Если у вас возникли сложности с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой - мы готовы помочь.
Предоплата всего
Подписываем
ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОПРОВЕРКИ
Выберете правильный ответ
1. Ценная бумага - это:
а) документ, удостоверяющий право его владельца требовать исполнения определенных обязательств со стороны лица, выпустившего ценную бумагу;
б) эмиссионная ценная бумага, дающая право ее владельцу на получение дохода;
г) форма существования капитала, представляющая собой его денежную форму, которая может передаваться вместо него самого, обращаться на рынке как товар и приносить доход.
2. Ценная бумага выполняет следующую функцию:
а) перераспределение денежных средств;
б) получение дохода;
в) участие в управлении;
с) предоставление дополнительных прав.
3. Существуют следующие классы ценных бумаг:
а) первичные, вторичные;
б) основные, производные;
в) первичные, вторичные, производные;
г) первичные, производные.
4. Какая из перечисленных ценных бумаг по российскому законодательству не относится к эмиссионным:
а) акция;
б) облигация;
в) вексель;
г) опцион эмитента
5. Какая из перечисленных ценных бумаг по российскому законодательству не относится к эмиссионным:
а) акция;
б) облигация;
в) опцион эмитента;
г) депозитный сертификат.
6. Эмиссионные ценные бумаги по российскому законодательству не характеризуются следующим признаком:
а) закрепляют совокупность имущественных и других прав;
б) выпускаются только в документарной форме;
7. Акции в России могут быть:
а) именными;
б) на предъявителя;
в) ордерными;
г) дисконтными.
8. Акция удостоверяет, что ее владелец является:
а) руководителем предприятия;
б) кредитором предприятия;
в) совладельцем предприятия;
г) хозяином предприятия.
9. Владелец акции не имеет права на:
а) получение прибыли в виде дивидендов;
б) участие в управлении предприятием;
в) получение части ликвидационной стоимости АО при ликвидации;
г) участие в собрании акционеров.
10. Владелец привилегированной акции не имеет права:
а) голоса при ликвидации АО;
б) на получение дивидендов;
в) голоса при невыплате дивидендов;
г) голоса по общим вопросам.
11. Кумулятивная привилегированная акция - это:
а) акция, дающая право голоса;
б) акция, предусматривающая возможность обмена на обыкновенную;
в) акция, предусматривающая возможность выкупа предприятия;
г) акция, невыплаченные дивиденды по которой накапливаются и выплачиваются в последующем.
12. Конвертируемая привилегированная акция - это акция:
а) предоставляющая особые права при дополнительной эмиссии;
б) предоставляющая повышенный дивиденд;
в) предусматривающая обмен на обыкновенную;
г) предусматривающая ее выкуп.
13. Дивиденд представляет собой доход, который акционер может получить за счет:
а) денежной выручки АО;
б) перепродажи акции;
в) валовой прибыли;
г) части чистой прибыли.
14. Доля привилегированных акций в уставном капитале АО РФ не может быть больше:
а) 30%;
б) 20%;
в) 25%;
г) 50%.
15. Может ли уставный капитал быть сформирован только из обыкновенных акций:
а) да;
б) нет.
16. Обыкновенная акция является ценной бумагой:
а) срочной;
б) бессрочной;
в) долговой;
г) производной.
17. На лицевой стороне акции указана ее стоимость:
а) рыночная;
б) курсовая;
в) балансовая;
г) номинальная.
18. Соотношением чистых активов компании и числом размещенных акций рассчитывается стоимость:
а) эмиссионная;
б) балансовая;
в) номинальная;
г) рыночная.
19. В течение какого периода должны быть оплачены акции АО, размещенные при его учреждении:
а) года с момента государственной регистрации;
б) трех месяцев с момента государственной регистрации;
в) шести месяцев с момента государственной регистрации;
г) 30 дней с момента государственной регистрации
20. Предоставляют ли право голоса не полностью оплаченные акции:
а) да;
б) нет.
21. Максимальное число акционеров открытого акционерного общества (ОАО):
а) 50;
б) 100;
в) не более 1000;
г) не ограничено.
22. Максимальное число акционеров ЗАО:
а) 50;
б) 100;
в) не более 1000;
г) не ограничено.
23. Минимальный уставный капитал ОАО должен составлять на дату регистрации:
а) не менее 1000-кратного минимального размера оплаты труда (МРОТ);
б) более 100 МРОТ;
в) 1 млн. руб.;
г) не более 10 000 МРОТ.
