Следственный осмотр документов Следственный осмотр документов должен отвечать основным требованиям пре

Работа добавлена на сайт samzan.net:

Глава 11 Криминалистическое исследование документов

§1. Следственный осмотр документов

Следственный осмотр документов должен отвечать основным требованиям, предъявляемым к осмотру вещественных доказательств. Одно из таких требований — незамедлитель-ность осмотра. Промедление может повлечь уничтожение документов заинтересованными в этом лицами либо внесение в них необратимых изменений. Лишь в исключительных случаях, в частности при большом объеме предстоящей работы по осмотру и невозможности для следователя немедленно переключиться на нее с других неотложных действий, осмотр может быть временно отложен. Документы при этом необходимо изъять и обеспечить им надлежащее хранение, исключающее внесение изменений в их первоначальное состояние.

Другим важным требованием является полнота, всесторонность осмотра, охват им всех частей документа, всех без исключения его элементов.

Полнота осмотра предполагает включение в его сферу всех документов, которые могут иметь доказательственное значение по расследуемому уголовному делу. Выявление документов, подлежащих следственному осмотру, затруднено из-за их значительного количества, например, при расследовании хищений, совершаемых должностными лицами, укрытий доходов от налогообложения.

Для отбора нужных документов полезно ознакомиться с системой учета, действующей на данном предприятии или в учреждении. На некоторые подлежащие осмотру документы могут указывать свидетели. Еще более существенную помощь в этом отношении способен оказать следователю ревизор (аудитор). Целесообразно поручить ревизору составить два отдельных перечня всех без исключения приходных и всех расходных документов за исследуемый период. Включенные в перечни документы покажут: от кого и к кому поступили материальные ценности, вид и стоимость товаров, конкрет-

ных сдатчиков и получателей. Тщательный анализ перечней, сопоставление их с актом ревизии (аудиторской проверки) могут зародить сомнения в подлинности некоторых документов. Подозрение, в частности, могут вызвать документы, которыми оформлена срочная передача большого количества товара от материально ответственного лица, подвергшегося инвентаризации и ревизии, другому материально ответственному лицу перед ревизией его хозяйства, что характерно для сокрытия недостачи. Следует учитывать, что наибольший интерес обычно представляют те приходно-расходные документы, которые по времени оформления приближаются к моменту инвентаризации или ревизии.

Наиболее эффективным оказывается осмотр документов, проводимый в соответствующих условиях и с применением необходимых технических средств. Осмотр при дневном (естественном) свете целесообразно дополнять осмотром при искусственном освещении, что позволяет полнее выявить признаки подделки (подчистки, травления и др.). Рекомендуется осматривать документ как при прямом, так и при боковом освещении, как в отраженном свете, так и на просвет. В ряде случаев для квалифицированного осмотра документов необходимы несложные технические средства, в частности, источник направленного света (осветитель для микроскопа или иной), небольшой набор светофильтров, лупа. Ниже излагаются основные правила осмотра документов.

1. Прежде всего необходимо уяснить характер и назначение документа: официальный (об отпуске-получении товарно-материальных ценностей, поручении банку перечислить кл-иенту определенную денежную сумму, выдаче денег из кассы и пр.) или неофициальный (записка, письмо, дневниковая запись, заметка в блокноте и др.); составить представление о соответствии вида

§ 1. Следственный осмотр документов

официального документа оформляемой им операции или удостоверяемому факту.

2. В процессе осмотра надо попытаться ответить на вопрос, соответствует ли официальный документ требуемой форме, для этого надо проверить обязательные реквизиты документа (бланк, оттиски печати, штампа, номер, дата, подписи должностных лиц). Для решения этого вопроса рекомендуется руководствоваться стандартными образцами документов, то есть в каждом конкретном случае сравнивать осматриваемый документ с образцом аналогичного документа (накладной, счета-фактуры, платежного поручения и т.д.).

3. При осмотре надо выяснить полноту заполнения бланка документа, например, указано ли в книге регистрации доверенностей количество товаров, на получение которых они были оформлены, и имеются ли сведения о лицах, подписывавших соответствующие доверенности.

4. Уяснить, соответствует ли вид печати и штампа наименованию организации, от которой он исходит; нет ли противоречия между текстами оттисков печати и штампа; имеет ли организация, от имени которой исходит документ, право пользования печатью данного вида (например, с изображением государственного герба, имеющимся лишь на печатях государственных предприятий и учреждений); входит ли организация — формальный источник документа в систему министерства, иного ведомства, обозначенного в оттиске печати или штампа, не Обозначено ли в оттиске наименование города, который до имеющейся на документе даты еще не был переименован.

5. Путем ознакомления с инструкцией по оформлению документов и допросов лиц, их оформляющих, выяснить, подписало ли документ должностное лицо, уполномоченное на это.

6. Тщательно проанализировать текст документа с точки зрения его содержания, выясняя при этом, не противоречит ли оно общеизвестным фактам либо обстоятельствам, известным следователю, нет ли в тексте ошибок, ставящих под сомнение подлинность документа (например, грубое искажение в обозначениях диагнозов в медицинских документах, представляемых для получения каких-либо льгот).

7. Сравнить дату на документе и состояние линий сгибов (свежие, старые), учиты-

вая, что ветхие линии сгибов на документе, датированном недавним числом, и слабая их выраженность на документе со старой датой характерны для подделки.

8. Осмотром мест пересечения штрихов с линиями сгибов проверить, нет ли здесь расплывов красителя, памятуя о том, что такие расплывы характерны для случаев дописок в документах.

9. При осмотре оборотной стороны документа выяснить, нет ли на ней зеркально отраженного первоначального текста, выполненного карандашом с сильным нажимом или с помощью копировальной бумаги, ошибочно подложенной при печатании на пишущей машинке красителем вверх.

10. Обратить внимание на форму краев документа (рваные, резаные извилистые, резаные ровные), величину интервала между краями и текстом с целью установления, не оторвана ли, не отрезана ли часть документа для того, чтобы изменить его первоначальное содержание.

II. Выявлению подлогов в документах может способствовать их сравнительный осмотр. Особенно полезен такой способ при анализе документов, которыми оформляются различные операции с одними и теми же материальными ценностями (накладная на • отпуск товаров, пропуск на их вывоз с территории предприятия или базы, путевой лист на их перевозку, счет на оплату и т.д.). Результативным может оказаться сопоставление различных перевозочных документов, например, применительно к железнодорожным перевозкам книга приемки груза к отправлению может быть сравнена с книгой прибытия, сдаточным списком, составляемым при перемещении грузов с одной дороги на другую, дорожной ведомостью, натурным и вагонным листом.

В необходимых случаях сравнивается несколько экземпляров одного документа, например, оставшийся в организации, выдававшей документ, и полученный контрагентом. Такой осмотр нередко способствует выявлению подлога.

Положительные результаты дает иногда сравнительный осмотрдокументов, изъятых в учреждении и обнаруженных при обыске у обвиняемых или подозреваемых. При этом удается обнаружить подлинные документы, замененные в делах учреждения подложными, а также различные записи, свидетельствующие о подлинных товарно-денежных

216

ГЛАВА 11. Криминалистическое исследование документов

операциях, неправильно отраженных в официальных документах.

При сравнительном осмотре необходимо дать должную оценку существенному различию подписей от имени одного и того же должностного лица на разных документах, что позволяет предположить поддельность некоторых из них, а также значительному разрыву в датах нескольких документов, которыми оформлены разные операции с одними и теми же материальными ценностями, что характерно для задержек с оприходованием каких-либо товаров.

12. При осмотре документов необходимо обращать внимание на признаки материального подлога (подделки), в частности, подчистки, травления, дописки, переклейки фотокарточки (на документе, удостоверяющем личность), подделок подписей, оттисков

печатей и штампов. В протоколе осмотра документа — вещественного доказательства необходимо указать: а) наименование документа, наличие (или отсутствие) бланка, номер, дату выдачи, на чье имя выдан: б) размеры документа и характер его краев (резаные, ровные или извилистые, рваные): в) вид бумаги по цвету и плотности; г) вид и цвет красителя штрихов; д) характер и расположение подписей (чем написаны, цвет красителя, из каких букв и штрихов состоят); е) характер и расположение оттисков печатей и штампов (содержание текстов оттисков, вид рисунков, цвет красителя); ж) пятна, складки, разрывы, отверстия; з) вид и расположение следов на документе (например, отпечатков пальцев, которые могут способствовать идентификации подделывателя документа); и) признаки, характерные для подделки документа.

