Тема 4. Криминалистическое моделирование
Работа добавлена на сайт samzan.net:
Тема 4. Криминалистическое моделирование. Версия
1. Средства и методы процессуального познания субъектов уголовного преследования, характеристика отдельных направлений.
2. Понятие и процессуальная характеристика методов процессуального познания.
3. Теория криминалистической модели и криминалистического моделирования.
4. Криминалистическое учение о версии.
5. Виды версий, принципы их построения и проверки.
1. Средства и методы процессуального познания субъектов уголовного преследования, характеристика отдельных направлений.
Понятия «обвинение» и «уголовное преследование» не являются синонимами. Законодатель в п.22 ст.5 УПК РФ определяет обвинение как «утверждение о совершении определенным лицом деяния, запрещенного уголовным законом, выдвинутое в порядке, установленном настоящим кодексом». Уголовное преследование следует понимать как деятельность стороны обвинения по изобличению конкретного лица в совершении преступления, для того чтобы позднее обоснованно утверждать о его виновности. Иными словами, обвинение – это вывод стороны обвинения на определенном этапе уголовного преследования о совершении преступления конкретным лицом. После предъявления обвинения уголовное преследование не прекращается, а продолжается вплоть до вступления в законную силу обвинительного приговора суда.
Из законодательного определения уголовного преследования следует, что его осуществляет сторона обвинения. В соответствии с п.47 ст.5 УПК РФ стороной обвинения являются прокурор, а также следователь, начальник следственного отдела, дознаватель, частный обвинитель, потерпевший, его законный представитель и представитель, гражданский истец и его представитель.
Специфика каждого из названных органов определяется непосредственными задачами, объемом полномочий и границей их деятельности. Остановимся на их характеристике.
1.Прокурор. "Прокурор" - это действующее в пределах своей компетенции государственное должностное лицо, начиная от Генерального прокурора РФ и кончая помощниками районных, городских и приравненных к ним прокуроров. Прокурор обладает всеми правами, которые предоставлены ему уголовно-процессуальным законом, и обязан во всех стадиях уголовного судопроизводства своевременно принимать предусмотренные законом меры к выявлению и устранению всяких нарушений закона, от кого бы эти нарушения ни исходили. Уголовное преследование он осуществляет от имени государства на всех стадиях уголовного процесса (ст.83 МУПК, ст.62 УПК РК).
Прокурор вправе возбудить уголовное дело, а также принять его к своему производству или поручить подчиненному прокурору или следователю расследование преступлений либо передать дело для производства расследования в любой орган предварительного следствия и дознания; дает указания органу дознания и следователю о производстве следственных и розыскных действий; утверждает обвинительное заключение и передает дело в суд. Он ведет надзор за точным и единообразным исполнением законов органами, осуществляющими оперативно-розыскную деятельность, дознание и предварительное следствие. Осуществляя процессуальное руководство расследованием уголовных дел, производимых нижестоящим прокурором, следователем и дознавателем, прокурор в отличие от других органов уголовного преследования правомочен также: проверять исполнение органом дознания нормативных требований о приеме, регистрации и разрешении сообщений о совершенных или готовящихся преступлениях; истребовать от нижестоящего прокурора, следователя и дознавателя для проверки уголовные дела, материалы и документы, сведения о ходе расследования дела, разрешать заявленные им отводы и жалобы на их действия и решения и т.д.
Только прокурор вправе предъявить обвиняемому или лицу, которое несет имущественную ответственность за действия последнего, иск в защиту интересов: 1)пострадавшего, находящегося в беспомощном или зависимом состоянии либо по другим причинам не способного самостоятельно воспользоваться принадлежащими ему правами предъявить и поддерживать иск; 2)государства.
Прокурор выступает в суде в качестве государственного обвинителя. По основаниям и в порядке, установленным законом, может отказаться от уголовного преследования и обвинения вплоть до удаления суда в совещательную комнату для постановления приговора, либо удаления присяжных заседателей для постановления вердикта, вправе принести в вышестоящий суд протест на судебные решения (ст.83-85 МУПК).
2.Следователь. "Следователь" - государственное должностное лицо, уполномоченное осуществлять предварительное следствие по уголовному делу в пределах своей компетенции: следователь прокуратуры, следователь органов внутренних дел, следователь органов государственной безопасности, следователь органов налоговой полиции. Он вправе возбуждать уголовное дело, производить по нему предварительное следствие и выполнять все следственные действия, предусмотренные уголовно-процессуальным законом, руководствуясь при этом правилами подследственности.
Следователь обязан принимать все меры к всестороннему, полному и объективному исследованию обстоятельств дела, осуществлять уголовное преследование лица, в отношении которого собраны достаточные доказательства, указывающие на совершение им преступления, путем привлечения его в качестве обвиняемого, предъявления обвинения, избрания ему в соответствии с законом меры пресечения, составления обвинительного заключения и передачи дела прокурору для направления его в суд. В предусмотренных законом случаях он может и отказывать в возбуждении производства по уголовному делу.
По делам, по которым предварительное следствие обязательно, следователь вправе в любой момент принять дело к производству и приступить к его расследованию, не дожидаясь выполнения органами дознания неотложных следственных действий, указанных в законе.
Все решения о направлении следствия и производстве следственных действий следователь принимает самостоятельно, за исключением случаев, когда законом предусмотрено получение санкции прокурора или решения суда, и несет полную ответственность за их законное и своевременное исполнение.
В случае несогласия следователя с указаниями прокурора о привлечении в качестве обвиняемого, о квалификации преступления и объеме обвинения, о направлении дела в суд или о прекращении дела следователь вправе предоставить дело вышестоящему прокурору с письменным изложением своих возражений. По расследуемым им делам следователь имеет право знакомиться с оперативно-розыскными материалами органов дознания, относящимися к расследуемому делу, давать им письменные, обязательные для исполнения поручения и указания о производстве розыскных и следственных действий и требовать от них содействия в производстве следственных действий (ст.37 ПУПК РФ). МУПК (ст.86 ч.4 п.26) предусматривает еще право следователя возражать против любых незаконных указаний прокурора, а также против указаний прокурора об избрании, изменении или отмене меры пресечения.
В ходе расследования дела следователь пользуется и другими полномочиями, предусмотренными законом.
3.Начальник следственного отдела. "Начальник следственного отдела" - начальник следственного комитета, управления, отдела, отделения органов внутренних дел, федеральной службы безопасности, федеральных органов налоговой полиции и прокуратуры, их заместители (п.13 ст.5 ПУПК РФ). В этом проекте, как и в МУПК, его полномочия не определены. Но согласно ст.1271 УПК РСФСР начальник следственного отдела осуществляет контроль за своевременностью действий следователей по раскрытию и предупреждению преступлений, принимает меры к наиболее полному, всестороннему и объективному производству предварительного следствия по уголовным делам. Он вправе проверять уголовные дела, давать указания следователю о производстве предварительного следствия, о привлечении в качестве обвиняемого, квалификации преступления и объеме обвинения, о направлении дела, о производстве отдельных следственных действий, передавать дело от одного следователя другому, поручать расследование дела нескольким следователям, а также участвовать в производстве предварительного следствия и лично производить предварительное следствие, пользуясь при этом полномочиями следователя.
Указания начальника следственного отдела по уголовному делу даются в письменной форме и обязательны для исполнения. Обжалование полученных указаний прокурору не приостанавливает их исполнения, за исключением случаев, предусмотренных ч.2.ст.127 настоящего Кодекса.
Указания прокурора по уголовным делам, данные в соответствии с правилами, установленными УПК, обязательны для начальника следственного отдела. Обжалование этих указаний вышестоящему прокурору не приостанавливает их исполнения.
В ст.63 УПК РК "начальник следственного отдела" расшифровывается как начальник следственного подразделения органа, осуществляющего предварительное следствие, и его заместители, действующие в пределах своей компетенции. В отличие от ст.1271 УПК РСФСР, в ней предусматриваются также: контроль за соблюдением следователями сроков предварительного следствия и содержания под стражей, за исполнением указаний прокурора, поручений других следователей в случаях, установленных УПК; право отстранения следователя от производства по делу в предусмотренных законом случаях; направление им оконченных уголовных дел прокурору; право на возбуждение уголовных дел; то, что указания начальника следственного отдела по уголовному делу не могут ограничивать самостоятельность следователя, его права, предусмотренные статьей 64 УПК РК.