24. Минимальный уставный капитал ЗАО должен составлять на дату регистрации:
а) не менее 1000-кратного МРОТ;
б) более 100 МРОТ;
в) 1 млн. руб.;
г) не более 10 000 МРОТ.
25. Акционер как совладелец АО несет ответственность:
а) ограниченную;
б) неограниченную;
в) солидарную;
г) субсидиарную.
26. Акции какого акционерного общества (АО) могут размещаться путем открытой подписки:
а) ОАО;
б) ЗАО;
в) ТОО;
г) ООО
27. Облигация - это ценная бумага, удостоверяющая отношения займа между:
а) ее дебитором и лицом, выпустившим ее;
б) ее владельцем и лицом, выпустившим ее;
в) ее заемщиком и лицом, выпустившим ее;
г) ее владельцем и кредитором.
28. Кем является владелец облигации:
а) собственником;
б) заемщиком;
в) дебитором;
г) кредитором.
29. В зависимости от эмитента облигации бывают:
а) государственными, муниципальными, корпоративными, иностранными;
б) государственными, корпоративными;
в) государственными, муниципальными, корпоративными;
г) национальными, иностранными.
30. Облигации могут выпускаться:
а) акционерными обществами;
б) юридическими лицами;
в) любыми лицами;
г) АО, ТОО.
31 Всегда ли плательщиком облигации является эмитент:
а) да;
б) нет.
32. Кто несет ответственность при неплатеже по облигациям:
а) кредитор;
б) владелец;
в) инвестор;
г) эмитент.
33. Облигация погашается по стоимости:
а) номинальной;
б) рыночной;
в) эмиссионной;
г) курсовой.
34. Дисконт - это:
а) надбавка;
б) наценка;
в) скидка;
г) доход.
35. С какой из перечисленных ценных бумаг облигации имеют общие черты:
а) с обыкновенными акциями;
б) привилегированными акциями;
в) варрантами;
г) фьючерсными контрактами.
36. Индоссамент - это:
а) согласие на платеж;
б) поручительство;
в) передаточная надпись;
37. Лицо, совершающее передаточную надпись, называют:
а) индоссантом;
б) индоссатом;
в) авалистом;
г) цессионарием.
38. Лицо, получившее вексель в результате передаточной надписи, называют:
а) цедентом;
б) индоссатом;
в) индоссантом;
г) авалистом.
39. Какой из индоссаментов состоит только лишь из одной подписи индоссанта:
а) предъявительский;
б) именной;
в) бланковый;
г) препоручительный?
40. Какой из индоссаментов по сути делает вексель ценной бумагой на предъявителя:
а) предъявительский;
б) оборотный;
в) препоручительный;
г) бланковый?
41. Передаточная надпись совершается:
а) на лицевой стороне векселя;
б) на оборотной стороне векселя;
в) только на аллонже;
г) на лицевой стороне аллонжа.
42. Аллонж - это:
а) передаточная надпись;
б) добавленный к векселю лист простой бумаги;
в) добавленный к векселю лист специальной формы;
г) оборотная сторона векселя.
43. В какой форме может быть выпущен вексель:
а) письменной;
б) устной;
в) бездокументарной;
г) электронной?
44. Аваль-это:
а) согласие плательщика с предложением оплатить вексель;
б) вексельное поручительство;
в) третье лицо, по приказу которого вексель должен быть оплачен;
г) передаточная надпись.
45. Акцепт - это:
а) вексельное поручительство;
б) требование векселедержателя об уплате вексельной суммы;
в) согласие векселедержателя;
г) согласие трассата.
46. Тратта - это:
а) письменный приказ трассанта, адресованный трассату, об уплате указанной суммы ремитенту;
б) ничем не обусловленное обязательство векселедателя уплатить по наступлении срока платежа определенную сумму векселедержателю;
в) письменный приказ трассата, адресованный трассанту, об уплате указанной суммы ремитенту;
г) ничем не обусловленное обязательство трассанта уплатить определенную сумму ремитенту.
47. Выпуск векселей:
а) требует регистрации;
б) не требует регистрации;
в) требует регистрации при превышении суммой выпуска суммы уставного капитала;
г) не требует регистрации только для физических лиц.