§ 2. Предварительное почерковедческое исследование и подготовка экспертизы почерка

В процессе предварительного следствия нередко приходится сталкиваться с фактом отрицания обвиняемым или подозреваемым выполнения рукописного текста документа — вещественного доказательства или подписи на нем. В таких случаях для установления доказательственного факта назначается экспертиза почерка. Но с оперативными целями почерковедческое исследование в состоянии произвести достаточно квалифицированный следователь, иное лицо, проводящее предварительное следствие или дознание, — для суждения о возможном характере экспертного заключения, оперативного выдвижения достаточно обоснованной версии и организации ее незамедлительной проверки.

Предварительное исследование, как и экспертное, производится путем сравнивания спорного текста с образцами почерка' лица, предположительно исполнившего данный текст.

Рекомендуется в ходе сравнительного исследования составить так называемую раз-работочную таблицу, для чего лист бумаги разделить вертикальной чертой на две равные половины, слева воспроизвести графически («срисовать») признаки почерка, проявившиеся в тексте спорного документа, а справа — признаки, отобразившиеся в об-

разцах почерка предполагаемого исполнителя соответствующего документа. Сравнение производится с учетом общих и частных признаков почерка, а также топографических признаков письма, кратко описываемых ниже.

Основные общие признаки почерка

а) выработанность почерка — степень приспособленности движений современной системе скорописи. Признаки выработанного почерка: связанность букв, скорописные упрощения букв, острые окончания штрихов, свидетельствующие о быстром темпе письма. Признаки невыработанного почерка: извилистость штрихов, тупые окончания штрихов, малая связанность букв, элементы букв обычно не соединены, а присоединены, большой размер букв, отсутствие или малое количество скорописных упрощений, угловатость некоторых овальных элементов букв. Почерк недостаточно выработанный занимает промежуточное положение между выработанным и невыработанным;

б) разгон — соотношение между высотой и шириной букв или между высотой букв и интервалами между буквами. Размашистый почерк — интервалы меж-

0 видах образцов почерка и порядке их отобрания говорится далее, применительно к экспертизе почерка.

§ 2. Предварительное почерковедческое исследование и подготовка экспертизы подчерка

217

ду буквами больше ширины букв или ширина букв больше их высоты. Сжатый почерк — соотношение обратное. Средний разгон — указанные величины равны;

в) связность — наибольшее количество знаков, выполненных без отрыва пера от бумаги. Большая связность — без отрыва выполняется примерно 6 букв и более, средняя связность — примерно 3—5 букв, малая связность — 2 буквы:

г) размер письменных знаков — крупный (высота букв свыше 5 мм), средний (3—5 мм), малый (до 2 мм);

д) нажим характеризуется соотношением толщины нажимных и ненажимных штрихов. Сильный нажим — толщина нажима штрихов значительно больше толщины ненажимных. Средний нажим — различие в толщине штрихов имеется, но оно незначительно. Слабый нажим — разницы в толщине штрихов нет.

К общим признакам подписи относится транскрипция, то есть общее строение подписи, определяемое составом знаков и штрихов. Буквенная транскрипция состоит из букв, условная — из штрихов, не образующих букв, смешанная — из букв и штрихов. Кроме букв и штрихов в транскрипции указывается росчерк.

Основные частные признаки почерка

а) Относительное расположение точки начала движения при выполнении знака (расположение ее ниже, выше строки или на строке; в округлых знаках, например, букве «О» — относительно расположения цифр на циферблате часов);

б) относительное расположение точки окончания движения при выполнении знака (выше, ниже строки, по отношению к другим знакам, к какому либо элементу того же знака);

в) способ начала движения при выполнении знака (буква начинается с точки, с предварительного прямолинейного штриха или завитка);

г) способ окончания движения при выполнении знака буква оканчивается вертикальным штрихом, правоокружным или лево-окружным завитком, углообразным или петлеобразным элементом);

д) направление движений при выполнении знаков (приводящее — при движении пишущего прибора к себе, отводящее— наоборот);

правоокружное при выполнении округлых знаков или их элементов (по часовой стрелке); левоокружные (наоборот);

е) особенности направления движений при выполнении букв и цифр (выражают необычную конфигурацию знаков);

ж) способ соединения вертикальных элементов знаков, например, в букве «Н» (горизонтальным, углообразным, петлеобразным штрихом);

з) способ соединения соседних знаков (примыкание соединительного штриха к верхней, нижней, средней части последующего знака);

и) соотношение размеров площадей, очерчиваемых строчными и внестрочными элементами знаков (например, строчных и подстрочных элементов букв «д», «у», «з»)',

к) устойчивое соотношение размеров определенных соседних знаков.

Топографические признаки письма

а) Наличие или отсутствие полей; б) относительные размеры полей (малый, средний, большой);

в) форма полей (поле равномерное, сужающееся или расширяющееся книзу); г) форма линии поля (прямая, извилистая); д) наличие или отсутствие абзацев и абзацных отступов;

е) направление строк (строки горизонтальные, восходящие или нисходящие);

ж) способ выделения ключевых слов (укрупненными знаками, печатными буквами, изменением наклона знаков, разрядкой, подчеркиванием);

з) относительное расположение знака переноса (по горизонтальной линии, проходящей через середины знаков, выше или ниже ее);

и) способ обозначения даты (в строку — с обозначение месяца арабскими или римскими цифрами, с наличием или отсутствием нуля перед однозначным обозначением месяца; обозначение числа и месяца в виде дроби, числа на месте числителя, а месяца на месте знаменателя);

к) относительное расположение даты, подписи, знаков нумерации (слева, в центре, справа листа бумаги).

Подготовка экспертизы почерка

Чаще всего посредством экспертизы почерка приходится решать задачу по установлению лица, исполнившего рукописный текст какого-либо документа или подпись на

218

ГЛАВА 1 1. Криминалистическое исследование документов

нем. Наряду со спорным документом на экспертизу необходимо направить образцы для сравнения. В практике почерка всяческих экспертиз используются сравнительные образцы трех видов — свободные, условно-свободные и экспериментальные. Свободными называются образцы, выполненные до возбуждения данного дела и вне связи с ним (личные листки по учету кадров', автобиографии, личная и служебная переписка и т.д.). Условно-свободными принято считать образцы, выполненные в связи с данным уголовным делом, но не для экспертизы (объяснения по делу, жалобы, заявления). К экспериментальным относятся образцы, выполненные специально для экспертизы, либо под диктовку следователя, либо путем переписывания какого-либо текста, предложенного следователем. Во всех случаях предпочтение должно быть отдано свободным образцам. Условно-свободные и экспериментальные образцы направляются эксперту при отсутствии или недостаточном объеме свободных образцов. Образцов должно быть достаточно для суждения о всех вариантах почерка и подписей данного лица. Необходим ряд рукописей, различных по содержанию и назначению. Желательно, чтобы среди них были соответствующие по времени исполнения, виду.документа, содержанию и материалам (бумага, краситель) исследуемому документу. Свободные образцы могут быть обнаружены по Месту работы, учебы заподозренного лица, дома, у родственников, в ЖЭК, ДЭЗ, отделении милиции, райвоенкомате, органе социальной защиты, аппарате главы местной администрации.

Свободные образцы перед направлением на экспертизу нужно проверить, то есть путем допроса подозреваемого установить, действительно ли они выполнены данным лицом. Если найти свободные образцы не представляется возможным, это должно быть отмечено в постановлении о назначении экспертизы.

Экспериментальные образцы следует получить используя такие же материалы, которые использованы при выполнении исследуемого документа. При выполнении образцов самостоятельно нельзя давать списывать текст исследуемого документа, а также предлагать срисовывать буквы.