Думается, такой набор полномочий начальников следственных подразделений оправдан. Во-первых, в плане обеспечения принципа независимости и самостоятельности следователя по расследуемым им уголовным делам; во-вторых, с точки зрения укрепления законности в их деятельности.
При изучении данного вопроса следует иметь в виду, что существует Положение об органах предварительного следствия в системе Министерства внутренних дел Российской Федерации, утвержденное Указом Президента РФ от 23 ноября 1998г.33 В нем обозначены основные функции органов предварительного следствия: анализ следственной практики, организации и результатов деятельности следователей системы МВД; разработка и реализация мер по повышению качества и сокращению сроков производства расследования; изучение, обобщение и рекомендация к внедрению положительного опыта предварительного следствия; разработка для использования на практике современных методик расследования отдельных видов преступлений; организация взаимодействия следователей органов внутренних дел с органами, осуществляющими оперативно-розыскную, экспертно-криминалистическую деятельность, дознание, прокурорский надзор и судебный контроль по уголовным делам; обеспечение эффективной кадровой политики, подбор, расстановка и воспитание следственных кадров, повышение их квалификации и профессионального мастерства; организация рассмотрения и разрешения в соответствии с законодательством РФ писем, жалоб и заявлений граждан, поступающих в связи с производством предварительного следствия по уголовным делам.
Понятно, что многие из приведенных положений касаются следственных структур федерального, республиканского, областного и краевого уровня. Но главная их цель - обеспечение исполнения законодательства РФ об уголовном судопроизводстве в деятельности следственных органов системы МВД.
4.Орган дознания. "Орган дознания" - полиция и другой государственный орган, сотрудники которого уполномочены осуществлять дознание (п.31 ст.10 МУПК). Органами дознания являются: милиция; органы Федеральной службы безопасности - по делам, отнесенным законом к их ведению; органы налоговой полиции - по делам, отнесенным к их ведению; таможенные органы - по делам о преступлениях, предусмотренных статьями 188, 189, 190, 193 и 194 УК РФ; органы государственной пожарной службы - по делам о всех преступлениях, связанных с пожарами; органы юстиции - по делам о преступлениях, связанных с проявлением неуважения к суду и нарушениями порядка исполнения судебных решений; начальники учреждений, исполняющих уголовные наказания в виде лишения свободы, следственных изоляторов, территориальных органов управления уголовно-исполнительной системы - по делам о преступлениях против установленного порядка несения службы, совершенных сотрудниками этих учреждений, а равно по делам о преступлениях, совершенных в расположении указанных учреждений; органы пограничной охраны - по делам о нарушениях режима Государственной границы; командиры воинских частей, соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов - по делам о преступлениях, совершенных военнослужащими, а также военнообязанными во время прохождения ими сборов; по делам о преступлениях, совершенных гражданским персоналом вооруженных сил в связи с исполнением служебных обязанностей или в расположении части, соединения, учреждения, гарнизона; капитаны морских судов, находящихся в дальнем плавании, начальники зимовок и руководители геологоразведочных партий в период отсутствия транспортных сообщений (ст.117 УПК РСФСР, ч.2 ст.38 ПУПК РФ, ч.2 ст.65 УПК РК).
На органы дознания возлагается: принятие в соответствии с установленной законом компетенцией необходимых уголовно-процессуальных и оперативно-розыскных мер в целях обнаружения признаков преступлений и лиц, их совершивших, предупреждения и пресечения преступлений, выполнение уголовно-процессуальных и оперативно-розыскных действий в порядке, предусмотренном законом, по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно; дознание по делам, по которым производство предварительного следствия необязательно, в порядке, предусмотренном законом; производство предварительного следствия в случаях, предусмотренных законом (ст.118 УПК РСФСР, ч.1 ст.38 ПУПК РФ, ч.1 ст.65 УПК РК).
Федеральный закон РФ от 31 марта 1999 г. "О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР "О милиции" разграничивает полномочия криминальной милиции и милиции общественной безопасности как органов дознания. Так, согласно ст.8 Закона основными задачами криминальной милиции являются выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, по делам которых производство предварительного следствия обязательно (подчеркнуто нами - З.Е.), организация и осуществление розыска лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от исполнения уголовного наказания. А согласно ст.9 Закона основными задачами милиции общественной безопасности являются обеспечение безопасности личности, общественной безопасности, охрана собственности, общественного порядка, выявление, предупреждение и пресечение преступлений и административных правонарушений, раскрытие преступлений, по делам которых производство предварительного следствия необязательно (подчеркнуто нами - З.Е.), розыск отдельных категорий лиц, установление место нахождения которых отнесено к компетенции милиции общественной безопасности.
В этой же статье говорится, что к милиции общественной безопасности относятся подразделения милиции вневедомственной охраны при органах внутренних дел.34 Если исходить из того, что одной из основных задач ведомственной охраны является предупреждение и пресечение преступлений на охраняемых объектах, а ее работники имеют права и обязанности по пресечению преступлений, преследованию и задержанию лиц, их совершивших (ст.11, 12 Федерального закона РФ от 14 апреля 1999г. "О ведомственной охране"35), учреждения ведомственной охраны также относятся к государственным органам уголовного преследования. То же самое можно сказать относительно подразделений, содействующих правоохранительным органам в работе по расследованию, предупреждению, пресечению и раскрытию преступлений на основании Положения о Главном управлении исполнения наказаний Министерства юстиции Российской Федерации, утвержденного приказом МЮ РФ от 24 марта 1999 г. № 56.36
5.Начальник органа дознания. "Начальник органа дознания" - начальник органа внутренних дел, начальники криминальной милиции и милиции общественной безопасности, начальник территориального (линейного) отдела (отделения) милиции, командир отдельного (специализированного) строевого подразделения, начальник Государственной инспекции безопасности дорожного движения, начальник органа управления или подразделения государственной противопожарной службы, начальник органа государственной безопасности, начальник органа налоговой полиции, начальник таможенного органа, начальник оперативного органа пограничной службы, командиры воинских частей и соединений, начальники военных учреждений и гарнизонов, начальники учреждений, исполняющих наказание в виде лишения свободы, следственных изоляторов, территориальных органов управления уголовно-исполнительной системы, руководители органов юстиции (п.15 ст.5 ПУПК РФ).
Начальник органа дознания организует принятие необходимых оперативно-розыскных и уголовно-процессуальных мер в целях обнаружения преступлений и лиц, их совершивших, предупреждения и пресечения преступлений. По делам о преступлениях, подследственных органам предварительного следствия, он обеспечивает проведение дознавателями неотложных следственных действий и выполнение поручений следователя, прокурора и суда. По делам о преступлениях, досудебное производство по которым ведется органами дознания в форме дознания или предварительного следствия, он осуществляет контроль за своевременностью и законностью действий дознавателей и вправе проверять находящиеся в их производстве дела; давать указания о производстве отдельных следственных и процессуальных действий, привлечении в качестве обвиняемого, квалификации преступления и объеме обвинения, направлении дела и материалов, передаче дела (материалов) от одного дознавателя к другому, поручать расследование нескольким дознавателям, а также лично проводить расследование, приняв при этом дело к своему производству или выполняя отдельные следственные или иные процессуальные действия.
Начальник органа дознания утверждает постановления о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела, о производстве обыска и наложении ареста на имущество, привлечении в качестве обвиняемого, об отстранении обвиняемого от должности, избрании, изменении или отмене в отношении обвиняемого (подозреваемого) меры пресечения в виде заключения под стражу, прекращении, приостановлении, возобновлении производства по делу, направлении обвиняемого (подозреваемого), не находящегося под стражей, в медицинское учреждение для производства стационарной судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы, продлении срока содержания под стражей, об этапировании, объявлении розыска обвиняемого, а также протоколы о задержании лиц, подозреваемых в совершении преступлений, утверждает постановление об окончании дознания, обеспечивает принятие мер по устранению обстоятельств, способствовавших совершению преступлений. С согласия начальника органа дознания уголовное дело с обвинительным заключением направляется прокурору.
Указания начальника органа дознания по уголовному делу даются в письменной форме и обязательны для исполнения. Обжалование полученных указаний прокурору не приостанавливает их исполнение.
Указания прокурора по уголовным делам, данные в соответствии с правилами, установленными УПК, обязательны для исполнения начальником органа дознания. Обжалование этих указаний вышестоящему прокурору не приостанавливает их исполнение (ст.39 ПУПК РФ, ст.66 УПК РК).