48. Простой вексель - это безусловное обязательство:
а) трассата уплатить трассанту вексельную сумму;
б) кредитора уплатить дебитору вексельную сумму;
в) дебитора уплатить кредитору вексельную сумму;
г) ремитента уплатить векселедержателю вексельную сумму.
49. Переводной вексель - это:
а) безусловное обязательство должника уплатить кредитору определенную сумму;
б) приказ трассанта трассату об уплате вексельной суммы ремитенту;
в) предложение векселедателя трассанту оплатить вексельную сумму дебитору;
г) поручение трассата трассанту уплатить вексельную сумму третьему лицу.
50. Лицо не являющееся ответственным по векселю, но оплачивающее его от имени и за счет должника называют:
а) брокером;
б) дилером;
в) домицилиатом;
г) трассатом.
51. Зачеркивание акцепта приводит к тому, что:
а) акцепт считается ненаписанным;
б) вексель становится недействительным;
в) зачеркивание не имеет силы, так как акцепт был поставлен;
г) векселедатель отказывается платить.
52. Зачеркивание индоссамента приводит к тому, что:
а) он считается ненаписанным;
б) вексель становится недействительным;
в) зачеркивание не имеет силы, так как индоссамент был поставлен;
г) векселедатель отказывается платить.
53. Какой вид ценной бумаги в России могут выпускать только коммерческие банки:
а) векселя;
б) облигации;
в) депозитные сертификаты;
г) депозитарные расписки?
54. Депозитный сертификат - это ценная бумага, удостоверяющая:
а) права акционера на данную ценную бумагу;
б) сумму вклада, внесенного в банк и права ее владельца на получение по истечении определенного срока части прибыли в виде дивидендов;
в) обязательство ее эмитента на возврат капитала и процентов по истечении срока обращения;
г) сумму вклада, внесенного в банк, и права владельца на получение по истечении срока суммы вклада и фиксированных процентов.
55.Сберегательный сертификат - это ценная бумага:
а) дающая право ее владельцу на получение суммы вклада и процентов по нему в банке, выдавшем его;
б) дающая право на получение льготных кредитов в банке;
в) позволяющая хранить денежные средства в банке;
г) сберегательная книжка.
56.Владельцами депозитного сертификата могут быть:
а) физические лица;
б) юридические лица;
в) физические или юридические лица;
г) резиденты.
57.Владельцами сберегательного сертификата могут быть:
а) физические лица;
б) юридические лица;
в) физические и юридические лица;
г) резиденты.
58.Чем отличается сберегательный сертификат от договора о сберегательном вкладе:
а) инвестором может быть только физическое лицо;
б) условия вкладов разные;
в) сертификат может обращаться;
г) эмитент не обязуется по сертификату?
59.Могут ли сертификаты использоваться в качестве расчетного средства:
а) да;
б) нет.
60.Владельца депозитного сертификата называют:
а) индоссантом;
б) индоссатом;
в) бенефициаром;
г) цедентом.
61.Владельца сберегательного сертификата называют:
а) индоссантом;
б) индоссатом;
в) цедентом;
г) бенефициаром.
62.Ценная бумага, содержащая условия договора морской перевозки, называется:
а) складское свидетельство;
б) коносамент;
в) двойное складское свидетельство;
г) закладная.
63.Кем выдается коносамент:
а) заложником;
б) кредитором;
в) перевозчиком;
г) залогодержателем.
64. Какая ценная бумага, удостоверяет право владельца на совершение операций с товаром, находящимся на складе хранителя:
а) коносамент;
б) складское свидетельство;
в) закладная;
г) акция?
65. Ценная бумага, содержащая ничем не обусловленное письменное распоряжение банку уплатить ее держателю указанную сумму, называется:
а) складское свидетельство;
б) коносамент;
в) чек;
г) акция.
66. Плательщиком по чеку может быть:
а) любое юридическое лицо;
б) физическое лицо;
67. Депозитарные расписки бывают:
а) американские и европейские;
б) американские, европейские, азиатские;
в) американские, глобальные;
г) американские, азиатские.
68. Американские депозитарные расписки могут обращаться на:
а) любых рынках мира;
б) фондовых рынках США;
в) фондовых рынках любой страны;
г) европейских фондовых рынках.
69 Какая из перечисленных ценных бумаг не дает право ее владельцу приобрести определенное количество акций:
а) варрант;
б) подписанные права;
в) депозитарная расписка;
г) фьючерсный контракт?