При получении экспериментальных образцов под диктовку в диктуемый текст следует включить фразы или отдельные слова,

содержащиеся в исследуемом тексте. Продиктовать весь текст исследуемого документа, если это возможно без ущерба для следствия. Диктовать спокойным, ровным голосом. Диктовать слова так, как они произносятся; знаки препинания не указывать. Если пишущий, желая изменить почерк, старается писать более быстро или более медленно, нужно воспрепятствовать ?тому, соответственно замедляя или ускоряя диктовку. Чтобы выявить умышленные изменения признаков почерка при выполнении экспериментального образца, целесообразно один текст продиктовать раза три с некоторыми промежутками во времени.

Для исследования подписи на экспертизу нужно направить тексты и подписи лица, подозреваемого в подделке подписи. В последнем случае в экспериментальный текст включить фамилию лица, от имени которого выполнена исследуемая подпись.

Если подпись выполнена от имени вымышленного лица, об этом указать в постановлении о назначении экспертизы.

Если исследуемый текст выполнен стилизованным шрифтом (например, печатными буквами), следует наряду с обычными образцами представить выполненные стилизованно.

Если исследуемый текст содержит признаки письма левой рукой, наряду с образцами письма правой рукой целесообразно представить образцы письма левой рукой, отметив это на образцах.

Каждый образец почерка надо снабдить пояснительной надписью (например, «Свободный образец Вавилова Ильи Николаевича») и удостоверить подписью лица, назначающего экспертизу.

Кроме вопроса о выполнении определенного текста либо подписи предполагаемым лицом, перед экспертом-почерковедом надо ставить следующие вопросы:

1. Кем выполнен текст — мужчиной или женщиной?

Данный вопрос удается решать лишь в благоприятных случаях, при достаточно большом объеме графического материала в подлежащем исследованию тексте (не менее одной-двух страниц), выполненном высоко-выработанным почерком или почерком средней степени выработанности.

2. Не выполнен ли текст намеренно измененным почерком или с подражанием почерку какого-то лица?

§ 3. Предварительное автороведческое исследование

3. Не выполнен ли текст в необычных условиях или в определенном состоянии исполнителя (в состоянии болезни, опьянения, на листе, прижатом к вертикальной поверхности, при низкой температуре)?

Нередко этот вопрос решается лишь в предположительной форме.

4. В какой относительный период времени выполнен текст данного документа? Этот вопрос удается решить лишь в отдельных благоприятных случаях, когда почерк опре-

деленного лица существенно изменился под влиянием практики письма либо по причине болезненных изменений двигательного аппарата (травма, обморожение, иное повреждение руки, например при инсульте).

При необходимости решения указанного вопроса эксперту следует предоставить свободные образцы почерка соответствующего лица за максимально возможный период времени.

§3. Предварительное автороведческое исследование и подготовка автороведческой экспертизы

Иногда в процессе расследования необходимо установить не исполнителя текста определенного документа, а его автора. Установление авторства определенных текстов может способствовать выявлению связей между соучастниками преступления, установлению факта подстрекательства кого-либо к совершению преступления посредством письменной речи, проявившейся в тексте того или иного документа.

Обычно объектами автороведческих исследований являются документы, исполненные при помощи механических, электрических или электронных устройств (тексты машинописные, типографские, напечатанные на принтере с компьютера и др.)

При наличии некоторых навыков суждение об авторе текста может составить следователь, лицо, ведущее дознание, специалист по результатам предварительного исследования. Успешным такое исследование может быть только при наличии достаточного количества сравнительных образцов пирьмен-ной речи человека, предположительно являющегося автором текста определенного документа'.

Сравнение исследуемого документа с образцами производится с учетом .признаков письменной речи, кратко описываемых ниже.

Основные признаки письменной речи

1) Стиль изложения: а) бытовой (письма, записки, обывательские дневниковые записи); 6) официально-деловой (нормативные акты, документы, используемые в сфере административной деятельности, например,

рапорта, заявления, служебные записки, отчеты); в) публицистический (очерки, газетные или журнальные статьи, заметки); г) литера-турно-художествеиный (романы, повести, рассказы, поэмы, стихотворения); д) научный (монографии, методические и учебные пособия, научные статьи).

2) Лексика. Это словарный состав письменной речи, включающий используемые автором виды слов, к числу которых относятся: а) профессионализмы — употребляемые представителями определенной профессии. Например, для юристов характерны термины: «презумпция», «преюдиция», «экстрадиция», «диспозиция», «санкция», «кассация», «апелляция», «пролонгирование»; для врачей — «диагноз», «анамнез», «ингаляция», «стерилизация», «электростимуляция», «диспансеризация»; для моряков — «румб», «галс», «майна-вира» и т.д.; б) диалектизмы — слова, характерные для жителей определенной местности. В некоторых местностях — «баить» (говорить), «шлендать» (гулять), «вехотка» (мочалка) и др.; в) вульгаризмы — элементы грубых выражений, например, вместо кушать — «жрать», вместо брать — «хапать», вместо разгова-рить — «трепаться» и многие другие; г) жаргонизмы, то есть употребляемые в общении между представителями определенных социальных групп. Например, в воровском жаргоне: «малина» — преступная группировка или место ее сбора; «фараон» или «легавый» — милиционер; «хаза» или «хавира»— обворовываемое помещение; «ксива» — записка; «чувиха» — женщина; д) варваризмы — слова, заимствованные из чужого языка (в настоящее

Об этих образцах говорится далее, применительно к подготовке и назначению автороведческой экспер-

220

ГЛАВА 11. Криминалистическое исследование документов

время, например: «менталитет», «имидж», «электорат», «спонсор», «саммит» и многие другие); е) неологизмы — новые слова, продукты словотворчества (например, вместо водный простор — «водная распашка», вместо внимательный человек ~ «прислушливый человек», вместо сократить вдвое — «уполо-винить»); ж) слова-паразиты — сорные слова, не несущие никакой полезной нагрузки и лишь загромождающие речь («значит», «вот», «так сказать», скажем так», «понимаешь», «это самое», «как бы» — при отсутствии оснований для аналогии, «достаточно» — в сочетании со словом, означающим негативное явление, например, «достаточно плохо» или «достаточно ужасно» и др.).

3. Архитектоника речи. Этим термином речь характеризуется в аспекте ее структуры. Ее, в частности, могут характеризовать: а)порядок.слов в предложении, расположение подлежащего, сказуемого, дополнения, определения, обстоятельства; б)привычное употребление сказуемого без упоминания подлежащего («живу в палатке», «строю планы» и т.п.); в)нарушение общепринятого порядка слов (например, расположение во-просительного слова в вопросительном предложении не-в начале, а в конце фразы); ^частое употребление причастного и деепричастного оборота либо сложноподчиненного предложения; д)строгая логичность или бессистемность высказываний; е)повествование в форме автодиалога, когда автор ставит вопрос и сам же на него отвечает.

4. Рационально-эмоциональный строй речи. Проявляется подчас в назидательно-нравоучительном тоне высказываний, повышенной эмоциональности автора, сопровождаемой изобилием восклицательных знаков, преувеличении автором опасности каких-либо явлений, действий.

5. Многословность или лаконизм высказываний. Для многословной речи характерны словесная избыточность, наличие многочисленных повторений, затрудняющих уяснение ее смысла.

6. Наличие, характер и количество грамматических ошибок, которые свидетельствуют об уровне образованности и культуры автора.

Подготовка и назначение автороведческой экспертизы

Главную задачу автороведческой экспертизы составляет решение вопроса, не является ли автором текста представленного на исследование документа такое-то лицо? Для его решения эксперту необходимо предоставить сравнительные образцы в виде выполненных на том же языке текстов, автором которых заведомо является лицо, предположительно сочинившее исследуемый текст. В качестве образцов для сравнения необходимо по возможности направить тексты: а)вы-полненные в то же время, что и исследуемый документ; б)такого же целевого назначения (научная, публицистическая статья, рецензия, отчет и т.д.; в)иного назначения (письмо, докладная записка, дневниковая запись и пр.). Наряду со свободными образцами полезными могут оказаться условно-свободные (например, объяснение по уголовному делу) и экспериментальные. Последние выполняются путем написания сочинения на вольную и заданную тему. Во втором случае экспериментальному тексту целесообразно придать форму документа, в которую облечен проверенный текст. Рекомендуется направить эксперту как можно больше свободных образцов и порядка 20— 25 страниц экспериментальных.