6.Дознаватель. "Дознаватель" - должностное лицо органов дознания, либо иное лицо, которому начальником органа дознания поручено досудебное производство по делу (п.16 ст.5 ПУПК РФ). Согласно ст.87 МУПК дознаватель является государственным должностным лицом, которое, будучи сотрудником полиции или другого органа дознания, уполномочено в пределах своей компетенции осуществлять дознание по уголовному делу. По УПК РК (ст.67) дознаватель - должностное лицо, уполномоченное осуществлять досудебное производство по уголовному делу в пределах своей компетенции. Хотя редакции этих статей разные, но по своей сути они не расходятся.
Дознаватель вправе принимать решение о начале и осуществлении досудебного производства в формах, определенных УПК, самостоятельно принимать решения и проводить следственные и другие процессуальные действия, за исключением случаев, когда законом предусмотрено утверждение их начальником органа дознания, санкция прокурора или решение суда. Постановления дознавателя, вынесенные в соответствии с требованиями УПК по находящимся в его производстве уголовным делам, обязательны для исполнения всеми учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами и гражданами.
Указания прокурора и начальника органа дознания обязательны для дознавателя. Указания начальника органа дознания по уголовным делам могут быть обжалованы прокурору, а указания прокурора - вышестоящему прокурору. Обжалование указаний не приостанавливает их исполнения.37
Перейдем к характеристике участников уголовного преследования, защищающих свои или представляемые права и интересы.
1.Потерпевший. "Потерпевший" - лицо, в отношении которого есть основание полагать, что ему непосредственно преступлением причинен моральный, физический или имущественный вред. Им может быть и лицо в случаях, когда вред ему нанесен запрещенным Уголовным кодексом деянием, совершенным невменяемым (ст.49 ПУПК РФ, ст.75 УПК РК). Моральный вред выражается в нравственных страданиях и душевных переживаниях лица в связи с преступными действиями (например, клевета, оскорбление и т.д.); физический - в причинении вреда здоровью или нанесении побоев; имущественный - в причинении материального ущерба путем хищения, повреждения или уничтожения имущества.
При фактическом причинении какого-либо из названных видов вреда признание потерпевшим должно производиться и по делам о приготовлении к преступлению или покушении на совершение преступления.
О потерпевшем существуют международные акты38 и отечественные законодательные положения, гарантирующие его права. По Конституции РФ государство обеспечивает потерпевшему доступ к правосудию и компенсацию причиненного вреда (ст.52).
Лицо признается в уголовном процессе потерпевшим с момента вынесения предусмотренного законом постановления дознавателем, следователем, прокурором, судьей, или определения - судом.
Потерпевшему обеспечивается возмещение материального вреда, причиненного преступлением, а также расходов, понесенных в связи с его участием на предварительном следствии и в суде, включая расходы на представителя, по правилам, установленным УПК. На основании Европейской конвенции по возмещению ущерба жертвам насильственных преступлений от 24 ноября 1983г. это правило действует даже в том случае, если преступник не может подвергнуться судебному преследованию или быть наказан. (ч.2 ст.2).39
По иску потерпевшего о возмещении причиненного ему морального вреда в денежном выражении размер возмещения определяется судом при рассмотрении уголовного дела или в порядке гражданского судопроизводства.
Потерпевший имеет право: знать о предъявленном обвиняемому обвинении; давать показания; представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы; давать показания на родном языке или языке, которым владеет; пользоваться бесплатной помощью переводчика; иметь представителя; знакомиться с протоколами следственных действий, производимых с его участием, и подавать на них замечания; участвовать с разрешения следователя или дознавателя в следственных действиях, проводимых по его ходатайству либо ходатайству его представителя; знакомиться по окончании расследования со всеми материалами дела, выписывать из него любые сведения и в любом объеме; получать копии постановлений о возбуждении уголовного дела, о признании его потерпевшим или об отказе в этом, о прекращении дела, копию обвинительного заключения, а также копию приговора, решений суда апелляционной и кассационной инстанций; участвовать в судебном разбирательстве дела в суде первой инстанции; выступать в судебных прениях; поддерживать обвинение, в том числе и в случае отказа государственного обвинителя от обвинения; знакомиться с протоколом судебного заседания и подавать на него замечания; приносить жалобы на действия и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда; обжаловать приговор и определения суда, постановления судьи; знать о принесенных по делу жалобах и протестах и подавать на них возражения; участвовать в судебном рассмотрении заявленных жалоб, ходатайств и протестов в апелляционной и кассационной инстанциях.
Потерпевший обязан: явиться по вызову дознавателя, следователя, прокурора и суда, правдиво сообщить все известные по делу обстоятельства и ответить на поставленные вопросы; не разглашать сведения об обстоятельствах, известных ему по делу; соблюдать установленный порядок при производстве следственных действий и во время судебного заседания.
При неявке потерпевшего по вызову без уважительных причин он может быть подвергнут принудительному приводу и денежному взысканию в размере и порядке, установленным УПК. За отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний он несет уголовную ответственность.
По делам о преступлениях, последствием которых явилась смерть лица, права потерпевшего осуществляют близкие родственники умершего (родители, дети, усыновители, усыновленные, родные братья и сестры, дед, бабка, внуки, а также супруг).
2.Частный обвинитель. "Частный обвинитель" - лицо, подавшее жалобу в суд по делу частного обвинения и поддерживающее обвинение в суде, а также потерпевший по делам публичного и частно-публичного обвинения, самостоятельно поддерживающий обвинение в суде в случае отказа государственного обвинителя от обвинения (п.12 ст.5, ч.1 ст.50 ПУПК РФ, ч.1 ст.76 УПК РК).
В случае несовершеннолетия или недееспособности потерпевшего частным обвинителем считается его законный представитель, заявивший ходатайство, просьбу или подавший жалобу. Частный обвинитель пользуется всеми правами и несет все обязанности потерпевшего. Он наделяется также следующими правами: присутствовать в судебном разбирательстве лично или быть представленным его представителем; представлять доказательства, участвовать в их исследовании; излагать суду свое мнение по существу обвинения, о применении уголовного закона к подсудимому и назначении ему наказания; изменить обвинение, если этим не ухудшается положение подсудимого и не нарушается его право на защиту; отказаться от обвинения и др. Его отказ от обвинения влечет прекращение дела (ст.287 ПУПК РФ, ст.393 УПК РК).
3.Гражданский истец. "Гражданский истец" в силу ст.51 ПУПК РФ, ст.77 УПК РК, ст.93, 94 МУПК - это физическое или юридическое лицо, в отношении которого имеются достаточные основания полагать, что непосредственно преступлением ему причинен имущественный ущерб, предъявившее требования о его возмещении. Гражданский истец может предъявить иск и для имущественной компенсации морального вреда. Прокурор в предусмотренных законом случаях вправе признать по собственной инициативе гражданским истцом физическое или юридическое лицо. О признании гражданским лицом дознаватель, следователь, прокурор и судья выносят постановление, а суд - определение.
В защиту интересов несовершеннолетних, а также лиц, признанных в установленном порядке недееспособными, гражданский иск может быть предъявлен их законными представителями.
Гражданский истец имеет право: знать сущность обвинения; поддерживать гражданский иск; представлять доказательства; давать объяснения по предъявленному иску; заявлять ходатайства и отводы; давать показания и объяснения на родном языке или языке, которым владеет; пользоваться бесплатной помощью переводчика; иметь представителя; знакомиться с протоколами следственных действий, произведенных с его участием; участвовать с разрешения следователя или дознавателя в следственных действиях, проводимых по его ходатайству или по ходатайству его представителя; знакомиться по окончании расследования с материалами дела, относящимися к гражданскому истцу, и выписывать из него любые сведения и в любом объеме; знать о принятых решениях, затрагивающих его интересы, и получать копии процессуальных решений, относящихся к заявленному гражданскому иску; участвовать в судебном разбирательстве дела в суде первой и апелляционной инстанций; выступать в судебных прениях; знакомиться с протоколом судебного заседания и подавать на него замечания; приносить жалобы на действия и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда; обжаловать приговор и определения суда, постановления судьи в части, касающейся гражданского иска; знать о принесенных по делу жалобах и протестах и подавать на них возражения; участвовать в судебном рассмотрении заявленных жалоб и протестов.
Гражданский истец обязан: явиться по вызову органа, ведущего уголовный процесс, правдиво сообщить все известные по делу обстоятельства и ответить на поставленные вопросы; не разглашать сведения об обстоятельствах, известных ему по делу; соблюдать установленный порядок при производстве следственных действий и во время судебного заседания.
