другие тексты.
Главным элементом этапа укрытия является быстрый и конспиративный выезд из города, в котором мошенники осуществляли свою преступную деятельность. При этом мошенники вновь используют фиктивные документы, удостоверяющие их личность.
Подобная конспиративность совершения мошенничества, когда действия по укрытию осуществляются по протяжении всех этапов способа типичны для большинства экономических преступлений, поскольку виновные лица отличаются повышенной осторожностью, предусмотрительностью, страстным стремлением к роскошной жизни, на похищенные у государства, общества и отдельных коллективов финансовые и имущественные ценности.
2) Хищения денежных средств, совершаемых способом преступного использования фиктивного гражданско-правового договора агентирования (ст.ст.1005-1011 ГК РФ)
Содержание рассматриваемого способа также состоит из трех этапов.
Подготовительный этап. Мошенники, прежде всего создают фиктивную юридическую фирму, якобы занимающуюся взысканием задолженности с недобросовестных плательщиков (должников) в пользу своих клиентов, за определенное вознаграждение, в соответствии с заключенными договорами между организацией-получателем и агентом, выполняющим поручение по взысканию долга.
Вторым подготовительным действием является аренда квартиры под фиктивный офис примерно на месячный срок. Затем мошенники открывают счета в одном или нескольких банках.
Состав преступной группы различен: от 2-х до 5-ти человек. Участники организованной мошеннической группы или же их лидер обладают определенными юридическими знаниями и соответствующим опытом.
Многочисленные фиктивные документы, выполняются на высоком профессиональном уровне. Арендованные мошенниками квартиры, так же с использованием фиктивных личных документов, оборудуется средствами связи (телефоны, телефаксы и т.п.), для введения в заблуждение потерпевших, которые, обычно, проверяют функции и местонахождение фирмы, а также для координации действий членов группы.
Этап непосредственного хищения. Члены организованной преступной группы знакомятся, обязательно в различных регионах страны, хорошо усвоив «ошибку Шуры Балаганова», с экономическим состоянием отдельных предприятий и выбирают одно из них, имеющих длительную и весьма значительную дебиторскую задолженность. После этого преступники предъявляют руководству предприятия свои фиктивные личные и представительские (от своей мнимой юридической фирмы) документы, в том числе благодарственные письма якобы от многочисленных клиентов. Руководитель предприятия связывается по телефону с одним из мошенников, находящимся на временно арендованной квартире, который дает самые лестные характеристики своему сообщнику гарантирует выполнение им работы.
После этого, мошенник заключает с руководством фирмы договор агентирования, получает от клиента официальные документы, по которым он имеет право требовать возвращение долга. Выехав на место нахождения организации-должника, мошенники проводят с руководством этого предприятия (фирмы) переговоры о возврате долга, а затем использовав официальные документы, составленные с нужным для него содержанием, внезапно предлагают снизить сумму погашаемой задолженности на 40-60%. На это предложение руководство предприятия-должника, чаще всего, соглашается и перечисляет уменьшенную сумму долга на банковские счета, указанные в представленных мошенниками документах.
После перечисления денег на банковские счета мошенников, преступники снимают их и присваивают или же осуществляют несколько трансфертов, а затем получают и присваивают перечисленные деньги.
Этап сокрытия преступления, обычно, состоит из быстрой ликвидации фиктивной фирмы, отказ от использования арендованной квартиры и средств связи. Затем мошенники быстро переезжают на новое место жительства и преступной деятельности, или же на некоторое время «залегают на дно», не проводя мошеннических акций.
3) Хищение товарно-материальных ценностей, принадлежащих предприятию-изготовителю продукции или торгово-снабженческой фирме путем использования фиктивных документов и поддельных банковских поручений.
Содержание рассматриваемого способа мошенничества, также как и два предыдущих преступных способов, также имеет трехэтапную структуру.
Подготовительный этап состоит из следующих действий:
а) создание организованной преступной группы, обычно немногочисленной, состоящей из двух-трех, иногда до четырех-пяти человек;
б) изготовление или же приобретение поддельных документов: паспорта, служебного удостоверения, доверенности от предприятия, в котором якобы работает мошенник - руководитель организованной преступной группы; письмо этого же предприятия, гарантирующее оплату за приобретенные товары; фиктивные счета и банковские документы;
в) заключение договора поставки определенной продукции. Чаще всего, это товары повседневного спроса - масло, сахар, табачные изделия, винно-водочная продукция, ткани, обувь, строительные материалы, холодильники и т.д. Продукцию, имеющую номерные обозначения, мошенники, как правило, не похищают.
В договоре поставки определены номенклатура поставляемых товаров, их оплата, сроки поставки и порядок вывоза товаров.
Этап непосредственного хищения
В соответствии с договором поставки мошенник представляет в бухгалтерию фирмы якобы оплаченные счета за поставку закупленных товаров, приложив поддельные банковские документы о якобы произведенных безналичных расчетах. В тот же день мошенник вывозит полученный им товар на личном транспорте (если похищаемая продукция дорогая и компактная) или же на арендованных им транспортных средствах (если объем вывозимого груза значителен).
В случаях вывоза на личном транспорте, что представляет меньший риск и осуществляется значительно чаще, преступники меняют государственные номера на автомашинах, поскольку номера указаны в пропусках и в документах на отпуск продукции (накладных, счетах-фактурах, товарно-транспортных накладных и т.д.). Если же похищаемая продукция вывозится на арендованных транспортных средствах, то она первоначально доставляется на какой-нибудь нейтральный перевалочный пункт, а затем на собственном транспорте за несколько рейсов перевозится в торговые предприятия для быстрой реализации. Как правило, руководство этих торговых предприятий имеет тесные преступные связи с мошенниками, получая от проданных похищенных товаров деньги в размере от 30 до 50 % от суммы выручки. Остальные деньги достаются мошенникам.
Этап укрытия. Специфика этого этапа заключается в том, что действия по укрытию фактически рассредоточены на протяжении всего процесса мошеннической деятельности и состоят, в основном, в маскировке данных о личности преступников, высокопрофессиональном изготовлении фиктивных документов, в максимальной маскировке «перевалочных пунктов» (нахождение вне населенных пунктов, никому не принадлежащие строения, привоз товаров в ночное время и т.д.). Кроме того, после совершения мошеннической акции преступники на некоторое время прекращают свою криминальную деятельность - «залегают на дно». К этапу укрытия относится также выбор потерпевших организаций.
Все три рассмотренных способа мошенничества характеризуются общей для них криминалистической особенностью. Преступники прилагают основные усилия не на сокрытие самого криминального события, а на максимальную маскировку действительных данных о личности мошенников, которые позволяли бы составить хотя бы вероятностное представление о том, кто именно мог совершить преступное деяние, где и среди кого их искать, кто составляет ближайшее окружение виновных лиц.
Ниже будут рассмотрены способы совершения мошенничества, которые характеризуются другой криминалистической особенностью, когда преступники тщательно и умело скрывают само событие криминального деяния или же пытаются придать ему правомерный вид, поскольку установление этого элемента криминалистической характеристики преступления, позволяет однозначно или же с высокой степенью вероятности определить круг виновных лиц, в силу их материальной ответственности, служебных возможностей или других достаточно определенных отношений.
4) Мошеннические действия сотрудников банка с использованием системы электронного платежа способом внедрения в компьютерные программы.
Подготовительный этап состоит в следующих действиях:
а) создание преступной группы из числа сотрудников банка, которую обычно возглавляет программист;
б) изучение клиентов банка и выбор будущих жертв мошеннических действий (интенсивные и крупные перечисления, запутанность бухгалтерского и банковского учета, использование клирингового метода расчетов и т.д.);
в) внесение изменений в компьютерные программы, обслуживающие клиентские банковские операции (открытие и ведение банковских счетов юридических лиц, осуществление расчетов по поручению клиентов);
г) открытие счета накопления похищенных средств клиентов в постороннем коммерческом банке.
Этап непосредственного хищения
а) расчленение денежных средств, перечисленных на счета клиентов на основную (значительную) часть, которая зачисляется на банковский счет клиента и весьма незначительную часть, которая подлежит хищению и зачисляется на счет накопления похищенных средств клиентов;
б) снятие денежных средств, аккумулированных на счете накопления и их присвоение мошенниками.
Этап сокрытия преступления
а) восстановление прежней (легальной) компьютерной программы;
б) запуск вируса для стирания разоблачающей мошенников компьютерной информации;
в) ликвидация мошеннического счета накопления похищенных денежных средств.
Разновидностью этого способа мошеннических действий является использование системы электронного платежа «хакерами» (лицами, совершающими неправомерный доступ к компьютерной информации), которые направляют запросы (требования) на снятие денег и перечисления их на счета преступников.
Однако если в первом варианте мошенники стремятся скрыть информацию о самом событии преступления, то во втором варианте мошенничества хакеры запускают вирус для стирания информации о лицах, направляющих запросы для снятия денег.
5) Мошеннические действия по хищению денежных средств способом создания разницы в процентных ставках при выделении краткосрочных кредитов.
Данный способ хищения, как правило, традиционно состоит из трех этапов.
Подготовительный этап. Исполнительный директор (управляющий, менеджер) коммерческим банком, не являющийся его акционером, по предварительному сговору, иногда с российскими, но чаще всего с зарубежными сообщниками открывают за границей (обычно в оффшорной зоне) по поддельным документам или же на подставных лиц фиктивные фирмы.
В соответствии с предварительным преступным сговором управляющий российским коммерческим банком («А») предоставляет зарубежной фирме «Б» краткосрочный льготный кредит (допустим в 100 млн. долларов) с 10% кредитной ставкой.
В свою очередь фирма «Б» предоставляет другой зарубежной фирме «В» точно такой же кредит на ту же сумму и с той же 10% кредитной ставкой.
После этого фирма «В» предоставляет российскому коммерческому банку («А») такой же кредит в 100 млн. долларов, но уже с 30% кредитной ставкой.
Этап непосредственного хищения. После истечения срока, на который были предоставлены все три кредита, происходят следующие финансово-банковские операции:
а) фирма «Б» возвращает российскому коммерческому банку «А» сумму кредита - 100 млн. долларов и процентную ставку - 10 млн. долларов (всего - 110 млн. долларов);
б) фирма «В» также рассчитывается с фирмой «Б», перечислив на ее счет в банке оффшорной зоны - 110 млн. долларов (100 млн. долларов сумма кредита + 10 млн. долларов - кредитная процентная ставка);
в) в свою очередь российский коммерческий банк «А» выплачивает фирме «В» - 130 млн. долларов.
Таким образом, в распоряжении мошенников остается 20 млн. долларов преступного дохода, поскольку 10 млн. долларов им пришлось перечислить российскому коммерческому банку «А» за предоставление льготного кредита фирме «Б».
20 млн. долларов - криминальный доходов, через несколько банковских «инстанций» были переведены на личные счета мошенников в зарубежных банках (в основном, находящимся в оффшорных зонах) и присвоены преступниками.
Этап сокрытия преступления
а) управляющий российским коммерческим банком готовит обстоятельное обоснование убыточной кредитной сделки для отчета перед советом директоров, учредителями, либо совещанием акционеров, ссылаясь при этом на форс-мажорные обстоятельства, иные «уважительные» причины, представляя при этом заранее подготовленные документы.
Затем в своем отчете менеджер ссылается на общий активный баланс своей деятельности, который конечно с лихвой покрывает ущерб от одной «неудачной» сделки (20 млн. долларов).
б) фиктивные фирмы «Б» и «В» быстро ликвидируются, а сообщники российского менеджера, появляются уже под другими анкетными данными.
Структуру рассмотренного способа мошенничества можно отразить в следующей схеме.
Схема 11
Следует отметить, что в преступной деятельности мошенников структура способа совершения преступления более сложная, чем описанная в тексте и отраженная в простой (элементарной) схеме. Но тем не менее схема дает достаточно отчетливое отражение исследуемого способа мошеннических действий.
4. Типовые (обобщенные) данные о личности мошенника, совершающие преступления в сфере экономики.
Изучением личности преступника, совершающего мошенничества в сфере экономики, интенсивно занимаются, каждая со своих позиций, криминология и криминалистика. Однако целый ряд личностных черт преступника, имеющих важное информационно-поисковое значение для установления и доказывания виновности мошенника остается за пределами криминологического исследования. Лишь в криминалистической характеристике преступлений сосредоточены обобщенные результаты исследования значительного массива уголовных дел, расследованных и рассмотренных судами. Прежде всего, речь идет о профессиональных навыках преступников, общем и специальном образовании, возрасте, половой характеристике, прежних судимостях, семейном положении и других типовых признаках, позволяющих в проблемных ситуациях, существенно сузить круг лиц которых можно подозревать в совершении мошеннических действий.
В организованных мошеннических группах ведущую роль играют организаторы преступлений. Более 40% из них являются лица, руководившие ранее или же в период совершения криминальных деяний, различными коммерческими структурами. Возраст организаторов чаще всего составляет 30 и более лет. Примерно 15% из них ранее были судимы за различные экономические преступления, в том числе и за мошенничество. Что касается образования организаторов, то до 50% из их числа имеют высшее или незаконченное высшее образование .
Что касается исполнителей, то их возраст (нижний предел) несколько ниже чем у организаторов. Тоже самое касается уровня их образования. Однако, судимых среди исполнителей несколько больше - от 20 до 22%.
Среди мошенников, действующих в сфере экономики особенно устойчиво развивается преступная специализация, которая в свою очередь определяет направление мошеннической деятельности.
5. Характер и размер причиненного ущерба (вреда).
Этот важный элемент криминалистической характеристики преступлений имеет не только криминалистическое, но и уголовно-правовое значение, поскольку от размера ущерба (вреда) зависит и квалификация преступного деяния и мера наказания. В криминалистическом отношении размер ущерба (вреда) часто, хотя и не всегда, свидетельствует о преступном профессионализме мошенников, степени их организованности и подготовки.
Но еще большую роль в успешном расследовании мошенничества играет характер причиненного ущерба (вреда). При этом имеется в виду непосредственные предметы хищения - различные промышленные изделия, транспортные средства, электронное оборудование, одежда, обувь, продукты питания, денежные средства и т.д. В зависимости от характера (наименование, функции, параметры и другие особенности) непосредственных предметов хищения, во многом определяется оперативно-розыскная и поисково-доказательственная деятельность оперативных и следственных органов, выдвигаются розыскные версии, определяются торговые предприятия, снабженческо-сбытовые базы, рынки и другие места возможного сбыта похищенного с целью их эффективного оперативного обслуживания и т.д. Следует специально подчеркнуть, что многие мошенничества раскрываются после установления и задержания сбытчиков похищенных товаров и изделий. В этой ситуации расследование происходит по известной схеме: от сбытчиков - к исполнителям - и от них к организаторам преступлений.
6. Механизм следообразования и локализации следов мошеннических действий. Следы хищений, совершаемых мошенническими способами отражаются прежде всего, в фиктивных документах. Существуют различные классификационные группы документов. По уголовным делам о мошенничестве наибольшее криминалистическое значение имеют учредительные (регистрационные), бухгалтерские и банковские документы, поскольку именно они чаще всего подделываются и используются преступниками. Не меньшую роль в выявлении следов преступления играют и многочисленные вспомогательные документы: договоры аренды помещений под офисы мошенников, о приеме на работу секретарей, машинисток, соглашения о проведении рекламы в СМИ, гарантийные письма, характеристики-отзывы и т.д.
Следы совершения преступных действий мошенников почти всегда остаются в документах, удостоверяющих личность преступников (паспорт, удостоверение личности, водительское удостоверение и др.).
Важное доказательственное значение имеют пишущие машинки, штампы и печати, кассовые и телефонные аппараты, компьютеры и другие счетные машины, средства печатного воспроизводства текстов документов. Эти объекты выступают как в качестве идентифицирующих при решении задач отождествления, а также самостоятельных для установления способа их изготовления.
В настоящее время для изготовления фиктивных документов преступники используют многочисленную совершенную технику, в том числе и средства полиграфии - электрографический, ротапринтный, гектографический, ротаторный, и другие методы.
Материальный следы мошеннической деятельности отраженные в различных документах, устанавливаются, в основном, с помощью экспертных исследований и позволяют выявлять не только общие и групповые, но и частные признаки, отражающие индивидуальные особенности технических средств, с помощью которых изготовлены эти документы.
Большую роль в раскрытии и расследовании мошеннических посягательств играют идеальные следы, сохранившиеся в памяти потерпевших, свидетелей, а также и подозреваемых (обвиняемых). Особое значение имеют показания свидетелей и потерпевших о чертах личности мошенников, особенностях их поведения, различных связях, случайных проговорах об их семейном положении, фактическом месте проживания и т.п., позволяющих хотя бы частично установить реальные сведения о личности преступников, действующих под прикрытием многочисленных фиктивных документов.
В случаях если мошенники действуют под реальными фактическими данными о личности, свидетельские показания их сослуживцев, соседей, родственников, а также сообщников, позволяет установить разнообразные обстоятельства, факты, детали, специфические черты совершения преступлений и дополнительные сведения о личности виновных лиц.
Рассмотренные структурные элементы криминалистической характеристики являются основными, наиболее значимыми для расследования мошенничеств, совершаемых в отношении юридических лиц.
В процессе расследования преступлений используются не отдельные, разрозненные данные, а комплексная информация о всех или большинстве основных обстоятельств криминалистической характеристики мошенничеств. Эта информация является дополнительной для увеличения информативности теоретической базы версии, что существенно повышает эффективность версионного процесса, перспективность выдвинутых версий и планирования, раскрытия и расследования преступлений.
30.2. Предварительная проверка сообщений и первоначальный этап расследования (краткая характеристика)
Расследование хищений, совершаемых путем мошенничества, особенно на его первоначальном этапе во многом зависит от:
- наличия сведений о мошенниках (совершено хищение лицами известными для потерпевших - руководители, сотрудники предприятий и фирм и т.д.);
- отсутствие данных о личности мошенников, действующих по фиктивным документам и тщательно маскирующих подлинные сведения о себе.
Оба эти фактора самым существенным образом влияют на формирование типовых оперативно-розыскных и следственных ситуаций, во многом определяют не только специфику первоначального этапа расследования, особенности выдвижения, проверки и поисковую направленность версии, но и на характер и сроки предварительной проверки исходных материалов.
В ситуациях, когда данные о личности преступников неизвестны, предварительная проверка должна осуществляться силами и средствами оперативно-розыскных подразделений, в силу присущих им значительных поисково-разведывательных возможностей и конспиративного характера деятельности.
Подобные типовые ситуации возникают, в частности, при использовании мошенниками, рассмотренных ранее в этой главе способов совершения преступлений, описанных под №№1, 2 и 3. Однако сроки и условия предварительной проверки (отсутствие оптимального взаимодействия с органами следствия и достоверной информации, полученной процессуальными средствами) не позволяют на этой стадии разрешить возникшую проблемную ситуацию, и она определяет основные характеристики первоначального этапа расследования.
Разумеется, кроме основной и наиболее существенной сложности первоначального этапа расследования - отсутствие сведений о личности мошенников, возникают и иные познавательные и доказательственные трудности, в отношении установления и доказывания других обстоятельств дела и прежде всего - виновности лица в совершении преступления (п.2 ч.1 ст.73 УПК РФ). Однако без успешного разрешения основной проблемной ситуации - установление достоверных данных о личности мошенников, расследование уголовных дел приобретает, чаще всего, затяжной, исключительного трудоемкий и недостаточно целенаправленный характер.
Для того, чтобы успешно преодолеть существенные информационно-познавательные трудности следователь должен:
- во-первых. Выдвинуть и полностью проверить все возможные типовые версии о личности мошенников, что позволит придать расследованию, хотя и многоверсионный, но тем не менее достаточно целенаправленный характер;
- во-вторых. На информационной базе, сформированной в результате проверки типовых версий и дополнительных сведений, аккумулированных в групповой криминалистической характеристике преступлений, построить новые, более конкретные следственные версии и получить, в ходе их проверки важные сведения о личности виновных.
- в-третьих. В соответствии с п.4 ч.2 ст.38 УПК РФ следователь дает органу дознания письменные поручения о производстве оперативно-розыскных мероприятий, об оказании содействия при проведении различных процессуальных действий. Что касается отдельных следственных действий, то поручать их производство органу дознания, следователь должен лишь в исключительных и редких случаях, например, при большой нагрузке, невозможности срочного выезда в командировку и т.д. Подобная позиция обусловлена известным положением теории оптимального взаимодействия о том, что каждый из участников этого процесса должен выполнять присущие ему функции: следователь осуществлять процессуальную и иную гласную деятельность, а оперативный работник проводить оперативно-розыскные мероприятия, главным образом, негласного, конспиративного характера.
- в-четвертых. В связи с поисковой направленностью первоначального этапа расследования, главной задачей которого является установление данных о личности мошенников, большую роль играют выдвижение и проверка совместных следственно-оперативных версий, базирующихся на комплексной информации;
- в-пятых. Параллельно с установлением подлинных данных о личности преступников, следователь и взаимодействующие с ним оперативные работники уделяют значительные усилия, средства и время собиранию доказательственной базы по другим обстоятельствам, имеющим значение по делу. В процессе собирания доказательств осматриваются, изымаются и исследуются документы, имеющие отношение к совершенным мошенническим деяниям. Одновременно с созданием документальной базы по делу устанавливаются свидетели, потерпевшие, лица, сотрудничающие с мошенниками, но не знающие об их преступных целях, а также законспирированные связи виновных лиц (преступные, интимные, родственные и иные).
В ситуации, когда данные о личности мошенников известны, основная трудность расследования связана с установлением тщательно маскируемого события преступления (этой ситуации соответствуют рассмотренные ранее в этой главе способы мошенничества, описанные под №№4 и 5).
В большинстве случаев, относящихся к этой ситуации, роль следственных действий чрезвычайно весома, поскольку именно они выполняют главную роль в реализации поисково-информационной функции. В тоже время необходимо подчеркнуть важность оперативного сопровождения действий следователя. Более того, в ситуации, когда данные о личности мошенников известны, оперативно-розыскные мероприятия приобретают особо целенаправленный характер, поскольку сразу же включаются такие из них как наблюдение (визуальное и электронное), контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов, связи и оперативное внедрение (п.п.6, 9, 10, 11 12 ч.1 ст.6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»)). Указанные оперативно-розыскные мероприятия могут проводиться и в первой следственной ситуации (данные о личности преступников отсутствуют), однако, их производство носит недостаточно целенаправленный характер, поскольку сотрудники органов дознания осуществляют широкий оперативный поиск, стремясь получить как можно больше информации о лицах, представляющих оперативный интерес, для последующего анализа независимо от уровня ее конкретности, точности и избирательности.
Что касается особенностей следственных версий, то их направленность, в основном, связана не с поиском информации о неустановленных мошенниках, а с установлением виновности конкретных лиц, а их проверка осуществляется, главным образом, производством следственных действий.
Типовая последовательность производства следственных действий, обусловлена характером рассмотренных ранее двух основных следственных ситуаций.
Первая ситуация: отсутствие подлинных данных о личности подозреваемого:
Разумеется, по конкретным уголовным делам возможна и иная последовательность в производстве следственных действий в зависимости от специфики конкретных следственных ситуаций.
Вторая ситуация: имеются данные о лицах, совершивших мошеннические действия:
Деятельность следователя должна постоянно сопровождаться эффективным оперативным обеспечением, при этом, выбор соответствующих мероприятий, зависит от конкретной ситуации.
30.3. Особенности производства отдельных следственных действий
1. Допрос свидетелей и потерпевших
В обеих рассмотренных ранее ситуациях допрос свидетелей и потерпевших позволяет установить или расширить информацию о личности мошенников, их многочисленных связях, о нахождении разнообразных документов, как всегда являющихся информационной базой расследования экономических преступлений.
Поиск свидетелей по делам рассматриваемой категории особых трудностей обычно не представляет. В регистрационных и бухгалтерских документах, в многочисленных договорах, заключаемых преступниками, содержатся сведения о лицах, контактирующих с мошенниками. По делам о хищении предоплаты потерпевшие и свидетели обычно сами проявляют активность в стремлении помочь следствию своими показаниями. Тоже самое можно сказать и об очевидцах преступных действий. Перечень возможных свидетелей достаточно широк, поэтому даже по отдельным деталям, «крупицам информации» можно составить достаточно общее, но к сожалению, не достаточно конкретное впечатление о внешних признаках, особенностях в поведении, привычках и других личностных характеристиках подозреваемых. Желательно, чтобы допросу временных сослуживцев мошенников, арендаторов офисов и жилых помещений, сотрудников гостиниц, предшествовала оперативная разработка этих лиц, с целью установления характера их взаимоотношений с виновными и тактической позиции допрашиваемых.
По уголовным делам о мошенничестве, когда преступники укрывают событие совершенного ими криминального деяния, задачей допросов свидетелей и потерпевших является установление данных о виновности уже известных следствию лиц и о других обстоятельствах перечисленных в ст.73 УПК РФ. Кроме того, допросы помогают уточнить круг подозреваемых лиц и роль каждого из них в преступной деятельности.
В зависимости от ситуации возникшей по делу (конфликтная или бесконфликтная) следователь использует тактические приемы и комбинации, содержание которых рассмотрены в III разделе учебника.
2. Осмотр, выемка и исследование документов. Фактически это не одно, а два следственных действия, объединенных познавательно-аналитическим процессом исследования документов. И действительно, осмотр документов, сопровождаемый их исследованием, позволяет определить те из них, которые необходимо изъять и подвергнуть в случаях необходимости последующему экспертному исследованию.
Для того, чтобы осмотр и выемка документов были эффективны, необходимо участие в их производстве высококвалифицированных специалистов. В зависимости от характера документов, следователь должен привлекать соответствующих специалистов-бухгалтеров, экономистов банковских работников и других.
Специфической разновидностью документов, имеющей большое информационно-поисковое значение являются данные телефонных станций о переговорах мошенников как со своими сообщниками, так и с родственниками, близкими и знакомыми, а также и с потерпевшими или будущими жертвами.
3. Важным следственным действием является обыск. Задача обыска -поиск документов, ценностей, оборудования для изготовления фиктивных документов, черновых записей, личной и деловой переписки, записных книжек с адресами, данными о различных лицах, с которыми возможно связаны мошенники и т.д.
По рассматриваемой категории уголовных дел обыски проводятся как на первоначальном, так и на последующем этапах расследования, по мере поступления оперативно-розыскной и следственной информации. Важной особенностью производства обысков является нередкое нахождение объектов этого следственного действия в различных городах страны и даже за рубежами России. Это обстоятельство обусловлено необходимостью осуществления многочисленных организационно-подготовительных мероприятий, организацию четкого и многостороннего взаимодействия следователя с правоохранительными органами России и Зарубежья.
Непосредственными предметами обысков являются похищенное имущество и денежные средства, ценные бумаги, документы действительные и фиктивные, оборудование для их подделки, черновые записи, блокноты и записные книжки, визитные карточки, личная переписка, компьютеры и информация, аккумулированная в их памяти (долговременной и оперативной) и т.д.
Для участия в обысках необходимо привлекать специалистов-экономистов, бухгалтеров, сотрудников банков, товароведов, криминалистов и других.
В ходе обысков широко используются тактические приемы, подробно рассмотренные ранее (III раздел учебника). Эффективность обысков возрастает, если эти следственные действия являются центральными структурными элементами специальных тактических операций и комбинаций.
Производство тактических операций и тактических комбинаций повышает эффективность каждого из структурных элементов, входящих в соответствующий тактический комплекс и обеспечивает значительно большую надежность системы (подсистемы) расследования преступлений, особенно таких сложных и многоэпизодных как мошенничество, тем более, что следователю в острых конфликтных ситуациях противостоят подозреваемые и обвиняемые, имеющие большой преступный опыт и высокий уровень криминального профессионализма.
Глава 31.
Методика расследования хищений, совершаемых путем присвоения или растраты
31.1. Криминалистическая характеристика хищений
Перечень структурных элементов криминалистической характеристики хищений, совершаемых путем присвоения или растраты, в основном, не отличается от соответствующего перечня по другим разновидностям хищений, однако, содержание этих элементов имеет существенные отличия.
Событие хищения - определяется уголовно-правовой нормой - ст.160 УК РФ, позволяющей выделить рассматриваемые деликты из других однородных общественно опасных деяний. Однако в отличии от подавляющего большинства других преступлений в сфере экономики, в этой норме объединены два самостоятельных состава преступления - присвоение или растрата введенного виновному чужого имущества. В условиях криминализации рыночной экономики и преимущественного совершения крупных хищений организованными преступными группами, наиболее часто рассматриваемый вид хищений осуществляется в форме присвоения. Что касается растраты, то в этой форме хищения совершается значительно реже.
Анализ уголовных дел рассматриваемой категории свидетельствует о том, что многочисленные способы хищения, совершаемого путем присвоения, носят значительно более ухищренный и завуалированный характер, чем хищения в форме растраты.
Способы совершения хищений чужого имущества, вверенного виновным лицам.
С учетом особенностей типовых способов хищений все преступления исследуемой классификаций групп можно разделить их две классификационные группы.
В первую группу следует включить хищения, для совершения которых предварительно создаются неучтенные излишки (резервы для хищения) продукции, сырья, полуфабрикатов, а также денежных средств.
Во второй группе необходимо объединить все иные способы хищения, не связанные с созданием неучтенных излишков.
Типовые способы создания неучтенных излишков материальных ценностей сводятся к следующим:
Распространенным способом хищения денежных средств, типичным и для присвоения, и для растраты является включение в ведомости на оплату труда, так называемых «мертвых душ».
Каждый из перечисленных выше типовых способов хищений имеет разнообразный механизм его практического применения.
В связи с доминирующим воздействием объективных факторов на формирование структурных элементов криминалистической характеристики хищений и более стабильных зависимостей между ними, чем по другим категориям общественно опасных деяний, существенно возрастает информационно-поисковая роль способа совершения преступлений. Именно способ совершения присвоения или растраты позволяет правильно и четко определить механизм и локализацию следов, документы в которых отражены признаки хищений, место и время их осуществлении.
Для замаскированных хищений типичен трехэтапный способ их совершения, состоящий из трех этапов: подготовительного, непосредственного совершения и укрытия. Эти этапы могут быть реализованы расхитителями как последовательно (традиционная схема), так и в другой очередности (ситуационная схема). При реализации ситуационной схемы расхитители особое внимание уделяют действиям по укрытию следов преступлений и своего участия в преступной деятельности. При этом варианте способа хищения действия по укрытию признаков и следов преступлений могут совершаться параллельно с действиями по подготовке и непосредственному совершению и, разумеется, на заключительном этапе. Этот вариант способа хищений можно отразить в следующей элементарной схеме.
Примечание:
П - подготовительные действия;
У - действия по укрытию хищений;
С - действия по непосредственному совершению хищений.
Особое внимание, которое уделяется расхитителями маскировке совершаемых ими присвоений вверенного им чужого имущества во многом обусловливает длительность совершения подобных преступлений и значительный ущерб причиняемый собственникам имущества.
Что касается растрат, то способ совершения этой разновидности хищений не отличается особой изощренностью. По большинству изученных уголовных дел этой категории способ совершения преступления носит либо усеченный (отсутствует подготовительный этап), либо упрощенный характер (отсутствуют этапы по подготовке и сокрытию хищений). Тем не менее, по многим уголовным делам о растратах, преступники уже после возникновения недостач - последствий хищения стремятся замаскировать признаки совершенных ими общественно опасных деяний. Более того, хотя подготовительные действия при совершении растрат, как правило, отсутствуют, действия по сокрытию этой разновидности хищений проводятся нередко достаточно квалифицировано.
Весьма разнообразны и приемы по сокрытию хищений. Они, в основном, состоят в использовании для этой цели фиктивных бухгалтерских проводок, увеличение расходной части и уменьшение приходной составляющей бюджета организации, завышение средств на счетах себестоимости продукции и соответствующее уменьшение на корреспондирующих счетах. учитывающих материальные и денежные средства предприятия, выписка подложных расходных и сокрытие приходных накладных (фактур), различные махинации с инвентаризационными и сличительными ведомостями, обман или подкуп членов инвентаризационных комиссий, составление приемных актов на товары, якобы поступившие с недостачей, умышленное запутывание бухгалтерского учета и отчетности, уничтожение бухгалтерской и иной документации, инсценировка кражи документов, товаров или денежных средств, поджог помещений, с последующим списанием недостач на потери при пожаре, а также и на другие стихийные бедствия и т.д.
Следует еще раз подчеркнуть, что для хищений, особенно совершаемых в форме присвоения, характерным является сочетание некоторых действий по подготовке преступления с приемами по сокрытию последствий этих деликтов - недостач, излишков, пересортиц и т.п.
Место совершения присвоений и растрат, чаще всего, связаны с финансовыми, кредитными, хозяйственными и другими операциями, в ходе совершения которых и осуществляются действия по хищению (банки, склады, предприятия торговли, сбыта и снабжения, транспортные и другие организации).
Время совершения хищений. Как правило, хищения в форме присвоения и растрат осуществляются в период работы предприятий и организаций, в которых и происходят эти преступления. Значительно реже эти деликты происходят в другие периоды времени.
В криминалистике выделяется и исследуется комплексный элемент криминалистической характеристики преступлений - обстановка хищения. Этот комплексный элемент характеризует совокупность условий, в которых осуществляется хищение, вверенного виновным чужого имущества. Обстановка совершения хищений включает в свою структуру место и время преступления особенности хранения, транспортировки, отпуска и оприходования материальных ценностей, финансовых операций, контроля, учета и охраны товаров, сырья, продукции, других ценностей и денежных средств. Обстановке, в которой осуществляются хищения, свойственно низкий организационный уровень хозяйственной деятельности, неквалифицированные управление, учет и отчетность, серьезные недостатки в охране и пропускной системе.
Субъекты хищений. Личностные данные о расхитителях свидетельствуют о неоднородности их состава по многим демографическим психологическим показателям. С криминалистических позиций среди них можно, с известной долей условности, выделить три группы:
1. Организаторы хищений и наиболее активные участники преступлений. Обычно эти лица имеют ярко выраженные антисоциальные установки, сильную корыстную направленность. Они обладают организаторскими способностями и являются признанными лидерами в преступной среде. Нередко они занимают высокое служебное положение в легальной кадровой иерархии и используют в преступных целях свой административный ресурс и служебные возможности.
В тоже время эта группа «топ-расхитителей» хорошо разбирается в хозяйственной деятельности, финансово-банковских операциях, бухгалтерских расчетах, профессионально знает соответствующие разделы и участки производства, торговли, снабжения и сбыта. Для этой группы расхитителей характерен высокий образовательный уровень, повышенная предприимчивость и коммуникабельность. Все они эгоистичны, расчетливы, в основе их деятельности лежат исключительно корыстные мотивы, при этом корыстные устремления возрастают по мере «удачного» завершения очередной криминальной комбинации. Следует отметить особую осторожность криминальных дельцов, жестокость по отношению к своему ближайшему окружению.
2. Расхитители-рвачи. Их жизненные установки близки к соответствующим характеристикам представителей первой группы, но проявляются эти качества в меньшей степени. Являясь активными исполнителями преступных планов организаторов, они в тоже время могут, при определенных условиях, проявить криминальную инициативу. В частности, члены этой классификационной группы совершают действия, которые квалифицируются как эксцесс исполнителя преступления (ст.36 УК РФ). Из членов этой нередко, с приобретением преступного опыта, выдвигаются организаторы хищений, лидеры преступных групп. Возникающие в силу этого «криминального роста» внутригрупповые конфликты, часто приобретают достаточно острые формы, иногда заканчивающиеся вооруженными «разборками»и заказными убийствами. Эти обстоятельства необходимо использовать как в следственной деятельности, так и особенно, в оперативно-розыскной работе, при разобщении преступных группировок, вербовке агентуры, пресечении готовящихся хищений, поиска похищенных материальных ценностей и денежных средств.
3. В третью классификационную группу расхитителей входят лица, совершающие хищения, вверенного им имущества в силу своей моральной неустойчивости, под влиянием неблагоприятных жизненных обстоятельств, злоупотребления алкогольными напитками, а также под давлением угроз, подкупа, шантажа. Негативные, антиобщественные установки у этих лиц выражены не так сильно как у представителей первых двух групп. Нередко представители третьей группы при умелом профессиональном контакте с ними следователя дают ценнейшие показания при производстве допросов, очных ставках проверки показаний на месте, а также помогают при осмотре и исследовании документов, обнаружении ценностей, выявлении дополнительных свидетелей.
Знание групповых типологических особенностей личности расхитителей оказывает неоценимую услугу для уяснения всех деталей способов хищений, установлении новых, ранее неизвестных эпизодов хищений и лиц, причастных к их совершению.
С учетом психологических особенностей личности расхитителей, следователь избирает наиболее оптимальные приемы следственных действий, стремиться трансформировать конфликтную ситуацию в простую, бесконфликтную и получить исчерпывающую доказательственную информацию об обстоятельствах уголовного дела. Как правило, противодействие следователям со стороны расхитителей-организаторов, предполагает производство сложной подготовительной работы и соответствующей оперативно-розыскной разработки этих лиц. С другой стороны, расследование уголовных дел о хищениях, совершенных представителями третьей группы, втянутых в совершение преступлений иными людьми, в том числе и вышестоящими должностными лицами или же вставших на криминальный путь в результате систематического воздействия различных неблагоприятных обстоятельств, происходит в более благоприятных ситуациях, когда ситуации конфликта, сравнительно легко трансформируются в бесконфликтные, а при умелом использовании тактических приемов может возникнуть ситуация сотрудничества.
Однако если представители третьей классификационной группы субъектов хищения действуют в составе организованной преступной группы, то влияние лидеров и организаторов преступной деятельности бывает достаточно сильным, определяющим ролевые функции членов криминального формирования, что ведет к возникновению острых конфликтных ситуаций даже со второстепенными участниками хищений. Поэтому следователи должны учитывать факторы групповой психологии расхитителей и избирать наиболее оптимальную тактику производства следственных действий и тактических операций.
Расследование хищений, совершенных организованными преступными группами и преступными сообществами, представляет собой сложный многоэпизодный процесс, характеризуемый тактическими и организационными трудностями. В этой сложнейшей следственной ситуации особое значение приобретает определение слабого звена, в противостоящей следователю преступной цепи и использовании этой информации в процессе расследования.
Важным специфическим структурным элементом криминалистической характеристики хищений является характер и размер вреда (ущерба), причиняемого присвоением или растратой. Характер ущерба определяется предметом хищения - готовая продукция, полуфабрикаты, сырье, разнообразные товары, различная техника и транспорт, а также денежные средства (денежные знаки России или иностранных государств). В соответствии с примечанием 4 к ст.158 крупным размером признается стоимость похищенного имущества, превышающая 250000 рублей, а особо крупным - 1000000 рублей. Как правило, длительность хищений в значительной степени определяет размер причиняемого преступлением материального ущерба. Однако нередко один или два эпизода хищения, совершенных с незначительным временным промежутком могут привести к особо крупному ущербу. Ущерб, причиняемый организованной преступной группой или преступным сообществом расхитителей обычно характеризуется особо крупным размером. В тоже время не исключены хищения в особо крупном размере, совершенные лишь одним преступником за непродолжительный период времени.
Похищенное имущество и деньги выявляются:
- в специально оборудованных тайниках;
- в жилищах, гаражах, дачах и других объектах, принадлежащих расхитителям, их родственникам, близким и знакомым, а также на рабочих местах всех этих лиц;
- в местах реализации похищенного и при транспортировке похищенных ценностей;
- денежные средства выявляются также на счетах в банках, открытых на подставных лиц, реже на самих расхитителей.
Следы (признаки) присвоения или растраты чужого, вверенного виновным лицам, имущества и локализация доказательств. Основная специфическая черта процесса поиска, обнаружения и тактического использования доказательств состоит в том, что основная и наиболее ценная часть доказательственной информации сосредоточена в документах, а также в черновых записях. Эта важнейшая особенность механизма следообразования обусловила решающую роль в расследовании хищений исследование различной документации экспертами, специалистами и самими следователями.
Механизм образования следов во многом зависит от способа совершения преступлений, в том числе и от одного из его этапов - этапа сокрытия, поскольку от действий по сокрытию хищений, весьма часто остаются специфические следы, свидетельствующие о совершении преступлений и о попытках его маскировки.
Типовые следы присвоения и растраты сводятся, в основном, к недостачам материальных ценностей и денежных средств, их излишкам (когда преступникам, в силу различных причин, не удается реализовать подготовленные резервы хищения), пересортицам товаров, полуфабрикатов и сырья, бестоварным операциям или же наоборот, неотраженным в документах движением товаров, непредставлением обязательной отчетности, подлогами в различной документации, противоречиям в первичных и вторичных документах, наличием значительного числа претензионных актов к организации. Эти следы (признаки) выявляются в процессах инвентаризации, документальной ревизии, аудиторской проверки, исследованиями специалистов и экспертов, а также следственным путем. В зависимости от методов выявления следы хищений отражаются в инвентаризационных ведомостях, актах документальных ревизий и аудиторских проверок, заключениях специалистов и экспертов, протоколах следственных действий - обысков и выемок, допросов и очных ставок, следственных осмотров и других документах.
Корреляционные связи38 между различными структурными элементами криминалистической характеристики преступлений способствуют эффективной реализации дополнительной информации в процессе раскрытия преступлений и разрешения проблемных ситуаций. Например, сведения о совершении присвоения материальных ценностей или денежных средств путем фиктивных проводок в регистрах и счетах бухгалтерского учета позволяют доказать участие в хищении работников бухгалтерии. И наоборот, получение следователем оперативной информации об участии в хищениях сотрудников бухгалтерии дает возможность выдвинуть и подтвердить версию о способе присвоения.
31.2. Особенности возбуждения уголовного дела и первоначального этапа расследования хищений
В соответствии с законом (ст.140 УПК РФ) «поводами для возбуждения уголовного дела служат:
1) заявление о преступлении;
- недостача, излишки или пересортица товаров (с суммарной разницей в пользу материально ответственных лиц);
- задержание с поличным (похищенным имуществом или деньгами);
- бестоварные операции;
- бездокументальные операции с материальными ценностями;
- подлоги в первичных и вторичных (обобщающих) документах;
- фиктивное списание материальных ценностей под различными мнимыми предлогами.
Обоснованность возбуждения уголовных дел зависит от числа выявленных эпизодов (фактов), содержащих признаки хищения, длительности временного периода, в течение которого они совершались, надежности источников (носителей) информации, уровня предварительной проверки. В соответствии с ч.4 ст.146 УПК РФ, в ходе этой проверки могут быть проведены отдельные следственные действия по закреплению следов преступления и установлению лица, его совершившего (осмотр мест происшествия, освидетельствование, назначение судебной экспертизы).
При проверке сообщений, содержащих сведения о признаках присвоения в соответствии с ч.1 ст.144 УПК РФ следователь вправе потребовать производства документальных проверок, ревизий и привлекать для этого специалистов.
Если до возбуждения уголовного дела производилась оперативно-розыскная проверка, то следователь может максимально использовать фактор внезапности (неожиданности) и начать расследование с высокой эффективностью и целеустремленностью. Нередко оперативно-розыскная разработка сочетается с проведением документальных ревизий, однако, для сохранения эффекта внезапности их производства необходимо тщательно зашифровать.
Ревизии обычно подразделяются на первичные, результаты которых (акты) поступаю в правоохранительные органы и дополнительные, которые проводятся по поручению следователя. Кроме того, иногда, в материалах, содержащих сведения о признаках хищения отсутствует акт ревизии. В этой ситуации следователь назначает первичную документальную ревизию.
Если уголовное дело возбуждено по результатам оперативно-розыскной деятельности, то расследование хищений целесообразно начинать с задержание подозреваемых с поличным. Задержанию должно предшествовать наблюдение за расхитителями и (или) оперативное внедрение. Момент задержания оперативные сотрудники согласовывают со следователями. После задержания с поличным осуществляются:
- личный обыск задержанных;
- обыски по месту совершения хищения и месту их жительства;
- следственный осмотр изъятых материальных ценностей и денежных средств;
- следственный осмотр документов и черновых записей, изъятых при обысках;
- следственный осмотр и выемка документов в организациях;
- допрос задержанных расхитителей;
- допрос свидетелей (сослуживцы, родственники, соседи, знакомые подозреваемых);
- допрос остальных подозреваемых и в случае необходимости их задержание.
В ситуациях, когда оперативно-розыскные мероприятия не проводились до возбуждения уголовных дел производство следственных действий начинается обычно с проведением следственного осмотра и выемки документов, обысков на рабочих местах, квартирах и подсобных помещениях подозреваемых, допросов подозреваемых и свидетелей. Если судебные экспертизы не были назначены до возбуждения уголовного дела, то они назначаются и проводятся на первоначальном этапе расследования. Однако завершение судебных экспертиз чаще всего происходит на последующем этапе.
Что касается производства очных ставок, то в зависимости от объема и качества информации следователи проводят эти следственные действия как на первоначальном, так и на последующем этапах расследования.
Первоначальный этап расследования отличается своей поисково-разведывательной направленностью. Эта же особенность характерна для всех следственных действий, проводимых на первоначальном этапе. Эффективность следственных действий значительно возрастает, если все они проводятся в рамках единой тактической операции, по заранее согласованному с органами дознания планом и сопровождаются производством соответствующих оперативно-розыскных мероприятий: опрос, наведение справок, исследование предметов и документов, наблюдение (в том числе с помощью электронных средств), контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, съем информации с технических каналов связи, оперативное внедрение, контролируемая поставка.
Оперативное сопровождение предварительного следствия может осуществляться и вне рамок тактической операции. При этом варианте взаимодействия следователь дает органу дознания письменные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий, оказании содействия при осуществлении следователем процессуальных действий, исполнении постановлений о задержании, приводе, об аресте, о производстве иных процессуальных действий. Что касается производства органом дознания следственных действий, то эта функция должна осуществляться, по нашему мнению, в исключительных случаях, поскольку это будет отвлекать оперативных сотрудников от выполнения их главных обязанностей - проведение негласных оперативно-розыскных мероприятий и получение конспиративной информации. Кроме того, следователи лучше проводят большинство процессуальных действий.