В постановлении о назначении автороведческой экспертизы или прилагаемой к нему справке целесообразно изложить данные об исследуемом документе и его предполагаемом авторе (время исполнения документа, регион, откуда он был направлен адресату; пол, возраст, национальность, образование, профессия, место работы, должность, место рождения и жительства, родной язык предполагаемого автора, перенесенное им заболевание, которое могло повлиять на письменную речь).

§ 4. Технико-криминалистическое исследование документов

Технико-криминалистическое исследование документов осуществляется в основном с целями:

1) установления фактов подделок, времени изготовления документа и последова-

тельности исполнения отдельных его частей;

2) восстановления внешнего вида документов и содержания поврежденных либо угасших от времени текстов;

§ 3. Технико-криминалистическое исследование документов

3) установления групповой принадлежности и индивидуального тождества технических средств и материалов, применявшихся при изготовлении документов. •' Эти задачи решаются путем проведения криминалистических экспертиз, а также при осмотре и предварительных исследованиях документов.

Общие положения предварительного исследования документов

В целях проверки подлинности документа наряду с осмотром могут быть проведены также некоторые предварительные исследования. Это, например, изучение документа при помощи микроскопа, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах в целях выявления подчистки, травления, вклейки и других подделок.

Такого рода исследования названы предварительными, так как полученные на их основе результаты доказательственного значения не имеют и в большинстве случаев являются лишь основанием для назначения криминалистической экспертизы.

При осмотре и предварительном исследовании документов приходится сталкиваться как с отдельными подделками в подлинных документах, так и со случаями изготовления целиком поддельных документов.

Подделка подлинного документа заключается в изменении его первоначального содержания посредством подчистки (стиранием или выскабливанием), травления, смывания текста и выполнения вместо него новых записей, а также путем дописки, вклейки небольших фрагментов на месте удаленных первоначальных знаков или подклеива-ния дополнительного фрагмента к подлинному документу.

Факт удаления записей и^и отдельных знаков устанавливается по ряду признаков, одни из которых доступны восприятию невооруженным глазом, а другие выявляются путем применения соответствующих технических средств.

При выявлении признаков подчистки, травления или смывания, как правило, возникает задача по выявлению удаленных записей.

Как уже отмечалось выше, документы содержат специальные реквизиты, подтверждающие происхождение, и по которым можно установить их подлинность. К числу таких реквизитов относятся птписи, оттиски

8 Руководство для следователей

печатей и штампов, бланки, защитные сетки и рисунки, водяные знаки.

Установление факта изготовления целиком поддельного документа связано с установлением наличия всех необходимых реквизитов и их подлинности.

Известны случаи подделки, при которой все реквизиты документа являются подлинными, но документ, тем не менее, оказывается поддельным. Подлоги в таких случаях осуществляются различными способами. К их числу) в частности, относятся: использование для составления подложного документа снабженного оттиском печати и подписью бланка, украденного в учреждении; использование части подлинного документа, содержащей подпись и оттиск печати, со свободным участком над ними, на котором выполняется какой-либй текст; подклеива-ние части листа бумаги с подлинной подписью и оттиском печати к другому листу, содержащему подложный текст.

При предварительном исследовании документов используются только приемы и средства, которые не влекут никаких изменений изучаемого объекта и не угрожают его сохранности в дальнейшем.

Требуется бережное, осторожное обращение с документами — вещественными доказательствами. Документ после осмотра должен остаться в том же виде, в котором он был изъят следователем.

Дополнительные повреждения, загрязнения, складки снижают возможности выделения тех или иных признаков подделки.

Если возникает необходимость сложить документ, это следует сделать по уже имеющимся линиям сгиба, не создавая новых.

Ни в коем случае документ — вещественное доказательство нельзя подшивать в дело; он должен храниться в отдельном конверте.

Какие-либо надписи, пометки на осматриваемых документах делать недопустимо.

Нельзя ветхие, разорванные документы наклеивать на листы бумаги или скреплять каким-либо другим способом до их экспертного исследования.

Для полноценного предварительного исследования документов необходим определенный минимум технических средств.

Прежде всего это хороший осветитель, световой поток которого по отношению к плоскости документа можно регулировать, лупы не менее чем с 4-кратным увеличением и бинокулярный микроскоп. Большую

222

ГЛАВА 11. Криминалистическое исследование документов

пользу могут принести достаточно мощный ультрафиолетовый осветитель, электронно-оптический преобразователь и набор цветных светофильтров.

Для проведения измерений требуются линейка с миллиметровыми делениями, угольник и транспортир. Необходимы также шаблоны и сетки для сравнительного исследования оттисков печатей и штампов, а также машинописных текстов.

Признаки подчистки и их выявление

Одним из самых простых видов подделки документов является подчистка, то есть удаление штрихов текста механическим способом. Обычно целью подчистки является не только удаление «ненужного» текста, но и подготовка места для дописки каких-либо иных знаков.

Как правило, при подчистке удаляются лишь какая-либо небольшая часть текста или отдельные штрихи; реже — весь текст или значительная его часть.

Нередко подчистка знаков производится путем их стирания. При этом резинкой оказывается воздействие не только на места нахождения удаляемых штрихов, но и на прилегающие участки бумаги.

В других случаях производится соскабливание материала штрихов лезвием ножа, бритвы, иглой.

Бумага в месте стирания теряет блеск, волокна ее становятся взъерошенными, концы волокон расщепляются, отдельные волокна отрываются. Иногда наблюдается отслаивание отдельных участков поверхности бумаги и образование небольших лоскутков и валиков. При скоблении на бумаге возникают царапины с относительно четкими краями.

При подчистке на бумаге, снабженной цветной защитной сеткой, последняя обычно повреждается, в связи с чем возникают белесые пятна. Попытка подрисовать поврежденные линии сетки часто бывает безуспешной и следы подрисовки оказываются достаточно заметными.

Перечисленные признаки, как правило, выявляются при осмотре с помощью лупы и освещения, направленного под острым углом по отношению к поверхности документа.

Повреждения, вызываемые стиранием и скоблением, ведут к местному уменьшению толщины бумаги, что может быть установлено осмотром документа на просвет.

При этом следует учитывать, что некоторые виды бумаги из-за неравномерной плотности уже сами по себе при наблюдении на просвет кажутся пятнистыми.

Иногда на участке подчистки удается обнаружить остатки красителя удаленных штрихов.

В случаях подчистки штрихов, выполненных карандашом или шариковой ручкой, на лицевой и даже оборотной стороне бумаги может быть обнаружен рельеф удаленных штрихов, особенно хорошо выявленный при использовании косопадающего освещения.

Остатки материала штрихов и их рельеф нередко вуалируются вновь написанным текстом, однако и в таких случаях имеется принципиальная возможность их выявления.

Нередко при подчистке какого-либо фрагмента повреждаются рядом расположенные записи или оттиск печати, штампа. Чаще всего это происходит в случаях, когда для подчистки применяется резинка, а воздействию подвергается сравнительно большой участок документа. Такого рода повреждения проявляются в виде уменьшения интенсивности окраски штрихов текста, отдельных частей оттисков печатей и штампов, типографской линовки, защитных сеток.

В случае подчистки машинописных текстов могут сохраниться небольшие отверстия, образующиеся иногда при нанесении знаков препинания. Они заметны на просвет или выделяются на оборотной стороне как темные точки. Их несовпадение с имеющимися в тексте знаками препинания может свидетельствовать о факте удаления первоначальных записей.

Установлению факта подчистки знаков, выполненных чернилами, способствует выявление остатков красителя удаленных штрихов.

На документе иногда образуются следы предмета, примененного для подчистки, в частности в виде темных пятен, в которых при наблюдении в лупу могут быть обнаружены частицы резины.

Подчищенный участок бумаги нередко заглаживается, а иногда маскируется посредством загрязнения или образования на месте подчистки складки. Встречаются случаи, когда документ в месте подчистки разрыва-. ется и затем склеивается.

