Если у вас возникли сложности с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой - мы готовы помочь.
Предоплата всего
Подписываем
Международные экономические отношения (МЭО), являясь по своей сути механизмом функционирования мировой экономики, посредством которых взаимодействуют ее субъекты, проявляются как экономические отношения между резидентами и нерезидентами.
Международные экономические отношения по сравнению с внутринациональными отношениями имеют ряд особенностей, среди которых:
- существенно большие объемы обмена;
- несравнимо большее число субъектов;
- более масштабная и острая конкуренция;
- специфическая инфраструктура функционирования международных экономических отношений в виде международной стандартизации и сертификации производства и продукции, развития международных перевозок, связи, информационной среды, мирового валютного рынка и т.п.;
- особая система регулирования международных экономических отношений на национальном уровне (в форме внешнеэкономической политики государств), двухстороннем (в рамках двухсторонних соглашений), многостороннем (в рамках многосторонних соглашений и интеграционных объединений), международном (под эгидой международных организаций);
- гораздо большая взаимосвязь и взаимозависимость отдельных форм международных экономических отношений в рамках их системы по сравнению с аналогичной связью на внутреннем рынке.
Международные экономические отношения можно рассматривать на макроуровне (уровне мировой экономики) и микроуровне (уровне национальных участников внешнеэкономических связей).
Международные экономические отношения на макроуровне - это формы и способы связей национальных экономик в мировой экономике. Для характеристики участия конкретной страны в МЭО, развитости и масштабности ее международного взаимодействия используют термин внешнеэкономические связи (ВЭС).
Субъектами международных экономических отношений на макроуровне являются национальные правительства и другие государственные органы (например, Центральный банк), а также международные экономические организации. Главная цель первых - регулирование международных экономических отношений страны посредством соответствующей валютной, внешнеторговой, инвестиционной, научно-технической, миграционной и налоговой политики. Цель международных организаций состоит в выработке общей для всех участников нормативно-правовой базы осуществления международных экономических отношений в той или иной сфере.
Международные экономические отношения на микроуровне - это особая сфера деятельности национальных экономических единиц, ориентированная на внешнеэкономические связи. Когда речь идет об участии отдельного субъекта во внешнеэкономических связях, используется понятие внешнеэкономическая деятельность (ВЭД).
Реальными субъектами (контрагентами) международных экономических отношений на микроуровне являются:
Объектами международных экономических отношений являются:
1. товары (сельскохозяйственное и минеральное сырье, продовольствие, топливо, металлы, химические продукты, машины и оборудование, промышленные товары народного потребления),
2. услуги (инжиниринг, консалтинг, аудит, лизинг, туризм, перевозки, расчеты и т.п.),
3. капитал (прямые и портфельные зарубежные инвестиции, международный кредит)
4. знания и технологии (патентные и беспатентные лицензии, товарные знаки),
5. рабочая сила.
Обычно выделяют следующие формы международных экономических отношений:
Кратко, эти формы международных экономических отношений можно определить следующим образом.
Международная торговля товарами и услугами - это потоки товаров и услуг, обмениваемых резидентами различных стран на коммерческих условиях.
Международная миграция капитала – это перемещение относительно избыточного капитала (в товарной или денежной форме) за границу с целью получения большей прибыли.
Международная миграция рабочей силы - это разнонаправленные потоки (эмиграция, иммиграция и реэмиграция) трудовых ресурсов, пересекающих национальные границы в поисках работы.
Международное производственное и научно-техническое сотрудничество - это совокупность отношений между фирмами различных стран в области кооперации производства, обмена технологиями, совместных НИОКР и подготовки кадров.
Международные валютно-кредитные отношения - это совокупность общественных отношений, складывающихся при функционировании валюты в мировой экономике.
Несмотря на то, что каждая форма международных экономических отношений имеет свою специфическую сферу и способы реализации, они тесно взаимосвязаны между собой и все вместе образуют систему. Международные экономические отношения как система представляют собой совокупность форм международных экономических отношений в их тесной взаимообусловленности и взаимодействии.
Международная торговля товарами предопределяет развитие международной торговли услугами (банковские, страховые услуги, гарантийное и послегарантийное обслуживание, международные перевозки и т.п.). Тенденции развития мирового рынка товаров и услуг воздействуют на динамику и географические направления международной миграции предпринимательского капитала, его транснационализацию, международную специализацию и кооперирование производства, которые, в свою очередь, влекут за собой международные перемещения рабочей силы. Все формы международной торговли, производственного и научно-технического сотрудничества связаны с необходимостью проведения международных расчетов и возможностью получения или предоставления международных кредитов.
Одновременно ситуация на мировых рынках инвестиционного и ссудного капитала сказывается на международной торговле товарами и услугами, технологиями, а также на процессах трудовой миграции рабочей силы в мировом хозяйстве.
Практическое осуществление международных экономических отношений предполагает наличие механизма их реализации, состоящего из трех элементов:
По масштабности участия стран в МЭО можно выделить два «крайних» типа национальных хозяйств.
1. Полностью замкнутая (автаркическая) экономика изолирована от мировой экономики, не участвует в МЭО; развитие такой страны обусловлено лишь внутренними закономерностями и факторами.
2. Полностью открытая экономика, в которой отсутствуют барьеры для участия в МЭО. Она вовлечена в МРТ, активно развивает международную специализацию и кооперирование производства, обеспечивая свободное перемещение продукции и факторов производства. Национальная валюта такой страны находится под воздействием зарубежных валют, и наблюдается активизация ее участия в международных интеграционных группировках.
Однако фактически в мировой экономике отсутствуют как полностью закрытые, так и открытые экономики.
Процессы глобализации мировой экономики обусловили развитие большинства стран по пути открытости. Замкнутые экономики в целом характеризуются более низкой эффективностью хозяйствования, и, в конечном счете, вынуждены, хотя и в весьма ограниченных размерах, интегрироваться в мировую экономику, участвуя в МЭО. Это касается и одного из самых закрытых государств мира – Корейской Народно-Демократической Республики, проводящей политику чучхе - опоры на собственные силы.
Строя свои отношения с мировой экономикой, государства всегда руководствуются национальными интересами, для которых чрезмерная открытость их хозяйств таит в себе угрозу экономической безопасности. В этой связи даже США, позиционирующая себя как центр свободного мира, активно использует широкий набор инструментов и механизмов, призванных направить ее участие в МЭО в русло национальных интересов и оградить внутренний рынок от опасной внешнеэкономической зависимости.
Внешнеэкономическая политика (ВЭП) является составной частью государственной социально-экономической политики и представляет собой целостную программу действий по регулированию ВЭС страны; ВЭП призвана поставить механизм МЭО на службу экономического развития страны, т.е. способствовать эффективной интеграции страны в мировую экономику.
К числу основных факторов, определяющих открытость экономики и уровень развития ВЭС, можно отнести следующие.
1. Обеспеченность природными ресурсами оказывает влияние по двум направлениям. С одной стороны, богатые запасы полезных ископаемых стимулируют их добычу и вывоз за рубеж, а, следовательно, содействуют развитию ВЭС. С другой стороны, страны, бедные полезными ископаемыми, ищут пути их ввоза в обмен на готовую продукцию, что также интенсифицирует участие страны в МЭО.
2. Отраслевая структура национальной экономики влияет на ВЭС следующим образом: развитие обрабатывающих отраслей промышленности и сферы услуг интенсифицируют участие стран в МЭО.
3. Чем меньше объем внутреннего рынка, тем страна активнее участвует в МЭО, так как национальные предприятия пытаются изыскать необходимые факторы производства и каналы сбыта продукции за рубежом.
4. Политический, социальный и прочие внеэкономические факторы связывают МЭО с другими формами международных отношений и, например, определяют развитость ВЭС в случае желания поддержать политического союзника и наличия военно-технического сотрудничества.
Международная торговля представляет собой потоки товаров и услуг, обмениваемых между резидентами различных стран на коммерческих условиях. Традиционным критерием признания торговли международной, отличающей ее от внутренней, является пересечение товаром таможенной границы и фиксация сделки в таможенной отчетности.
Однако объектом международной торговли могут быть не только товары в материальной форме (сырьевые товары, полуфабрикаты, готовая продукция), являющиеся ее основой, но и коммерческие услуги, а также объекты интеллектуальной собственности (авторские и патентные права и т.п.). Купля-продажа последних является одним из видов международного производственного и научно-технического сотрудничества.
Международная торговля играет исключительно важную роль в развитии мировой экономики, являясь не только исторически первой формой международных экономических отношений, но и наиболее крупной ее формой до сих пор. В настоящее время на нее приходится до 4/5 совокупного объема международных экономических отношений.
С точки зрения международной мобильности объекты торговли делятся на:
• торгуемые, которые могут перемещаться между странами;
• неторгуемые, которые потребляются в стране производства и не перемещаются.
На основе движения торгуемых товаров образуется мировой товарный рынок (в узком смысле слова). Однако даже если товары не выходят на внешние рынки, они испытывают конкуренцию на национальном рынке со стороны импорта иностранных товаров, и таким образом, формируется мировой товарный рынок в широком смысле слова как совокупность национальных рынков и потоков товаров, совершающих движение между странами.
В международной торговле существует два основных метода продаж — прямой и косвенный.
Прямой метод предполагает установление прямых, непосредственных связей между производителем и потребителем, минуя какие-либо посреднические звенья. В данном случае экспортер сам находит рынок для своей продукции и выходит на него напрямую, без посредников. Как правило, это происходит в тех случаях, когда число потребителей и поставщиков ограничено, а спрос не носит массового характера.
Косвенный метод продаж предполагает осуществление коммерческой деятельности через посредника. Он применяется в случаях, когда:
• товар пользуется массовым спросом, то есть потребителей много и производитель самостоятельно не в состоянии выйти на оптимального покупателя;
• товар находится на конечном этапе своего жизненного цикла, и необходима помощь национального посредника для его реализации;
• рынок данного товара характеризуется серьезными внешнеторговыми ограничениями или национальными особенностями, и выйти на него без помощи национальных посреднических фирм также не представляется возможным.
В косвенном методе продаж следует выделить два основных института, оказывающих существенное влияние на формирование структуры мирового товарного рынка: международные товарные биржи и международные аукционы.
Основными формами международной торговли товарами являются экспорт и импорт товаров, а также их реэкспорт и реимпорт.
Экспорт – это такой таможенный режим (условия пересечения таможенной границы) при котором национальные товары вывозятся с таможенной территории без обязательств об их обратном ввозе (в отличие от таможенного режима, называемого «временный вывоз»).
Импорт – это такой таможенный режим, при котором товары ввозятся на таможенную территорию без обязательств об их обратном вывозе (в отличие от таможенного режима, называемого «временный ввоз»).
Реэкспорт - таможенный режим, при котором товары, ранее ввезенные на таможенную территорию, вывозятся с нее, не подвергшись значительной переработке.
Реимпорт - таможенный режим, при котором товары, ранее вывезенные с таможенной территории и не подвергшиеся значительной переработке за рубежом, обратно ввозятся на нее.
Участники международной торговли постепенно согласовали общие условия, которые определяют обязанности продавца и покупателя по доставке товара и устанавливают момент перехода риска случайной гибели или повреждения товара с экспортера на импортера. Эти условия были сведены Международной торговой палатой в Международные правила толкования торговых терминов «Инкотермс». В последней редакции «Инкотермс», опубликованной в 2000 г., содержатся 13 таких условий, называемых базисными, поскольку они составляют базис цены2. Наиболее распространенными базисными условиями являются:
Учет экспортных поставок в международной торговле осуществляется в ценах ФОБ. Учет импортных поставок производится в ценах СИФ.
Мировой товарооборот подсчитывается путем суммирования только объемов экспорта всех государств, традиционно выражаемых в долларах США.
Для оценки участия отдельной страны в международной торговле используются термины «внешняя торговля» и «внешнеторговый оборот».
Внешнеторговый оборот — сумма стоимости экспорта и импорта отдельной страны. Он характеризует масштаб участия страны в международном разделении труда. Разность стоимости экспорта и импорта называется внешнеторговое сальдо.
Значимость экспортных и импортных операций для страны выражается: экспортной квотой (соотношение экспорта в стоимостном выражении к валовому внутреннему продукту); импортной квотой (соотношение импорта в стоимостном выражении к валовому внутреннему продукту); внешнеторговой квотой (соотношение суммы экспорта и импорта в стоимостном выражении к валовому внутреннему продукту).
Внешнеторговый оборот, исчисляемый за определенный период времени в текущих ценах соответствующих лет с использованием текущих валютных курсов, называется стоимостным объемом внешней торговли.
Внешнеторговый оборот, исчисляемый в постоянных ценах и позволяющий производить необходимые сопоставления и определять его реальную динамику, называется физическим объемом внешней торговли.
Для характеристики условий торговли отдельной страны, группы стран или региона в мировой торговле используется индекс условий торговли, выражающий отношение индекса средних цен экспорта к индексу средних цен импорта. Возрастание этого показателя благоприятно для страны-экспортера, так как позволяет ей приобретать больше импортных товаров, отдавая столько же или даже меньше своих товаров в физическом выражении за рубеж по экспорту.
I. Международная торговля товарами может быть представлена в виде трехуровневой системы. На нижнем уровне находится рынок базовых товаров, который образует продукция сельского хозяйства и добывающих отраслей промышленности. На среднем уровне расположены полуфабрикаты и трудоинтенсивные готовые изделия, к которым относится продукция черной и цветной металлургии, строительные материалы, текстиль, продукция легкой промышленности, а также станки, транспортные средства, продукция основной химии, резинотехнические и пластмассовые изделий, продукция деревообработки. На верхнем уровне располагаются высокотехнологичные товары и наукоемкая продукция, включая офисное и телекоммуникационное оборудование, электронику, электрооборудование, точные измерительные приборы, аэрокосмическую технику, медицинское оборудование, фармацевтику и т.д.
Характерной особенностью международной торговли товарами является ее высокий динамизм, причем темпы ее прироста существенно выше темпов прироста мирового ВВП. По расчетам экономистов, во второй половине ХХ в. среднегодовой темп прироста товарного экспорта составлял около 7%, примерно в полтора раза превышая темп прироста мирового ВВП, оценивавшегося на уровне 4%.
Важным вопросом в международной торговле товарами является построение систем их классификации. 1 января 1988 г. вступила в силу Гармонизированная система описания и кодирования товаров (ГС), принятая Советом таможенного сотрудничества в 1983 г., которая в большинстве стран заменила ранее действовавшие системы классификации товаров. В настоящее время ее используют около 180 стран и интеграционных объединений. Она охватывает свыше 98% мировой торговли.