70. Варрант на акции дает его владельцу право:
а) купить определенное количество акций;
б) продать определенное количество акций;
в) получить доход по акциям;
г) участвовать в управлении АО.
71. Эмитентом варранта является:
а) государство;
б) биржа;
в) АО;
г) специализированные участники рынка ценных бумаг.
72 Какая из перечисленных ценных бумаг не относится к классу вторичных:
а) депозитарная расписка;
б) варрант;
в) депозитный сертификат;
г) права на акции?
73. АДР-это:
а) американская депозитарная расписка, которая допущена к обращению на мировом рынке;
б) английская депозитарная расписка, которая допущена к обращению на рынке США;
в) американская депозитарная расписка, которая допущена к обращению на рынке США;
г) американская депозитная расписка, которая может обращаться только на фондовом рынке США.
74. ГДР-это:
а) глобальная депозитная расписка;
б) глобальная документарная расписка;
в) германская депозитная расписка;
г) глобальная депозитарная расписка.
75. Какая из перечисленных российских государственных ценных бумаг положила начало развитию современного рынка государственных ценных бумаг:
а) государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО);
б) государственные долгосрочные облигации (ГДО);
в) казначейское обязательства (КО);
г) облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ).
76. Государственные ценные бумаги - это ... ценные бумаги:
а) долевые;
б) беспроцентные;
в) долговые;
г) долгосрочные.
77. Для чего не выпускаются государственные ценные бумаги:
а) финансирования дефицита государственного бюджета;
б) финансирования целевых государственных программ;
в) финансирования иностранных предприятий;
г) регулирования денежной массы?
78. В чем преимущество государственных ценных бумаг перед другими ценными бумагами:
а) высокая доходность;
б) эффективный механизм обращения;
в) уровень надежности платежа;
г) обеспеченность?
79 Какие из перечисленных российских государственных ценных бумаг имеют краткосрочный характер:
а) КО;
б) облигации федеральных займов (ОФЗ);
в) облигации внутреннего валютного займа (ОВВЗ);
г) ОГСЗ?
80. КО - это ... ценная бумага:
а) бездокументарная;
б) бумажная;
в) документарная;
г) купонная.
81. Владельцами КО могут быть:
а) физические лица;
б) юридические лица;
в) физические и юридические лица;
г) только банки.
82. Какое название получил рынок производных ценныхбумаг:
а) кассовый;
б) кэш;
в) форвардный;
г) срочный?
83. Каким свойством не обладает фьючерсный контракт в отличие от форвардного:
а) стандартный;
б) внебиржевой;
в) исполнение в будущем;
г) цена исполнения зафиксирована?
84. Купить фьючерсный контракт - это значит:
а) открыть короткую позицию;
б) принять на себя обязательства поставить бирже первичный актив, когда наступит срок исполнения и получить за него от биржи денежные средства;
в) взять на себя обязательство принять от биржи первичный актив и заплатить за него в соответствии с условиями контракта;
г) закрыть короткую позицию.
85. Покупка фьючерсного контракта называется:
а) открытием позиции;
б) открытием длинной позиции;
в) офсетной сделкой;
г) открытием короткой позиции.
86. Продажа фьючерсного контракта называется;
а) открытием позиции;
б) открытием длинной позиции;
в) офсетной сделкой;
г) открытием короткой позиции.
87. Опцион «колл» дает своему покупателю:
а) право продать лежащий в основе опциона актив;
б) обязательство купить лежащий в его основе актив;
в) право купить лежащий в его основе актив;
г) обязательство продать лежащий в его основе актив.
88. Какая из перечисленных ценных бумаг не является производной:
а) фьючерс;
б) опцион;
в) варрант;
г) форвард?
89. Какая из перечисленных ценных бумаг практически не обращается на бирже:
а) опцион;
б) фьючерс;
в) форвард;
г) варрант?
90. Опцион «пут» - это:
а) американский опцион;
б) опцион на продажу;
в) европейский опцион;
г) опцион на покупку.
91. Опцион «колл» - это:
а) американский опцион;
б) опцион на продажу;
в) европейский опцион;
г) опцион на покупку.
92. Является ли фондовая биржа участником рынка ценныхбумаг:
а) да;
б) нет.
93. С какими видами деятельности фондовая биржа может совмещать деятельность по организации торговли ценными бумагами:
а) дилерской;
б) клиринговой;
в) брокерской;
г) деятельностью по ведению реестра?