Результаты заглаживания проявляются в виде глянцевитых полос.

В некоторых случаях преступники восстанавливают нарушенную при подчистке

§ 4. Предварительное автороведческое исследование

223

проклейку бумаги. При этом место подчистки выявляется по загрязнению, а при осмотре с использованием ультрафиолетового осветителя — по цвету люминесценции, отличающемуся от цвета люминесценции на остальных участках бумаги.

Для обнаружения подчистки можно использовать химически чистый бензин, который, быстро испаряяяь, никаких следов на документе не оставляет. Капля бензина, нанесенная на подчищенное место, впитывается неравномерно, причем выявляются неровные очертания места подчистки. Если же целостность бумаги не была нарушена, бензин растекается ровными концентрическими кругами.

Известны и другие признаки, указывающие на удаление текста и выполнение новых записей. К ним относятся: образование расплывов чернил в штрихах, исполняемых на месте стертого или выскобленного текста; иногда, при грубых подчистках — просачивание чернил сквозь бумагу на оборотную сторону.

При осмотре документа с целью установления подчистки необходимо учитывать, что в результате небрежного хранения документа могут возникнуть потертости, внешне напоминающие признаки подчистки. Такого рода потертости возникают главным образом на линиях сгибания документа.

Выявление признаков травления

Травление заключается в разрушении или обесцвечивании красителя штрихов текста химически активными веществами, в том числе кислотами и щелочами. При умелом применении данного способа текст нередко полностью удаляется и на бумаге не остается ни-каких видимых следов травящего вещества.

Во избежание появления заметных признаков подделки травлению обычно подвергаются документы, исполненные на высококачественной бумаге, причем чаще текст документа травится целиком и реже травящий реактив наносится на^тдельные участки документа, а еще реже — только на штрихи текста.

Близким к травлению видом подделки является удаление красителя штрихов текста путем смывания, например, спиртом или водой.

Последствиями травления и смывания являются потеря бумагой блеска и увеличение шероховатости ее поверхности.

В результате применения некоторых травящих реактивов появляются желтоватые или серые пятна, имеющие иногда по краям более сильную окраску в виде ободка.

Под действием кислот и щелочей на бумаге возникают микротрещины. Иногда бумага сморщивается. В ряде, случаев при освещении документа ультрафиолетовыми лучами участки документа, подвергшиеся травлению, выделяются иным цветом люминесценции по сравнению с остальными участками.

Следует отметить, что некоторые вытравливающие вещества обладают характерной флуоресценцией. Таким образом, по характеру последней можно предположить, какое вещество было использовано подделывателем.

Люминесцентный анализ иногда позволяет прочитать текст, удаленный травлением.

При смывании или травлении части текста загрязненного документа соответствующий участок бумаги становится более светлым, а по краям его могут наблюдаться следы расплывов.

Признаками, указывающими на факт удаления записи путем травления или смывания, являются также сохранившиеся остатки красителя штрихов и повреждение рядом расположенных обозначений. Под действием травящего реактива эти обозначения могут изменить свою первоначальную окраску. В некоторых штрихах, подвергшихся травлению или смыванию, удается обнаружить следы давления от острия карандаша, шариковой ручки либо пера. Они становятся более заметными при освещении как лицевой, так и оборотной стороны документа пучком света, направленным под острым углом к его поверхности.

Так как при травлении, как и при подчистке, повреждаются защитная сетка и типографская линовка, подделыватель вынужден ее подрисовывать. Следы подрисовки, выполненной карандашом или чернилами, выявляются обычно без особых затруднений с помощью лупы. Так же как и в случаях подчистки, штрихи чернил, нанесенные на место, подвергшееся травлению, могут дать расплывы, а иногда изменяют свою окраску.

В случаях когда в качестве растворителя при смывании текста подделыватель пользуется одеколоном, на документе может сохраниться его специфический запах.

224

ГЛАВА 11. Криминалистическое исследование документов

Выявление подчищенных, вытравленных, смытых, замазанных или запитых текстов

При значительной стойкости красителя штрихов удаляемого текста на поверхности бумаги могут сохраниться остатки этих штрихов.

Сохранившиеся фрагменты букв, целые буквы, их комплексы и даже отдельные слабовидимые штрихи дают принципиальную возможность восстановить содержание уничтоженной записи на основе тщательного осмотра документа.

Восстановление окраски обесцвеченных штрихов осуществляется экспертами путем химической обработки исследуемого участка документа жидкими или газообразными реактивами.

Для выявления невидимых записей применяется и люминесцентный анализ, так как при определенных условиях свечение материала вытравленных штрихов может отличаться от люминесценции бумаги.

Хорошие результаты при выявлении невидимого нередко достигаются при фотографировании с помощью инфракрасной люминесценции.

Некоторые слабозаметные, нечитаемые записи удается выявить методом цветораз-личения или цветоделения.

В случае выскабливания текста по штрихам они могут быть иногда выявлены путем фотографирования на просвет с использованием особо контрастных материалов. Рельефные штрихи, образованные карандашом или шариковой ручкой, выявляются путем осмотра лицевой и оборотной стороны документа (с использованием зеркала) в косо-падающем свете. Следы давления могут наблюдаться также и на бумаге, служащей подложкой при выполнении текста документа.

Иногда возникает необходимость в смысловой расшифровке записи по сохранившимся или выявленным ее остаткам.

Установление отдельных знаков и их числа в уничтоженной записи не всегда достаточно для ее полного выявления. В таких случаях полезным может оказаться смысловой анализ содержания документа. Данные, способствующие установлению содержания уничтоженной записи, могут быть получены также из материалов соответствующего уголовного дела.

Одной из задач технического исследования документов является выявление текста, умышленно или случайно залитого, зачеркнутого или замазанного красящим веществом. Зачеркнутые, залитые и замазанные тексты нередко выявляются посредством фотографирования на высококонтрастных фотоматериалах, съемки на просвет и по.мето-ду цветоразличения. При этом используются: различия в свойствах красителя штрихов текста, а также зачеркивающих штрихов или закрывающего пятна, увеличение слоя красителя в местах, где под пятном находятся штрихи текста.

Нередко достаточно эффективным способом выявления зачеркнутых, залитых и замазанных текстов является их визуальный осмотр с применением светофильтров. С этой же целью применяется электронно-оптический преобразователь. Положительные результаты могут быть получены в случае, если вещество штрихов поглощает инфракрасные лучи значительно сильнее, чем вещество закрывающего красителя, например, если штрихи графитного карандаша залиты анилиновыми чернилами. В практике криминалистических исследований встречались случаи выявления путем фотосъемки в инфракрасных лучах текста, залитого кровью.

Неплохие данные могут быть получены в результате осуществляемого экспертом смывания или механического удаления закрывающих штрихов или пятна красящего вещества. В первом случае применяется растворитель, активный по отношению к пятну и не оказывающий воздействия на выявляемые штрихи.

Данный метод эффективен в тех случаях, когда штрихи нанесены химически инертным веществом, например графитом, а краситель, закрывающий текст, под действием кислот, щелочей и восстановителей обесцвечивается или разрушается. Иногда удается выявить тексты сгоревших, но не превратившихся в пепел документов.

Жаропрочность материала штрихов и их отличие по цвету от сгоревшей бумаги позволяет в ряде случаев при обычном осмотре, особенно в косопадающем освещении, прочесть содержание сгоревшего документа или хотя бы отдельные его фрагменты.

§ 5. Распознавание переделки и дописки

§ 5. Распознавание переделки и дописки

Несложными видами подделки являются дописка, а также «исправление» или переделка, т.е. внесение в первоначальный текст дополнительных слов, знаков, цифр или их изменение путем дорисовки (переделки) некоторых элементов.

На изменение содержания документа могут указывать противоречия между его отдельными частями. Это, например, несоответствия: между итоговой суммой в расчетно-платежной ведомости и фактической суммой, получающейся в результате сложения чисел соответствующей графы; между датой документа и фактическим временем события, о котором упоминается в документе.