В России для классификации товаров во внешней торговле применяется Товарная номенклатура внешнеэкономической деятельности СНГ (ТН ВЭД СНГ), базирующаяся на ГС.
Основными классификационными признаками ГС являются степень обработки продукта, вид используемого в нем материала, потребительские свойства товара, значение его для мировой торговли.
Весь товарный поток международной торговли в соответствии с классификационными положениями ГС объединен в двадцать один раздел и шесть подразделов. В каждом разделе выделяются группы (всего их 96), подгруппы (33), товарные позиции (3553) и субпозиции (5019). Иерархическая структура ГС такова, что любой товар может быть однозначно отнесен к определенной субпозиции в пределах системы.
ГС не включает в себя услуги, но вполне определенно охватывает их физические «проявления» (например, дискеты с программным обеспечением и т.п.).
Самая общая классификация товаров, обычно приводимая в торговой статистике, делит все товары на:
- сельскохозяйственное сырье и продовольствие;
- топливо, минеральное сырье и металлы;
- химические продукты;
- машины, оборудование и транспортные средства;
- промышленные товары народного потребления.
Сделки купли-продажи товаров являются традиционными для международной торговли. По этим сделкам продавец обязуется передать товар в собственность покупателя в обусловленные сроки и на определенных условиях, а покупатель — принять товар и уплатить за него согласованную денежную сумму.
Однако товары могут стать и объектами товарообменных сделок, которые предполагают обмен различными товарами между сторонами сделки. Все виды товарообменных сделок объединяются понятием «встречные сделки».
В международной практике существуют различные классификации встречных сделок. Так, эксперты ООН выделяют три вида сделок: бартерные, торговые компенсационные и промышленные компенсационные.
Специалисты Организации экономического сотрудничества и развития делят международные встречные сделки на две категории - торговую компенсацию и промышленную компенсацию. Торговая компенсация определяется как одна краткая операция (в пределах 36 месяцев) на умеренную сумму, включающая обмен крайне разнородными товарами, обычно органически не связанными между собой. Под промышленной компенсацией понимаются сделки на более крупную сумму, обычно соответствующую продаже промышленного оборудования или готовых предприятий; при этом существует связь между продаваемыми товарами.
Важную роль в международной торговле играет ее географическая и товарная структура, а также их динамика.
В международной торговле товарами прослеживается устойчивая тенденция к сокращению доли минерального сырья и сельскохозяйственной продукции и увеличению доли готовых изделий: за вторую половину XX в. доля первой группы сократилась с 52% до 22%, а второй – увеличилась с 44% до 75%. Переломный момент в этой тенденции наступил в первой половине 80-х гг.
С начала XXI в. в динамике товарной структуры мирового экспорта произошли заметные изменения за счет опережающего темпа роста цен на продукцию добывающей промышленности, и в первую очередь – топлива, удельный вес которых существенно увеличился. Однако с началом мирового экономического кризиса цены на товары этих отраслей понизились больше, чем на другие товары и с 2009 г. эта тенденция прервалась.
Та б л и ц а 4. Товарная структура мирового экспорта
(в текущих ценах в млрд. долл.)
|
Показатель |
1980 г. |
1990 г. |
2000 г. |
2005 г. |
2008 г. |
|
Все товары, в том числе |
2034,0 |
3449,0 |
6456,0 |
10489,0 |
16097,0 |
|
Сельскохозяйственные товары, в т. ч. |
298,8 |
414,7 |
551,8 |
847,1 |
1341,6 |
|
Продовольствие |
223,8 |
315,6 |
432,1 |
681,0 |
1114,0 |
|
Продукция добывающей промышленности, в т.ч. |
559,9 |
488,3 |
858,8 |
1801,0 |
3530,2 |
|
Топливо |
… |
362,6 |
666,6 |
1450,0 |
2861,9 |
|
Продукция обрабатывающей промышленности, в т.ч. |
1092,4 |
2391,2 |
4698,2 |
7303,8 |
10458,1 |
|
Черные металлы |
76,8 |
105,8 |
142,8 |
317,6 |
587,2 |
|
Химическая продукция, в т.ч. |
141,7 |
296,1 |
583,8 |
1101,7 |
1705,4 |
|
Фармацевтические товары |
… |
… |
108,6 |
274,4 |
426,7 |
|
Машинотехническое и тран- спортное оборудование, в т.ч. |
523,4 |
1213,2 |
2637,2 |
3852,1 |
5347,8 |
|
Офисное и телекоммуника- ционное оборудование |
85,1 |
298,6 |
968,7 |
1275,8 |
1561,4 |
|
Продукция автомобилестроения |
131,8 |
319,0 |
577,2 |
924,3 |
1233,5 |
|
Текстиль |
55,0 |
104,4 |
157,3 |
204,3 |
250,2 |
|
Одежда |
40,6 |
108,1 |
197,7 |
277,1 |
361,9 |
Источник: составлено по данным WTO, Statistics Database.
Важное место в мировой экономике заняла международная торговля наукоемкими товарами, характеризующимися высокой долей затрат на НИОКР. Типичным примером такой продукции является офисное и телекоммуникационное оборудование, экспорт которого за 28 лет, с 1980 по 2008 г.г. увеличился более чем в 18 раз, т.е. почти на 11% в среднем за год.
На рынке наукоемких товаров в основном конкурируют между собой страны, находящиеся на постиндустриальном этапе развития (США, Япония, Великобритания, Германия и т.д.). Международные корпорации, базирующиеся в этих странах, стремятся выйти на мировой рынок со все более и более современными научно-техническими инновациями. Однако в последнее время на этот рынок начали активно выходить и развивающиеся страны, причем, не только заимствуя и дорабатывая технологии из развитых стран, но и самостоятельно разрабатывая собственную продукцию.
На рынке среднетехнологической продукции главным образом конкурируют развивающиеся страны, в первую очередь НИС, и государства с переходной экономикой. Конкуренция на этом рынке имеет достаточно жесткий характер из-за значительного числа продуцентов. Вследствие сильной дифференциации потребительских свойств этой продукции, на данном рынке преобладает неценовая конкуренция.
Рынок сырьевых товаров, полуфабрикатов и сельскохозяйственной продукции, прежде всего, представлен развивающимися странами. Тем не менее, на нем значительны позиции и некоторых развитых стран (Исландия, Австралия, Новая Зеландия – сельскохозяйственная продукция; Норвегия, Великобритания – топливо). Прочные позиции на мировом рынке сельскохозяйственного сырья занимают США и страны ЕС. На этом сегменте мирового товарного рынка преобладает ценовая конкуренция, так как разрыв в качестве и набор потребительских параметров минимальный.
В целом основными участниками международной торговли товарами являются США, ЕС и Япония. Эти страны лидируют в экспорте готовых изделий (на них приходится примерно 80% мирового экспорта). В последнее время существенную роль в мировой торговле стал играть Китай, который в 2009 г. занял первое место в мире по объему экспорта, оттеснив на второе место Германию (табл. 2).
Т а б л и ц а 5. Географическая структура и динамика мирового товарного экспорта
|
Регион |
Э к с п о р т |
И м п о р т |
||||||
|
I |
II |
III |
I |
II |
III |
|||
|
2008 г. |
2008 г. |
1990–2000 гг. |
2000–2008 гг. |
2008 г. |
2008 г. |
1990–2000 гг. |
2000–2008 гг. |
|
|
Мир в целом |
15775 |
15 |
6 |
12 |
16120 |
15 |
6 |
12 |
|
Северная Америка |
2049 |
10 |
7 |
7 |
2909 |
7 |
9 |
7 |
|
Южная Америка |
602 |
21 |
9 |
15 |
595 |
30 |
12 |
14 |
|
Европа |
6456 |
12 |
4 |
12 |
6833 |
12 |
4 |
12 |
|
Страны СНГ |
703 |
35 |
10 |
22 |
493 |
31 |
8 |
25 |
|
Африка |
561 |
29 |
3 |
18 |
466 |
27 |
3 |
17 |
|
Ближний и Средний Восток |
1047 |
36 |
7 |
19 |
575 |
23 |
5 |
17 |
|
Азия |
4355 |
15 |
8 |
13 |
4247 |
20 |
8 |
14 |
|
Некоторые страны: |
||||||||
|
Развивающиеся страны |
6025 |
20 |
11 |
15 |
5494 |
21 |
9 |
15 |
|
США |
1301 |
12 |
7 |
7 |
2166 |
7 |
9 |
7 |
|
Япония |
782 |
10 |
5 |
6 |
762 |
22 |
5 |
9 |
|
ЕС (27 стран) |
5913 |
11 |
4 |
12 |
6268 |
12 |
4 |
12 |
|
Германия |
1465 |
11 |
… |
13 |
1206 |
14 |
… |
12 |
|
Россия |
472 |
33 |
… |
21 |
262 |
31 |
… |
26 |
|
Китай |
1428 |
17 |
15 |
24 |
1133 |
19 |
15 |
22 |
|
Индия |
179 |
22 |
9 |
20 |
292 |
35 |
8 |
24 |
Примечание: I – величина товарного экспорта/импорта в млрд. долл.; II – изменение вывоза/ввоза товаров, в процентах, к предыдущему году; III – среднегодовой прирост, в процентах.
Источники: World Trade 2008, Prospects 2009. – Geneva: WTO, 2009. // Бюллетень иностранной коммерческой информации, 2004 г., № 47
II. Международная торговля услугами растет опережающими темпами по сравнению с торговлей товарами. Экспорт услуг за 1980-2009 гг. вырос более чем 9 раз, увеличиваясь в среднем на 7,9% в год. Торговля товарами за тот же период возросла примерно в 6 раз, что в среднем составило ежегодно 6,4%. В 2009 г. экспорт услуг равнялся 3312 млрд. долл., или 26,6% от экспорта товаров, составившего 12461 млрд. долл. (в 1980 г. это соотношение равнялось всего 17,9%).
Понятие «услуга» имеет широкий спектр определений. В общем виде под услугами принято понимать разнообразные виды деятельности, не имеющие материальной формы в явном виде.
Основные отличия услуг от товаров в материальной форме в том, что:
Этим обусловливаются особенности международной торговли услугами по сравнению с международной торговлей товарами. Среди них:
- экспорт (импорт) услуг часто требует непосредственной встречи продавца и покупателя;
- в экспорт услуг включается оказание услуг иностранным гражданам, находящимся на таможенной территории страны продавца;
- ассортимент услуг, предлагаемых на мировых рынках меньше их ассортимента на внутреннем рынке и меньше номенклатуры товаров, вовлеченных в международный товарооборот;
- торговля услугами имеет специфическую нормативно-правовую базу регулирования, как на национальном, так и на международном уровнях.
Руководствуясь Международной стандартизированной промышленной классификацией ООН, выделяют до 600 видов услуг, большая часть которых производится и потребляется исключительно в национальных рамках и относится к неторгуемым.
Различные международные организации классифицируют услуги по разному. В частности, в соответствии с Руководством МВФ по составлению платежного баланса все торгуемые услуги подразделяются на следующие 11 видов, в рамках которых существуют подвиды:
ВТО выделяет следующие основные формы международной торговли услугами:
В последние три десятилетия на мировом рынке услуг четко проявились следующие тенденции в развитии его отдельных сегментов:
- хотя поступления от фрахта и других транспортных услуг за 29 лет с 1980 г. по 2009 г. возросли более чем в 5 раз, их доля в экспорте услуг за этот период снизилась с 36,8% до 21,2%, что связано главным образом с уменьшением удельного веса сырья в международной торговле;
- несмотря на быстрое развитие туристической инфраструктуры в ряде стран, совершенствование средств транспорта и рост доходов в мире, которое обусловило увеличение поступлений от туризма с 1980 г. по 2009 г. более чем в 8 раз, доля этой сферы в экспорте услуг не увеличилась, а сократилась с 28,4% до 25,8%.
Сокращение удельного веса этих традиционных услуг в общем экспорте объясняется опережающими темпами развития их новых видов, в первую очередь это услуги заказной разработки программного обеспечения для вычислительных машин. Кроме того, быстро развивается торговля финансовыми, страховыми, аудиторскими, консалтинговыми и прочими услугами.
Участие развитых и развивающихся стран в международной торговле услугами характеризуется существенно большей асимметрией, чем в международной торговле товарами. Так, если в мировом экспорте товаров на долю развитых стран в настоящее время приходится примерно 60%, то в экспорте услуг - около 80%. Лидерами среди них являются США, на которые приходится 14,0% мирового экспорта и 10,5% импорта услуг. За ними следуют страны ЕС и Япония.
Существенно отличается и структура экспорта услуг у этих групп стран: если в экспорте развитых стран повышается доля новых видов услуг, то в экспорте развивающихся стран сохраняется доминирование услуг иностранного туризма. Лишь новые индустриальные страны диверсифицируют экспорт услуг, так, например, Республика Корея специализируется на инженерно-консультационных и строительных услугах, Гонконг/Сянган и Сингапур - на финансовых услугах. Вместе с тем развивающиеся страны продолжают оставаться нетто-импортерами услуг.
Доля стран с переходной экономикой в мировой торговле услугами по-прежнему невысока. Так, на страны-члены СНГ приходится около 1,9 % экспорта услуг и 2,8% их импорта, в т.ч. на Россию соответственно 1,1% и 1,7%.
Степень монополизации мировой торговли услугами гораздо выше, чем международной торговли товарами.
В табл. 3 представлены данные о географической структуре международной торговли услугами.
Т а б л и ц а 6. Географическая структура и динамика
международной торговли коммерческими услугами
|
Регион |
Э к с п о р т |
И м п о р т |
||||||
|
I |
II |
III |
I |
II |
III |
|||
|
2008 г. |
2008 г. |
1990–2000 гг. |
2000–2008 гг. |
2008 г. |
2008 г. |
1990–2000 гг. |
2000–2008гг. |
|
|
Мир в целом |
3730 |
11 |
7 |
12 |
3470 |
11 |
6 |
12 |
|
Северная Америка |
603 |
9 |
8 |
8 |
473 |
6 |
7 |
7 |
|
Южная Америка |
109 |
16 |
7 |
11 |
117 |
20 |
7 |
10 |
|
Европа |
1919 |
11 |
5 |
13 |
1628 |
10 |
5 |
12 |
|
Страны СНГ |
83 |
26 |
9 |
22 |
114 |
25 |
8 |
22 |
|
Африка |
88 |
13 |
5 |
14 |
121 |
15 |
4 |
16 |
|
Ближний |
94 |
17 |
9 |
14 |
158 |
13 |
4 |
16 |
|
Азия |
837 |
12 |
9 |
13 |
858 |
12 |
8 |
11 |
|
Некоторые страны: |
||||||||
|
США |
522 |
9 |
8 |
8 |
364 |
7 |
8 |
7 |
|
ЕС (27 стран) |
1738 |
10 |
5 |
13 |
1516 |
10 |
5 |
12 |
|
Япония |
144 |
13 |
5 |
10 |
166 |
11 |
3 |
6 |
|
Россия |
50 |
29 |
4 |
23 |
75 |
29 |
3 |
21 |
|
Китай |
137 |
... |
18 |
... |
152 |
... |
24 |
... |
|
Индия |
106 |
… |
14 |
... |
91 |
… |
13 |
... |
Примечание: I – величина экспорта/импорта услуг, млрд. долл.; II – среднегодовой прирост, в процентах; III – изменение вывоза/ввоза услуг, в процентах, к предыдущему году.