Гражданский истец имеет также другие права и несет другие обязанности, предусмотренные законом.
4.Представители потерпевшего, гражданского истца и частного обвинителя. Ими могут быть адвокаты и иные лица, правомочные в силу закона представлять при производстве по уголовному делу законные интересы потерпевшего, гражданского истца и частного обвинителя и допущенные к участию в деле постановлением дознавателя, следователя, прокурора, судьи или определением суда. "Представители" - лица, уполномоченные представлять именно законные интересы названных субъектов в силу закона или соглашения.
Для защиты прав и законных интересов потерпевших, являющихся несовершеннолетними или по своему физическому или психическому состоянию лишенных возможности самостоятельно защищать свои права и законные интересы, к обязательному участию в деле привлекаются их законные представители. Имеются в виду родители, усыновители, опекуны, попечители потерпевшего, представители учреждений и организаций, на попечении или иждивении которых находится потерпевший (п.19 ст.5, ст.52 ПУПК РФ, п.22 ст.7, ст.80 УПК РК, ст.109-114 МУПК).
Законные представители и представители потерпевшего, гражданского истца и частного обвинителя имеют те же процессуальные права, что и представляемые ими физические и юридические лица. Личное участие в деле потерпевшего, гражданского истца и частного обвинителя не лишает их права иметь по этому делу представителя.
2. Понятие и процессуальная характеристика методов процессуального познания. Ни хрена нет!!!
3. Теория криминалистической модели и криминалистического моделирования.
Понятие, особенности, виды криминалистической модели и криминалистического моделирования
Изучая объект, представленный в натуре, исследователь воспринимает его непосредственно. В подобной ситуации знание об объекте формируется на основе его осмотра, измерения, взвешивания и применения других методов непосредственного познания. Однако объект может быть познан и тогда, когда его непосредственное восприятие по какой-либо причине невозможно или нецелесообразно (например, в силу того, что он уничтожен). В этом случае исследователь может обратиться к аналогу объекта, замещающему оригинал.
Такого рода аналоги называются моделями. Модель - это материальный или мысленный (идеальный) аналог, заместитель объекта, который в данный момент субъектом познания непосредственно не ощущается. Модель - это другой объект, не тот же самый, что оригинал. Это - другая система, отражающая лишь ту или иную меру сходства с оригиналом. Исследование объектов познания на их моделях называется моделированием.
Изучение модели дает новую информацию об оригинале, которая иным способом не может быть получена, что и позволяет в конечном счете познать его. Криминалистическая модель представляет собой искусственно созданную систему, воспроизводящую с определенной степенью сходства заменяемый ею объект, изучение и проверка которой позволяет получить новые знания об оригинале и использовать их для решения поисковых, познавательных, распознавательных, идентификационных, управленческих и иных задач в уголовном процессе, а также в научных криминалистических исследованиях.
Своеобразие криминалистических моделей определяется спецификой поисково-познавательной деятельности в уголовном процессе (особенностями ее правового статуса и регулирования, целями, задачами, средствами и условиями их достижения и другими обстоятельствами).
Как все иные модели, криминалистические модели подразделяются на: 1) материальные: 2) мысленные (идеальные). Отличительной особенностью моделей первого из числа упомянутых классов моделей является то, что они воспроизводят объекты в материально-фиксированном виде. К их числу относятся специально создаваемые уникальные криминалистические системы (конструкции, предметы и т.д.), а также отобранные для использования вместо подлинных образцы-оригиналы выпускаемых в серийном варианте предметов Выделяются две группы моделей указанного плана.
1) пространственно-подобные: 2) физически-подобные. Модели первой группы (макеты, муляжи, слепки и т. д.) воспроизводят в натуре пространственные свойства и отношения объектов (их соотношение с оригиналом характеризуется геометрическим подобием). В эту же группу входят так называемые криминалистические реконструкции - комплексные материальные воссоздания или воспроизведения каких-либо подсистем, сторон познаваемых событий (места происшествия, отдельных обстоятельств, фрагментов содеянного и т. д.) по их следам.
Материальные модели второй группы характеризуются не только и не столько пространственными свойствами оригинала. В них в первую очередь отображаются динамика изучаемых процессов и явления, свойства, предполагающие одинаковость, сходство физической природы, тождественность законов движения.
Материальные модели используются для криминалистического анализа искомых, познаваемых объектов, построения версий по результатам анализа, разработки программ по проверке версий. Они также используются при проведении отдельных следственных действий (например, путем предъявления для обозрения допрашиваемому), тех или иных комплексов следственных и иных действий.
Наиболее часто и продуктивно в поисково-познавательной деятельности используются мысленные модели. И это легко объяснить, если учесть, что все представления относительно познаваемых объектов из разряда событий прошлого, а также представления о задачах, подлежащих решению, будущих действиях, дальнейших шагах на пути познания, о том, что и каким образом должно быть сделано, являются только моделями. Данные модели предстают перед мысленным взором субъектов поисково-познавательной деятельности в качестве суждений, образов, картин объектов, давая пищу творческому воображению и целенаправленному проявлению внутренней и внешней активности. Существуют три вида мысленных моделей: 1) модели предметов и событий прошлого (например, событий, которые ранее воспринимал какой-либо человек, по поводу которых он дает показания во время его допроса); 2) модели предметов и событий настоящего (например, представление следователя о том, что может происходить в соседнем кабинете во время допроса, который производится его коллегой по следственной бригаде); 3) модели предметов и событий будущего (например, представления следователя о том, что ему предстоит сделать на следующий день). При построении мысленных моделей используются различные по характеру знания.
По этому основанию выделяются модели, содержащие: 1) только положительное (достоверное) знание: 2) только предположительное знание; 3) и положительное (о каких-то признаках объекта), и предположительное (о других признаках) знания. Модели могут строиться относительно события, предмета в целом либо по поводу отдельных сторон, частей, элементов объекта. Мысленная модель, как и материальная, является системой, но состоящей не из материально-фиксированных, а из мысленных компонентов. В познании она выполняет функцию отражения, интерпретации фактов, наглядного выражения представлений, опосредованного источника информации.
Мысленная модель может быть материализована в виде схемы, рисунка, макета, формулы, чертежа, описания. Важной особенностью мысленной модели, как формы мышления, является ее свойство быть аналогом еще непознанных обстоятельств, скрытых связей, невыявленных отношений. Это не значит, что указанная модель не может отражать уже установленный факт, событие, обстоятельство.
Модели, содержащие достоверное, положительное знание, занимают важное место в структуре мышления субъектов поисково-познавательной деятельности.
Выступая в качестве итога, результата познания в рамках законченного цикла указанной деятельности, они играют промежуточную роль между заключительным этапом и теми правовыми решениями, которые принимаются в этой связи и отражаются в документах (о возбуждении уголовного дела, о завершении производства по делу и предъявлении собранных материалов для ознакомления обвиняемому, потерпевшему, о составлении обвинительного заключения и направлении дела в суд для рассмотрения и т. д.). В то же время модели, содержащие положительное знание, построенные на начальном и промежуточном этапах поисково-познавательной деятельности, выступают в качестве средства познания других, неизвестных на данный момент обстоятельств, решения иных ее задач. В этом же качестве выступают и модели, содержащие только предположительное знание, нуждающееся в проверке (гипотезы, версии), а также комбинированные мысленные модели, в которые включены предположительное знание об одних признаках объекта и положительное знание о других его сторонах.
Модели, строящиеся на первых порах познания, обычно содержат разрозненные сведения, изобилуют массой пробелов. По мере их проверки они корректируются, уточняются, совершенствуются путем исключения одних элементов, переосмысления и переконструирования других, включения ранее отсутствовавших частей, связей между компонентами.
Источником нового знания модели становятся потому, что в них, как и в интегративных системах, аккумулируются и в комплексе увязываются в некую целостность собранные фактические данные, собственный практические опыт субъекта поисково-познавательной деятельности, обобщенные данные практики (коллективный опыт). Практика показывает, что чем полнее, содержательнее и точнее отражает модель объект, тем выше эффективность использования модели.
Это, конечно, не значит, что модели, содержащие минимум знаний о признаках оригинала, обречены во всех случаях на низкий коэффициент полезного действия.