Иногда в результате подделки нарушается принятая система записей. Например, в списке, составленном по алфавиту, вследствие приписки одна или несколько фамилий оказываются расположенными не в алфавитном порядке.

Признаком, характерным для внесения изменений в документ, является и необычное расположение записей. Так, при дописке какого-либо наименования товара в фактуру новый текст нередко располагается вне линовки, между строк. В результате же дописки интервалы между словами могут оказаться уменьшенными. Нередко промежутки между буквами в дописанных словах бывают слишком малыми, а иногда и чрезмерно большими.

Иногда дописка производится на свободном участке бумаги, имеющемся перед подписью и оттиском печати. Она устанавливается по необычному размещению текста (например, строка огибает оттиск печати), 'его чрезмерной сжатости, малым размерам букв и интервалов между ними.

Если при подделке дописывается достаточно большой по объему текст) может быть обнаружена разница в признаках почерка. Особенно бросаются в глаза различия в степени его выработанности и наклоне знаков. Обращают на себя внимание и различия в частных признаках почерка.

Дописанные карандашные штрихи и штрихи шариковых ручек отличаются иногда от штрихов основного текста отображением структуры подложки, на которой находился документ при их исполнении.

В случаях когда производится приписка отдельных элементов к знаку, например,

штриха в верхней части цифры «6» при переделке ее на «8», можно обнаружить такие признаки подделки, как искажение конфигурации знака, признак повторной обводки в виде утолщения дописанных штрихов, их извилистость, свидетельствующая о замедленности движений при их выполнении.

Важным признаком дописки является неодинаковость красителей или пишущих приборов, которыми исполнены основной текст и дописанные слова или знаки.

Иногда дописки обнаруживаются в текстах, выполненных чернилами. Трудно подобрать чернила с одинаковым оттенком, поэтому подделыватель, заметив разницу в оттенке, для ^ маскировки нередко производит обводку всего текста подобранными чернилами. Но поскольку старый текст полностью перекрыть штрихами обводки обычно не удается, она может быть выявлена тщательным осмотром документа с использованием лупы.

Дописку, сделанную при помощи шариковой ручки, в ряде случаев обнаружить проще, так как рельеф соответствующих штрихов зависит от величины шарика ручки, степени его износа, а также материала, на котором находится фальсифицированный документ. Химическое исследование штрихов шариковых ручек позволяет устанавливать вид использованной пасты.

Объектами осмотра криминалистического исследования, производимого с целью выявления дописки, нерезко являются штрихи графитных, графитно-копировальных и цветных карандашей.

Значительное разнообразие составов карандашных стержней позволяет иногда даже при простом осмотре установить,' карандашом какого типа исполнены исследуемые штрихи. Несравненно сложнее дифференцировать штрихи, нанесенные карандашом одного и того же типа.

Некоторые трудности возникают при необходимости различения штрихов карандашей и копировальной бумаги. Если карандашные штрихи нанесены стержнем, содержащим водорастворимый краситель, то вопрос решается путем незначительного увлажнения штриха. При этом его окраска изменяется, штрихи же копировальной бумаги остаются без изменений. Если требуется различить штрихи иных карандашей и копиро-

226

ГЛАВА 11. Криминалистическое исследование документов

вальной бумаги, то применяется главным образом микроскопический метод. Наблюдением под микроскопом устанавливается, что штрихи копировальной бумаги имеют неровные границы, около них наблюдается загрязнение волокон бумаги. Краситель в штрихах копировальной бумаги распределяется более равномерно и не имеет блеска.

Различия в технологии производства карандашей одних и тех же видов на разных предприятиях иногда приводят к тому, что штрихи характеризуются неодинаковой люминесценцией в ультрафиолетовых лучах и неодинаковой копировальной способностью.

Если предполагается наличие дописок или изменений знаков в двух экземплярах одного и того же документа, выполненных карандашом через копировальную бумагу, подделка может быть выявлена методом совмещения на просвет. При этом в случае'от-сутствия подделки тексты сравниваемых экземпляров, как правило, полностью совпадают. Для подделок же характерно неполное совмещение текстов. Однако следует иметь в виду, что полное совмещение само по себе не позволяет категорически утверждать, что подделка отсутствует, так как в отдельных случаях фальсификаторам удается добиться совмещения всех фрагментов нескольких экземпляров документа. С другой стороны, необходимо учитывать возможность некоторого несовмещения текстов в экземплярах, не подвергавшихся подделке. Оно может быть вызвано смещением экземпляров документа в процессе письма.

В связи с установлением дописок нередко возникает сложная и далеко не всегда разрешимая задача по установлению, выполнены ли отдельные части документа одновременно или определенная запись сделана позднее написания основного текста, нанесения оттиска печати. Последовательность выполнения записей или нанесения оттисков печатей устанавливается посредством исследования мест пересечения соответствующих элементов.

При использовании некоторых сортов бумаги в месте пересечения двух чернильных штрихов вышележащий образует рас-плывы на нижележащем. В последующем штрихе иногда удается обнаружить частицы красителя с первоначального штриха, захваченные и перенесенные пером при его движении. Этот признак более отчетливо наблю-

дается при пересечении карандашных штрихов разных цветов.

Несмотря на то что перечень признаков, на основании которых решается вопрос о последовательности нанесения штрихов, обширен, этот вид исследований представляет серьезные технические трудности, результаты его требуют тщательной и осторожной оценки. Категорический вывод может быть сделан, как правило, лишь при обнаружении достаточной совокупности отчетливо выраженных признаков.

Своеобразными признаками характеризуютсяяштрихи, особенно чернильные, в местах пересечения со складками бумаги. Если складка возникает после нанесения штриха, краситель в месте пересечения частично выкрашивается; если же штрих проводится по уже имеющейся складке, то чернила расплываются вдоль нее. Небольшие расплывы образуются на других неровностях бумаги.

Разновидностью подделки документов путем дописки и переделки является вклейка кусочков бумаги с обозначениями (чаше всего цифр) на место предварительно уничтоженных.

Признаками такой подделки являются: хорошо видимые на просвет утолщения бумаги в месте вклейки; выявляемые при ко-сопадающем освещении края наклеенного кусочка бумаги с новым обозначчнием; видимое при наблюдении или ощущаемое на ощупь возвышение на участке вклейки; незначительное отслоение наклеенного участка; взъерошенные волокна бумаги вдоль контуров вклейки; различие люминесценции в ультрафиолетовых лучах вклейки и основной части документа; несовпадение линий защитной сетки; неровность линии строки.

При увлажнении документа паром наклеенные клочки бумаги обычно легко отделяются.

Выяяление подделок подписей

Такого рода подделка может заключаться: 1) в исполнении подписи от имени существующего лица. При этом фальсификатор, пытаясь воспроизвести признаки почерка лица, от имени которого исполняется подпись, старается скрыть признаки своего почерка:

2) в исполнении подписи от имени вымышленного лица. В таком случае подделыватель придает подписи любое начертание, стремясь избежать сходства со своей подписью;

§ 5. Распознавание переделки и дописки

3) в исполнении своей подписи с намеренным искажением признаков почерка в расчете на последующий отказ от нее;'

4) в копировании подписи определенного лица.

В первых трех случаях подделка, как правило, может быть установлена только при проведении почерковедческой экспертизы.

Важным общим признаком, характерным для копирования подписи, является полное совпадение копии с оригиналом. При копировании производится не только то, что свойственно всем подписям данного лица, но и признаки, присущие только конкретному оригиналу и не повторяющиеся в других подлинных подписях. Между тем абсолютное совпадение подписей при их свободном исполнении не наблюдается.

Установление подделки оттисков печатей и штампов

Путем осмотра и исследованияяоттисков печатей и штампов выявляются признаки подделки, устанавливаются способы, которыми подделки осуществлены, а также идентифицируются сами печати и штампы. Кроме того, может решаться задача по прочтению неразборчивых и слабовидимых текстов в оттисках.

Печати и штампы бывают резиновыми, которые в соответствии с характером наносимого с их помощью красящего вещества называют иногда «мастичными», и металлическими, служащими для нанесения как бесцветных (рельефных), так и окрашенных оттисков.

