Если у вас возникли сложности с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой - мы готовы помочь.
Предоплата всего
Подписываем
Варіант №1
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Фондова біржа –
2.Кліринг –
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Інструментальне наповнення фінансової інфраструктури.
2.Основні напрями діяльності Національної депозитарної системи України
3.Тестові завдання:
3.1. Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами включає:
А) брокерську діяльність;
Б) дилерську діяльність;
В) андерайтинг;
Г) Усі відповіді вірні
3.2.Неприбуткове об’єднання фінансових установ, створене з метою захисту інтересів своїх членів та інших учасників ринків фінансових послуг – це:
А)страхова компанія;
Б)саморегулівна організація;
В)фінансова компанія;
Г)немає вірної відповіді.
3.3.Юридична або фізична особа, яка користується послугами зберігача на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах – це:
А)номінальний утримувач;
Б)депонент;
В)реєстратор власників іменних ЦП.
3.4.На ринку позикових капіталів основними видами прямих учасників фінансових операцій є:
А) кредитори, позичальники
Б) емітенти, інвестори
В) кредитори, емітенти, позичальники
Г) позичальник, кредитори, емітенти, інвестори
3.5. На валютному ринку головними учасниками валютних операцій є:
А)продавці, покупці валюти та кредитори
Б)покупці, продавці, кредитори та інвестори
В)покупці та продавці
Г)покупці, продавці та інвестори
3.6. На сьогодні єдиною в Україні саморегулівною недержавною організацією, якій держава делегує частку своїх повноважень иє:
А)Українська асоціація інвестиційного бізнесу (УАІБ);
Б)Українська фондова біржа (УФБ);
В)Асоціація «Українські фондові торгівці» (АУФТ);
Г)Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв (ПАРД).
3.7. Інститути спільного інвестування поділяються на:
А)пайові та привілейовані;
Б)іменні та привілейовані;
В)пайові та корпоративні;
Г)іменні та венчурні.
Варіант №2
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Депонент –
2. Фінансові інститути -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Історія розвитку інфраструктури фінансового ринку України.
2.Зберігачі цінних паперів та їх функції.
3.Тестові завдання:
3.1. Брокерська діяльність – це :
А) розміщення цінних паперів торговцем цінними паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента;
Б)укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені, за дорученням і за рахунок іншої особи;
В)укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом.
3.2.Метою діяльності саморегулівних організацій є:
А)забезпечення провадження діяльності професійними учасниками фондового ринку, які є членами саморегулівної організації;
Б)розроблення і затвердження правил, стандартів професійної поведінки;
В)провадження відповідного виду професійної діяльності
Г)всі відповіді вірні.
3.3. Функції фондової біржі:
А)посередницька;
Б)індикативна;
В)регулююча;
Г)всі відповіді вірні.
3.4.Сукупність установ, організацій, підприємств, інших суб'єктів та елементів, що забезпечують необхідні організаційно-економічні умови для функціонування усіх учасників фінансового ринку з метою координації їх дій, підвищення ефективності фінансових операцій та всього ринкового механізму –це:
А) фінансовий ринок
Б) інфраструктура фінансового ринку
В) фінансові інститути
Г) фінансова група
3.5.Суб'єкти (юридичні особи), котрі мають дозвіл на зберігання й обслуговування обігу цінних паперів та операцій емітента з цінними паперами – це:
А)зберігачі
Б)реєстратори
В) депозитарії
Г) торгівці цінними паперами
3.6. Особи, що здійснюють операції від імені і за рахунок клієнтів – це:
А)брокери;
Б)дилери;
В)андерайтери.
3.7.Із скількох рівнів складається Національна депозитарна система:
А)одного;
Б)двох;
В)трьох;
Г)шести
Варіант №3
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Небанківські кредитні установи –
2.Номінальний утримувач –
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Діяльність з організації торгівлі цінними паперами.
2.Поняття інфраструктури фінансового ринку та її склад.
3.Тестові завдання:
3.1.Сума договору про управління цінними паперами з одним клієнтом- фізичною особою має становити не менше суми, еквівалентної:
А) 90 мінімальним заробітним платам;
Б)50 мінімальним заробітним платам;
В)100 мінімальним заробітним платам;
Г) 75 мінімальним заробітним платам.
3.2.Статус саморегулівної організації надається:
А)Національною комісією з цінних паперів та фондового ритнку;
Б)Міністерством фінансів;
В)Верховною Радою України;
Г)Президентом України.
3.3. До видів фондових бірж не належать:
А)національна;
Б)публічно-правова;
В)приватна;
Г)змішана.
3.4. У системі національних рахунків прийнято виділяти :
А) 4 сектори
Б) 2 сектори
В) 6 секторів
Г) 5 секторів
3.5. Національний банк, банки (комерційні), небанківські кредитні установи ; страхові компанії; недержавні пенсійні фонди; інститути спільного інвестування, КУА та інші установи відносять до :
А) приватної фінансової інфраструктури
Б) управлінської фінансової інфраструктури
В) інституційної фінансової інфраструктури
Г) обслуговуючої фінансової інфраструктури
3.6.Торговець цінними паперами може провадити дилерську діяльність, якщо має сплачений грошовими коштами статутний капітал у розмірі не менш як:
А)100 тис.грн.;
Б) 1 млн.грн.;
В)500 тис.грн..
3.7.Обслуговування обігу державних цінних паперів здійснює:
А)НБУ;
Б)КМУ;
В)Міністерство фінансів;
Г)Рахункова палата.
Варіант №4
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
2.Фінанси -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Саморегулювання на фінансовому ринку.
2. Депозитарії, їх функції та операції.
3.Тестові завдання:
3.1.Сукупність правовідносин, пов’язаних з розміщенням цінних паперів – це:
А)Первинний ринок;
Б)Вторинний ринок;
В)Андеррайтинг.
3.2. На 1 січня 2013 року зареєстровано:
А)5 СРО;
Б)3 СРО;
В)11 СРО;
Г)10 СРО.
3.3.Елементи, що не входять до біржового процесу:
А)введення заявок;
Б)маніпулювання;
В)укладання угод;
Г)виконання угоди.
3.4.Неприбуткове об'єднання фінансових установ, створене з метою захисту інтересів своїх членів та інших учасників ринків фінансових послуг та якому делегуються відповідними державними органами, що здійснюють регулювання ринків фінансових послуг, повноваження щодо розроблення і впровадження правил поведінки на ринках фінансових послуг та/або сертифікації фахівців ринку фінансових послуг –це:
А) кредитна спілка
Б) недержавні пенсійні фонди
В) саморегулівна організація
Г) фінансова спілка
3.5.Єдина в Україні саморегулівна недержавна організація, якій держава делегувала частку своїх повноважень, визначивши їх в Законі України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)» - це:
А) Асоціація «Українські фондові торговці» (АУФТ)
Б) Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв (ПАРД)
В) Українська Асоціація інвестиційного бізнесу (УАІБ)
3.6.У статутному капіталі торговця цінними паперами частка іншого торговця не може перевищувати:
А)15%
Б)10%
В)5%
Г)7%.