Источники: World Trade 2006, Prospects 2007. – Geneva: WTO, 2007. P. 18. Тенденции развития мировой торговли в 2003 г. и 2004 г. // Бюллетень иностранной коммерческой информации, 2004, № 47.
Страны, занимая различное положение в мировой экономике в целом и на различных товарных рынках в частности, для защиты своих интересов проводят определенную внешнеторговую политику.
Внешнеторговая политика это целенаправленное воздействие государства на торговые отношения с другими странами в целях:
- обеспечения экономического роста;
- достижение равновесия платежного баланса;
- обеспечения стабильности национальной валюты;
- изменения стратегии и тактики включения страны в международное разделение труда;
- сохранения политической и экономической независимости или превосходства.
Существуют две основные формы внешнеторговой политики государств:
- фритредерство или политика свободной торговли;
- протекционизм.
Фритредерство — политика государства, направленная на воздержание от непосредственного воздействия на внешнюю торговлю, оставляющая роль основного регулятора за рынком.
Протекционизм — политика государства, направленная на защиту отечественных производителей от иностранной конкуренции. В своей крайней форме протекционизм принимает форму экономической автаркии, при которой страны стремятся ограничить импорт только теми товарами, производство которых в данной стране невозможно.
За введение протекционистских мер в первую очередь выступают национальные производители, которые могут повысить размер прибыли, получаемой на внутреннем рынке за счет повышения цен и объемов реализации. За либерализацию внешней торговли выступают потребители, благосостояние которых уменьшается, поскольку барьеры на импорт приводят к повышению внутренних цен и сокращают объемы потребления.
В реальной действительности политика фритредерства так же, как и политика протекционизма, в чистом виде не проводятся, а действуют лишь как тенденции. Так, в 50-60-е годы ХХ в. преобладала тенденция к либерализации торговли, а в 70-80-е годы наблюдалась волна протекционизма. В 90-е годы ХХ в. вновь доминировала политика свободной торговли, а с начала XXI в. и особенно после разразившегося в 2008 г. мирового финансово-экономического кризиса набирает силу волна нового протекционизма.
С этими двумя формами внешнеторговой политики тесно связана импортозамещающая и экспортноориентированная политика.
При проведении импортозамещающей политики, направленной на развитие отечественного производства и ограничение импорта, вводятся протекционистские барьеры, защищающие отечественные отрасли от зарубежной конкуренции на внутреннем рынке; отрасли национального производства получают прямые и косвенные субсидии, повышающие конкурентоспособность отечественных товаров на внутреннем рынке.
Экспортноориентированная политика облегчает условия вывоза товаров за рубеж и ввоза сырья и комплектующих для экспортных отраслей. Барьеры во внешней торговле страны снижаются.
Одним из инструментов поддержки отечественных производителей государством является предоставление субсидий и дотаций. В этом случае часть издержек предприятия переносится на государство с целью снижения цены продукции (т.е. повышения ценовой конкурентоспособности) или, в более сложном случае, увеличения ее новизны, качества и прочих характеристик. Содействие отечественным предпринимателям может принимать как форму непосредственных денежных выплат, так и предоставления налоговых и амортизационных льгот, разнообразных кредитов, поставки товаров и услуг (например, энергоносителей) по низким ценам, участия государства в финансировании НИОКР и т.д.
Торгово-экономические партнеры страны, активно осуществляющей субсидирование, выступают против этой политики, так как конкурентоспособность их продукции, произведенной без субсидий, понижается. В этой связи субсидирование экспорта осуждается в международной торговой практике. Тем не менее, субсидии широко распространены, особенно в сельскохозяйственном производстве развитых стран.
Следует, однако, отметить, что некоторые субсидии разрешены официально. К так называемому «зеленому пакету» разрешенных субсидий относят государственное участие в финансировании НИОКР, экологических программ, программ регионального развития и т.д.
В случае если государство установило факт получения субсидии зарубежным экспортером, оно стремится защитить свой внутренний рынок и вводит компенсационную пошлину, повышающую цену товара. За последнее десятилетие ХХ в. в мире было принято 285 компенсационных мер, причем в 2/3 случаев они использовались развитыми странами против развивающихся.
В некоторых случаях экспортеры могут применить другой метод конкурентной борьбы, основанный на занижении цен, – демпинг (от англ. to dump – выбрасывать). Демпинговым экспортом признается продажа товара по цене, соответствующей любому из следующих требований: она ниже внутренней цены в стране-экспортере, либо ниже цены, по которой страна осуществляет экспортные поставки в любую другую страну, либо ниже стоимости производства в стране-экспортере. За демпингом стоит монопольное положение экспортера на внутреннем рынке, его стремление максимизировать прибыль, приводящее к повышению цен, сокращению объема спроса и появлению нереализованного излишка продукции. Это количество товара как раз и можно «выбросить» на внешний рынок по любой цене.
В этом случае государство-импортер может вводить антидемпинговую пошлину, которая повысит цену продукции и тем самым защитит внутренний рынок. За период с 1990 по 2000 гг. число принятых антидемпинговых мер в мире составило 2483, и, как показывает статистика, в 70% случаев они принимались развитыми странами и 66% мер были направлены против экспортеров из развивающихся стран.
Решения о введении компенсационных и антидемпинговых пошлин принимаются после специального разбирательства на основе принципов доказанности, адресности и срочности. Очень важен факт причинения (или угрозы нанесения) материального ущерба отрасли промышленности импортирующей страны.
Совокупность мер, регулирующих порядок ввоза и (или) вывоза товаров, установленная международным договором и (или) национальным законодательством, называется торговым режимом. Обычно различают:
- режим наибольшего благоприятствования (РНБ) - торговый режим, в соответствии с которым страны предоставляют на условии взаимности, преимущества и льготы, не менее благоприятные, чем те, которые одно из государств предоставляет в отношении товаров, происходящих из любой третьей страны;
- национальный режим предполагает предоставление таких же условий для зарубежной продукции, что и для продукции, произведенной внутри страны.
Все используемые государствами инструменты внешнеторговой политики делятся на две основные группы:
I. таможенно-тарифные ограничения;
II. нетарифные ограничения.
I.Таможенно-тарифный метод государственного регулирования внешней торговли является старейшим и предполагает взимание таможенной пошлины (платеж в денежной форме) при пересечении товаром таможенной границы. Как следует из названия, данный метод основан на применении таможенного тарифа, представляющего собой свод ставок таможенных пошлин.
Многие государства применяют принцип эскалации таможенного тарифа, в соответствии с которым ставки импортных таможенных пошлин растут по мере повышения степени обработки изделия, т.е. ставки импортных таможенных пошлин на сырье, как правило, ниже, чем на машины и оборудование.
Таможенные тарифы бывают о д н о к о л о н н ы м и (товары облагаются единой ставкой пошлины, вне зависимости от страны происхождения) и м н о г о к о л о н н ы м и (для товаров из разных групп стран применяются разные ставки пошлин)3.
При классификации таможенных тарифов используются различные критерии.
1.По объекту обложения выделяют:
- и м п о р т н ы е - накладываются на импортные товары, при выпуске их для свободного обращения на внутреннем рынке. Являются преобладающими пошлинами во всех странах. В развивающихся странах и странах с переходной экономикой выполняют важную фискальную функцию;
- э к с п о р т н ы е - накладываются на экспортируемый товар. В соответствии с нормами ВТО применяются редко в основном развивающимися странами и странами с переходной экономикой в случае больших различий в уровне внутренних регулируемых цен и свободных цен мирового рынка на отдельные товары и имеют целью сократить экспорт и пополнить бюджет;
- т р а н з и т н ы е - накладываются на товары, перевозимые транзитом через территорию данной страны. Вводятся редко и используются как средство торговой войны.
2. По способу взимания классифицируют:
- а д в а л о р н ы е, исчисляемые в процентном выражении от таможенной стоимости товара. Наиболее распространенный по способу взимания вид таможенных пошлин;
- с п е ц и ф и ч е с к и е, начисляемые в фиксированном денежном значении на единицу натурального измерения товара (веса, объема, площади и т.д.). Специфическими, как правило, являются экспортные пошлины, которыми облагаются главным образом сырьевые товары;
- к о м б и н и р о в а н н ы е, или смешанные, представляют собой комбинацию адвалорных и специфических таможенных пошлин.
3. По характеру взимания различают:
- с е з о н н ы е - применяются для оперативного регулирования международной торговли продукцией сезонного характера, прежде всего сельскохозяйственной;
- а н т и д е м п и н г о в ы е - пошлины, которые применяются в случае ввоза в страну товаров по цене более низкой, чем их нормальная цена в экспортирующей стране;
- к о м п е н с а ц и о н н ы е – накладываются на импорт тех товаров, при производстве которых прямо или косвенно использовались субсидии.
4. По происхождению существуют:
- а в т о н о м н ы е – вводятся на основании односторонних решений органов государственной власти страны;
- к о н в е н ц и о н н ы е - устанавливаются на базе двусторонних или многосторонних соглашений, таких как ГАТТ/ВТО;
- п р е ф е р е н ц и а л ь н ы е - более низкие ставки по сравнению с обычно действующим таможенным тарифом, которые применяются в отношении товаров, происходящих из развивающихся стран4.
5. По типам ставок выделяют:
- п о с т о я н н ы е, которые не могут изменятся в зависимости от обстоятельств;
- п е р е м е н н ы е, которые могут изменятся в установленных государственными органами случаях. Такие ставки довольно редки. Они используются, например, в ЕС в рамках единой сельскохозяйственной политики.
6. По способу вычисления пошлины подразделяются на:
- н о м и н а л ь н ы е - таможенные ставки, указанные в таможенном тарифе;
- э ф ф е к т и в н ы е - реальный уровень таможенных пошлин на конечные товары, который вычисляется с учетом уровня пошлин, накладываемых на импорт промежуточных товаров.
II. Нетарифные ограничения (НТО) представляют собой комплекс мер, направленных на сдерживание внешней торговли и касающихся количественных, административных, финансовых, технических и прочих барьеров.
Перечень этих мер очень разнообразен. В международных классификационных схемах некоторые авторы выделяют до 800 конкретных видов ограничений.
Наиболее значимыми видами НТО являются:
1. Количественные ограничения:
- автоматическая, или генеральная, по которой разрешается беспрепятственный вывоз (ввоз) товаров, включенных в соответствующие списки, в течение определенного времени;
- разовая, или индивидуальная лицензия, разрешающая вывоз (ввоз) определенного товара конкретному экспортеру/импортеру с указанием количества товара, его стоимости, страны его происхождения или назначения, а иногда и таможенного пункта, через который он должен проследовать.
2. Финансовые ограничения:
3. Технические ограничения – наиболее многочисленный вид НТО, включающие в себя:
4. Квазитарифные меры включают в себя дополнительные сборы и налоги в виде платежей, взимаемых сверх таможенных пошлин при пересечении импортируемыми товарами таможенной границы, и внутренних налогов, таких как акцизы и налог на добавленную стоимость, повышающих цену товара.
Важным инструментом регулирования внешней торговли является механизм установления валютных курсов. С вводом фиксированного валютного курса или проведением активной политики по корректированию плавающего валютного курса, государство может воздействовать на экспортные и импортные цены и, следовательно, регулировать внешнюю торговлю. При плавающем валютном курсе снижение курса национальной валюты приводит к повышению ценовой конкурентоспособности продукции отечественного производства и стимулирует экспорт. В случае повышения валютного курса экспорт становится менее рентабельным и, следовательно, его объем уменьшается. В случае введения фиксированного валютного курса аналогичная ситуация наблюдается при девальвации или ревальвации национальной валюты.
Помимо регулирования торговли на национальном уровне, она также регулируется посредством двусторонних и многосторонних торговых соглашений, а также на мировом уровне.
В конце ХХ в. число двусторонних и региональных соглашений, регулирующих торговлю, стало быстро увеличиваться. Если в 1990 г. количество действующих официально заявленных в секретариат ГАТТ/ВТО двусторонних и региональных торговых соглашений составляло всего 20, то в 2000 г. оно возросло до 86, а в 2010 г . (по состоянию на 31.07) - до 283. Значительная часть этих соглашений касается торговли между развитыми и развивающимися странами.
На вершине системы международного регулирования мировой торговли стоит Всемирная торговая организация (ВТО), являющаяся центром многосторонней коммерческой дипломатии.
Система международного регулирования торговли берет свое начало с 1947 г., когда было заключено Генеральное соглашение по тарифам и торговле (ГАТТ-1947).
В основу деятельности ГАТТ были положены следующие принципы:
- тарифные меры признаются в качестве единственного приемлемого средства внешнеторгового регулирования;
- фиксация тарифов на уровне, определенном договаривающимися сторонами;
- прогрессивное снижение тарифов в ходе периодически проводимых раундов многосторонних торговых переговоров и их «закрепление» на согласованном уровне (к 1995 г. было проведено 8 раундов многосторонних торговых переговоров, в т.ч. последний - Уругвайский раунд);
- взаимность в предоставлении торгово-политических уступок;
- принцип наибольшего благоприятствования.
С 1 января 1995 г. на смету ГАТТ пришла ВТО, которая функционирует во многом, так же как и ГАТТ, но осуществляет надзор за более широким спектром торгово-политических соглашений и имеет гораздо больше полномочий, благодаря совершенствованию ряда процедур принятия решений. Ее правовую структуру составляют следующие международные договоры:
1. Многостороннее соглашение по торговле товарами включает в себя 13 соглашений. Среди них следует особо выделить Генеральное соглашение по тарифам и торговле 1994 г. (ГАТТ-1994), соглашения по сельскому хозяйству, применению санитарных и фитосанитарных мер, текстилю и одежде, техническим барьерам в торговле, процедурам лицензирования импорта, субсидиям и компенсационным мерам, защитным мерам, соглашение по связанным с торговлей мерам в области капиталовложений (ТРИМС) и т.д.
2. Генеральное соглашение по торговле услугами (ГАТС).