По форме печати могут быть круглыми, треугольными, овальными, многоугольными. Штампы обычно имеют пряяоугольную форму. Круглые металлические штампы, предназначенные для получения окрашенных оттисков, называют штемпелями. Отдельные фрагменты текста в некоторых металлических штампах являютсяязаменяемыми, чаще всего это — обозначения дат, например в почтовых штемпелях, и цифр, например в нумераторах.

Подделка оттисков печатей и штампов осуществляется способами, которые можно поделить на две группы. Способы первой группы направлены на создание самостоятельного оттиска, аналогичного подлинному. Способы второй группы сводятся к копированию, перенесению подлинного оттиска на подделываемый документ.

Известны такие случаи, когда изготавливается поддельный оттиск, не похожий ни на какой из существующих. При этом подделыватель ограничивается стремлением придать документу официальный вид. Так поступают, например, при изготовлении справок от имени несуществующих предприятий, учреждений и организаций.

Установить признаки подделки оттисков, выполненных путем подражания подлинному, легче всего путем их сравнения с оттисками подлинных печатей или штампов. При сравнении учитываются: конфигурация оттиска, его общий размер, содержание текстов и рисунков (герба, эмблемы), расположение текстов и рисунков, размер шрифта, рисунок, характер деформации мелких деталей, возникающих в результате износа, степень равномерности распределения красящего вещества в оттиске.

При оценке каждого признака принимаются во внимание условия, которые могли повлиять на его отображение. Так, например, размер оттиска в некоторой степени может зависеть от интенсивности нажима при его нанесении, а также от степени износа печати.

В зависимости от характера нанесения оттисков одни признаки приобретают большее, а другие меньшее значение. Так, например, в оттиске с толстым, избыточным слоем красителя рассмотреть отдельные мелкие детали бывает очень трудно, в связи с чем особое значение приобретают взаимное расположение отдельных частей текста и рисунков, общая конфигурация оттиска. При неполном же оттиске, в частности, нанесенном недостаточным количеством красителя или с неравномерным его распределением, иногда бывает трудно определить общую конфигурацию и размер оттиска, вместе с тем отдельные детали и фрагменты печати или штампа могут отобразиться весьма четко.

При идентификации печатей и штампов применяются следующие методы исследования: простое сопоставление исследуемого оттиска и образца, совмещение и наложение. Сопоставлению нередко подвергаются увеличенные в 2—3 раза фотоснимки исследуемого оттиска и образца, на которых проводятся различные вспомогательные линии. В случае применения метода сопоставления применяются изготовленные из прозрачных материалов измерительные шкалы, наклады-

228

ГЛАВА 11. Криминалистическое исследование документов

ваемые на сравниваемые оттиски с использованием однозначных точек. Применяя метод совмещения, один из снимков разрезают по тем или иным линиям, отдельные фрагменты удаляют и, наложив на другой снимок, устанавливают, совмещаются ли начала тех или иных элементов на одном снимке с продолжением аналогичных элементов на другом. Прибегая к методу наложения, изготавливают прозрачные фотоснимки (диапозитивы) сравниваемых оттисков на фотопленках, складывают их вместе и наблюдают на просвет. Это позволяет убедиться в совпадении или несовпадении изображений оттисков.

Известны случаи, когда для удостоверения документа употребляется печать, мало сходная с той, которая должна быть использована в действительности. В таком случае с целью маскировки подделки оттиск обычно делается смазанным, неотчетливым. Иногда текст оттиска оказывается совершенно нечитаемым. Установление подделки или подлинности нечетких оттисков представляет серьезные трудности и не всегда возможно.

Выявление подделки машинописных текстов и текстов, изготовленных на принтере

Осмотр и исследование машинописных текстов наиболее часто проводятся с целью решения вопроса, напечатан ли текст на данной пишущей машинке; это относится и к текстам, выполненным на принтере. Приходится решать также вопрос о том, одновременно ли напечатаны различные фрагменты документа и не допечатана ли определенная запись позднее основного текста. В отдельных случаях устанавливается относительное время исполнения машинописного документа и факт написания его определенным лицом.

Важное значение может иметь определение типа, марки и модели пишущей машинки, на которой исполнен исследуемый текст.

Несмотря на то что в настоящее время в употреблении находится большое количество различных моделей пишущих машинок со сходными конструктивными данными, к тому же нередко снабженных стандартными, однотипными шрифтами, задача по идентификации конкретной пишущей машинки во многих случаях решается успешно.

Каждая пишущая машинка обладает комплексом относительно устойчивых идентифи-

кационных признаков, которые в случае их достаточно четкого отображения в тексте позволяют произвести индивидуальную идентификацию,

Изучение машинописного текста начинается обычно с установления групповой принадлежности соответствующей пишущей машинки.

При установлении различия групповых комплексов признаков необходимость в дальнейшем сравнении отпадает.

В качестве идентификационных признаков могут использоваться и химический состав красителя ленты, ее цвет, число отпечатавшихся на бумаге нитей основы матерчатой ленты, приходящихся на единицу длины.

В процессе эксплуатации детали механизма пишущей машинки и шрифта деформируются и срабатываются. Особенно часто возникают боковые смещения и перекосы литерных рычагов и буквенных колодок, что вызывает изменение расположения знаков в тексте. Со временем появляются характерные деформации отдельных знаков, встречаются случаи выкрашивания частиц. Указанные изменения отображаются в текстах и при исследовании используются как частные идентификационные признаки.

Наиболее распространенными частными признаками пишущих машинок с литерными рычагами являются:

а) отклонения знаков от их нормального положения на линии строки (смещенные вверх, вниз, вправо, влево, наклон в ту или другую сторону); б) непараллельность строки; в) увеличение или сокращение интервалов между буквами в определенных местах строки, наскакивание одного знака на другой;

г) неполное отображение определенной части знака;

д) неравномерное окрашивание бумаги в некоторых частях знака; е) раздвоенность и смазанность знака; ж) частичное отображение второго знака, находящегося на той же буквенной колодке;

з) пробивание бумаги острыми краями отдельных знаков;

и) отсутствие внутрибуквенных просветов, обусловленное загрязнением знаков («слепой» шрифт);

к) деформация знаков и отсутствие в них некоторых частей;

§ 5. Распознавание переделки и дописки

л) наличие в комплекте шрифта пишущей машинки отдельных знаков, имеющихся в шрифтах иных марок.

Прежде чем принять выявленную, в тексте особенность за пригодный для идентификации признак, необходимо детальней-шим образом проследить устойчивость его проявлений во всех отображениях соответствующей литеры. При этом целесообразно прежде всего обратить внимание на устойчивость особенностей строения наиболее употребляемых букв (а, е, м, с, п, о, р, и), как быстрее всего поддающихся износу.

Отождествление пишущей машинки производится путем сравнения исследуемого текста и образца для сравнения.

Весьма полезен непосредственный осмотр предполагаемой пишущей машинки, который позволяет лучше изучить механизм отображения идентификационных признаков.

Идентификация затрудняется в случаях исследования текста, исполненного через копировальную бумагу, так как в нем из-за меньшей четкости отпечатков знаков содержится меньше идентификационных признаков. Трудности увеличиваются и тогда, когда текст, используемый в качестве образца, исполнен на пишущей машинке, подвергавшейся ремонту и в связи с этим утратившей некоторые характерные особенности. В этом случае должны быть предприняты меры для обнаружения и использования в качестве образцов текстов, исполненных на данной машинке до ее ремонта.

Если в одинаковых словах, буквах или иных знаках одного и того же документа содержится достаточное количество различных общих и частных идентификационных признаков, то это указывает на исполнение сравниваемых частей текста на разных пишущих машинках.

При установлении допечатки принимаются во внимание также несовпадение линии строки основного текста и допечатанного слова, отличие межстрочного текста, несоответствие свободного пространства перед допечатанным словом размеру шага главного механизма, обусловленное этим расположение знаков в соседних строках с некоторым смещением относительно друг друга, что более заметно на фотоснимках, изготовленных с 4—5-кратным увеличением.