г) держава;підприємства різних форм власності; окремі громадяни;
3.7.Депозитарії, зберігачі, реєстратори власників іменних ЦП належать до:
А)прямих учасників;
Б)опосередкованих учасників;
В)горизонтальних учасників;
Г)вертикальних учасників.
Варіант №5
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Фінансові інструменти –
2. Фінансова інфраструктура -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Система професійної підготовки працівників суб’єктів інфраструктури фінансового ринку України. 2.Структура Національної депозитарної системи, її прямі та опосередковані учасники, їх взаємодія.
3.Тестові завдання:
3.1.Частка статутного капіталу фондової біржі одного торговця цінними паперами не може бути більшою ніж:
А)3%
Б)5%
В)7%
Г)10%
3.2. Оберіть нормативно-правовий акт, що регулює діяльність саморегулівних організацій:
А)ЗУ «Про цінні папери і фондовий ринок»;
Б)Митний кодекс України;
В)ЗУ «Про банки і банківську діяльність»
Г)Бюджетний кодекс України.
3.3. Об’єктами відносин на фінансовому ринку є:
А) цінні папери, фінансові послуги, грошово-кредитні ресурси
Б) держава, цінні папери, фінансові послуги, грошово-кредитні ресурси
В) держава, цінні папери, фінансові послуги,м громадяни, грошово-кредитні ресурси
3.4.Фінансова інфраструктура відображає
А)взаємозв’язок між суспільством та фінансовим ринком
Б) взаємозв’язок між фінансами та економікою
В) стан фінансових ресурсів на ринку
Г)попит і пропозицію на фінансовому ринку
3.5.Сфера економічних відносин, що виявляються при здійсненні операцій з купівлі-продажу іноземної валюти і цінних паперів в іноземній валюті, а так само операцій по інвестуванню валютного капіталу – це :
А)валютний ринок
Б)фондовий ринок
В)фінансовий ринок
Г) правильна відповідь відстуня
3.6. Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами включає:
А) брокерську діяльність;
Б) дилерську діяльність;
В) андерайтинг;
Г) Усі відповіді вірні
3.7.Неприбуткове об’єднання фінансових установ, створене з метою захисту інтересів своїх членів та інших учасників ринків фінансових послуг – це:
А)страхова компанія;
Б)саморегулівна організація;
В)фінансова компанія;
Г)немає вірної відповіді.
Варіант №6
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Дилерська діяльність –
2.Андеррайтинг -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Сутність, призначення і роль фінансової інфраструктури.
2.Повноваження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо контролю за діяльністю СРО.
3.Тестові завдання:
3.1.До саморегулівних організацій, які об’єднують професійних учасників фінансового ринку та ринку цінних паперів за видами діяльності належать:
А)Реєстроутримувачі;
Б)Торговці цінними паперами;
В)Зберігачі та депозитарії
Г)Усі відповіді вірні.
3.2. Діяльність СРО припиняється в разі:
А)реорганізації;
Б)за рішенням суду;
В) всі відповіді вірні;
Г)немає вірної відповіді.
3.3.Надають консультативну допомогу певним суб’єктам стосовно різних сторін їх діяльності (оптимізація оподаткування, визначення способу і джерел фінансування, розробка й супроводження інвестиційних проектів, оптимізація інвестиційного портфеля тощо) - це
А) рейтингові агенції
Б) інформаційні агенції
В) аудиторські фірми
Г) консалтингові фірми
3.4.За статусом інвестори, які здійснюють свою діяльність на фінансовому ринку поділяються на:
А) стратегічні і портфельні
Б) індивідуальних та інституціональних інвесторів
В) вітчизняні та іноземні
3.5. На страховому ринку основними безпосередніми учасниками фінансових операцій вважаються:
А) старховики, страхувальники, юридичні особи
Б) старховики, страхувальники, фізичні та юридичні особи
В) старховики, страхувальники, фізичні особи
Г) старховики, страхувальники
3.6. Брокерська діяльність – це :
А) розміщення цінних паперів торговцем цінними паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента;
Б)укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені, за дорученням і за рахунок іншої особи;
В)укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом.
3.7.Метою діяльності саморегулівних організацій є:
А)забезпечення провадження діяльності професійними учасниками фондового ринку, які є членами саморегулівної організації;
Б)розроблення і затвердження правил, стандартів професійної поведінки;
В)провадження відповідного виду професійної діяльності
Г)всі відповіді вірні.
Варіант №7
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Торгівців цінними паперами –
2. Компанії з управління активами –
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Оподаткування операцій з цінними паперами та доходів від цінних паперів.
2.Ліцензування діяльності з організації торгівлі цінними паперами.
3.Тестові завдання:
3.1. На сьогодні єдиною в Україні саморегулівною недержавною організацією, якій держава делегує частку своїх повноважень иє:
А)Українська асоціація інвестиційного бізнесу (УАІБ);%
Б)Українська фондова біржа (УФБ);
В)Асоціація «Українські фондові торгівці» (АУФТ);
Г)Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв (ПАРД).
3.2. Інститути спільного інвестування поділяються на:
А)пайові та привілейовані;
Б)іменні та привілейовані;
В)пайові та корпоративні;
Г)іменні та венчурні.
3.3.Посередники, що забезпечують зустріч позичальника та кредитора, емітента й інвестора, тобто безпосередніх учасників фінансових операцій на фінансовому ринку –це :
А)брокери
Б)диллери
В) фінансові інститути
Г) всі відповіді вірні
3.4.Суб'єкти, які спеціалізуються на виконанні депозитарних функцій (зберігання цінних паперів, облік прав власності на цінні папери, облік руху цінних паперів) – це :
А)зберігачі
Б)реєстратори
В) депозитарії
Г) торгівці цінними паперами
3.5. Інститути, що спеціалізуються на виконанні таких функцій, як здійснення розрахунків, включаючи проведення взаємозаліку за угодами купівлі-продажу цінних паперів; проведення перевірки наявності на рахунках учасників грошових коштів та цінних паперів; видача виписок із грошових рахунків клієнтів установи; повідомлення інформації інститутам, які ведуть книги реєстрації іменних цінних паперів – це:
А)фінансові інститути
Б) інформаційно-аналітичні інститути
В) розрахунково-клірингові установи
Г) інформаційно-консультаційні центри
3.6.Сума договору про управління цінними паперами з одним клієнтом- фізичною особою має становити не менше суми, еквівалентної:
А) 90 мінімальним заробітним платам;
Б)50 мінімальним заробітним платам;
В)100 мінімальним заробітним платам;
Г) 75 мінімальним заробітним платам.