Поисково-разведывательный характер первоначального этапа расследования хищений предопределил важнейшее, а иногда и решающее значение оперативно-розыскной деятельности, особенно в процессе разрешения острых проблемных ситуаций. Возможность выявления сведений об обстоятельствах совершения преступлений, которое невозможно приобрести другим путем кроме оперативного, обусловлена специфическим интрузивным (проникающим) характером оперативно-розыскных мероприятий, позволяющим устанавливать даже глубоко законспирированные источники информации и получать крайне необходимые данные. В теории оперативно-розыскной деятельности к интрузивным оперативно-розыскным мероприятиям относят визуальное (физическое) и электронное наблюдение, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, снятие информации с технических каналов связи, оперативное внедрение, а также негласное обследование (проникновение) в жилые помещения39.
Важное значение в структуре первоначального этапа расследования всегда приобретает документальная бухгалтерская ревизия. Чаще всего, она носит дополнительный характер, поскольку первоначальная ревизия была проведена ранее, до возбуждения уголовного дела. Назначая ревизию, следователь должен:
- выявить особенности способов и приемов совершения хищений;
- определить следы хищения и их локализацию в документах соответствующих организаций;
- изучить документооборот этих организаций;
- проконсультироваться со специалистами в сфере бухгалтерии, банковского дела, экономики;
- изучить личностные и профессиональные качества ревизоров, выяснить их взаимоотношения с лицами, чья деятельность будет проверяться.
Наиболее распространенными приемами документальных ревизий являются:
а) встречная проверка документов, которые относятся к одной и той же хозяйственно-финансовой операции;
б) восстановление количественного учета;
в) контрольное сличение остатков;
г) пооперационный анализ движения денежных средств и материальных ценностей с определением остатка после каждой операции;
д) сопоставление различных документов, отражающих одну и ту же хозяйственную операцию;
е) анализ кассовой выручки;
ж) исследование неофициальных документов и черновых записей, последующее сопоставление содержащихся в них данных с информацией официальных документов.
Ревизионная комиссия, назначенная следователем должна действовать в соответствии с его заданием.
Материалы ревизии могут быть дополнены или разъяснены показаниями ревизоров. В ходе проведения ревизии или после ее завершения следователь по просьбе ревизоров или же по своему усмотрению может дополнительно осматривать и изымать необходимые документы.
31.3 Особенности производства отдельных следственных действий
Эффективность расследования уголовных дел о присвоении и растрате материальных ценностей и денежных средств в значительной степени определяется способностью следователя собирать и исследовать бухгалтерские, банковские, товарно-транспортные и другие документы. Документы имеют доказательственное значение по различным категориям уголовных дел, но исключительное значение они приобретают по делам о хищениях, где документы становятся основной доказательственной базой, своеобразным фундаментом процесса расследования. Всесторонне анализируя документы, следователь приходит к обоснованным выводам, которые при их профессиональном использовании оптимизируют производство допросов, очных ставок, проверку показаний на месте.
Более того, само проведение исследований материалов уголовных дел о хищениях экспертами и специалистами без представления документов в достаточном объеме, абсолютно невозможно.
В связи с исключительно важной ролью документов в расследовании хищений целесообразно начать рассмотрение особенностей производства следственных действий со следственного осмотра, исследования и выемки документов.
Следственный осмотр и предварительное исследование документов. Поскольку в большинстве случаев еще до возбуждения уголовных дел проводятся документальные ревизии, то следователь, изучив их материалы, уже может ориентировочно представлять, какие документы ему необходимо дополнительно изъять. Эти ориентировочные знания он уточняет в ходе осмотра и предварительного исследования документов. Целесообразно, чтобы в этом следственном действии участвовал специалист в соответствующей сфере экономики, а также эксперт-криминалист.
В процессе осмотра документы исследуются с позиций их достоверности (правильности отражения действительных фактов), подлинности, соответствия нормативным актам. При том, следователь с помощью специалиста может применять некоторые из уже названных выше методов, используемых в ходе бухгалтерской ревизии: встречная проверка документов; сопоставление различных экземпляров одного и того же документа; сравнение основного бухгалтерского и сопутствующих документов (транспортные документы, пропуска, внутрискладские, цеховые накладные и т.п.); контрольное сличение остатков; сопоставление различных документов, отражающих одну и ту же операцию (приходные и расходные документы и т.д.), а также сравнение официальных документов с черновыми записями. Другие методы исследования, в частности анализ кассовой выручки, восстановление количественного учета, так называемый пооперационный анализ применяется реже или же осуществляются выборочно оп отдельной группе документов из-за трудоемкости операций.
Хотя предварительное исследование документов следователем не является процессуальным действием, тем не менее оно имеет большое информационно-ориентирующее и поисковое значение. В тоже время, если исследование документов оформляется специалистом, проводящим анализ документов, то в соответствии с п.31 ч.2 ст.74 УПК РФ его выводы рассматриваются как заключение специалиста, имеющего доказательственное значение.
Выемка документов. Это следственное действие обычно проводится в соответствии с результатами осмотра документов. Однако нередко выемка документов производится отдельно от их осмотра, когда следователь достоверно знает из полученной им информации о значении документов для дела и ему известно, где и у кого они находятся. В этой ситуации следственный осмотр и предварительное исследование документов проводятся позднее с участием специалиста или же приобщаются к материалам, направляемым на судебную экспертизу.
Допрос допрашиваемого. Как правило по делам о хищениях структура допроса строится по эпизодам преступления. При этом последовательность поэпизодного допроса не обязательно должна соответствовать хронологии. Целесообразно начинать допрос с достоверно установленных эпизодов и, создав впечатление о полной доказанности преступной деятельности, тактически грамотно перебросить информационный «мостик» к другим вероятностно установленным и даже неизвестным обстоятельствам дела. Поскольку допрос подозреваемого - это, в большинстве случаев, первая процессуальная встреча следователя с виновным лицом, поэтому данное следственное действие носит разведывательный характер для обеих сторон. В связи с этим, значение тактико-психологических приемов чрезвычайно велико.
По тем эпизодам хищения, по которым доказательственная база явно недостаточна, направленность вопросов следователя, чаще всего, носит общий характер, однако, следователь стремится получить от допрашиваемого как можно более конкретные ответы.
Предъявление документов в ходе допросов подозреваемого решается в зависимости от конкретной ситуации: надежные в доказательственном отношении документы должны тактически грамотно использоваться, лучше всего в комплексе с другими доказательствами, тогда как не полностью проверенные (сомнительные) документы предъявлять крайне рискованно, поскольку это может обострить конфликтную ситуацию по делу и усилить негативную позицию подозреваемого. Однако умелое использование информации, содержащейся в этих документах, при соблюдении тактических приемов может быть достаточно эффективным.
Допрос обвиняемого. Если допрос подозреваемого носит, в основном, разведывательный характер, то доминирующая направленность допроса обвиняемого в конфликтной ситуации - наступательная тактика с помощью всех имеющихся в распоряжении следователя информационных и тактических ресурсов, главные из которых - доказательства и хорошо проверенная оперативная информация В ситуации допроса обвиняемого стороны в значительной степени осведомлены о тактической позиции друг друга и отчасти о взаимных планах и намерениях. Поэтому следователь должен максимально завуалировать тактику допроса и эффективно использовать новые, еще неизвестные для обвиняемого доказательства. В тоже время следователь, анализируя постоянно поступающую к нему негласную информацию (поскольку оперативное обеспечение должно осуществляться до конца расследования) обязан иметь высоковероятностные модели поведения допрашиваемого и быть готовым преодолеть любые формы его противодействия.
Структура допроса обвиняемого, чаще всего, имеет поэпизодный характер. Но если по делу привлечено к уголовной ответственности большое число виновных лиц, то можно избрать другую структуру - вначале допросить обвиняемого по тем эпизодам хищений в которых он принимал участие либо один, либо в соучастии с другими лицами, а затем перейти к выяснению известных ему обстоятельств совершения хищений другими лицами, в совершении которых он не участвовал, но о которых ему известно.
Тактической основой допроса является предъявление документов. Даже вид предъявляемого документа и точная формулировка соответствующего вопроса следователя вызывает у допрашиваемого определенные эмоции, резко снижающие его тенденцию и возможности к противодействию. В бесконфликтной ситуации предъявление документа значительно оживляет его ассоциации, хорошо воздействует на память и позволяет вспомнить и конкретизировать детали того или иного эпизода или события. Что касается содержания документов, то их доказательственное и тактическое значение усиливается, если предъявление сопровождается убедительными разъяснениями их роли в процессе доказывания.
При подготовке к допросу обвиняемого необходимо составить перечень вопросов, определить их последовательность, моменты предъявления доказательств и применения заранее подготовленных тактических приемов.
Учитывая большие доказательственные возможности актов ревизий, аудиторских проверок, заключений специалистов и экспертов, следователь должен внимательно изучить содержание этих документов и профессионально использовать их выводы в ходе допросов обвиняемых. Для большей эффективности указанных актов и заключений следователь может проконсультироваться по сложным вопросам у специалистов. Нередко после изучения этих и других документов следователи могут назначить дополнительные исследования хозяйственно-финансовой деятельности проверяемых организаций, предприятий и учреждений.
Для повышения эффективности допросов обвиняемых следует принять меры, исключающие нежелательные контакты с лицами, имеющими отношение к данному уголовному делу.
Допросы свидетелей. По рассматриваемой категории уголовных дел следователь должен учитывать характер служебных, родственных и иных отношения свидетелей и подозреваемых (обвиняемых), поскольку в качестве свидетелей допрашиваются следующие лица:
- свидетели-очевидцы, непосредственно наблюдающие конкретные эпизоды хищений, подготовки к их совершению или укрытию, имеющие отношение к обработке документов, а также использующие их в планово-экономической, производственно-технической, другой хозяйственной деятельности;
- сотрудники охраны, пропускной системы, лица, осуществляющие контрольно-ревизионные функции, руководители организаций;
- родные, близкие, знакомые, соседи обвиняемых и подозреваемых.
В процессе допросов свидетелей необходимо выяснить не только обстоятельства уголовного дела, но устанавливать новые источники доказательств, максимально расширять доказательственную базу.
Производство судебных экспертиз. Наиболее распространенными судебными экспертизами по уголовным делам являются:
Судебно-бухгалтерская экспертиза назначается:
- при необходимости проверки результатов бухгалтерских ревизий и аудиторских проверок;
- при выявлении фактов противоречия выводов ревизии (проверок) материалам уголовного дела;
- в случаях удовлетворения ходатайств обвиняемого или его защитника;
- по усмотрению следователя или указанию прокурора.
На разрешение эксперту-бухгалтеру ставятся следующие вопросы:
а) Правильны ли выводы ревизии (аудиторской проверки) в отношении причин, размеров и характера недостачи (излишков, пересортицы)?
б) правильны ли методы, применяемые ревизорами (аудиторами) в процессе исследования? Использованы ли при этом все необходимые приемы исследования и представленные документы?
в) Имеются ли данные о завышении или занижении фактических остатков товара в инвентаризационных ведомостях (описях)?
г) Определить период образования недостач (излишков, пересортицы).
д) Какие недостатки в организации контроля, учета и отчетности в организации (предприятии, учреждении) имеются?
е) Какая продукция, на какую сумму и за какой период была безучетно выпущена (произведена) в данном предприятии?
ж) Какие конкретные нарушения действующих норм допущены при начислении заработной платы рабочим и служащим? Какой размер незаконной выплаты (общий и по каждому сотруднику)?
Для проведения экспертизы следователь должен предоставить:
- материалы ревизий (проверок);
- все документы, требующиеся для разрешения поставленных вопросов;
- протоколы обысков, выемок документов, допросов и очных ставок, других процессуальных действий, в которых содержатся данные, необходимые для установления обстоятельств, имеющих значение для дела;
- заключения других, уже проведенных экспертиз, если они помогают разрешению поставленных вопросов.
Судебно-экономическая экспертиза. На разрешение этой экспертизы могут быть поставлены специфические вопросы, касающиеся следующих аспектов экономической деятельности организаций:
- какие несоответствия (отклонения) допущены в экономической деятельности?
какие отрицательные итоги и за какой период возникли в экономической деятельности? Объем снижения определенных экономических показателей за определенные периоды времени?
- каковы причины (условия) снижения экономических показателей (результаты хозяйственной деятельности)?
Достаточно часто по делам о присвоении и растратах проводятся технологические, товароведческие, строительные, почерковедческие и технико-криминалистические экспертизы.
В заключение параграфа кратко остановимся на некоторых методах экономического анализа, которые, к сожалению, используются недостаточно широко, хотя именно эти методы позволяют оптимально выявлять различные признаки латентных хищений. Эти методы обусловлены взаимодействием производственно-хозяйственных процессов в деятельности предприятий. При совершении хищений взаимосвязь и обусловленность экономических показателей нарушается. При этом экономические показатели бывают в той или иной степени видимыми, несмотря на стремление и попытки преступников тщательно их законспирировать, либо носят латентный, старательно замаскированный характер и это требует дополнительных, иногда весьма значительных усилий по их выявлению. В процессе выявления этих латентных признаков неоценимую роль играют следующие методы экономического анализа, которые основаны на принципе непротиворечивости закономерных связей технико-экономических показателей (ТЭП) производственно-хозяйственной деятельности предприятий. Сущность этих методов состоит в сопоставлении двух тесно связанных между собой экономических показателей. Например, взаимосвязанных показателей расхода электроэнергии и объема выпуска продукции. Если оба эти показателя параллельно растут или же также взаимно понижаются, то принцип непротиворечивости экономических показателей (ТЭП) не нарушен и нет оснований для выдвижения версии о производстве неучтенной («левой») продукции. Но если растет расход электроэнергии, а выпуск продукции значительно сокращается, и этот разрыв носит достаточно стабильный, то можно обосновано выдвинуть две перспективных версии:
- во-первых, о выпуске неучтенной («левой») продукции;
- во-вторых, о крупных хищениях выпускаемой на предприятии продукции.
К методам экономического анализа следует отнести и упомянутые ранее приемы исследования показателей отдельного документа, а также более эффективные приемы встречной проверки, взаимного контроля, контрольного сличения остатков, восстановления количественного учета, хронологического анализа, а также базовые для всех этих приемов методы фактической проверки товарно-материальных ценностей и денежных средств.
Следует особо подчеркнуть, что наиболее оптимальный способ выявления скрытых (латентных) признаков, замаскированных хищений - это комплексное использование нескольких методов экономического анализа.
Глава 32
Основы методики расследования коррупционных преступлений
32.1. Криминалистическая характеристика коррупционных преступлений.
Четкое определение коррупционных преступлений в теории и нормах отечественного уголовного права отсутствует. Анализ теоретических взглядов, проектов антикоррупционных законов, позволяет прийти к выводу, что большинство авторов относит к коррупционным преступления, совершенные субъектами, с использованием своего должностного или служебного положения из корыстной заинтересованности или иных личных побуждений. Ряд ученых высказывают заслуживающее внимания мнение о том, что в коррупционных преступлениях могут участвовать лица, не обладающие должностными или служебными полномочиями. К ним, прежде всего, относятся субъекты, осуществляющие подкуп чиновников или оказывающих им содействие в совершении деяний рассматриваемого вида. Несмотря на высокую степень абстрактности и дискуссионность подобных представлений в данной работе, мы будем исходить из такого понимания уголовно наказуемой коррупции.
Необходимо заметить, что обстановка совершения коррупционных преступлений отличается ярко выраженным своеобразием. В отличие от обстановки других криминальных деяний, среди ее признаков превалируют не столько пространственно-временные характеристики, сколько установленный и сложившийся порядок осуществления должностных и служебных полномочий чиновниками определенных учреждений, органов, предприятий, функционирующих в различных сферах и отраслях деятельности. Среди последних в первую очередь выделяются органы государственной власти и местного самоуправления. Среди иных организаций могут быть названы государственные и негосударственные предприятия и учреждения, ведущие свою деятельность в отраслях промышленного производства, строительства, транспорта, торговли, финансов и кредита, здравоохранения, образования и т.д.
Порядок создания, функционирования и закрытия любой организации, независимо от отрасли, в которой она действует, регламентируется нормами, закрепленными в различных источниках права. В большинстве случаев, наиболее общие правила устанавливаются в нормативных актах, издаваемых органами законодательной, исполнительной власти, а также министерствами и ведомствами федерального уровня.
Они конкретизируются в актах, принимаемых органами субъектов федерации и местного самоуправления. Нередко в учреждениях и организациях издаются локальные акты, детализирующие, разъясняющие правила, закрепленные в других источниках. Необходимо заметить, что субъекты коррупционных преступлений не только стремятся использовать пробелы и коллизии в нормах права, но иногда и специально издают либо добиваются принятия правовых актов, создающих благоприятные условия для своей криминальной деятельности.
Следует подчеркнуть, что в соответствии с нормативными требованиями решения действия лиц, занимающих должностное и определенное служебное положения, как правило, связаны с составлением правоприменительных, распорядительных документов.
Выделение этих специфических черт обстановки не означает, что территориальные, региональные и ведомственные особенности обстановки совершения преступления не оказывают влияния на их содержание и механизм следообразования. Известно, что в некоторых регионах, ведомствах, учреждениях, подразделениях, создается обстановка, характеризующаяся высокой степенью распространенности коррупционных отношений и связей, существенно ограничивающих возможности реализации прав законопослушных субъектов. Участники многочисленных опросов полагают, что коррупция наиболее распространена в органах местной власти, зравоохранения, образования, суда, подразделениях ГИБДД МВД РФ и т.п.
Что касается административно-территориальной характеристики места, то до недавнего времени в научных и методических источниках высказывалось мнение, что чаще всего они совершаются в крупных городах. Объясняется это тем, что в этих населенных пунктах расположены учреждения власти, крупные предприятия и организации, в которых в основном проживают и работают лица, занимающие должностное и служебное положение. Однако в последнее время отмечается увеличение числа преступлений, совершаемых чиновниками из малых населенных пунктов. В частности значительно возросло число злоупотреблением должностным положением чиновников администрации муниципальных образований.
Характеризуется место совершения анализируемых деяний по социальному назначению, необходимо отметить, что чаще всего это служебные кабинеты чиновников. Однако, в некоторые преступления такого рода совершаются в учреждениях по предоставлению различных услуг: кафе, ресторанах, саунах, а также в средствах автотранспорта.
Одной из особенностей обстановки преступных деяний является, то что место их совершения иногда состоит из нескольких помещений, участков местности, между которыми трудно прослеживается территориальная связь. Например, подкуп должностного лица может быть осуществлен за пределами нашего государства, а незаконны действия в интересах взяткодателя выполнены на территории Российской Федерации.
Время совершения деяний рассматриваемого вида также отличается определенным своеобразием. В большинстве своем это неоднократные, продолжаемые или длящиеся преступления. В связи с этим оно характеризуется не отдельной временной точкой, датой, а определенным достаточно продолжительным отрезком времени, исчисляющимся периодом от нескольких дней до ряда лет.
Субъекты коррупционных преступлений характеризуются специфическими свойствами личности. Как уже отмечалось среди них прежде всего выделяются лица занимающие должностное либо служебное положение. Они могут быть классифицированы в зависимости от их положения в системе управления учреждением, предприятием, ведомством в котором они работают. По этому основанию могут быть выделены руководители и рядовые исполнители. В свою очередь первая группа субъектов может быть разделена на руководителей высшего, среднего и низшего уровней.
В теории криминологии и криминалистики официальное положение субъектов, работающих в органах государственной власти, дифференцируется также в зависимости от того обладают ли они полномочиями на выполнение операций на территории всей федерации, федерального округа, субъекта федерации, или находящихся в ведении муниципальных органов.
Субъекты коррупционных преступлений, не использующие должностного либо служебного положения, это, прежде всего, лица осуществляющие подкуп чиновников, являющиеся посредниками между ними и другими участниками подобных деяний, а также соисполнители заведомо незаконных операций. Нередко такими субъектами являются , представители государственных учреждений, прибегающих к коррупции как к средствам незаконной конкуренции или защиты от социального контроля. К этой же группе относятся и частные лица, преследующие свои собственные интересы.
В большинстве своем коррупционные преступления совершаются мужчинами зрелого возраста, в основном достигших 24 – 26 лет.
Объединяют всех субъектов коррупционных преступлений общие морально-нравственные качества, взгляды и установки на противоправное поведение в сфере выполнения должностных и служебных обязанностей. Абсолютное большинство из них ставят собственные интересы выше должностных или служебных, полагая, что для удовлетворения собственных потребностей возможно совершение преступлений. У значительной части из них преобладают корыстные мотивы, стремление к личному обогащению. Некоторые субъекты коррупционных преступлений вообще не задумываются о допустимости готовящегося или совершаемого деяния. Их интересует только размер незаконной прибыли, которую они смогут получить.
В тоже время нельзя отрицать наличие субъектов, которые участвуют в коррупционных преступлениях, испытывая борьбу мотивов, а иногда и вопреки собственным убеждениям. К последним могут быть отнесены лица, вовлеченные в коррупционную деятельность путем шантажа, угроз или создания препятствий для достижения цели. Не секрет, что в ряде случаев чиновники для получения незаконного вознаграждения создают искусственные трудности для удовлетворения желаний просителей, осуществления ими своих законных прав. Это может заключаться в ссылках на недостаточность оснований для решения вопроса в пользу заявителя, несоответствие представленных документов предъявляемым требованиям, в создании другим образом впечатления, что возникшие проблемы не могут быть решены иначе как с помощью подкупа, выполнения иных незаконных действий в интересах чиновников.
Нельзя не отметить, что субъекты коррупционных деяний, из числа должностных лиц, отмечаются достаточно высоким образовательным уровнем, обладают познаниями, позволяющими им скрывать истинный характер своей деятельности нередко в течении продолжительного времени.
Значительная часть субъектов преступлений рассматриваемого вида обладают хорошо развитыми коммуникативными качествами. Среди них могут быть названы способности оказания внушающего воздействие и завоевания доверия собеседника.
Многие из коррупционеров весьма наблюдательны, знают психологию, что позволяет им вовлекать в коррупционную деятельность различных людей.
Перечисленные качества, а так же изобретательность, проявляемая при выборе способов совершения преступлений, позволяют прийти к выводу, что субъекты коррупции нередко характеризуются способностями быстрой оценки сложившейся ситуации, принятия решений в соответствии с условиями реальной обстановки и другими свойствами развитого логического мышления.
Субъекты коррупционных преступлений, из числа сотрудников юридических учреждений, кроме всего прочего, обладают специальными знаниями о приемах и методах доказывания, значений отдельных фактов для установления действительных обстоятельств, характера и участников исследуемого события, способов оказания противодействия предварительному расследованию и правосудию.
Абсолютное большинство коррупционных преступлений совершается группами лиц. Иногда коррупционные связи между ними устанавливаются еще до совершения преступлений с использованием субъектами своего должностного или служебного положения. Они представляют собой отношения устанавливаемые и поддерживаемые чиновником для выполнения им в необходимый момент должностных, служебных действий в пользу конкретных лиц, но противоречащих интересам службы.
Коррупционные связи можно разделить на явные, открытые и тайные, скрываемые. По продолжительности они могут дифференцироваться на не продолжительные и долгосрочные. По характеру связи могут быть прямыми и опосредованными, по структуре - простыми и сложными. Под последними понимаются отношения между несколькими участниками, выполняющими разные функции. Использование таких связей нередко не требует личного контакта заинтересованных лиц и субъектов, обладающих должностными либо служебными полномочиями. Коррупционные возможности реализуются по специальному сигналу, заранее разработанному плану или через посредников - участников такого рода связей.
Среди анализируемых связей возможно выделение отношений, поддерживаемых только между чиновниками, а также между ними и иными лицами.
Объединения, совершающие коррупционные деяния, как и другие криминальные формирования, подразделяются на простые и организованные группы, а также преступные сообщества.
Необходимо отметить, что в структуре некоторых формирований выделяются группы коррупционеров, выполняющих свои функции автономно, в целях создания благоприятных условий для осуществления преступной деятельности других участников, либо обеспечения их безопасности.
Некоторые объединения состоят только из субъектов, совершающих преступления с использованием своих должностных и служебных полномочий. В этих случаях роли отдельных участников преступной деятельности, их положение в составе формирования иногда соответствует их официальному статусу. Это означает, что руководитель является таковым же и в преступной организации.
Необходимо различать роль субъекта в создании и функционировании криминального формирования, а также в совершении отдельных преступлений, представляющих собой элементы единой противоправной, общественно опасной деятельности.
Должностные лица – организаторы преступных групп отличаются своеобразными интеллектуальными свойствами, позволяющими оценивать сложившиеся условия как благоприятные для извлечения личной выгоды. Некоторыми из них разрабатываются весьма изощренные способы преступной деятельности, приносящие значительный доход. При этом используются оригинальные творческие подходы к решению технологических, экономических и иных проблем.
Перечисленные особенности обстановки и свойств личности субъектов коррупционных преступлений обуславливают специфику структуры и содержания способов их совершения.
Поскольку мы рассматриваем межвидовую криминалистическую характеристику коррупционных деяний, то способы их совершения будут описываться в достаточно общей форме. Более детальное описание способов совершения преступления возможно лишь с учетом конструкции каждого состава преступления, относящегося к коррупционным. Тем не менее, способы рассматриваемого вида преступлений в большинстве случаев являются полноструктурными, т.е. состоят из операций по подготовке, выполнению действий, непосредственно направленных на достижение преступных целей и по скрытию совершенного деяния.
Поскольку преступления рассматриваемого вида чаще всего совершаются группами субъектов, в способах их совершения отражаются свойства личностей нескольких участников. Степень такого отражения может быть различной в зависимости от роли каждого субъекта, его активности, количества участников и т.п.
Представляется, что содержание подготовительных операций в значительной степени обуславливается ролью субъекта в принятии решения о совершении коррупционного преступления. Организаторы преступления из числа субъектов, занимающих должностное или служебное положение первоначально могут разрабатывать планы будущих деяний, представляющих мысленные модели будущих преступных действий. Некоторые из них первоначально разрабатывают достаточно подробные планы совершения конкретного преступления, а затем подбирают исполнителей задуманного. Таким образом, поступают организаторы хищений, совершаемых с использованием своего должностного или служебного положения. При этом, чаще всего к выполнению таких операций прибегают субъекты, из числа руководителей среднего звена или рядовых работников. Чиновники высокого должностного и служебного положения, организуя преступную деятельность, нередко ограничивают свое участие в ее подготовке постановкой общей цели, определением задач для подобранных лиц и их обязанностей.
Инициаторами совершения коррупционного преступления могут быть и лица, не занимающие какого-либо должностного либо служебного положения. Для них коррупционное преступление может быть средством получения возможности ведения вполне законной (например предпринимательской) деятельности, осуществления законных прав либо условием начала или продолжения противоправных операций. Так, некоторые предприниматели, стремясь получить разрешение на открытие предприятий, учреждений или ведение какой-то деятельности, решают, что лучше всего это сделать посредством подкупа. Те, у кого отсутствуют коррупционные связи, пытаются их наладить, т.е. собирают информацию о чиновниках, принимающих незаконные вознаграждения, способных к нарушению своего служебного долга в интересах других лиц. После появления таких лиц, с ними устанавливается контакт, определяется, какие действия и в какие сроки должны быть совершены каждым из участников планируемого преступления. Например, в случаях подкупа должностных лиц определяется, какие действия и при каких условиях они должны совершить в пользу подстрекателя. Последний также несет определенные обязательства по предоставлению недостающих документов, а самое главное о размере и сроках выплаты незаконного вознаграждения должностному лицу.
Иногда коррупционные связи устанавливаются без согласования будущих действий должностных лиц. В некоторых ситуациях происходит заблаговременный подкуп, посредством передачи дорогостоящих подарков и предоставления бесплатных услуг близким или самим чиновникам без предварительной договоренности о выполнении ими каких-то действий. При возникновении необходимости в содействии чиновника, к нему обращаются за помощью, а в случаях отказа шантажируют.
При достижении договоренности, соучастниками разрабатывается общий план действий, определяются размеры и сроки получения незаконного вознаграждения, решаются вопросы о необходимости привлечения к преступлению других лиц и т.д.
В некоторых случаях, на стадии подготовки коррупционного преступления, готовятся и принимаются нормативные акты, составляются другие документы для создания условий, благоприятных для совершения планируемого деяния.
Основной элемент способа коррупционного преступления состоит из двух частей – совершение должностного или служебного действия и получение незаконной материальной выгоды для себя или близких, либо удовлетворение других личных интересов.
Должностные и служебные действия могут выполняться субъектами как с нарушением правил, установленных нормами права, так и без такового. Но все они сопровождаются определенным документооборотом: предоставлением заинтересованными лицами требуемых документов, составление, визирование, утверждение, регистрация документов, отражающих контакты участников коррупционного преступления, а также совершение должностных либо служебных действий.
Такие коррупционные преступления, как должностные хищения, нередко сопровождаются составлением документов, свидетельствующих о присвоении товароматериальных средств конкретными субъектами.
Для сокрытия преступлений этой категории, прежде всего, маскируется противоправный характер выполняемых чиновником должностных или служебных действий. В этих целях используются пробелы в нормах права, принимаются решения о внесении в них изменений, чтобы создать благоприятные возможности для коррупционных деяний; выполняемым противоправным действиям придается вид законных путем ссылки на неприменимые в данном случае нормы; проводятся формальные обсуждения, выполняются другие процедуры, а также составляются и используются фальсифицированные документы, якобы содержащие сведения, являющиеся фактическими основаниями для совершения должностных или служебных действий.
Скрываются прежде всего действия по получению незаконной материальной и иной выгоды. Для этого утаиваются факты материальной и иной заинтересованности, а также действия по ее удовлетворению. Для этого, встречи с лицами, передающими незаконное вознаграждение проводятся в уединенных местах, в отсутствие лиц, которые могут раскрыть истинный характер совершаемых действий и помешать осуществлению преступных намерений. Факт получения незаконной выгоды может вуалироваться составлением документов, придающих выполняемым действиям видимость законных.
Иногда действия по сокрытию совершаются за пределами способа коррупционного преступления. Уже после начала проверок законности выполненных действий, ранее составленные документы могут фальсифицироваться или уничтожиться. Встречаются в практике и случаи установления коррупционных связей с лицами, осуществляющими ведомственные или вневедомственные проверки, а также досудебное производство по фактам должностных либо служебных злоупотреблений.
Особенностью механизма следообразования коррупционных преступлений является то, что они отражаются в различных документах. В них нередко образуются следы, позволяющие устанавливать не только обстоятельства и характер события, но и участников, а также их роль в совершении коррупционного деяния.
32.2. Проверка заявлений и сообщений о совершении коррупционных преступлений
Типичные ситуации доследственной проверки разделяются в зависимости от стадии совершения коррупционного преступления, о котором поступила первичная информация.
В ситуациях получения сообщения о готовящемся или совершаемом преступлении проводятся тактические операции по задержанию предполагаемых виновников с поличным. Чаще всего такого рода ситуации возникают в результате обращения в органы расследования физических лиц, у которых вымогаются взятки. Заявители должны быть подробно опрошены не только об обстоятельствах вымогательства, но и о времени, месте их знакомства с чиновником, характере отношений между ними, наличии посредников в переговорах о выполнении должностного или служебного действия, оформлялась ли официально просьба обращавшегося к чиновнику или учреждению, которое он представляет (зарегистрировано ли официальное заявление, ходатайство, имеются ли копии документов, письменные ответы на просьбы и т.д.). Необходимо также выяснить, что побудило заявителя обратиться в органы расследования (принципиальные соображения, завышенные требования должностных лиц, их бесцеремонность и т.д.). Как известно, обвинение в противоправной деятельности используется некоторыми чиновниками как средство борьбы с принципиальными, законопослушными людьми, которые представляют реальную угрозу разоблачения коррупционеров. В связи с этим, рекомендуется осторожно выяснять вышеназванные вопросы, особенно в тех случаях, когда между заявителем и обвиняемым лицом существовали длительные и близкие отношения, предполагающие осведомленность о содержании и характере служебной деятельности участников такого общения. В то же время, возможна постановка прямого вопроса опрашиваемому, не предшествовал ли обращению конфликт с предполагаемым вымогателем, каковы его причины, кто из свидетелей наблюдал его и т.д. Чтобы не насторожить опрашиваемого, ему может быть разъяснено, что выяснение таких вопросов необходимо для избрания и проведения дальнейших проверочных действий скрытно от предполагаемого вымогателя.
Объяснения заявителя могут быть проверены посредством оперативно-розыскных и проверочных мероприятий. Желательно установить, соответствуют ли сообщенные им сведения данным о регистрации его просьб, ходатайств о посещении им должностного лица, соответствует ли описываемая в объяснении обстановка места встречи с предполагаемым вымогателем реально существующим условиям, как характеризуется чиновник, где он находился во время указываемых заявителем встреч и т.п. Поскольку проверка анализируемых заявлений проводится в условиях дефицита времени, целесообразно скрытое ознакомление с регистрационными документами, прослушивание телефонных и иных переговоров, получение информации в результате оперативного внедрения, установление за предполагаемым вымогателем наблюдения и т.д. В ситуациях, когда имеются основания для сомнений в достоверности поступившего заявления, аналогичные мероприятия могут быть проведены и по отношению к их автору. Возможно проведение и такого проверочного действия как опрос свидетелей из числа лиц, посещавших чиновника или места его встреч с заявителем. Если заявление о готовящейся передаче незаконного вознаграждения не вызывает сомнения, то начинается подготовка тактической операции по задержанию с поличным. В научной и методической литературе справедливо указывается о необходимости подготовки предмета взятки, который должен помечаться специальным знаком, невидимым невооруженным глазом и красящим веществом. Деньги и предметы, подлежащие передаче, рекомендуется описывать, фиксируя их индивидуальные признаки. Однако авторы указанных рекомендаций не говорят, в ходе проведения какого следственного действия, и в каких процессуальных документах следует описывать названные предметы и их свойства. Представляется, что они, как и упаковка передаваемого предмета, могут быть зафиксированы в объяснении заявителя, полученного у него непосредственно перед передачей незаконного вознаграждения. Другой возможности не существует, поскольку уголовно-процессуальный закон не позволяет производства до возбуждения уголовного дела каких-либо следственных действий, кроме осмотра места происшествия.
На стадии подготовки рассматриваемой операции целесообразно проведение таких оперативно-розыскных действий, как прослушивание телефонных переговоров заявителя и предполагаемого взяткополучателя, установление наблюдения за ними и местом передачи незаконного вознаграждения. Для правильной расстановки сил в указанном месте и своевременного задержания взяткополучателя, необходимо изучить обстановку, в которой планируется проведение операции. Желательно также установить в этом месте технические средства видеонаблюдения и аудиозаписи. Серьезное внимание следует уделить разработке плана действий заявителя в момент передачи незаконного вознаграждения. Он должен произнести определенный текст, чтобы получить ответ взяткополучателя, свидетельствующий о его преступных намерениях. Кроме того, заявитель должен привыкнуть к микрофону, который располагается у него на одежде для записи переговоров, сопутствующих передаче взятки. С ним также обговариваются условные сигналы, которые он должен подать после передачи взятки или в случае возникновения непредвиденных обстоятельств. Подробный инструктаж проводится и со специалистами видео-аудиозаписи, сотрудниками органа дознания, которые должны осуществлять наблюдение за процессом передачи взятки и задержать подозреваемого. Уголовно-процессуальным законодательством не регламентируется порядок фиксации содержания и результатов проведения рассматриваемой операции. В случаях, когда она проводится субъектами, уполномоченными на осуществление оперативно-розыскной деятельности, обычно составляется протокол оперативного эксперимента. В ситуациях, когда в операции непосредственное участие принимает следователь, составляется протокол произвольной формы, в котором отражается содержание подготовительных действий, предшествовавших передаче взятки, т.е. описывается предмет, готовящийся к передаче, нанесенные на него метки, упаковка, перечисляются официальные субъекты этого действия, понятые. Затем производится описание процесса передачи и получения подготовленного предмета, содержание проводившихся при этом переговоров (если у остальных участников имелась возможность воспринимать их). Представляется, что в таком документе следует четко выделять момент задержания и указывать, как на это реагировал задержанный, где был обнаружен переданный ему объект. Кроме этого, целесообразно проведение осмотра места происшествия, в протоколе которого фиксируются не только обстановка на участке передачи незаконного вознаграждения, но и следы контакта заявителя и чиновника, а также расположение и признаки переданных подозреваемому предметов, следы получения незаконного вознаграждения на теле, одежде и других объектах.
Проведение описываемой операции возможно и в ситуациях, когда информация о готовящемся преступлении поступила не от ее непосредственных участников, а от других лиц. В этих условиях не проводятся мероприятия по подготовке предмета и непосредственных участников передачи. В остальном же, содержание операции практически не отличается от вышеописанной.
Сходные операции могут проводиться и в рамках таких оперативно-розыскных действий, как проверочная закупка и контролируемая поставка. Особенности производства этих мероприятий достаточно подробно описаны в методических пособиях по теории оперативно-розыскной деятельности.
Не менее распространены ситуации поступления заявлений физических лиц об уже совершенных преступлениях. Наиболее сложные из них формируются, когда граждане не располагают сведениями о конкретных фактах, а лишь высказывают свои предположения. При опросе таких заявителей следует выяснять, на чем основываются их суждения. Некоторые заявители указывают на ставшие им известными отступления от общепринятого или сложившегося в данном учреждении порядка. У таких лиц выясняются обстоятельства, при которых им стало известно о допускаемых нарушениях: наблюдали ли они лично должностные либо служебные злоупотребления, ознакомились с документами, отражающими коррупционные деяния, знают о них со слов других лиц.
Часть заявителей сообщают, что являлись свидетелями неофициальных контактов чиновников и физических лиц, в пользу которых якобы были совершены какие-то должностные или служебные действия. Таким лицам задают вопросы о том, где, когда и в каком месте происходили встречи указанных субъектов, как далеко от них находился заявитель, о чем разговаривали, чем занимались, кто еще наблюдал описываемою встречу. Кроме этого ставятся вопросы и о том, откуда и что известно опрашиваемому о содержании должностных действий, выполненных в пользу указываемых им субъектов.
Иногда заявители строят свои выводы только на основании наблюдавшейся встречи своих конкурентов, либо других лиц, решавших свои вопросы в учреждении, с которым каким-либо образом связан чиновник. Если опрашиваемый считает, что при этом были нарушены его интересы, у него выясняется когда, к кому и с какой просьбой он обращался, кто рассматривал его ходатайство, получил ли он письменный ответ, обжаловал ли его, если да, то кому и в какой форме, не сообщил ли он участникам преступления о своем намерении обратиться в правоохранительные органы.
В ситуациях, когда заявитель никого не ставил в известность о своем желании обратиться к следствию, имеется возможность для проведения оперативно-розыскных мероприятий в тайне от участников предполагаемого преступления. Прежде всего, желательно с помощью оперативного наблюдения установить характер отношений между участниками преступления а также, встречались ли они в указанное время. Поскольку получаемые в официальных учреждениях разрешения, согласования нередко являются лишь одним из этапов последующей деятельности, выясняется, осуществлялась ли она, сдавались ли документы, предположительно полученные с нарушением установленных правил в другие органы, регистрировались ли с их использованием какие-либо юридические факты, заключались ли гражданско-правовые сделки и т.д. Для этого могут использоваться электронные базы данных различных учреждений, к которым у органов расследования имеется доступ. Возможно также истребование соответствующих документов из указанных учреждений. При этом следует соблюдать осторожность, чтобы о проводимых мероприятиях преждевременно не были оповещены участник предполагаемого преступления. В ряде ситуаций возможно достижение договоренности с ведомственными и вневедомственными контрольно-ревизионными органами о проведении в интересующей следствие организации плановой или внезапной проверки сферы деятельности, в которой совершено предполагаемое преступление.
При выявлении нарушений, о которых сообщалось в заявлении, опрашиваются все участники выполнения должностного или служебного действия, а также свидетели его совершения.
Ситуации, характеризующиеся высокой степенью неопределенности информации, возникают и в случаях, когда в заявлениях не сообщается конкретных фактов, а высказывается предположение, что конкретные должностные лица коррупционированы, поскольку их расходы превышают легальные доходы. Проверку таких заявлений также рекомендуется начинать с подобного опроса заявителя, у которого выясняются сведения о расходах чиновника. Полученные при этом данные проверяются путем истребования информации о доходах в налоговых органах, а также учреждениях, осуществляющих учет недвижимого имущества, автотранспорта и регистрацию различных сделок. С этой же целью могут проводиться специальные оперативно-розыскные мероприятия. Одновременно рекомендуется установить в правоохранительных органах, не поступали ли ранее аналогичные сигналы в отношении этих же или иных сотрудников данного учреждения. Материалы доследственных проверок, прекращенные или рассмотренные судом уголовные дела изучаются. В процессе такого ознакомления могут быть получены основания для выдвижения версий о совершенных коррупционных преступлениях, а также о необоснованности прекращения производства по уголовному делу или постановления об отказе в его возбуждении. В описываемой ситуации возможно производство документальных проверок деятельности конкретных должностных лиц, представляемых ими подразделений и учреждений. В письменном требовании о производстве такой проверки следователь может не указывать от кого конкретно, по какому поводу поступило заявление. По нашему мнению, в некоторых ситуациях достаточно сослаться на обращение граждан без указания их фамилий, по поводу фактов нарушений. В случаях, если в распоряжении следствия имеются сведения о совершении чиновником крупных материальных трат в определенное время, необходимо попросить проверяющих, особенно тщательно проверить их служебную деятельность в этот период. Не исключается возможность достижения договоренности о проведении документальных проверок с имитацией инициативы не правоохранительных, а иных органов. Кроме этого желательно и производство оперативно-розыскных действий по выявлению конкретных фактов коррупционной деятельности. Иногда они могут быть установлены в процессе наблюдения за реакцией должностных лиц и их коллег на действия специалистов, производящих документальную проверку. Проверяемые, стремясь скрыть совершенное преступное деяние, дают подчиненным указания об утаивании информации о действительных обстоятельствах и фальсификации документов, в которых отражается выполнение должностных и служебных действий. В судебно-следственной практике встречаются случаи подкупа, шантажа, иных действий по вовлечению проверяющих в коррупционную деятельность, сокрытие преступных действий проверяемых субъектов. Такие попытки также могут быть зафиксированы при производстве специальных оперативно-розыскных мероприятий. В результате могут быть получены данные о конкретных фактах коррупционных преступлений. Сведения о них могут содержаться и в первичных заявлениях, сообщениях, поступающих в органы предварительного расследования. Среди физических лиц, обращающихся с такого рода заявлениями, могут быть выделены лица, сообщающие о передаче незаконного вознаграждения должностным лицам. В этих условиях проверку также рекомендуется начинать с подробного опроса заявителя. Ему задают вопросы о том, где и при каких обстоятельствах он познакомился с чиновником, по чьей инициативе и за что передавалось незаконное вознаграждение, откуда для этого были взяты средства, объяснялось ли кредиторам назначение этих средств, оформлялось ли их получение документально и какие основания указывались в составляемых документах, где и при каких обстоятельствах передавалось незаконное вознаграждение, кто мог видеть заявителя на пути к чиновнику (вахтеры, секретари, курьеры, другие посетители) во время встречи с ним и после него, составлялись ли какие либо документы, фиксирующие контакты заявителя с должностными лицами, а также выполнение ими определенных действий в пользу опрашиваемого, имеются ли у него какие-то из этих документов. Если таковые имеются, она должны изыматься. Особенно подробно должны выясняться обстоятельства и обстановка встреч с должностным лицом. Если встреча происходила в служебном кабинете, опрашиваемому ставятся вопросы о том, с кем и как он проходил в здание учреждения, выписывался ли ему пропуск или его пропустили по устному распоряжению, сопровождали ли до служебного кабинета, не встречали ли они кого-нибудь по пути, кто находился в приемной, в каком порядке посетители проходили к чиновнику, что они рассказывали о себе и причинах визита, кто из сотрудников заходил или выходил в приемную, кто находился у должностного лица, какая мебель и как была расставлена в кабинете, что опрашиваемый видел на столе, в сейфе, шкафах, на подоконниках, не звонил ли кто-либо по телефону, не входил ли кто-то в кабинет, когда там находился заявитель и т.д. Полученные при таком опросе сведения могут быть проверены в ходе осмотра места встречи, изучения документов, которые заявитель видел на столе у должностного лица, а также отражающих действия, о которых чиновник вел разговоры в присутствии заявителя и т.д.
Если встреча происходила в кафе, ресторане, выясняется, что заказывали собеседники, на какую сумму, когда и как производился расчет, кто их обслуживал, подходил ли к ним кто-либо из знакомых или посторонних, какая обстановка в то время была в заведении, не происходило ли там чего-либо необычного и т.д. Объяснения по этому поводу проверяются путем истребования копий чеков, выписывавшихся в указанное время, в названных учреждениях, письменных заказов на изготовление блюд и документов, отражающих их приготовление, опросов персонала и посетителей.
Кроме фактов контактов чиновника и заявителя, следует проверить достоверность сообщения о выполнении в пользу последнего должностного или служебного действия, допущенных при этом нарушениях. Для этого должны быть своевременно изъяты и изучены документы, отражающие указанные действия. Как уже упоминалось, иногда заявлению предшествует открытый конфликт заявителя и должностного лица, которому открыто угрожают обращением в правоохранительные органы. В подобных ситуациях документы должны изыматься немедленно сразу после опроса заявителя.
В некоторых случаях, по ним требуется проведение документальной проверки, что не исключает необходимости своевременного изъятия документов.