3. Соглашение по торговым аспектам интеллектуальной собственности (ТРИПС).
4. Договоренность в отношении правил и процедур урегулирования споров.
5. Механизм обзора торговой политики.
6. Многосторонние торговые соглашения с ограниченным числом участников. Они касаются проведения государственных закупок и торговли гражданскими воздушными судами.
В целом ВТО выступает за либерализацию международной торговли. Однако переговорный процесс часто сталкивается с многочисленными противоречиями, в основном, между развивающимися и развитыми странами, о чем наглядно свидетельствует безуспешный Дохийский раунд переговоров ВТО, начавшийся еще в 2001 г.. Многие страны стремятся сохранить протекционистские режимы, добиться отсрочек в либерализации и, что во многом является естественным, воспользоваться ситуацией именно в собственных интересах – защитить внутренний рынок и поддержать отечественных производителей в их стремлении выйти на внешние рынки. Не является исключением в этих процессах и наша страна, на протяжении длительного периода времени ведущая переговоры о присоединении к ВТО на более благоприятных для нас условиях.
По мнению экспертов ЮНКТАД, тенденция к увеличению числа двусторонних и региональных торговых соглашений, иногда именуемая «новым регионализмом», о которой упоминалось ранее, представляет собой опасное отклонение от многосторонности. В эти соглашения часто включаются положения, выходящие за рамки действующих правил ВТО в таких областях, как инвестиции, права интеллектуальной собственности, политика в области конкуренции и правительственные закупки. В результате многие из этих положений ограничивают свободу действий правительственных органов развивающихся стран, мешая им проводить активную политику индустриализации и структурных преобразований.
Международное движение капитала началось значительно позже, чем международная торговля товарами и международная трудовая миграция. Оно стало зарождаться с начала ХVIII в. и до середины 50-х-начала 60-х годов ХХ в. осуществлялось в форме вывоза капитала - изъятия части капитала из национального оборота одних стран (метрополий) и перемещения его в товарной или денежной форме в сферу производства или обращения других стран (колоний) с целью извлечения более высоких прибылей.
Однако со второй половины ХХ в., когда капитал начали вывозить не только развитые, но и развивающиеся государства, когда страны одновременно превратились и в экспортеров и в импортеров капитала, когда экспорт капиталов вызвал значительный по объемам его обратный поток в виде процентов, предпринимательской прибыли и дивидендов, термин «вывоз капитала» был заменен на «миграцию капитала», который более точно отражает его нынешнее состояние. Под миграцией капитала понимают перемещение относительно избыточного капитала (в товарной или денежной форме) за границу с целью получения большей прибыли. Термин «относительный» обусловлен тем, что в странах-экспортерах капитала не наблюдается его абсолютного избытка, так как производство имеет тенденцию неограниченного роста, а, следовательно, и потребность в капитале есть всегда.
Объективной основой международной миграции капитала является неравномерность экономического развития стран в мировой экономике, которая, в частности, проявляется в:
- неравномерности накопления капитала в различных странах;
- «относительном избытке» капитала в отдельных странах;
- несовпадении спроса на капитал и его предложения в отдельных странах.
Международную миграцию капитала можно классифицировать по нескольким признакам:
Т а б л и ц а 7. Классификация международной миграции
капитала
|
Классификационный признак |
Формы мигрирующего капитала |
|
По форме собственности мигрирующего капитала |
- частный, - государственный, - международных (региональных) валютно- кредитных и финансовых организаций, -смешанный. |
|
По срокам миграции капитала |
- сверхкраткосрочный (до 3 месяцев), - краткосрочный (до 1 года), - среднесрочный (от 1 года до 5 лет), - долгосрочный (свыше 5 лет и до 40-45) |
|
По форме предоставления капитала |
-товарный, - денежный, - смешанный. |
|
По цели и характеру использования мигрирующего капитала |
- предпринимательский - ссудный. |
Источник: Пузакова Е.П. Мировая экономика и международные экономические отношения. – Ростов н/Д: Феникс, 2004, стр.283
Особый интерес при анализе международной миграции капитала представляет его деления на предпринимательский и ссудный.
I. Предпринимательский капитал вывозится с целью инвестирования в зарубежные предприятия, в результате чего создаются компании со стопроцентным иностранным капиталом или совместные предприятия.
Миграция капитала в предпринимательской форме предполагает обязательное наличие трех признаков:
- организацию или участие в производственном процессе за рубежом;
- долгосрочный характер вложений иностранного капитала;
- право собственности на зарубежное предприятие в целом либо на его часть.
В зависимости от степени реализации указанных особенностей и целей участия различают два вида вывоза предпринимательского капитала:
1. прямые инвестиции, которые могут существовать в двух формах – прямых зарубежных инвестиций (ПЗИ - прямых инвестиций, вывозимых из страны) и прямых иностранных инвестиций (ПИИ – прямых инвестиций, ввозимых в страну). Международные организации употребляют термин ПИИ, подразделяя их на ввезенные и вывезенные.
Прямые инвестиции - это инвестиции, которые обеспечивают инвестору эффективный контроль над заграничной коммерческой организацией. МВФ дает следующее определение: «прямые инвестиции - инвестиции, осуществляемые для участия в прибылях предприятия, действующего на иностранной территории, причем целью инвестора является право непосредственного участия в управлении предприятием».
ЮНКТАД рекомендует относить к ПИИ:
- приобретение иностранным инвестором не менее 10-20% от суммарной стоимости объявленного акционерного капитала;
- инвестирование прибыли от деятельности указанного предприятия;
- внутрифирменное предоставление кредита или равноценную этому операцию по урегулированию задолженности в отношениях между «материнской» компанией и ее зарубежным отделением.
В разных странах доля, дающая право контроля над деятельность предприятия, определяется по-разному. Например, в Канаде, Австралии и Новой Зеландии к прямым инвестициям относится участие в капитале, составляющее не менее 50% уставного капитала, в странах ЕС - 20-25%, однако в большинстве стран мира, в том числе РФ, к прямым инвестициям относится 10% и более участие в капитале.
2. портфельные инвестиции - это форма миграции капитала, осуществляемая путем его вложения в ценные бумаги зарубежных предприятий, не дающая инвесторам возможности непосредственного контроля над их деятельностью. К ним относится приобретение менее 10% их акционерного капитала, а также инвестиции в облигации, простые и казначейские векселя, депозитные сертификаты, банковские акцепты, долговые расписки, опционы, фьючерсы, варранты, свопы и другие долговые обязательства зарубежных предприятий.
Портфельные инвестиции не обеспечивают контроль над эмитентами этих ценных бумаг, но за счет проведения политики диверсификации инвестиционного портфеля, т.е. его осознанно созданного разнообразия, иностранный инвестор снижает риски и, управляя структурой портфеля, извлекает прибыль из выплат процентов и дивидендов, а также изменения котировок этих ценных бумаг.
Портфельные инвестиции обладают большей ликвидностью и мобильностью, чем прямые, поэтому зачастую выступают средством защиты денег от инфляции, уменьшения риска и получения спекулятивного дохода за рубежом. Они по своей природе носят спекулятивный характер.
Кроме прямых и портфельных инвестиций государства по рекомендации международных организаций, и в первую очередь, МВФ, выделяют в своих платежных балансах также прочие инвестиций, к которым относят:
По существу прочие инвестиции представляют собой ссудный капитал.
II. Ссудный капитал перемещается в виде финансово-кредитных ресурсов, предоставляемых взаймы на определенный срок с целью получения процента.
Мировой рынок ссудного капитала – это сфера рыночных отношений, где осуществляется движение денежного капитала между странами и формируется спрос и предложение на него. С функциональной точки зрения - это система рыночных отношений, обеспечивающая международную миграцию ссудных капиталов в целях обеспечения процесса воспроизводства и прибыли предпринимателям. С институциональной точки зрения - это совокупность банков, специализированных кредитно-финансовых институтов, страховых компаний, фондовых бирж, через которые происходит международное движение ссудных капиталов.
Его отличительными особенностями являются:
- огромные масштабы операций;
- отсутствие географических границ;
- круглосуточное проведение операций попеременно в разных странах по мере смены часового пояса;
- использование свободно конвертируемых валют ведущих стран, и отчасти международных валютных единиц;
- диверсификация сегментов рынка, банковских продуктов и инструментов сделок.
Основными участниками мирового рынка ссудного капитала являются банки и корпорации с высоким суверенным рейтингом, а также государства: этот рынок доступен в основном первоклассным заемщикам или заемщикам, имеющим солидную гарантию.
Мировой рынок ссудного капитала имеет сложную структуру и включает в себя мировой кредитный и мировой финансовый рынки.
Мировой кредитный рынок это такой сегмент мирового рынка ссудного капитала, где осуществляется движение капитала между странами на условиях срочности, возвратности и платы процентов.
Данный рынок состоит из двух подсегментов — мирового денежного рынка и мирового рынка капитала, имеющих определенные особенности и отличия друг от друга.
Т а б л и ц а 8. Отличия мирового денежного рынка и мирового рынка капитала.
|
Критерии |
Мировой денежный рынок |
Мировой рынок капиталов |
|
Форма экспорта капитала |
В виде денег (депозитов), то есть международного покупательного и платежного средства. |
В виде самовозрастающей стоимости. Банковские кредиты и займы. |
|
Сроки кредитов |
Краткосрочный характер (до 1 года) |
Среднесрочный и долгосрочный характер (более 1 года). |
|
Цель кредитов |
Для пополнения оборотных средств |
Для пополнения основного капитала. |
|
Сфера применения кредита |
Обслуживание сферы обращения - международной торговли |
Обслуживание процесса расширенного производства - строительство и реконструкция. |
Источник: Пузакова Е.П. Мировая экономика и международные экономические отношения. – Ростов н/Д: Феникс, 2004, стр.301
Крупнейшими импортерами и экспортерами капитала на мировом кредитном рынке являются развитые страны, и в первую очередь США, Япония, Великобритания и Германия. Характерной особенностью рынка ссудных капиталов Западной Европы и Японии в отличие от США является широкое участие государственных или смешанных кредитно-финансовых учреждений этих стран.
Мировой финансовый рынок – это такой сегмент мирового рынка ссудного капитала, где осуществляется эмиссия и купля-продажа ценных бумаг и различных обязательств.
На первичном рынке осуществляется непосредственно эмиссия облигаций, акций и т.д., тогда как на вторичном рынке происходит централизованная или нецентрализованная (в виде фондовых бирж) купля-продажа ранее выпущенных ценных бумаг.
Особым звеном мирового рынка ссудного капитала является еврорынок, на котором осуществляются депозитно-ссудные операции в евровалютах5 и в производных от них финансовых ресурсах. Еврорынок сформировался в начале 60-х гг. XX в.
В результате конкуренции национальных рынков ссудного капитала возникли мировые финансовые центры - центры сосредоточения банков и специализированных кредитно - финансовых институтов, осуществляющих международные валютные, кредитные и финансовые операции, сделки с ценными бумагами, золотом. К ним относятся, в первую очередь, Лондон, Нью-Йорк, Цюрих, Франкфурт-на-Майне, Люксембург, Сингапур и др.
Ведущими мировыми финансовыми центрами в настоящее время являются Лондон и Нью-Йорк.
На Лондон сейчас приходится почти треть международных финансовых операций, он занимает первое место в мире по валютным, депозитным и кредитным операциям. На него приходится 70% мировой торговли международными облигациями, 32% оборота мирового валютного рынка (это больше, чем у Нью-Йорка, Токио и Франкфурта-на-Майне вместе взятых), 36% внебиржевой мировой торговли деривативами6, около 50% мировой торговли акциями иностранных компаний, 20% рынка международного банковского кредитования и примерно 90% мировой торговли базовыми металлами. Лондонский Сити является самым ликвидным спотовым рынком золота и мировым клиринговым центром глобальной торговли золотом.
Крупными международными финансовыми центрами в Европе (кроме Лондона) являются также Франкфурт-на-Майне, Цюрих, Париж, Люксембург. Цюрих - крупнейший, наряду с Лондоном, рынок золота. Париж - преимущественно рынок международного капитала в форме банковских кредитов. Франкфурт-на-Майне - рынок банковских кредитов и рынок ценных бумаг; кроме того, это экономический центр ЕС, в котором находится Европейский центральный банк (ЕЦБ). Люксембург - типичный пример мирового финансового центра нового времени, крупнейший в мире рынок долгосрочного капитала; его быстрому послевоенному взлету способствовал статус «финансового оазиса» в самом центре Западной Европы.
Нью-Йорк - главный финансовый центр США. В нем располагаются правления большинства американских крупнейших и наиболее влиятельных банков, страховых компаний, промышленных и других корпораций, а также более 2/3 всех активов иностранных банков, действующих в США. Нью-йоркская фондовая биржа (NYSE) - мировой лидер торговли акциями с совокупной капитализацией 9 трлн. долл. на конец 2008 г. Однако в начале ХХI в. из-за стечения ряда факторов традиционное доминирование Нью-Йорка и США в целом на финансовых рынках оказалось подорвано.
В результате усиления позиций Японии в мировой экономике в ходе острой конкурентной борьбы, создания за рубежом мощной банковской сети, внедрения иены в международный экономический оборот, отмены валютных ограничений одним из мировых финансовых центров стал Токио. Однако, в конце 90-х годов ХХ в. произошло ослабление международных позиций Японии в связи с поразившим страну финансовым и экономическим кризисом.
Кроме крупных мировых и региональных финансовых центров, существует также около 60 небольших оффшорных финансовых центров в основном в малых странах с узкой хозяйственной базой и ограниченными источниками доходов (Каймановы, Сейшельские, Британские Вирджинские и Маршалловы острова, Кипр, Лихтенштейн, Багамы и др.). Эти страны и территории отличаются пониженными налоговыми ставками и небольшими регистрационными платежами. Они, как правило, предоставляют гарантии конфиденциальности операций, а также другие льготы, при кредитовании предъявляют низкие требования в отношении резервов. Коммерческие операции оффшорных компаний проводятся за пределами юрисдикции, где они зарегистрированы. На оффшорные финансовые центры на рубеже ХХ-ХХI вв. приходилось, по оценкам, в общей сложности 26% финансовых активов мира (их население составляло 1,2% мирового, а ВВП — 3%).
В 2009 г. Правительством РФ была утверждена Концепция создания Международного финансового центра в России. Она содержит детальный план мероприятий, направленных на создание в РФ международного финансового центра, рассчитанный на 5 лет. Концепция предусматривает достижение к 2020 г. следующих показателей:
- вхождение одной из российских бирж в десятку мировых лидеров по торговому обороту и объемам размещений акций и облигаций;
- рост номинальной стоимости биржевых производных инструментов до 50% ВВП;
- привлечение эмитентов из стран СНГ (прежде всего Украины и Казахстана) для осуществления первичного публичного предложения (ППП или IPO) в России;
- вхождение 5 инвестиционных банков с преимущественно российским капиталом в число 50 крупнейших в мире;
- увеличение доли финансового сектора в ВВП до 6%.