3.7.Статус саморегулівної організації надається:
А)Національною комісією з цінних паперів та фондового ритнку;
Б)Міністерством фінансів;
В)Верховною Радою України;
Г)Президентом України.
Варіант №8
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Брокерська діяльність –
2. Депозитарії -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Правові засади функціонування фондової біржі.
2. Державне регулювання розвитку фінансової інфраструктури в Україні.
3.Тестові завдання:
3.1. Особи, що здійснюють операції від імені і за рахунок клієнтів – це:
А)брокери;
Б)дилери;
В)андерайтери.
3.2.Із скількох рівнів складається Національна депозитарна система:
А)одного;
Б)двох;
В)трьох;
Г)шести
3.3.Існує 2 види ринкової інфраструктури:
А) загальна і організаційна
Б) приватна і загальна
В) інституційна і приватна
Г) інституційна і загальна
3.4.Сукупність фінансових інституцій, які функціонують на фінансовому ринку та ринку фінансових послуг, виконуючи функції щодо мобілізації, переміщення та інвестування ресурсів – це:
А) інституційна фінансова інфраструктура
Б) управлінська фінансова інфраструктура
В) приватна фінансова інфраструктура
Г) обслуговуюча фінансова інфраструктура
3.5. Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами включає:
А) брокерську;
Б) дилерську діяльність;
В) андеррайтинг;
Г) діяльність з управління цінними паперами
Д) всі відповіді вірні
3.6.Сукупність правовідносин, пов’язаних з розміщенням цінних паперів – це:
А)Первинний ринок;
Б)Вторинний ринок;
В)Андеррайтинг.
3.7. На 1 січня 2013 року зареєстровано:
А)5 СРО;
Б)3 СРО;
В)11 СРО;
Г)10 СРО.
Варіант №9
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Фондовий ринок –
2. Професійні учасники фондового ринку -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку в системі регулювання інфраструктури.
2.Види депозитарної діяльності.
3.Тестові завдання:
3.1.Торговець цінними паперами може провадити дилерську діяльність, якщо має сплачений грошовими коштами статутний капітал у розмірі не менш як:
А)100 тис.грн.;
Б) 1 млн.грн.;
В)500 тис.грн..
3.2.Обслуговування обігу державних цінних паперів здійснює:
А)НБУ;
Б)КМУ;
В)Міністерство фінансів;
Г)Рахункова палата.
3.3.За організацією торгівлі фінансовий ринок поділяється на кредитний та ринок цінних паперів :
А)ринок кредиту, валютний ринок, страховий ринок, ринок цінних паперів
Б)ринок кредиту; ринок цінних паперів
В) ринок цінних паперів, ринок кредиту, валютний ринок
Г) всі відповіді вірні
3.4. Скільки на сьогоднішній день в Україні існує саморегулівних організацій:
А)23
Б)11
В)5
Г)3
3.5. До основних функцій саморегулівних організацій на фінансовому ринку належать:
А) нормотворча, контрольна, функція примусу, арбітражна
Б) нормотворча, контрольна,інформаційна
В) функція примусу, арбітражна, нормотворча,
Г) всі відповіді вірні
3.6.Частка статутного капіталу фондової біржі одного торговця цінними паперами не може бути більшою ніж:
А)3%
Б)5%
В)7%
Г)10%
3.7. Оберіть нормативно-правовий акт, що регулює діяльність саморегулівних організацій:
А)ЗУ «Про цінні папери і фондовий ринок»;
Б)Митний кодекс України;
В)ЗУ «Про банки і банківську діяльність»
Г)Бюджетний кодекс України.
Варіант №10
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Інститути спільного інвестування –
2. Інвестиційний фонд -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Договір андеррайтингу.
2.Органи управління фондовою біржею.
3.Тестові завдання:
3.1.У статутному капіталі торговця цінними паперами частка іншого торговця не може перевищувати:
А)15%
Б)10%
В)5%
Г)7%.
г) держава;підприємства різних форм власності; окремі громадяни;
3.2.Депозитарії, зберігачі, реєстратори власників іменних ЦП належать до:
А)прямих учасників;
Б)опосередкованих учасників;
В)горизонтальних учасників;
Г)вертикальних учасників.
3.3. Сукупність обмінно-перерозподільних відносин, пов'язаних з процесами купівлі-продажу фінансових ресурсів, необхідних для здійснення виробничої та фінансової діяльності –це :
А)валютний ринок
Б)фондовий ринок
В)фінансовий ринок
Б) правильна відповідь відсутня
3.4.Суб’єктами відносин на фінансовому ринку є
А) держава; фінансові послуги;підприємства різних форм власності; окремі громадяни;
Б) держава;підприємства різних форм власності; окремі громадяни; послуги;
В) держава;підприємства різних форм власності; фінансові послуги; цінні папери;окремі громадяни;
Г) держава;підприємства різних форм власності; окремі громадяни;
3.5.Фінансовий ринок по об’єктах розрізняють:
А)ринок кредиту, валютний ринок, страховий ринок, ринок цінних паперів
Б) валютний ринок, страховий ринок
В) ринок цінних паперів, ринок кредиту, валютний ринок
Г) всі відповіді вірні
3.6.До саморегулівних організацій, які об’єднують професійних учасників фінансового ринку та ринку цінних паперів за видами діяльності належать:
А)Реєстроутримувачі;
Б)Торговці цінними паперами;
В)Зберігачі та депозитарії
Г)Усі відповіді вірні.
3.7. Діяльність СРО припиняється в разі:
А)реорганізації;
Б)за рішенням суду;
В) всі відповіді вірні;
Г)немає вірної відповіді.
Варіант №11
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Фінансова інфраструктура –
2.Інститути спільного інвестування –
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Тенденції розвитку Національної депозитарної системи України.
2.Складові фінансової інфраструктури.
3.Тестові завдання:
3.1. Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами включає:
А) брокерську діяльність;
Б) дилерську діяльність;
В) андерайтинг;
Г) Усі відповіді вірні
3.2.Неприбуткове об’єднання фінансових установ, створене з метою захисту інтересів своїх членів та інших учасників ринків фінансових послуг – це:
А)страхова компанія;
Б)саморегулівна організація;
В)фінансова компанія;
Г)немає вірної відповіді.
3.3.Юридична або фізична особа, яка користується послугами зберігача на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах – це:
А)номінальний утримувач;
Б)депонент;
В)реєстратор власників іменних ЦП.