Одной из самых сложных задач является проверка факта удовлетворения должностными лицами или по крайней мере преследования ими своих корыстных или иных личных интересов. В некоторых случаях эти факты отражаются в документах, фиксирующих незаконное получение чиновниками денежных средств (лицевые счета в банках, квитанции о почтовых переводах, ведомости о получении зарплаты, расписки о принятии средств на подотчет), необоснованную передачу в собственность указанных лиц и их близких дорогостоящего имущества, оказание названным субъектам услуг бесплатно или по заниженной цене и т.д. Однако большинство указанных субъектов, пытаясь скрыть свою коррупционную деятельность, избегают участия в составлении, визировании, удостоверении мнимой подлинности документов, отражающих удовлетворение ими своих личных интересов. Например, субъекты взяточничества предпочитают получение наличных в уединенной обстановке, в отсутствие свидетелей и других лиц, которые могут помешать реализации преступного замысла.
Таким же образом действуют участники хищений, совершаемых с использованием должностного или служебного положения. Они также предпочитают получать свою долю из похищенного наличными, без свидетелей, от наиболее верных соучастников. В подобных ситуациях важное значение имеют объяснения заявителей и других субъектов, передававших чиновникам незаконное вознаграждение. Как уже упоминалось, они должны подробно опрашиваться об обстановке выполнения анализируемых операций. Достоверность таких сведений может быть проверена посредством осмотра места происшествия в служебных кабинетах, иных помещениях и на участках, где происходили описываемые действия. Возможен также опрос свидетелей, посещавших указанные места во время предполагаемой передачи названных средств и ценностей.
Объективность объяснений, изобличающих чиновников лиц, может быть проверена в ходе опроса указанных ими субъектов, которым они рассказывали о передаче незаконного вознаграждения, у которых занимали, получали, приобретали необходимые для этого денежные средства и материальные ценности. Успех может принести и проверка доходов и расходов должностных лиц в указанный период. Для этого официальные поступления денежных средств сопоставляются с расходами. Сравнение может касаться разных периодов и одного промежутка времени. Возможен анализ движения по карточному счету в банке денежных средств, перечисляемых в качестве заработной платы. При получении незаконного денежного вознаграждения, субъект может длительное время не снимать средств с банковского счета, хотя обычно делал это регулярно. В некоторых случаях, сумма получаемых в банке средств остается прежней, но значительно меньше, чем цена приобретенного в это время имущества или полученных услуг.
Серьезные трудности возникают иногда при собирании информации о наличии у проверяемых не материальной, а иной личной заинтересованности. Как правило, она проявляется в противоправном удовлетворении материальных и иных интересов близких чиновника, его карьерных устремлений. В судебно-следственной практике нередки случаи, когда по инициативе или по крайней мере при непосредственном участии должностных лиц, их близким и родственникам незаконно передается имущество, изымаемое под различными предлогами у других собственников, для бизнеса родственников искусственно создаются благоприятные условия, а для их конкурентов препятствия и т.д.
В подобных условиях вывод о личных интересах делается на основе сведений о том, в чью пользу должностным лицом совершаются коррупционные действия. Например, начальник районного отдела внутренних дел дал незаконное разрешение на регистрацию своих родственников в жилье, где они фактически не проживали. После сноса дома, признанного непригодным для проживания, последние незаконно получили новую, благоустроенную квартиру. Не смотря на отрицание на ссылку названного должностного лица, что заявления родственников были специально принесены ему среди многих других и, визируя его, он не знал, кому дает разрешение. По данному факту было возбуждено уголовное дело, по которому суд постановил обвинительный приговор. В данном случае достаточно было установления родственной связи и факта незаконного разрешения на прописку. Встречаются на практике случаи, когда из карьерных соображений чиновники вопреки интересам службы, имитируют высокие показатели собственной деятельности или работы возглавляемых ими подразделений. При этом встречаются на первый взгляд парадоксальные факты, когда должностной субъект получает не только незаконное вознаграждение, но и сам несет материальные затраты. Так, начальник районного подразделения судебных приставов лично погашал мелкие суммы, подлежащие взысканию с физических лиц на основании законно постановленных решений судов. Описанные действия совершались указанным лицом для создания видимости успешной деятельности возглавляемого подразделения. Факты незаконного погашения задолженностей были выявлены при опросах сослуживцев указанного руководителя, предварительного сравнения подписей этого субъекта и исполненных им от имени должников в квитанциях о погашении задолженностей.
Для возбуждения уголовного дела о коррупционном преступлении необходимы данные о том, что предполагаемый виновник занимал определенное должностное или служебное положение. Они могут быть получены из приказов о назначении на должность, заключаемых на этом основании трудовых договоров (контрактов), должностных инструкций, которые истребуются и приобщаются к материалам проверки.
32.3. Первоначальный этап расследования
Содержание ситуаций первоначального этапа расследования во многом обуславливается результатами до служебной проверки. Так, в случае квалифицированного задержания должностного лица с поличным возможно формирование, как простых, так и проблемно-конфликтных ситуаций. Последние возникают, если при производстве задержания с поличным допускаются определенные погрешности. Некоторые задержанные успевают избавиться от полученного предмета подкупа и заявляют, что его подбросили. В таких ситуациях допрашиваются лица передававшие незаконное вознаграждение, а также все участники операции по задержанию с поличным. У них выясняются обстоятельства подготовки и детали проведения задержания: готовился ли к передаче предмет обнаруженный на месте задержания, как он был упакован, какие специальные метки на него наносились, обнаружен ли на месте задержания именно этот, похожий на него или совсем другой объект, видел ли опрашиваемый как задержанному передавался предмет и что он при этом говорил, где был обнаружен предмет и как он там оказался, проводилась ли в момент задержания видеозапись и воспроизводилась ли она после задержания.
Передававшийся предмет предельно тщательно осматривается, как и все место происшествия. При этом тщательно фиксируются его частные признаки, нанесенные на него до передачи специальные метки, а так же состояние упаковки и выявленные следы. В ходе осмотра места происшествия подробно описываются все элементы обстановки, включая документы на служебном столе, посуду и закуски в жилом помещении, если задержанию предшествовала совместная трапеза, и другие объекты, на которых могли остаться следы контакта задержанного и субъекта, передававшего незаконное вознаграждение, документы за оформление или изъятие, передачу которых производилась оплата, а так же отражения операций, свидетельствующих о присвоении задержанным передаваемых ему объектов.
Задержанный должен быть освидетельствован с целью выявления у него на теле и одежде красящего вещества, которым был обработан передававшийся предмет.
Выявленные следы направляются на экспертизу для идентификации вещества, нанесенного на предмет, подлежавшего передаче.
Назначается и проводится также дактилоскопическая экспертиза для идентификации по следам рук субъекта, получавшего незаконное вознаграждение. В ситуациях, когда такие лица заявляют, что ему были подброшены деньги или другие ценности, на разрешение дактилоскопической экспертизы ставится вопрос о том, в результате какого захвата образовались обнаруженные следы рук.
В случаях возбуждения уголовного дела по заявлениям граждан о фактах коррупции, имевших место в прошлом, расследование начинается с допроса заявителя. У него выясняются те же вопросы, что и при опросе на стадии возбуждения уголовного дела. Если у него остались какие-либо документы, подтверждающие его контакты с чиновником, посещение учреждения, обращение с просьбой, заявлением производится их выемка. Аналогичное следственное действие должно производиться и для обнаружения и изъятия документов, хранящихся в учреждении, в котором работает предполагаемый коррупционер. При обнаружении искомых объектов необходимо обращать внимание на условия их хранения: были ли подшиты, сброшюрованы с другими аналогичными документами, располагались ли среди них в соответствии с порядковым регистрационным номером или же находились отдельно, в не подшитом виде или отдельной папке и т.д. При обнаружении отклонений от порядка хранения, рекомендуется провести следственный осмотр всей папки, в которой были найдены искомые документы и зафиксировать в протокол выявленные качественные обстоятельства.
Осмотрены должны быть и сами документы, в целях выявления возможных следов материального или интеллектуального подлога либо нарушений сроков и порядка рассмотрения, а также принятия по ним решения.
Важное значение имеет допрос свидетелей, которые могут быть разделены на несколько групп. К первой из них относятся лица, которые могут подтвердить факт контактов заявителя и чиновника. К ним относятся знакомые, сослуживцы заявителя, знающие с его слов о встречах с указанным субъектом, работники отделов пропусков, вахтеры, гардеробщики учреждения, в котором происходили встречи, секретари, референты, подчиненные должностного лица, непосредственно рассматривавшие представленные заявителем документы, либо принимавшие участие в их обсуждении. Если встречи происходили не в служебных помещениях, а в общественных местах, то в качестве свидетелей могут быть допрошены другие посетители, обслуживающий персонал и т.д.
Все они допрашиваются об обстоятельствах встреч, которые они наблюдали. Необходимо заметить, что некоторые свидетели из числа сослуживцев должностных лиц уклоняются от дачи достоверных показаний, ссылаясь на забывчивость, невозможность запомнить большее количество посетителей и т.д. При подготовке к допросу таких свидетелей, следует изучить их отношения с интересующим следствие должностным лицом, а также выявить свойства личности допрашиваемого, которые обуславливают дачу необъективных показаний. В некоторых ситуациях допрос таких лиц следует проводить так, чтобы об этом не стало известно по месту их работы. Для этого они могут быть приглашены в служебный кабинет следователя в нерабочее для них время, допрошены по месту жительства или в другом удобном для этого помещении.
Для преодоления оказываемого противодействия целесообразно предъявлять документы, подтверждающие скрываемые факты. Наиболее сильное воздействие оказывает предъявление документов, составленных самим допрашиваемым. Например, секретарю должностного лица может быть предъявлен пропуск, в котором допрашиваемым проставлено время посещения заявителем предполагаемого субъекта коррупционного преступления.
Свидетели категорически отрицающие факт своего знакомства с заявителем, могут быть предъявлены ему для опознания. В дальнейшем возможно проведение между ними очной ставки.
При допросе свидетелей действительно запамятовавших целесообразно использование приемов оживления ассоциативных связей, предъявления выше названных документов и др.
К другой группе относятся свидетели, выполнения должностного или служебного действия в пользу заявителя. Среди них в первую очередь выделяются непосредственные исполнители этого действия, лица, участвующие в согласовании документов заявителя, визировавшие, консультировавшие их, принявшие участие в обсуждении и принятии по ним решения.
Эти лица также могут давать необъективные показания под влиянием должностных лиц, своего непосредственного руководства или из чувства солидарности. Поэтому желательно провести качественную подготовку к проведению допроса таких лиц в тоже время, не откладывая его надолго. На стадии подготовки особенно внимательно должны быть изучены документы, в составлении, обсуждении, согласовании которых принимал участие допрашиваемый. Они изучаются не только с позиции проверки обоснованности принятого по ним решения, но и соблюдения установленных порядка прохождения и процедуры рассмотрения вопроса. Известно, что в ряде случаев сроки принятия решения по представленным документам нарушаются в связи с тем, что просителя склоняют к даче взятки ссылаясь на отсутствие у него необходимых оснований, документов, подтверждений и т.д. При получении, же незаконного вознаграждения время рассмотрения представленных документов не только резко сокращается, но и опускается ряд оснований, предусмотренных нормами права или традиционно принятых в данном учреждении. Иногда документы визируются, утверждаются не всеми уполномоченными лицами, либо неправомерно уполномоченными, либо без обязательной процедуры проверки, обсуждения и т.д.
Выявление названных нарушений требует изучения не только официальных документов, отражающих выполнение должностных и служебных действий, но и регламентирующих основания и процедуру их совершения. Это нормативные акты федеральных органов государственной и исполнительной власти, а также принимаемые в их развитие учреждениями субъектов федерации и муниципальных образований, а также локальные, издаваемые непосредственно в организациях и учреждениях, где произошло расследуемое событие.
В поиске перечисленных документов могут помочь специалисты из числа сотрудников контрольно — ревизионных ведомств и подразделений, работников соответствующей отрасли и учебных заведений. Они могут быть допрошены в качестве специалистов или просто приглашены для консультации. В некоторых случаях ссылки на соответствующие нормы содержатся в актах документальных проверок.
Содержание инициализируемых норм изучается по текстам публикуемым в официальных изданиях из которых делаются выписки, заверяемые подписью следователя и подразделения в котором он работает.
Некоторые акты отдельных ведомств, а также органы субъектов федерации и муниципальных образований не публикуются в официальных изданиях и подлежат копированию по месту их принятия.
Содержание текстов, которые изучены лично следователем в ряде ситуаций должны сравниваться с документами, хранящимися в учреждении, где выполнялось должностное действие.
В некоторых случаях следователь вправе истребовать из органа, принявшего нормативный акт, разъяснения по поводу возникших у него неясностей, коллизий в толковании и применении.
Локальные акты, издаваемые непосредственно в организациях где происходило исследуемое событие, изучаются непосредственно по месту их формирования. При этом рекомендуется осмотр этого документа с фиксацией не только содержания, но и условий его хранения: в отдельном журнале, сброшюрованном сборнике, папке, наряду с другими документами и т.д. В практике встречаются случаи, когда интересующий следствие текст заменялся уже после выявления фактов коррупции. В связи с этим рекомендуется обращать внимание на то, совпадает ли временная последовательность и нумерация сброшюрованных вместе документов, не отличаются ли они по цвету и формату, не выступают ли из общей массы листы на которых исполнен искомый документ, совпадают ли его реквизиты с аналогичными признаками аналогичных текстов, подшитых рядом.
Локальные акты могут изыматься в ходе производства выемки. Следователя должен, прежде всего, интересовать экземпляр, с которым ознакомлен субъект предположительно совершивший коррупционное преступление. В некоторых случаях, для сравнения может изыматься также первый или контрольный экземпляр.
Все изъятые документы подлежат осмотру. При обнаружении признаков подлога они подвергаются экспертизе с целью выявления фактов подделки, установления множительных приборов с помощью которых они изготовлялись, идентификации исполнителей имеющихся в документе подписей, применявшихся при этом пишущих приборов и красителей. Для этого проводятся технико — криминалистические экспертизы документов, а так же почерковедческие экспертные исследования.
В ходе осмотра указанных документов не исключена возможность обнаружения следов рук, для изучения которых проводится дактилоскопическая экспертиза.
В ситуациях, когда до возбуждения уголовного дела производилась документальная проверка, расследование начинается с осмотра указанных в акте проверяющих документов. Если они не были приложены к акту проверки или на предыдущей стадии уголовного судопроизводства, производится их выемка.
В любом случае обязательно изучается акт проверки. Как правило, в нем констатируются факты нарушений установленного порядка выполнения должностных или служебных действий, фиксируются недостачи или излишки товарно — материальных ценностей, несоблюдение правил их передачи в собственность другим лицам и т.д. Выводов о наличии в действиях конкретных лиц состава преступления в такого рода документах не содержится. Поэтому они изучаются следователями на предмет обоснованности изложенных суждений с точки зрения полноты проводимой проверки, безупречности использованных методик, логики и аргументации промежуточных и окончательных выводов.
В практике расследования нередко возникает задача придания результатам проверки статуса процессуальных доказательств. В этих целях по делам о хищениях совершенных с использованием должностного либо служебного положения некоторые следователи сразу же назначают судебно — бухгалтерские экспертизы, производство которых требует значительного времени. Следует напомнить, что основаниями проведения таких экспертиз традиционно являются взаимоисключающие выводы содержащиеся в нескольких актах документальных проверок либо сведения о причастности проверяющих к расследуемому преступлению. В случае отсутствия таких оснований назначаются дополнительные или повторные документальные проверки по итогам которых получаются заключения специалистов.
При подготовке этих проверок необходимо определить вид проверяемых деятельности, операций, а также время их выполнения. Для проведения этих проверок необходимо предоставить необходимые документы, отражающие выполнение указанных операций, а также регламентирующие процедуру их выполнения. Кроме этого, специалистом проверяются материалы предыдущих проверок, протоколы допросов лиц их производивших, субъектов указываемых в качестве виновников выявленных нарушений и свидетелей, располагающих информацией о выполнении проверяемых действий.
Аналогичным образом осуществляется подготовка к проведению судебно — бухгалтерских, финансово — экономических, товароведческих экспертиз.
Следует подчеркнуть, что перечисленные экспертизы проверки относятся к числу неотложных следственных действий, что требует незамедлительного их назначения и производства .
Сразу же после возбуждения уголовного дела необходимо решить вопрос о необходимости их назначения, собрать и изучить всю нужную для этого документацию.
При установлении факта выполнения определенного действия конкретным субъектом, необходимо выяснить совершено ли оно с использованием должностного либо служебного положения. Для этого также изучаются документы, в которых устанавливается статус вышеуказанных лиц. Среди них также могут быть выделены документы, изданные федеральными органами, а также акты учреждений субъектов федерации и местной власти. К ним относятся нормативные акты регулирующие отдельные виды деятельности и в связи с этим определяющие некоторые виды должностных (служебных) полномочий, а также типовые положения о ряде должностей. Перечисленные документы изымаются и приобщаются к материалам уголовного дела как и другие нормативные акты, издаваемые организациями подобного уровня.
Содержание этих документов сравнивается с локальными актами (положениями, должностными инструкциями) организаций, учреждений, в которых работает коррумпированный чиновник. Эти документы должны изыматься в подлинниках вместе с приказом или решением коллективного органа, которыми он введен в действие. В некоторых ситуациях целесообразна выемка нескольких экземпляров, имеющихся, как у должностного лица, так и в подразделениях обеспечивающих тиражирование, хранение анализируемых документов, а также соблюдение содержащихся в них норм.
Кроме того выемке подлежат подлинники приказов о назначении предполагаемого коррупционера на должность, его контракт, а также распорядительные, учетные, отчетные и иные документы, содержащие сведения о правах и обязанностях этих лиц. При осмотре рекомендуется обращать внимание на наличие или отсутствие отметки об ознакомлении указанных субъектов с изымаемыми документами, наличие их росписи и даты ознакомления, получения копии и т.д.
О том, что субъект реально исполнял определенные должностные или служебные полномочия могут свидетельствовать приказы о его поощрении, наказания за качество исполняемых обязанностей, а также документы об оплате труда (начисление надбавок, премирование, оплата за совмещение должностей и т.п.).
Определенной спецификой отличается и допрос подозреваемых в совершении коррупционных преступлений. Выбор и реализация приемов этого следственного действия в значительной степени определяется объемом и качеством информации, послужившей фактическими основаниями для процессуального подозрения, а также о свойствах личности допрашиваемого.
В следственной практике уголовные дела анализируемой категории нередко возбуждаются в отношении конкретных лиц, в связи с задержанием их с поличным. В таких случаях, подозреваемых рекомендуется допрашивать сразу после возбуждения уголовного дела. В этих условиях следствие, как правило не располагает достаточным временем, для сколько-нибудь полного изучения личности подозреваемого. Однако минимальные характеризующие допрашиваемого сведения могут быть получены в процессе подготовки задержания с поличным, уже в ходе его проведения и непосредственно в процессе допроса подозреваемого, а также при проведение иных следственных действий с его участием. Несмотря казалось бы на бесспорность сведений, подтверждающих факт коррупционного преступления, некоторые из задержанных заявляют, что никакого преступления они не совершали, а имела место провокация со стороны правоохранительных органов и содействующих им физических лиц.
В подобных ситуациях возможно предъявление не только протокола задержания с поличным, но и материалов видео- звукозаписи. При этом целесообразно обращать внимание на те части записи, изображения действий и переговоров, которые свидетельствуют о предварительном сговоре их участников. Допрашиваемому могут быть предъявлены документы, свидетельствующие о необоснованном затягивании решения вопроса в пользу заявителя, о контактах с ним перед задержанием с поличным. Одновременно возможно применение тактических приемов выявления противоречий в показаниях подозреваемого и указания на них допрашиваемому. Кроме того, ему могут быть предъявлены данные свидетельствующие о получении незаконного вознаграждения — зафиксированные в протоколе задержания сведения о том, что на теле и одежде допрашиваемого имеются красящие вещества, которым был помечен предмет взятки; что на упаковке передаваемого объекта были обнаружены следы рук задержанного свидетельствовавшие о том, что он вскрывал ее, выполнял другие действия, подтверждающие присвоение полученного.
В ситуациях, когда фактические основания для подозрения появляются спустя продолжительное время после совершения преступления, подозреваемые тоже нередко оказывают противодействие. Необходимо отметить, что иногда оно начинается не только до начала допроса в качестве подозреваемого, но еще и до возбуждения уголовного дела. Подозреваемый полагая, что оказываемое противодействие достаточно эффективно, продолжает его в целях полного или частичного уклонения от ответственности.
Некоторые из них, отрицают контакты с заявителем, рассчитывая, что следствию не удастся доказать обратное. В этих ситуациях целесообразно предъявление документов, свидетельствующих о выполнении исследуемых должностных либо служебных действий: визирование заявлений, ходатайств, разрешений, подготовка распоряжений, в том числе письменных, принятии решения лично допрашиваемым или иными субъектами по его указанию. Эти документы могут быть условно разделены на две группы: содержащие просьбы заявителя, на которые наложена резолюция подозреваемого; специально составленные и подписанные подозреваемым.
Контакт с заявителем, как правило, отрицается в тех случаях, когда подозреваемый не визировал поступающих документов, а давал устные распоряжения об их проверке. Подписание же документов с решением в пользу определенных лиц объясняется тем, что его ввели в заблуждение подчиненные, разъяснениям которых допрашиваемый поверил на слово.
В этих ситуациях возможно предъявление документов, отражающих посещения заявителем учреждения, в котором работал подозреваемый: корешков и копий пропусков, записей в журналах их выдачи и сдачи, книгах учета и регистрации лиц, принимавшихся допрашиваемым и т.п. Полезно также истребовать данные в управляющих компаниях мобильной связи о переговорах как подозреваемого, так и заявителя. Полученные таким образом сведения о контактах могут быть предъявлены подозреваемому в ходе допроса.
Доводы подозреваемого могут быть опровергнуты и показаниями свидетелей из числа других посетителей мест, где происходили контакты, а также его сослуживцев, принимавших участие в выполнении должностного или служебного действия.
Подозреваемому, отрицающему встречу в его служебных или личных помещениях, могут быть также предъявлены протокол осмотра названных мест, показания свидетелей, подтверждающих знание заявителем обстановки в которых происходили контакты с должностным лицом.
Подозреваемые, которые давали письменные указания, обычно отрицают незаконный характер выполняемых действий и какую — либо личную заинтересованность в их совершении. Таким допрашиваемым могут быть предъявлены документы, устанавливающие правила, вопреки которым выполнялись должностные или служебные действия. Кроме того, подозреваемым занимающим подобную позицию предъявляются документы свидетельствующие об отступлениях от процедуры выполнения исследуемых операций, по сравнению с аналогичными действиями по рассмотрению ходатайств других лиц.
Наибольшую сложность представляет доказывание корыстной или иной личной заинтересованности подозреваемого. Факт получения незаконного вознаграждения обычно устанавливается показаниями субъекта его передававшего, свидетелей знающих об этом со слов других лиц, осмотром и исследованием документов, в которых фиксируются передача в собственность допрашиваемого определенного имущества, производство незаконных выплат (премий, надбавок и т.д.), а также об образовании недостач ценностей, находившихся на подотчете подозреваемого либо о незаконной передаче его в собственность других лиц.
Кроме этого, подозреваемому могут быть предъявлены документы, свидетельствующие о производимых материальных затратах, превышающих его легальные доходы. Применение этого приема особенно эффективно, когда удается установить получение допрашиваемым нелегальных доходов именно в период совершения им инкриминируемого преступления.
При производстве обысков и выемок у подозреваемых могут быть обнаружены незаконно полученные от заявителей либо похищенные деньги и предметы, либо упаковка от них. Некоторые коррупционеры ведут собственный тайный учет поступающих доходов, отмечая задолжности отдельных лиц или необходимость передачи части прибыли соучастникам. Такие записи, обнаруженные и изъятые при обыске, выемке, также могут быть предъявлены подозреваемому.
Поскольку как уже отмечалось, коррупционные преступления чаще совершаются группами лиц, при подготовке и проведении допроса целесообразно использование противоречий между интересами подозреваемых. Так при определении последовательности допросов нескольких подозреваемых в криминалистической литературе рекомендуется сначала допросить субъектов, являющихся слабым звеном в преступной группе. Это не обязательно лицо, занимавшее более низкое положение в коррупционном объединении. Первым желательно допрашивать подозреваемых, склонных к даче правдивых показаний, недовольных своим положением в преступной группе, испытывающих отрицательные эмоции в связи с участием в коррупционной деятельности. Сведения о таких лицах могут быть получены при производстве не только следственных, но и оперативно — розыскных действий.
В период предварительного расследования часть субъектов, коррупционных преступлений, в особенности из числа занимающих серьезное служебное положение, пытаются оказать давление на заявителей, добросовестных свидетелей и своих соучастников, склоняя их к оказанию противодействия расследованию. В связи с этим целесообразно проведение контроля телефонных и иных переговоров подозреваемых, установление оперативного наблюдения за ними.
Для изобличения подозреваемых при их допросе рекомендуется использовать сведения свидетельствующие о существующих между ними конфликтных отношениях, неравномерном распределении доходов от преступной деятельности, а также приемов проявления большей осведомленности следователя. Естественно, что применение этих приемов, должно осуществляться с соблюдением требований закона и тактических критериев допустимости.
При допросе подозреваемых в коррупции не исключается использование тактических приемов обращения к качествам допрашиваемого, приведение противодействующим субъектам отрицательных примеров оказания противодействия и положительных его прекращения и т.п.
Следует отметить, что для преодоления противодействия подозреваемых в коррупции нередко требуется неоднократное проведение допросов этих лиц в сочетании с другими следственными и оперативно — розыскными действиями в рамках тактических операций.
32.4. Основные направления расследования на последующих этапах
Предъявление обвинения в совершении преступления рассматриваемого вида также характеризуется определенной спецификой. Она проявляется уже при составлении постановления о привлечении в качестве обвиняемого, в котором должны быть описаны преступные действия, совершенные обвиняемым с использованием своего должностного положения, но вопреки интересам службы. При описании инкриминируемого деяния рекомендуется приводить, какие правила выполнения тех или иных действий, осуществления каких полномочий и обязанностей должностного субъекта нарушены обвиняемым. Это означает, что в анализируемом процессуальном документе целесообразно указывать нарушенные нормы актов, регламентирующих порядок выполнения отдельных видов деятельности и операций, а также закрепляющих права и обязанности обвиняемых. В рассматриваемом постановлении должно быть указано, в чем заключалась корыстная или иная личная заинтересованность обвиняемого.
Подготовка к предъявлению обвинения включает в себя прогнозирование поведения стороны защиты в ходе этого важнейшего процессуального действия. При составлении прогноза, учитываются данные о свойствах личности, субъекта, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, о его поведении на предыдущих этапах.
К этому моменту следствие уже должно располагать достаточно полной и достоверной информацией о личности обвиняемого. Установление служебного, должностного положения этих субъектов практически невозможно без изучения личных дел, характеристик, приказов, иных документов, содержащих сведения об отношении обвиняемых к своей деятельности, ее результатах (допускавшихся нарушениях, достижениях и т.д.) а также об отношениях с коллегами и другими лицами. Названные сведения могут быть получены и при проведении допросов соучастников, свидетелей из числа сослуживцев, знакомых, близких обвиняемого, а также обращавшихся к нему как к должностному лицу. Кроме этого, следователь имеет возможность получать подобные сведения, наблюдая поведение указанных лиц в ходе личного общения. При производстве следственных действий с участием таких субъектов оценивается полнота и достоверность сообщаемой ими информации, скорость и объективность оценки сложившейся ситуации, способности быстро давать объяснения предъявленным фактам, уклоняться от обсуждения определенных тем, признавать собственные ошибки и т.д. Данные о перечисленных и других свойствах личности обвиняемого в коррупционных преступлениях могут получаться и проверяться и в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий.
При моделировании возможного поведения обвиняемого учитываются показания, дававшиеся им в ходе предшествующих допросов, а также данные об оказании им давления на соучастников, свидетелей, попытках использования административного ресурса для оказания давления на участников расследования, реализации других актов противодействия.
На базе полученных данных выдвигаются версии о содержании актов противодействия, которое может оказываться стороной защиты в процессе предъявления обвинения. С учетом этих версий избираются тактические приемы допроса обвиняемых и преодоления оказываемого ими противодействия. Для предупреждения нежелательных осложнений следственной ситуации и повышения продуктивности преодоления оказываемого противодействия рекомендуется использовать все информационные и тактические ресурсы, имеющиеся в распоряжении следователя. Это означает, что учитываться должны различные варианты развития ситуации, а также возможности их разрешения с помощью одних и тех же или разных тактических приемов, методов, путем неоднократного и единичного их использования, с сохранением либо изменением последовательности и формы реализации. Естественно, что при этом принимаются во внимание сведения о содержании и изменении типичных следственных ситуаций. В то же время необходимо подчеркнуть, что в условиях практически всех ситуаций допрос обвиняемых данных категорий проводится с помощью тактических приемов, связанных с предъявлением документов, изобличающих допрашиваемого. Это обусловлено вышеописанными особенностями обстановки, способов совершения и механизма следообразования коррупционных преступлений.
Обвиняемые в совершении коррупционных преступлений не так часто выдвигают алиби. Объяснить это можно тем, что факты выполнения ими должностных или служебных действий подтверждаются утвержденными, завизированными документами. Гораздо чаще они отрицают факт контакта с посредниками, инициаторами передачи незаконного вознаграждения. В подобных ситуациях возможно предъявление обвиняемому показаний не только названных лиц, но и свидетелей из числа других посетителей, а также сотрудников вспомогательного и обслуживающего персонала, работавшего в интересующее следствие время в месте оспариваемого контакта.
В случаях, когда обвиняемый отрицает факт какой-либо встречи с изобличающими его лицами, возможно указание на совпадение обстановки описываемой ими и другими свидетелями, называемые ими детали, подтверждающие достоверность оспариваемых показаний. В некоторых ситуациях, совпадения могут быть установлены и при производстве осмотра места отрицаемой обвиняемым встречи, документов, подтверждающих эту встречу (запись в журналах регистрации посетителей, выданных документов и т.п.).
Некоторые обвиняемые, понимая, что сам факт встречи может быть доказан, отрицают получение вознаграждения и иную личную заинтересованность. Так, субъекты, которым не инкриминируются нарушения установленных правил, принятой процедуры выполнения должностных или служебных полномочий, ссылаются на этот факт, отрицая какую-либо заинтересованность. Такие показания могут опровергаться посредством предъявления допрашиваемому документов, свидетельствующих о его значительных расходах после получения незаконного вознаграждения, показания свидетелей, знающих об обстоятельствах события со слов его участников или третьих лиц. Аналогичным образом может доказываться и иная личная заинтересованность.
Обвиняемые, уличенные в допущенных нарушениях правил и порядка выполнения должностных и служебных действий, нередко заявляют, что были введены в заблуждение подчиненными, уверившими в строгом соблюдении действующих требований и т.д. Такие показания могут опровергнуться предъявлением документов с резолюциями, указаниями допрашиваемого о выполнении должностных действий вопреки установленным правилам. Анализируемая позиция может также опровергаться и путем предъявления доказательств того, что должностные и служебные злоупотребления были допущены после личных встреч с посредником или субъектом, в пользу которого выполнялись действия, противоречащие интересам службы допрашиваемого. Возможна также демонстрация обвиняемому других завизированных им документов, отражающих выполнение в то же время аналогичных операций, но с соблюдением всех нормативных установлений.
Таким образом, можно констатировать, что основными приемами допроса обвиняемых, противодействующих расследованию коррупционных преступлений, являются приемы предъявления документов. Реализация этих приемов требует тщательной подготовки, систематизации и проверки имеющихся в распоряжении следствия доказательств. В особенности это относится к документам, отражающим выполнение должностных и служебных действий. Специфика механизма следообразования коррупционных преступлений обуславливает важное значение использования именно этих документов для преодоления противодействия обвиняемого в коррупционном преступлении.
Способы предъявления доказательств избираются с учетом свойств личности допрашиваемого обвиняемого. Поскольку, как уже отмечалось, коррупционные преступления нередко совершаются группами лиц, обвинение предъявляется нескольким субъектам, важно правильно определить очередность допроса обвиняемых. Первыми желательно допрашивать лиц, более склонных к даче достоверных показаний и сотрудничеству со следствием. Далеко не всегда таковыми являются взятко датели, посредники взяточничества либо обвиняемые, занимающие невысокое должностное (служебное) положение. В данном случае оцениваться должны взгляды обвиняемых, их отношение к совершенным преступлениям, последствиям признания собственной вины и т.д. Так, обвиняемые в даче взятки нередко отрицают свою виновность, поскольку опасаются, что лишатся благ полученных за взятку. Некоторые обвиняемые из числа рядовых исполнителей или действующих под влиянием угроз, шантажа со стороны более высокопоставленных соучастников отрицают свою виновность опасаясь мести, надеясь на помощь высокопоставленных лиц и т.д.
Некоторые обвиняемые стремятся помочь уклониться от ответственности другим участникам коррупционного преступления, чтобы самим избежать наказания за участие в организованной криминальной деятельности, совершении нескольких преступлений и т.д. Поэтому рекомендуется предъявлять обвинение сначала тем лицам, которые испытывают чувство расскаивания в содеянном, сомнения в правильности избранной позиции оказания противодействия, демонстрируют интерес к аргументам следователя в пользу отказа от продолжения противодействия и т.д. Таким обвиняемым могут предъявляться совокупность доказательств в сочетании с приемом форсирования (ускорения) темпа допроса, чтобы углубить неуверенность обвиняемого относительно продуктивности оказываемого им противодействия.
Субъектам, обладающим развитыми интеллектуальными качествами, способностями, позволяющими правильно оценивать сложившуюся ситуацию, но в то же время отличающимся упрямством, испытывающим недоверие к доводам следствия доказательства могут предъявляться с нарастающей силой.
В то же время следует заметить, что в ситуациях предъявления обвинения группе лиц в совершении значительного количества коррупционных преступлений это процессуальное действие может производиться одновременно несколькими следователями объединенными в специально созданную следственную группу.
В процессе допроса обвиняемых в совершении групповых преступлений могут применяться различные приемы нейтрализации и пресечения оказываемого ими противодействия: обращение к позитивным и негативным качествам допрашиваемого, использование противоречий и конфликтных отношений между соучастниками, демонстрация преимуществ сотрудничества со следствием и недостижимости цели полного или частичного уклонения от ответственности, обращение к практике допрашиваемого или другого лица и т.д.
Нередко преодоление противодействия обвиняемых в коррупционных преступлениях требует проведения специальных тактических операций в содержание которых могут включаться кроме допросов обвиняемых такие следственные действия как обыск по месту их жительства и работы, выемки, контроль телефонных и иных переговоров, разнообразные экспертизы и документальные проверки, допросы свидетелей, специалистов, других участников расследования. Важное место в структуре рассматриваемых операций принадлежит оперативно-розыскным мероприятиям, которые должны проводиться по единому плану, предусматривающему определенную последовательность их проведения и сочетания со следственными действиями.
Проверка обоснованности предъявляемого обвинения предполагает обязательное выдвижение проверки о невиновности обвиняемого, независимо от того признает ли он свою виновность или нет.
В ситуациях отрицания обвиняемым своей вины, все его доводы должны быть полностью проверены посредством получения информации из новых источников и установления достоверности уже имеющихся доказательств. Все собранные доказательства должны быть объективно оценены. Признание обвиняемым своей вины также должно подвергаться критической оценке в целях обнаружения признаков возможного оговора и (или) самооговора. Кроме общеизвестных признаков этой разновидности недостоверных показаний (отсутствие деталей, эмоциональная бледность, наличие противоречий и т.д.), к ним могут относиться: несоответствие свойств личности обвиняемого, качествам отразившимся в инкриминируемом ему преступлении; поступление сообщения о коррумпированности обвиняемого после его участия в разоблачении злоупотреблении других чиновников; оценок, дававшихся обвиняемым сослуживцам, учреждению, организации, а также факты фальсификации документов, подписей и резолюций обвиняемого.
Важной задачей является выявление всех эпизодов коррупционной деятельности. Для ее решения проводится документальные проверки отдельных направлений деятельности обвиняемых, при осуществлении которых были выявлены уже известные эпизоды преступлений. Целесообразно также истребование всех материалов проверки заявлений физических лиц, сообщений поступивших от контрольно-ревизионных органов, в том числе осуществлявшихся органами дознания, прокурорского надзора и т.д. Они изучаются в целях установления полноты исследования поступивших сигналов и объективности вынесенных в связи с этим решений.
Кроме этого, полезно изучение порядка прохождения заявлений и ходатайств граждан разрешившихся обвиняемыми. Отступления от этого порядка могут свидетельствовать о должностных или служебных злоупотреблениях. При этом рекомендуется обращать внимание, как на факты отступления и прямого нарушения действующих правил, так и на необычное затягивание или наоборот сокращение сроков рассмотрения вопроса.
Полученные данные целесообразно сопоставлять со сведениями о доходах обвиняемых в период выполнения сомнительных операций, а также с информацией о материальных затратах должностных субъектов в указанное время.
В ряде ситуаций данные о других эпизодах коррупционных преступлений могут быть получены в ходе допросов самих обвиняемых, а также свидетелей из числа лиц обращавшихся к ним с просьбами, ходатайствами либо присутствовавших при совершении должностных, служебных злоупотреблений или знающих об этом со слов других лиц.
С рассматриваемой задачей тесно связанно и другая, которую можно обозначить как выявление всех участников коррупционных преступлений. В реальных следственных ситуациях эти задачи нередко решаются одновременно. Установление всех субъектов выявленных преступлений означает выявление участников внутренних и внешних коррупционных связей обвиняемых. К первым относятся анализируемые отношения между коррумпированными сослуживцами. Они выявляются, посредством изучения обстоятельств выявленных коррупционных преступлений, оценки возможности их совершения без участия других лиц, в обязанности которых входит выполнение обязательных должностных или служебных операций, связанных с инкриминируемыми обвиняемым деяниям. Рекомендуется также в процессе осмотров записей в ежедневниках, еженедельниках, записных книжек, средств мобильной и электронной связи, в ходе допросов свидетелей выявлять характер отношений обвиняемых и других сослуживцев, частоту их контактов, сопоставлять их со временем совершения выявленных коррупционных преступлений. В некоторых ситуациях полезно изучать карьерный рост обвиняемых и их сослуживцев, выявлять инициаторов продвижения по службе, обоснованность положительной оценки их служебной деятельности.
Внешние связи могут быть выявлены также в ходе осмотров вышеуказанных личных документов обвиняемых, а также имеющиеся у них фотографий, видеозаписей, визитных карточек, личной переписки. Сведения о таких отношениях могут быть получены при допросе соседей, родственников, знакомых обвиняемых, а также сотрудников учреждений, предприятий, где они проводили свободное время.
Препятствуя выполнению этой задачи расследования некоторые обвиняемые стремятся предупредить об опасности своих соучастников, вовлечь их в оказание противодействия. В связи с этим, интересующая следствие информация о коррупционных связях может быть получена при проведении такого следственного действия как контроль телефонных и иных переговоров, а также ряда оперативно-розыскных действий разведывательного характера.
Серьезные трудности в следственной практике возникают при решении задачи обнаружения денежных средств и материальных ценностей добытых преступным путем или имущества, приобретенного на доходы от коррупционной деятельности.
Пути и методы достижения этой цели зависят от обстоятельств, продолжительности инкриминируемых обвиняемым преступлений, времени прошедшего с момента их совершения, объема искомых средств и материальных ценностей, свойств личности обвиняемых.
В случаях поиска денежных средств и ценностей небольших по объему выдвигается версия о возможном способе и месте их сокрытия. Для этого изучаются особенности поведения обвиняемых после получения незаконного вознаграждения, а также перед серьезными материальными затратами: какие места они посещают в указанные промежутки времени, какие предметы берут в этот момент с собой, какую одежду одевают, с кем контактируют и т.д.
В ходе допросов свидетелей, при проведении оперативно-розыскных мероприятий рекомендуется выяснить не проявлял ли обвиняемый недовольства в связи с попытками близких воспользоваться определенными принадлежащими ему вещами или переставить некоторые предметы обстановки, не демонстрировал ли он повышенного внимания к каким-либо объектам, территориям и т.д.
Если в ходе расследования собраны доказательства получения крупных доходов от коррупционной деятельности необходимо выдвигать версии о способах их использования. Значительные суммы денежных средств могут размещаться на вкладах в банковских учреждениях, тратиться на приобретение ценных бумаг, недвижимости и драгоценностей передаваемых на хранение третьим лицам.
Для обнаружения таких средств и ценностей рекомендуется производство тактических операций. В рамках этих операций необходимо производство оперативно-розыскных мероприятий и допросов свидетелей, целями которых является выявление интереса к определенным видам ценных бумаг, банковских услуг, фактов посещения ими или иных контактов с банковскими учреждениями, конкретными лицами. Из банков, которыми интересовался обвиняемый в установленном законом порядке могут быть истребованы сведения о наличии у него, его близких и знакомых вкладов, о движении размещенных на них средств. Объем и время выполнения банковских операций сравниваются с размером и временем получения доходов от коррупционной деятельности.
Сведения о сделках с недвижимостью могут быть получены из органов федеральной регистрационной службы, налоговых учреждений и коммунальных служб. При производстве обысков у обвиняемых могут быть обнаружены документы об оплате услуг связанных с приобретением и передачей недвижимости, письменных отчетов лиц, которым она передана и т.д.
В некоторых ситуациях такого рода информация может быть получена в результате допроса самих обвиняемых и проведения специальных оперативно-розыскных мероприятий.
Центром или ядром описываемых операций являются выемки или обыски, в ходе которых обнаруживаются искомые средства, ценности и имущество.
В зависимости от условий реальных следственных ситуаций осуществляется тщательная подготовка, избирается наиболее эффективная тактика проведения этих следственных действий. Уместно заметить, что групповой характер коррупционных преступлений обуславливается необходимостью производства групповых обысков в процессе расследования уголовных дел этой категории.
Завершающей задачей последующих этапов расследования является выявление причин коррупционных преступлений и условий, способствовавших их совершению. Как известно к причинам конкретного преступления относятся комплекс психических явлений, составляющих неотъемлемую часть мотивационного процесса. Поэтому их выявление во многом связано с доказыванием субъективной стороны расследуемого деяния и изучением личности обвиняемого в коррупции.
Условия, способствовавшие совершению коррупционных преступлений представляют собой внешние обстоятельства благоприятные для совершения должностных или служебных злоупотреблений. Среди них чаще всего называются недостатки правового регулирования определенных видов деятельности и контроля за ее осуществлением, ошибки в расстановке и перемещении кадров и т.п.
Представляется, что в каждом случае доказывания коррупционных преступлений следствие не должно ограничиваться только выявлением названных причин и условий, но и принимать, предусмотренные законом меры для их устранения.
Глава 33.
Особенности расследования преступлений, связанных с незаконным оборотом и хищением наркотических средств
33.1. Групповая криминалистическая характеристика преступлений
В классификационную группу преступлений, связанных с незаконным оборотом и хищением наркотических средств входят следующие общественно опасные деяния:
- незаконное приобретение, хранение, перевозка, изготовление, переработка, пересылка либо сбыт наркотических средств или психотропных веществ (ст.228 УК РФ);
- вымогательство наркотических средств или психотропных веществ (ч.3 ст.229 УК РФ);
- незаконное культивирование запрещенных к возделыванию растений, содержащих наркотические вещества (ч.2 ст.231 УК РФ);
- организация либо содержание притонов для потребления наркотических средств или психотропных веществ (ч.2 ст.232 УК РФ);
- незаконный оборот сильнодействующих или ядовитых веществ в целях сбыта (ч.3 ст.234 УК РФ);
- контрабанда наркотических средств (ч.4 ст.188 УК РФ);
- легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем (ч.3 ст.174 УК РФ).
Важнейший элемент криминалистической характеристики рассматриваемых деяний - способ совершения преступлений отличается сложной структурой и большим разнообразием. Подавляющее большинство (94,1%) исследуемых преступлений совершалось с предварительной подготовкой. Действия по подготовке преступления включали в себя: выбор места и способа совершения преступления (20,6%); подбор средств для изготовления наркотиков (22,1%); подбор места для хранения наркотиков (17,5%); выбор объекта для их сбыта (23,8%); разработку плана совершения преступления (2,5%); подбор соучастников и распределение ролей (13,5%). Действия по непосредственному совершению преступлений как центральной подсистемы дифференцируются на несколько разноплановых способов, образующих самостоятельные составы преступлений: контрабанда, незаконное изготовление, приобретение (в том числе путем хищения, краж), хранение, перевозка (пересылка), сбыт наркотических средств. Особенностью незаконного оборота наркотиков является то, что некоторая преступная деятельность (например, незаконное изготовление, контрабанда и приобретение) может быть как самостоятельной, так и осуществляемой параллельно, связанной воедино подсистемой.
Действия по непосредственному изготовлению наркосредств обусловлены особенностями вида наркотика. Здесь можно выделить четыре группы:
1) незаконное изготовление наркотиков путем извлечения из медицинских препаратов;
2) изготовление наркотиков из незаконно выращенных наркосодержащих культур;
3) изготовление наркотиков из дикорастущих сортов мака и конопли;
4) изготовление синтетических наркосредств химическим путем.
Структурной подсистемой способа совершения преступлений в сфере наркобизнеса являются действия по сокрытию преступления и его следов; которые осуществлялись в 91,5% случаев.
Основными средствами сокрытия наркотиков, используемых перевозчиками являются: транспортные средства - 38,3%, багаж - 33,9%, тело человека -10,7%, личные вещи - 10,0%, почтовые отправления -3,8%, ручная кладь - 3,3%. Для транспортировки наркотических средств наркодельцами используются практически все виды транспорта: железнодорожный - в 66,2% случаев, воздушный - в 18,4%, автомобильный - в 5,5%, морской - в 1,6% другие виды - в 4,5% случаев. По почте пересылается 3,8% наркотиков.
Анализ состояния незаконного оборота наркотических средств в России свидетельствует о продолжении интенсивного формирования преступных сообществ, характеризующихся сложной иерархической структурой и механизмом управления, их относительно большой численностью (60 - 80 человек), повышенной агрессивностью, Преступное противодействие наркообществ характеризуется не только традиционной маскировкой своих криминальных действий и следов, но и подкупом сотрудников правоохранительных органов, оказанием вооруженного сопротивления, проведением преступной разведки и контрразведки.