За последнее двадцатилетие ХХ в. произошли существенные изменения в объеме и структуре движения иностранного капитала. Если в 1981 г. в мире было вывезено капитала на 489,3 млрд. долл., то в 2000 г. этот показатель составил 3701 млрд. долл., т. е. международный обмен потенциальными инвестициями более чем в 3 раза опережает темпы роста оборота международной торговли товарами.
Ведущими экспортерами и одновременно импортерами капитала в мире являются развитые страны и в первую очередь США, которые в 2008 г. экспортировали 316,1 млрд. долл. ПИИ (17,8% их мирового объема) и импортировали 311, 8 млрд. долл. (18,6%).
Преобладает миграция капитала между развитыми странами, особенно между странами «триады» (США, Западная Европа, Япония). Место других стран в обмене ПИИ выглядит намного скромнее, в первую очередь – в части осуществления инвестиций за рубежом. Эту тенденцию можно объяснить решающей ролью международных корпораций в осуществлении ПИИ, так как примерно 4/5 материнских компаний МК базируются в развитых странах.
Соотношение между развитыми странами, развивающимися государствами и странами с переходной экономикой в ввозе ПИИ в 2008 г. выглядело следующим образом: 56,7%, 36,6% и 6,7%, в то время как в вывозе ПИИ она в этом году составляла: 81,1%, 15,8% и 3,1%.
В структуре вывоза капитала прослеживалась яркая тенденция к росту доли портфельных инвестиций, и особенно ПИИ: если в 1981 г. на ПИИ пришлось 10,4% вывезенного капитала, на портфельные иностранные инвестиции – 15,0% и на прочие инвестиции – 74,6%, то в 2000 г. соответствующие показатели составили 37,2%, 28,7% и 65,9%.
Именно ПИИ являются наиболее значимой формой международного движения капитала. В принципе, экспортные и импортные потоки ПИИ должны быть равны друг другу, но из-за различных методик сбора данных, расхождений в учете реинвестируемой прибыли, разновременной регистрации сделок, они не совпадают.
ПИИ осуществляются в двух основных формах.
1. Создание новых мощностей и производств, за которыми стоит приток реального капитала в форме технологий производства и управления. Это позволяет более эффективно использовать внутренние факторы производства, создает новые рабочие места, улучшает конкурентную среду на внутреннем рынке и, в конечном счете, содействует активизации участия страны в МРТ и развивает экспорт.
2. Слияние и поглощение компаний (СиП) обусловлено необходимостью реализации фирменных стратегий в условиях интенсификации НТП и появлением усложненных форм конкурентной борьбы на мировом рынке. Фирмы стремятся не только сохранить свои рыночные ниши, но и получить быстрый доступ к зарубежным активам, диверсифицировать свою хозяйственную деятельность и закрепиться на новых рынках. В результате, доля СиП в ПИИ возросла с 56% в 1995 г. до своего пикового показателя – 90% в 2000 г. (в 2008 г. – 36,2%).
Отраслевая структура распределения прямых иностранных инвестиций соответствует тенденциям развития мировой экономики, основной из которых является повышение роли сферы услуг. Если потоки поступивших ПИИ распределялись в конце 80-х гг. XX в. между первичным сектором экономики, обрабатывающей промышленностью и сферой услуг в пропорциях 7%, 39% и 54%, то в 2001–2002 гг. среднегодовые показатели составили 9%, 24% и 67% соответственно. Причем в развитых странах основными областями их приложения является финансово-банковский сектор, сфера услуг (прежде всего информационных), фармацевтика, биотехнология, электронная промышленность, науко- и техноемкое машиностроение, а в развивающихся странах и странах с переходной экономикой по-прежнему привлекательны для ПИИ нефте- и газодобыча, отдельные секторы машиностроения и агропромышленного комплекса.
Усиливается роль реинвестирования прибыли и внутрисегментных кредитов как одной из ведущих форм международного инвестирования.
Тем не менее, не стоит абсолютизировать роль ПИИ в национальных экономиках, так как в совокупных мировых капитальных вложениях, включающих в себя и внутренние инвестиции, доля ПИИ после 1990 г. в среднем составляла около 8%.
Т а б л и ц а 9. Объемы и динамика мировых потоков ПИИ
|
Показатель |
Стоимостной объем в текущих ценах (млрд. долл.) |
|||
|
1982 г. |
1990 г. |
2007 г. |
2008 г. |
|
|
Ввоз ПИИ |
58 |
207 |
1979 |
1697 |
|
Вывоз ПИИ |
27 |
239 |
2147 |
1858 |
|
Объемы СиП |
… |
112 |
1031 |
673 |
|
Суммарные ввезенные ПИИ |
790 |
1942 |
15660 |
14909 |
|
Суммарные вывезенные ПИИ |
579 |
1786 |
16227 |
16296 |
Источник: UNCTAD, World Investment Report 2009: table 1.6
Географическая структура ПИИ представлена в табл. 5.
Т а б л и ц а 10. Географическая структура и динамика потоков ПИИ
|
Регион |
Ввоз, млрд. долл. |
Вывоз, млрд. долл. |
||||
|
2006 г. |
2007 г. |
2008г. |
2006 г. |
2007 г. |
2008 г. |
|
|
Мир в целом |
1461,1 |
1978,8 |
1697,4 |
1396,9 |
2146,5 |
1857,7 |
|
Развитые страны |
972,8 |
1358,6 |
962,3 |
1157,9 |
1809,5 |
1506,5 |
|
в том числе Европа |
631,7 |
899,6 |
518,3 |
799,6 |
1270,5 |
944,5 |
|
Развивающиеся страны |
433,8 |
529,3 |
620,7 |
215,3 |
285,5 |
292,7 |
|
Африка |
57,1 |
69,2 |
87,6 |
7,2 |
10,6 |
9,3 |
|
Южная Америка |
93,3 |
127,5 |
144,4 |
63,6 |
51,7 |
63,2 |
|
Азия и Океания |
283,4 |
332,7 |
388,7 |
144,5 |
223,1 |
220,2 |
|
Страны с переходной экономикой |
54,5 |
90,9 |
114,4 |
23,7 |
51,5 |
58,5 |
|
В том числе СНГ |
44,7 |
78,1 |
103,5 |
23,3 |
50,1 |
57,9 |
|
Юго-Восточная Европа |
9,9 |
12,8 |
10,9 |
0,4 |
1,4 |
0,6 |
|
Некоторые страны |
||||||
|
США |
237,1 |
271,2 |
316,1 |
224,2 |
378,4 |
311,8 |
|
ЕС |
590,3 |
842,3 |
503,5 |
697,2 |
1192,1 |
837,0 |
|
Япония |
-6,5 |
22,5 |
24,4 |
50,3 |
73,5 |
128,0 |
|
Китай |
72,7 |
83,5 |
108,3 |
21,2 |
22,5 |
52,2 |
Источник: UNCTAD, World Investment Report. 2009, annex table B1.
Деньги, участвующие в международных расчетах, т. е. выполняющие функцию мировых денег, называются валютой. Валюта, обеспечивающая связь национальной экономики с мировой, классифицируется по разным признакам: статусу валюты, режиму применения, отношению к курсам других валют, отношению к валютным запасам страны, видам валютных операций и т.п.
По статусу различают валюты национальные, иностранные, международные и евровалюты. Национальная валюта – это законное платежное средство на территории определенного государства. Например, валютой Российской Федерации являются денежные знаки в виде банкнот и монеты Банка России, находящиеся в обращении в качестве законного средства наличного платежа на территории страны, а также средства на банковских счетах и в банковских вкладах.
Иностранная валюта – это денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства (группы иностранных государств), а также средства на банковских счетах и в банковских вкладах в денежных единицах иностранных государств либо международных денежных или расчетных единицах.
Примерами международной валюты являются специальные права заимствования и евро.
Специальные права заимствования (СДР, Special Drawing Rights) эмитируются МВФ и представляют собой безналичные денежные средства в виде записей на специальном счете страны в этой организации.
Система СДР начала функционировать в 1970 г. Ее основу составляет «корзина» из национальных валют, которая пересматривается один раз в пять лет с учетом устойчивости каждой валюты и ее репрезентативности в международных торговых и финансовых операциях.
На период 2006–2010 гг. МВФ отобрал для СДР четыре валюты со следующими весами в «корзине»: доллар США (44%), евро (34%), японская иена (11%) и фунт стерлингов (11%).
Принципиально новым видом международной валюты стала региональная денежная единица евро. После намеченного на 1 января 2011 г. вступления в зону евро Эстонии, в нее входят 17 из 27 государств – членов ЕС.
Евровалюта – валюта, переведенная на счета в иностранные банки и используемая ими для операций во всех странах, исключая страну – эмитента данной валюты. Данная валюта уходит из-под контроля национальных монетарных властей и является более дешевой, чем иностранная или национальная валюта. Примером евровалюты является евродоллар – доллар США, обращающийся на территории Европы, например в ФРГ. Несмотря на то, что наиболее широкое распространение в мире получили операции с евродолларами, также используются еврофунты, евроиены, евро-швейцарские франки и другие евровалюты. При этом они могут обращаться не только в Европе, но и в Азии, Латинской Америке и других регионах мира.
В международной практике использования валют различают:
Резервная валюта служит базой определения валютного паритета и валютного курса для других стран. К таким валютам относятся доллар США и евро;
Такими валютами является большинство национальных валют развивающихся государств, например, мексиканское песо, бразильский риал и др.;
По классификации МВФ, валюта может быть конвертируемой по текущим операциям, по капитальным операциям и обладать полной конвертируемостью.
Конвертируемость по текущим операциям предполагает отсутствие ограничений на платежи и трансферты по текущим международным операциям, связанным с торговлей товарами, услугами, межгосударственными переводами доходов и трансфертов.
Конвертируемость по капитальным операциям предполагает отсутствие ограничений на платежи и трансферты по международным операциям, связанным с движением капитала (прямые и портфельные инвестиции, финансовые и товарные кредиты и т.п.).
Полная конвертируемость означает отсутствие каких-либо валютных ограничений, как по текущим, так и по капитальным операциям.
Валютные ограничения представляют собой различного рода законодательные или административные ограничения прав резидентов и нерезидентов (в форме запрещения или лимитирования) при осуществлении ими валютных операций на территории государства и/или резидентами за рубежом. В зависимости от наличия или отсутствия в стране валютных ограничений можно говорить о конвертируемости ее валюты по текущим или по капитальным операциям, либо о полной конвертируемости национальной валюты.
Исходя из принадлежности валюты резидентам или нерезидентам различают внутреннюю, внешнюю и полную формы ее конвертируемости.
При внутренней конвертируемости свобода обмена национальных денежных единиц на иностранные валюты предоставляется только резидентам данной страны, тогда как в отношении нерезидентов сохраняются ограничения на совершение тех или иных валютных операций.
Таким образом, внутренняя конвертируемость относится к сделкам между резидентами внутри страны и охватывает как текущие, так и капитальные операции. Практически во всех развивающихся странах имеются ограничения на внутреннюю конвертируемость.
При внешней конвертируемости полная свобода обмена валюты данной страны для платежей и расчетов с заграницей предоставляется только иностранцам (нерезидентам), тогда как граждане и юридические лица (резиденты этого государства) такой свободой не располагают. Согласно ст. 8 Устава МВФ, страны обязуются не применять валютные ограничения на международные платежи по текущим операциям, т.е. установить внешнюю конвертируемость валюты.
При полной конвертируемости валюты ограничения отсутствуют при проведении валютных операций, как резидентами страны, так и нерезидентами.
Тип конвертируемости национальной валюты предопределяется проводимой валютной политикой государства в соответствии с ее направлениями и приоритетами. В то же время избранный вариант конвертируемости должен опираться на адекватную экономическую базу и институциональную инфраструктуру, одновременно являясь приемлемым и для иностранных участников валютного оборота, и для оформления соответствующих обязательств перед МВФ. В свою очередь, достигнутая степень конвертируемости национальной валюты оказывает влияние на внутреннюю экономику и состояние внешнеэкономических связей страны, ее вовлеченность в процессы мирохозяйственного обмена и международного разделения труда.
Валютный курс – «цена» денежной единицы одной страны, выраженная в денежных единицах другой страны.
Валютный курс необходим для обмена валют при торговле товарами, услугами, движении капиталов, кредитов; для сравнения цен на мировых товарных рынках, а также стоимостных показателей разных стран; для периодической переоценки счетов в иностранной валюте фирм, банков, правительств, физических лиц и др.
По степени свободы колебания валютных курсов в мировой практике различают фиксированные и плавающие системы.
Фиксированный валютный курс – это валютный курс, твердо установленный правительством или центральным банком страны. Первоначально такой валютный курс предполагал обмен одной валюты на другую с использованием золотого паритета. В современных условиях страны, использующие фиксированный валютный курс, определяют его путем «прикрепления» национальных денежных единиц либо к доллару США, либо к евро, либо к некоторой «валютной корзине».
Плавающий валютный курс – механизм установления и поддержания курса национальной валюты, при котором он свободно изменяется в результате взаимодействия спроса и предложения на валютном рынке.
Большинство стран, осуществляющих политику свободного плавания своих валют, придерживается, тем не менее, политики управляемого («грязного») плавания, в рамках которого центральные банки стран периодически вмешиваются в работу валютного рынка с целью поддержания курса собственной валюты при сильных ее колебаниях. Для этого используется механизм валютных интервенций.
Курс национальной валюты может изменяться неодинаково во времени по отношению к различным валютам. Так, по отношению к сильным валютам он может падать, а по отношению к слабым – подниматься. Поэтому для определения динамики курса валюты в целом рассчитывают индекс валютного курса, или эффективный валютный курс. При его вычислении каждая валюта получает свой вес в зависимости от доли приходящихся на нее внешнеэкономических сделок данной страны. Сумма всех весов составляет 1 (100%). Курсы валют умножаются на их вес, затем суммируются все полученные величины и берется их среднее значение. В практических целях в расчет принимается динамика движения валют тех стран, которые являются основными торговыми партнерами данной страны, поскольку на их валюты предъявляют основной спрос национальные импортеры и в их валютах получают платежи национальные экспортеры.