3.4.На ринку позикових капіталів основними видами прямих учасників фінансових операцій є:
А) кредитори, позичальники
Б) емітенти, інвестори
В) кредитори, емітенти, позичальники
Г) позичальник, кредитори, емітенти, інвестори
3.5. На валютному ринку головними учасниками валютних операцій є:
А)продавці, покупці валюти та кредитори
Б)покупці, продавці, кредитори та інвестори
В)покупці та продавці
Г)покупці, продавці та інвестори
3.6. На сьогодні єдиною в Україні саморегулівною недержавною організацією, якій держава делегує частку своїх повноважень иє:
А)Українська асоціація інвестиційного бізнесу (УАІБ);%
Б)Українська фондова біржа (УФБ);
В)Асоціація «Українські фондові торгівці» (АУФТ);
Г)Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв (ПАРД).
3.7. Інститути спільного інвестування поділяються на:
А)пайові та привілейовані;
Б)іменні та привілейовані;
В)пайові та корпоративні;
Г)іменні та венчурні.
Варіант №12
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1. Фондовий ринок -
2. Страхова компанія -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Установчі документи СРО.
2.Види діяльності торговців цінними паперами.
3.Тестові завдання:
3.1. Брокерська діяльність – це :
А) розміщення цінних паперів торговцем цінними паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента;
Б)укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені, за дорученням і за рахунок іншої особи;
В)укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом.
3.2.Метою діяльності саморегулівних організацій є:
А)забезпечення провадження діяльності професійними учасниками фондового ринку, які є членами саморегулівної організації;
Б)розроблення і затвердження правил, стандартів професійної поведінки;
В)провадження відповідного виду професійної діяльності
Г)всі відповіді вірні.
3.3. Функції фондової біржі:
А)посередницька;
Б)індикативна;
В)регулююча;
Г)всі відповіді вірні.
3.4.Сукупність установ, організацій, підприємств, інших суб'єктів та елементів, що забезпечують необхідні організаційно-економічні умови для функціонування усіх учасників фінансового ринку з метою координації їх дій, підвищення ефективності фінансових операцій та всього ринкового механізму –це:
А) фінансовий ринок
Б) інфраструктура фінансового ринку
В) фінансові інститути
Г) фінансова група
3.5.Суб'єкти (юридичні особи), котрі мають дозвіл на зберігання й обслуговування обігу цінних паперів та операцій емітента з цінними паперами – це:
А)зберігачі
Б)реєстратори
В) депозитарії
Г) торгівці цінними паперами
3.6. Особи, що здійснюють операції від імені і за рахунок клієнтів – це:
А)брокери;
Б)дилери;
В)андерайтери.
3.7.Із скількох рівнів складається Національна депозитарна система:
А)одного;
Б)двох;
В)трьох;
Г)шести
Варіант №13
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Валютна біржа –
2. Фондовий ринок -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Види біржових операцій з цінними паперами.
2.Основні вимоги до здійснення депозитарної діяльності прямими учасниками Національної депозитарної системи.
3.Тестові завдання:
3.1.Сума договору про управління цінними паперами з одним клієнтом- фізичною особою має становити не менше суми, еквівалентної:
А) 90 мінімальним заробітним платам;
Б)50 мінімальним заробітним платам;
В)100 мінімальним заробітним платам;
Г) 75 мінімальним заробітним платам.
3.2.Статус саморегулівної організації надається:
А)Національною комісією з цінних паперів та фондового ритнку;
Б)Міністерством фінансів;
В)Верховною Радою України;
Г)Президентом України.
3.3. До видів фондових бірж не належать:
А)національна;
Б)публічно-правова;
В)приватна;
Г)змішана.
3.4. У системі національних рахунків прийнято виділяти :
А) 4 сектори
Б) 2 сектори
В) 6 секторів
Г) 5 секторів
3.5. Національний банк, банки (комерційні), небанківські кредитні установи ; страхові компанії; недержавні пенсійні фонди; інститути спільного інвестування, КУА та інші установи відносять до :
А) приватної фінансової інфраструктури
Б) управлінської фінансової інфраструктури
В) інституційної фінансової інфраструктури
Г) обслуговуючої фінансової інфраструктури
3.6.Торговець цінними паперами може провадити дилерську діяльність, якщо має сплачений грошовими коштами статутний капітал у розмірі не менш як:
А)100 тис.грн.;
Б) 1 млн.грн.;
В)500 тис.грн..
3.7.Обслуговування обігу державних цінних паперів здійснює:
А)НБУ;
Б)КМУ;
В)Міністерство фінансів;
Г)Рахункова палата.
Варіант №14
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Зберігачі –
2.Саморегулівні організації –
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Сучасний стан та проблеми розвитку фінансової інфраструктури в Україні.
2.Реєстроутримувач: його основні та додаткові функції.
3.Тестові завдання:
3.1.Сукупність правовідносин, пов’язаних з розміщенням цінних паперів – це:
А)Первинний ринок;
Б)Вторинний ринок;
В)Андеррайтинг.
3.2. На 1 січня 2013 року зареєстровано:
А)5 СРО;
Б)3 СРО;
В)11 СРО;
Г)10 СРО.
3.3.Елементи, що не входять до біржового процесу:
А)введення заявок;
Б)маніпулювання;
В)укладання угод;
Г)виконання угоди.
3.4.Неприбуткове об'єднання фінансових установ, створене з метою захисту інтересів своїх членів та інших учасників ринків фінансових послуг та якому делегуються відповідними державними органами, що здійснюють регулювання ринків фінансових послуг, повноваження щодо розроблення і впровадження правил поведінки на ринках фінансових послуг та/або сертифікації фахівців ринку фінансових послуг –це:
А) кредитна спілка
Б) недержавні пенсійні фонди
В) саморегулівна організація
Г) фінансова спілка
3.5.Єдина в Україні саморегулівна недержавна організація, якій держава делегувала частку своїх повноважень, визначивши їх в Законі України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)» - це:
А) Асоціація «Українські фондові торговці» (АУФТ)
Б) Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв (ПАРД)
В) Українська Асоціація інвестиційного бізнесу (УАІБ)
3.6.У статутному капіталі торговця цінними паперами частка іншого торговця не може перевищувати:
А)15%
Б)10%
В)5%
Г)7%.
г) держава;підприємства різних форм власності; окремі громадяни;
3.7.Депозитарії, зберігачі, реєстратори власників іменних ЦП належать до:
А)прямих учасників;
Б)опосередкованих учасників;
В)горизонтальних учасників;
Г)вертикальних учасників.
Варіант №15
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1. Зберігачі -
2. Фінансові інститути -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Біржовий та позабіржовий організований ринок.
2. Порівняти фінансову інфраструктуру України та інших країн світу.
3.Тестові завдання:
3.1.Частка статутного капіталу фондової біржі одного торговця цінними паперами не може бути більшою ніж:
А)3%
Б)5%
В)7%
Г)10%
3.2. Оберіть нормативно-правовий акт, що регулює діяльність саморегулівних організацій:
А)ЗУ «Про цінні папери і фондовий ринок»;
Б)Митний кодекс України;
В)ЗУ «Про банки і банківську діяльність»
Г)Бюджетний кодекс України.