Многое зависит не только от характера, содержания, объема информации, заключенного в модели, но и от того, насколько эффективно используется эта информация субъектом моделирования. Как и материальные, мысленные модели могут классифицироваться по различным основаниям: 1) по видам моделируемых объектов (модели событий и модели предметов); 2) по степени абстрактности (модели конкретных, единственных в своем роде объектов и типовые обобщенные модели определенных групп населения, фактов, событий и т. п.); 3) по объему отражения объекта (модели объекта в целом и модели каких-либо его частей, сторон, признаков); 4) по цели использования (модели поисковые, иллюстративные, дидактические, идентификационные и т. п.); 5) по сфере построения и использования (модели научные, модели практические).
Модели группируются также по субъектам криминалистического моделирования (модели следователя, эксперта и т. п.), по отношению к видам и этапам поисково-познавательной деятельности (модели предварительной проверки, модели предварительного расследования, модели первоначального этапа расследования и т. п.), по криминалистическим ситуациям, категориям уголовных дел (например, мысленные модели по делам об убийствах, мысленные модели по делам об убийствах, совершенных в условиях неочевидности).
Названные виды, группы и разновидности моделей могут быть подвергнуты внутренней группировке. Так, модели, строящиеся на практике, подразделяются на следственные, оперативно-розыскные, экспертные, судебные. Таким образом, в процессе классификации криминалистических моделей в качестве оснований их деления используются самые различные существенные признаки двух систем: 1) самих моделей; 2) деятельности, связанной с построением, изучением и использованием моделей (моделированием). Метод моделирования относится к числу общих, универсальных методов познания, продуктивно реализуемых в различных областях науки и практики, включая криминалистические научные исследования, а также практику органов дознания, предварительного следствия, экспертных учреждений и судебных органов.
Под криминалистическим моделированием понимается процесс построения, изучения и использования моделей познаваемых и познающих объектов в уголовном процессе. Моделирование осуществляется в ходе предварительной проверки, предварительного расследования, судебного следствия, в других сферах уголовно-процессуальной деятельности. Криминалистическое моделирование способствует:
- распознаванию (криминалистической диагностике) признаков преступлений, определению видовой принадлежности содеянного, наличия в нем признаков конкретного состава преступления, правильной уголовно-правовой квалификации деяния:
- отграничению преступлений от иных общественно опасных деяний;
- выявлению и установлению событий, исследуемых в уголовном процессе (выявлению и изобличению лиц, скрывшихся с места происшествия после совершенного ими правонарушения; установлению личности неопознанных трупов; выявлению потерпевших и свидетелей, местонахождение которых неизвестно);
- розыску похищенного имущества, предметов, использованных при совершении общественно опасных деяний;
- установлению событий, которые предшествовали, сопутствовали общественно опасному деянию, последовали вслед за ним;
- установлению целей, мотивов, обстановки, механизма преступного и иных видов поведения различных лиц, образуемых при этом следов;
- установлению происхождения и связи между фактами, их временной и пространственной характеристик, устранению противоречий между фактами;
- определению направления поисково-познавательной деятельности, общих и частных тактических, организационных, управленческих задач, средств, путей и методов их решений. Объектами криминалистического моделирования могут быть самые различные обстоятельства. Они подразделяются на две группы: 1) познаваемые объекты; 2) объекты, выступающие в качестве средств познания.
В группе познаваемых объектов моделируются самые различные события (преступления, иные виды человеческой деятельности, акты поведения и т. п.), а также их отдельные элементы, компоненты последних, структура, внешние связи и отношения (предметы, функционировавшие в рамках криминальных событий, результаты преступной деятельности, признаки внешности отсутствующих потерпевших, подозреваемых, обвиняемых, прижизненный облик погибших людей, отдельные признаки трупов и т. п.). Моделируются также криминальные и иные ситуации в уголовном процессе.
Основное назначение данной разновидности практического моделирования - обеспечить оптимальное решение вопросов, связанных с предметом поиска и познания, с характером, кругом и местом нахождения объектов, которые необходимо отыскать. Не менее широка номенклатура объектов моделирования, выступающих в качестве средств поисково-познавательной деятельности (средств поиска, познания этой деятельности и управления).
В структуру таких объектов, моделируемых в научных и практических целях, входят поисково-познавательная деятельность в уголовном процессе в целом, отдельные виды и этапы этой деятельности, ее элементы, те или иные совокупности элементов, их признаки, внутренняя структура (в частности, структура экспертного исследования, этапы версионного мышления, структура доказательства, функции и отношения членов следственно-оперативных групп). Среди систем этого плана в следственной практике чаще всего встречаются:
- следственные версии, криминалистические и правовые решения;
- отдельные следственные и иные действия, их комплексы, средства тактического обеспечения:
- следственные ситуации; - оперативно-розыскные мероприятия;
- специалисты и судебные эксперты:
- планы работы, разрабатываемые на очередной рабочий день, несколько дней, планы этапов расследования и т. д.;
- постановления следователей, протоколы следственных действий, обвинительные заключения и другие процессуальные документы. Модели познаваемых и познающих объектов находятся в тесной взаимосвязи и взаимозависимости. В ходе поисково-познавательной деятельности идет процесс непрерывного взаимодействия тех и других моделей, движения от моделей одного порядка к моделям другого.
В этом процессе участвуют как материальные, так и мысленные модели, для построения которых используются различные материалы, средства и приемы. Процесс мысленного моделирования непосредственно связан с построением и использованием материальных криминалистических моделей, так как прежде чем построить материальные модели, необходимо составить о них представление, обосновать и осмыслить мысленные образы будущих материальных конструкций. Построенная материальная модель изучается субъектом моделирования, отображается в его памяти.
Моделирование начинается с постановки проблемы и принятия решения прибегнуть к данному методу, определения задачи, которая должна быть решена с его помощью. Сам же процесс моделирования состоит из трех стадий: 1) построения модели объекта; 2) изучение построенной модели: 3) реализации модели (проверки модельной информации). Построить модель познаваемого объекта это значит, во-первых, на основании собранных фактических данных, личного и обобщенного опыта составить общее представление о характере, природе и групповой принадлежности объекта: во-вторых, определить структуру, наполнить необходимыми деталями созданный эскизный "портрет" объекта (в этих целях используются положительное и предположительное знания); в-третьих, зафиксировать тем или иным способом построенную модель (в памяти, в рисунке, чертеже и т. д.). Состав компонентов (структурных элементов) модели определяется исходя из представления о том, какие из них являются существенными с точки зрения успешного решения поставленной задачи с помощью модели.
В процессе изучения модели она подвигается логическому анализу и мысленному эксперименту с выведением и мысленной проверкой выводимых суждений. В ходе мысленного эксперимента субъект моделирования выделяет условия, которые воздействуют на объект, сознательно и планомерно изменяет эти условия, определяет, какое воздействие они оказывают на объект и модель, и, сопоставляя свои суждения с установленными фактами, осуществляет корректировку модели.
Осмыслив изученную модель, субъект моделирования выводит из нее следствия, т. е. суждения о фактах, которые должны существовать в реальной действительности при условии правильности модели, и приступает к ее проверке. Указанная проверка предполагает осуществление практических действий, направленных на обнаружение и исследование упомянутых фактов. Проверить модель это значит выяснить, имели ли место в действительности те факты (события, следы и т. д.), суждения о которых были сделаны в процессе изучения модели. Оценка результатов проведенной в этом направлении работы позволяет сделать вывод либо о достоверности, либо об ошибочности, о неточности в какой-либо части построенной модели (и необходимости ее корректировке в последних случаях).
Модели о событиях настоящего, как и модели о событиях прошлого (ретроспективные модели) проверяются путем построения и реализации перспективных моделей деятельности субъектов моделирования. Перспективное моделирование - второе направление мысленного моделирования в уголовном процессе.
Если ретроспективная модель представляет собой логико-информационную и образную систему, воспроизводящую объект поиска и познания в его главных, существенных с точки зрения решения поставленной задачи чертах, то перспективная модель дальнейшей деятельности самих субъектов познания отражает основные черты системы и средств познания первого объекта. Это направление находит свое выражение в представлениях участников поисково-познавательной деятельности о том, что, как, кому, на основе применения каких средств, методов, приемов и в какие сроки необходимо сделать в ходе дальнейшей проверки, расследования и т. д., какими кадровыми, техническими, финансовыми, информационными и иными ресурсами должна быть обеспечена планируемая деятельность.
4. Криминалистическое учение о версии.