Для получения ровной линии строки и совмещения осей букв, находящихся в со-

седних строчках одна над другой, фальсификатор старается произвести совмещение по какому-либо одному знаку основного текста, причем легким ударом по клавишам проверяет совпадение. Так как идеального совмещения, как правило, достичь не удается, нередко остается слабый повторный оттиск какого-либо знака. Иногда степень совмещения проверяется без использования ленты и в этом случае иногда удается обнаружить вдавленный след.

Признаки, указывающие на неодновременность исполнения отдельных частей документа или нескольких документов, в ряде случаев способствуют установлению относительного «возраста» машинописных текстов. Так, например, если по бесспорным признакам устанавливается, что в двух сравниваемых •текстах отпечатались одни и те же знаки, но в одном из них изображение знаков носит явные следы износа шрифта (трещины, выбоины и т.п.), имеются основания для вывода, что этот текст отпечатан позднее.

Трудную задачу представляет идентификация лица, напечатавшего текст. Лицо, много работающее на пишущей машинке, приобретает определенные навыки, которые иногда, особенно при быстром печатании, проявляются в тексте.

В машинописном тексте отображаются навыки, связанные с квалификацией печатающего, уровнем его грамотности, склонностью к определенному расположению текста. Если печатающий является и автором текста, то проявляются также присущие ему признаки письменной речи.

Характерные признаки подделки, касающейся документных бланков

В некоторых случаях объектами подделок являются бланки документов. Иногда для изготовления документов используются устаревшие бланки или новые бланки для изготовления документов с обозначениями старых дат.

При подделке бланков ранее применялись самые различные способы.

Это рисование от руки с подражанием типографскому шрифту, изготовление оттисков бланков посредством клише, выполненных гравированием, применением множительных аппаратов, использование фототипии, фотоцинкографии и других фотомеханических процессов и, наконец, изготовление посредством типографского набора.

230

ГЛАВА 11. Криминалистическое исследование документов

В настоящее время, при наличии большого числа частных типографий, располагающих самой современной полиграфической техникой, заказать изготовление любого бланка не составляет никакого труда. Подлежат специальному учету лишь бланки строгой отчетности, снабженные специальными средствами зашиты от подделки и изготовляемые на предприятиях Госзнака.

Установление подделки документа, выполненного полиграфическим способом, значительно облегчается при использовании в качестве образца для сравнения аналогичного подлинного документа. При этом изучаются частные признаки набора и отдельных печатающих элементов. К их числу относятся: некоторые различия в высоте знаков шрифта; недостаточная интенсивность и расплывчатость отдельных букв; отпечаты-вание лишь части того или иного знака, обусловленное скошенностью печатающей поверхности; дефекты отпечатков, вызванные выщербленностью отдельных знаков; образующаяся со временем закругленность концов печатающих элементов и утолщение их штрихов. При печатании с линотипного набора, то есть с целиком отлитых строк, иногда наблюдаются оттиски заусенцев, возникающих при отливе, и некоторая непараллельность строк текста. Все эти признаки относятся к старым бланкам, так как в настоящее время полиграфическая техника является совершенно иной.

На наличие подделки документального бланка указывает также использование для его изготовления ненадлежащих красителей и бумаги. Особенно это касается бланков документов строгой отчетности и документов, удостоверяющих личность. Определенные выводы могут быть сделаны на основе химического анализа краски. При этом учитывается, что для каждого вида печати, а также применительно к соответствующей скорости печатания рекомендуется та или иная краска, нередко довольно сложная по составу.

Разные сорта бумаги, как правило, по-разному люминесцируют в ультрафиолетовых лучах.

Время изготовления бланка и, следовательно, его соответствие содержанию документа могут быть установлены при осмотре, с учетом имеющихся на многих бланках выходных данных типографии. Примерно определить время изготовления бланка уда-

ется также при наличии на бланке адреса, номеров телефона и наименования учреждения.

Имеется принципиальная возможность установления приблизительного времени изготовления бумаги, на которой напечатан бланк.

Выявление поддельных документов, изготовленных с применением принтеров персональных компьютеров

За последние годы установлены случаи использования принтеров персональных компьютеров для изготовления поддельных документов и фальшивых денежных купюр. Осуществляется как полная подделка документа, так и отдельных его реквизитов (подписей, оттисков печатей, отдельных фрагментов текста), причем качество исполнения поддельных документов нередко оказывается очень высоким.

Для полной или частичной подделки документов применяются принтеры персональных компьютеров всех типов: знакосинтези-рующие матричные, с монолитным литероносителем (ударного типа), струйные, термографические, лазерные (безударного типа).

Исследование текстов, выполненных на принтерах, позволяет выявить признаки, достаточные в своей совокупности для определения типа принтера по отпечатанному на нем тексту. К. таким признакам относятся: микроструктура, ширина штрихов, наличие блеска вещества штрихов, характер краев штрихов, наличие ореолов вокруг штрихов, следов давления, относимость красящего вещества штрихов к группе вещества, для которого предназначен растворитель определенного вида (вода, ацетон, спирт), наличие магнитных свойств у вещества штрихов, способность бумаги к отражению инфракрасных лучей.

Чаще всего подделка осуществляется на лазерном принтере. В изготовленном с его применением тексте края штрихов прямолинейные (ровные), ширина штрихов одинакова, при пересечении линий наблюдаются четко выраженные прямые углы. В тексте, выполненном на лазерном принтере посредством сканирования оригинала, края штрихов извилистые, ширина штрихов неодинакова, при пересечении линий наблюдается скругление углов. Целесообразно изучать не только текст, но и подписи, оттиски печа-

§ 5. Распознавание переделки и дописки

тей. Если эти реквизиты выполнялись посредством сканирования, штрихи подписей и оттисков печатей, как правило, прерывистые, образованы отдельными точками, штрихами.

Встречающиеся в экспертной практике поддельные денежные купюры, изготовленные на принтерах струйной печати, отличаются от подлинных по свойствам красящих веществ. При изготовлении таких денежных купюр иногда применяются водорастворимые материалы, поэтому при воздействии на штрихи капель воды образуются расплывы красящего вещества.

Поддельные доллары США, отпечатанные на цветных лазерных принтерах, отличаются от подлинных способом печати и наличием ярко выраженной люминесценции голубого цвета в ультрафиолетовых лучах.

На основе исследования признаков, обусловленных особенностями знакопечатающих устройств персональных компьютеров, возможно решение экспертами таких задач, как установление: способа выполнения реквизитов документов, факта выполнения отдельных реквизитов путем монтажа, а также факта внесения изменений в первоначальное содержание документа.

1. ЗАРЕГИСТРИРОВАТЬСЯ
2. фактуры повторное выставление счетафактуры отрасль экономики профессиональная деятельность бухгалтерс
3. Шкала побудительных мотивов- Чувство долга самый высокий уровень
4. Ласточка гБирска РБ
5. Тема дипломной работы-.
6. на тему- ldquo;Нові слова
7. реферату- Виробнича потужність підприємства показники чинники принципи розрахункуРозділ- Економіка підпр
8. Эффективность воспитательно процесса в учреждениях начального профессионального образования
9. КОНТРОЛЬНая работа По дисциплине- Технологические основы социальнокуль
10. тема регулирующая международные отношения его субъектов посредством юридических норм создаваемых путем фи
11. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК СУДОВ РАБОТНИКАМИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ РЕЧНЫХ СУДОХОДНЫХ ИНСПЕКЦИЙ БАССЕЙНОВ (ФИЛИАЛОВ ГРСИ РОССИИ)
12. тема представляющая единство трех составляющих- 1 биологического анатомофизиологические задатки тип н
13. Социальная природа и содержание духовной жизни
14. Средняя общеобразовательная школа ’ 117 КВН МЫ И НАШЕ ЗДОРОВЬЕ
15. Тема 21. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ О ПРАВАХ НА РЕЗУЛЬТАТЫ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И СРЕДСТВА ИНДИВИДУАЛИЗАЦИИ.
16. Органы и должностные лица местного самоуправлени
17. Понятие и виды трудового стажа1
18. Міжнародний рух капіталу
19. Молтехносервис расп.
20. ТЕХНОЛОГИЧЕСКИЙ РАЗДЕЛ 3

Материалы собраны группой SamZan и находятся в свободном доступе