3.3. Об’єктами відносин на фінансовому ринку є:
А) цінні папери, фінансові послуги, грошово-кредитні ресурси
Б) держава, цінні папери, фінансові послуги, грошово-кредитні ресурси
В) держава, цінні папери, фінансові послуги,м громадяни, грошово-кредитні ресурси
3.4.Фінансова інфраструктура відображає
А)взаємозв’язок між суспільством та фінансовим ринком
Б) взаємозв’язок між фінансами та економікою
В) стан фінансових ресурсів на ринку
Г)попит і пропозицію на фінансовому ринку
3.5.Сфера економічних відносин, що виявляються при здійсненні операцій з купівлі-продажу іноземної валюти і цінних паперів в іноземній валюті, а так само операцій по інвестуванню валютного капіталу – це :
А)валютний ринок
Б)фондовий ринок
В)фінансовий ринок
Г) правильна відповідь відстуня
3.6. Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами включає:
А) брокерську діяльність;
Б) дилерську діяльність;
В) андерайтинг;
Г) Усі відповіді вірні
3.7.Неприбуткове об’єднання фінансових установ, створене з метою захисту інтересів своїх членів та інших учасників ринків фінансових послуг – це:
А)страхова компанія;
Б)саморегулівна організація;
В)фінансова компанія;
Г)немає вірної відповіді.
Варіант №16
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1. Депозитарії –
2. Розрахунково-клірингові установи -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Функції Національної депозитарної системи України
2.Склад документів та порядок їх оформлення при ліцезуванні СРО.
3.Тестові завдання
3.1.До саморегулівних організацій, які об’єднують професійних учасників фінансового ринку та ринку цінних паперів за видами діяльності належать:
А)Реєстроутримувачі;
Б)Торговці цінними паперами;
В)Зберігачі та депозитарії
Г)Усі відповіді вірні.
3.2. Діяльність СРО припиняється в разі:
А)реорганізації;
Б)за рішенням суду;
В) всі відповіді вірні;
Г)немає вірної відповіді.
3.3.Надають консультативну допомогу певним суб’єктам стосовно різних сторін їх діяльності (оптимізація оподаткування, визначення способу і джерел фінансування, розробка й супроводження інвестиційних проектів, оптимізація інвестиційного портфеля тощо) - це
А) рейтингові агенції
Б) інформаційні агенції
В) аудиторські фірми
Г) консалтингові фірми
3.4.За статусом інвестори, які здійснюють свою діяльність на фінансовому ринку поділяються на:
А) стратегічні і портфельні
Б) індивідуальних та інституціональних інвесторів
В) вітчизняні та іноземні
3.5. На страховому ринку основними безпосередніми учасниками фінансових операцій вважаються:
А) старховики, страхувальники, юридичні особи
Б) старховики, страхувальники, фізичні та юридичні особи
В) старховики, страхувальники, фізичні особи
Г) старховики, страхувальники
3.6. Брокерська діяльність – це :
А) розміщення цінних паперів торговцем цінними паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента;
Б)укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені, за дорученням і за рахунок іншої особи;
В)укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом.
3.7.Метою діяльності саморегулівних організацій є:
А)забезпечення провадження діяльності професійними учасниками фондового ринку, які є членами саморегулівної організації;
Б)розроблення і затвердження правил, стандартів професійної поведінки;
В)провадження відповідного виду професійної діяльності
Г)всі відповіді вірні.
Варіант №17
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Інституціональні учасники –
2. Ринок фінансових послуг -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
9.Суб’єкти інфраструктури фінансового ринку, їх функції та операції.
26.Особливості діяльності саморегулівних організацій на фінансовому ринку.
3.Тестові завдання:
3.1. На сьогодні єдиною в Україні саморегулівною недержавною організацією, якій держава делегує частку своїх повноважень иє:
А)Українська асоціація інвестиційного бізнесу (УАІБ);%
Б)Українська фондова біржа (УФБ);
В)Асоціація «Українські фондові торгівці» (АУФТ);
Г)Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв (ПАРД).
3.2. Інститути спільного інвестування поділяються на:
А)пайові та привілейовані;
Б)іменні та привілейовані;
В)пайові та корпоративні;
Г)іменні та венчурні.
3.3.Посередники, що забезпечують зустріч позичальника та кредитора, емітента й інвестора, тобто безпосередніх учасників фінансових операцій на фінансовому ринку –це :
А)брокери
Б)диллери
В) фінансові інститути
Г) всі відповіді вірні
3.4.Суб'єкти, які спеціалізуються на виконанні депозитарних функцій (зберігання цінних паперів, облік прав власності на цінні папери, облік руху цінних паперів) – це :
А)зберігачі
Б)реєстратори
В) депозитарії
Г) торгівці цінними паперами
3.5. Інститути, що спеціалізуються на виконанні таких функцій, як здійснення розрахунків, включаючи проведення взаємозаліку за угодами купівлі-продажу цінних паперів; проведення перевірки наявності на рахунках учасників грошових коштів та цінних паперів; видача виписок із грошових рахунків клієнтів установи; повідомлення інформації інститутам, які ведуть книги реєстрації іменних цінних паперів – це:
А)фінансові інститути
Б) інформаційно-аналітичні інститути
В) розрахунково-клірингові установи
Г) інформаційно-консультаційні центри
3.6.Сума договору про управління цінними паперами з одним клієнтом- фізичною особою має становити не менше суми, еквівалентної:
А) 90 мінімальним заробітним платам;
Б)50 мінімальним заробітним платам;
В)100 мінімальним заробітним платам;
Г) 75 мінімальним заробітним платам.
3.7.Статус саморегулівної організації надається:
А)Національною комісією з цінних паперів та фондового ритнку;
Б)Міністерством фінансів;
В)Верховною Радою України;
Г)Президентом України.
Варіант №18
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Недержавні пенсійні фонди –
2. Фінансова інфраструктура -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Національна комісія, що здійснює державне регулювання в сфері ринків фінансових послуг в системі регулювання інфраструктури.
2.Сутність верхнього та нижнього рівня депозитарної системи в Україні.
3.Тестові завдання:
3.1. Особи, що здійснюють операції від імені і за рахунок клієнтів – це:
А)брокери;
Б)дилери;
В)андерайтери.