1. Эвристическая (поисковая) природа, структура и этапы построения криминалистической версии
Раскрытие и расследование преступлений, судебное рассмотрение уголовных дел с позиции гносеологии предстают как познавательные процессы, структурными элементами которых являются комплексы логических (достоверных), эвристических (поисковых) и интуитивных операций. В этом перечне эвристические приемы занимают центральное место, поскольку позволяют получать наиболее оптимальные результаты в проблемных ситуациях. Основным эвристическим методом творческой деятельности является гипотеза, а в расследовании и судебном рассмотрении уголовных дел ее разновидность — криминалистическая версия.
Отличительные черты криминалистической версии в основном сводятся к следующим:
1) криминалистические версии выдвигаются в сфере практической, а не научной деятельности;
2) субъектами выдвижения криминалистических версий являются оперативный работник, следователь, прокурор, судья (состав суда), эксперт;
3) сравнительно небольшой по объему исходный информационный материал (фактическая база);
4) выведение версий как из достоверно установленных фактов, так и из вероятной информации, в том числе и из слухов, анонимных сообщений и т.п.;
5) выдвижение всех фактически возможных предположений;
6) построение версий происходит одновременно или почти одновременно, что не исключает в дальнейшем выдвижение новых версий.
Версии выдвигаются в ситуациях информационной неопределенности, когда отсутствуют достаточные данные для достоверных выводов. Версионный метод в качестве своего важнейшего этапа предусматривает логическое исследование и упорядочение всей исходной информации. В результате из общего информационного массива формируется взаимосвязанный и внутренне непротиворечивый информационный комплекс, который можно рассматривать как фактическую базу версии. Она формируется из сведений, полученных в результате проведения оперативно-розыскных, следственных, экспертных, судебных действий и иных мероприятий. Эта информация имеет непосредственное отношение к конкретному уголовному делу и находится как бы «внутри» его процессуальных и объемно-логических рамок.
По уголовному делу из общего информационного массива может быть сформировано несколько комплексов данных, каждый из которых в силу своего различного содержания становится фактической базой для одной из версий. В то же время одна и та же фактическая база из-за различий в ее возможном объяснении нередко становится основой для построения нескольких версий.
Но для построения перспективных версий одной лишь фактической базы явно. недостаточно. Очевидно, что логико-информационное «развертывание» исходных данных, т.е. чисто индуктивный путь, в проблемных ситуациях неприемлем. Поэтому необходимо обратиться к дополнительному источнику информации, которым и является теоретическая база версии — упорядоченная совокупность данных, имеющих отношение к еще не известному обстоятельству и выделенных из общего запаса сведений, содержащихся в памяти субъекта деятельности и взаимодействующих с ним лиц, специальной литературе, информационно-поисковых и иных учетах. Ценнейшими источниками обобщенной информации являются также групповые криминалистические характеристики преступлений. Фактическая и теоретическая базы версий составляют два структурных компонента версий, благодаря творческому взаимодействию которых возникает третий компонент — вероятный вывод, итог сложного информационно-поискового процесса. Трехэлементный состав версии отражает ее статическую (итоговую) структуру.
Динамическая структура состоит из шести основных этапов, отражающих механизм процесса построения версий.
Первый этап — исследование с помощью анализа, синтеза, обобщения, абстрагирования, аналогии, моделирования и других методов всего информационного массива, уже собранного по уголовному делу В результате происходит упорядочение сосредоточенных в массиве сведений по их относимости к делу, исключение очевидно недостоверной информации и определение ценности сведений. «Фильтры» отно симости, достоверности и ценности информации на этом этапе недостаточно эффективны, и хотя их работа носит предварительный ха рактер, удается определить установленные, известные обстоятельства по делу.
Второй этап — определение искомого, еще неизвестного (не установленного) обстоятельства (обстоятельств).
Третий этап — выявление проблемной ситуации. Содержани< этапа заключается в определении проблемы и ситуации, а затем в ю объединении в проблемную ситуацию, тем самым происходит своеоб разная интеграция результатов предшествующих этапов.
Четвертый этап — формирование фактической базы версии, которая создается из информации, группирующейся вокруг неустановленных обстоятельств дела.
Пятый этап — наиболее сложный, состоит в формировании теоретической базы версии за счет следующих основных источников дополнительной информации:
а) теоретические, практические, профессиональные и общежитейские знания, аккумулированные в памяти следователя;
б) обобщенные и необобщенные сведения, содержащиеся в специальной и иной литературе;
в) единичная информация, содержащаяся в других уголовных делах, «отказных» материалах, оперативных данных в отношении иных фактов и событий;
г) документация военкоматов, медицинских учреждений и прочих ведомств;
д) личный и коллективный опыт руководителей и сотрудников;
е) данные групповых криминалистических характеристик преступлений;
ж) данные, сосредоточенные в информационно-поисковых, иных системах и учетах информационных центров МВД всех уровней. Следует подчеркнуть, что некоторые привлеченные из внешних источников сведения, особенно необобщенные, после проверки версий не только переходят в материалы уголовного дела, но и становятся доказательствами (данные дактилоскопических учетов, видео- и фототек т.п.).
Шестой этап — формирование версионного умозаключения с помощью фактической и теоретической баз (логических посылок). Вывод версионного предположения принимает форму нетрадиционного модуса условно-категорического силлогизма:
Если А, то В (теоретическая база) Установлено В (фактическая база) Вероятно А (предположительный вывод)
Логическая природа версионного умозаключения не является дедуктивной, поскольку вывод осуществляется не от истинности основания к истинности следствия (как в традиционном силлогизме), а от следствия к основанию, что «запрещено» правилами дедукции. Тем не менее вероятностный характер версионного вывода имеет огромное эвристическое значение, заменяя бесплодные и случайные блуждания эффективным информационным и доказательственным поиском. Но логическая природа версии не является и «чисто индуктивной», поскольку устанавливается не общее положение по единичным признакам, доказательствам и следам, а познание такого же единичного, хотя и более цельного объекта по его отдельным признакам. Своеобразная криминалистическая индукция позволяет совершить переход от следствия к причине, от части к целому, от отдельных признаков, характеризующих подозреваемого, к полному и конкретному представлению о преступнике. При построении версий большую роль играет метод аналогии, позволяющий выдвигать предположения, но преимущественно не в отношении неизвестных признаков сравниваемых объектов (как это обычно происходит в традиционной логике), а в основном для установления искомого объекта по сходству сравниваемых групп признаков.
Таким образом, сложный логический механизм построения версии представляет собой комплекс частично преобразованных методов моделирования, дедукции, индукции и аналогии.
Проведенное исследование позволяет сформулировать следующее определение. Криминалистическая версия — это обоснованное предположение субъектов познавательной деятельности (следователь, прокурор, оперативный работник, судья, эксперт), дающее одно из возможных и допустимых объяснений уже выявленных исходных данных (фактическая база), позволяющее на их основе во взаимодействии с теоретической базой вероятностно (неоднозначно) установить еще не известные обстоятельства, имеющие значение для дела. При этом под обстоятельствами понимаются как элементы предмета доказыва-ния, так и промежуточные (вспомогательные) факты. В определении отмечаются три основные функции: предположительное объяснение исходных данных, вероятностное установление неизвестных обстоятельств и обязательная проверка выводов.
5. Виды версий, принципы их построения и проверки.
Классификация криминалистических версий .;
Классификация версий имеет большое научное и прикладное значение, поскольку помогает лучше понять функции их отдельных разновидностей, способствует упорядочению процесса расследования. В связи со сложной внутренней структурой криминалистические версии необходимо классифицировать по различным основаниям.
1. По субъекту выдвижения криминалистические версии делятся на следственные, прокурорские, оперативно-розыскные, экспертные и судебные. Различные предположения могут высказываться подозреваемыми, 'обвиняемыми, подсудимыми, защитниками, потерпевшими, гражданскими истцами и ответчиками, их представителями. Однако эти предположения приобретают значение версий лишь тогда, когда принимаются в таком качестве названными субъектами. Несмотря на единство логической природы и основных функций, выделенные пять разновидностей версий имеют определенную специфику. Это прежде всего различие по содержанию фактических баз. Кроме общей информации, в эти базы входят и несовпадающие данные, полученные в процессе специфической деятельности перечисленных выше субъектов. Оперативно-розыскные версии в основном проверяются непроцессуальным способом, и поэтому их вероятностные знания не трансформируются в достоверные. Экспертные версии, выдвигаемые для разрешения неюридических вопросов, несмотря на их исключительную важность для дела, играют в основном промежуточную (вспомогательную) роль в ходе процессуального установления элементов предмета доказывания. Что касается судебных версий, то в большинстве случаев их функции носят проверочный по отношению к результатам предварительного следствия характер. Лишь в случаях опровержения или' сомнительности выводов обвинительного заключения на первый план выходит информационно-поисковая (установительная) функция. Все основные функции версий (объяснительная, установительная, проверочная) наиболее полно присущи следственным версиям.