94. Что из перечисленного ниже не входит в задачи фондовой биржи:
а) выявление равновесной цены;
б) предоставление места для торговли;
в) увеличение дохода инвесторов;
г) обеспечение арбитража.
95. Членами российских фондовых бирж, как правило, являются:
а) юридические лица;
б) физические лица;
в) любые лица;
г) государственные организации.
96. В России для фондовых бирж:
а) все ее члены равны;
б) допускаются разные категории членов.
97. Допускается ли на российских фондовых биржах сдача места в аренду лицам, которые не являются членами данной биржи:
а) да;
б) нет.
98. Член фондовой биржи не может:
а) участвовать в общих собраниях;
б) пользоваться имуществом биржи;
в) получить часть прибыли биржи;
г) торговать в зале биржи.
99. Участника рынка ценных бумаг, который поставляет товар на рынок, называют:
а) инвестором;
б) фондовым посредником;
в) обслуживающей организацией;
г) эмитентом.
100. Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» эмитент - это:
а) физическое лицо;
б) юридическое лицо;
в) государство;
г) профессиональный участник рынка ценных бумаг.
101. Участника рынка ценных бумаг, приобретающего ценные бумаги, выпущенные в обращение, называют:
а) эмитентом;
б) «быком»;
в) инвестором;
г) «медведем».
102. Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» инвестор - это лицо:
а) обладающее капиталом;
б) приобретающее ценные бумаги;
в) физическое;
г) юридическое или физическое.
103. Основным инвестором, определяющим состояние фондового рынка, является:
а) индивидуальный инвестор;
б) профессионал рынка ценных бумаг;
в) институциональный инвестор;
г) юридическое лицо.
104. Физическое лицо, использующее свои сбережения для приобретения ценных бумаг, называют:
а) «быком»;
б) «медведем»;
в) индивидуальным инвестором;
г) стратегическим инвестором.
105. Фондовые посредники - это:
а) торговцы, обеспечивающие связь между эмитентами и инвесторами
б) брокеры;
в) спекулянты;
г) эмитенты.
106. Лицом, обслуживающим функционирование рынка ценных бумаг, является:
а) брокер;
б) дилер;
в) депозитарий;
г) эмитент.
107. Совершение операции с ценными бумагами в интересах клиента и за его счет по договору поручения называют:
а) поручительством;
б) брокерской деятельностью;
в) дилерской деятельностью;
г) деятельностью по управлению ценными бумагами.
108. Если брокер действует в качестве поверенного, то он заключает сделку от:
а) своего имени и за свой счет;
б) имени клиента и за его счет;
в) своего имени, но за счет клиента;
г) имени клиента, но за свой счет.
109. Если брокер действует в качестве комиссионера, то он заключает сделку от:
а) своего имени и за свой счет;
б) имени клиента и за его счет;
в) своего имени, но за счет клиента;
г) имени клиента, но за свой счет.
110. В качестве брокера могут выступать:
а) физические лица;
б) юридические лица;
в) физические и юридические лица;
г) специальные организации.
111. Допускается ли в России совмещение брокерской деятельности с другими видами деятельности:
а) да;
б) нет.
112. Как называют клиента брокерской компании, заключившего договор комиссии:
а) комиссионер;
б) комитент;
в) поверенный;
г) доверитель?
113. Как называют клиента брокерской компании, заключившего договор поручения:
а) комиссионер;
б) комитент;
в) поверенный;
г) доверитель?
114. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи ценных бумаг с обязательством исполнения называется:
а) организацией торговли;
б) брокерской деятельностью;
в) дилерской деятельностью;
г) деятельностью по управлению ценными бумагами.
115. По российскому законодательству дилером может быть:
а) физическое лицо;
б) юридическое лицо;
в) физическое и юридическое лицо;
г) некоммерческая организация.
116. Дилер получает доход в виде:
а) комиссионных;
б) разницы в ценах покупки-продажи;
в) процентов;
г) платежей клиентов.
117. Какую из перечисленных основных задач выполняет дилер:
а) поддержание фондового рынка;
б) объявление котировок;
в) обслуживание клиентов;
г) обеспечение гарантии исполнения сделок?
118. Допускается ли в России совмещение дилерской деятельности с другими видами деятельности:
а) да;
б) нет.
119. Деятельность по определению взаимных обязательств, возникающих на фондовом рынке между продавцами и покупателями ценных бумаг, и их зачету по поставкам ценных бумаг и денежных средств, называется:
а) трастовой;
б) депозитарной;
в) клиринговой;
г) доверительной.