3.2.Із скількох рівнів складається Національна депозитарна система:
А)одного;
Б)двох;
В)трьох;
Г)шести
3.3.Існує 2 види ринкової інфраструктури:
А) загальна і організаційна
Б) приватна і загальна
В) інституційна і приватна
Г) інституційна і загальна
3.4.Сукупність фінансових інституцій, які функціонують на фінансовому ринку та ринку фінансових послуг, виконуючи функції щодо мобілізації, переміщення та інвестування ресурсів – це:
А) інституційна фінансова інфраструктура
Б) управлінська фінансова інфраструктура
В) приватна фінансова інфраструктура
Г) обслуговуюча фінансова інфраструктура
3.5. Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами включає:
А) брокерську;
Б) дилерську діяльність;
В) андеррайтинг;
Г) діяльність з управління цінними паперами
Д) всі відповіді вірні
3.6.Сукупність правовідносин, пов’язаних з розміщенням цінних паперів – це:
А)Первинний ринок;
Б)Вторинний ринок;
В)Андеррайтинг.
3.7. На 1 січня 2013 року зареєстровано:
А)5 СРО;
Б)3 СРО;
В)11 СРО;
Г)10 СРО.
Варіант №19
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Депонент –
2.Кліринг –
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Способи зберігання цінних паперів.
2.Державний контроль за здійсненням депозитарної діяльності.
3.Тестові завдання:
3.1. Сукупність обмінно-перерозподільних відносин, пов'язаних з процесами купівлі-продажу фінансових ресурсів, необхідних для здійснення виробничої та фінансової діяльності –це :
а)валютний ринок
б)фондовий ринок
в)фінансовий ринок
б) правильна відповідь відсутня
3.2. За організацією торгівлі фінансовий ринок поділяється на кредитний та ринок цінних паперів :
а)ринок кредиту, валютний ринок, страховий ринок, ринок цінних паперів
б)ринок кредиту; ринок цінних паперів
в) ринок цінних паперів, ринок кредиту, валютний ринок
г) всі відповіді вірні
3.3.Посередники, що забезпечують зустріч позичальника та кредитора, емітента й інвестора, тобто безпосередніх учасників фінансових операцій на фінансовому ринку –це :
а)брокери
б)диллери
в) фінансові інститути
г) всі відповіді вірні
3.4. Існує 2 види ринкової інфраструктури:
а) загальна і організаційна
б) приватна і загальна
в) інституційна і приватна
г) інституційна і загальна
3.5.Надають консультативну допомогу певним суб’єктам стосовно різних сторін їх діяльності (оптимізація оподаткування, визначення способу і джерел фінансування, розробка й супроводження інвестиційних проектів, оптимізація інвестиційного портфеля тощо) - це
а) рейтингові агенції
б) інформаційні агенції
в) аудиторські фірми
г) консалтингові фірми
Варіант №20
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Фондова біржа –
2. Торговці цінними паперами -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Інституційний елемент інфраструктури фінансового ринку.
2.Реєстр саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів.
3.Тестові завдання:
3.1.У статутному капіталі торговця цінними паперами частка іншого торговця не може перевищувати:
А)15%
Б)10%
В)5%
Г)7%.
г) держава;підприємства різних форм власності; окремі громадяни;
3.2.Депозитарії, зберігачі, реєстратори власників іменних ЦП належать до:
А)прямих учасників;
Б)опосередкованих учасників;
В)горизонтальних учасників;
Г)вертикальних учасників.
3.3. Сукупність обмінно-перерозподільних відносин, пов'язаних з процесами купівлі-продажу фінансових ресурсів, необхідних для здійснення виробничої та фінансової діяльності –це :
А)валютний ринок
Б)фондовий ринок
В)фінансовий ринок
Б) правильна відповідь відсутня
3.4.Суб’єктами відносин на фінансовому ринку є
А) держава; фінансові послуги;підприємства різних форм власності; окремі громадяни;
Б) держава;підприємства різних форм власності; окремі громадяни; послуги;
В) держава;підприємства різних форм власності; фінансові послуги; цінні папери;окремі громадяни;
Г) держава;підприємства різних форм власності; окремі громадяни;
3.5.Фінансовий ринок по об’єктах розрізняють:
А)ринок кредиту, валютний ринок, страховий ринок, ринок цінних паперів
Б) валютний ринок, страховий ринок
В) ринок цінних паперів, ринок кредиту, валютний ринок
Г) всі відповіді вірні
3.6.До саморегулівних організацій, які об’єднують професійних учасників фінансового ринку та ринку цінних паперів за видами діяльності належать:
А)Реєстроутримувачі;
Б)Торговці цінними паперами;
В)Зберігачі та депозитарії
Г)Усі відповіді вірні.
3.7. Діяльність СРО припиняється в разі:
А)реорганізації;
Б)за рішенням суду;
В) всі відповіді вірні;
Г)немає вірної відповіді.
Варіант №21
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
2. Учасники фінансового ринку -
1.Саморегулівні організації –
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Облік фінансових інвестицій: визначення та класифікація фінансових ін-вестицій.
2.Державне регулювання діяльності з організації торгівлі в Україні.
3.Тестові завдання:
3.1. Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами включає:
А) брокерську діяльність;
Б) дилерську діяльність;
В) андерайтинг;
Г) Усі відповіді вірні
3.2.Неприбуткове об’єднання фінансових установ, створене з метою захисту інтересів своїх членів та інших учасників ринків фінансових послуг – це:
А)страхова компанія;
Б)саморегулівна організація;
В)фінансова компанія;
Г)немає вірної відповіді.
3.3.Юридична або фізична особа, яка користується послугами зберігача на підставі договору про відкриття рахунку в цінних паперах – це:
А)номінальний утримувач;
Б)депонент;
В)реєстратор власників іменних ЦП.
3.4.На ринку позикових капіталів основними видами прямих учасників фінансових операцій є:
А) кредитори, позичальники
Б) емітенти, інвестори
В) кредитори, емітенти, позичальники
Г) позичальник, кредитори, емітенти, інвестори
3.5. На валютному ринку головними учасниками валютних операцій є:
А)продавці, покупці валюти та кредитори
Б)покупці, продавці, кредитори та інвестори
В)покупці та продавці
Г)покупці, продавці та інвестори
3.6. На сьогодні єдиною в Україні саморегулівною недержавною організацією, якій держава делегує частку своїх повноважень иє:
А)Українська асоціація інвестиційного бізнесу (УАІБ);%
Б)Українська фондова біржа (УФБ);
В)Асоціація «Українські фондові торгівці» (АУФТ);
Г)Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв (ПАРД).
3.7. Інститути спільного інвестування поділяються на:
А)пайові та привілейовані;
Б)іменні та привілейовані;
В)пайові та корпоративні;
Г)іменні та венчурні.
Варіант №22
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Фондовий ринок –
2. Інвестиційний фонд -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Державне регулювання діяльності з організації торгівлі в Україні.
2.Ціноутворення на ринку цінних паперів.
3.Тестові завдання:
3.1. Брокерська діяльність – це :
А) розміщення цінних паперів торговцем цінними паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента;
Б)укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені, за дорученням і за рахунок іншої особи;
В)укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом.