В настоящее время в России идет процесс формирования наркомафии как многопрофильной структурно-функциональной разновидности организованной преступности, включающей в себя организацию производства, переработки, транспортировки и распространения наркотиков в общенациональных и международных масштабах. Международные связи российских наркобаронов с транснациональным наркобизнесом (прежде всего с Таджикистаном, Афганистаном, Пакистаном и др.) представляет одну из главных угроз и для России, и для всего мира.
Отечественная наркомафия по своей структуре состоит из трех групп, в которые входят следующие лица, занимающиеся незаконным оборотом наркотических средств.
Первая группа - верхний эшелон, который планирует операции и отмывает полученные за наркотики деньги: 1) наркобарон - делец-организатор наркобизнеса; 2) лица, обеспечивающие реализацию планов преступного сообщества; 3) лица, обеспечивающие безопасность наркообъединения.
Эта категория представляет особую общественную опасность, так как их деятельность практически остается за рамками постоянного активного воздействия правоохранительных органов.
Вторая группа - контрабандисты, заготовители, расхитители, производители наркотиков, оптовые скупщики и сбытчики.
Третья группа - перевозчики, служба безопасности и охраны, розничные торговцы, содержатели притонов.
К наркообъединению могут примыкать различные преступные группировки и уголовные элементы, имеющие непосредственное отношение к наркоманам и потребителям наркотиков, а также сотрудники банков и других финансовых структур, отмывающих "грязные" деньги.
Приведенная схема не является жесткой и может видоизменяться в зависимости от: 1) конкретной криминальной ситуации; 2) региональных особенностей.
33.2. Особенности возбуждения и первоначального этапа расследования
Уголовные дела о преступлениях в сфере незаконного оборота наркотических средств возбуждаются, в основном, по результатам оперативно-розыскной деятельности, в том числе и в ходе личного сыска (более 90%). Это вызвано обстоятельствами, существенно затрудняющими выявление и расследование данных преступлений и обусловливающими широкое использование негласных мероприятий:
а) отсутствие важнейшего источника информации в лице потерпевшего от преступления (лица, приобретающие и потребляющие наркотики, в органы милиций не обращаются);
б) глубокая конспиративность действий преступников, маскировка поступления и сбыта наркотиков,
в) разграничение криминальных ролей, использование тайников, паролей, наличие охраны, преступной контрразведки и разведки, использование коррупции в правоохранительных органах;
г) относительная доступность и многообразие источников сырья для изготовления наркотиков;
д) сложность выбора момента, места и способа реализация оперативных данных;
е) многообразные трудности в осуществлении работы по выявлению хорошо законспирированных звеньев преступной цепи, имеющей межрегиональный и международный характер.
По основной массе подобных дел возникают сложные (неблагоприятные дли раскрытия) криминалистические ситуации. Лишь в единичных случаях могут возникать простые ситуации, когда с самого начала расследования сам факт преступления и лицо, его совершившее, достаточно очевидны. Такие ситуации наблюдаются при задержании лиц, у которых изъяты наркотики: при досмотре в аэропорту, в пограничных зонах и др. Однако нередко эти ситуации являются мнимо простыми, поскольку не удается установить предшествующие и последующие звенья криминальной цепи (производители - оптовые поставщики - перекупщики - и другие звенья).
В рассматриваемых ситуациях имеются данные о приобретении, хранении или перевозке наркотиков и в отдельных случаях - о лице, совершившем эти деяния. Однако, как правило, в таких ситуациях появляются новые эпизоды преступных действий и новые лица, причастные к ним.
Важная особенность первоначального этапа расследования состоит в информационно-тактическом развертывании сведений об единоличных эпизодах в многоэпизодную цепь наркотрафика. Но, к сожалению, такая оптимальная возможность реализуется далеко не всегда. Именно поэтому, в условиях недостатка достоверной информации создаются разнообразные существенные трудности по делу, приводящие к возникновению сложных следственных ситуаций.
Из сложных следственных ситуаций можно выделить проблемные ситуации (19,4%), характеризующиеся отсутствием или неполнотой фактических данных о существенных обстоятельствах преступления или о лице его совершившем, и комплексные конфликтно-проблемные ситуации (80,6%). Если проблемные ситуации носят самостоятельный характер, то конфликтные, как правило, формируются в сочетании с проблемными, и лишь в редких случаях (около 4%) они встречались при отсутствии проблемных ситуаций, в условиях полной доказанности вменяемых преступникам эпизодов противоправной деятельности.
Наиболее часто встречались сложные проблемные ситуации, характеризующиеся существенной неполнотой сведений о событии и обстоятельствах преступления, при наличии некоторых сведений о подозреваемом. Сложность таких ситуаций состоит в том, что правоохранительным органам приходится решать ряд проблем, связанных с острым недостатком информации.
Встречаются проблемные ситуации, когда о преступнике нет никаких сведений (например, по хищениям наркотиков). В данной ситуации сложность заключается не в выявлении преступления, а в его полном раскрытии. Здесь связь между событием преступления, лицом, причастным к его совершению, последствиями и местом происшествия носит неочевидный характер. Их установление и доказывание немыслимо без тесного взаимодействия всех служб органов следствия и дознания, максимального использования имеющихся сил, средств и методов.
Проблемные ситуации, имеющие существенную неполноту сведений об обстоятельствах и механизме преступных действий, возникают при расследовании хищений наркосредств с химфармпредприятий, из медицинских учреждений. Особенно если они совершены организованной группой либо с использованием служебного положения В таких случаях уголовные дела, чаще всего, возбуждаются по оперативным материалам. Поэтому следователь и органы дознания еще до возбуждения уголовного дела координируют предстоящие следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия.
План раскрытия преступлений зависит от содержания и числа версий, направленности и особенностей их проверки. Здесь эффективна типовая программа расследования. Программа совместных действий следователя и органа дoзнaния, в типовых ситуациях расследования должна, на наш взгляд, выглядеть следующим образом: задержание, освидетельствование субьекта(ов) преступления; допрос подозреваемых; обыск по месту жительства и работы подозреваемых (их соучастников) или в любом другом месте возможного хранения наркосредств, сырья, приспособлений для хранения, транспортировки наркотиков и документов, подтверждающих их преступную деятельность; осмотр изъятых предметов и документов; допрос свидетелей; назначение и проведение судебных экспертиз; изучение и использование экспертных заключений в допросе обвиняемого; контроль и запись телефонных и иных переговоров всех лиц, причастных к совершению такого рода преступлений и находящихся на свободе. Разумеется, эта программа носит гибкий ситуационный характер и не является жестким алгоритмом машинного типа. Поэтому в зависимости от конкретной следственной ситуации, последовательность и перечень следственных действий может быть изменен, сокращен или дополнен.
Важное значение имеет личное ознакомление следователей и работников дознания с технологическим процессом производства наркосредств, различными документами; знание способов хищения наркосредств, а также постоянное содействие специалистов, экспертов.
Комплексные (смешанные) ситуации возникают обычно в тех случаях, когда проблемность по уголовному делу, обусловленная недостатком информации в отношении виновности подозреваемого (обвиняемого), сочетается с конфликтностью - активным противодействием следствию (например, при задержании с поличным при транспортировке и сбыте наркотиков).
Уголовные дела по таким преступлениям возбуждаются, в основном, по делам оперативного учета (ДОУ), при проведении оперативно-розыскных операций и комбинаций, предусмотренных ст.6 Федерального закона "Об оперативно-розыскной деятельности". В этой типовой ситуации хотя некоторые субъекты преступления известны, но отсутствуют полнота сведений о них, сообщниках, способе и других обстоятельствах, предмет преступной деятельности (наркотики) также точно не установлен, так как пока еще нет заключения экспертизы. В момент сбыта задерживается также лицо, приобретающее наркотики, а в ряде случаев устанавливаются и очевидцы состоявшейся сделки. Рассмотрим содержание и структуру типичной ситуации: задержан подозреваемый(ые), у которого(ых) изъяты наркотики, однако с самого начала расследования создается обстановка неопределенности, неясности его (их) дальнейших намерений. Отмечается противодействие со стороны задержанного(ых) в установлении обстоятельств, в связи с чем возникают трудности конфликтного характера. Происходит столкновение противоположных интересов сторон, поэтому могут возникнуть конфликты при обыске, освидетельствовании, осмотре, допросе. Главную сложность комбинированной ситуации составляет сочетание проблемности и конфликтности.
В комбинированной проблемно-конфликтной ситуации (например, при задержании за незаконное изготовление или сбыт наркотиков) предлагается следующая типовая программа дейcтвий следователя и оперативных работников:
1) осмотр места задержания;
2) личный обыск задержанного(ых) и осмотр находящихся у него (них) предметов и вещей;
3) обыск по месту возможного хранения, изготовления наркотиков;
4) осмотр изъятых наркотиков, предметов и документов, приспособлений для изготовления и потребления наркосредств;
5) освидетельствование подозреваемого(мых);
6) допрос подозреваемого(мых);
7) допросы свидетелей;
8) прочесывание (обследование) маршрута прибытия задержанного;
9) комплекс рекогносцировочных мероприятий по установлению источников (носителей) криминалистической информации (подворно-поквартирные обходы, выявления связей подозреваемых, оперативное внедрение в окружение задержанного).
Разумеется, предложенная программа носит достаточно гибкий характер и может быть скорректирована в зависимости от изменения конкретной ситуации.
При задержании с поличным, когда наркотики находятся у преступника, необходимо использовать это обстоятельство для своевременного получения процессуального доказательства: производство обысков, допросов, предъявления для опознания, очные ставки и т.д. При этом взаимодействие следователя и оперативных работников начинается с момента установления причастности конкретного лица к совершенному преступлению и продолжается до окончания предварительного расследования.
Важную роль играет использование оперативно-розыскных мероприятий для сбора информации, характеризующих личность, связи, образ жизни подозреваемых в целях установления источников и мест сокрытия наркосредств; для проверки наличия у лица, выявленного в ходе следствия, предметов и документов, могущих являться доказательствами по делу. При выявлении в ходе следствия ранее неизвестных соучастников преступления и новых эпизодов преступной деятельности подозреваемых также возникает необходимость дальнейшего осуществления оперативно-розыскных мер. В этих случаях взаимодействие осуществляется в форме выполнения органом дознания поручений следователя о производстве оперативно-розыскных мер для выяснения возникших вопросов.
Как свидетельствует анализ уголовных дел, связанных с незаконным оборотом наркотиков, типичными недостатками расследования, особенно на первоначальном этапе, являются:
1) осуществление задержаний подозреваемых, обысков, допросов и других следственных действий оперативными работниками без участия следователя, а также без предварительного согласования с ним всех путей и способов получения доказательств;
2) необоснованное подчинение следственных действий одной цели - изъятию наркосредств без принятия соответствующих мер доказыванию факта их принадлежности подозреваемым и получению таких доказательств из других источников;
3) неумелая процессуальная фиксация данных, полученных при задержании подозреваемых, а также в ходе оперативно-розыскных мер.
Разновидностью сложных ситуаций являются организационно-неупорядоченные ситуации. Чаще всего они возникают в ходе противодействия расследованию или наряду с трудностями проблемного характера. Их возникновение порой связано не только с некомпетентными действиями следователя или недостатком времени на расследование преступления, но и с неправильными действиями со стороны руководителей.
Специфика дел в сфере незаконного оборота наркотиков приводит иногда к возникновению проблемных ситуаций даже на завершающем этапе расследования. Поступившие оперативные данные о новых эпизодах и лицах, участвовавших в незаконном обороте наркотиков, обусловливают необходимость постоянного взаимодействия в производстве оперативно-розыскных и следственных действий, типичных для первоначального этапа расследования (задержание, обыск и т.д.).
Построение и проверка версий являются основным методом разрешения проблемных ситуаций и определяют не только направление расследования, но и делают его целеустремленным, во многом обеспечивающим быстрое и полное раскрытие преступления.
Для того чтобы работники правоохранительных органов могли сделать логически правильные выводы, выдвигаемые версии должны быть фактически обоснованными и реально проверяемыми.
Анализ уголовных дел, связанных с незаконным оборотом наркотиков, показывает, что первичную информацию о событии преступления и обстоятельствах его совершения сотрудники правоохранительных органов получают в основном при задержании подозреваемого и производстве обысков - личным, по месту жительства и работы.
Первоначально собранные доказательства (протокол задержания с поличным, результаты обыска) указывает только на факт обнаружения наркотика у конкретного лица (лиц). Поэтому необходимо при выдвижении версий шире использовать сведения, полученные оперативным путем: об образе жизни подозреваемого, о его связях, местах встречи, маршрутах передвижения, способах и средствах совершения преступления.
Анализ полученных данных позволяет прийти к реальным предположениям о произошедшем событии и формированию на их основе версий, при построении которых большое значение имеет опыт расследования данной категории дел. Эти версии используются в целях объяснения событий при минимальных исходных данных, что необходимо для выбора направления в начале расследования. При этом надо учитывать, что в проблемных следственных ситуациях сведения о происшедшем событии допускают несколько типичных вероятных объяснений, поэтому собирание новых данных в начале расследования, в том числе и из оперативных источников, приобретает решающую роль, опровергая ошибочные версии.
Применительно к хищениям наркосредств с химфармпредприятий, из лечебных учреждений, аптек, наиболее часто версии выдвигаются по следующим вопросам и обстоятельствам: имело ли место хищение, кто его совершил; способ, время и система совершения хищений; количество похищенных наркотиков и место их укрытия; каналы и пути сбыта наркотиков; наличие преступных групп расхитителей, их состав; обстоятельства, способствовавшие хищению; цель хищения.
При расследовании преступлений, связанных со сбытом наркотиков, могут выдвигаться версии: об источнике, каналах и системе сбыта наркотиков, перевозке (контрабанде); о личности сбытчиков; о связях сбытчика и скупщика; о цели скупки; об условиях, способствовавших хищению, сбыту наркосредств и т.д. В комбинированной (проблемно-конфликтной) ситуации, в процессе разрешения которой задержан подозреваемый, но характер события полностью не ясен, может выдвигаться группа наиболее типичных версий:
1. При задержании в момент транспортировки наркотиков;
а) задержанный - член преступной группировки, совершающей незаконные операции с наркотиками (систематическому расхищению, изготовлению, скупке и сбыту);
б) задержанный - перевозчик, выполняющий отдельные задания по указанию организатора, посредника, скупщика или другого члена преступной группы.
2. При задержании в момент обнаружения наркотиков в жилище (тайнике):
а) задержанный приобрел, похитил, изготовил наркотик для сбыта в розницу или оптом;
б) задержанный - член преступной группы является перекупщиком, производителем, изготовителем расхитителем, посредником - распространяет и хранит наркотики.
3. При задержании в момент сбыта наркотиков:
а) продавец - расхититель, изготовитель наркотика; скупщик наркотика в местах его произрастания, изготовления (расхищения) или приобрел наркотик у оптового сбытчика; поcpeдник по сбыту наркотика; сбытчик наркотика оптом для дальнейшей реализации; имеет соучастника в лице скупщика и перевозчика для доставки товара;
б) покупатель - скупщик наркотика оптом, сбывающий его в притонах и других местах большими или маленькими партиями; содержатель притона для потребления наркотика;
в) продавец и покупатель - члены одной или разных преступных групп, совершающие сделки систематически; находятся в родственных, дружеских взаимоотношениях; друг друга не знают, действуют через посредника.
Если задержанию подозреваемого и обнаружению наркотиков предшествовало проведение оперативно-розыскных мер и личность его установлена, то, как правило, известны и другие обстоятельства совершения им преступных действий. Это способствует выдвижению наиболее перспективных версий.
В случае задержания подозреваемого без предварительной оперативной разработки построение версий усложняется, так как исходной точкой расследования является лишь обнаружение наркотика. Например, при изъятии у задержанного опия-сырца, который заготавливается в определенных регионах и в лечебных учреждениях отсутствует, выдвигаются версии о вероятном месте и способе его приобретения: сырье похищено в ходе переработки на химфармзаводе (тем более, если оно обнаружено у работающего там лица); опий собран на незаконных посевах мака; приобретенное, похищенное или собранное сырье перевозится от скупщика к сбытчику; переправляется контрабандным путем.
Если изъято сырье наркосредств у лиц, прибывших из других регионов страны в места, где осуществляется его переработка, то возникает версия об оптовой скупке сырья для последующего изготовления наркотика.
При обнаружении гашиша выдвигаются версии о его приобретении у изготовителя из собранной им лично или его сообщником дикорастущей конопли. При изъятии наркосредств, которые в нашей стране не произрастают, выдвигаются версии о контрабанде или транзите из других государств.
В случае изъятия лекарственных наркопрепаратов следует учитывать их формы выпуска (таблетки, порошки, растворы), которые могут указывать на их хищение с химфармпредприятий или из медицинских учреждений. Выдвигаются также версии о краже, грабеже, вымогательстве наркосредств у частных лиц или в результате совершения других преступлений.
Если изъяты поддельные медицинские рецепты, то выдвигается версия о том, что подозреваемый связан с медицинскими работниками.
При выявлении нарушений правил хранения, перевозки, выдачи наркотических средств выдвигаются версии о том, что причиной нарушения является слабый контроль руководства за деятельностью сотрудников, незнание соответствующих правил и инструкций, умышленное их несоблюдение с целью создания резервов для последующего хищения. При планировании расследования следует выдвигать версии о причинах и условиях, способствовавших незаконным операциям с наркотиками.
В проблемной ситуации, когда факт кражи (грабежа, разбоя) наркосредств из медицинского учреждения очевиден, но преступник неизвестен, версии в зависимости от имеющейся информации выдвигаются в отношении лиц, ранее судимых за преступления, связанные с наркотиками. Если на месте кражи обнаружены упаковки от наркотиков, следы их употребления, необходимо учитывать предмет посягательства (опийная группа, гашишная и т.д.), которые по-разному действуют на организм. Оставленные на месте преступления следы или вещественные доказательства позволяют выдвинуть наиболее перспективные версии и сделать вывод о профессии или физических недостатках подозреваемого. Путем анализа события преступления и данных о личности преступника, можно получать информацию и о других обстоятельствах дела.
Проверка выдвинутых версий о причастности лица к преступлению осуществляется в зависимости от ситуаций, перечисленных ранее, путем проведения оптимальной системы следственных действий.
Следует планировать проведение следственных действий и оперативно-розыскных мер для установления каналов поступления и способов его приобретения, выявления всех соучастников и основных членов организованной преступной группы, особенно с межрегиональными (международными) связями.
Анализ имеющейся информации и последующее планирование - это единый динамичный процесс анализа исходной информации, зависящий от непрерывного поступления информации, установления новых обстоятельств, вследствие чего возникают другие версии, дополняется план расследования. Каждое преступление в сфере незаконного оборота наркотиков имеет свои особенности, поэтому планирование следственных действий и оперативно-розыскных мер должно быть индивидуальным и своевременным. Так, допрос задержанного(ых) с наркотиками без проведения обыска по месту жительства или работы может привести к утрате вещественные доказательств, так как их могут уничтожить сообщники.
При планировании следственных действий должен учитываться план оперативно-розыскных мероприятий органов дознания. Руководящая роль в составлении плана должна принадлежать следователю, при этом важно не допускать дублирования в работе каждого из участников расследования.
В согласованных планах определяются направления оперативно-розыскных мер без расшифровки источников негласной информации. Следователь совместно с оперативным работником формулирует задачи, определяет общие условия их решения оперативными средствами. В плане должны быть указаны следователи и оперработники, отвечающие за выполнение следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, определенные сроки и место проведения совместных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий и их последовательность.
Следователь и органы дознания должны совместно всесторонне рассматривать и оценивать оперативную информацию, обеспечивать объективную ее проверку, анализ и реализацию в процессе возбуждения и расследования дела, нести ответственность за неразглашение источников и способов ее получения.
Поступающие от органов дознания оперативные данные помогают вносить коррективы в план расследования, определять тактику проведения наиболее сложных следственных действий. Эти данные позволяют ориентироваться в поисках необходимых доказательств, способствуют их правильной оценке.
Особенность расследования замаскированных хищений наркотиков из медицинских учреждений, химфармпредприятий, незаконного их изготовления, приобретения и сбыта состоит в том, что поскольку при возбуждении уголовного дела многие обстоятельства преступления ясны далеко не полностью, то наибольшие трудности, как правило, представляет выявление факта преступного события.
Выявление данных преступлений возможно, в основном, только в ходе осуществления комплекса оперативно-розыскных мер. Следователь же, взаимодействуя с органами дознания, может учитывать оперативные данные при производстве следственных действий.
Выявление хищений, совершаемых лицами, которым наркосредства вверены в связи с их служебным положением или под охрану, имеет определенную специфику. Такие преступления очень трудно обнаружить путем официальных проверок, ревизий, инвентаризаций, что объясняется тщательной маскировкой преступниками своих действий. При выяснении нарушений правил оборота наркотических средств (ст.2282 УК РФ) необходимо выяснить, нет ли здесь замаскированных хищений.
Важную роль в расследовании играет оперативная разработка сбытчика наркотиков, которая должна осуществляться с соблюдением правил конспирации в целях недопущения утечки информации. Основное планирование этой работы состоит в выявлении характера связей сбытчика с оптовыми поставщиками наркотиков: является ли сбытчик постоянным членом наркомафии и в какой степени он осведомлен о структуре и составе криминального объединения или же он является простым торговцем, приобретающим у поставщиков наркотики и продающим их наркоманам.
Разумеется, при первом варианте, если сбытчик - член наркомафиозного объединения, проведенные мероприятия позволят получить важный, хотя и далеко не полный материал о структурных звеньях группы с тем, чтобы более эффективно продолжить оперативную разработку. При втором варианте (в силу неустойчивых отношений) цепочка преступных связей может оборваться. Однако при высокопрофессиональном проведении запланированных оперативных мероприятий вполне возможен "выход" на оптовых поставщиков наркосредств и их дальнейшая негласная разработка.
33.3. Производство отдельных следственных действий
Допрос свидетелей. По данной категории дел можно выделить следующие группы лиц, допрашиваемых в качестве свидетелей: а) очевидцы задержания с поличным; б) родственники, знакомые подозреваемых; в) свидетели, являющиеся наркоманами; г) граждане, содействующие органам, осуществляющим оперативно-розыскную работу; д) оперативные работники.
При подготовке к допросу свидетелей органы дознания оказывают помощь следователю в выяснении обстоятельств, имеющих значение по уголовному делу.
При наличии нескольких свидетелей сначала допрашиваются те, кто могут дать правдивые показания, а также те, кто не являются заинтересованными лицами
Свидетелей, видевших сам факт задержания подозреваемого с наркотиками, допрашивают об обстоятельствах задержания, у них выясняют, не пытался ли преступник избавиться от наркотика и других вещественных доказательств, о его поведении, высказываниях. Могут быть допрошены работники милиции и представители общественности, принимавшие участие в задержании.
Свидетелям из числа попутчиков перевозчика наркотиков, а также проводникам поездов, водителям такси, автобусов задаются вопросы о месте посадки подозреваемого, его сопровождении, какие вещи были при нем. Водители такси допрашиваются также об адресах, куда заезжал подозреваемый, приметах лиц, с кем он встречался, какой груз и куда им перевозился. Одновременно осуществляются оперативно-розыскные меры по проверке и реализации полученных сведений.
Разнообразная информация может быть получена при допросах знакомых, соседей, родственников. При этом необходимо учитывать взаимоотношения этих лиц, их заинтересованность или возможность участия в преступлениях, что почти всегда отражается в их показаниях. В данном случае желательно оперативным путем получить сведения о взаимоотношениях в семье, образе жизни и поведении ее членов, что поможет следователю избрать соответствующую тактику допроса. Указанные свидетели могут сообщить о приметах лиц, посещавших подозреваемого, у кого он приобретал и кому сбывал наркотики, с кем и куда выезжал, на каком транспорте, что рассказывал о поездке. Большое значение имеет выявление и допрос свидетелей из числа лиц, потребляющих наркотики, так как они, как правило, знают сбытчиков наркотиков и иногда недоброжелательно к ним относятся. С учетом личности допрашиваемых им следует подробно разъяснить, что добровольная сдача наркотиков и активное способствование раскрытию преступления освобождает от уголовной ответственности.
В ситуации, когда задержанное лицо заявляет, что изъятое у него вещество было им найдено или что незнакомые лица попросили помочь поднести упаковку, в которой оно находилось, а при задержании скрылись, рекомендуется для проверки его показаний организовать выход с задержанным на это место или его осмотр. Для правильной организации работы по выявлению свидетелей желательно, чтобы работники органов дознания выяснили, какие объекты находятся на этой территории, какие лица связаны с этим местом в силу служебных и иных обязанностей, какой вид транспорта доставляет людей в это место и расписание его движения.
Тактика допроса подозреваемых (обвиняемых). Наиболее характерны следующие тактические ситуации, складывающиеся к моменту допроса подозреваемого:
а) допросу предшествовало производство оперативно-розыскных мероприятий, позволивших собрать информацию о подозреваемых, их связях, преступной деятельности;
б) допрос производится в связи с задержанием с поличным, и о допрашиваемом нет почти никаких сведений.
В первой ситуации одним из направлений работы является изучение и оценка оперативно-розыскных данных и возможность их использования при допросе подозреваемых. Оперативная информация может указывать на степень участия подозреваемых в преступлении; характер действий: организатор, изготовитель, перевозчик или сбытчик наркотика; место хранения наркосредств, отношения между соучастниками.
С учетом данной информации для изобличения подозреваемых рекомендуется составлять детальный план предстоящего допроса и схему выявленных связей, выбирать тактические приемы его проведения.
Оперативно-розыскные данные помогут оценить полученные показания и определить их достоверность непосредственно в ходе допроса. В случае опасности расшифровки оперативных данных целесообразно знакомить с ними следователя только для ориентирования в обстоятельствах преступления, без использования их при допросах.
Во второй ситуации, чтобы уйти от ответственности, задержанный часто дает ложные показания об источниках приобретения наркотиков, скрывает данные о себе, связях. Поэтому уже в ходе подготовки к допросу оперативные работники должны собрать сведения о личности задержанного, что позволит следователю проанализировать их и сопоставить с обстоятельствами задержания, появления у него наркотиков, выдвинуть наиболее перспективные версии, наметить вопросы и подготовить вещественные доказательства. В таких ситуациях целесообразно предварительно выяснить, какую позицию займет подозреваемый. В зависимости от содержания его показаний могут сложиться следующие ситуации:
1) подозреваемый подтверждает свою причастность к незаконному обороту наркотиков. Здесь необходимо построить допрос так, чтобы выяснить все неточности в показаниях допрашиваемого, установить его связи, организатора наркобизнеса, выявить новые эпизоды;
2) подозреваемый отрицает свою причастность к незаконному обороту наркотиков. В этом случае следует использовать все имеющиеся в распоряжении доказательства, чтобы попытаться получить правдивые показания. Здесь возможно применение различных тактических приемов, рассмотренных в разделе III учебника.
3) подозреваемый отказывается давать показания. Задача следователя убедить его в обратном, используя тактические приемы, имеющуюся информацию, данные о личности допрашиваемых.
В первых двух ситуациях наиболее эффективны методы детализации показаний и использование противоречий в показаниях допрашиваемого. Если по одному делу предстоит допросить нескольких подозреваемых, важно определить очередность их допроса. Это зависит от наличия у следователя определенных доказательств, объема сведений, которыми располагают подозреваемые, характера их взаимоотношений, их позиции по делу.
Различное положение отдельных членов группы, особенно при распределении доходов, порождает внутригрупповые противоречия, что необходимо учитывать при допросах. Нередко подозреваемый боится давать правдивые показания, опасаясь мести со стороны соучастников, и в то же время полагая, что, если первым не даст показания, то может не получить для себя определенных преимуществ. Указанная закономерность может способствовать получению правдивой информации и создает необходимые предпосылки для ее использования. Поэтому первыми допрашиваются те лица, которые предположительно намерены давать правдивые показания, могут сообщить о наиболее важных обстоятельствах совершения преступления.
При допросе одного из участников группы следует выяснить детали поведения подозреваемого, предшествующие его задержанию: как он оказался на месте задержания, сколько времени находился там, с кем разговарил, что делал и т.д. Такая детализация вопросов создает у допрашиваемого представление о том, что другие лица уже дали правдивые показания и ему выгодно откровенно рассказать, не дожидаясь очных ставок.
По делам о незаконном обороте наркотиков подозреваемые допрашиваются с целью выяснения:
1) откуда и куда они следуют;
2) где, когда и кому предполагалось доставить наркотик;
3) где изготавливался наркотик (количество, виды);
4) какую сумму заплатил скупщик за наркотики;
5) источники и каналы получения сырья и наркотиков;
6) какие приспособления применялись для его изготовления;
7) кто участвовал в изготовлении, перевозке, сбыте наркотика;
8) кто является организатором преступной группы;
9) имена, приметы сообщников;
10) места хранения наркотиков, тайники, пароли, способы связи с сообщниками и т.д.
При допросе важно проследить всю цепочку, которая связывает источник поставки наркотиков с местом их розничного сбыта, а также оценить масштабы наркобизнеса в конкретном регионе.
В отношении лиц, на которых ссылается подозреваемый, проводится соответствующая проверка, прежде всего оперативным путем.
Как отмечалось, перед допросом важно изучить личность подозреваемого: его психические свойства, преступную деятельность, образ жизни, взаимоотношения с другими лицами, проходящими по делу. Здесь играют большую роль информация, получаемая в результате оперативно-розыскных мер, а также и иные виды информации о личности, показания родственников, знакомых, сослуживцев, свидетелей, соучастников по делу, материалы архивных дел, характеристики и т.д., дающие сведения о судимости и лечении от наркомании, и т.п.
Правильно избранная тактика подготовки и проведения допроса с помощью оперативных данных почти всегда приводит к успеху.
Если задержанный находится в состоянии наркотического опьянения, его допрос необходимо перенести, ограничившись беседой, при этом вызвать врача-нарколога. Если в ходе беседы получены какие-либо сведения, следует их передать для проверки и использования оперативными работниками. Важно учесть, что нельзя в обмен на "признательные" показания давать или обещать наркотики. Допрос задержанного можно проводить после осмотра и разрешения врача-нарколога. Выяснение способности подозреваемого (обвиняемого) давать показания, понимать сущность и последствия всех проводимых с его участием следственных действий - обязательное условие успешного расследования преступления. Кроме того, может возникнуть необходимость повторного допроса в связи с поступлением от органов дознания оперативной информации, дающей возможность выяснить обстоятельства, неизвестные ранее.
При допросе рекомендуется применять звуко-, видеозапись. В этом случае следователь может полностью сосредоточиться на ведении допроса, более эффективно применять тактические приемы, а оперативный работник, осуществляя наблюдение за допрашиваемым, может получить косвенную (поведенческую) информацию, которая, для проведения дальнейших оперативно-розыскных мер будет весьма полезной.
Осмотр места происшествия. В ситуации, когда поступило сообщение о краже (хищении) наркотиков из аптеки или медицинского учреждения, организуется выезд на место происшествия, который осуществляется в составе постоянно действующей следственно-оперативной группы, специализирующейся на раскрытии данных преступлений.
Возникают ситуации, когда на место происшествия первыми прибывают оперативные работники, которые до приезда следователя должны, не производя каких-либо изменений обстановки, обеспечить охрану места происшествия и организовать преследование преступника и его задержание, если это вытекает из обстоятельств преступления. Если невозможно участие следователя в осмотре места происшествия, орган дознания самостоятельно организует осмотр и осуществляет неотложные следственные действия.
По поручению следователя оперативный сотрудник:
1) проводит опрос граждан, располагающих необходимыми сведениями;
2) принимает меры по обнаружению дополнительных источников информации о преступнике;
3) осуществляет необходимый комплекс оперативно-розыскных мер по выяснению направления движения преступника и организации его преследования и задержания, по использованию розыскной собаки;
4) осуществляет поисковые меры в прилегающем районе (например, поквартирный и подворовый обход, прочесывание территории за границами осмотра места происшествия) в целях поиска сведений о преступнике, транспортных средствах, потерянных или брошенных предметах, упаковок от наркотиков (эти действия не являются осмотром места происшествия, так как представляют собой разновидность оперативно-розыскных мер, дополняющих осмотр);
5) организует поиск преступника в притонах для наркоманов;
6) докладывает о результатах розыска следователю, руководителю оперативного аппарата в дежурную часть (о приметах преступников, местах и направлениях передвижения);
7) организует засады в местах вероятного появления преступника и его соучастников.
По результатам осмотра места происшествия следователь и оперативные работники анализируют полученные данные о преступлении и его возможных участниках, изъятых вещественных доказательствах и следах (следы пальцев, упаковки от наркотиков, окурки, слюна и т.д.). На основании этих сведений могут быть сделаны выводы о личности возможного преступника и по поручению следователя продолжено проведение оперативно-розыскных мер по его установлению. Кроме указанных следов и других доказательств необходимо учитывать способ совершения преступления, признаки похищенного наркотика и иные данные, имеющие значение для установления личности преступников.
Важно обратить внимание на проведение следственных действий и оперативно-розыскных мер в межрегиональном (международном) масштабе по розыску преступников-гастролеров и организованных групп, занимающихся наркобизнесом. Для их выявления рекомендуется составлять схемы связей и эпизодов преступной деятельности, что позволит выявить организаторов и основных участников группы, особенно с межрегиональными связями. Деловое взаимодействие при этом характеризуется в первую очередь планированием совместных выездов в другие регионы для проведения следственных действий и оперативно-розыскных мер, так как ограничение работы по раскрытию преступления в рамках одного района (региона) тормозит установление всех членов преступных наркоформирований. Именно в этом и заключается одна из особенностей расследования дел о незаконном обороте наркотиков.
При розыске преступников должны учитываться: выявленные следы пальцев рук, обуви, нарушения химловушек; вероятность знания преступником мест хранения наркотиков, запоров от сейфа, режима работы и состояния охраны объекта, фактов утраты ключей и изготовления дубликатов; способы проникновения на объект, а также используемые орудия взлома; количество и вид похищенного наркотика; признаки инсценировки преступления; нарушение правил хранения и учета наркосредств.
В ходе работы по раскрытию преступления составляются (со слов свидетелей) рисованные, композиционные портреты, фотороботы подозреваемых лиц, используются фотоальбомы и фототеки наркодельцов и лиц, состоящих на учете в оперативных аппаратах в связи с совершением аналогичных преступлений. Оперативные работники проверяют указанных лиц на причастность к совершению преступления, выявляют возможных свидетелей. В этих целях проверяются притоны и другие места, где эти лица могут появиться. Источниками информации (кроме связей данных лиц, знакомых и родственников) могут быть оперативные данные. Практика показывает, что при раскрытии хищений, наркосредств наиболее эффективны следующие действия и мepоприятия:
а) допросы работников объекта, откуда похищены наркосредства;
б) оперативная проверка конкретных лиц, подозреваемых в хищении, а также ранее судимых за незаконные операции с наркотиками, наркоманов, токсикоманов;
в) работа в жилом районе, прилегающем к месту преступления, для опроса граждан, а также для выявления квартир, где собираются или проживают лица, занимающиеся незаконным приобретением, хранением и сбытом наркосредств;
г) организация засад в местах хранения наркосредств (если имеются данные о возможном нападении на эти объекты).
При планировании и проведении обыска у сбытчиков наркотиков необходимо учитывать, что они, как правило, основную партию наркотиков хранят вне дома, например, в камерах хранения, на чердаках, в подвалах, сараях, специальных тайниках. Поэтому необходимо обследовать участки местности, помещения, находящиеся за границами обыскиваемой территории.
Распространенными тактическими приемами, сопутствующими производству обыска у лиц, занимающихся незаконными операциями с наркотиками, являются: контролирование входа в помещение (например, притона) на случай выявления наркоманов, сбытчиков оптовых покупателей с целью их задержания; охрана обыскиваемых и наблюдение за ними с целью предотвратить их попытки уничтожить или избавиться от наркотиков и других предметов и документов, или совершить побег.
До проведения обыска внутри здания оперативным сотрудникам рекомендуется осмотреть его снаружи. Это необходимо для поиска наркотиков, предметов или вещественных доказательств, которые подозреваемые могли выбросить в окна или двери.
Изъятый наркотик (другой предмет) должен находиться у этого сотрудника правоохранительных органов до тех пор, пока он не будет передан в лабораторию на исследование или экспертизу.
Сотрудникам, производящим обыск, следует опасаться мин-ловушек и взрывных устройств, иногда устанавливаемых наркодельцами. При обнаружении подобных устройств, нужно приостановить обыск и обезопасить помещение.
Наиболее распространенным химикатом в лабораториях является эфир, который тяжелее воздуха, - он скапливается внизу помещения. Поэтому при обыске в подпольной лаборатории по производству наркотиков необходимо проверять, плотно ли закрыты емкости с эфиром, так как от любой искры или зажженной сигареты может произойти взрыв.
В ситуации, когда подозреваемый задержан при перевозке или сбыте наркотика, личный обыск следует проводить сразу на месте его задержания, в ходе которого изымаются наркотики, оружие и другие предметы, чтобы их не использовали для оказания сопротивления. Затем, после доставления задержанного в отдел милиции, он, его одежда и вещи еще раз подвергаются более детальному обыску.
При личном обыске следует учитывать те уловки, к которым прибегают отдельные лица для сокрытия наркотиков и иных предметов. При осмотре одежды задержанного устанавливаются наличие и локализация приставших частиц наркотиков и их полуфабрикатов (в карманах, складках, изгибах, за подкладкой, в иных местах); рецепты на приобретение наркотиков. Тщательно исследуется транспорт и вещи задержанного так как в них оборудуются тайники для перевозки наркотиков (например, термосы, фотоаппараты, сигареты, продукты и т.д.). Для сокрытия наркотиков в автомобиле 'часто используются труднодоступные полости в моторном отсеке и под приборной доской, в сидениях, багажном отделении. Однако это не исключает необходимости осмотреть все возможные места сокрытия.
При обыске небольшого судна следует осматривать полые мачты, поручни, пространства между палубой и корпусом, шпангоутами или соединениями, топливными баками и резервуарами для воды и внутренние полости всех баков и резервуаров. Подпалубная часть также должна быть осмотрена, как и жилые помещения. Следует также осмотреть снаряжение для подводного плавания и рыболовные снасти.
Необходимо изымать запахи, оставленные на месте преступлениями, и одежду подозреваемых, на которой могут остаться следы частиц наркотических средств.
Следует отметить, что производство обыска по месту работы и проживания подозреваемого, его соучастников или в любом месте возможного хранения наркосредств и приспособлений для их изготовления и перевозки должно осуществляться одновременно с задержанием, личным обыском подозреваемого или незамедлительно после этих действий.
При обыске следует сфотографировать или произвести видеосъемку наркотиков. Это особенно важно, если изъяты крупные партии наркотиков, фотографии (видеопленка) являются графическим письменных сообщений.
Выемка может иметь место лишь при наличии достаточных оснований, позволяющих сделать вывод о нахождении наркотиков и других интересующих следствие предметов и документов, если точно известно, где и у кого они находятся.
В ситуации, если информация о местонахождении наркотиков поступила из оперативных источников, с тем, чтобы не произошла их расшифровка, следователю целесообразно совместно с органами дознания разработать программу действий при производстве обыска или выемки.
Рекомендуется тщательно осматривать изъятые в ходе обыска или выемки наркотики, предметы, документы с обязательным составлением фототаблиц. В ряде случаев возникает необходимость в выемке почтово-телеграфной корреспонденции: писем, телеграмм, посылок. Изъятая переписка должна тщательно изучаться совместно с органами дознания, так как текст сообщений порой шифруется и имеет скрытый смысл.
Для подтверждения данных о том, что наркотики побывали в руках задержанного, с его ладоней необходимо сделать смывы тампоном, смоченным в спирте, после чего его высушить, упаковать и направить на исследование.
Проведение экспертиз. На практике часто возникают ситуации, когда обнаруживаются вещества, которые предположительно могут быть наркотиками. Большую помощь в этих случаях оказывает знание внешнего вида, формы и упаковки наиболее распространенных наркотических средств. Кроме того, быстрое выявление таких средств может быть осуществлено при помощи набора экспресс-тестов "Нарко-тест", который позволяет в любых условиях осуществлять цветные капельные реакции, характерные для определенных видов наркотиков. Однако в связи с недостаточной избирательностью цветных реакций использование экспресс-тестов представляет собой лишь предварительное исследование. Поэтому для однозначного ответа на вопрос о принадлежности исследуемого объекта к наркотикам необходимо направить его на экспертное исследование, т.е. на криминалистическую экспертизу, проводимую экспертом в стационарных лабораторных условиях.
Криминалистическая экспертиза наркотических средств позволяет определить, относится ли изъятое вещество (его следы) к наркотическому, и если да, то к какому виду; каков способ изготовления наркотика, каково количественное содержание наркотика в исследуемом веществе; каково происхождение наркотика, место произрастания растительного сырья; составляли ли данные вещества единое целое; имеются ли на предмете микрочастицы (следы) наркосредства.
Известно, что образцы опиума или конопли характеризуются существенными различиями в составе примесей, которые определяются особенностями климата, почвы и агрохимическими условиями их выращивания в разных географических регионах. Для надежных измерений таких концентраций в ряде стран используется нейтронно-активационный анализ, который позволяет установить "паспортные" данные наркосырья и, следовательно, выявить его происхождение, т.е. установить страну (регион) - производителя наркотика.
Комплексная судебно-медицинская и судебно-психиатрическая экспертиза проводится для решения следующих вопросов: а) имеются ли у подозреваемого признаки недавнего потребления наркотика, и если да, то какие именно; б) находится ли лицо в состоянии наркотического опьянения; в) имеются ли у данного лица признаки наркомании, и если да, то какие; г) нуждается ли данное лицо в противонаркотическом лечении; д) находилось ли данное лицо в момент совершения преступления в состоянии, исключающем вменяемость; е) какова давность возникновения наркологической зависимости у данного лица.
Агротехническая экспертиза помогает решить вопросы: а) носят ли данные посевы наркокультур дикорастущий или культурный характер (с учетом расположения растений, расстояний между кустами, плотности и ухоженности посевов и других признаков); б) какова величина ожидаемого урожая данных посевов.
Судебно-фармакологическая экспертиза определяет: а) является ли вещество лекарственным, и каким именно; б) какие следы лекарственных средств имеются на данном предмете; в) может ли лекарственное средство применяться без назначения врача и т.д.
Почерковедческая экспертиза проводится в тех случаях, когда есть необходимость установить, кем выполнен текст записки, письма, рецепта, обнаруженных при обыске или при проведении других следственных действий.
Если обнаружены следы пальцев рук на упаковках наркосредств или других объектах, назначается и проводится дактилоскопическая экспертиза для установления лица, оставившего их.
На практике при изъятии предметов, подлежащих специальному исследованию (является ли изъятое вещество наркотиком?); зачастую не производится осмотр этих предметов специалистами с целью обнаружения следов рук на упаковке с наркотиками, что позволяет преступнику уклониться от ответственности, поскольку не закрепляется "привязка" изъятых предметов к конкретному лицу.
Заключения эксперта и специалиста являются решающими доказательствами по многим уголовным делам рассмотренной классификационной группы преступлений.
Глава 34.
Методика расследования легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
34.1. Криминалистическая характеристика легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем
Особенности расследования легализации доходов, полученных преступным путем, в значительной степени определяются информационным содержанием групповой криминалистической характеристики исследуемой классификационной категории криминальных деяний в состав которой входят следующие элементы:
1. Событие преступления - отражает наиболее важные уголовно-правовые признаки данного деликта, квалифицируемого ст.174 и 1741 УК РФ. При этом сами преступные события носят исключительно латентный характер, поскольку их криминальная сущность тщательно маскируется различными, внешне легальными, приемами и методами. По ст.174 УК РФ квалифицируются преступления, когда легализатор отмывает криминальные доходы, приобретенные другими лицами, тогда как по ст.1741 УК РФ квалифицируется отмывание преступных доходов, осуществляемое лицом, который сам их приобрел, путем совершения преступлений. Повышенная латентность события преступления обусловлена не только сокрытием самих процессов легализации, но и тщательным вуалированием, так называемых, основных или первоначальных преступлений, в результате совершения которых создаются криминальные доходы, методами информационного «отсечения» от действительных (преступных) источников их возникновения.
2. Время. Отмывание преступных доходов осуществляется в любой период времени, поскольку местные, национальные и международные трансферты, финансовые и иные сделки, связанные с процессом легализации, реализуются фактически в любое время суток и в любое время года. Разумеется, наиболее интенсивные процессы легализации осуществляются в период официальной работы банков, бирж, пунктов обмена валюты, таможни и других соответствующих организаций, учреждений, предприятий. Временная продолжительность процессов легализации может быть самой различной и зависит от количества этапов этого процесса, от его характера и содержания, числа эпизодов, объединенных единым замыслом и длительностью реализации каждого из них Кроме того, во временном отношении легализация может осуществляться непрерывно или с различными интервалами. Например, отмывание наркодолларов, осуществлялось главарями колумбийской мафии в рамках операции «Ла-Мина» («шахта») в течение нескольких лет.
Несколько подробнее остановимся на оффшорах. Оффшорные зоны - небольшие государства и территории, проводящие политику привлечения иностранных капиталов путем предоставления специальных налоговых, регистрационных и иных льгот. Оффшорные зоны разбросаны по всему миру, их насчитывается около 60-ти, а в их банках обращается более 3 триллионов долларов. Среди льгот предоставляемых оффшорами иностранным инвесторам особое значение имели: упрощенная процедура регистрации оффшорных компаний, обеспечение анонимности их владельцам, возможность выпуска акций на предъявителя, отсутствие ограничений на вывоз капитала и контроля за управлением и деятельностью учрежденных фирм. Оффшорные зоны (центры) превратились в эффективный инструмент легализации преступных доходов, в криминальные «гавани» для преступных многомиллиардных прибылей. В последнее время Оон и другие международные организации стремятся ограничить криминальные возможности оффшорных зон.