В целом обесценение национальной валюты предоставляет возможность экспортерам понизить цены на свою продукцию в иностранной валюте, получая при ее обмене ту же сумму в национальных денежных единицах. Это повышает конкурентоспособность экспортируемых товаров и создает условия для увеличения экспорта. Импорт же при этом затрудняется, так как для получения той же суммы в своей валюте иностранные экспортеры вынуждены повысить цены. Одновременно с этим происходит рост импортных цен (если спрос на импорт неэластичен по ценам), а вслед за этим – и рост их общего уровня. Обратные явления наблюдаются при укреплении национальной валюты.
Стоимостной основой валютного курса является паритет покупательной способности валют (ППС) – соотношение между двумя валютами по их покупательной способности по отношению к определенному набору товаров и услуг («сравнительной корзины»).
Множественность валютных курсов предполагает законодательно установленное использование нескольких валютных курсов в зависимости от видов валютных операций и их участников. В большинстве случаев множественность валютных курсов выражается в установлении отдельных котировок валюты по коммерческим и финансовым операциям.
Занижение валютного курса по экспортным операциям вызывает увеличение ценовой конкурентоспособности национальной продукции на мировом рынке. Однако далее нарастают ограничения внутриотраслевого и межотраслевого перераспределения ресурсов, большая часть национального дохода направляется в сферу производства за счет уменьшения в нем доли потребления; это приводит к повышению уровня потребительских цен в стране, что способствует ухудшению уровня жизни населения. Отрицательное влияние на изменение пропорций народного хозяйства может оказать и искусственное поддержание постоянного валютного курса, уровень которого значительно расходится с паритетным, что приводит к закреплению однобокой ориентации в развитии отдельных отраслей экономики.
Совокупность общественных отношений, складывающихся при функционировании валюты в мировой экономике и обслуживающих взаимный обмен результатами деятельности национальных экономик, представляют собой международные валютные отношения. Форма организации и регулирования валютных отношений, закрепленная национальным законодательством, представляет собой национальную валютную систему, а закрепленная межгосударственными соглашениями – мировую валютную систему.
Исторически первыми возникли национальные валютные системы в качестве составных частей денежных систем отдельных стран. В середине XIX в. по мере развития международных экономических отношений возникла первая мировая валютная система, тесно связанная с национальными валютными системами ведущих стран.
Мировая валютная система с течением времени подвергалась неоднократным изменениям. Дело в том, что стабильность функционирования мировой валютной системы зависит от степени соответствия ее принципов структуре мирового хозяйства. Поэтому по мере развития мировых хозяйственных связей одна мировая валютная система уступала место другой. Можно выделить основное направление этих изменений – переход от системы фиксированных валютных курсов к системе плавающих валютных курсов, а также постепенная демонетизация золота.
На заре формирования мировой валютной системы денежные отношения стран были отмечены превосходством золота как основного средства обращения. В силу своих физических особенностей золото идеально подходило на роль денег и практически повсеместно было признано таковым. В системе золотого стандарта страны привязывали стоимость своих валют к золоту. Валюты стран могли быть свободно в любой момент обменены на золото по зафиксированному курсу. Как следствие, обменные курсы между двумя валютами определялись исходя из их весового содержания золота.
Разновидностями золотого стандарта являлись золотомонетный и золотослитковый стандарты. В первом случае в обращении как внутри страны, так и в международной торговле находились монеты, отчеканенные из золота. Во втором случае во внутреннем денежном обращении стран использовались бумажные банкноты, а при осуществлении международных расчетов – золото в слитках. Официально система золотого стандарта была признана на конференции в Париже в 1867 г.
Поскольку цена золота относительно других товаров колебалась незначительно, то данная система стимулировала беспрецедентную ценовую стабильность для всех участвующих стран. Кроме того, валютные курсы бумажных денег также колебались незначительно – в пределах ±1% золотого паритета. Эта граница ±1% получила название «золотых точек». При выходе валютных курсов за эти пределы выгодной становилась физическая транспортировка золота за границу и расчеты производились непосредственно в золоте, а не в валютах. Также в золоте погашались сальдо платежных балансов между странами.
Внутренняя и внешняя финансовая стабильность при практическом отсутствии ограничений в международной торговле создали предпосылки для быстрого экономического роста. К негативным сторонам данной системы можно отнести зависимость от объема предложения золота. Она не позволяла отдельным странам за счет изменения денежно-кредитной политики добиваться решения задач внутреннего экономического развития, например, бороться с рецессией и т.д.
После Первой мировой войны страны мира отошли от классического золотого стандарта. Большинство европейских валют в связи с высокой инфляцией перестало быть обратимыми. Этим странам требовались более гибкие финансовые инструменты для восстановления национальных экономик. В то же время США значительно усилили свое экономическое влияние на мировой арене. Поэтому необходимым стало внесение изменений в механизм функционирования мировой валютной системы.
Генуэзская международная экономическая конференция 1922 г. закрепила переход к золотодевизному, или золотовалютному, стандарту. Данная система основывалась на том, что только США и Великобритания сохранили конверсию своих валют в золото. Таким образом, доллар США и фунт стерлингов стали основными резервными валютами. Все остальные страны обменивали свои валюты не на золото, а на эти основные резервные валюты.
Однако в 1931 г. в связи с нереалистичностью золотого курса фунта стерлингов Великобритания столкнулась с тем, что Банк Англии более не смог выполнять приказы о конверсии фунта в золото. В связи с этим Великобритания вынуждена была отказаться от золотой обратимости своей валюты. Вслед за девальвацией фунта стерлингов более двух десятков стран, опережая друг друга, пытались использовать девальвации своих валют для поддержания конкурентоспособности своих товаров на мировом рынке в условиях Великой депрессии. Окончательно развалила систему золотодевизного стандарта Вторая мировая война.
Торговые войны времен Великой депрессии, Вторая мировая война нарушили стабильность мировой валютной системы. Для ее восстановления требовалось принципиально новое международное валютное регулирование. Поэтому еще до конца войны союзники по антигитлеровской коалиции собрались на международную конференцию в г. Бреттон-Вудс, США. Целью данной конференции было покончить с хаосом предшествующего периода, заложить основы будущей мировой валютно-финансовой системы и создать международную организацию, в задачи которой входило бы наблюдение за выполнением правил многостороннего договора.
Согласно достигнутым в Бреттон-Вудсе договоренностям, каждая страна обязывалась поддерживать фиксированный курс своей валюты по отношению к доллару США или золоту. Поскольку цена одной тройской унции золота твердо устанавливалась на уровне 35 долл. за унцию, то декларирование цены золота в какой-либо валюте было равнозначно установлению фиксированного курса данной валюты по отношению к доллару США. Принятые на конференции статьи соглашения – Устава Международного валютного фонда определили следующие фундаментальные принципы Бреттонвудской системы:
устанавливались твердые, но пересматриваемые паритеты по отношению к ведущей валюте – доллару США;
курс ведущей валюты (доллара США) был фиксирован по отношению к золоту на уровне 35 долл. за тройскую унцию (31,1 грамма);
центральные банки обязаны поддерживать соотношение курсов своих валют к доллару в пределах ±1% зафиксированного паритета путем проведения валютных интервенций;
изменение валютного курса осуществлялось путем изменения паритета – девальвации или ревальвации. Причем при изменении валютного курса по отношению к доллару менее чем на 10% центральные банки государств должны были только информировать о них Международный валютный фонд, а при изменении паритета более чем на 10% они должны были получить согласие Фонда.
Таким образом, страны-участницы конференции, за счет установления фиксированных курсов, пытались придать новой мировой валютной системе стабильность, которая была свойственна ей в период золотого стандарта. Основным инструментом поддержания курсов были выбраны валютные интервенции, принимавшие форму покупок и продаж американского доллара центральными банками, против своих национальных валют, если колебания спроса и предложения валюты на рынке грозили вывести курсы за пределы установленных границ.
Соглашения в Бреттон-Вудсе закрепили превосходство доллара США над другими валютами. Все страны должны были поддерживать свои паритеты по отношению к служащей эталоном американской валюте за счет продажи или покупки национальных денежных единиц.
На момент внедрения рассматриваемой системы центральные банки других государств не опасались ее кризиса. Это было связано прежде всего с тем, что после Второй мировой войны только доллар мог быть конвертирован в золото. В США на тот момент скопилось более 70% мировых резервов золота. Кроме того, все остальные страны предпочитали держать свои резервы не в золоте, а в валюте, так как это облегчало проведение внешнеторговых операций. К тому же временно свободные средства могли быть размещены на денежном рынке и приносить процентный доход, чего не делало золото.
В конце 60-х гг. Бреттонвудская валютная система перестала соответствовать потребностям мировой экономики в условиях экономического роста. Объем золотых резервов был ограничен физическим количеством металла. Источником роста резервов служило увеличение объема резервной валюты (долларовых активов). Возник дефицит платежного баланса США и доллар стал постепенно терять свою привлекательность. Чтобы не допустить дальнейшего уменьшения золотого запаса, США прекратили конвертировать доллары центральных банков в золото. Переход к системе плавающих валютных курсов и введение единицы СДР в начале 70-х гг. ХХ в. определили необходимость создания новой валютной системы.
Четвертая мировая валютная система получила официальное оформление в январе 1976 г. на конференции в г. Кингстон, Ямайка. Ямайские соглашения де-юре закрепили уже фактически сложившуюся в мировой валютной системе ситуацию – переход к плавающим валютным курсам и многовалютному стандарту.
К основным характеристикам Ямайской валютной системы можно отнести следующие положения:
Для каждой страны мира характерна своя система взаимодействия с другими странами на региональном и глобальном уровнях. Внешнеэкономические связи государства в совокупности представляют собой мирохозяйственные связи, объединяющие национальные экономики в мировое хозяйство. Все виды отношений между странами (экономические, политические, военные, культурные и др.) порождают международные платежи и поступления, и находят отражение в балансовом счете международных операций государства, обычно называемом платежным балансом страны.
Платежный баланс страны – это статистическая система, в которой отражаются все экономические операции между резидентами и нерезидентами, которые произошли в течение отчетного периода. Платежный баланс занимает одно из центральных мест в совокупности понятий мировой экономики, поскольку в нем отражаются и систематизируются все внешнеэкономические связи страны.
Платежный баланс, отражающий состояние международных экономических отношений данной страны с остальным миром, выступает важнейшим ориентиром при разработке макроэкономической политики (бюджетно-налоговой, кредитно-денежной, внешнеторговой, валютной и т.п.).
Счета платежного баланса отражают реальные потоки (товаров, услуг, даров и т.п.) и финансовые потоки (получение и предоставление займов в различных формах) между резидентами данной страны и остальным миром. Платежный баланс составляется по принципу двойного счета, т.е. представляет собой двустороннюю запись всех экономических сделок.
К кредиту относятся те сделки, в результате которых происходит отток ценностей и приток валюты в страну (они записываются со знаком «плюс»). Так, продажа самолетов за границу, предоставление услуг иностранным туристам, получение пенсий из-за рубежа, покупка иностранцами акций отечественных компаний записываются в кредит, поскольку эти сделки показывают поступления иностранной валюты.
К дебету относятся те сделки, в результате которых страна расходует валюту в обмен на приобретаемые ценности (они записываются со знаком «минус»).
На дебетовом счете платежного баланса отражаются, например, такие сделки, как импорт автомобилей, покупка лицензий, переводы прибылей иностранных компаний из данной страны, предоставление долгосрочных займов.
Подобные сделки приводят к уменьшению запасов иностранной валюты на счетах резидентов.
Принцип двойного счета предполагает, что любая международная сделка автоматически учитывается в платежном балансе дважды: один раз как кредит, а другой раз как дебет.
Платежный баланс, согласно стандартной классификации, разработанной МВФ, включает в себя два основных счета:
счет текущих операций;
счет операций с капиталом и финансовыми инструментами.
В счете (балансе) текущих операций отражаются все поступления от продажи товаров и услуг нерезидентам и все расходы резидентов на товары и услуги, поставляемые иностранцами, а также доходы от инвестиций (к получению и к выплате), оплата труда (полученная и выплаченная) и текущие трансферты (полученные и выплаченные).
Финансовый счет включает: прямые инвестиции (за границу и в страну), портфельные инвестиции (активы и обязательства), финансовые производные (активы и обязательства), прочие инвестиции (активы и обязательства) и резервные активы.
В соответствии с действующим пятым изданием Руководства по платежному балансу, принятому МВФ в 1993 г., в упрощенном виде платежный баланс содержит следующие компоненты.
Т а б л и ц а 11.Компоненты платежного баланса
|
К р е д и т (+) |
Д е б е т (–) |
|
I. Счет текущих операций |
|
|
Экспорт товаров |
Импорт товаров |
|
Торговый баланс |
|
|
Экспорт услуг |
Импорт услуг |
|
Баланс услуг |
|
|
Поступления доходов от инвестиций и оплаты труда |
Выплаты доходов от инвестиций и оплаты труда |
|
Односторонние трансферты из-за рубежа |
Односторонние трансферты за рубеж |
|
Текущий баланс |
|
|
II. Счет операций с капиталом и финансовый счет |
|
|
Капитальные трансферты из-за рубежа |
Капитальные трансферты за рубеж |
|
Инвестиции из-за рубежа |
Инвестиции за рубеж |
|
Долгосрочные и краткосрочные кредиты из-за рубежа |
Долгосрочные и краткосрочные кредиты за рубеж |
|
Баланс движения капиталов (и капитальных трансфертов) |
|
|
Чистые ошибки и пропуски |
|
|
Баланс официальных расчетов |
|
|
Чистое уменьшение резервных активов |
Чистое увеличение резервных активов |
В платежном балансе присутствует статья «Чистые ошибки и пропуски», которая вводится для компенсации недооценки и переоценки регистрируемых операций. В итоге все кредитовые статьи платежного баланса по стоимости равняются дебетовым статьям.
Государственное регулирование платежного баланса – это совокупность экономических мероприятий государства, направленных на формирование основных статей платежного баланса, а также на покрытие сложившегося сальдо. В распоряжении государства имеется разнообразный набор средств регулирования платежного баланса, направленных либо на стимулирование, либо на ограничение внешнеэкономических операций в зависимости от валютно-экономического положения и состояния международных расчетов страны.
Страны, испытывающие дефицит платежного баланса, стремятся осуществлять мероприятия по стимулированию экспорта, сдерживанию импорта, привлечению иностранных и ограничению вывоза национальных капиталов.