3.2.Метою діяльності саморегулівних організацій є:
А)забезпечення провадження діяльності професійними учасниками фондового ринку, які є членами саморегулівної організації;
Б)розроблення і затвердження правил, стандартів професійної поведінки;
В)провадження відповідного виду професійної діяльності
Г)всі відповіді вірні.
3.3. Функції фондової біржі:
А)посередницька;
Б)індикативна;
В)регулююча;
Г)всі відповіді вірні.
3.4.Сукупність установ, організацій, підприємств, інших суб'єктів та елементів, що забезпечують необхідні організаційно-економічні умови для функціонування усіх учасників фінансового ринку з метою координації їх дій, підвищення ефективності фінансових операцій та всього ринкового механізму –це:
А) фінансовий ринок
Б) інфраструктура фінансового ринку
В) фінансові інститути
Г) фінансова група
3.5.Суб'єкти (юридичні особи), котрі мають дозвіл на зберігання й обслуговування обігу цінних паперів та операцій емітента з цінними паперами – це:
А)зберігачі
Б)реєстратори
В) депозитарії
Г) торгівці цінними паперами
3.6. Особи, що здійснюють операції від імені і за рахунок клієнтів – це:
А)брокери;
Б)дилери;
В)андерайтери.
3.7.Із скількох рівнів складається Національна депозитарна система:
А)одного;
Б)двох;
В)трьох;
Г)шести
Варіант №23
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Андеррайтинг –
2. Фондова біржа -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Індекси організованого ринку цінних паперів.
2.Депозитарні операції пов’язані із забезпеченням зберігання цінних пеперів.
3.Тестові завдання
3.1.Сума договору про управління цінними паперами з одним клієнтом- фізичною особою має становити не менше суми, еквівалентної:
А) 90 мінімальним заробітним платам;
Б)50 мінімальним заробітним платам;
В)100 мінімальним заробітним платам;
Г) 75 мінімальним заробітним платам.
3.2.Статус саморегулівної організації надається:
А)Національною комісією з цінних паперів та фондового ритнку;
Б)Міністерством фінансів;
В)Верховною Радою України;
Г)Президентом України.
3.3. До видів фондових бірж не належать:
А)національна;
Б)публічно-правова;
В)приватна;
Г)змішана.
3.4. У системі національних рахунків прийнято виділяти :
А) 4 сектори
Б) 2 сектори
В) 6 секторів
Г) 5 секторів
3.5. Національний банк, банки (комерційні), небанківські кредитні установи ; страхові компанії; недержавні пенсійні фонди; інститути спільного інвестування, КУА та інші установи відносять до :
А) приватної фінансової інфраструктури
Б) управлінської фінансової інфраструктури
В) інституційної фінансової інфраструктури
Г) обслуговуючої фінансової інфраструктури
3.6.Торговець цінними паперами може провадити дилерську діяльність, якщо має сплачений грошовими коштами статутний капітал у розмірі не менш як:
А)100 тис.грн.;
Б) 1 млн.грн.;
В)500 тис.грн..
3.7.Обслуговування обігу державних цінних паперів здійснює:
А)НБУ;
Б)КМУ;
В)Міністерство фінансів;
Г)Рахункова палата.
Варіант №24
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Брокерська діяльність –
2. Торговці цінними паперами -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1. Порядок відкриття рахунків у цінних паперах власникам.
2.Проблеми вдосконалення та перспективи системи саморегулювання на фінансовому ринку.
3.Тестові завдання:
3.1.Сукупність правовідносин, пов’язаних з розміщенням цінних паперів – це:
А)Первинний ринок;
Б)Вторинний ринок;
В)Андеррайтинг.
3.2. На 1 січня 2013 року зареєстровано:
А)5 СРО;
Б)3 СРО;
В)11 СРО;
Г)10 СРО.
3.3.Елементи, що не входять до біржового процесу:
А)введення заявок;
Б)маніпулювання;
В)укладання угод;
Г)виконання угоди.
3.4.Неприбуткове об'єднання фінансових установ, створене з метою захисту інтересів своїх членів та інших учасників ринків фінансових послуг та якому делегуються відповідними державними органами, що здійснюють регулювання ринків фінансових послуг, повноваження щодо розроблення і впровадження правил поведінки на ринках фінансових послуг та/або сертифікації фахівців ринку фінансових послуг –це:
А) кредитна спілка
Б) недержавні пенсійні фонди
В) саморегулівна організація
Г) фінансова спілка
3.5.Єдина в Україні саморегулівна недержавна організація, якій держава делегувала частку своїх повноважень, визначивши їх в Законі України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)» - це:
А) Асоціація «Українські фондові торговці» (АУФТ)
Б) Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв (ПАРД)
В) Українська Асоціація інвестиційного бізнесу (УАІБ)
3.6.У статутному капіталі торговця цінними паперами частка іншого торговця не може перевищувати:
А)15%
Б)10%
В)5%
Г)7%.
г) держава;підприємства різних форм власності; окремі громадяни;
3.7.Депозитарії, зберігачі, реєстратори власників іменних ЦП належать до:
А)прямих учасників;
Б)опосередкованих учасників;
В)горизонтальних учасників;
Г)вертикальних учасників.
Варіант №25
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:.
1.Саморегулівні організації –
2. Зберігачі -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Торговці як посередники на ринку цінних паперів.
2.Стан розвитку та напрями вдосконалення інфраструктури фінансового ринку.
3.Тестові завдання:
3.1.Частка статутного капіталу фондової біржі одного торговця цінними паперами не може бути більшою ніж:
А)3%
Б)5%
В)7%
Г)10%
3.2. Оберіть нормативно-правовий акт, що регулює діяльність саморегулівних організацій:
А)ЗУ «Про цінні папери і фондовий ринок»;
Б)Митний кодекс України;
В)ЗУ «Про банки і банківську діяльність»
Г)Бюджетний кодекс України.
3.3. Об’єктами відносин на фінансовому ринку є:
А) цінні папери, фінансові послуги, грошово-кредитні ресурси
Б) держава, цінні папери, фінансові послуги, грошово-кредитні ресурси
В) держава, цінні папери, фінансові послуги,м громадяни, грошово-кредитні ресурси
3.4.Фінансова інфраструктура відображає
А)взаємозв’язок між суспільством та фінансовим ринком
Б) взаємозв’язок між фінансами та економікою
В) стан фінансових ресурсів на ринку
Г)попит і пропозицію на фінансовому ринку
3.5.Сфера економічних відносин, що виявляються при здійсненні операцій з купівлі-продажу іноземної валюти і цінних паперів в іноземній валюті, а так само операцій по інвестуванню валютного капіталу – це :
А)валютний ринок
Б)фондовий ринок
В)фінансовий ринок
Г) правильна відповідь відстуня
3.6. Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами включає:
А) брокерську діяльність;
Б) дилерську діяльність;
В) андерайтинг;
Г) Усі відповіді вірні
3.7.Неприбуткове об’єднання фінансових установ, створене з метою захисту інтересів своїх членів та інших учасників ринків фінансових послуг – це:
А)страхова компанія;
Б)саморегулівна організація;
В)фінансова компанія;
Г)немає вірної відповіді.