Что касается непосредственного объекта (предмета) легализации преступных доходов, то он представляет собой весьма разнообразный перечень денежных средств, движимого и недвижимого имущества, ценных бумаг и т.п. Это, прежде всего, наличные деньги в национальной или иностранной валюте, деньги на банковских счетах, любая, представляющая ценность, движимость и недвижимость, а также различные ценные бумаги, акции, векселя, облигации, казначейские обязательства, драгоценные металлы и камни, земельные участки, доли в фирмах и товариществах, долговые обязательства, сервитуты и прочие права пользования, патенты и т.д.40
В отличие от большинства криминальных деяний в сфере экономики, предмет преступления по исследуемой категории не переходит в результате совершенного деликта в чужое преступное владение или пользование, смены незаконного владельца не происходит, и денежные средства, и имущество, приобретенные преступным путем остаются в незаконном владении виновного лица. После ряда финансовых операций, сделок и действий с предметом преступления происходит целенаправленная трансформация - маскируется его преступное происхождение, вуалируется подлинная природа, с целью придания ему легитимного вида.
5. Способы легализации преступных доходов. Способы совершения данного преступления исключительно разнообразны: от самых простых до очень сложных к простым (традиционным) способам относятся, например, такие элементарные и легко проверяемые как использование фиктивных договоров дарения и наследования, скупка облигаций и лотерейных билетов, на которые выпали крупные выигрыши и другие подобные мероприятия. К сложным способам легализации можно отнести игру на финансовых биржах, в ходе которых легализаторы получают документы о значительных выигрышах. Кроме того, преступники маскируют сложную цепочку отмывания многочисленными трансфертами - перечислениями денежных сумм в различные банки, в том числе и находящимися за рубежом. При этом, деньги делятся на более мелкие суммы (метод «дробление») с тем, чтобы не обратить внимание контрольных и правоохранительных органов (прежде всего службы финансового мониторинга) на внушающие подозрение крупные перечисления.
6. Организаторы и другие участники (субъекты) преступления. Среди так называемых «отмывателей» отчетливо выделяются четыре группы:
а) лидеры криминальных формирований, действующих, в основном, в сфере экономики, и создающие преступные капиталы путем совершения корыстных, реже - корыстно-насильственных деяний.
б) коррумпированные сотрудники российских банковских и иных финансовых учреждений, а также работники правоохранительных и других государственных органов;
в) руководители иностранных банков и финансовых учреждений, особенно в оффшорных зонах, обеспечивающие процесс отмывания «сбежавших» за рубежи нашей страны капиталов или же помогающих реинвестированию уже «отмытых» денег в российскую экономику;
г) многочисленные посредники - юридические и физические лица, оказывающие профессиональное содействие в отмывании преступных доходов и выполняющие эту криминальную функцию на всех или же на одном из этапов процесса легализации. Следует подчеркнуть, что профессиональный уровень криминальных сообщников очень высок. В настоящее время в России и за рубежом, функционируют специальные консалтинговые (консультационные) фирмы, помогающие за соответствующее вознаграждение отмывать «грязные» деньги. В последние годы (1998-2005) значительно усилилась роль в процессе легализации доходов так называемых профессиональных «отмывателей денег». В связи с этим, ведущий аналитико-информационный и контрольный европейский центр - специальная финансовая комиссия по проблемам «отмывания» денег» (FATF) обосновано считает, что круг криминальных профессионалов существенно пополнился за счет высококвалифицированных адвокатов, финансовых консультантов, бухгалтеров, нотариусов и других весьма компетентных и опытных специалистов. Учитывая этот фактор еще в 2000-м году FATF приняла особую поправку к своим «Сорока рекомендациям» с тем, чтобы распространить жесткие требования контроля и обязательной идентификации и на эту сферу деятельности41.
7. Процесс образования и локализации доказательств (следов преступной деятельности) структурный компонент, имеющий наиболее значительные поисково-познавательные возможности. В процессе легализации преступных доходов неизбежно остаются многочисленные следы криминальной деятельности в различных финансовых, банковских, бухгалтерских, кассовых, таможенных, товарных и иных документах, а также во внутренних (неофициальных) документах и черновых записях. Криминалистически значимая информация, кроме того, запечатлевается как в памяти лиц, совершающих преступные действия, так и в памяти очевидцев тех или иных событий и фактов. Маскируя преступный характер доходов, пытаясь «отсечь» их от криминальных источников, преступники неизбежно оставляют следы своей вуалирующей деятельности. Стремясь скрыть следы первоначальных, основных правонарушений «отмыватели» с объективной необходимостью оставляют новые следы. При этом нередко возникает парадоксальная ситуация - чем активнее и разнообразнее осуществляется деятельность по маскировке «основных правонарушений», тем значительнее проявляются последствия легализации. Но в действительности ничего парадоксального в этом феномене нет. Одна из объективных закономерностей криминалистики состоит в том, что скрыть непосредственные следы преступления легче, чем следы, остающиеся от маскирующей этот деликт, деятельности. Это обусловлено тем, что большинство маскирующих действий образуют внешне легальные последствия и, по мнению преступников, не нуждаются в специальном дополнительном вуалировании. Тем не менее, эти последствия с необходимостью позволяют «сорвать вуаль» и вскрыть и зафиксировать следы преступления. Особенно эффективен этот процесс при расследовании экономических преступлений и, прежде всего, по уголовным делам о легализации преступных доходов, поскольку он позволяет не только обнаружить следы «основного правонарушения», но и выявить многозвенную криминальную «цепочку», а нередко и всю широко разветвленную преступную сеть.
Все структурные элементы, входящие в состав криминалистической характеристики исследуемого деяния, имеют большое информационно-тактическое значение.
34.2. Основные направления и методы оперативно-розыскной деятельности
Исследование уголовных дел и результатов оперативно-розыскной деятельности дает основание для вывода о том, что по рассматриваемой категории криминальных деяний, особенно в ситуациях комплексного расследования «основных правонарушений» и легализации преступных доходов не только возможно, но и необходимо проведение всех или почти всех из 14-ти оперативно-розыскных мероприятий (далее - ОРМ), предусмотренных в ст.6 Федерального Закона «Об ОРД». В тоже время следует отметить, что частота применения ОРМ в силу групповых особенностей, как самого процесса легализации преступных доходов, так и различных видов преступлений, формирующих криминальные капиталы, различна. Из числа наиболее эффективных ОРМ, следует отметить следующие:
1. Исследование предметов и документов ОРМ, проводимое как гласным, но, чаще всего, негласным (или зашифрованным) путем. Наиболее эффективно оно осуществляется при участии соответствующих специалистов. Наиболее часто исследуются документы, различные неофициальные записи.
2. Наблюдение - ОРМ, направленное на визуальное или опосредованное, в том числе и электронное, слежение за лицом или же иным объектом (например, за автомобилем или грузом), с целью получения информации о признаках преступления, причастных к нему лицах, их связях, местах хранения денег, имущества, документов.
3. Отождествление личности - ОРМ, состоящее в установлении и идентификации личности проверяемого лица по признакам внешности, голосу, отпечаткам пальцев, запаху и т.п. По делам об отмывании «грязных» денег это поисковое ОРМ широко применяется для идентификации лиц, использующих поддельные или утраченные документы. Так, по уголовному делу членов организованной преступной группы, занимающихся изготовлением и сбытом фальшивых векселей и последующим отмыванием своих криминальных доходов, еще до процессуального предъявления сбытчиков фиктивных ценных бумаг, их личности были отождествлены. Отождествление происходило вначале по чертам внешности, а затем по одиночным следам пальцев рук, выявленных на некоторых документах, заполняемых ими в городах, в которых, по их первоначальным показаниям, они никогда не были42.
4. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений - ОРМ, направленное на анализ и использование информации, содержащейся в названной корреспонденции.
5. Прослушивание телефонных переговоров - очень эффективное ОРМ, основанное на конспиративной фиксации (слуховом контроле) с помощью звукозаписывающей аппаратуры и последующим анализом информации.
Несмотря на значительную стоимость этого ОРМ, его эффективность чрезвычайно велика. Оно с успехом применяется правоохранительными органами всех стран. Так, в ходе оперативной операции «Аптик», было арестовано более 120 представителей всех пяти нью-йоркских мафиозных кланов, занимавшихся крупномасштабным мошенничеством в банках Уолл-Стрита и последующей легализацией преступных доходов. Результаты негласного прослушивания были основным способом получения важной информации не только в отношении «отмывателей», но и главарей Коза Ностры - Роберта Лино и Фрэнка Персико43.
Не меньшую роль сыграло прослушивание телефонных переговоров подозреваемых по уголовному делу мошеннической финансовой структуры: действующей под прикрытием ЗАО ФК ЦСКА и отмывающей криминальные капиталы через Московский «Градобанк», банки оффшорных зон и Нидерландов44.
6. Снятие информации с технических каналов связи - ОРМ, состоящее в получении передаваемых по этим каналам сведений, представляющих оперативный интерес и их фиксации с помощью специальных технических устройств.
ОРМ, предусматривающие контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров и снятия информации с технических каналов связи, направлены на негласное получение различных видов информации, имеющей отношение к раскрываемому преступлению или расследуемому уголовному делу. Так, руководители ФБР США считают, что при проведении сложных секретных операций, невозможно обойтись без «телефонной и электронной слежки, замкнутых телевизионных систем, магнитофонных записей...»45.
Российские правоохранительные органы также активно используют в своей деятельности все три указанных выше ОРМ. Так, по уголовному делу о контрабанде стратегического сырья в Нидерланды, лишь прослушивание телефонных переговоров позволило выйти на след преступников - руководителей Балтийской таможни и Северо-западного таможенного управления, и установить способы совершения криминальных деяний и легализации преступных доходов46.
7. Оперативное внедрение (пункт 12) - старейший, но по-прежнему очень эффективный метод, основанный на взаимосвязанных действиях по проникновению в преступную среду конфидента, оказывающего тайное содействие оперативным аппаратам, или оперативного работника, выступающего под легендой в целях получения негласной информации путем установления доверительных отношений с лицами, обладающими сведениями, представляющими оперативный интерес.
В качестве примера приведем почти классическую операцию внедрения штатного сотрудника МВД РФ в преступную группировку фальшивомонетчиков и легализаторов преступных доходов. Руководители УБОП’а, внедрили в преступную среду штатного оперативного работника, действующего под легендой брокера одной из московских фирм. Ему удалось выяснить, что значительные денежные средства, вырученные от сбыта фальшивых векселей лидеры группировки отмывали вначале через различные столичные банки, затем через латвийский коммерческий банк «Айзкраун-лес», переводя «отстиранные» грязные деньги в один из банков оффшорной республики Науру. Ценнейшая негласная информация позволила задержать сбытчиков поддельных ценных бумаг в г.г. Хабаровске, Владивостоке, Новосибирске и руководителей преступной группировки в г. Москве 47.
8. Контролируемая поставка - ОРМ, состоящее в контролируемом конспиративном перемещении товаров или предметов, свободная реализация которых либо запрещена, либо оборот которых ограничен, с целью пресечения или раскрытия преступлений.
9. Оперативный эксперимент - ОРМ, связанное с получением оперативной информации путем создания негласно контролируемых условий и объектов, в целях выявления, пресечения и раскрытия тяжких или особо тяжких преступлений, а также для установления лиц, их совершивших или совершающих. В результате проведения оперативного эксперимента создается ситуация, способствующая проявлению и реализации преступных планов и намерений криминальных формирований или отдельных лиц. Эта ситуация негласно контролируется оперативно-розыскными подразделениями и в наиболее удобное для реализации время оптимально пресекается.
Так, по уголовному делу по обвинению А. Горошени и других, отмывавших десятки миллионов долларов в банках оффшорных зон, лишь производство оперативного эксперимента позволило добиться успеха. Суть этого ОРМ заключалась в том, что штатный работник милиции, выдавая себя за владельца торгово-закупочной фирмы, искал на оптовых рынках и у коммерсантов крупные партии цейлонского чая, поскольку у А. Горошени имелся для реализации именно этот сорт чая на сумму 200000 долларов. Несмотря на свою осторожность А. Горошеня «клюнул» на предложение провинциального коммерсанта. Остальное было делом техники. Мошенники и легализаторы преступных доходов были задержаны на складе, расположенном на Мельничной улице г. Санкт-Петербурга48.
Наиболее значительные оперативные возможности возникают при комплексном использовании нескольких ОРМ, реализуемых в рамках единой оперативной операции. Так, в оперативно-розыскной деятельности в различных сочетаниях широко применяются оперативное внедрение, прослушивание телефонных переговоров, наблюдение и оперативный эксперимент.
Возможные типовые направления оперативно-розыскной и следственной деятельности по раскрытию и расследованию преступлений можно свести к следующим основным вариантам:
1. От выявления фактов отмывания «грязных» денег - к установлению «основных правонарушений» - источников возникновения преступных доходов, которые преступники стремятся легализовать(см. схему 1).
Схема 1
Направление
расследования
2. От выявления «основных правонарушений»: источников теневых капиталов - к установлению конкретных фактов их легализации (см. схему 2).
Схема 2
Направление
расследования
3. По двум встречным направлениям, когда представляется возможность одновременной реализации обоих, названных ранее, вариантов (см. схему 3).
Схема 3
4. Раскрытие преступлений носит ограниченный характер, когда удается установить лишь факты отмывания «грязных» денег и иного имущества, приобретенных преступными путями, а конкретные факты «основных правонарушений» выявить в силу ряда объективных и субъективных причин, так и не удается (см. схему 4).
Схема 4
Направление
Направление
расследования
Пояснение: условный знак - - отражает невозможность преодоления логико-информационного барьера (существенная трудность), в результате чего возникает неразрешимая на данное время проблемная (тупиковая) ситуация.
5. Процесс раскрытия преступлений ограничивается установлением лишь конкретных фактов криминальных деяний, в ходе совершения которых были получены преступные доходы (см. схему 5).
Схема 5
Направление
расследования
- см. пояснения к схеме 4
6. От выявления фактов отмывания «грязных» денег и иного имущества - к установлению «основных правонарушений», а от них, опираясь на вновь полученные данные - к выявлению новых фактов легализации (отмывания) - см. схему 6.
Схема 6
Направление Направление
расследования расследования
7. От установления «основных правонарушений» - к выявлению фактов отмывания «грязных» денег и имущества, а затем, основываясь на полученной информации - к новым конкретным эпизодам «основных правонарушений» (см. схему 7).
Схема 7
Направление Направление
расследования расследования
8. Возможен и наиболее благоприятный вариант расследования, когда расследование начинается по встречным направлениям (вариант 3), но позднее в распоряжение следователей и оперативных работников поступает дополнительная информация о новых, ранее неизвестных фактах совершения «основных правонарушений» и легализации (отмывания) преступных доходов. После этого процессы раскрытия и расследования осуществляются как бы по расходящимся, от своеобразного «информационного центра» (банка данных), двум направлениям: к новым фактам совершения «основных правонарушений» и к новым фактам легализации «грязных» денег и имущества (см. схему 8).
Схема 8
34.3. Особенности тактики и методики отдельных следственных действий
На первоначальном этапе расследования в типовой «набор» следственных действий входят:
1. Задержание лиц, отмывающих «грязные» деньги, а также связанных с ними сотрудников кредитно-банковских учреждений, финансовых органов, иных субъектов хозяйственной деятельности, а также фиктивных фирм (однодневок). При этом важнейшее тактическое правило состоит в конспиративной реализация и обеспечение изоляции задержанных друг от друга лиц.
2. Личный обыск задержанных. Иногда эта разновидность обыска проводится дважды - на месте непосредственного задержания и более тщательно в помещении правоохранительного органа или ином учреждении.
3. Допросы подозреваемых. В число допрашиваемых лиц, чаще всего, входят непосредственные «отмыватели грязных денег», связанные с ними сотрудники банковских и иных учреждений, а иногда и административных органов, а также создатели фиктивных фирм, с помощью которых осуществляется легализация преступных доходов и их инвестирование в экономику.
4. Производство обысков на рабочих местах, квартирах, дачах, гаражах, других объектах, принадлежащих задержанным и связанным с ними лицам, где могут находиться денежные средства, ценности, иное имущество, а также документы, вещественные доказательства.
5. Выемка документов, в том числе информации, находящейся на машинных носителях и распечатках.
6. Следственный осмотр изъятых документов, проводимый с участием специалистов.
7. Наложение ареста на корреспонденцию и ее выемка.
8. Наложение ареста на имущество, в том числе и на вклады.
9. Производство банковской ревизии и документальных проверок, включающих детальный анализ движения денежных и товарно-материальных ценностей, в соответствии с внутригосударственными и международными трансфертами, клиринговыми и иными расчетами, бартерными и товарно-денежными сделками.
10. Допросы свидетелей из числа сотрудников банковских и других учреждений, через которые происходила легализация преступных доходов, сослуживцев подозреваемых, а также их родных, знакомых, соседей.
11. Предъявление для опознания лиц, предъявлявших при регистрации своих фиктивных фирм, поддельные документы.
12. Производство очных ставок. Это важное следственное действие, чаще всего, проводится на последующем этапе расследования, но в некоторых следственных ситуациях, когда имеется достаточный объем доказательств, очные ставки могут быть произведены на первоначальном этапе расследования, с использованием факторов серийности и внезапности.
13. В случаях использования при регистрации фиктивных предприятий поддельных документов следователь уже на первоначальном этапе расследования может назначить технико-криминалистическую и почерковедческую экспертизы.
Рассмотрим несколько подробнее некоторые тактические аспекты отдельных следственных действий.
Допросы подозреваемых. Отдельные аспекты тактики допроса нуждаются в дополнительном анализе.
Во-первых, важным тактическим приемом является выбор наиболее целесообразного момента начала допроса. После задержания, неожиданного для подозреваемых, возникшее у многих из них нервно-психологическое напряжение может вызвать ослабление противодействия правоохранительным органам. По комплексу внешних проявлений психологического состояния задержанного, следователь должен правильно выбрать момент начала допроса и немедленно приступить к его производству.
В других ситуациях следователь с учетом психологического состояния задержанного может избрать другой тактический прием, основанный на противоположном (контрастном) методе так называемого «психологического ожидания», создав у подозреваемого дополнительные психологические переживания, растерянность, убеждение в наличии у следователя обширной доказательственной базы, о слабости негативной позиции и т.п. Основная доказательственная база по делам исследуемой категории состоит из различных видов документов, поэтому их использование в процессе допроса составляет один из безотказно действующих тактических методов. В связи с этим тактические приемы целесообразно «подкрепить» демонстрацией документов, нередко лишь кратко объясняя их содержание и значение. Краткость этого приема связана с тем, что в документах могут быть данные лишь о части совершенных подозреваемым преступных эпизодов, а поэтому, ознакомившись с документами, он может «замкнуться», и, ограничившись признанием содержавшихся в документах фактов, не сообщить о других криминальных деяниях и о сообщниках.
В связи с высоким преступным профессионализмом подозреваемых, большую роль в тактике допроса играет методика рефлексивного управления. Она позволяет делать высоковероятностные выводы не только на основе имеющейся у следователя информации, но и выходить за ее границы, всесторонне имитируя возможные варианты конфликтного поведения противостоящей ему стороны и предусмотреть вероятные варианты поведения (контрдействия) конфликтующих субъектов.
По уголовным делам рассматриваемой категории следователь для оптимального разрешения конфликтных ситуаций может успешно применить два рефлексивных приема.
Это, прежде всего, маневрирование информацией, содержащейся в документах. При этом следователь, прежде всего, должен предъявлять документы, убедительно опровергающие доводы подозреваемого по отдельным эпизодам его криминальной деятельности, а затем проецировать полученные показания на другие эпизоды, по которым отсутствуют документальные данные.
Во-вторых, следователь должен умело использовать неосведомленность допрашиваемого о позиции его сообщников. Достаточно «длинная криминальная цепочка» соучастников, находящихся нередко в различных странах, отсутствие с ними информационной связи, способствует созданию «обстановки катастрофы» всей преступной организации. В процессе допроса следователь может умело использовать не только доказательства, но и оперативные данные. Однако учитывая вероятный характер этих данных, следователь должен проявлять осторожность, начиная «ввод» негласных сведений в процесс допроса с общих положений и даже намеков и лишь затем, с учетом реакции допрашиваемого, постепенно конкретизировать информацию.
По уголовным делам исследуемой группы следователь должен умело использовать ситуацию информационной неосведомленности допрашиваемого и сам активно ее создавать. Допрос подозреваемого - это, чаще всего, его первая встреча со следователем, в ходе которой обе стороны стремятся как можно больше узнать о тактической и информационной позициях друг друга. Поэтому следователь с тактической точки зрения должен лишь в самой общей форме сообщить задержанному, в чем он подозревается, выполнив при этом требования ст.46 УПК РФ. Подобный тактический прием создает благоприятные условия допроса, в ходе которого конфликтующий субъект, может выйти за рамки имеющихся у следователя данных и сообщить о ранее неизвестных эпизодах. Рассматриваемый тактический прием по делам об отмывании «грязных» денег особенно актуален, поскольку в распоряжении следователя находится, чаще всего, неполная информация.
В тоже время по отдельным обстоятельствам дела, в отношении которых у следователя имеется достаточно информации, вопросы подозреваемому могут быть не только конкретны, но даже излишне детализированы, с тем, чтобы продемонстрировать подозреваемому максимальную осведомленность по всем, даже самым незначительным фактам.
Обыск и выемка. Специфика обыска заключается в сложных тактических и психологических аспектах его производства. К типовым объектам обыска относятся отечественные и зарубежные банки, другие финансовые и кредитные учреждения, предприятия и фирмы. Непосредственными предметами обыска здесь являются документы, полуофициальные и черновые записи, деловая переписка, данные, содержащиеся на съемных и постоянных носителях компьютеров, отпечатанные на принтерах или же снятые с технических каналов связи. Одна из особенностей обысков и выемок состоит в участии в их производстве специалистов банковского дела, бухгалтерии, других разделов экономики.
Второй группой типовых объектов обыска являются квартиры, дачи, гаражи, транспортные средства, иные объекты, принадлежащие подозреваемым или же лицам, связанными с ними различными отношениями. В ситуациях, когда лица, у которых производятся обыски, добровольно выдают искомое, эти следственные действия должны быть полностью доведены до конца. Иногда обыскиваемые лица сами выдают искомое, чтобы скрыть предметы, документы, деньги, ценности, о которых еще неизвестно следователям. Именно поэтому добровольную выдачу искомого надо рассматривать как тактический прием преступников. Основные тактические приемы поискового этапа обыска рассмотрены в главе учебника, в которой рассмотрена тактика обыска.
По делам рассматриваемой категории кажущаяся «простота» этого следственного действия является опасным заблуждением. Несмотря на определенность непосредственного объекта изъятия и места его нахождения, исключительно сложные и латентные связи между большим числом корреспондирующих между собой документов обусловили необходимость участия специалиста для оказания квалифицированного содействия следователю.
Осмотр документов. Это следственное действие выполняет две основные функции:
- обнаружение, исследование и фиксация признаков, позволяющее признать документ вещественным доказательством (ст.ст.81, 82 УПК РФ);
- установление, анализ и фиксация фактов, эпизодов и обстоятельств, имеющих значение по уголовному делу (ст.84 УПК РФ).
Обе эти функции являются достаточно распространенными. Но все же вторая функция - исследование информационного содержания документов, представляется более значительной, поскольку устанавливаются признаки преступного происхождения доходов, источники возникновения и способы их перемещения. Основные тактические особенности осмотра документов:
- участие нескольких специалистов в производстве этого следственного действия - эксперт-криминалист, бухгалтер, экономист, сотрудник банка;
- необходимость комплексного исследования документов, особенно банковских. И действительно, исследование лишь одного изолированного документа не позволит выявить всю криминальную цепочку;
- обязательное сочетание осмотра с исследованием содержания взаимосвязанных документов.
Следственный осмотр и исследование документов не только составляют важный структурный элемент первоначального этапа расследования, но и эффективный способ, способный «перебросить информационно-тактический мостик» от первоначального этапа расследования к последующему этапу.
Далее рассмотрим наиболее распространенные следственные действия последующего этапа расследования.
Очные ставки. По уголовным делам рассматриваемой категории очные ставки играют значительную информационно-тактическую роль, поскольку позволяют эффективно проверить надежность ранее данных показаний, получить новые сведения, устранить конфликтные ситуации. Как правило, производство очных ставок представляет повышенную тактическую и психологическую сложность, поскольку большинство участников этого следственного действия связаны между собой совместной преступной деятельностью или многолетней работой. К тактическим приемам, повышающим эффективность очной ставки, относятся следующие:
- перед проведением очной ставки целесообразно вновь допросить того из ее участников, который, по мнению следователя, дает правдивые показания. Это, несомненно, укрепит психологическую позицию этого участника, позволит ему успешно противостоять негативному воздействию со стороны оппонента;
- большой положительный эффект достигается при производстве серии очных ставок, проводимых одна за другой (без перерывов) с лицом, дающим ложные показания;
- производство очной ставки наиболее эффективно, если это следственное действие является структурным элементом тактической операции;
- полученные в процессе проведения очной ставки правдивые показания ранее конфликтующего участника должны быть обязательно проверены в ходе проведения других следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Поэтому полученные показания не могут быть лишь кратким подтверждением позиции ранее конфликтующего субъекта, а должны содержать конкретные факты и обстоятельства, подлежащие последующей проверке. В случае, если по тактическим и иным условиям, подробное изложение этим лицом показаний затруднительно, то необходимо сразу же после завершения очной ставки провести и получить детальные показания;
- специфическим приемом является предъявление документов в процессе очной ставки, что значительно усиливает правомерное психологическое воздействие на конфликтующего субъекта, возникшее в ходе производства этого эмоционально напряженного действия и позволяет получить достоверные показания. Этот тактический прием применяется для усиления тактического воздействия в случаях, когда в распоряжении следователя еще нет системы доказательств, а поэтому отдельный изолированный документ оптимальнее предъявить на очной ставке, а не в процессе допроса.
Экспертизы. В связи с особенностями расследования исследуемой группы преступлений, рассмотрим некоторые тактические аспекты трех видов экспертиз:
Судебно-бухгалтерская экспертиза. К числу основных задач бухгалтерской экспертизы относится установление:
- правильности оформления бухгалтерских операций;
- количество материальных ценностей и денежных средств, находящихся на материальной ответственности определенных лиц;
- обстоятельств возникновения недостач, излишков и пересортиц;
- правильности методов проведения документальных ревизий и выводов ревизоров;
- размера и структуры материального ущерба (вреда), периода его образования;
- состояния бухгалтерского учета и контроля за движением материальных и денежных средств.
В процессе бухгалтерской экспертизы исследуются следующие группы документов:
- учетные бухгалтерские документы (первичные, сводные, материалы механизированного учета);
- учетные (счетные) регистры (книги, журналы-ордера, ведомости, карточки, магнитные и иные носители), систематизированно отражающие хозяйственные операции в денежном выражении;
- отчетные документы (отчеты кассиров, товарные отчеты и т.д.);
- инвентаризационные материалы (инвентаризационные описи, сличительные ведомости, протоколы инвентаризационных комиссий, объяснения материально ответственных лиц, заключение главного бухгалтера).
- прочие материалы, в том числе полуофициальные документы и черновые записи.
Перечень вопросов, которые следователь ставит на разрешение экспертов достаточно многообразен и связан с получением ответов для решения перечисленных выше основных задач бухгалтерской экспертизы. Типовые вопросы направлены, главным образом, на получение экспертных заключений по следующим направлениям:
- определение правильности оформления операций с материальными ценностями и денежными средствами;
- определение соответствия бухгалтерских операций требованиям бухгалтерского учета и в случаях нарушения нормативных положений установление законных, либо подзаконных актов, которые были нарушены конкретными должностными или материально-ответственными лицами;
- установление количества (объемов) определенных видов материальных ценностей;
- выявление факторов, ведущих к образованию недостач, излишков и пересортиц;
- установление правильности выводов ранее проведенной ревизии;
- определение размеров и структуры причиненного материального ущерба и ответственных за него лиц.
Судебно-экономическая экспертиза. К числу основных задач, разрешаемых судебно-экономической экспертизой относятся установление:
- признаков неконтролируемых государством фактов производства, распределения, обмена и потребления товарно-материальных ценностей и услуг;
- признаков нелегальных социально-экономических отношений по использованию государственной, акционерной, частной и других форм собственности в корыстных интересах;
- правильности отражения в отчетности реальных результатов экономической деятельности;
- фактической себестоимости реализуемой продукции;
- правильности образования и использования бюджетных и внебюджетных фондов и кредитов;
- обоснованности определения размеров платежей в госбюджет;
- правильности и своевременности перечисления в госбюджет соответствующих платежей, в том числе и налоговых.
Заключение финансово-банковской экспертизы является надежным процессуальным доказательством, позволяющим достоверно выявить, в комплексе с другими доказательствами, способы и каналы отмывания «грязных» денег, коммерческие банки, в которых аккумулируются денежные средства, пути их инвестирования в легальную экономику или по другим, в том числе и криминальным направлениям. Перечисленные направления экспертных исследований составляют ядро основных задач финансово-банковской экспертизы.
Глава 35.
Расследование преступных нарушений правил безопасности движения автотранспорта
35.1. Криминалистическая характеристика автотранспортных преступлений
Обстановка автотранспортных происшествий мно гоэлементна по содержанию и сложна по своей структуре. В качестве одной из ее частей можно выделить статические условия внешней материальной среды, в которой осуществлялось дорожное движение. На званные условия могут быть разделены на постоянные и временные. К первым относятся конструктивные особенности устройства дороги на участке, где произошло происшествие; наличие технических средств регулирования и организации движения, ограждение, разметки дорож ного полотна, газонов, посадочных площадок для пассажиров; внеш нее окружение дороги — здания и сооружения; элементы окружающей среды — зеленые насаждения, лес, обрывы и т.д. Временными являют ся условия, не изменяющие своих свойств в относительно короткий промежуток времени. К ним относится состояние поверхности дорож ного полотна в зависимости от погоды, ремонтных работ или других факторов, наличие которых в данном месте временно.
В обстановке автотранспортных происшествий имеется большое число динамических элементов, которые до события и во время его развития находились в движении, взаимно перемещались, возникали и исчезали. Перемещаются иные предметы, оказавшиеся на дорожном по лотне; меняется взаимное положение объектов во время движения; режимы и маневры движения транспорта; варьируются сигналы регулирования движения и т.п.
Важное значение для расследования автотранспортных происшест вий имеет исследование условий, влияющих на восприятие участника ми опасной ситуации. Объективные возможности восприятия опреде ляются условиями освещенности в зависимости от времени суток, го да, климатических и погодных явлений, побочных результатов техни ческих процессов (загазованности, задымленности), наличия и распо ложения искусственных источников света, его силы, цветовой гаммы, интенсивности звуков и шума на месте происшествия и т.д.
Субъективные условия включают прежде всего индивидуальные свойства личности, влияющие на возможности восприятия и оценки события.
В механизме автодорожного происшествия разными авторами вы деляется различное количество стадий.
На начальной стадии происшествия в обстановке дорожного дви жения появляются факторы, нарушающие функциональное равновесие и требующие от водителя транспорта дополнительных мер для сохра нения условий безопасности. Такого рода факторами могут быть внешние по отношению к транспортному движению явления (поведение пешеходов вблизи дороги, начавшийся дождь, состояние режимов движения на определенном участке) и внутренние (неисправность транспорта, отклонение от нормы психо физиологического состояния водителя и т.д.). Ответное реагирование на эти факторы еще не выходит за пределы обычных приемов управления, хотя иногда требует повышенного расхода энергии (внимание, психические реакции, физические усилия и пр.) для удержания дина мических процессов дорожного движения в безопасном равновесии. Водитель, обнаружив потенциальную опасность, может снизить ско рость, ограничиться простой подачей звукового сигнала, предупреж дающего другого участника о возникающей опасности. Следующий этап механизма автодорожного происшествия характеризуется возник новением аварийной ситуации. На этой фазе происходит фактическое рассогласование, нарушение функциональных связей в системе дорож ного движения. В этих условиях управляющее воздействие водителя не вызывает адекватного с ним изменения поведения других участни ков движения. В результате управляющий транспортным средством полностью или частично утрачивает способность своими действиями влиять на опасный ход события.
Вследствие неправильного поведения участников дорожного дви жения складывается неуправляемая аварийная обстановка, в условиях которой участники происшествия лишаются возможности влиять на механизм его развития. В механизм аварии могут включаться дополни тельные факторы, так или иначе влияющие на финальный процесс со бытия. В одних ситуациях они показывают позитивное влияние, и воз никают менее тяжкие последствия. В других — оказывают отрица тельное воздействие на финальную стадию происшествия и вызывают более тяжкие последствия.
Аварийная ситуация может быть открытой или скрытой для участ ников дорожного происшествия. Возникновение открытой аварийной ситуации не является неожиданностью для участников события. Они имеют возможность своевременно обнаружить признаки возникнове ния опасной обстановки. Фактически обнаружение катастрофического развития зависит от субъективного восприятия характера складываю щейся ситуации. Водитель из-за невнимательности, небрежности, не дооценки признаков неблагоприятной обстановки может не увидеть, своевременно не обнаружить надвигающейся опасности. В скрытой аварийной ситуации существуют условия, которые объективно не по зволяют участникам своевременно обнаружить назревающую аварий ную обстановку. Скрытое развитие аварийной ситуации не исключает виновности и ответственности участников происшествия, хотя требует особо тщательного исследования динамики событий, особенностей ок ружающей среды, ограничивающих обнаружение и оценку надвигаю щейся опасности.
По степени участия в аварийной обстановке участников события выделяются общая и односторонняя ситуация. В момент возникнове ния общей аварийной ситуации одновременно два или более субъектов, осуществляющих движение, лишаются возможности изменить своими действиями опасный ход развития события. В односторонней ситуации аварийная опасность возникает в основном для одного из участников, в то время как второй имеет практическую возможность разрядить обстановку, предупредив происшествие.
В криминалистике дорожно-транспортные происшествия традици онно классифицируются на столкновение, наезд и опрокидывание транспортных средств. Столкновения могут происходить как при встречном, так и попутном направлениях движения. При встречном движении они чаще всего происходят в результате нарушений правил обгона транспорта или объезда неподвижных объектов с выездом объ езжающей машины из занимаемого ею ряда. Аварийная ситуация в этих случаях возникает тогда, когда сближение встречных машин пре пятствует завершению обгона, а расстояние между ними недостаточно для эффективного торможения и остановки. Попутное столкновение происходит, как правило, из-за несоблюдения безопасной дистанции во время движения транспортных средств в одном направлении. На пересечениях дорог и при совершении маневров, связанных с выездом с одной стороны дорожного полотна на другую, иногда происходят боковые столкновения. При этом опасность аварии возникает, когда машины оказываются на расстоянии, не позволяющем предупредить столкновение. Наезды совершаются на неподвижные объекты, пеше ходов, велосипедистов и средства гужевого транспорта.
Сведения о свойствах личности участников дорожного происшествия имеют важ ное значение в объяснении их поведения во время движения. Обобще ние практики свидетельствует, что чаще всего виновниками автотранс портных преступлений являются малоопытные водители, не обладаю щие умением быстро и правильно оценивать возникшую ситуацию, прогнозировать ее осложнение и не имеющие достаточных навыков управления транспортом.
Определенное влияние на возникновение аварийной ситуации ока зывают качества личности, присущие людям определенного возраста. Практика свидетельствует, что молодые люди часто самоуверенны, склонны к неоправданному риску. Некоторые лица в возрасте 40—50 лет и старше действуют слишком осторожно, утрачивают способность к маневру, нарушают ритм движения и становятся «возмущающим фактором».
Следует отметить, что до 80% дорожно-транспортных преступле ний совершается водителями и лишь 20—25% пешеходами.
В ряде случаев действия виновников автотранспортных происшест вий обусловливаются особенностями их психологического и физиче ского состояния. В частности, довольно большое число транспортных происшествий происходит по вине лиц, находящихся в нетрезвом со стоянии.
35.2. Исследование обстановки дорожно-транспортного происшествия
Одним из первых следственных действий являет ся осмотр места происшествия. При подготовке к нему до выезда на место происшествия следует позаботиться, чтобы пострадавшим была оказана помощь, полностью или частично остановлено движение. Не обходимо решить, помощь каких специалистов понадобится и какие потребуются технические средства. По прибытии на место происшест вия следователь проверяет эффективность организации охраны и за градительных мероприятий и приступает к опросу очевидцев и лиц, обнаруживших следы происшествия.
У очевидцев выясняются их анкетные данные, место, с которого они наблюдали происшествие. Им задаются вопросы о взаимном поло жении транспорта и препятствий на дороге; каким образом участники происшествия реагировали на возникшую опасность (подавались ли звуковые сигналы, производились ли торможение, снижение или уве личение скорости, изменение направления движения); о месте и поло жении транспорта при окончании процессов перемещения транспорта после дорожного происшествия. Если в происшествии участвовал пе шеход, то выясняется, в каком месте он вышел на дорогу и в каком направлении двигался, на каком участке дороги произошел контакт транспорта и потерпевшего, где он оказался после этого. Очевидцы могут не только рассказать, но и показать, что и где происходило.
У свидетелей, обнаруживших следы происшествия, выясняется, от куда и куда они следовали, какой транспорт при этом видели, кого из пешеходов встречали, обгоняли. Им также задаются вопросы об изме нении положения отдельных объектов на месте происшествия, кто проходил или проезжал неподалеку от него и т.п.
На стадии общего обзора с учетом объяснений свидетелей опреде ляются границы и начальная точка осмотра.
Рекомендуется начинать осмотр с участка дороги, на котором нахо дилась машина во время, предшествовавшее появлению в обстановке движения факторов, отрицательно влияющих на безопасность. Если выявить эту точку не представляется возможным (в силу отсутствия очевидцев), то начинать осмотр надо от места обнаружения следов происшествия.
В процессе непосредственного исследования места происшествия изучаются его особенности, взаимное расположение, состояние имею щихся на месте объектов, следов. По ходу движения следователь дол жен производить необходимые измерения проезжей части дороги и ок ружающей местности, выставлять сигнальные обозначения в местах обнаружения следов.
Выявленные следы необходимо осматривать, обращая внимание на общие и частные признаки, связь с расследуемым событием, и точно зафиксировать место их расположения.
В результате исследования анализа отдельного следа воссоздается мысленная модель механизма его образования и следообразующего объекта, что облегчает поиски последнего в ходе осмотра места проис шествия и дальнейшего расследования.
Определенным видам дорожно-транспортных происшествий (наезд, столкновение, падение пассажиров и т.д.) присущи определенные ти пичные следы.
При наездах на неподвижные препятствия на них, возле них оста ются частицы краски, стекла, части груза, смазки и топлива, отделив шиеся узлы автотранспорта. В результате наезда на потерпевшего на дорожном полотне образуются, кроме вышеназванных, следы крови, трассы от волочения пострадавшего.
Признаками столкновения могут быть потеки и пятна воды, анти фриза, масла. От вращения машин после столкновения на поверхности дороги остаются дугообразные следы от блокирования и бокового пе ремещения колес.
Опрокидывание, кроме всего прочего, сопровождается образовани ем следов заноса скольжения транспорта, отпечатков удара бампера, от которого произошло продольное опрокидывание.
Для всех видов дорожно-транспортных происшествий характерно наличие следов колес (качение, торможение). Они подлежат обязатель ной фиксации в протоколе путем фотографирования, изготовления слепков, копирования на дактопленку, сырую резину, фотобумагу и т.д. При участии в происшествии нескольких транспортных средств уже в ходе осмотра необходимо дифференцировать их следы.
В ситуациях, когда происшествие окончилось смертью потерпев шего, производится осмотр трупа. Определяется и фиксируется его по за, состояние одежды, расположение относительно транспорта, следов и других элементов обстановки происшествия. На одежде и кожной поверхности трупа следует искать частицы краски, стекла, горюче-сма зочных материалов, отпечатки бампера и протектора. Обнаружение не характерных для транспортного происшествия повреждений требует выяснения возможностей их образования вследствие особенностей ме ханизма события, от специфических конструкций и перемещения транс порта, а иногда и проверки версии об использовании инсценировки для сокрытия друго го преступления.
Важным элементом осмотра места происшествия является исследо вание транспорта. Нередко для его производства требуется участие специалиста-автотехника. При осмотре транспорта важно обнаружить и зафиксировать все видимые повреждения, вызванные как первичным контактом машины с препятствием, так и вторичным ударом. Фикси руются также повреждения, вызванные не ударным контактом, а де формацией деталей или частей машины. От следов автотранспортного происшествия необходимо отличать изменения, возникшие вследствие некачественного ремонта, неаккуратного обслуживания и других при чин. В ходе осмотра точно определяется деталь, агрегат машины, под вергшиеся разрушению или повреждению. При осмотре повреждений на транспорте выясняется последовательность возникновения повреж дений и разрушений частей и деталей в результате происшествия. Сна чала надо установить, какие части машины первыми вступили в кон такт с препятствиями, а затем последить последовательность разруше ния. В процессе осмотра нужно точно определить и зафиксировать ме сто падения на землю и положение деталей и частей машины, изме рить расстояние между точками первоначального контакта транспорта с препятствием и обнаружения отделившихся частей и узлов.
В объемных следах производятся измерения глубины повреждений корпуса на различных участках. Следует внимательно осматривать дно контактных поверхностей для выявления следов отслоения и наслое ния в виде частиц лакокрасочного материала, металла, стекла, дерева, текстильных волокон, крови и костно-мышечной ткани. Обнаружен ные микрочастицы подробно описываются и изымаются.
В качестве приложения к протоколу осмотра места происшествия составляются масштабные планы и схемы осматриваемого участка. При их изготовлении необходимо пользоваться общепринятыми обо значениями и отражать в них все объекты, обнаруженные на месте происшествия.
Важную роль в установлении обстоятельств события и элементов обстановки, в которой оно протекало, имеет проведение такого про цессуального действия, как эксперимент. Чаще всего он проводится для определения границ видимости с места водителя, установления возможности слышать звуковые сигналы, шум движущегося транспор та с определенного места или конкретным субъектом; определения возможностей заноса транспорта, повреждения и разрушения тормоз ной и рулевой систем в определенных ситуациях, самопроизвольного водителя светом фар встречного транспорта.
При помощи следственного эксперимента устанавливается также возможность образования тех или иных следов при называемом оче видцами положении транспорта и скорости его движения.
Проведение следственного эксперимента при расследовании дан ной категории дел требует принятия мер строжайшего обеспечения безопасности участников этого действия и окружающих. Участок дороги, на котором проводится эксперимент, должен быть надежно огра жден на расстоянии, исключающем появление в зоне движения транс порта граждан или других объектов.
При определении границ места поведения эксперимента следует учитывать скорость участвующего в эксперименте транспорта и воз можное изменение направления его движения. При планировании и подготовке опытных операций и маневров способы и скорость их вы полнения должны избираться таким образом, чтобы не допустить при чинения вреда участникам эксперимента и окружающим. Для этого в раде случаев требуется проведение консультаций и выполнение специ альных расчетов.
В раде случаев для выяснения обстоятельств дорожного происше ствия необходимо проведение автотехнической экспертизы. На ее раз решение могут быть поставлены вопросы о механизме автопроисшест вия в целом (исходя из данных, обнаруженных при расследовании: о месте столкновения транспортных средств; направлении их движения; возможности образования следов в результате столкновения, наезда, опрокидывания; взаимном расположении транспортных средств в мо мент столкновения машин и пешехода во время наезда и др.)
В некоторых случаях для выяснения имеющих значение обстоя тельств проводятся комплексные экспертизы с участием не только экс пертов-автотехников, трасологов, но и физиков, химиков.
В распоряжении экспертов предоставляются необходимые материа лы уголовного дела, среди них обязательно протоколы осмотра места происшествия, транспортных средств и вещественных доказательств, допроса свидетелей и участников происшествия, заключения судеб но-медицинской экспертизы. Для лучшего восприятия экспертам целе сообразно предоставлять фото- и видеоизображения обстановки места происшествия, транспортных средств и т.д. Иногда эксперту требуется лично побывать на месте происшествия, исследовать транспортное средство или отдельные его узлы, другие вещественные доказательства (одежду потерпевшего, вещество, находившееся на месте преступле ния, и т.д.).
Некоторые вопросы относительно механизма развития аварийно! происшествия могут быть разрешены при проведении судебно-медицинской экспертизы. Эксперту-медику может быть предложено установить положение потерпевшего в момент первичного контакта и следующего движения транспорта. В некоторых случаях важно определить физическое состояние водителя, наличие у него конкретных свойств (недостаточной остроты зрения, дальтонизма, глухоты и т.д.), влияющих на правильность восприятия.
35.3. Особенности расследования автотранспортных преступлений в условиях различных ситуаций
В простых ситуациях следователю уже при выез де на место происшествия в общих чертах известно, что произошло, какие последствия наступили. В подобных случаях объективная ин формация поступает от участников происшествия, очевидцев и извле кается при осмотре следов преступления. После возбуждения уголов ного дела, допроса свидетелей и водителей транспортных средств, ме дицинского освидетельствования предполагаемых виновников удается получить необходимые сведения и доказательства о фактических об стоятельствах расследуемого события.
Следственная ситуация на первоначальном этапе может существен но усложниться гибелью одного из участников события; отсутствием на месте происшествия очевидцев события; заявлением водителя ава рийного транспортного средства об участии в дорожном происшествии еще одного субъекта, которого не оказалось к моменту прибытия сле дователя. Общим для сложных следственных ситуаций является воз никновение условий, благоприятных для оказания виновными проти водействия расследованию. В то же время возможности следователя по проверке объяснений противодействующей стороны существенно уменьшаются. В частности, подозреваемые нередко заявляют, что при чиной происшествия были неправильные действия погибшего участни ка события, и дают о его поведении ложные показания. В этой ситуа ции нужно попытаться максимально точно восстановить обстоятельст ва исследуемого события посредством допроса свидетелей, проведения автотехнической, криминалистической и судебно-медицинской экспер тиз, повторного осмотра места происшествия и вещественных доказа тельств, следственного эксперимента и т.д. Полученные в результате этих действий данные сопоставляются с утверждениями подозреваемо го, а на выявленные противоречия ему указывается при проведении допроса. Иногда, чтобы доказать необъективность версии подозревае мого, его привлекают к участию в проверке показаний на месте проис шествия или к производству следственного эксперимента.