К таким мероприятиям относятся:
ограничение инфляции в целях сокращения внутреннего спроса путем уменьшения бюджетного дефицита, изменения учетной ставки, установления пределов роста денежной массы;
девальвация или обесценение национальной валюты. Эффективность данного метода в повышении конкурентоспособности национальных товаров на внешних рынках зависит от конкретных условий его реализации и сопутствующей общеэкономической и финансовой политики (валютные ограничения в виде блокирования валютной выручки экспортеров, лицензирование продажи иностранной валюты импортерам, сосредоточение валютных операций в уполномоченных банках);
манипулирование учетной ставкой;
таможенно-тарифное регулирование экспортно-импортных операций;
специальные меры воздействия на формирование основных составляющих платежного баланса (например, по торговому балансу – это предоставление экспортерам налоговых и кредитных льгот; по балансу услуг – прямое или косвенное участие государства в создании туристической инфраструктуры в целях стимулирования въездного туризма; по финансовому счету – создание в стране благоприятного инвестиционного климата и др.).
Формально платежный баланс, как любой баланс, уравновешен, т.е. итоговые показатели основных и балансирующих статей погашают друг друга. Если баланс текущих операций сводится с отрицательным сальдо, то дефицит может быть профинансирован путем продажи части активов нерезидентам или с помощью зарубежных займов у иностранных банков, правительств или международных организаций, а также за счет сокращения официальных валютных резервов. Однако финансирование платежного баланса имеет предел. Если кризис платежного баланса приводит к просрочке платежей, осложнению отношений с кредиторами, истощению запасов резервных активов, страна вынуждена обратиться к чрезвычайному финансированию. Операции по чрезвычайному финансированию обычно согласовываются с зарубежными партнерами и оформляются специальными соглашениями. Такие операции могут проходить по любым статьям платежного баланса и обычно не выделяются в отдельную группу, но по стандартной методике МВФ показываются в разделе «Резервы». К наиболее значимым операциям относятся: списание долга, обмен задолженности на акции, реструктуризация долга, просрочка платежей по задолженности (отказ от выплат по внешним обязательствам).
Финансовая глобализация мировой экономики основана на масштабном расширении международных валютно-финансовых отношений между странами. Для нее характерно:
появление обширного рынка операций по обмену валют вследствие повсеместного перехода к плавающим валютным курсам и курсам регулируемого плавания;
появление значительных потоков «горячих» денег в виде краткосрочных кредитов и вложений в ценные бумаги. Эти высоколиквидные, оторванные от своей материальной основы финансовые ресурсы быстро перемещаются в больших объемах между странами, придавая неустойчивость местным финансовым рынкам и порождая финансовые кризисы;
быстрый рост на всех сегментах финансового рынка (валютном, кредитном, фондовом и страховом) спекулятивных операций, никак несвязанных с торговлей и инвестициями;
увеличение мировых финансовых потоков, обслуживающих международные передвижения товаров и услуг и зарубежные движения капиталов;
концентрация больших объемов операций в финансовых центрах, а также в оффшорных зонах;
наличие гигантских потоков нелегальных денег, полученных преступным путем и обслуживающих криминальные сообщества.
К началу XXI в. международная миграция населения стала глобальным процессом, охватившим практически все страны и континенты, все социальные слои гражданского общества. По данным Доклада ООН о международной миграции за 2002 г., общее число лиц, проживающих за пределами стран, в которых они родились, составляет 175 млн. человек или примерно 3% всего населения планеты7. В это число входят постоянные и временные трудовые мигранты, студенты, беженцы и лица, ищущие политическое убежище.
Таким образом, международная миграция рабочей силы представляющая собой перемещение трудоспособного населения из одной страны в другую в поисках работы, является основной причиной международной миграции населения. В первую очередь, за ней стоят экономические причины – заработать больше, чем у себя на родине.
По данным ООН на 2000 г., список стран с наибольшей численностью международных мигрантов выглядел следующим образом (в млн. чел): США – 35,0, РФ – 13,3, Германия – 7,3, Украина – 6,9, Франция и Индия – по 6,2, Канада – 5,8, Саудовская Аравия – 5,3.8
Пятерка стран с самой высокой долей международных мигрантов в 2000 г. , по данным ООН, выглядела следующим образом (в %) : ОАЭ – 73,8, Кувейт – 57,9, Иордания – 39,6, Израиль – 37,4, Сингапур – 33,6.
Все перемещения населения между странами складываются из эмиграционных и иммиграционных потоков. Эмиграция – это выбытие за границу, а иммиграция – прибытие из-за границы. Разность иммиграции и эмиграции составляет миграционное сальдо. Например, по данным Федеральной службы государственной статистики, в 2009 г. количество международных иммигрантов в РФ составило 279,9 тыс. чел., а число международных эмигрантов из России – 32,4 тыс. чел. Таким образом, в 2009 г. в нашей стране сложилось положительное сальдо внешней миграции в размере 247,5 тыс. чел.
Помимо эмиграции и иммиграции существует и реэмиграция, т.е. возврат на родину ранее эмигрировавшего населения.
Международную миграцию высококвалифицированных кадров называют «утечкой умов». Она является сегодня серьезной проблемой для многих развивающихся стран и государств с переходной экономикой.
Согласно классификации ООН, постоянными трудящимися-мигрантами считаются лица, прибывающие в страну для того, чтобы найти оплачиваемую работу на срок, превышающий один год. Существует и особая категория легальных мигрантов – это рабочие, ежедневно пересекающие границу, чтобы работать в соседнем государстве. Ярким примером тому являются мексиканские рабочие, ежедневно работающие в США.
Согласно классификации, разработанной Международной организацией труда (МОТ), современная международная трудовая миграция подразделяется на 5 основных типов:
работающие по контракту, в котором четко оговорен срок пребывания в принимающей стране. В основном это сезонные рабочие, приезжающие на уборку урожая, а также неквалифицированные или малоквалифицированные работники. Сезонная сельскохозяйственная миграция представляет собой основной вид трудовой миграции в Латинской Америке.
профессионалы, которых отличает высокий уровень подготовки, наличие соответствующего образования и практического опыта работы;
нелегальные иммигранты, в число которых входят иностранцы с просроченной или туристической визой, занимающиеся трудовой деятельностью;
беженцы – лица вынужденные эмигрировать из своих стран из-за какой-либо угрозы их жизни и деятельности (по состоянию на конец 2000 г. их, по данным ООН, насчитывалось 16 млн.);
переселенцы, т.е. переезжающие на постоянное место жительства. Эта группа мигрантов ориентирована, прежде всего, на выезд в развитые страны.
Международная трудовая миграция – явление сложное и неоднозначное. Это связано с тем, что в отличие от товарообмена или движения капиталов и информации в миграционные процессы вовлечены люди с их личными судьбами и проблемами.
Причины миграции рабочей силы обусловлены воздействием факторов как экономического, так и неэкономического характера. К неэкономическим факторам относятся политико-правовые, национальные, религиозные, расовые, семейные. В последние десятилетия серьезное влияние на развитие миграционных процессов стали оказывать также экологические, образовательно-культурные, психологические и этнические факторы.
К экономическим факторам, определяющим миграцию рабочей силы, относятся следующие:
различные уровни экономического развития стран, что влечет и разную стоимость рабочей силы;
состояние национального рынка труда. Например, в некоторых развивающихся странах наблюдается хроническая безработица, которая толкает людей к поиску работы за рубежом;
структурная перестройка экономики;
развитие научно-технического прогресса, который сопровождается ростом потребностей в квалифицированной рабочей силе;
вывоз капитала, функционирование МК. Международные корпорации способствуют соединению рабочей силы с капиталом, либо осуществляя движение рабочей силы к капиталу, либо перемещая свой капитал в трудоизбыточные регионы.
В мировой практике в настоящее время сложилась следующая классификация форм миграции рабочей силы:
по направлениям – миграция из развивающихся стран и стран с переходной экономикой в развитые страны, миграция в рамках развитых, развивающихся стран и государств с переходной экономикой, миграция высококвалифицированной рабочей силы из развитых в развивающиеся страны и государства с переходной экономикой;
по территориальному охвату – межконтинентальная, внутриконтинентальная;
по уровню квалификации мигрантов – высококвалифицированная рабочая сила, низкоквалифицированная рабочая сила;
по времени – безвозвратная (как правило, межконтинентальная), временная (как правило, внутриконтинентальная), сезонная (связанная с ежегодными поездками на заработки), маятниковая (предусматривающая ежедневные поездки к месту работы за пределы своего населенного пункта, страны);
по степени законности – легальная, нелегальная.
Международная миграция рабочей силы оказывает противоречивые воздействие, как на страны-доноры рабочей силы, так и на страны-реципиенты.
Среди выгод, получаемых странами реципиентами от международной миграции рабочей силы можно, в частности, отметить следующие:
- облегчение структурных (отраслевых и региональных) изменений в экономике вследствие притока иностранных рабочих, обладающих высокой мобильностью;
- экономия на обучении прибывающих рабочих и специалистов;
- экономия на издержках производства и повышение конкурентоспособности производимой продукции, поскольку иностранная квалифицированная рабочая сила оплачивается ниже национальных кадров;
- расширяется емкость внутренних рынков, стимулируются рост производства и дополнительная занятость, а также создаются дополнительные источники аккумуляции средств для инвестиций;
- в периоды кризисов иностранные рабочие зачастую служат амортизатором между работодателями и национальными кадрами, так как их увольняют первыми.
Вместе с тем, иммиграция порождает в принимающих странах и ряд проблем и противоречий:
- обостряется ситуация на национальном рынке труда;
- вследствие роста предложения на рынке труда усиливается тенденция к снижению цены рабочей силы, в том числе и национальной;
- провоцируются национальные и этнические конфликты между коренным населением и иммигрантами.
Неоднозначны последствия миграционных процессов и для стран-доноров. Положительным для них является то, что:
- эмиграция облегчает положение на внутреннем рынке труда;
- после работы за границей в страну возвращаются обученные, более квалифицированные рабочие;
- для многих стран эмиграции переводы валютных средств эмигрантов становятся важным источником получения валюты. По данным ООН за 2000 г., подобные переводы превысили 10% ВВП в девяти странах: Албании, Боснии и Герцеговине, Иордании, Йемене, Кабо-Верде, Никарагуа, Сальвадоре, Самоа и Ямайке.
Вместе с тем эмиграция наносит странам-донорам и ощутимый экономический ущерб. Потеря части трудовых ресурсов в наиболее трудоспособном возрасте приводит к старению возрастной структуры населения, теряются затраты на общеобразовательную и профессиональную подготовку эмигрантов. Особенно отрицательны последствия оттока квалифицированных специалистов и ученых.
Анализ экономических последствий международной миграции рабочей силы будет неполным, если не учесть ее влияние на доходы и расходы государства, как в стране эмиграции, так и в принимающей стране. Однозначно оценить последствия для мигрантов перехода из одной системы государственных финансов в другую представляется весьма сложным.
Для государственных финансов в стране эмиграции отток рабочей силы означает, с одной стороны, сокращение налоговых поступлений, с другой стороны, снижение нагрузки на государственный бюджет за счет сокращения трансфертных платежей и социальных расходов. Однако в целом государственные финансы в стране эмиграции, скорее всего, будут нести чистые потери.
Что касается принимающей страны, то иностранные рабочие, конечно, создают дополнительную нагрузку для государственных финансов за счет роста трансфертных платежей, расходов на поддержание общественного порядка и некоторых социальных расходов (особенно, если иммигранты приезжают вместе со своей семьей). Однако, с другой стороны, принимающая страна получает уже готовую рабочую силу, не неся затрат на образование и профессиональное обучение, и при этом в государственную казну поступают дополнительные налоги. Важно подчеркнуть, что принимающая страна получает доход даже от нелегальных иммигрантов, которые все равно уплачивают такие косвенные налоги, как акцизы, налог с продаж и др. Поэтому финансовый результат от иммиграции для принимающей страны, скорее всего, оказывается положительным.
Международная миграция рабочей силы имеет еще целый ряд последствий, которые не носят чисто экономического характера, не улавливаются рынком и потому не могут быть измерены в денежном выражении. Однако именно эти последствия играют важную роль как в определении направлений и структуры самой миграции, так в формировании общественного мнения и государственной политики по отношению к ней.
Среди современных особенностей процесса международной трудовой миграции можно выделить следующие.
1. К концу XX в. центрами притяжения рабочей силы стали страны и регионы ускоренного экономического развития, а не «новые земли» и колонии, как в начале века.
2. Развитые страны продолжают оставаться главными мировыми центрами притяжения рабочей силы. В десятке стран -лидеров привлечения иностранных мигрантов входят пять развитых стран: США, Германия, Франция, Канады, Австралия, в которых насчитывалось 59,1 млн. иностранных мигрантов.
3. Особенностью современного этапа является также увеличение внутриконтинентальной миграции, особенно на европейском, американском и африканском континентах.
4. Появление новых центров притяжения иностранных иммигрантов. К двум традиционным центрам притяжения иностранных иммигрантов - США и Канада, ежегодный приток иммигрантов в которые оценивается в примерно 900 тыс. чел. в год и странам Западной Европы (в первую очередь, Германия, Франция, Великобритания, Швейцария и Италия) в последние десятилетия добавились:
5. Сложился круг государств, экспортирующих свою рабочую силу. Крупнейшими ее поставщиками на мировом рынке в настоящее время являются Индия, Пакистан, Вьетнам, Египет, Алжир, Мексика, Турция.
6. Среди трудящихся-мигрантов преобладают молодые люди (до 35 лет) преимущественно рабочих профессий и служащие.
7. По-прежнему высок уровень нелегальной иммиграции во всех мировых центрах притяжения рабочей силы.
Система межгосударственного регулирования миграционных процессов включает в себя: двусторонние и многосторонние международные соглашения использования труда мигрантов и их социально-экономических прав; деятельность международных экономических организаций, таких, как Международная организация труда (МОТ), Всемирная организация здравоохранения (ВОЗ), Международная организация по миграции (МОМ) и др.
Учитывая экономические и социальные последствия международной миграции рабочей силы, упоминавшиеся выше, национальные государства не могут не вмешиваться в эту сферу международных экономических отношений. Причем, это вмешательство в последнее время весьма ощутимо ужесточается.
Международные потоки рабочей силы в настоящее время регулируются и ограничиваются как на национальном уровне, так и на уровне межгосударственных отношений. При этом либо ограничивается приток иностранных рабочих в страну, либо стимулируется реэмиграция.
Важно подчеркнуть, что принимающими странами ограничительная практика применяется по отношению далеко не ко всем категориям иммигрантов. В ряде случаев въезд иностранных рабочих не ограничивается. Это может касаться, например, некоторых категорий неквалифицированных рабочих, которые готовы за небольшую плату выполнять те виды тяжелой, вредной или грязной работы, где существует значительный дефицит рабочей силы. Более того, иммиграция может даже стимулироваться, когда речь идет о высококвалифицированных специалистах или рабочих редких специальностей, крупных ученых, выдающихся музыкантах или спортсменах и т.д.