Варіант №26
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Національний банк України –
2. Фінансові активи -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Поняття інфраструктури фінансового ринку та її склад.
2.Структура Національної депозитарної системи, її прямі та опосередковані учасники, їх взаємодія.
3.Тестові завдання:
3.1.До саморегулівних організацій, які об’єднують професійних учасників фінансового ринку та ринку цінних паперів за видами діяльності належать:
А)Реєстроутримувачі;
Б)Торговці цінними паперами;
В)Зберігачі та депозитарії
Г)Усі відповіді вірні.
3.2. Діяльність СРО припиняється в разі:
А)реорганізації;
Б)за рішенням суду;
В) всі відповіді вірні;
Г)немає вірної відповіді.
3.3.Надають консультативну допомогу певним суб’єктам стосовно різних сторін їх діяльності (оптимізація оподаткування, визначення способу і джерел фінансування, розробка й супроводження інвестиційних проектів, оптимізація інвестиційного портфеля тощо) - це
А) рейтингові агенції
Б) інформаційні агенції
В) аудиторські фірми
Г) консалтингові фірми
3.4.За статусом інвестори, які здійснюють свою діяльність на фінансовому ринку поділяються на:
А) стратегічні і портфельні
Б) індивідуальних та інституціональних інвесторів
В) вітчизняні та іноземні
3.5. На страховому ринку основними безпосередніми учасниками фінансових операцій вважаються:
А) старховики, страхувальники, юридичні особи
Б) старховики, страхувальники, фізичні та юридичні особи
В) старховики, страхувальники, фізичні особи
Г) старховики, страхувальники
3.6. Брокерська діяльність – це :
А) розміщення цінних паперів торговцем цінними паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента;
Б)укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені, за дорученням і за рахунок іншої особи;
В)укладення торговцем цінними паперами цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом.
3.7.Метою діяльності саморегулівних організацій є:
А)забезпечення провадження діяльності професійними учасниками фондового ринку, які є членами саморегулівної організації;
Б)розроблення і затвердження правил, стандартів професійної поведінки;
В)провадження відповідного виду професійної діяльності
Г)всі відповіді вірні.
Варіант №27
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1. Валютна біржа -
2.Страхові компанії –
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Основні напрями діяльності Національної депозитарної системи Украї-ни.
2.Ціноутворення на ринку реєстраторських послуг.
3.Тестові завдання:
3.1. На сьогодні єдиною в Україні саморегулівною недержавною організацією, якій держава делегує частку своїх повноважень иє:
А)Українська асоціація інвестиційного бізнесу (УАІБ);%
Б)Українська фондова біржа (УФБ);
В)Асоціація «Українські фондові торгівці» (АУФТ);
Г)Професійна асоціація реєстраторів і депозитаріїв (ПАРД).
3.2. Інститути спільного інвестування поділяються на:
А)пайові та привілейовані;
Б)іменні та привілейовані;
В)пайові та корпоративні;
Г)іменні та венчурні.
3.3.Посередники, що забезпечують зустріч позичальника та кредитора, емітента й інвестора, тобто безпосередніх учасників фінансових операцій на фінансовому ринку –це :
А)брокери
Б)диллери
В) фінансові інститути
Г) всі відповіді вірні
3.4.Суб'єкти, які спеціалізуються на виконанні депозитарних функцій (зберігання цінних паперів, облік прав власності на цінні папери, облік руху цінних паперів) – це :
А)зберігачі
Б)реєстратори
В) депозитарії
Г) торгівці цінними паперами
3.5. Інститути, що спеціалізуються на виконанні таких функцій, як здійснення розрахунків, включаючи проведення взаємозаліку за угодами купівлі-продажу цінних паперів; проведення перевірки наявності на рахунках учасників грошових коштів та цінних паперів; видача виписок із грошових рахунків клієнтів установи; повідомлення інформації інститутам, які ведуть книги реєстрації іменних цінних паперів – це:
А)фінансові інститути
Б) інформаційно-аналітичні інститути
В) розрахунково-клірингові установи
Г) інформаційно-консультаційні центри
3.6.Сума договору про управління цінними паперами з одним клієнтом- фізичною особою має становити не менше суми, еквівалентної:
А) 90 мінімальним заробітним платам;
Б)50 мінімальним заробітним платам;
В)100 мінімальним заробітним платам;
Г) 75 мінімальним заробітним платам.
3.7.Статус саморегулівної організації надається:
А)Національною комісією з цінних паперів та фондового ритнку;
Б)Міністерством фінансів;
В)Верховною Радою України;
Г)Президентом України.
Варіант №28
Завдання 1. Дайте визначення поняттям:
1.Зберігачі –
2. Фондовий ринок -
Завдання 2. Дайте відповіді на теоретичні питання:
1.Особливості діяльності саморегулівних організацій на фінансовому ринку.
2.Оподаткування операцій з цінними паперами та доходів від цінних паперів.
3.Тестові завдання:
3.1. Особи, що здійснюють операції від імені і за рахунок клієнтів – це:
А)брокери;
Б)дилери;
В)андерайтери.
3.2.Із скількох рівнів складається Національна депозитарна система:
А)одного;
Б)двох;
В)трьох;
Г)шести
3.3.Існує 2 види ринкової інфраструктури:
А) загальна і організаційна
Б) приватна і загальна
В) інституційна і приватна
Г) інституційна і загальна
3.4.Сукупність фінансових інституцій, які функціонують на фінансовому ринку та ринку фінансових послуг, виконуючи функції щодо мобілізації, переміщення та інвестування ресурсів – це:
А) інституційна фінансова інфраструктура
Б) управлінська фінансова інфраструктура
В) приватна фінансова інфраструктура
Г) обслуговуюча фінансова інфраструктура
3.5. Професійна діяльність з торгівлі цінними паперами включає:
А) брокерську;
Б) дилерську діяльність;
В) андеррайтинг;
Г) діяльність з управління цінними паперами
Д) всі відповіді вірні
3.6.Сукупність правовідносин, пов’язаних з розміщенням цінних паперів – це:
А)Первинний ринок;
Б)Вторинний ринок;
В)Андеррайтинг.
3.7. На 1 січня 2013 року зареєстровано:
А)5 СРО;
Б)3 СРО;
В)11 СРО;
Г)10 СРО.