Эффективным средством проверки версии об участии в происшест вии неизвестного субъекта является автотехническая экспертиза. Пу тем расчета механизма движения транспортных средств и сопоставле ния результатов исследования с предполагаемым положением и дейст виями в пространстве дороги «третьего» участника эксперт может под твердить или исключить объективную возможность дорожной обста новки, на которой настаивает предполагаемый виновник события. Кро ме того, следователь должен принять все необходимые меры поиска следов и других доказательств участия в событии неустановленных машины и пешехода. Неустановление этих следов существенно умень шает или опровергает утверждения действительных виновников проис шествия.
В следственной практике встречаются случаи, когда после совер шенного преступления водитель скрывается, оставляя на месте проис шествия машину. Подобным образом поступают лица, совершившие угон автотранспорта, или водители, хотя и правомерно владеющие ма шиной, но пытающиеся выиграть время для оказания противодействия. Последние в ряде случаев также выдвигают версию об угоне у них ав тотранспорта, иногда склоняя к даче ложных показаний своих знако мых, родственников, обращаются в милицию с заявлением об угоне. В рассматриваемых ситуациях первоочередной становится задача уста новления лица, находившегося за рулем в момент автопроисшествия. К разрешению этой задачи следует приступить уже в ходе осмотра места происшествия. С учетом повреждений кабины, положения води тельского кресла после аварии можно представить, каким образом во дитель вышел из поврежденной машины, где могли остаться следы рук, крови, если у него было кровотечение. Если в салоне имеются по вреждения деталей, которые могли образоваться от удара тела водите ля, необходимо попытаться найти там следы рук, крови, части и во локна одежды. На одежде и обуви водителя могут иметься следы кон такта с объектами, находящимися на месте происшествия. Кроме того, следует установить лиц, которые видели водителя до, в момент и по сле происшествия. Первые допрашиваются о том, сообщал ли предпо лагаемый виновник, куда направляется, в каком направлении двигался, в каком состоянии были его одежда и управляемый им автотранспорт. Свидетелям, которые видели водителя после аварии, задаются вопросы о том, где они его встречали, откуда он шел, в каком состоянии нахо дился, какие повреждения имелись у него на теле и одежде, не расска зывал ли допрашиваемому о случившемся. Особенно важную инфор мацию обычно получают при допросе свидетелей, которые видели по дозреваемого за рулем в момент аварии и когда он покидал место про исшествия. Если водитель машины, обнаруженной на месте происше ствия, обращался с сообщением об угоне, изымаются его заявление и все материалы по проверке. В заявлениях, объяснениях, показаниях подозреваемого и лжесвидетелей могут быть противоречия, которые используются при допросе этих лиц.
На первоначальном этапе расследования нередки ситуации, когда с места происшествия скрывается водитель вместе с машиной, участво вавшей в аварии. При наличии очевидцев и пострадавших, способных давать объяснения о случившемся, у них выясняются индивидуальные и групповые признаки автотранспорта, приметы водителя, находивше гося за рулем. При осмотре места происшествия по следам колес, от делившимся от транспорта деталями, повреждениям окружающей об становки также могут быть определены тип и марка автомобиля, уча ствующего в аварии.
С учетом полученной информации организуется преследование ав томобиля и проведение заградительных мероприятий по пути возмож ного следования автомобиля. Эти меры могут быть приняты еще до начала осмотра и корректироваться по мере получения информации о разыскиваемых транспортных средствах и их водителях. При получе нии сведений о возможном выходе разыскиваемой машины за пределы «закрытого» района или при возникновении такой опасности должны быть организованы поисково-заградительные мероприятия в границах соседних административно-территориальных единиц.
Информация о разыскиваемом транспорте может быть получена и при производстве экспертиз частей стекла, краски, горюче-смазочных материалов, отдельных узлов и деталей автомашины, грузов, выпав ших из нее и обнаруженных на месте происшествия. В этих же целях организуется проверка и обход предприятий по ремонту транспорта, гаражей, автостоянок и проверка силами ГИБДД автомобилей, движу щихся по дорогам. Если установлено назначение груза, машина может быть найдена после выявления грузоотправителей и грузополучателей.
Для выявления свидетелей рекомендуется проведение обхода жи лых домов, организаций и предприятий, находящихся не только на прилегающих к месту происшествия территориях, но и по пути следо вания разыскиваемого транспорта. Целесообразно также проведение опроса граждан, бывающих в названных местах и находившихся в них во время, предшествующее аварии и после нее. Если проведенные ме роприятия в течение нескольких дней не дают положительных резуль татов, возможно обращение к гражданам через средства массовой ин формации. При обнаружении скрывающегося транспорта и его водите ля следует помнить, что факт оставления места происшествия сам по себе не является доказательством виновности. В практике встречаются случаи, когда к подобным мерам прибегают лица, не виновные в со вершении автотранспортного преступления. На данном этапе расследо вания проводятся действия по идентификации найденных транспорта и водителя как участников дорожного происшествия. Большую роль в этом играют различные криминалистические экспертизы, в том числе, проводимые с целью установления целого по частям, когда для идентификации используются отделившиеся от транспорта узлы и детали, осколки стекла, частицы краски и т.д.
В процессе осмотра транспорта и последующих экспертиз могут быть выявлены следы контакта с препятствиями, потерпевшими, дру гими объектами на месте происшествия. Даже после проведения ремонтных работ за облицовкой, под крышкой капота, на днище и в ходо вой части автомашины могут быть обнаружены следы крови, микро частицы одежды потерпевшего, грунта и растений, краски от столк нувшейся машины, вещества, из которого состоят иные препятствия. Если подозреваемый продолжает отрицать свое участие в происшест вии, при его допросе следует использовать приемы предъявления дока зательств, разоблачения лжи и сговора с лжесвидетелями. При допросе предполагаемых виновников могут быть использованы и приемы воз действия на эмоциональную сферу допрашиваемого: обращение к луч шим качествам, обострение чувства сострадания к потерпевшему, же лание облегчить переживания собственных родственников и близких.
Довольно сложные ситуации складываются, когда подозреваемый (обвиняемый) признает участие в происшествии, но отрицает свою ви ну в нарушении правил безопасности движения транспорта. Основным доводом допрашиваемых является то, что они не имели возможности своевременно обнаружить опасность и потому не могли предотвратить происшествия.
Подобные показания могут быть проверены с участием обвиняемо го на месте происшествия. При проведении этого следственного дейст вия следователь должен занимать активную позицию. Еще на стадии подготовки следует прогнозировать поведение допрашиваемого и по добрать контраргументы его утверждениям. В самих показаниях обви няемого также могут быть противоречия, на которые ему должно быть указано.
После проверки показаний на месте происшествия возможно про ведение следственного эксперимента, а затем и автотехнической экс пертизы для получения ответа на вопрос о наличии у водителя техни ческой возможности предотвратить происшествие.
При выдвижении версии о том, что причиной происшествия была неисправность транспорта, которую водитель своевременно обнару жить не мог, прежде всего устанавливается наличие или отсутствие повреждения в указанной детали, узле автомашины. Они осматривают ся, а затем подвергаются криминалистической и автотехнической, ли бо комплексной экспертизе для установления причин и времени разру шения детали и возможности своевременного обнаружения поврежде ния. Эти показания проверяются допросами подозреваемых, отвечаю щих за техническое состояние транспорта. Кроме того, изымаются и осматриваются документы о ремонте транспорта и установке дефект ной детали, а также приказы и должностные инструкции об обязанно стях лиц, отвечающих за выпуск машины на линию, ремонт и обслу живание автомобиля.
Некоторые подозреваемые (обвиняемые) оспаривают достоверность установленных следствием данных об обстоятельствах маневрирова ния машиной, скорости движения транспорта или пешехода, а также утверждают, что нарушение правил безопасности движения было до пущено другим участником происшествия.
Подобного рода показания тщательно проверяются в ходе повтор ного осмотра, следственного эксперимента, автотехнической эксперти зы, допросов свидетелей и участников происшествия. Необходимо так же проанализировать объективность суждений допрашиваемого и вы водов следствия. При этом оцениваются достоверность исходных дан ных об оспариваемых фактах, полнота и правильность их исследова ния. Пристальное внимание должно уделяться проверке правильности определения фактических показателей механизма дорожного происше ствия: экспериментальные данные о тормозном пути транспорта, оцен ка показателей реакции водителя и скорости движения участников происшествия. Тщательному анализу подвергаются математические расчеты и обоснованность выводов экспертизы. Другими словами, в процессе вышеописанной деятельности проводится поиск возможных ошибок в построении выводов следователя и подозреваемого (обви няемого).
В большинстве ситуаций подозреваемые (обвиняемые) признают свою вину и дают соответствующие показания об обстоятельствах рас следуемого события. Подобное положение успокаивает некоторых сле дователей, и они не анализируют показания обвиняемых, не прогнози руют возможность изменения этими лицами своей позиции при обна ружении ими неполноты расследования или других благоприятных ус ловий для оказания противодействия.
Для того чтобы избежать подобных ситуаций, необходимо предель но детализировать и конкретизировать показания названных субъектов о фактической стороне возникновения и развития дорожного происше ствия, об обстоятельствах обнаружения ими опасности, об ответных действиях, а также о технических приемах и средствах, которые ис пользовал водитель для предупреждения вредных последствий. При анализе и оценке показаний подозреваемых (обвиняемых), признаю щих свою вину, уточняется: соответствуют ли их показания установ ленным расследованием обстоятельствам; правильно ли допраши ваемый оценивает эти обстоятельства, свои действия и поведение дру гих участников происшествия. Рассматриваемые показания, как и вся кие другие, должны проверяться при производстве иных следственных действий, сопоставляться с материалами уголовного дела.
В постановлениях о привлечении в качестве обвиняемого в обвини тельных заключениях необходимо детализировать установленные об стоятельства преступного события, раскрывать их объективное содер жание, составляющее преступное нарушение правил безопасности дви жения, учитывать действия других участников происшествия.
Глава 36
Расследование преступлений террористической направленности49
36.1 Основные положения противодействия терроризму
Современное состояние и динамика международного терроризма.
Важнейшую особенность современного терроризма составляют многочисленные связи террористических группировок действующих как в отдельных странах, так и в международном масштабе. Кроме того, транснациональный характер терроризма обусловлен финансовой, технической, кадровой и иными видами помощи со стороны спонсоров и покровителей находящихся за пределами России.
Еще одна особенность транснационального терроризма состоит в существовании международных центров. Например, таким центром ваххабитского терроризма являются штабы преступной организации «Аль-Каида», а так же военно — религиозной группировки «Талибан». Широко известны такие террористические акции организованные или спонсируемые «Аль-Каидой» как захват четырех пассажирских лайнеров 11 сентября 2001 года в США и их использование в качестве «огненных таранов» для разрушения объектов или совершение серии терактов в индийском мегаполисе Мумбае (Бомбее). Особенно мощную поддержку террористам оказывают ваххабиты Саудовской Аравии и Арабских Эмиратов. В частности, многие террористы, действующие в Чечне, Ингушетии, Кабардино-Балкарии прошли специальную подготовку и ваххабитскую обработку на базах расположенных на территории некоторых исламских государств. В свою очередь, боевики из террористических организаций Ближнего Востока приняли участие в террористических актах на Северном Кавказе, а некоторые из них вошли в руководство преступных организаций и возглавили крупнейшие бандитские рейды (например, небезызвестный Хаттаб).
«География» международного терроризма чрезвычайно специфична. Ядовитый пояс терроризма, опоясывающий весь земной шар имеет свои наиболее активные, постоянно пульсирующие «огневые точки». Это, прежде всего, Ближний Восток — Палестина, Ливан и Израиль, это Иран, это не утихающий среднеазиатский «вулкан», с его незатухающими террористическими структурами, а также североафриканские очаги терроризма в Нигерии, Сомали и Судане. Однако сферы деятельности крупных террористических сообществ и организаций распространяются далеко за пределы названных регионов. Следует отметить и боевую активность террористического формирования «ЭТА», выступающей за создание Страны Басков (север Испании и юг Франции) и военного крыла Ирландской республиканской армии (ИРА), действующей в Северной Ирландии (Ольстере).
Что касается России, то наиболее активной зоной терроризма, по-прежнему является Северный Кавказ (Чеченская республика, Дагестан, Ингушетия, Кабардино-Балкария и некоторые другие регионы). Однако, необходимо всегда учитывать что террористы неоднократно переносили свою бандитскую деятельность в другие регионы России и даже в столицу России Москву.
Одна из особенностей современного терроризма состоит в исключительно тяжких, иногда катастрофических последствиях совершаемых терактов, с многочисленными человеческими жертвами и чудовищными разрушениями. Приведем скорбный список наиболее крупных террористических акций с тяжелыми последствиями.
|
Дата |
Место совершения |
Число погибших человек |
Описание террористической операции |
Организаторы и исполнители |
|
11 IX 2001г. |
Нью-Йорк, Вашингтон |
2998 |
Захваченные террористами пассажирские лайнеры врезались в здания «Всемирного Торгового Центра» и «Пентагона» |
Террористическая организация «Аль-Каида» |
|
23 VI 1985г. |
Ирландское море |
329 |
Взрыв бомбы на борту пассажирского лайнера, совершавшего рейс Монреаль-Лондон, компании «Air-India» |
Сикхские экстремисты — "10-й полк Сикхской студенческой федерации" |
|
23 IX 1983 г. |
Бейрут (Ливан) |
299 |
Два смертника взорвали грузовики, начиненные взрывчаткой возле казарм морской пехоты США и французских парашютистов |
Экстремистская радикальная организация «Хезболла» |
|
22 XII 1988 |
Ломбер (Шотландия) |
270 |
Взрыв бомбы на борту пассажирского лайнера авиакомпании «Pan American», совершающей рейс Лондон-Нью-Йорк |
Ливийские спецслужбы |
|
1-3 IX 2004 г. |
г. Беслан Северная Осетия |
237 (из них 186 детей) |
Захват заложников в школе № 1 группой террористов во главе с Русланом Хучбаровым (31 террорист убит, одного задержали) |
Организаторы захвата заложников -Басаев, Масхадов. Абу-Дзейт |
|
X 1998 г. |
Найроби (Кения) |
213 |
Взрыв грузовика начиненного взрывчаткой возле здания посольства США |
«Исламская армия освобождения исламских святынь» |
|
12 X 2002 г. |
г. Кута, остров Бали (Индонезия) |
202 |
Взрыв в ночном клубе и пивном баре |
Террористическая группировка, «Джемаа исламия» |
|
Конец ноября 2008 г. |
г. Мумбай (Бомбей) — Индия |
175 |
Нападение террористов на гостиницы, железнодорожный вокзал и другие объекты |
Террористическая организация, связанная с «Аль-Каидой» |
|
11 III 2004 г. |
Мадрид (Испания) |
200 |
Совершены 10 взрывов в электропоездах и на Мадридском вокзале |
Террористическая организация «Бригада Абу Хафсааль-Масри»-филиал «Аль-Каиды» |
|
19 IX 1989 г. |
Пустыня Тенере (Нигер) |
171 |
Взрыв бомбы на борту самолета DC-10 авиакомпании ИТА (рейс Конго-Париж) |
Ливийские спецслужбы |
|
19 IV 1995 г. |
г. Оклахома (США) |
168 |
Взрыв бомбы в Федеральном здании имени Альфреда Муррэя |
Ультраправый террорист Тимоти Маквей |
|
14-19 VI 1995 г. |
г. Буденновск (Ставропольский край) |
143 |
Захват заложников в здании городской больницы |
Чеченские террористы возглавляемые Шамилем Басаевым |
Приведенный перечень — это лишь часть наиболее крупных и трагических акций международного терроризма, причем некоторые из них произошли из-за серьезных недостатков оперативно-розыскной деятельности, допущенные прежде всего в поисково-разведывательной и агентурной работе. Разумеется, правоохранительные органы и спецслужбы России, также как и многих других стран, принимали самые активные меры для предупреждения готовящихся и расследованиия уже совершенных террористических актов. По данным ФСБ России удалось предотвратить сотни и тысячи преступлений террористической направленности. Лишь в начале нынешнего века удалось нанести сокрушительные удары по крупным террористическим формированиям, действующим в горах и лесах Северного Кавказа, ликвидировать главаря международного терроризма — Масхадова, Радуева, Басаева, Хаттаба, Яндарбиева и других. Еще раньше был ликвидирован глава мятежной Ичкерии — Дудаев. Тем не менее, угроза совершения как одиночных, так и групповых террористических акций остается актуальной.
Правовая основа противодействия терроризму
Правовую базу антитеррористической деятельности составляют следующие основные международные и отечественные правовые акты:
Из числа перечисленных отечественных нормативных документов наибольшее практическое значение имеют Уголовный кодекс (УК) РФ, Федеральный закон «О противодействии терроризму» (далее — ФЗ от 06.03.2006г.), Федеральный закон «Об оперативно — розыскной деятельности» (далее — ФЗ «Об ОРД» от 12.07.1996г.), Федеральный закон «О противодействии экстремистской деятельности».
Уголовно-правовая характеристика преступлений террористической направленности
Исследование уголовно-правовой характеристики выделенной группы преступлений включает анализ нескольких вопросов.
Во-первых, определение деликтов, которые относятся к преступлениям террористического характера. В соответствии со ст. 205.1 УК РФ преступления, предусмотренные статьями 205 (террористический акт), 206 (захват заложников), 208 (организация незаконного вооруженного формирования или участие в нем), 211 (угон судна воздушного или водного транспорта либо железнодорожного подвижного состава), 277 (посягательства на жизнь государственного или общественного деятеля), 278 (насильственный захват власти или насильственное удержание власти), 279 (вооруженный мятеж), 360 (нападение на лиц или учреждения, которые пользуются международной защитой), так же как и статья 205.1 (содействие террористической деятельности) Уголовного кодекса РФ относятся к террористической деятельности. Однако кроме приведенных выше девяти деликтов в соответствии с уголовным законом к группе террористических деяний относятся также преступления, предусмотренные ст. 205.2 (публичные призывы к осуществлению террористической деятельности или публичное оправдание терроризма), а на основе ст. 24 ФЗ «О противодействии экстремистской деятельности» в эту же классификационную группу отнесены преступления экстремистской направленности: статьи 280 (публичные призывы к осуществлению экстремистской деятельности), 282.1 (организация экстремистского сообщества), 282.2 (организация деятельности экстремистской организации).
Во-вторых, все тридцать преступлений, в соответствии с Федеральным законом (ст. 205.1 УК РФ и ст. 24 Федерального закона «О противодействии терроризму»), можно дифференцировать на три классификационные группы:
Анализ практической деятельности правоохранительных органов и силовых структур, исследование антитеррористического зарубежного и отечественного законодательства позволил сформировать следующее понятие противодействия терроризму, как систему, включавшую в свое содержание комплексы криминалистических, криминологических, оперативно-розыскных, оперативно-разведывательных, военносиловых, социально-экономических, и иных мероприятий, направленных на предупреждение, выявление, пресечении, раскрытие и расследование преступлений террористической направленности.
Следует особо подчеркнуть, что предлагая свое определение «противодействие терроризму» законодатель допустил серьезную методологическую ошибку, сводя всю борьбу с терроризмом к противодействию одним лишь террористическим актам (ч. 1 ст. 3 ФЗ «О противодействии терроризму»). Более там, законодатель не только допустил известную логическую ошибку формулируя слишком узкое определение понятия «преступления террористической направленности»1, но и вступил в явное противоречие с другим федеральным законом — УК РФ, по которому «террористический акт» составляет лишь один из многих деяний террористической направленности (ст. 205 УК РФ), в то время как другие террористические деликты (захват заложников; организация незаконного вооруженного формирования или участие в нем и т.д.) регламентированы другими нормами уголовного законодательства. Эту ошибку законодатель повторяет во многих разделах и нормах Федерального закона от 06.03.2006 г. Но эта ошибка носит не только логический и уголовно-правовой характер, она негативно влияет на разработку тактических, методических оперативно-розыскных, военно-боевых и иных теоретических и практических аспектов антитеррористической деятельности. В связи с этим считаем, что отмеченные выше недостатки и явное несоответствие Федерального закона «О противодействию терроризму» действующему уголовному законодательству следует устранить.
В-третьих, представляется верным позиция законодателя, включавшего в группу террористических преступлений некоторые деяния экстремистской направленности — ст.ст. 280, 282.1, 282.2 УК РФ (ст. 24 Федерального закона «О противодействии терроризму»). Полагаем, что позиция Законодателя связанна с рассмотренной правовой инкорпорацией вполне обоснованна с теоретической и весьма рациональна с практической точек зрения.
Экстремизм определяется как совокупность наиболее крайних взглядов, идей, ультранационалистических мер и действий в какой-либо сфере деятельности. Подобие крайних взглядов и идеи, сочетающиеся с соответствующими действиями, основанные на «на мотивах политической, идеологической, расовой, национальной или религиозной ненависти или вражды либо по мотивам ненависти или вражды в отношении какой-либо социальной группы», во многих уголовно-правовых ситуациях можно рассматривать как содействие, пособничество, подстрекательство или оправдание террористической деятельности. Именно в экстремистских организациях и сообществах, прикрывающимися благородными названиями, «вывесками» культурно-исторических обществ, нередко происходит идейно-политическая обработка и подготовка террористов, совершавших убийства, взрывы, захваты заложников и других особо опасных деяний.
Организационные основы антитеррористической деятельности
Главные субъекты процесса организации антитеррористической деятельности и их функции:
1) Президент РФ определяет:
- основные направления государственной политики в области противодействия терроризму; компетенцию федеральных органов исполнительной власти; принимает решение о формировании органов, координирующих антитеррористическую деятельность или отдельные наиболее серьезные и особо важные контртеррористические операции.
2) Главный руководящий орган, принимающий основные решения по долговременной и текущей работе по противодействию терроризму – Национальный антитеррористический комитет (НАК), в соответствии с Указом президента РФ от 15.09.2006 г. имеет следующий состав:
Председатель НАК – директор ФСБ РФ;
Заместитель Руководителя Администрации президента;
Министр внутренних дел РФ;
Заместитель директора ФСБ РФ;
Заместитель Председателя Совета Федерации РФ;
Заместитель Председателя Государственной Думы РФ;
Руководитель Аппарата Правительства Российской Федерации;
Министр РФ по делам гражданской обороны и чрезвычайных ситуаций;
Министр иностранных дел РФ;
Министр здравоохранения РФ;
Министр связи РФ;
Министр промышленности и торговли;
Министр энергетики РФ;
Министр юстиции России;
Директор ФСО России;
Директор СВР России;
Руководитель Росфинмониторинга;
Начальник генерального штаба ВС РФ;
Заместитель секретаря Совета Безопасности РФ.
3) Правительство РФ:
- определяет компетенцию федеральных органов власти, руководство которых в области противодействия терроризму оно осуществляет;
- организует разработку и осуществление мер по предупреждению и ликвидации последствий терактов.
4) Федеральные органы исполнительной власти, органы государственной власти субъектов РФ и органы местного самоуправления осуществляют противодействие терроризму в пределах своих полномочий.
5) Указанные выше органы в целях координации деятельности по противодействию терроризму по решению Президента РФ могут формировать органы для реализации соответствующих антитеррористических решений.
В субъектах РФ созданы антитеррористические комиссии. Председателем антитеррористической комиссии является руководитель высшего исполнительного органа государственной власти субъекта РФ.
Основные понятия, используемые в данной главе учебника
1) Терроризм. В соответствии с ч. 1 ст. 3 Федерального Закона от 06.03.2006 г. – терроризм определяется как «идеология насилия и попытка воздействия на принятие решений органами государственной власти, местного самоуправления или международными организациями, связанные с устрашением населения или иными формами противоправных насильственных действий».
В этом определении не точно использован термин «идеология», поскольку это понятие означает «систему идей, принятых в каком-либо философском учении или социальном строе, религии, искусстве, морали»51.Разумеется, идеология терроризма как система античеловеческих взглядов может быть у лидеров и вдохновителей терроризма, но у рядовых непосредственных исполнителей разнообразных террористических деяний, в подавляющем большинстве, отсутствуют даже разрозненные идеологические воззрения.
В связи с этим в определение терроризма после слов «терроризм – идеология насилия и … включить союз (или)». После этой редакции определение терроризма будет охватывать не только практические деяния террористов, но и деятельность их идеологов, содержащих такие деяния как «публичные призывы к осуществлению террористической деятельности» или «публичное оправдание терроризма» (ст. 205.2 УК РФ).
Однако мнение комментаторов Федерального закона С.Ю. Сапрыкина, Ю.Г. Байбакова и В.Д. Иванова о недопустимости приведенного выше определения терроризма (без предложенной нами редакции), в связи с невозможностью применения ст. 205 УК РФ к преступникам в случае «отсутствия у них идеологии насилия»52, представляется ошибочным по нескольким основаниям.
Во-первых, в УК РФ в настоящее время нет понятия терроризма. В соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 г. осуществлена обоснованная редакция ст. 205 УК РФ и обобщенный термин «терроризм» заменен на конкретный и соответствующий диспозиции этой нормы термин – «террористический акт». Поэтому теоретическое определение терроризма, приведенное в одном федеральном законе, не влияет на практическое использование конкретных (юридических) норм, содержащихся в другом федеральном законе (УК РФ), выполняющего иные правовые функции.
Во-вторых, соответствующие нормы УК РФ предусматривают уголовную ответственность за конкретные террористические деяния, определяемые такими понятиями как «террористический акт», «захват заложника», «вооруженный мятеж» и т.д., а не за обобщенное понятие «терроризм».
В-третьих, приведенное в Федеральном законе общее понятие терроризма, но в предложенной нами редакции, фактически охватывает все преступления террористической направленности, включенные в УК РФ.
2) В ч. 2 ст. 3 Федерального закона от 26.03.2006 г. сформулировано понятие «террористическая деятельность», включающее в свое содержание:
а) организацию, планирование, подготовку, финансирование и реализацию террористического акта;
б) подстрекательство к террористическому акту;
в) организацию незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации), организованной группы для реализации террористического акта, а также участие в такой структуре;
г) вербовку, вооружение, обучение и использование террористов;
д) информационное или иное пособничество в планировании, подготовке или реализации террористического акта;
е) пропаганду идей терроризма, распространение материалов или информации, призывающих к осуществлению террористической деятельности либо обосновывающих необходимость осуществления такой деятельности.
3) Одним из основных терминов теории противодействия терроризму является понятие контртеррористической операции, которое определяется как комплекс специальных оперативно-боевых, войсковых и иных мероприятий с применением боевой техники, оружия и специальных средств по пресечению террористического акта, обезвреживанию террористов, обеспечению безопасности физических лиц, организаций и учреждений, а также по минимизации последствий террористического акта. В этом определении вновь повторяется устойчивая ошибка Законодателя, когда вся многочисленная совокупность (группа) преступлений террористического характера подменяется всего лишь одним деликтом – террористическим актом (ст. 205 УК РФ). Поэтому в приведенном выше определении вместо термина «террористический акт» необходимо использовать значительно более широкое понятие – преступления террористической направленности. Следует отметить, что контртеррористическая операция по своему объему значительно шире чем разработанная криминалистами тактическая операция, поскольку в первую из них входят не только оперативно-розыскные и следственные действия, но и главным образом, войсковые, оперативно-боевые и иные мероприятия.
36.2 Групповая криминалистическая характеристика преступлений террористической направленности и особенности возникновения типовых следственных ситуаций
В соответствии с диспозицией ч. 1 ст. 205 УК РФ и ст. 24 ФЗ «О проти водействии терроризму» в группу преступлений террористического характера входят 13 видов преступлений Особенной части Уголовного Кодекса Российс кой Федерации. Тем самым, Законодатель в 2006 г. значительно расширил группу террористических деяний, включив в нее экс тремистские преступления. Кроме того, федеральным законодательством диспозиции некоторых соста вов преступлений уточнены, несколько изменена их редакция. Особое значение с криминалистических позиций приобрело примечание «1» к ст. 205 УК РФ, разъясняющее понятие «финансирование терроризма». Законодатель устано вил, что «под финансированием терроризма … понимается предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они пред назначены для финансирования организации, подготовки или совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренным ч.1 ст. 2051 УК РФ».
Криминалистическая характеристика преступлений является одним из основополагающих категорий методики расследования преступлений. Теоре тическое и практическое значение криминалистической характеристики пре ступлений трудно переоценить. Обобщенная информация, содержащая в ней, является результатом всестороннего научного исследования по специальной программе значительного массива уголовных дел различных групп и видов. На основании этой обобщенной информации следователь, а также и опера тивный сотрудник органов дознания могут сделать высоковероятностные выводы, построить обоснованную версионную систему и успешно проверить свои предположения. Обобщенная информация криминалистической харак теристики преступлений является дополнительным источником данных для главного оружия следователя — сложного и многоэтапного процесса выдви жения и проверки версий.
Разумеется, обобщенная дополнительная информация, содержащаяся в криминалистической характеристике, соединяясь с недостаточными, нередко противоречивыми конкретными фактическими данными по делу, лишь повы шает вероятность версионных выводов, но, тем не менее, существенно опти мизирует расследование. В процессе построения версий информация, содер жащаяся в отдельных «ячейках» криминалистической характеристики, соединяется с конкретной фактической информацией по уголовному делу, что приводит к существенному обогащению информационной базы версий.
По уголовным дедам террористической направленности проблемная ситу ация возникает в процессе установления заказчиков, организаторов, исполни телей и подстрекателей. При этом, следует иметь в виду, что нередко при совершении многих акций терроризма (захват заложников, угон судна воз душного или водного транспорта, террористический акт, вооруженный мятеж и т.д.) преступники не скрывают свои данные либо выступают под известны ми правоохранительным органам псевдонимами. В тех случаях, когда терро ристы уничтожаются или задерживаются, установить их личности, чаще все го, относительно легко, в ходе проведения оперативного отождествления, процессуального опознания, использования оперативно-справочных, крими налистических, оперативно-розыскных учетов, экспертно-криминалистических коллекций и учетов, а также путем производства экспертиз. В то же время установить подлинных организаторов, идейных вдохнови телей, лиц, финансирующих и вооружающих непосредственных исполните лей террористических акций, удается далеко не всегда. Кроме того, если тер рористам удается скрыться после совершения преступлений, то возникают существенные трудности их розыска и задержания. Возникающие при этом проблемные и конфликтные ситуации преодолеваются путем выдвижения и проверки поисковых и розыскных версий. Поисковые версии выдвигаются следователями и сотрудниками оперативных структур для установления под линных данных террористов, а розыскные версии направлены на выявление местонахождения известных лиц, скрывающихся от правосудия. Несмотря на различную направленность следственных и оперативно-розыскных версий, несовпадающие объемы и содержание фактических баз, все они имеют анало гичные структуры и однотипный поисковый (эвристический) механизм, которые можно отразить в следующей схеме.
В процессе проверки версий (V1, V2, V3) одна из них полностью подтверж дается и трансформируется в достоверный вывод (например, версия — V1), а остальные версии опровергаются (фальсифицируются).
По уголовным делам террористической направленности эффективное построение и проверка следственных и оперативно-розыскных версий имеет осо бое значение, поскольку необходимо как можно быстрее минимизировать «устрашающий эффект» этих преступлений и устранить недоверие населения к возможностям правоохранительных органов и властных структур. Кроме того, быстрое задержание либо ликвидация террористов, совершивших пре ступления, их покровителей и пособников позволит предотвратить новые террористические деяния.
Одна из особенностей версионного процесса по преступлениям террорис тического характера заключается в множественности версий в отношении всех лиц, участвующих в совершении этих деликтов. В криминалистической характеристике террористических преступлений особое внимание обращено на групповой характер их совершения. Даже в тех случаях, когда террористи ческая акция совершается одним исполнителем, за «его спиной», как правило, стоят многочисленные организаторы, подстрекатели и пособники. Именно поэтому, в самом начале расследования необходимо выявить всю преступную цепочку или даже несколько таких цепочек, всесторонне анализируя исход ные данные и производя поиск, а затем и розыск всех сообщников исполните ля. Нередко следственным путем установить все звенья этой цепочки невозможно, в силу их повышенной латентности. В этой ситуа ции следователь должен поручать сотрудничающим с ним оперативным работникам провести необходимые оперативно-розыскные мероприятия выявить замаскированных сообщников. Взаимодействие следователей и сотрудников органов, осуществляющих оперативно-розыскную работу, поз воляет установить источники необходимой информации и преодолеть сущес твенные трудности по уголовному делу.
После выявления организаторов и подстрекателей, следователи и опера тивные работники должны изменить вектор версионного поиска с тем, чтобы, исследуя вновь полученную информацию, устанавливать новые эпизоды тер рористических акций и новых лиц, их совершивших, то есть дополнить рас следование новым направлением: от организаторов (подстрекателей) — к ранее нераскрытым эпизодам террористической деятельности.
Групповой характер террористической деятельности: классифика ция, организационные структуры и уровни
Почти все преступления террористического характера, совершенные в последние 15—20 лет были результатом деятельности организованных, в той или иной степени, криминальных трупп и формирований. Террористы-одиночки почти полностью уступили место террористическим группировкам. Более того, большинство террористических формирований, непосредственно осуществляющих данные деликты, входят в организации более высокого уровня, имеющие устойчивые межрегиональные и междуна родные связи. В террористические группировки различной численности и уровня орга низованности, действующие па территории России, могут входить граждане не только нашей страны, но и наемники из других стран. Все террористические формирования по степени их устойчивости, сплоченности и управляемости можно дифференцировать па следующие разно видности.
1) преступное сообщество (преступная организация) — сплоченное, хоро шо управляемое формирование, организационная структура которого имеет несколько уровней и состоящее, как правило, из нескольких структурных и функциональных подразделений. Целью создания подобного сообщества является совершение значительных по своим масштабам террористических акций. Так, нападение на школу № 1 в г. Беслане 1-3 сентября 2004 т. было совершено преступным террористичес ким сообществом, в структуру которого входили снайперы, подрывники и женщины-смертницы.
Разновидностью преступного сообщества является объединение нескольких организованных террористических групп, созданных с той же целью. Например, нападения террористических банд на Дагестан было совершено крупнейшими преступными объединениями, возглавляемыми известными террористами Басаевым и Хаттабом.
4) Террористические акции могут быть совершены и одним человеком. Истории известны случаи подготовки и совершения посягательств на жизнь государственного или общественного деятеля — убийство Президента США А. Линкольна, убийство эрцгерцога Фердинанда в 1914 г., покушение на Л. И. Брежнева и т. д. Однако эти и другие немногочисленные факты не могут поколебать главную тенденцию террористической деятельности: его группо вой характер. Эта тенденция в настоящее время лишь усиливается, в связи с преступной деятельностью таких международных террористических сооб ществ как «Аль-Каида», «Талибан», «ЭТА», «ИРА» и многие другие.
Организационная структура террористических формирований (объедине ний) может иметь:
В террористических формированиях следует различать две руководящие фигуры: организатора и лидера группировки, хотя на первоначальном этапе создания преступного формирования организатор выполняет и функции руководителя. Однако в дальнейшем, руководителями (лидерами) терро ристического формирования часто становится другое лицо, более подходящее по своим личным качествам для выполнения этой функции. Для террористической инфраструктуры характерен и такой, поистине зло вещий субъект преступной деятельности как заказчик террористической опе рации. Заказчиком может быть руководитель более высокого уровня, отдающий приказ совершить преступление. В этом случае объект преступления может быть либо конкретизирован (например, Ш.Басаев отдал приказ о совершении убийства Президента Чеченской рес публики Рамзана Кадырова), либо иметь достаточно общий характер: совер шить нападение на патруль милиции, либо обстрелять любые армейские казармы.
В террористическую подгруппу, непосредственно совершающую теракт либо иное преступление террористического характера, чаще всего, входят: руководитель подгруппы террористов; рядовые боевики; разведка; снайперы, подрывники, прикрытие, резерв.
От особенностей объекта террористического нападения, от его антитерро ристической защиты и стоящих перед преступниками задач, также зависит организационная структура преступного формирования.
Террористические формирования осуществляют свою преступную деятельности с помощью лиц, непосредственно не входящих в структуру этих формирований. Однако их роль в процессе подготовки и реализации преступ лений трудно переоценить, поскольку они поставляют террористам ору жие, боеприпасы, ракетные комплексы, другое боепи тание, снабжают боевиков транспортом, средствами связи, оказывают финансовую поддержку.
Особенности следственных ситуаций первоначального этапа рассле дования преступлений террористической направленности
Особенности следственных ситуаций, возникающих на первоначальном этапе расследования уголовных дел о различных разновидностях террористи ческих деяний, обусловлены, главным образом, следующими факторами:
во-первых, наличием или отсутствием достаточ ной исходной информации. В случаях достаточной информации воз никают простые, непроблемные ситуации, а недостаток информации образует сложные проблемные ситуации;
во-вторых, тактико-психологический фактор, определяющий состояние конфликтных или бесконфликтных отношений между следователем и проти востоящими ему по уголовному делу лицами. Отсутствие конфликтных отно шений приводит к простой бесконфликтной ситуации, а наличие конфликта обуславливает возникновение сложной конфликтной ситуации.
В проблемных ситуациях в распоряжении следова телей (следственной группы) находится информация, полученная в результа те осмотра места происшествия; обысков; допросов оставшихся в живых потерпевших и свидетелей, а также подозреваемых, если их удалось задер жать. Кроме того, следователи получают первые заключения специалистов и экспертов, проводящих взрывотехнические, пожарно-технические, баллистические, химические, медицин ские и некоторые другие исследования.
Что касается оперативно-розыскных данных, то они являют ся результатом оперативного сопровождения следственных действий. Однако после установления хотя бы части лиц, участвующих в совершении теракции, ранее имеющиеся в отношении этих подозреваемых и всего террористическо го формирования оперативные данные, долж ны быть активно использованы в негласной и процессуальной деятельности.
В зависимости от объема и качества информации, данных об источниках потенциальных сведений, ситуации могут носить либо относительно простой или же сложный характер. Чаще всего, сложные ситуации, складывающиеся на первоначальном этапе расследования, носят проблемный характер различной степени остроты. Про блемные ситуации разрешаются путем выдвижения и проверки следственных, оператив но-розыскных и комбинированных следственно-оперативных версий, а так же с помощью широкого оперативного поиска и активизации негласных источников информации.
Конфликтные ситуации преодолеваются путем применения тактических приемов, тактико-психологических хитростей, методов опросов и допросов, с приме нением полиграфической техники, нейролингвистического программирова ния и рефлексивного моделирования возможной позиции и намерений про тиводействующего субъекта. Конфликтные ситуации обычно возникают с подозреваемыми, задержан ными во время или же сразу после совершения преступления. Ошеломленные внезапным задержанием террористы, находящиеся под сильнейшим впечат лением неожиданного ареста либо психологически «замыкаются», не желая вступать в контакт со следователем, либо занимают явно негативную или даже агрессивную позицию, или же, не зная какими доказательствами располагает следователь, занимают позицию тактического ожидания. Во всех этих разно видностях конфликтной ситуации следователь применяет тактико-психологические методы и приемы, учитывая личностные качества конфлик тующего субъекта, его функции в террористическом формировании и в расследуемом преступлении. Во всех случаях возникновения конфликтных ситуаций, их острота и труд ности преодоления, зависят от объема доказательств. Поэтому задержан ные с поличным на месте преступления или уличаемые доказательствами тер рористы довольно быстро меняют позицию конфликта и признают свою вину полностью или частично. В этом случае задача следователя состоит в приня тии мер для полного тактического «разоружения» преступника и получения от него развернутых объективных показаний в отношении руководителей террористического формирования, планах и намерениях криминальной орга низации.
Ситуации тактического риска также могут возникать в ходе расследования данной категории дел. Так, при осмотре места происшествия может возникнуть опасность взрыва при неожиданной «сработке» мины, взрывного уст ройства, обрушении обгоревших конструкций сооружения и т. д. В этих ситу ациях необходимо, чтобы производству следственного осмотра предшествовало обследование территории саперами, взрывотехниками или сотрудниками пожарной охраны. Но для предварительного следствия характерным является другое проявление тактического риска, когда при производстве какого-либо процессуального действия подозреваемый пытается или совершает побег, нападение на следователя или других лиц, пытается уничтожить материалы дела, совершить иную провокацию. Еще более часто следователь в ситуации тактического риска неправильно выбирает момент и способ проведения какого-либо процессуального действия или тактического приема, в результате чего наступает негативный исход. Так, при плохо подготовленной и несвоевременно проведенной очной ставке может возникнуть риск отказа дающего правдивые показания свидете ля (обвиняемого, подозреваемого) от ранее сообщенных сведений под давле нием стоящего на ложной позиции конфликтующего субъекта. Такой же негативный исход может наступить при производстве тактичес ки и информационно необеспеченного предъявления для опознания.
Следует особо подчеркнуть, что возможность наступления ситуации так тического риска, и трудности ее преодоления значительно увеличиваются при ее сочетании с конфликтной ситуацией. Необходимо отметить, что неудачи действий следователя в комби нированной ситуации тактического риска и конфликта наступают не только на первоначальном, но и на последующих этапах, когда следователь психоло гически успокаивается, теряет бдительность, а террорист, наоборот, маскиру ет конфликтную ситуацию, стремясь «переиграть» следователя и нанести ему поражение.
Успешное преодоление проблемных, конфликтных и тактически риско ванных (венчурных) ситуаций возможно лишь при эффективном взаимодейс твии органов дознания и следователей, при проведении совместных тактико-оперативных операций, постоянном и активном оперативном сопровожде нии действий следователей, непрерывном обмене информацией и ее успешной реализации. Высокий уровень взаимодействия, наряду с другими рассмотрен ными факторами, оптимизирующими процесс расследования, позволит раз решить большинство сложных следственных ситуаций еще на первоначаль ном этапе расследования, создав прочный информационный и тактический фундамент для успешного завершения предварительного следствия.
Для оптимизации процессов предотвращения, пресечения, раскрытия и расследования террористических актов, правоохранительные органы должны теснейшим образом взаимодействовать с формированиями армии, авиации и флота, составляющими основные силовые структуры контртеррористической операции. Следует отметить, что чем раньше будет организовано это взаимодействие, чем содержательнее и эффективнее будет развиваться этот процесс, тем более эффективно выявленные и зафиксированные следы преступления и пре ступников, позволят ускорить процесс розыска скрывшихся преступников, опознать уничтоженных боевиков, раскрыть ранее совершенные ими крими нальные деяния, установить их связи и сообщников, создать информационную базу для следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Кроме того, информация, полученная в ходе осмотра места совершения преступления и других первоначальных следственных действий в сочетании с результатами оперативно-розыскных мероприятий позволяет более успешно проводить войсковые и другие силовые операций по пресечению террористических акций и преследованию прорвавшихся боевиков, выявлению их баз и тренировочных лагерей, установлению каналов поступления боеприпасов, взрывных уст ройств, взрывчатки и вооружения.
Необходимо особо подчеркнуть, что в сложных следственных ситуациях наиболее эффективным инструментом следователя является профессиональное проведение тактических операций - комплекс следственных, оперативно-розыскных, экспертных и других действий, направленных на решение важной промежуточной задачи, подчиненной конечной цели расследования.
Общая характеристика этапов расследования преступлений террористической направленности
В настоящее время в криминалистике прочно утвердилась научная концепция о трехэтапной структуре процесса расследования. В основе дифферен циации этого процесса на первоначальный, последующий и заключитель ный этапы лежит известный принцип теории решений, в силу которого «стратегия последующего поиска обусловлена информацией, полученной на предыдущем этапе поиска»53.
Даже в тех случаях, когда возбуждению уголовного дела предшествует обстоятельная оперативно-розыскная разработка, информационная неопре деленность на первоначальном этапе расследования, тем не менее, в той или иной степени, сохраняется. Так, перед нападением на г. Назрань в октябре 2005 г. были получены оперативным данные о примерной дате и плане напа дения и численности боевиков. Однако преступники изменили сроки и наме рения, совершив налет на город раньше, чем было задумано. Это ухудшило не только оперативную обстановку, затянуло время ликвидации бандитов, но и осложнило первоначальный этап контртеррористической операции, посколь ку оперативные данные об участниках налета, их вожаках, нелегальных квар тирах и явках, другие негласные сведения не в полной мере, соответствовали действительности. В связи с этим, следователи и оперативные работники вынуждены были преодолевать достаточно существенные трудности на пер воначальном этапе расследования, существенно изменив его план, учитывая сложившуюся ситуацию. Такое положение характерно для предварительного следствия по делам о террористической деятельности. Более того, за задержанными террористами обычно тянется длинный шлейф «старых» нераскрытых преступлений, а поэтому состояние информа ционной неопределенности может сохраняться даже после преодоления про блемных ситуаций по возбужденному уголовному делу. Необходимо учесть также, что международный характер терроризма обусловил тщательное выявление всей преступной «биографии» подозреваемого и проверки его пребывания в других странах, совершение им ранее неизвестных пре ступлений. Таким образом, деление процесса расследования на этапы обусловлено, прежде всего:
1. Объемом и содержанием исходных данных, находящихся в распоряжении следователя в начале этапа;
2. Основными задачами, которые решаются на соответствующем этапе;
3. Типовыми следственными ситуациями, имеющими доминирующее значение для каждого из этапов.
4. Следственными, оперативно-розыскными, экспертными и иными действиями, направленными на разрешение стоящих задач.
Первоначальный этап расследования террористических преступлений характеризуется отсутствием достаточной информации, ее неопределенностью и противоречивостью. При этом необходимо учитывать следующие этапные особенности.