2. В зависимости от конкретности выдвигаемых предположений криминалистические версии можно дифференцировать на типовые (типичные) испецифические. Типовые версии выдвигаются в условиях существенного недостатка исходных данных, чаще всего на первых этапах процесса раскрытия преступлений и дают самое общее, наиболее характерное и приблизительное объяснение имеющихся данных и соответственно также вероятностное установление неизвестного искомого. В последующем в ходе проверки отбрасываются ошибочные варианты, и подтверждающаяся типовая версия детализируется и конкретизируется, а на ее базе строятся специфические версии. Разумеется, специфические версии в случаях достаточности исходных данных могут быть выдвинуты и непосредственно, минуя стадию их конкретизации из типовых версий. Зона эвристического действия специфических версий значительно уже типовых, однако их более содержательная фактическая база увеличивает целеустремленность и избирательность поиска. Ведущую роль в построении типовых версий играет теоретическая, а не фактическая база, тогда как в процессе выдвижения специфических версий фактическая база, сформированная из соответствующих данных, приобретает большее значение. Содержание теоретической базы типовых версий составляют обобщенные положения, фактические презумпции, научные выводы, статистические результаты, стандартные схемы и стереотипы мышления, в то время как в теоретическую базу специфических версий кроме обобщенных данных входит и единичная, конкретная информация, источники которой находятся за процессуальными рамками расследуемого дела. Но в случаях, если конкретная информация процессуально подтверждается, то она включается в систему доказательств по уголовному делу.
В последние годы типовые версии, основанные на обобщениях уголовных дел и статистическом анализе результатов, стали стабильно использоваться в следственной практике для раскрытия наиболее сложных преступлений. Типовые версии весьма часто выдвигаются на основе групповых криминалистических характеристик, которые и составляют наиболее значительное и перспективное содержание их теоретической базы. Высокая вероятность типовых версий, выдвигаемых, как правило, в наиболее острых проблемных ситуациях, в условиях существенного недостатка конкретной информации позволяет оптимизировать процесс раскрытия преступлений. Так, при расследовании уголовного дела, возбужденного по факту безвестного отсутствия человека, весьма перспективными и обоснованными предположениями в отношении виновных лиц являются типовые версии о совершении преступления родственниками и близкими потерпевшего. Чем более репрезентативны групповые криминалистические характеристики, тем более надежны и перспективны основанные на них типовые версии, выдвигаемые по конкретным уголовным делам. В связи с этим перед криминалистикой стоит важная задача интенсификации научных исследований по обобщению и анализу массивов уголовных дел различных видов и разновидностей, математической обработке полученных, результатов и созданию оптимальных групповых криминалистических характеристик преступлений.
3. По содержанию и эвристической направленности, т.е. по характеру устанавливаемых обстоятельств, версии делятся на общие и ча-стные. Общие версии выдвигаются для установления обстоятельств, подлежащих обязательному доказыванию по делу (время, место, способ совершения преступления, личность преступника, другие элементы предмета доказывания). Эти обстоятельства имеют универсальное, общее значение для любого уголовного дела, а поэтому и версии, построенные для их установления, называются общими.
Частные версии выдвигаются для установления вспомогательных промежуточных обстоятельств (доказательственных фактов), перечень которых непостоянен, изменяется в зависимости от категории преступления и конкретной ситуации расследования или рассмотрения дела. Именно поэтому они и называются частными версиями.
Представляется, что распространенное в криминалистике деление версий по признаку их логического объема на общие, охватывающие все или большинство элементов предмета доказывания, и частные, выдвигаемые лишь в отношении одного обстоятельства, не может быть признано удовлетворительным. Во-первых, трудно представить реальную ситуацию, когда общая версия охватывала бы все элементы предмета доказывания. Во-вторых, критикуемая позиция полностью стирает грань между общими и типовыми версиями, поскольку большой логический объем понятия с неизбежностью обедняет его информационное содержание, придает ему абстрактный характер, присущий лишь типовым версиям, в то время как общие версии отличаются конкретной направленностью, так как без этого нельзя установить ни один из элементов предмета доказывания, не разрешить ни одной проблемной ситуации. В-третьих, неправильная трактовка дифференциации версий по объемно-логическому критерию приводит к постоянной путанице между частными версиями и логическими следствиями, между типовыми и общими версиями.
4. По степени сложности внутренней структуры версии можно разделить на комплексные, выдвигаемые в отношении нескольких обстоятельств, и одноэлементные, выдвигаемые только по одному обстоятельству. При этом безразлично, в отношении основных или вспомогательных обстоятельств построены версии. Дифференциация версий по рассматриваемому основанию имеет большое практическое значение для оптимального определения порядка проверки версий, четкого представления о направлениях поисковой деятельности, рациональной организации работы по делу и правильному распределению времени, сил и средств.
5. Существенное значение имеет деление версий на ретросказательные и предсказательные. Большинство версий относится к первой группе, поскольку их эвристическая направленность имеет ретроспективный характер, а основная функция заключается в установлении обстоятельств прошлого. Опровержение или подтверждение этих версий осуществляется опосредованным путем с помощью выведения логических следствий и их последующего сопоставления с фактическими данными, устанавливаемыми по уголовному делу.
Но существуют и предсказательные версии, эвристические функции которых направлены на установление фактов, существующих в настоящем или ожидаемых в будущем. В отличие от ретросказатель-ных основной метод проверки предсказательных версий носит непосредственный, а не опосредованный характер и основан на прямом установлении предполагаемого искомого. Опосредованный метод применяется далеко не всегда и играет вспомогательную роль. К предсказа-тельным относятся розыскные версии, выдвигаемые о возможном местонахождении скрывающегося преступника или вероятных путях его будущего передвижения, о тайниках похищенного имущества, для обнаружения безвестно отсутствующих лиц и трупов потерпевших, а также поисковые версии, направленные на выявление доказательств и источников информации.
6. Большое теоретическое и практическое значение имеет деление версий на основные и контрверсии. Роль последних особенно велика в процессе судебного рассмотрения дел, но и при расследовании преступлений, и в экспертной деятельности они выполняют важную функцию предупреждения односторонности и необъективности, ориентируя на расширение круга фактически возможных версий. Контрверсии выдвигаются не путем многоэтапного версионного процесса, а более простым способом, с помощью логической операции отрицания. Например, если основная версия: «Вероятно, что убийство совершено К.», то контрверсия будет иметь следующий вид: «Убийство совершил не К., а кто-то другой». Чаще всего поисковое значение контрверсий в силу их абстрактности невелико, однако без их выдвижения обойтись невозможно, поскольку они оптимизируют версион-ный процесс, являясь своеобразным и важным гарантом, существенно уменьшающим число возможных ошибок.
7. Определенное значение имеет дифференциация криминалистических версий на поисковые и исследовательские. Различие между ними состоит в том, что главной целью первой подгруппы является поиск источников (носителей) информации, а^ель второй заключается в исследовании уже выявленной информации. Данная классификация версий непосредственно связана с реальным существованием поисковых и исследовательских трудностей, возникающих в процессе разрешения проблемных ситуаций.
Проверка версий и процесс перерастания вероятных знаний в достоверные
В науке и практике известны три пути проверки гипотез: первый состоит в непосредственном (прямом) установлении выдвинутого предположения к сравнительно небольшой группе пред-сказательных версий (розыскных и поисковых); второй заключается в подтверждении гипотезы с помощью общего научного положения, объясняющего и устанавливающего частный факт. Этот метод вообще неприменим по отношению к версиям (за исключением экспертных), поскольку подавляющее большинство общих положений, используемых в процессе раскрытия, расследования и судебного рассмотрения, имеют характер приблизительных обобщений, не позволяющих получить достоверный вывод; третий и основной путь проверки гипотез связан с выведением всех возможных логических следствий и их последующим сопоставлением с результатами наблюдений, опытов. Но для эффективности этого способа необходимо соблюдать следующие требования:
1) выведенные из версий логические следствия должны допускать прямое сопоставление с установленными по делу фактами;
2) необходимо выводить возможно большее число логических следствий, находящихся в различных формах связи с версией и друг с другом;
3) в процессе выведения и проверки логических следствий особое внимание должно обращаться на те из них,- которые характеризуются свойствами конкретности, специфичности, редкости.