120 Деятельность по управлению ценными бумагами называется:
а) трастовой;
б) клиринговой;
в) депозитарной;
г) деятельностью по ведению реестра.
121 При оформлении договора по управлению ценными бумагами, кто передает другой стороне ценные бумаги:
а) доверительный управляющий;
б) учредитель управления;
в) выгодоприобретатель;
г) инвестор?
122. Какая из сторон договора доверительного управления ценными бумагами приобретает права по доверительному управлению:
а) выгодоприобретатель;
б) инвестор;
в) доверительный управляющий;
г) учредитель управления?
123 Учредитель управления - это:
а) учреждение, осуществляющее доверительное управление
ценными бумагами;
б) лицо, передающее другой стороне ценные бумаги в довери тельное управление;
в) лицо, приобретающее право продать или сдать в аренду
ценные бумаги;
г) всегда выгодоприобретатель.
124. Происходит ли с передачей ценных бумаг в доверительное управление переход прав собственности на них к доверительному управляющему:
а) да;
б) нет.
125. От какого имени доверительный управляющий совершает сделки по управлению ценными бумагами:
а) своего;
б) имени выгодоприобретателя.
126. Деятельность по сбору, обработке, хранению и предоставлению зарегистрированным лицам и эмитентам данных по ценным бумагам называется деятельностью:
а) по управлению ценными бумагами;
б) по ведению реестра;
в) депозитарной;
г) клиринговой.
127. Может ли эмитент ценных бумаг вести по ним реестры:
а) да;
б) нет.
128. Специализированным регистратором называют:
а) физическое лицо, осуществляющее ведение реестра;
б) юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра;
в) любое лицо, осуществляющее ведение реестра;
г) государственное учреждение, осуществляющее ведение реестра.
129. Если число владельцев ценных бумаг превышает 500, то реестр может вести только:
а) эмитент;
б) ФКЦБ;
в) специализированный регистратор;
г) Центральный банк РФ.
130. Контроль за выдачей и обращением сертификатов ценных бумаг осуществляет:
а) специализированный регистратор;
б) депозитарий;
в) ФКЦБ;
г) клиринговая палата.
131 Деятельность, связанную с хранением сертификатов ценных бумаг и учетом перехода прав на них, называют:
а) клиринговой;
б) трастовой;
в) депозитарной;
г) деятельностью по ведению реестра.
132. Депозитарной деятельностью могут заниматься:
а) физические лица;
б) юридические лица;
в) физические и юридические лица;
г) государственные организации.
133. Депонентом называют:
а) лицо, осуществляющее депозитарную деятельность;
б) лицо, пользующееся депозитарными услугами;
в) инвестора;
г) эмитента.
134. Депозитарий имеет право:
а) управлять ценными бумагами;
б) совершать сделки с ценными бумагами;
в) хранить ценные бумаги;
г) распоряжаться ценными бумагами.
135. Являются ли ценные бумаги, находящиеся в депозитарии, его собственностью:
а) да;
б) нет.
136. Какой федеральный орган исполнительной власти осуществляет регулирование и осуществление государственной политики в области рынка ценных бумаг:
а) Центральный банк РФ;
б) Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР);
в) Министерство финансов РФ;
г) Правительство РФ?
137. Рынок, на котором осуществляется размещение только что выпущенных ценных бумаг, называется:
а) эмиссионным;
б) денежным;
в) первичным;
г) срочным.
138. На каком рынке реально происходит мобилизация временно свободных денежных средств и их инвестирование в экономику:
а) первичном;
б) вторичном;
в) срочном;
г) уличном?
139. Кто является продавцами ценных бумаг на первичном рынке:
а) инвесторы;
б) эмитенты;
в) брокеры;
г) дилеры?
140. Выпуск ценных бумаг в обращение с целью привлечения дополнительных финансовых ресурсов называется:
а) размещением;
б) листингом;
в) эмиссией;
г) дисконтированием.
141. Эмиссия ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов называется:
а) публичной;
б) частной;
в) свободной;
г) неограниченной.
142. Размещение ценных бумаг среди определенного круга инвесторов называется:
а) ограниченной;
б) частной;
в) дополнительной;
г) привилегированной.