Проблемные ситуации возникают обычно на первоначальном этапе расследования, но при этом конкретное содержание искомого обстоятельства может быть различным. Так, при расследовании террористических актов трудности проблемного характера возникают в процессе установления и розыска неизвестных террористов или же розыска известных, публич но заявивших о себе и целях преступления, боевиков.
Первоначальный этап расследования захвата заложников, в случае успешного завершения контртеррористической операции и задержания террористов, обычно характеризуется острыми конфликтными ситуациями. Что касается проблемных ситуаций, то они, в основном, разрешаются позднее, на последующем этапе расследования, когда возникает задача установления других эпизодов преступной деятельности, ранее неизвестных органи заторов и пособников, а также проверки уже имеющихся данных о соучастни ках захвата заложников. Решение этой задачи обусловлено тем, что исполнители захвата заложни ков, как правило, заявляют о своих требованиях, называют организацию, к которой они принадлежат и своих лидеров, от имени которых они действуют. Однако о том или другом факте захвата заложников часто сообщает не одна, а несколько террористических организаций, «вырывая пальму зла» друг у друга «для повышения преступного авторитета».
Точно также поступают террористы при угоне судна воздушного или водного транспорта, при совершении некоторых других преступлений, афи шируя свои преступные организации, своих вожаков и себя.
Что касается, ситуаций тактического риска, то они возникают не только на первоначальном этапе расследования преступлений террористической направленности, поскольку действия следователей, даже несмотря на выбор наиболее оптимальных, могут не принести желаемых результатов, то есть отсутствует гарантия обязательного достижения наме ченной цели (выполнения задачи). Срыв операции или отдельного следствен ного действия и наступление тяжелых последствий, таковы возможные нега тивные результаты неудачного разрешения ситуации тактического риска. Так, подозреваемые террористы, которые на первоначальном этапе давали прав дивые показания, при проведении очных ставок отказываются от своих пре жних показаний. Нередко тактический риск проявля ется при предъявлении для опознания и производстве некоторых других следственных действий. Разумеется, деятельность оперативных работников в условиях риска может привести к еще более тяжелым последствиям, из-за значительно боль шей остроты этой разновидности ситуаций.
Кроме ситуационных особенностей каждый этап характеризуется типовым составом следственных действий. Любой из этапов процесса расследования связан с производством наиболее типичных следс твенных действий, необходимость производства которых обусловлена выпол нением «этапных» задач.
36.3 Методика расследования террористических актов
Криминалистическая характеристика террористических актов
Расследуя различные разновидности террористических деяний следовате ли и оперативные сотрудники сталкиваются с существенными трудностями, наиболее значительной из них является недостаточный объем исходной информации, ее противоречивость и вероятностный характер. Для преодоле ния информационных барьеров субъекты расследования применяют разнооб разнее поисковые методы и приемы. В их числе особую роль играют дополни тельные сведения, сосредоточенные в криминалистической характеристике преступлений и позволяющие в большей или меньшей степени восполнить недостаток исходной информации. Основное содержание крими налистической характеристики террористических актов составляют следую щие структурные элементы.
а) Событие террористического акта. В соответствии с диспозицией ч.1 ст. 205 УК РФ теракт определяется как совершение взрыва, поджога или иных действий, устрашающих население и создающих опасность гибели человека, причинения значительного имущественного ущерба или наступления иных тяжких последствий, в целях воздействия на принятие решения органами власти или международными организациями, а также угроза совершения ука занных действий в тех же целях. В криминалистике категорию события преступления понимают в узком смысле, в отличие от теории уголовного процесса, включающей в ото понятие различные обстоятельства совершения преступления. Событие преступления позволяет выделить криминалистическую характеристику определенного вида (группы) преступлений, в данном случае террористического акта, от дру гих подобных категорий, описывающих иные виды (группы) террористичес ких деликтов.
б) Способы совершения террористических актов. Способ совершения преступления – важнейший структурный элемент любой криминалистической характеристики уголовно-наказуемых деяний. В процессе расследования террористических актов способ совершения преступ ления имеет особое значение, поскольку повышенная конспирация рассматриваемых деяний придает этому структурному элементу особую роль.
Наиболее распространенным способом реализации террористических актов является совершение взрывов. Под взрывом следует понимать освобождение большого количества энер гии в ограниченном объеме за крайне минимальный промежуток времени и образование сильнонагретого газа с чрезвычайно высоким давлени ем, который при мгновенном и стремительном расширении вызывает механи ческое воздействие на окружающие объекты.
Способ совершения террористических актов включает в свой состав при меняемые при этом орудие (оружие) преступления. Для совершения криминальных взрывов, преступники используют взрыв ные устройства, основными элементами которых являются заряд взрывчатого вещества и конструктивно соединенное с ним средство инициирования, раз мещенные в корпусе или иной оболочке. Основная классификация взрывчатых веществ дифференцирует их на сле дующие разновидности:
Корпуса взрывчатых устройств — металлические оболочки промышлен ного типа, либо приспособленные (газовые баллоны; баллоны огнетушителей; баллончики от сифонов; отрезки стальных труб с концевыми заглушками; кузов автомобиля и т.п.) реже используются стеклянные бутылки, консерв ные банки, пластмассовые коробки и даже деревянные ящики. Для усиления поражающего действия корпус заполняется мелкими металлическими пред метами. Некоторым взрывным устройством для маскировки придается вид бытовых предметов и даже детских игрушек.
Приведение взрывных устройств в действие осуществляется путем воз действия на заряд внешнего импульса. Для этого используются взрыватели теплового, взрывного, механического и огневого действий. Взрывные устройства оказывают на объект поражения различные виды воздействия:
Способ осуществления взрыва, в значительной степени определяется типом используемых, при этом взрывных механизмов, которые классифици руются на неуправляемые, управляемые, замедленного действия, а также отличаются особенностями приведения их в действие (в результате контакта с потерпевшими; автоматической сработки; в результате действий самих терро ристов). В последние годы увеличилось число терактов, совершаемых смертниками-шахидами. Именно таким способом террористками были взорваны два пасса жирских лайнера, вылетевших из Москвы в г. Ростов и г. Сочи. Большое распространение получили действия террористов-смертников, направляющих заминированные автомобили на различные объек ты. Исполнителями подобных террористических актов, чаще всего, становят ся фанатики, оболваненные экстремистской пропагандой.
Одним из наиболее дерзких и кровавых терактов, в котором использовался автомобиль, с большим грузом взрывчатки был совершен Гемали Тумриевым 27 декабря 2002 г. Преступнику удалось прорваться через 2 контрольно-пропускных пункта и взорвать грузовик в нескольких метрах от Дома правительства в г. Грозном. Погибли 71 человек и 640 были ранены. Однако подготовить и найти таких запрограммированных на самоубийс тво людей становиться все труднее и труднее. В связи с этим, руководство террористических формирований, чаще всего, применяет автоматический метод приведения взрывного устройства в действие, реализуемый с помощью радиосигналов, сигнала мобильного телефона, или же путем электровоздействия передаваемого по проводам электроцепи. Достаточно часто террористы применяют взрыватели замедленного действия, основан ные на использовании часовых механизмов, специальных химических уст ройствах, других приспособлениях автоматического действия. Нередко террористами осуществляется минирование определенных объ ектов с учетом ожидаемых действий потен циальной жертвы, например, включение приборов бытовой техники, откры вание дверей, вскрытие бандероли или посылки. Наиболее часто преступники используют минирование автомобилей, принадлежащих потерпевшим, когда взрывное устройство срабатывает при открывании двери автомашины, пово рота ключа зажигания, включении различных приборов.
Большие человеческие жертвы и значительный общественный резонанс вызывают террористические акты, направленные на взрывы судов воздушно го или водного транспорта. При этом, террористы обычно поме щают взрывные устройства замедленного действия в багаж, а так же использу ются взрыватели, которые приводятся в действия с помощью радиосигналов иди «команд», передаваемых по мобильным телефонам. Одним из наиболее серьезных терактов с многочисленными жертвами был взрыв пассажирского лайнера, совершающего рейс Монреаль-Лондон, над Ирландским морем, унесшим 329 жизней. Многочисленные жертвы и другие тяжелые последствия принесли взрывы на борту авиалайнера компании Pan America, совершающего рейс Лондон-Нью-Йорк, российских пассажирских самолетов, совершавших рейсы Москва-Сочи, Москва-Ростов.
Второй способ совершения террористических актов — поджог выбран ных террористами объектов. Непосредственные приемы осуществления этого способа достаточно разнообразны. Чаще всего, приемы поджога связаны с использованием легко воспламеняющихся жидкостей и материалов, применением специаль ных зажигательных устройств, замыканием электроцепей, приспособлений замедленного действия (запалы, фитили и т. п.), самовозгарающиеся или самовоспламеняющиеся химические, биологические и иные вещества. Разумеется, при осуществлении терактов путем взрыва весьма часто возникают сильнейшие пожары. При этом террористы заранее пла нируют это двойное действие террористического акта, усиливающее его нега тивные последствия.
Иные способы совершения террористических актов зависят от конкрет ной криминальной ситуации, возможностей преступников, особенностей объектов посягательства и других обстоятельств. В соответствии с п. «в» ч. 2 ст. 205 УК РФ, применение огнестрельного ору жия в процессе совершения террористического акта является отягчающим признаком. Однако, представляется, что этот способ может рассматриваться и как самостоятельный. Анализ следственной практики свидетельствует, что обстрелы воинских частей и сотрудников милиции рассматриваются правоохранительными органами и судами не толь ко как убийство, но и как террористический акт. Чаще всего, подобные теракты совершаются из засады либо из автомобиля, который немедленно скрывается с места совершения преступления. Если подвергшиеся нападению террористов группы или отдельные лица следуют на автотранспорте, то нередко обстрелу предшествуют подрыв автомобилей и затем преступники откры вают огонь из огнестрельного оружия.
В последнее время возникла угроза совершения террористических актов с применением компьютерной техники. Кибертерроризм представляет собой опаснейшее направление терроризма, последствия которого могут быть не только тяжкими, но даже катастрофическими.
в) Объекты совершения террористических актов. Под объектами террористических актов мы понимаем непосредственный предмет преступного посягательства или потерпевшего (группу потерпев ших). Чаще всего, подобными объектами являются служебные помещения и офисы, государственные, муниципальные и общественные учреждения, раз нообразные транспортные средства, аэропорты, железнодорожные вокзалы, станции метро, автобусные и автомобильные стоянки, театры и другие куль турно-развлекательные центры, магазины, рестораны, гостиницы, санатории, армейские казармы, другие военные сооружения, автомобили, воздушные или водные суда, другие транспортные и строительные средства, а также люди, особенно значительные скопления людей. При выборе объекта террористы учитывают важность объекта, государственную или общественную значимость, резонанс после совершения террористического акта, состояние охраны, тяжесть негативных последствий.
г) Место совершения преступления. Это обстоятельство неотделимо от объекта преступного посягательства, но в территориальном отношении оно шире первого из них, поскольку включа ет в себя окружающую местность, дороги, подъездные пути, системы связи и электропередач, и даже ближайшие сооружения. Границы места преступле ния определяются, прежде всего, локализацией следов теракта и следами, оставленными самими террористами. Моделирование события преступления невозможно без восстановления следовой картины террористического акта. Поэтому криминалистическое и экспертное исследование непосредственных объектов осуществляется сов местно с осмотром места совершения преступления.
д) Время совершения террористического акта. Преступники определяют время совершения теракта, исходя из следую щих факторов. Во-первых, преступники учитывают наиболее безопасное время для реали зации своих планов. Однако это время зависит не только от условий времени суток, а, в основном, от конкретной ситуации, возникающей на объекте пре ступного посягательства (временное отсутствие охраны и отключение телеви зионных устройств наблюдения, темное время суток, удобные условия погоды и т. д.).
Во-вторых, террористы исходят из преступной античеловеческой цели — уничтожить как можно больше людей, нанести как можно больший матери альный ущерб, оказать давление на власть и устрашающее воздействие на население, дестабилизировать обстановку в районе, городе, стране. В связи с этим террористы выбирают время, когда происходит большая концентрация людей в метро, на вокзалах, в ресторанах, театрах, других общественных, культурно-развлекательных учреждениях. Например, взрыв в переходах стан ции метро «Пушкинская» был выбран террористами сразу же после оконча ния работы в учреждениях и организациях, расположенных вблизи этой стан ции, когда масса людей спешит уехать домой, посетить магазины и т. п.
е) Механизм следообразования и локализация следов. В результате взрыва значительная часть следов уничтожаются. Некоторые следы устраняют сами преступники. Тем не менее, при правильной организации поисковой работы удается выявить, осмотреть и исследовать многие следы, создать оптимальную следовую картину. Перечислим основные следовые последствия террористического акта:
Особенно значительную роль в поисковой и доказательственной деятель ности играют обнаруженные на местности или поврежденных объектах части взрывных устройств и другие следы. Еще большее поисковое значение имеют результаты исследований неразо рвавшихся взрывных устройств и другого вооружения используемого терро ристами, которые дают реальную возможность установить источники и каналы их поступления.
При поджогах остаются следующие следы:
— очаг или несколько очагов пожара. Очаг пожара может сохранить следы применяемых для поджога жидкостей, веществ и приспособлений, а поэтому в ходе осмотра места преступления и последующих исследований будет получена ценнейшая информация;
Во всех случаях раскрытия и расследования террористических актов, совершенных путем взрывов, поджогов или иных действий, необходимо брать заборы воздуха и проводить экспертные исследования с помощью специализированных газовых хроматографов и новейших методик.
Что касается следов, оставляемых преступниками при использовании ими огнестрельного оружия, то к ним относятся гильзы; следы пуль и сами пули, оставшиеся в преградах, теле потерпевших; патроны, утерянные и невыстрелянные; любое оружие, брошенное или захва ченное и т. п. Исследование этих вещественных доказательств дает возмож ность установить пути проникновения террористов на объект нападения, мес та засад, укрытий, а также источники поступления оружия.
Кроме материальных следов не меньшее значение имеют идеальные следы — информация, которая осталась в памяти очевидцев. Их показания играют важную роль в доказывании обстоятельств уго ловного дела, составляющих единую систему вместе с другими доказательс твами. Следует обратить особое внимание на необходимость расширения списка не только свидетелей совершения и последующего развития теракта и его пос ледствий, но и за счет свидетелей периода, предшествующего совершению преступлений, для получения данных о подозрительных лицах, их действиях, других фактах, имеющих доказательственное и тактическое значение.
В зависимости от особенностей отдельных объектов преступных посягательств и конкретных следственных ситуаций, образуются другие многочисленные следы, которые надо профессионально искать, изымать, исследовать и использовать. К ним относятся, в частности, информация телекамер наблюдения, сохранившихся после терактов, а также данные о телефонных соединениях, позволяющих установить связи террористов (в том числе и методом биллинга).
Тактические особенности отдельных следственных действий.
Тактические особенности осмотра места происшествия
Осмотру места происшествия по уголовным делам о террористическом акте, кроме общих тактических положений о проведении этого важнейшего следственного действия, присущи определенные специфические черты.
1) Осмотр места происшествия производится не как отдельное следствен ное действие, а как полномасштабная тактическая операция, в осуществлении которой участвуют не только следователи и оперативные сотрудники, по и специалисты различных направлений (взрывотехники, работники МЧС, судебные медики, саперы, баллисты и т.д.).
2) В структуру тактической операции включаются кроме основного процессуального действия — осмотра места происшествия, освиде тельствование потерпевших; осмотр трупов; поиск свидетелей; допросы потерпевших и свидетелей; личный обыск задержанных террористов; обыск в транспорте, использованном преступника ми; допросы преступников, если позволяют тактические соображения, назна чение необходимых экспертиз; проведение экспресс-исследования специалистами. Обязательным действием на месте происшествия является взятие заборов воздуха для последующего применения служебно-розыскных собак, а также для экспертного исследования, позволяющего установить используемые взрывчатые вещества, горючие и легко воспламеняющиеся жидкости. Кроме того, проводятся такие оперативно-розыскные мероприя тия как опрос, наведение справок, прослушивание телефонных переговоров.
3) Рассматриваемую тактическую операцию в связи с многообразием выполняемых функций, правильнее называть не «осмотр места происшест вия», а «поиск и исследование информации на месте происшествия».
4) Производство тактической операции осуществляется следственной группой, с включением в ее состав сотрудников органов, осуществляющих опе ративно-розыскную деятельность или же временной следс твенно-оперативной группой, образованной в соответствии с ведомственными приказами.
5) Осмотр места происшествия, как правило, начинается сразу же после завершения соответствующей контртеррористической операции, если она, в силу конкретной оперативно-боевой ситуации, осуществляется.
6) Важной особенностью исследуемой тактической операции является существенное расширение границ осмотра. При этом территориальные рамки должны быть значительно шире, чем максимальный разлет осколков, частей разрушенных, сгоревших, поврежденных зданий, сооружений, других объектов. Но осмотр и исследование должны происходить не в одном измерении. Следователи и специалисты обязаны учитывать распространение ударной волны не только, а часто и не столько «по горизонтам», а искать следы и последствия теракта «по вертикали»: вверху и внизу, поскольку осколки, поврежденные детали сооружений, других объектов могут находиться на крышах, балконах, квартирах окружающих зданий. Там же могут находиться даже поднятые взрывной волной тела потерпевших. Учитывать необходимо и погребенные под завалами многочисленные следы. Если вблизи места совершения терактов находились какие-либо водоемы, то необхо димо искать следы преступления и его последствия на дне рек, озер и т. п.
7) Обычное прочесывание окружающей местности в условиях расследования терактов приобретает значительно более масштабный характер, по охвату территории. Прочесывание окружающей местности сочетается с поиском следов террористов, их убежищ и укрытий. В случаях обнаружения названных выше следов и тайников границы осмотра расширяют ся.
8) Сведения об установлении следов, скрывшихся преступников должны немедленно, не ожидая окончания осмотра, передаваться поисковым группам для оптимизации их деятельности. Участие силовых структур в преследовании террористов обуславливает необходимость самого тесного взаимодействия следственной группы с войс ковыми подразделениями.
9) В ходе подготовки и проведения тактической операции, ее руководитель должен поддерживать связь с оперативным шта бом контртеррористической операции и обмениваться информацией.
Что касаемся тактических приемов осмотра места происшествия, которые имеют общие значения для тактики проведения этого процессуального дейс твия, то они подробно изложены в данном и других учебниках криминалистики.
Тактика допроса лиц, подозреваемых и особенности производства очной ставки
По уголовным делам о совершенных или планируемых террористических актах, всех задержанных подозреваемых, с позиции тактики допроса, можно дифференцировать на две большие группы:
Тактика допроса первой труппы подозреваемых, заключается, в основном, в поддержании доброжелательных отношений с допрашиваемым, детальном ознакомлении его с нормами закона, предусматривающими смягчение наказа ния (ст.61, 62, 64, 65, 73 УК РФ) или даже освобождающими от уголовной ответственности (ст.75, примечание к ст.205 УК РФ). В бесконфликтной следс твенной ситуации необходимо использовать позитивные аспекты жизни подозреваемого, выявлять причины, толкнувшие его на преступный путь, постоянно подчеркивать необходимость честного отношения к родителям, детям. При этом необходимо акцентировать внимание допрашиваемо, на реальную возможность возврата к нормальной жизни, возврата к друзьям, семье и работе. Следователь должен не просто повторять «прописные истины», а при водить яркие примеры из жизненных ситуаций запутавшихся, но все-таки вернувшихся в нормальную жизнь, бывших террористов, преодо левших пагубное влияние своих расчетливых, коварных, и трусливых главарей. В тоже время, с учетом возможности изменения показаний подозреваемого, следователь обязан закреплять полученные на допросе данные, иными объективными доказательствами: результатами пов торных и дополнительных осмотров, обысков, освидетельствований, допроса ми лиц на которых ссылался подозреваемый и т.д.
При этом сотрудники органов дознания, осуществляющие оперативное сопровождение, должны путем производства гласных и негласных оператив но-розыскных мероприятий не только проверить полученную доказательс твенную информацию, помогать следователю в ее процессуальном закрепле нии, но и всемерно расширять ее, выявляя новые источники данных, новые эпизоды преступной деятельности. Следует подчеркнуть, что главная задача оперативной и следственной деятельности состоит в выявлении сведений, направленных на предотвращение и пресечение планируемых террористами преступлений.
В отношении подозреваемых второй (конфликтной) группы, то сложная следственная ситуация разрешается (хотя и далеко не всегда) путем примене ния широкого комплекса тактико-психологических приемов и методов.
Рассмотрение этих приемов и методов начнем со специфических аспектов тактики допроса, которые состоят в следующем:
— использование результатов исследований специалистов и экспертов,, анализирующих следы взрывчатых веществ, пороха, оружейного масла, бензи на, других горючих жидкостей и легковоспламеняющихся веществ, обнару женных на одежде, обуви, руках, шее, лице, других частях тела подозреваемого.
При этом необходимо отметить, что осмотр одежды и освидетельствование задержанных, осуществление смывов с рук и тела подозреваемых, надо произ водить сразу же после их фактического задержания;
Вещественные доказательства, заключения экспертов и спе циалистов обладают большой уличающей силой, поскольку имеют не общее, а специфическое значение, буквально «привязывающее» допрашиваемого к совершенному им террористическому акту. Перечисленная специфическая доказательственная информация должна предъявляться, чаще всего, в процессе применения следователем раз личных тактико-психологических приемов, учитывающих особенности лич ности допрашиваемого и конфликтной ситуации.
Кратко изложим наиболее эффективные тактико-психологические приемы:
— широкое использование фактора внезапности. Тактическая внезапность в 5—7 раз снижает у конфликтующего субъекта самоконтроль и способность к ориентированию в сложной ситуации, стимулируя «проговор»;
— метод «косвенного» допроса, направленный на обход защитных линий конфликтующего субъекта и в выборе следователем, казалось бы незначитель ного промежуточного факта, находящегося за процессуальными рамками предмета доказывания и, на первый взгляд, не имеющего отношения к делу, но в действительности, установив этот факт, следователь имеет возможность выявить информационно-доказательственную связь с виновностью допра шиваемого54. Главная трудность этого сильнейшего тактического приема — выбор вспомогательного факта, имеющего информационно-доказательствен ную связь с виновностью или другими обстоятельствами предмета доказыва ния, составляющего предмет конфликтной ситуации;
— профессиональное использование реально существующих конфликтов среди членов террористического формирования. Эти данные следователь обыч но получает от оперативны сотрудников, Этот при ем достаточно эмоционален и требует определенной этической тонкости;
Самостоятельным и наиболее эффективным тактически методом является умелое и внезапное предъявление доказательств:
Главное правило применения тактико-психологических приемов допроса и предъявления доказательств заключается в их системном использовании. Системное использование усиливает каждый из рассматриваемых выше приемов и методов и обеспечивает надежное преодоление самых острых конфликтных ситуаций.
Второе правило заключается в постоянном оперативном сопровождении деятельности следователя.
Очевидно, что профессиональное использование негласной информации в ходе допросов террористов имеет особо важное значение, поскольку позволя ет максимально использовать фактор внезапности, ошеломить конфликтую щего субъекта наиболее конфиденциальной информацией, внести растерян ность и сомнение в отношении позиции не только рядовых исполнителей, но и главарей преступного формирования.
Тактика очной ставки по уголовным делам террористической направлен ности имеет ряд особенностей. Для существенного повышения эффективнос ти этого сложного следственного действия необходимо:
Во-первых, проведение не одной, а целой серии очных ставок;
Во-вторых, перерывы между каждой из серии этих процессуальных дейс твий должен быть, по возможности, крайне коротким, не более 2-3 минут;
В-третьих, обязательное предъявление в ходе очной ставки вещественных доказательств и документов. Этот метод позволяет значительно усилить «ударную силу» очной ставки, ее воздействие на конфликтующего субъекта. Для еще более значительного повышения эффективности очной ставки следователь должен профессионально использовать фактор внезапности при предъявлении вещественных доказательств и документов, для чего в процессе предшествующих допросов он может не предъявлять их. Подобная тактическая позиция создаст впечатление о меньшей осведомленности следователя и формирует у допрашиваемого ошибочное убеждение о несокрушимости его позиции. Поэтому внезапное предъявление вещественных доказательств и документов в процессе очной ставки еще больше усилит тактико-психологическое воздействие.
В-четвертых, само проведение очной ставки должно быть неожиданным, поскольку фактор внезапности еще больше оптимизирует ее действие. Особенно значителен эффект неожиданности, если конфликтующе го субъекта уличает его сообщник. В этом случае у подозреваемого, чаще всего, наступает психологический срыв, и он начинает давать правдивые показания.
В-пятых. После успеха достигнутого при производстве очной ставки надо немедленно допросить подозреваемого (обвиняемого) и подробно, в деталях выяснить все обстоятельства, имеющие значение для дела.
В-шестых. Темп производства очной ставки должен быть различен: более медленный, когда дает показания, уличающий участника следственного дейс твия и более быстрый при постановке вопросов конфликтующему субъекту.
Производство судебных экспертиз
а) общие положения назначения судебных экспертиз
По уголовным делам о террористических актах наиболее распространен ными и характерными являются следующие судебные экспертизы:
Заключения экспертов позволяют получить важные процессуальные дан ные (п. 3 ч.2 ст.74 УПК РФ), которые включаются в информационно-доказательственную систему по уголовным делам. В ряде ситуаций следователи обращаются к помощи специалистов, заключение которых согласно п. 3.1 ч. 2 ст.74 УПК РФ также являются доказательствами.
В связи с тем, что некоторые из пяти вышеперечисленных экспертиз назначаются также часто и в процессе расследования других преступлений террористической направленности в данном параграфе исследуем лишь воп росы производства первых двух из названных видов экспертиз как наиболее специфические и чаще всего назначаемые по уголовным делам о террористических актах, а так же производство судебно-медицинской экспертизы, но по вопросам, назнача емым при совершении террористических актов (взрывы, поджоги).
б) назначение и производство взрывотехнических экспертиз
В ходе производства взрывотехнической экспертизы решаются сложные задачи, к которым, прежде всего, относятся:
В связи с многообразием объектов исследования многие экспертизы носят комплексный характер, для чего кроме экспертов-взрывотехников привлекаются специалисты других областей зна ний.
а) Первая группа вопросов, разрешаемых экспертами, связана с диагности кой взрывных устройств и взрывчатых веществ. Основные вопросы этой группы:
3. Является ли данный предмет взрывным устройством? Если «да», то изго товлено ли оно промышленным способом или является самодельным?
4. Содержит ли данное взрывное устройство заряд взрывчатого вещества? Какого именно?
10. Какова причина несрабатывания взрывного устройства?
б) В связи с тем, что следователи и эксперты в большинстве ситуаций вынуждены работать со следами взрыва и отсутствии взрывных устройств и их деталей, перед экспертизой ставятся следую щие вопросы:
3. Имеются ли на представленных предметах остатки (микрочастицы)
взрывчатого вещества, и какого именно? Какова сфера практического его применения?
4. Сопровождался ли взрыв разлетом различных предметов (дробь, гвозди, иголки, соль, шарикоподшипники и т. д.)?
в) Группа вопросов идентификационного характера:
1. Аналогичны ли по своей конструкции, использованным материалам, способах изготовления, другим признакам взорванное и представленное на экспертизу взрывные устройства?
2. Не составляли ли ранее представленные па исследование фрагменты взрывного устройства единого целого?
Взрывотехнические экспертизы проводят в экспертных подразделениях ФСБ и МВД РФ. Приведенные вопросы являются наиболее распространенными.
в) Назначение и производство пожарно-технической экс пертизы
Пожарно-техническая экспертиза назначается в целях установления обстоятельств возникновения и развития горения. Основными задачами экс пертизы являются:
Для решения этих задач перед экспертами ставятся следующие вопросы диагностического характера:
8) Является ли данное приспособление зажигательным устройством и
каков принцип его работы?
9) Свидетельствуют ли результаты исследования представленных объектов об определенном способе поджога?
Для ответа на некоторые вопросы необходимо назначение комплексных экспертиз или же консультации с соответствующими специалистами. Пожарно-технические экспертизы проводятся в экспертных подразделе ниях МЧС.
г) назначение и производство судебно-медицинских экспертиз
Судебно-медицинские эксперты дают заключения по вопросам меди цинского, а также и биологического характера, связанных с жизнедеятельнос тью и функциями человеческого организма.
Объектами экспертных исследований являются:
Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой при взрывах:
1. Причинены ли обнаруженные на теле повреждения взрывом?
2. Каково было расстояние от взрывного устройства до потерпевшего?
3. Определить позу потерпевшего в момент причинения ему повреждения?
4. Соответствует ли повреждения на теле потерпевшего повреждениям на его одежде?
5. Имелась ли преграда между потерпевшим и взрывным устройством в момент взрыва?
Основные вопросы, разрешаемые судебно-медицинской экспертизой при пожарах (поджогах):
36.4. Методика расследования захвата заложника (заложников)
Психологическая характеристика захвата заложников
В отличие от рассмотренной ранее методики расследования террористи ческих актов процесс расследования захвата заложников и их освобождения носит более напряженный, в психологическом отношении характер, даже если последствия терактов весьма серьезные. Это происходит потому, что тер рористический акт уже совершен и человеческая психика восприняла ЭТОТ тяжелый факт уже как ушедший в прошлое, как ретроспективное событие, которое уже не возможно реально предотвратить. Другое дело — захват заложников, как правило, широко афишируемый самими террористами и освещенный в многочисленных средствах массовой информации, эмоцио нально травмирует сотни миллионов людей во всем мире, которые с надеж дой ждут успешного завершения контртеррористической операции и осво бождения заложников. Все это и придает особо напряженный психологический фон проведению контртеррористической операции по осво бождению заложников.
Криминалистическая характеристика захвата заложников
Структура криминалистической характеристики захвата заложников состоит из следующих основных структурных элементов.
а) событие преступления. В диспозиции ч. 1 ст. 206 УК РФ не указаны экстремистские, националистические, религиозные, политические, бытовые или какие-либо иные мотивы захвата заложников. Лишь в п. «з» ч.2 ст206 УК РФ указаны «корыстные побуждения», как отягчающее обстоятельство. Однако сопоставление с содержанием диспозиции ч.1 ст.205 УК РФ (террористичес кий акт), в которой в качестве целей террористической деятельности названы «воздействия на принятие решения органами власти или международными организациями...», позволяет отнести исследуемое уголовное деяние (захват заложника) к террористическим преступлениям, поскольку в диспозиции ч.1 ст.206 УК РФ, также указана аналогичная преступая цель, «понуждение организации государства, организации или гражданина совершить какие-либо действия или воздержаться от совершения какого-либо действия, как условия освобождения заложника».
Мотивы захвата заложников могут быть самыми различными, включая месть, корысть, расовая, национальная, религиозная, социальная либо иная ненависть (враждебность), сепаратистские побуждения и т. д.
Таким образом, содержание диспозиции ч.1 ст.206 УК РФ, в том числе ука зание на характер действий преступников (захват заложника) дает полное основание отграничить эту криминальную акцию от других деяний террорис тической направленности. Следует отметить, что хотя некоторые захваты заложников, совершенные по корыстным мотивам, из мести, некоторых иных бытовых побуждений носят скрытый, завуалированный характер, поскольку преступники в целях своей безопасности стремятся совершать свои действия в условиях конфиден циальности, большинство захватов заложников направлено на придание им наиболее широкой известности, самой глобальной публичности. К подобному афишированию стремятся сами террористы для максимального устрашения населения.
б) Способы захвата заложника (заложников)
Рассматриваемое террористическое деяние совершается различными спо собами, которые можно дифференцировать на следующие:
1. Вооруженный захват заложников;
2. Захват заложников с применением насилия (не вооруженного);
3. Захват заложников с применением обмана, но в дальнейшем их удержание происходит с помощью насилия.
Наиболее опасный способ захвата заложников — вооруженный захват. Этот способ, как правило, применяют организованные террористические формирования, которые ставят перед собой две основные цели. Во-первых, оказать сильнейшее давление на государственную власть, организации или гражданина совершить требуемое действие или воздержаться от его совершения. Во-вторых, это устрашение населения. Для выполнения этих целей вооруженный захват заложников осуществля ется крайне жестокими действиями. При этом террористы стремятся захва тить как можно больше заложников, убивают и избивают потерпевших. Так, при захвате заложни ков в Буденновске, Беслане, других городах Российской Федерации, или в Мюнхене, во время олимпиады, террористы расстреливали даже не сопротив лявшихся людей не только для того, чтобы полностью подчинить себе залож ников, но и для устрашения населения. Так, во время захвата и удержания заложников в Театральном центре на Малой Дубровке, вся страна замерла в тягостном ожидании у телевизоров и радиоприемников. Захват многих тысяч заложников, угрозы их уничтожения не только устра шают население, но и дестабилизируют политическую обстановку в стране, иногда толкают государственные органы на самом высоком уровне на приня тие ошибочных решений. Так, в частности, произошло в ходе бандитского налета террористического формирования, возглавляемого Ш. Басаевым на г. Буденновск (Ставропольский край). Правительство России было вынуждено прекратить успешные операции в горных регионах Чечни, где фактически добывались остатки сепаратистских отрядов.
Структуру анализируемого террористического преступления можно раз делить на два этапа — собственно захват заложников и их насильственное удержание. Существует и третий этап — перемещение заложников в другое, более удобное, по мнению террористов, помещение (место). Существует еще один вариант развития данного террористического деяния, когда по требованию преступников им предоставляются транспорт ные средства — автомобили и воздушные суда для того, чтобы скрыться от преследования, получив выкуп либо обещание удовлетворить их требования. Для того чтобы обезопасить свое бегство террористы прикрываются залож никами или частью заложников. Чаще всего, преступники пытаются скрыться в другую страну, необоснованно рассчитывая на получе ние там свободы либо лишь на небольшое наказание.
Разновидностью рассматриваемого террористического преступления является захват заложников, осуществляемый террористами, которые пыта ются скрыться от преследования. В этих случаях преступники врываются в квартиры, офисы, другие учреждения, транспортные средства. Затем, прикрываясь заложниками, преступники пытаются прорваться через кольцо оцепления или же требуют прекратить их преследование, предоставить возможность скрыться в обмен на жизнь заложников.
Нередко террористы пытаются пронести в пассажирские лайнеры, несмотря на контроль, оружие и взрывчатку, прибегая к различным уловкам и приспособлениям, одновременно рассчитывая на халатность и непрофессионализм сотрудников службы безопасности аэропортов, милиции, ФСБ и таможенных органов. В качестве трагического примера приведем наиболее тяжелый эпизод уго на 4-х пассажирских лайнеров в США 11 сентября 2001 г. Преступники суме ли пронести в самолеты в своей одежде ножи для разрезания бумаги, с длинными и очень тонкими лезвиями, которые были поме щены в специальные футляры. Небольшое количество металла на клинках, спрятанных в специальные ножны, не были выявлены контрольными рамками, и после взлета террористы вооруженные этими ножами, напали на пассажиров и, экипажи.
в) Характеристика заложников. В зависимости от преступных задач, решаемых террористами, всех потерпевших можно дифференцировать на три больших группы.
Во-первых, это лица, которые представляют интерес для террористов из-за финансово-имущественных отношений, других корыстных побуждений, ненависти, враждебности, иных личных мотивов. Захват этой труппы заложников совершается для получения выкупа, отказа потерпевших от своей собственности, акций, других имущественных благ. Нередко для полу чения выкупа преступники захватывают детей состоя тельных людей.
Во-вторых, это лица, которых террористы захватывают исходя из сложив шейся к моменту совершения преступления ситуации. Такими потерпевшими нередко являются лица, которых захватывают скрывающиеся от преследова ния террористов, находящиеся в судах воздушного и водного транспорта чле ны экипажей и пассажиры, в ситуациях, когда самолеты и корабли угоняются с целью покинуть пределы страны, во время побега из мест лишения свободы, совершения другого преступления.
В-третьих, это большая группа заложников, целе направленно захваченная террористами в соответствии с заранее составлен ным планом. Как правило, это школьники, их родители и преподаватели школ; лица, находящиеся в больницах, беременные женщины, молодые мате ри и новорожденные дети, находящиеся в родильных домах, посетители теат ров, дворцов культуры, других культурно-развлекательных учреждений, сотрудники и клиенты различных банков, других кредитно-финансовых учреждений и т. д. Более того, иногда такими заранее запланированными объ ектами нападения являются учреждения правоохранительных органов. Так, группа террористов захватила помещение Управления госнаркоконтроля в г. Назрань, взяв в заложники несколько сотрудников этого учреждения. После вывоза оружия и боеприпасов заложники были убиты.
Следует отметить, что иногда террористам приходится менять свои планы. Так, террористическое формирование Басаева в соответствии с заранее наме ченным планом совершила нападение на горотдел милиции, но получив отпор захватила больницу с находящимися там персоналом и больными. В захваченную террористами больницу преступники стрельбой и побоями «загоняли» десятки новых заложников.
Что касается социального статуса потерпевших, то по этому критерию так же следует отметить большое разнообразие. Так, в первой труппе заложников могут находиться бизнесмены, собс твенники фирм, банков, других предприятий, крупные акционеры, а также жены, дети, другие родственники этих лиц. Вторую труппу составляют люди, объединенные случайными, ситуационными факторами, в связи с чем у преступников отсутствует целенаправленный выбор, а поэтому данная труппа чрезвычайно разнообраз на.
Что касается третьей труппы заложников, то ее состав, чаще всего, безраз личен для террористов и зависит от поставленной задачи — понуждение госу дарства и организации выполнить определенные требования.
Исходя из тактических соображений, террористы при захвате заложников руководствуются следующими критериями:
— захват заложников первой труппы, напрямую связан с мотивами совер шения преступления, либо поручением заказчика, организатора, криминального деяния, либо приказом главаря террористов;
— захват заложников второй и третьей групп носит ситуационный характер и во многом завит от случайного стечения обстоятельств, возможностей преступ ников и намеченных целей. При этом:
Учитывая возникновение всего комплекса перечисленных выше негатив ных факторов руководи тель (оперативный штаб) контртеррористической операции должны быть готовы к любой сложной ситуации, проявлять твердую волю, решительность, сочетаемую с тонким расчетом и гибкостью в принятии решений и их реализации.
г) Характеристика террористов.
Исследование личностных качеств террористов, совершающих захваты заложников, целесообразно проводить с позиции ситуационного подхода. В первую очередь, рассмотрим личностные качества террористов, совершающих захваты заложников, отне сенных нами к первой классификационной группе потерпевших.
В совершении этих захватов наиболее важной криминальной фигурой является заказчик, который непосредствен но заинтересован в получении финансово-имущественных благ либо в решении других задач, связанных с личными мотивами. Чаще всего заказчик является и организатором захвата заложника, хотя бы в общих чертах (постановка цели преступления). Нередко между заказчиками и исполнителями появляется самостоятельный субъект преступления — орга низатор, который составляет план захвата заложников, осуществляет контакты с исполнителями. Иногда организатор преступления подбирает и создает организованную группу для совершения конкретного преступления. Хотя в ст.33 УК РФ среди соучастников преступления не названа фигура заказчика, тем не менее в практической деятельности такой субъект по некоторым видам преступной деятельности достаточно реален, он находится у самых истоков преступления, в том числе такого как захват заложника.
Исполнителем данного преступления является лицо, «непосредственно совершившее преступление, либо непосредственно участ вующее в его совершении совместно с другими лицами» (ч.2 ст.33 УК РФ). Исполнитель совершает индивидуальный или групповой захват заложников, выполняя определенные функции в совместной групповой деятельности, или же исполняет все преступные функции сам.
Подавляющее большинство захватов заложников совершается организо ванными террористическими группами (формированиями). При этом некоторые из этих преступлений приобретают между народный резонанс. Достаточно назвать захват в качестве заложника сотрудника шведского посольства в Москве.
Однако почти все преступления, совершаемые по экстремистским, поли тическим и другим подобным мотивам осуществляются организованными группами террористов. Характеристики преступных формирований могут существенно разли чаться, в частности, в количественном отношении. 'Гак, захват заложников в г. Буденновске осуществлялся бандой Ш. Басаева, в которой насчитывалось более 70 террористов, а захват заложников в школе № 1 г. Беслана осущест вляло террористическое формирование Хучбарова в количестве 32 человек. Иногда состав преступных групп не превышает 2-3 человек.
Анализ преступной деятельности организованных групп террористов поз волил сформулировать следующий вывод: чем больше количественный состав группы, тем выше вероятность достаточно четкого распределения преступ ных ролей между членами этой группы. Исполнение различных функций является необходимым условием целенап равленной деятельности в любой системе, в том числе и преступной. В связи с различием функций, выполняемых членами преступного фор мирования, могут различаться и личностные качества, крайне необходимые для выполнения этих функций. Как правило, глава преступного формирования хорошо знает членов своей группы, заранее подбирает их в соответствии с предстоящей криминальной деятельностью и конкретными функциями.
Организатора-руководителя отличают твердые волевые качества, неплохие управленческие способности, умение организовать операцию, нередко сложную по своей структуре и исполне нию. Руководитель обладает специфическим качеством подчинять себе других людей. Руководитель должен обладать хитростью, изворотливостью, реши тельностью, хорошей реакцией в случаях изменений исходной ситуации. Тер рористов-руководителей, типа III. Басаева, отличали исключительный цинизм, осторожность и вариабельное мышление, позволяющее длительное время выхо дить из сложных ситуаций, обрекая па гибель своих сообщников.
Личностные качества исполнителей крайне неоднородны и зависят (при правильном кадровом подборе) от выполняемых ими функций. В зависимости от этих функций, исполнители захвата заложни ков могут участвовать:
— в процессе совершения всей преступной операции;
— в осуществлении захвата заложников в месте их первоначального нахождения, (расположения);
— в осуществлении перемещения потерпевших от места их захвата до мес та (мест) их дальнейшего удержания;
— в насильственном удержании заложников в определенном месте (местах).
Возраст исполнителей, в основном, составляет 20-35 лет. Реже возраст исполнителей понижается до 18 лет или повышается до 40 лет. При захвате заложников в местах лишения свободы доминирующий возраст исполните лей составляет от 18 до 24 лет (42,7 %).
Подавляющее большинство исполнителей захвата заложников — мужчи ны (более 93 %). Ранее этот процент был еще выше. Однако последние 10 лет, организаторы и руководители преступных формирований довольно активно включают в число исполнителей захвата заложников женщин, выполняющих не только вспомогательные функции (разведка, проникновение в помещение, обман охраны и т. п.), но и участвуют в непосредственном захвате заложни ков, в минировании помещений, отвечают за осуществление взрывов в случае штурма и т. д.
Например, при захвате заложников в Театральном центе на Малой Дуб ровке 23-25 октября 2002 г. среди террористов было несколько женщин, а при совершении подобного же преступления в г. Беслане 1-3 сентября 2004 г. в преступную групп входили 4 женщины-террористки. Они должны были взорвать школу № 1 вместе с заложниками в случае штурма.
Нередко в число исполнителей захвата входят бывшие спортсмены-про фессионалы (представители стрелковых видов спорта, восточных едино борств, боксеры, борцы) или спортсмены-любители, постоянно занимающие ся тренировками, а также бывшие сотрудники спецслужб и правоохранительных органов, обработанные идеологией экстремизма, либо вступившие в террористические формирования по корыстным побуждениям. Значительная часть боевиков прошла специальную подготовку в тренировоч ных лагерях и базах, расположенных в горно-лесистых районах Северного Кавказа или же зарубежных государствах Ближнего и Среднего Востока.
Определенная часть боевиков-исполнителей (до 30-35 %) ранее были суди мы, в основном, за насильственные и корыстно-насильственные преступле ния. Как правило, все террористы, включая женщин, вооружены в владеют ору жием. Среди женщин многие вооружены снайперскими винтовками и прошли специальную стрелковую подготовку, дру гая часть женщин — взрыватели, их обязанность нажать кнопки взрывных устройств и обеспечить уничтожение заложников, террористов и штурмую щих сотрудников спецподразделений. Всем перечисленным группам боевиков присущи решительность, испол нительность, жестокость и хорошо воспитанный фанатизм.
Что касается группы террористов, которым поручают обязанности наблю дения и насильственного удержания уже захваченных заложников, то им, чаще всего, но далеко не всегда, присуща меньшая агрессивность и преступная активность. Это, как правило, менее подготовленные в физическом отношении лица, с менее выраженным асоциальным поведением.
Анализ ряда захвата заложников выявил факты, когда женщины-террористки выдавали себя за заложниц и пытались скрыть ся. Поэтому фильтрация всех освобожденных заложников должна быть очень четкой.
д) Время и место совершения захвата заложников.
Эти два структурных элемента криминалистической характеристик захва та заложников тесно связаны друг с другом, более тесно, чем по другим кри минальным деяниям. Подобная теснейшая связь обусловлена активным взаимодействием этих двух элементов, которые во многом определяют выбор террористами обеих этих категорий (времени и места). И дейс твительно, особенности места (временное отсутствие охраны, заполнение раз личных помещений (офисы, учреждения, предприятия и т. д.) посетителями, клиентами, зрителями, больными, учащимися и т. д.), неотделимы от определенного периода времени наиболее соответствующего целям террористов.
Главную дифференциацию мест захвата заложников следует провести по признаку — охраняемые и неохраняемые объекты. Разумеется, что наиболее вероятными местами (объектами) террористического нападения являются неохраняемые объекты, а на объекты охраняемые террористы нападают значительно реже.
Время совершения исследуемого преступления всегда имеет определенную протяженность во времени, поскольку преступная операция, как правило, имеет сложную структуру, состоящую из нескольких этапов. С определенной долей условности можно выделить следующие основные этапы.
Первый этап — разведка объекта, в котором находятся потенциальные потерпевшие (места проживания, работы, учебы, отдыха, развлечений, тор говли, спортивных соревнований, театральных представлений и т. д.). Однако этот этап является не всегда обязательным. Даже такой хорошо организованный бандитский налет на г. Буденновск (Ставропольский край) произошел фактически без разведки непосредственного объекта напа дения, поскольку после отпора, который был оказан немногочисленными сотрудниками отдела внутренних дел, террористы по приказу Ш. Басаева заняли больницу и родильный дом, захватили сотрудников, больных, роже ниц, молодых матерей с младенцами, загнали в больницу сотни жителей с улиц и близлежащих домов.