Одно из важнейших эвристических свойств версии состоит в том, что она позволяет вывести логические следствия, охватывающие более широкую информационную сферу, чем сведения, входящие в ее фактическую базу. Именно поэтому-с помощью логических следствий можно установить дополнительные и даже неожиданные факты. Логические механизмы выведения следствий из уже построенных версий приводят к возникновению, между ними трех различных форм связи (отношений): необходимой, сопутствующей (возможной), а также. более редкой — необходимой и достаточной.
Необходимая форма связи между версией и логическими следствиями возникает при выведении последних с помощью, категорического силлогизма. Например, по уголовному делу об убийстве Монина, который был выброшен преступником из идущего с большой скоростью электропоезда, в числе других проверялась версия о совершении преступления Азимовым. Вывод из этой версии соответствующего следствия осуществлялся по схеме названного выше силлогизма:
1. Азимов (Ai) совершил убийство Монина в электропоезде (Bi).
2. Всякое лицо, совершившее убийство в электропоезде указанным способом (Bi), в момент преступления должно находиться на месте убийства ((fi).
Следовательно, Азимов (Ai) в момент совершения убийства должен был находиться на месте преступления — в электропоезде (qi).
Несмотря на хорошо подготовленное искусственное алиби, нахождение Азимова в том же электропоезде, в котором ехал потерпевший, было доказано, и после подтверждения этого логического следствия убийца вынужден был признать свою вину.
Однако в связи с индивидуальностью конкретных ситуаций выведение логических следствий чаще всего происходит по вероятностной (многозначной) формуле:
1. А есть В.
2. Некоторые В обладают свойством q. ' Вероятно, что некоторые А обладают свойством q (возможная форма связи).'
Этап выведения логических следствий объединяет в единую систему .два многоэтапных процесса — построение версий и их проверку, т.е. непосредственное сопоставление логических следствий возрастает, пока постепенно не превращается в достоверное знание, либо ее вероятность уменьшается, и версия в конечном счете опровергается.
Процесс проверки должен завершиться одним из трех вариантов:
1. Неподтверждение следствий, выведенных из проверяемой версии, т.е. простое необнаружение предполагаемых фактов. По распространенному в криминалистике мнению, неподтверждение логических следствий уменьшает вероятность версии. Однако эта позиция представляется спорной, поскольку может привести к серьезной практической ошибке — поспешному исключению недостаточно проверенной, но фактически правильной версии. Простое неподтверждение логических следствий означает лишь неполучение по различным причинам ожидаемой информации. Это обстоятельство не может влиять на изменение вероятностной характеристики версий, так как никаких сообщений вообще не поступило. Простое неподтверждение логических следствий может быть вызвано не только объективными причинами — действительным отсутствием тех или иных фактов, но и неэффективным проведением процессуальных, оперативно-розыскных или экспертных действий, другими факторами.
2. Опровержение логических следствий. Этот вариант проверки заключается в том, что выявляются обстоятельства, противоречащие выведенным из версии следствиям. Если между логическими следствиями и версией существует возможная многозначная (сопутствующая) связь и все они опровергаются в ходе проверки, то вероятность версии уменьшается в той или иной степени. В зависимости от количества и содержательных характеристик опровергнутых логических следствий ее вероятность может быть весьма незначительной, однако полностью ею пренебречь и считать окончательно опровергнутой недопустимо. Если эти логические следствия находились в необходимой связи с версией, то в случае их опровержения версия также считается опровергнутой.
3. Подтверждение следствий. Независимо от того, находится ли логическое следствие в необходимой или возможной связи с версией, из которой оно выведено, его подтверждение лишь увеличивает вероятность, но однозначно ее не доказывает. На доказательственную силу подтвержденных в ходе проверки логических следствий влияют пять основных факторов: количество, разнообразие, конкретность, редкость, вероятностная характеристика доказательств, полученных в результате производства процессуальных действий. При этом надо иметь в виду, что подтверждение логических следствий в обеих формах связи (необходимая и возможная) оказывает на версию обратное и совершенно одинаковое вероятностное (многозначное) воздействие (V^q), в то время как прямое влияние версий на выводимые логические следствия носит неодинаковый характер: при необходимой форме связи -— однозначный, а при возможной — многозначный (V-S q) •
Однако существует небольшая группа событий и явлений, между которыми не только в случае отрицания, но и в случае подтверждения возникают однозначные связи между версиями и логическими следствиями, т.е. в обоих направлениях. Такую двустороннюю однозначную связь называют эквивалентной, она символически обозначается следующим образом: V^q .
Примером эквивалентной связи является обнаружение на преграде следов действия пороховых газов, несгоревших порошинок, копоти, что и позволяет сделать однозначный вывод о выстреле с близкого расстояния, и наоборот, зная, что выстрел был близким, можно достоверно утверждать о наличии на преграде специфических следов и уверенно искать их. В то же время при достоверных данных о производстве выстрела с большого расстояния можно категорически утверждать об отсутствии на преграде комплекса указанных следов или тщательно осмотрев преграду с пулевой пробоиной и не найдя там порошинок, копоти, следов ружейной смазки и воздействия пороховых газов, можно сделать обоснованный вывод о выстреле с неблизкого расстояния.
Процесс проверки, построенный по делу системы версий в логико-познавательном отношении, должен завершиться переходом от вероятностных знаний к достоверной информации. Главный из них — это линейный метод, который заключается в прямом подтверждении единственно правильной версии, в результате чего остальные версии, входящие в полную и замкнутую систему, считаются опровергнутыми. Но при этом перечень выдвинутых версий должен быть исчерпывающим, а сами версии — взаимоисключающими. При нарушении этого правила в выводе не может быть получено логически достоверного заключения.
Второй метод проверки версий называется альтернативным или косвенным. Суть его состоит в исключении после тщательной проверки всех, кроме одной версии, из числа входящих в систему. При этом оставшаяся не опровергнутой версия считается подтвержденной, а остальные — фальсифицированными. В логике принято считать этот метод приемлемым, а вывод достоверным лишь при соблюдении двух правил: в систему должны входить все возможные версии, а исключены после детальной проверки все ошибочные версии.
Несмотря на то, что в логике, уголовном процессе и криминалистике оба эти метода рассмотрены довольно подробно и многими теоретиками и особенно практиками считаются правильными, их раздельное использование в практической деятельности органов расследования и судов представляется ненадежным. Наиболее надежным методом проверки версий является объединение обоих рассмотренных выше способов. В процессе совместного линейного (прямого) и альтернативного (косвенного) подтверждения истинной версии ее отношения с достоверно установленными следствиями приобретают форму эквивалентной связи («если V, то q, и только q»). Именно такая логическая форма соответствует структуре связи между подтвержденным комплексом логических следствий и данной версией (V-s^q).
2. автобус т троллейбус м маршрутное такси начальный пункт конечный пункт время в пути
3. История рекламы
4. 1996 N 2ФЗ от 17.12.1999 N 212ФЗ от 30
5. Сущность изменений в природе в открытых социально экономических системах
6. MessgeOut Ошибка при CryptHshDt
7. Микроэкономика Экономическая теория в системе наук её предмет цели и задачи этапы её станов
8. это способность химических веществ действуя на организм вызывать нарушение структуры и-или функций нервно.html
9. Продавец контролеркассир Екатеринбург 2014
10. ТЕМА 4 Теория поведения потребителей Теория предельной полезности
11. Організація збутової діяльності на підприємстві
12. Влияние срока голодания и химических сигналов будущего корма на скорость выработки пищевого предпочтения
13. Гордость и предубеждение Джейн Остен Гордость и предубеждение OCR Сергей Петров http---www
14. задержкой психического развития различного генеза
15. Сопоставление использования библеизмов в институциональном дискурсе разных культур
16. Золотое кольцо один из самых ярких и популярных однодневных экскурсионных маршрутов в Исландии.
17. Глобализация и международный финансовый кризис.html
18. Такими существенными мерами государственной поддержки малого бизнеса и сельскохозяйственных товаропроизв
19. ДЕКОРАТИВНЫХ ПОКРЫТИЙ Методические указания к выполнению лабораторной работы Составитель Т
20. це частина мови яка означає дію або стан предмета і відповідає на питання що робити що зробити що робиться.html