143. В момент учреждения акционерного общества в России эмиссия акций обычно осуществляется в форме:
а) закрытого размещения;
б) открытого размещения;
в) ценных бумаг;
г) именных ценных бумаг.
144. Процедура эмиссии ценных бумаг начинается с:
а) подготовки и утверждения проспекта эмиссии;
б) изготовления сертификата;
в) государственной регистрации;
г) принятия эмитентом решения о выпуске ценных бумаг.
145. Процедура эмиссии ценных бумаг завершается следующим этапом:
а) размещением ценных бумаг на фондовом рынке;
б) регистрацией отчета об итогах выпуска;
в) государственной регистрацией выпуска;
г) изготовлением сертификатов.
146. Гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для последующей продажи называется:
а) авалированием;
б) андеррайтингом;
в) спекуляцией;
г) акцептованием.
147. Инвестиционный институт, обслуживающий и гарантирующий эмитенту первичное размещение на рынке ценных бумаг,
называется:
а) андеррайтер;
б) авалит;
в) инвестиционная компания;
г) финансовая группа.
148. Проверка качества и надежности ценных бумаг называется:
а) сертификация;
б) листинг;
в) депонирование;
г) оценка.
149. Обязано ли акционерное общество вносить свои ценные бумаги в список ценных бумаг, котирующихся на бирже:
а) да;
б) нет.
150. Что из перечисленного ниже привлекает инвестора к приобретению ценных бумаг прошедших процедуру листинга:
а) получение достоверной информации о ценных бумагах;
б) известность компании;
в) высокая маркетабельность;.
г) стабильность цен?
151. При небольшом объеме спроса и предложения биржеваяторговля организуется в форме:
а) «залпового» аукциона;
б) простого аукциона;
в) непрерывного аукциона;
г) двойного аукциона.
152. В процессе какого аукциона цена повышается:
а) простого;
б) английского;
в) голландского;
г) «в темную»?
153. Если колебания цен велики и носят регулярный характер, притом что сделки осуществляются редко, то биржевая торговля организуется в форме:
а) онкольного аукциона;
б) английского аукциона;
в) аукциона «в темную»;
г) непрерывного аукциона.
154. Что из перечисленного не входит в функции андеррайтера:
а) подготовка эмиссии;
б) послерыночная поддержка;
в) регистрация и учет прав собственников на ценные бумаги;
г) аналитическая и исследовательская поддержка ценных бумаг?
155. Что из перечисленного входит в функции андеррайтера:
а) регистрация и учет прав собственников;
б) хранение сертификатов;
в) подготовка эмиссии;
г) организация торговли?
156. Что из перечисленного входит в функции андеррайтера:
а) регистрация и учет прав собственников;
б) хранение сертификатов;
в) расчетно-клиринговое обслуживание ценных бумаг;
г) выкуп части и всей суммы эмиссии?
157. Что из перечисленного входит в функции андеррайтера:
а) регистрация и учет прав собственников;
б) хранение сертификатов;
в) организация торговли ценными бумагами;
г) поддержка курса на вторичном рынке.
158. Является ли эмиссионный синдикат юридическим лицом:
а) да;
б) нет.
159. Под инвестиционным портфелем понимается:
а) пакет акций компании, принадлежащий физическому лицу;
б) совокупность ценных бумаг, принадлежащих физическому или юридическому лицу;
в) пакет акций компании, принадлежащий юридическому лицу;
г) пакет облигаций компании, принадлежащий физическому или юридическому лицу.
160. Смысл создания портфеля ценных бумаг заключается в следующем:
а) улучшить условия инвестирования;
б) максимизировать прибыль;
в) привлечь дополнительные денежные средства;
г) финансирование предприятий.
161. Инвестиционная характеристика портфеля ценных бумаг основана на:
а) степени риска;
б) надежности ценных бумаг;
в) доходности портфеля;
г) соотношении дохода и риска.
162. Какой из портфелей ставит своей целью полное сохранение капитала:
а) двойного назначения;
б) доходных ценных бумаг;
в) консервативного роста;
г) денежного рынка?
163. Активное управление представляет собой:
а) создание портфеля на длительную перспективу;
б) непрерывный процесс;
в) создание портфеля краткосрочных ценных бумаг;
г) создание портфеля акций.
164. Пассивное управление портфелем ценных бумаг представляет собой:
а) создание портфеля на длительную перспективу;
б) управление через посредника;
в) создание портфеля краткосрочных ценных бумаг;
г) создание портфеля акций.