В других случаях (захват заложников в Театральном Центре на Малой Дуб ровке, в школе № 1 г. Беслана, других местах) террористической акции, пред шествовала разведка разной степени обстоятельности.
Второй этап — скрытное прибытие организованной группировки терро ристов на место захвата заложников.
Третий этап — непосредственный захват заложников в том месте, где они находились. В некоторых ситуациях, например, при захвате заложников террористами в ходе их преследования, два первых этапа отсутствуют и преступники в этой чрезвычайной ситуации приникают или вламываются в ближайшее помеще ние (квартира, офис, ресторан и т. д.).
Четвертый этап — насильственное удержание захваченных заложников в определенном месте. Это может быть место непосредственного захвата или другое место, выбранное террористами. При этом одним из таких мест может быть транспортное средс тво.
Пятый этап — насильственное перемещение заложников с места их фак тического захвата в другое место. Таких мест может быть несколько. Количество этих мест и их выбор зависит от конкретной криминальной ситуации, действий правоохранительных органов и силовых структур.
Анализ многочисленных контртер рористических операций свидетельствует о больших потерях среди сотрудников штурмующих подразделений и заложников, в случае удер жания последних на месте их захвата, и наоборот, нередко при переезде тер рористов и заложников на аэродромы для посадки в требуемый ими самолет, создается благоприятная ситуация освобождения заложников, задержания или ликвидации террористов. Успех контртеррористической операции хотя и зависит нередко от места захвата и (или) удержания заложников, но он, прежде всего, определяется тактическими особенностями использования этого места, возможностей обороны от штурмующих подразделений, от преступного профессиона лизма террористов, от тактики и подготовки спецподразделений, от имею щейся информации о террористах.
Перемещение заложников усложняет ситуацию освобождения в случае, когда у оперативно-розыскных служб и разведывательных структур, силовых подразделений отсутствует точная информация о новом местонахождении заложников, или же в случае, если заложники перемещены па базу террорис тов, где находятся их крупные формирования. Например, в южных регионах Колумбии, в течение многих лет на базах так называемых «Колумбийских революционных вооруженных сил», удерживается свыше 2000 заложников. В Шри-Ланки террористы сепаратистской организации «Тигры Освобождения Тамил Илама» удерживают сотни заложников в прибрежных северо-восточ ных районах этого островного государства.
е) особенности образования и локализации следов.
В процессе взаимодействия различных объектов между собой, на местах совершения преступлений либо в непосредственной близости от них остаются многочисленные и разнообразные следы, имеющие доказательственное или тактическое значение. Поскольку многие из этих следов носят латентный (скрытый) характер и их выявление требует про ведения поисковых действий, иногда весьма значительных, информация о типовых следах соответствующей разновидности преступлений и их локали зации имеет важное значение, существенно оптимизирующее процесс поиска доказательств и документов.
По делам о захвате заложников доказательственное значение имеют не только следы преступной деятельности террористов, но и следы оставленные потерпевшими. Совокупность обнаруженных и исследованных следов позво ляет сформировать довольно точную и достоверную следовую картону преступления, а затем смоделировать весь механизм преступного деяния. Поиск следов необходимо проводить как на месте непосредственного захвата заложников, так и на месте их насильственного удержания. Ценные следы могут остаться в местах засад террористов, зонах «ожидания» и сосредоточения преступников, транспортных средствах.
На месте захвата заложников остаются следы нот, следы применения огне стрельного оружия — гильзы, патроны, пули, пробоины в преградах. Могут быть оставлены также и следы пальцев рук террористов. В непосредственной близости от места захвата следует искать следы транспортных средств. В случае оказания сопротивления террористам различные телесные повреждения могут быть выявлены не только на теле заложников, но и террористов, в том числе и следы крови на одежде, различных предметах обстановки, деталях и частях транспорта.
К особой группе относятся следы, возникающие в процессе передачи тер рористами своих требований. В этой ситуации важнейшее значение представ ляют различные носители информации — письма, записи, аудиокассеты, дис кеты с видеоизображениями, различные переговорные устройства, сотовые телефоны и т. д. В памяти сотовых телефонах, письмах, кассетах, дискетах и других подобных объектах содержатся важнейшие данные доказательственного и такти ческого характера.
Иногда на местах захвата заложников или их насильственного удержания могут быть выявлены различные планы, схемы и другие доку менты, имеющие отношение к организации и осуществлению крими нальной акции. Иногда в этих документах содержатся ценнейшие сведения о сообщниках террористов, а также и о предателях из числа сотрудников правоохра нительных органов.
Большое значение имеют и идеальные следы о преступниках, потерпевших и обстоятельствах захвата заложников, которые сохранились в памяти свиде телей.
В случаях установления личности террористов, наряду с ведением перего воров и подготовке к штурму, необходимо немедленно провести обыски по месту жительства и работы преступников, с целью выявления дополнитель ных доказательств (оружие, боеприпасы, взрывные устройства, планы, пере писка, схемы и т. д.), интенсивно производить допросы родных, близких, зна комых и сослуживцев преступников, для немедленного использования всей полученной информации и оптимизации контртеррористической операции и ведения переговоров. Как правило, следует расширить объекты обысков, проводя их у родных, близких и иных лиц. В проведении пере говоров необходимо максимально использовать родителей террористов, их родных, близких, детей, а также и других лиц, имеющих определенное влия ние на преступников.
Важным источником получения информации является прослушивание телефонных и радиопереговоров преступников со своими сообщниками, род ными и близкими, снятие информации с технических каналов связи, исполь зование методики биллинга для установления местонахождения лиц, находя щихся за пределами оцепления, выявления планов и намерений террористов. Более того, задержав их сообщников, руководители контртеррористической операции и правоохранительных органов и спецслужб могут провести эффек тивную оперативную игру, элементом которой может быть и радиоигра, с целью дезинформации преступников, навязывания им своих решений и конт ролируемых действий с целью освобождения захваченных заложников и задержания или ликвидации террористов.
Для получения дополнительных данных о преступниках, их криминаль ных связей необходимо максимально использовать сведения криминалисти ческих, розыскных и других учетов, а также коллекции и учеты экспертно-криминалистических подразделений МВД и ФСБ.
Типовые следственные ситуации
Предварительное следствие по делам о захвате заложников начинается нередко в процессе проведения контртеррористической операции по осво бождению потерпевших и, во многом, обусловлено ее промежуточными, а тем более конечным результатами. На возникновение и содержа ние следственной ситуации оказывают влияние факторы, которые не являют ся ситуационно образующими по другим разновидностям преступлений, в том числе и криминальным деяниям террористической направленности. Рассмотрим основные типовые следственные ситуации, возникающие па первоначальном этапе расследования.
Первая типовая ситуация. Преступники захватили группу заложников, выдвинули явно невыполнимые требования, заявив о своей принадлежности к крупной террористической организации, при этом террористы согласны вести и ведут переговоры. В этой ситуации задача сотрудников правоохранительных органов, взаимодействующих с ними представителей федеральных и местных органов власти, руководства контртеррористической операции, принять все необходимые меры для установле ния участников террористического формирования и, прежде всего, их глава рей, а затем, используя оперативно-розыскные и иные возможности, учеты и коллекции информационных центров и экспертно-криминалистических подразделений МВД и ФСБ, а также архивные и нахо дящиеся в производстве уголовные дела и дела оперативного учета (ДОУ), установить разнообразные связи преступников, с целью проведения с этими лицами, в зависимости от конкретных условий, негласных и гласных мероп риятий, для получения полезной информации и установления отношений сотрудничества. Полученную информацию необходимо немедленно переда вать руководителю (оперативному штабу) контртеррористической операции, предлагая также использовать возможное сотрудничество родных, близких, других авторитетных для террористов людей.
Параллельно с перечисленными выше мероприятиями, следователи и вза имодействующие с ними оперативные сотрудники должны проводить осмот ры и обыски по месту жительства и работы установленных преступников, у их родных и близких, допрашивая этих лиц и последовательно расширяя инфор мационную сферу следственной и оперативно-розыскной деятельности, мак симально использовать возможности негласных мероприятий. Проведя анализ и оценку полученной информации, руководитель следс твенной группы составляет дополнительный план расследования, внося в него соответствующие коррективы с учетом вновь поступившей информации, и согласовав этот план с оперативным штабом контртеррористической опера ции.
Вторая типовая ситуация. К началу работы следственной группы контртеррористическая операция, в основном, завершена: заложники полностью или частично освобождены, террористы уничтожены или задержаны. В этой ситуации следственная группа осуществляет свою деятельность по более традиционной схеме, проводя:
Первоначальный этап расследования в рассматриваемой ситуации, харак терен исключительно интенсивным проведением оперативно-розыскных мероприятий. Параллельно с перечисленными выше следственными действи ями, а нередко и до их проведения, осуществляются:
После проведения первоначальных следственных действий и соответству ющего оперативного сопровождения, руководитель следственной группы составляет план проведения последующего этапа расследования.
Третья типовая ситуация. К началу расследования контртеррористичес кая операция на месте блокирования террористов, в основном, завершена, но продолжается преследование прорвавшихся терро ристов (или их части).
В этой ситуации следователи проводят процессуальные действия на месте завершения основной части контртеррористической операции. Перечень и содержание процессуальных действий соответствует их производству в двух выше рассмотренных ситуациях:
Также как и в двух предыдущих ситуациях сотрудники оперативно-розыс кных подразделений устанавливают связи террористов, проводят допросы родных, близких, знакомых преступников, проводят обыски у этих лиц. Перечисленные процессуальные действия из-за их неот ложного характера могут проводиться не только следователями, но и сотруд никами органов дознания.
В ходе допросов потерпевших, свидетелей и подозреваемых выявляются все обстоятельства захвата заложников, детали подготовки преступления, все его исполнители, а также заказчики, организаторы и роли каждого из них.
В этой следственной ситуации, также как и в двух предыдущих, интенсивно используются все криминалистические, розыскные и другие учеты, а также коллекции экспертно-криминалистических подразделений МВД и СФБ.
Разумеется, кроме трех типовых следственных ситуаций, в процессе рас следования захвата заложников, могут возникать и иные ситуации. Например, ситуация прорыва части террористов с несколькими заложниками через кольцо оцепления. Или же другая ситуация — сдача террористов в результате успешных переговоров и освобождение заложников.
Тактические особенности отдельных следственных действий
В связи с рассмотрением многих особенностей производства ряда следс твенных действий по уголовным делам о террористических актах, в целях недопущения ненужного дублирования в данном разделе исследуем, в основном, тактико-методические аспекты, которые специфичны лишь для производства расследования захвата залож ников.
Тактические особенности осмотра места происшествия
Расследование преступлений террористической направленности должно осуществляться серией тактических операций и оперативных комбинаций. При подобном варианте расследования его эффективность становится доста точно высокой и, обеспечивает достоверность следствия.
Осмотр места происшествия входит как структурный элемент в одну из таких тактических операций, проводимых в самом начале расследования. В связи с тем, что нередко таких осмотров мест совершения пре ступлений может быть несколько: место захвата заложников — территория, по которой перемещались заложники — место насиль ственного удержания заложников. В тактическую операцию входят также осмотры трупа (трупов) на месте обнаружения, освидетельствование живых лиц (задержанных террористов, потерпевших, сотрудников силовых структур).
Обязательными структурными элементами тактической операции являет ся также прочесывание окружающей местности, дополняющее результаты осмотра. В случае обнаружения следов в ходе этого поискового мероприятия границы осмотра места происшествия расширяются.
Для создания прочной свидетельской базы оперативные работники, а иногда и следователи, проводят подворно-поквартирные обходы с целью выявления очевидцев преступления для их последующего опроса.
В процессе проведения тактической операции оперативные работники, входящие в состав следственной группы оказывают оперативное сопровождение, получая и используя негласную и иную информацию. Поскольку осмотр места происшествия является центральным структур ным элементом тактической операции, рассмотрим тактические особенности его производства.
Задачи осмотра
Одной из особенностей осмотра места происшествия является определе ние границ осмотра. Даже если место захвата заложников совпадает с местом их насильственного удержания, границы осмотра расширяются в направлени ях прибытия боевиков к месту захвата, выявленных засад и других мест укры тия преступников до начала террористической акции. Если заложники перемещались с места их захвата в другие помещения, то осмотр производится не только в этих объектах, но и на всем пути их следования.
Вторая особенность осмотра места происшествия заключается в участии в этом следственном действии сапера и специалистов-взрывотехников, учиты вая коварство и вероломство террористов.
Третьей, важнейшей особенностью осмотра, несомненно, является немед ленное оказание помощи освобожденным заложникам. Печальный урок захвата и освобождения заложников в октябре 2002 г. на Малой Дубровке должен всегда быть в памяти руководителей контртеррористической опера ции.
В-четвертых. В состав следственной группы должен входить специалист-криминалист, который окажет большую помощь следователям в фото-, виде офиксации обстановки места (мест) происшествия. Состав следственной группы, количественное соотношение следователей и сотрудников органов дознания определяет руководитель группы.
Пятая особенность состоит в обяза тельном оцеплении, в соответствии с определенными ранее границами этого следственного действия для предотвращения нападения боевиков, пытаю щихся освободить задержанных преступников. Представляется, что участни ки осмотра (следователи и оперативные работники) должны быть вооружены автоматическим оружием.
В-шестых. Все обнаруженное оружие должно осматриваться с участием специалиста на месте его обнаружения.
Седьмой особенностью является составление схемы захвата заложников, а в случаях их перемещения на большие расстояния, использование карты местности, с соответствующими отметками о маршруте.
Что касается общих положений тактики осмотра места происшествия, то они изложены в многочисленных учебниках, пособиях и руководствах. Следу ет, тем не менее, уточнить некоторые организационные и тактические аспекты.
1) В ходе осмотра большую роль играет метод моделирования, состоящий в воссоздании механизма совершенного преступления, предполагаемых дейс твий преступников, потерпевших, а также и подразделений, участвующих в контртеррористическрй операции. При этом, первоначальная модель, основанная на результатах осмотра места происшествия, может быть дополнена, уточнена в соответствии с дан ными, полученными в ходе допросов и других следственных действий.
2) В процессе осмотра места происшествия и оценки его результатов важ нейшее значение придается криминалистическому понятию материального следа. Материальный след — сложная категория, в которую включаются предме ты:
Порядок работы с материальными следами заключается в следующих практических действиях: 1. Поиск следов; 2. Обнаружение следов; 3. Фиксация (закрепление) следов; 4. Изъятие следов; 5. Сохранение следов; 6. Исследование следов. Исследование следов может быть предваритель ным (доэкспертным), осуществляемое следователем и специалистом (в соот ветствии со ст.58, 168 УПК РФ) и экспертным, которое проводится эксперта ми (на основании ст. 195 УПК РФ), в соответствии с постановлением следователя.
3) По делам о захвате заложников традиционная схема этапов производства осмотра места происшествия также приобретает некоторые специфические черты.
1. Начало осмотра места происшествия, чаще всего, совпадает с моментом завершения контртеррористической операции. Но если заложники были насильственно перемещены террористами в другое место, а пре ступники блокированы силовыми структурами, то место захвата можно осмотреть независимо от окончания контртеррористической операции.
2. Между подготовительным и исследовательским этапами возможен
временной интервал, поскольку, прибыв на место предстоящего осмотра мес та происшествия, следственная группа может ожидать окончания контртеррористической операции.
3) В зависимости от обстановки и условий места происшествия избирается один из следующих методов осмотра:
Независимо от методов охвата территории, по делам исследуемой кате гории осмотр должен производиться сплошным способом.
4) Если для участия в осмотре приглашен кинолог с собакой, то необходи мо обеспечить возможности ее применения.
5) В связи с большой террито рией осмотра, наличием множества исследуемых объектов, трудностью выяв ления следов и другими специфическими чертами, фиксация результатов осмотра начинается еще в ходе исследовательского этапа путем производства фотографирования, видеосъемки, киносъемки, изготовления слепков, отпечатков и оттисков следов, взятие заборов воздуха. В некоторых случаях отби раются образцы грунта, растительности, воды. В процессе составления протокола осмотра происходит дополнитель ная фиксация следов и обстановки на месте происшествия.
6) Параллельно с осмотром места происшествия проводятся другие следс твенные действия и оперативно-розыскные мероприятия.
Тактические особенности предъявления для опознания
По уголовным делам о захвате заложников предъявление для опознания является одним из наиболее эффективных. Значение этого следственного действия состоит, прежде всего, в доказывании виновности участников пре ступления в совершении исследуемого деяния. Нередко террористы, исполь зуя недостаток доказательств упорно отрицают свое участие в захвате залож ников и результаты предъявления для опознания в этой сложной ситуации, являются решающим доказательством. Особую роль предъявления для опознания играет в процессе доказывания виновности боевиков, прорвавшихся через оцепенение.
Большое значение, рассматриваемое процессуальное действие имеет для определения роли каждого из террористов в совершении преступления, осо бенно для установления руководителей, лиц, совершивших убийство потер певших, проявлявших особую жестокость по отношению к заложникам.
В качестве опознающих могут выступать заложники, свидетели, а также обвиняемые. Последние из названных выше участников следственного действия выступают в качестве опозна ющих, в случаях, когда они заявляют, что могут опознать ранее незнакомых ему лиц, которое вместе с ним принимали участие в подготовке или непос редственном захвате заложников. Так, на базе террористов в Малгобекском районе Ингушетии после ухода 01.09.2004 года для набега на г. Беслан основ ной группы боевиков (32 человека) осталось два участника преступной груп пы. Один из них Юнус Мациев, впоследствии был задержан и опознан единс твенным оставшимся в живых участником бандитского налета на школу № 1 в г. Беслане — В. Ходовым. После опознания, в ходе проведения очной ставки, Мациев признал, что был членом террористического формирования.
В соответствии с ч.1 ст. 193 УПК РФ для опознания могут быть предъявле ны лицо или предмет, а также труп. По делам рассматриваемой категории опознание всех этих трех объектов происходит достаточно часто. Например, после ликвидации 31 боевика в школе № 1 г. Беслана, в течение длительного времени проводилось опознание трупов тер рористов. Однако удалось опознать лишь 23 боевика, поскольку опознающие не имели достаточной исходной информации для надежного опознания.
Лишь в случаях невозможности предъявления лица опознание может быть проведено по его фотографии. По уголовным делам о захвате заложников опознание по фотографиям встречается очень часто и широко используется не только следователями, но еще чаще в розыскной деятельности органов дознания в процессе поиска и задержания скрываю щихся террористов. Так, сотни участников незаконных вооруженных форми рований, в том числе и участники печально знаменитых бандитских нападе ний в г. г. Буденновске, Кизляре, Первомайске, Нальчике и Назрани были выявлены и задержаны благодаря эффективному использованию комплексного произ водства оперативно-розыскного мероприятия «отождествление личности» и следственного действия «предъявление для опознания по фотографии».
Что касается общих положений тактики предъявления для опознания, то они подробно изложены в учебниках криминалистику и других специальных пособиях. Тем не менее, отметим некоторые аспекты.
— предъявлению для опознания должен предшествовать допрос опознающего о признаках, приметах, других особенностей опознавае мого;
В соответствии с математической теорией распознавания увеличение числа предъ являемых объектов приводит к большей надежности выводов, т. к. уменьшает возможность случайного выбора. В тоже время предъявление значительного числа объектов, предъявляемых для опознания может затруднить и услож нить выбор объекта опознающим.
Тактические особенности производства судебных экспертиз
В процессе расследования захвата заложников следователи назначают раз личные виды экспертиз. Наиболее распространенные из них — судебно-баллистическая и судебно-трасологическая экспертизы. Нередко назначаются одорологические экспертизы, а также экспертизы холодного оружия.
а) Судебно-баллистическая экспертиза.
Основные задачи баллистической экспертизы заключаются:
Для разрешения этих экспертных задач и проведения экспертного иссле дования следователи должны предоставить следующие объекты:
— следы выстрела на пораженных преградах;
— продукты выстрела на преградах, теле стрелявших (руки, лицо, шея) и его одежде;
В процессе проведения судебно-баллистической экспертизы разрешаются идентификационные и диагностические вопросы, имеющие важнейшее дока зательственное и тактико-ориентирующее значение.
Идентификационные вопросы:
Основные вопросы диагностического характера:
1. К какому типу, виду относится данный патрон, в каком оружии он
может быть использован для стрельбы?
Обнаруженные следователем (оперативным работником) оружие, боепри пасы, пораженные преграды, одежда со следами выстрела или загрязнениями, от предполагаемого ношения оружия, должны быть обязательно внесены в протоколы осмотра, выемки или обыска.
Следы выстрела на руках и открытых частях тела стрелявшего должны быть смыты как можно скорее экспертом (специалистом), а в случае невоз можности их участия, самим следователем (оперативным сотрудником).
б) Судебная экспертиза холодного оружия
По уголовным делам о захвате заложников преступники нередко применя ют кинжалы, ножи, штыки, кортики, кастеты, нунчаки и другие виды холод ного оружия. Террористы используют холодное оружие не только при захвате заложников, но и впоследствии при их насильственном удержании, при пресечении попыток бегства или иных форм ухода из-под преступного контроля.
Вопросы идентификационного характера:
Вопросы диагностического характера:
— из каких исходных материалов изготовлено данное холодное оружие?
в) Механоскопические экспертизы
Данные экспертизы являются разновидностью трасологических экспертиз и производятся для установления орудий, инструментов и холодного оружия по их следам, идентификации представленных объектов, а также для реконс трукции следового взаимодействии и отдельных обстоятельств дела.
Основные вопросы диагностического характера:
Основные идентификационные вопросы:
При исследовании поврежденной одежды на разрешение механоскопической экспертизы ставятся следующие вопросы:
4. Оставлены ли следы (микрочастицы) на предмете (орудии, оружии)
материалом одежды?
г) Судебно-медицинская экспертиза
При производстве судебно-медицинской экспертизы по делам о захвате заложников, чаще всего, перед исследователями ставятся вопросы, связанные с причинением смерти и ранений огнестрельным и холодным оружием.
Перед судебной экспертизой трупов ставятся следующие основные вопросы:
При наличии огнестрельных травм ставятся следующие основные вопросы:
10. Определить взаимное расположение потерпевшего и оружия.
При наличии травм (ранений), причиненных острыми предметами (холодным оружием), ставятся следующие основные вопросы:
7. Не причинено ли повреждение конкретным экземпляром орудия (холодного оружия)?
8. Каково взаимное положение потерпевшего и нападающего?
д) Судебно-биологическая ольфакторная (одорологическая) экспертиза запаховых следов человека.
Судебно-биологическая экспертиза запаховых следов человека основана на групповой и индивидуальной специфичности запаха человека, определяе мых (выбираемых) специально подготовленной собакой-биодетектором.
Основные вопросы, разрешаемые судебно-офтальмологической экспертизой:
В заключение необходимо отметить, что приведенные вопросы являются основными (базовыми) и, разумеется, не исчерпывают всего многообразия вопросов разрешаемых судебными экспер тизами в процессе расследования уголовных дел о преступлениях террористи ческой направленности, в частности, о совершении террористических актов и захвата заложников.
Оперативно-розыскные возможности освобождения заложников
В Федеральном законе «О противодействии терроризму» в проведении контртеррористической операции по освобождению заложников основная роль отдается силовым действиям войсковых подразделений и спецназа. И действительно, в большинстве конкретных ситуаций, особенно совершенных крупными террористическими формированиями по заранее намеченным пла нам, силовая составляющая имеет доминирующее значение. Во многих других ситуациях, скрывающиеся от преследования террористы захватывают залож ников на улице, в квартирах, офисах, средствах транспорта, пытаясь обменять потерпевших на свою свободу или другие уступки. Чаще всего, создавшиеся ситуации разрешаются либо путем переговоров, либо штурмом (силовым путем). Можно назвать множество ситуаций, подтверждающих доминирую щий (силовой) способ контртеррористических операций по освобождению заложников. В качестве примеров можно привести контртеррористические операции в г. Бесланс (1-3.09.2004 г.), Театраль ном центре на Малой Дубровке (23-25.10.2002 г.), во время проведения Мюн хенской олимпиады — попытка освобождения спортсменов израильской делегации, захваченных террористами организации «Черный сентябрь», рейд израильского спецназа в столицу Уганды Энтебе, многочисленные операции в городах Дагестана и т. п. Эти операции проводились с различным соотноше нием успехов и неудач: до полного провала (Мюнхенская олимпиада, когда погибли все заложники) до блестящего успеха по освобождению пассажиров и экипажа, угнанного палестинскими террористами в Уганду воздушного лай нера.
Во многих силовых контртеррористических операциях гибнут не только
сотрудники спецназа и войсковых подразделений, но и заложники, освобождение которых является основной целью рассматриваемых операций. Это объясняется не только организационно-управленческими и тактическими недостатками их подготовки и проведения или же преступным профессионализмом боевиков. Основная причина, по нашему мнению, состоит в том, что операции по освобождению заложников осуществляются в условиях острей шего тактического риска, а поэтому не только недостатки в деятельности, но и «господин случаи» может привести к частичной или даже полной неудаче. В связи с этим, разработка резервных, подстраховывающих вариантов контртеррористических операций обязательна. Неудача основного варианта силовых операций по освобождению заложни ков, приводит к возникновению новой ситуации, в которой так тический риск отсутствует, а негативные последствия первой ситуации мини мизируется.
Что касается освобождения заложников в ходе комплексного производс тва оперативно-розыскных мероприятий (оперативных игр, оперативно-розыскных операций и комбинаций), то их проведение происходит в услови ях оперативного риска, степень остроты которого не ниже, а, чаще всего, зна чительно выше, чем при производстве контртеррористических операций, осу ществляемых силовыми методами. Может быть, трудности разработки и реализации, несомненные опасности, которые ожидают участников оперативных игр и операций в определенной мере влияют на их редкое использование как само стоятельного способа освобождения заложников. Оперативные возможности мировой антитеррористической коалиции, в основном, направлены на полу чение негласной информации о планах, расположении баз и тренировочных лагерей преступников, их покровителей и финансовых спонсоров, а также физическом устранении или задержании лидеров террористических объектов и формирований. В этом отношении следует еще раз напомнить о ликвидации главарей чеченского террористического подполья — Дудаева, Масхадова, Яндарбиева, Хаттаба, Басаева, аресте Радуева в результате успешного проведе ния оперативных комбинаций и операций. Зарубежные спецслужбы, главным образом, американские также реализуют успешные оперативные разработки, ликвидируя помощников главаря Аль-Каиды, крупнейшей международной террористи ческой организации, У. Бен-Ладена, командиров боевых формирований Тали бана в Афганистане, лидеров террористических группировок в Ираке и т. д.
Однако негласные возможности производства интрузивных (проникающих) оперативно-розыскных комплексов по освобождению захваченных террористами залож ников чрезвычайно редки. Поэтому эффективная оперативная игра, прове денная военной разведкой колумбийской армии по освобождению видного политического деятеля Колумбии Ингрид Бетанкур и еще 14 заложников, захваченных в разное время боевиками революционных вооруженных сил Колумбии (ФАРК), несомненно, будет предметом детального изучения право охранительных органов и спецслужб антитеррористической коалиции.
ФАРК — мощная экстремистская организация более 40 лет ведет партизанскую войну с правительством Колумбии, применяя террористические и иные методы.
В феврале 2002 г. во время проведения предвыборной компании кандидат в Президенты Колумбии — Ингрид Бетанкур была похищена вместе со своей помощницей Кларой Рохес и более 6 лет находилась в плену у фарковцев. Бое вики насильственно удерживали обеих пленниц на различных базах, находя щихся в глубине джунглей. Неоднократные предложения правительства Колумбии об обмене на находящихся в тюрьмах сотен боевиков ФАРК, о крупном выкупе не привели к компромиссу, хотя в переговорах с террориста ми участвовали действующий и бывший президенты Франции (И. Бетанкур имела двойное гражданство — колумбийское и французское). После подклю чения к переговорам президента Венесуэлы Уго Чавеса боевики ФАРК осво бодили в январе,2007 г. группу заложников, в том числе и коллегу И. Бетанкур — Клару Рохес. После освобождения К. Рохес контртеррористическая операция, которая, готовилась с 2006 г. получила значительное ускорение. Поисковые группы военной разведки Колумбии вместо широкого оператив ного розыска сосредоточили свои усилия на установлении базы одного из отрядов ФАРК, возглавляемого полевым командиром «Цезарем». К маю 2007 года была точно установлена дислокация базы отряда Цезаря, где содер жалась группа заложников — И. Бетанкур и еще 14 человек (трое граждан США, захваченных террористами в 2003 г. и 11 колумбийских военных и полицейских, захваченных в плен в различные годы).
Еще до освобождения Клары Рохес, военная разведка колумбийской армии провела многоходовую операцию по внедрению талантливого агента в высшее военно-политическое руководство ФАРК, который сумел завоевать полное доверие лидеров этой организации. По сообщению командующего колумбийской армии генерала Фреди Падилла де Леона именно этот агент подготовил и осуществил основную часть оперативно-розыскной операций по освобождению И. Бетанкур и других заложников (по имеющимся неофи циальным данным секретный сотрудник военной разведки имел отношение к ликвидации грех лидеров ФАРК). В процессе подготовки контртеррористической операции спецслужбы колумбийской армии осуществляли сплошной перехват и расшифровку радиопосланий между высшим руководством ФАРК и полевым командиром Цезарем. Одновременно в рамках оперативной радиоигры Цезарю направля лись разного рода указании о проведении различных действий, которые у полевого командира не вызывали никаких сомнений, поскольку по своему содержанию были обычными распоряжениям, которые немедленно выполня лись боевиками.
В конце июня 2008 г. полевому командиру Цезарю пришло очередное сообщение, отправленное колумбийской военной разведкой от имени руководства ФАРК о предстоящей переброске Ингрид Бетанкур и других заложников на централь ную базу нынешнего лидера ФАРК Альфонсо Кано. Выполняя это распоряже ние, Цезарь начал готовить всех 15 заложников к переброске.
2 июля 2008 г. 9 спецназовцев, переодетых в обычную полевую форму пов станцев на вертолете МИ-17 без опознавательных знаков высадились в райо не расположения отряда Цезаря. И. Бетанкур и еще 14 заложников, в сопро вождении Цезаря и одного из боевиков были помещены в вертолет. В воздухе боевики были разоружены и связаны, заложникам сразу же сообщили об их освобождении. Вертолет совершил посадку на ближайшей базе колумбийской армии, откуда самолетом заложники были отправлены в столицу страны — Боготу. Вся антитеррористическая операция по непосредственному освобож дению заложников заняла 22 минуты 15 секунд. Но этим коротким победным минутам предшествовали месяцы и годы напряженной негласной оператив ной работы в ситуации острейшего оперативного риска.
Следует отметить, что не только секретный агент внедрившейся в военно-политическое руководство ФАРК, был профессионалом самого высокого уровня, но и спецназовцы, принимавшие непосредственное участие в осво бождении заложников и задержании боевиков, также были прекрасно подго товлены. Девять спецназовцев из элитного подразделения колумбийской армии в течение нескольких недель, аккуратно посещали организованные для них кур сы актерского мастерства и старательно репетировали свои роли по заранее составленному сценарию. Один из спецназовцев выдавал себя за представите ля Международного Комитета Красного Креста (МККК), незаконно использо вав эмблему этой гуманитарной организации, другой спецназовец предста вился оператором известной телевизионной компании, с дорогой телекамерой на плече, а третий весьма активно выполнял роль журналиста, беспрерывно задавая множество вопросов полевому командиру Цезарю и другим боевикам, умело отвлекая их внимание.
Операция военной разведки и спецназа колумбийской армии по осво бождению заложников, позволяет сделать следующие выводы:
2. Ведение переговоров с террористами, применение при этом различных тактико-психологических приемов, методик нейролингвистического программирования и рефлексивного управления, также не исчерпывают пере чень способов освобождения заложников.
1) Творческий подход к проведению каждой спецоперации;
2) Отсутствие шаблона при проведении спецоперации;
3) Обязательное сочетание традиционных, хорошо проверенных методов деятельности с уникальным индивидуальным содержанием тактических при емов и оперативно-розыскных мероприятий адекватных сложившейся конк ретной оперативной ситуации.
4) Необходимость разработки нескольких ситуационных вариантов спецо перации (оперативной игры) в случае изменения обстановки, условий ее про изводства, соблюдение принципов и методов ситуационного планирования.
5) Тщательный отбор участников операции по освобож дению заложников, учет их психологических, физических и профессиональ ных качеств.
6) Строжайшая конспирация на всех этапах подготовки и проведения спе цоперации (оперативной игры).
7) Четкость и гибкость руководства спецоперацией (оперативной игрой), сочетаемой с рациональной самостоятельностью действий агентуры, опера тивных сотрудников, членов резервных групп.
1 Идентификация (от позднелатинского identifico - отождествляю) - процесс установления тождества материального объекта или конкретного лица.
2 Потапов С.М. Принципы криминалистической идентификации // Сов. государство и право, 1940. №12; Он же. Введение в криминалистику. М., 1946.
3 Поль К.Д. Естественнонаучная криминалистика. М.: Юрид. лит. 1985.
4 Грановский Г.Л. Основы трасологии. М.1965.
5 Колдин Ф.Я. Криминалистическая идентификация (теоретические основы) // Криминалистика. Учебник. М.: Юрист. 2004. С.84.
6 См.: Сегай М.Я. Методология судебной идентификации. Киев, 1970.
7 Некоторые криминалисты рассматривают образцы для сравнительного исследования как разновидность идентифицирующих объектов (см.: Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М.: Изд-во БЕК, 1997. С.79). Несмотря на определенные основания этой позиции, мы рассматриваем образцы как самостоятельную экспертно-криминалистическую категорию, играющую хотя и важнейшую, но тем не менее техническую роль в процессе идентификации. К тому же образцы не является вещественными доказательствами в отличии от собственно идентифицируемых и идентифицирующих объектов.
8 Термин «групповая принадлежность» был предложена Н.П. Яблоковым и Г.М. Миньковским в 1951 г.
9 Салтевский М.В. Теоретические основы установления групповой принадлежности в судебной экспертизе. Автореф. дисс. ...докт. юрид. наук. Харьков, 1969. С.12.
10 Колдин В.Я. Криминалистическая идентификация // Криминалистика социалистических стран. М.: Юрид. лит., 1986. С.229.
11 Колмаков В.П. Идентификационные действия следователя. М. 1977.
12 Снетков В.А. Проблемы криминалистической диагностики // Труды ВНИИ МВД СССР. №»23. М. 1972.
13 Нейман Дж., Моргаенштерн О. Теория игр и экономическое поведение. М. 1970. С.352-353.
14 Беликн Р.С. Курс советской криминалистики. М.: «Мысль», 1979. Т.3. С.67-69; Он же. Курс советской криминалистики. М., 1978. Т.2. С.370.
15 Драпкин Л.Я. Понятие и классификация следственных ситуаций // Следственные ситуации и раскрытие преступлений. Свердловск, 1975. С.27-30; Он же. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск. Изд-во УрГУ, 1987. С.13-15.
16 Балл Г.А. О психологическом содержании понятия «задача» // Вопросы психологии. -1970. №6. -С.76.
17 Белкин Р.С. Формирование общей теории криминалистики // Криминалистика. Учебник / Под ред. А.А. Хмырова, В.Д. Зеленского. Краснодар, 1998. С.97. Белкин Р.С. История отечественной криминалистики // Криминалистика. Глава IX. Учебник. Краснодар: Изд-во Кубанский гос. ун-т. 1998. С.97.
18 Белкин Р.С. История отечественной криминалистики. - М.: «Норма», 1999. - С.279.
19 Белкин Р.С. Следственные ситуации и тактические комбинации // Криминалистика - М.: ЮНИТИ. Закон и право. 1999. - С.159.
20 Гавло В.К. Теоретические проблемы и практика применения методики расследования отдельных видов преступлений. Томск, 1985. С.69.
21 Баллистика - от греческого ballo - бросаю; немецкого - ballistik.
22 См.: Комиссаров В.И. Теоретические проблемы следственной тактики. Саратов, 1987. С.71.
23 Термин «тактические операции» впервые использовал А.В. Дулов (О разработке тактических операций при расследовании преступлений // 50 лет советской прокуратуры и проблемы совершенствования предварительного следствия. Л., 1972. С.23-26).
24 Акоф Р.Л. Системы организации и междисциплинарные исследования // Исследования по общей теории систем. М., 1969. С.46.
25 См.: Драпкин Л.Я. Особенности информационного поиска в процессе расследования и тактика следствия // Проблемы повышения эффективности предварительного следствия. Л., 1976. С.54.
26 Понятия и организационно-тактические аспекты тактических операций и комбинаций рассмотрены в главе «Общие положения криминалистической тактики».
27 Эффект системности проявляется, в частности, в так называемом свойстве эмерджентности (целостности), состоящем в усилении позитивных и в уменьшении негативных характеристик, в повышении общей результативности всего тактического комплекса.
28 Гегель. Лекции по истории философии. Кн.1 СПб. 1993. С.100-101.
29 Актуальные проблемы советской криминалистики. М., 1976. №.36.
30 Герасимов И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. Свердловск, 1975. С.50.
31 Гавло В.К. Общие положения криминалистической методики расследования отдельных видов преступлений // Криминалистика. Учебник. М.: Изд-во «Юридическая литература», 2004. С.453-462.
32 Сергеев Л.А. Криминалистика. М.: Изд-во МГУ, 1971. С.425.
33 Подробно о версионном процессе см. главу 4 учебника.
34 Ньюэл А., Шоу Дж., Саймон Г.А. Психология творческого мышления // Психология мышления. М., 1966.; Александров Е.А. Основы теории эвристических решений. М., 1975.
35 Ратинов А.Р. Теория рефлексивных игр в приложении к следственной практике // Правовая кибернетика. М., 1979. С.185-197; Драпкин Ë.ß. Конфликтные ситуации и конфликтное взаимодействие // Вопросы правовой психологии и судебной экспертизы. Свердловск, 1979. С.15-22; Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск, 1987. С.101-130; Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. Свердловск, 1993.
36 Драпкин Л.Я. Ситуационный подход в криминалистике и проблема периодизации процесса расследования преступлений // Проблемы оптимизации первоначального этапа процесса расследования преступлений. Свердловск, 1988. С.8-16; Драпкин Ë.ß. Первоначальные следственные действия в методике расследования преступлений и проблема повышения их эффективности // Вопросы методики расследования преступлений. Свердловск, 1976. С.39-50.
37 Осмотр места происшествия: Справочник для следователя. М., 1982.
38 Корреляция (от латинского correlatio - взаимосвязь) - случайная связь двух и более переменных. С помощью показателей корреляции можно выразить интенсивность и направленность связей между исследуемыми обстоятельствами (явленииями), а также степень влияния различных факторах (Экономическая энциклопедия. М.: Изд-во Экономика, 1999. С.330-331).
39 См.: Основы оперативно-розыскной деятельности // под ред. В.Б. Рушайло. СПб: Изд-во «Лань», 2000. С.80, 81.
40 Кернер Х.-Х., Дах Э. Отмывание денег. М.: Изд-во Международные отношения, 2004. С.41.
41 См.: Мерарки Северио. Последние поправки к рекомендациям Международной комиссии по борьбе с отмыванием денег (FAFT) // Региональная конференция по международному сотрудничеству в расследовании и возбуждении дел по фактам отмывания денег. Будапешт. 11-16 июня 2002 г. Изд-во Международная Академия правоохранительной деятельности. Будапешт. 2002 г.
42 Уголовное дело по обвинению Эльдиева, Бабарыкина и других, в преступлениях, предусмотренных ч.3 ст.186, ч.3 ст.174 УК РФ. Архив Хабаровского краевого суда.
43 Драпкин Л.Я., Злоченко Я.М. Трансграничная преступность: угроза международной безопасности и основные направления противодействия транснациональной организованной криминальной деятельности в сфере наркобизнеса, легализации преступных доходов и терроризма. Москва. Издательство Юристъ. 2003. С.232.
44 Материалы уголовного дела по обвинению Ш. Дадаханова, Р. Хусаинова, А. Трубицина и других. Архив Московского городского суда.
45 Дональд В., Норф. Законы RJCO - теория проведения расследований // Борьба с организованной преступностью. Екатеринбург, 2004. С.42.
46 Уголовное дело по обвинению С. Солнцева, В. Ходченкова. Архив Санкт-Петербургского горсуда.
47 Материалы уголовного дела по обвинению Эльдиева, Бабарыкина и других по ч.3 ст.86, ч.3 ст.174 УК РФ.
48 Материалы уголовного дела по обвинению А.Ю. Горошени в других по ч.2 ст.159, п.«б» ч.2 ст.174, ч.1 и 2 ст.209 УК РФ. Архив Санкт-Петербургского городского суда.
49 В данной главе частично использованы материалы монографии Л.Я. Драпкина, Я.М. Злоченко, А.Е. Шуклина. Правовые, криминалистические и оперативно-розыскные аспекты противодействия международному терроризму. Челябинск: изд-во «Полиграф-Мастер». 2008 г.
1 Пособие об ошибках в определении понятий см.: Катранов Н.И. Логический словарь М.: 1972. - с. 370-372
51 Большой словарь иностранных слов. М.: Центрополиграф, 2006. С. 223.
52 Сапрыкин С.Ю. Новый закон о противодействии терроризму. М.: «ГросМедиа Ферлаг», 2006. С. 5-7; Байбаков Ю.Г., Иванов В.Д. Комментарий Федерального закона «О противодействии терроризму». Ростов-на-Дону: «Феникс», 2006.
53 Ньюэл А., Шоу Дж., Саймон Г.А. Психология творческого мышления // Психология мышления. М., 1966; Александров Е.А. основы теории эвристических решений. М., 2005 г.
54 Подробно о методе косвенного допроса см. в 17.5 учебника.
Преступник
Жертва (предмет посягательства)
Материальная обстановка (место происшествия)
Средства преступления и защиты
Следственные ситуации
Простые ситуации
Сложные ситуации
исходные
промежуточные
конечные
проблемные ситуации
ситуации тактического риска
комбиниро-ванные ситуации
конфликтные ситуации
организационно-неупорядоченные ситуации
исходные
исходные
промежуточные
промежуточные
конечные
исходные
конечные
исходные
исходные
промежуточные
промежуточные
конечные
промежуточные
конечные
конечные
Фактическая
база версии
(ФБВ)
версия
V1
V2
V3
Логико-психологический механизм следователя (ЛПМ)
Информационный поток
версия
Информационный поток
Теоретическая
база версии
(ТБВ)
версия
Фактическая база версии (исходная информация)
Теоретическая база версии (научные и опытные знания, информация криминалистической характеристики, учебы, личный и коллективный опыт и т.д.)
Логико-психологический механизм следователя
Версия (V1)
(одна из выдвинутых по делу)
Логическое следствие 1
Логическое следствие 2
Логическое следствие 3
Логическое следствие 4
Логическое следствие 5
Логическое следствие 6
План проверки версий
Результат проверки версий: подтверждение
или опровержение
D
A
β
D
Рисунок 6. Определение колеи и базы авто-мобиля по следам разворота с применением заднего хода.
Лп – линия передней оси (колея передних колес);
Лз – линия задней оси (колея задних колес);
Б – база автомобиля.
Система управления
свидетели
Управляющая подсистема (руководитель расследования)
Управляемая подсистема (следователи, оперативные работники, эксперты, специалисты, иные исполнители
Прямая связь
(командная)
Обратная связь
(осведомительная)
вещественные доказательства
потерпевшие
подозреваемые
обвиняемые
документы
ТП-1 ТП-3
ТП-2 ОРМ
ТП-4 ТП-6
ТП-5 ТП-7
ТП-8
или
ОРМ
СД 3
ОРМ 1
ТП 2
ТП 3
ТП 4
ТП 5
ТП 1
ОРМ 4
СД 5
ОРМ 2
СД1
СД 2
ОРМ 5
ТП 6
СД 6
ОРМ 3
СД 4
СД1
ОРМ 1
ТП 4
ТП 3
ТП 5
ОРМ 3
ТП 2
ОРМ 2
ТП 6
МПП
ТП 1
Вспомогательный (промежуточный) факт
Время
Способ
Место
Виновность лица
в совершения преступления
Следователь
Форма вины
Мотивы
Защищаемые допрашиваемым обстоятельства предмета доказывания
Личность потерпевшего
Характер и размер ущерба
Иные обстоятельства
Российский
коммерческий
банк
(Банк «А»)
Краткосрочный льготный кредит
в 100 млн. долл. (10% кредитная ставка)
Возврат полученного кредита и суммы процентной ставки -
всего 110 млн. долларов
Краткосрочный кредит
в 100 млн. долл. (30% кредитная ставка)
Возврат полученного кредита и
30-ти процентной ставки -
130 млн. долларов
Фиктивная
фирма «Б»
Фиктивная
фирма «В»
Краткосрочный льготный кредит в 100 млн. долларов
(10% кредитная ставка)
Возврат полученного кредита и суммы
процентной ставки - 110 млн. долларов
(10% кредитная ставка)
П
У
С
У
Факты отмывания
доходов, полученных преступным путем
Основные
правонарушения
Основные правонарушения
Факты отмывания
доходов, полученных преступным путем
Факты отмывания
доходов, полученных преступным путем
Основные правонарушения
Факты отмывания
доходов, полученных преступным путем
Основные правонарушения
Основные
правонарушения
Факты отмывания
доходов, полученных преступным путем
Факты
отмывания доходов, полученных преступным путем
Основные правона-рушения
Новые факты отмывания доходов, полученных преступным путем
Факты
отмывания доходов, полученных преступным путем
«Основные правона-
рушения»
Новые эпизоды
«основных правонару-
шений»
Новые эпизоды
«основных
правонарушений»
Основные
правонарушения
Факты
отмывания доходов, полученных преступным путем
«Центр информации» по уголовному делу (Банк данных)
Новые факты отмывания доходов, полученных преступным путем