Однако для представителей большинства обычных профессий, как правило, национальное законодательство принимающих стран устанавливает существенные ограничения. Эти ограничения могут касаться профессиональной квалификации иммигрантов (требования к уровню образования или стажу работы по специальности), времени их пребывания в стране, национальности или страны происхождения (регулирование географической структуры иммиграции), самой личности иностранного рабочего (требования к состоянию здоровья, отсутствию судимости, непринадлежности к террористическим или экстремистским организациям и т.д.).
В некоторых развитых странах, испытывающих большой наплыв иностранной рабочей силы (Германия, Франция и др.), в последние годы стали разрабатываться программы поощрения иностранных рабочих к возвращению на родину. Такие программы могут предусматривать выплату материальной компенсации уезжающим иммигрантам, меры по профессиональной подготовке иностранных рабочих, что облегчит им нахождение высокооплачиваемой работы по возвращении домой. Наконец, реэмиграция может стимулироваться и на межгосударственном уровне путем оказания финансовой помощи странам-экспортерам рабочей силы с целью создания новых рабочих мест для реэмигрантов.
Тема 17. Международное производственное и научно-техническое сотрудничество
Международное производственное и научно-техническое сотрудничество, развивающееся в последние десятилетия ускоренными темпами, стало важной формой международных экономических отношений.
Рост значимости международного производственного и научно-технического сотрудничества в современных условиях носит объективный характер. Он обусловлен углублением процессов специализации и диверсификации производства, с одной стороны, а с другой, – отражает возрастающие темпы и масштабы происходящей научно–технической революции, растущие затраты на НИОКР, составившие в 2009 г. в мире в общей сложности 1112,5 млрд. долл. по ППС.
Под международными производственными и научно-техническими связями понимаются отношения, как между фирмами, так и научными учреждениями разных стран в области производства, науки и техники.
Основными видами международного производственного и научно-технического сотрудничества являются:
- международное производственное кооперирование;
- международное научно-техническое сотрудничество;
- международный научно-технический обмен.
Международное производственное кооперирование (МПК) представляет собой производственные связи между предприятиями разных стран, участвующими в изготовлении определенного продукта, но при этом сохраняющими свою хозяйственную самостоятельность.
Для международного производственного кооперирования характерны следующие особенности.
1. Кооперационные связи устанавливаются между предприятиями, принадлежащими собственникам из разных стран.
2. Важной особенностью международного производственного кооперирования является то, что оно осуществляется на основе предварительно согласованных условий.
3. Спецификой международного производственного кооперирования является его долгосрочный характер.
4. Действия сторон при международном производственном кооперировании носят тесный взаимозависимый характер.
5. Международное производственное кооперирование зачастую носит комплексный характер, т.е. охватывает не только само производство, но и научно-исследовательскую работу, и сбытовую деятельность, которые непосредственно обслуживают производство. Так, сбыт совместно изготавливаемой продукции может включать в себя согласованные выступления партнеров на рынке, а также решение вопросов технического обслуживания проданной продукции, ее последующей модернизации с учетом требований покупателя.
Основные методы международного производственного кооперирования:
- осуществление совместных программ;
- договорная специализация;
- создание совместных предприятий.
В рамках первого метода МПК проявляется в двух основных формах: подрядном кооперировании и совместном производстве.
При подрядном кооперировании одна из сторон соглашения (фирма-заказчик) поручает другой (исполнителю) выполнение определенной работы в соответствии с заранее установленными требованиями к ее выполнению относительно сроков, объемов, качества и т.д.
Более высокой степенью МПК является выполнение фирмами совместных проектов или программ, в ходе которых они тесно сотрудничают между собой на всех этапах осуществления проекта (от НИОКР до сбыта и обслуживания готовой продукции). Главной формой такого сотрудничества является МПК на основе совместного (интегрированного) производства, когда компании разных стран при производстве какого-либо сложного изделия несут полную ответственность за выпуск закрепленной за каждой из них части этого изделия.
Договорная специализация заключается в разграничении производственных программ фирм-участниц таких соглашений. Они пытаются устранить или уменьшить дублирование производства, а, следовательно, и прямую конкуренцию между собой на рынке. К МПК имеют отношение только те соглашения о договорной специализации, в которых содержатся положения о совместном производстве продукции, взаимных и односторонних субподрядных поставках, проведении совместных НИОКР и т.д.
Что касается совместных предприятий, то они являются одним из методов МПК в том случае, когда ими устанавливаются кооперационные связи с зарубежными компаниями-учредителями.
Ускорение научно-технического прогресса повышает роль совместного осуществления НИОКР в международном производственном кооперировании, а также международных научно-технических связей. Растут не только объемы международного научно-технического сотрудничества, но и появляются его новые формы, совершенствуется его договорно-правовая база, представленная в основном соглашениями о научно-техническом сотрудничестве и международными программами научно-технического сотрудничества.
Концепция государственной политики РФ в области международного научно-технического сотрудничества определяет межгосударственное сотрудничество в этой области как совместную научную и научно-техническую деятельность, преимущественно некоммерческого характера, в рамках межгосударственных, межправительственных и межведомственных соглашений о научно-техническом сотрудничестве. Осуществляется научными организациями, общественными объединениями научных работников, отдельными научными работниками и специалистами Российской Федерации и зарубежных стран при финансовой поддержке из средств государственного бюджета стран-партнеров и грантов, предоставляемых благотворительными и общественными фондами.
Субъектами международного научно-технического сотрудничества являются как государства, так и международные организации. Эта система охватывает:
- международные научные связи, направленные на решение теоретических и экспериментальных задач фундаментальной и прикладной науки, и международные технические и технологические связи, подготовку кадров;
- международное содействие выполнению отдельных работ и созданию технологических процессов;
- обеспечение безопасного использования достижений научно-технического прогресса;
- предотвращение ущерба окружающей среде.
В качестве наиболее яркого примера международного научно-технического сотрудничества последних лет можно упомянуть о строительстве в научно-исследовательском центре Европейского совета ядерных исследований Большого андронного коллайдера (БАК) – ускорителя заряженных частиц. БАК, являющийся самой крупной экспериментальной установкой в мире (длина основного кольца ускорителя составляет более 26,6 км), был сооружен на границе Швейцарии и Франции, неподалеку от Женевы. В строительство установки, начавшееся в 2001 г. и продолжавшееся 7 лет, было инвестировано 6 млрд. долл. Вклад российских учёных в этот международный проект, реализовать который самостоятельно не могла ни одна страна в мире, весьма существенный. В нём было задействовано около 700 специалистов из нашей страны. Общая стоимость заказов, которые получили российские предприятия, по некоторым оценкам, достигла 120 млн. долл.
Международный научно-технический обмен коренным образом отличается от двух рассмотренных ранее видов международного производственного и научно-технического сотрудничества, поскольку предусматривает не долгосрочные связи, как в случае с международным производственным кооперированием и международным научно-техническим сотрудничеством, а экспортно-импортные операции с объектами интеллектуальной собственности, наукоемкими товарами и услугами.
По определению ЮНКТАД международный обмен технологиями — это сделки на основе соглашений между сторонами, которые преследуют в качестве своей цели уступку по лицензии или передачу прав на промышленную собственность, продажу или любой другой вид передачи технических услуг. Международный обмен технологиями известен с начала ХХ в., но формирование мирового рынка технологий произошло в 50—60-е гг. Именно к этому времени объем международных коммерческих операций с технологиями превзошел масштабы национального обмена.
Основными формами международной передачи технологий являются:
- международная торговля лицензиями;
- франчайзинг;
- международный лизинг;
- инжиниринг;
- международный консалтинг.
Лицензии как предмет международного обмена - это разрешения лицензиара (владельца технологии или прав промышленной собственности) на использование лицензиатом изобретения, научно-технического достижения, технических знаний, производственного опыта и т.п. за оговоренное в лицензионном соглашении вознаграждение.
По объему прав, передаваемых лицензиату, различают:
1. простую лицензию, по договору которой лицензиар разрешает использовать изобретение, оставляя за собой право как самостоятельного использования, так и продажи аналогичных лицензий третьим лицам (распространена в сфере массового производства и широкого потребления);
2. исключительную лицензию, по договору которой лицензиату предоставляются исключительные права на использование изобретения в пределах, оговоренных в соглашении, и лицензиар уже не может выдать аналогичные по условиям лицензии другим лицам, но оставляет за собой право самостоятельного использования лицензии (характерно для несерийных товаров);
3. полную лицензию: лицензиар уступает все права на использование научно-технического достижения в течение срока действия соглашения и отказывается от самостоятельного использования лицензии (применяется крайне редко).
Наиболее часто встречающиеся формы выплаты лицензионного вознаграждения:
а) роялти - оговоренное участие в прибыли, т. е. периодическое отчисление от дохода покупателя в течение всего периода действия лицензионного соглашения;
б) паушальный платеж - единовременный платеж на основе экспертных оценок;
в) комбинированные платежи - включающие первоначальную сумму в виде паушального платежа (10—15% от общей цены лицензии) и последующие периодические отчисления (роялти).
В настоящее время торговля лицензиями - один из наиболее динамично развивающихся секторов международной торговли. В международной практике срок действия лицензионных соглашений, расчеты по которым в 90% случаев осуществляются в виде роялти, в зависимости от вида лицензий колеблется от 3 до 10 лет.
В 2002 г. общемировые показатели поступлений по лицензиям составили 79,2 млрд. долл., а платежи – 82,2 млрд. долл. Общемировая тенденция в международной торговле лицензиями состоит в том, что трансферт технологий осуществляется из развитых стран в развивающиеся, а развитые страны активно обмениваются лицензиями между собой. Так, в 2002 г. поступления по лицензиям в страны со средним уровнем развития составили 1,4 млрд. долл., а платежи этих стран – 10,3 млрд. долл. В это же время страны с высоким уровнем развития получили 78,2 млрд. долл. поступлений и произвели платежей на 71,5 млрд. долл. О бурном росте оборота международной торговли лицензиями свидетельствуют показатели по США: поступления в 2001 г., по сравнению с 1972 г., увеличились в 1,4 раза, а платежи – в 5,4 раза.
Разновидностью международной торговли лицензиями является франчайзинг. Под «франчайзингом» понимается предпринимательская деятельность, осуществляемая на основе договора, по которому одна сторона (франчайзер) передает другой стороне (франчайзи) в границах определенного рынка и за вознаграждение право использовать «франшизу» - особый комплекс имущественных и неимущественных прав, который может включать в себя фирменное наименование, товарный знак, иные объекты промышленной и интеллектуальной собственности, технические знания, «ноу-хау».
Можно выделить четыре типа франчайзинга: производственный, товарный, сервисный и деловой.
Производственный франчайзинг предполагает передачу франчайзером франчайзи права на использование своей технологии, а также обеспечение его сырьем и материалами, необходимыми для изготовления продукции, реализуемой затем под лицензируемым фирменным наименованием. Для сохранения высокого качество товара франчайзер также может проводить обучение сотрудников франчайзи необходимым производственным навыкам и осуществлять контроль соблюдения технологической дисциплины.
Товарный франчайзинг представляет собой продажу товаров, производимых франчайзером под зарегистрированным товарным знаком. Франчайзи, как правило, осуществляет их послепродажное обслуживание.
Сервисный франчайзинг распространен в сфере услуг. Франчайзи получает право заниматься определенным видом деятельности под торговой маркой франчайзера.
Деловой франчайзинг является наиболее комплексным. Франчайзер передает франчайзи товарный знак, технологию ведения бизнеса, свои конкурентные преимущества и оказывает поддержку на всем протяжении действия договора. При этом франчайзи полностью идентифицируется с франчайзером и становится частью общей корпоративной системы .
В 50-е годы ХХ в. возникла новая форма международной передачи технологий, когда американские компании начали сдавать в аренду произведенное в США оборудование предпринимателям из других стран, в основном европейских. Подобные сделки попали под понятие международного лизинга, поскольку лизингодатель (лизинговая компания) и лизингополучатель являются резидентами различных государств. Очень быстро подобные операции получили широкое распространение сначала в европейских, а затем и в азиатских странах.
Международный лизинг делится на экспортный и импортный.
Согласно договору экспортного лизинга лизинговая компания приобретает имущества у национальной фирмы, а затем передает его в пользование на договорных началах иностранному лизингополучателю.
Импортный лизинг предполагает обратную ситуацию, когда оборудование лизингодатель закупает у иностранного субъекта хозяйственной деятельности, а затем предоставляет его на правах лизинга отечественному лизингополучателю.
Лизинг также подразделяется на:
а) оперативный — характеризуется более коротким, чем жизненный цикл оборудования, сроком соглашения и неполной амортизацией оборудования за время аренды. После окончания срока лизинга оборудование должно быть возвращено владельцу либо вновь сдано в аренду;
б) финансовый — характеризуется полной окупаемостью арендуемого оборудования. По истечении срока действия соглашения арендатор может вернуть оборудование арендодателю, заключить новое соглашение или купить объект лизинга по остаточной стоимости на условиях опциона арендатору. Финансовый лизинг по сути равнозначен долгосрочному кредитованию покупки.
В международных сделках применим только финансовый лизинг.
Привлекательность международного лизинга состоит главным образом в том, что:
- инвестирование в форме имущества в отличие от денежного кредита снижает риск невозврата средств, так как за лизингодателем сохраняется право собственности на переданное имущество;
- получить имущество по лизингу легче, чем ссуду на его приобретение, так как лизинговое имущество выступает в качестве залога;
- лизинговое имущество не числится на балансе у лизингополучателя, его активы не увеличиваются, а, следовательно, не растут и налоги на него;
- наличие амортизационных и налоговых льгот для лизингодателя, которыми он может «поделиться» с лизингополучателем путем уменьшения размера лизинговых платежей;
- лизинговые платежи относятся на издержки производства и обращения (себестоимость) лизингополучателя и соответственно снижают налогооблагаемую базу;
- производитель имущества имеет дополнительную возможность сбыта своей продукции.
Международный инжиниринг как форма обмена научно-техническими знаниями представляет собой оказание одной стороной (консультантом) другой стороне (заказчику) комплекса или отдельных видов инженерно-технических услуг, связанных с проектированием, строительством и вводом объекта в эксплуатацию, с разработкой новых и усовершенствованием имеющихся технологических процессов на предприятии заказчика, внедрением изделия в производство, сбытом продукции.
Полный комплекс услуг и поставок, необходимых для сооружения нового объекта, называется комплексным инжинирингом. В то же время инжиниринговую деятельность можно разделить на несколько составляющих:
— консультативный инжиниринг — предоставление услуг по проектированию объекта, подготовке его технико-экономического обоснования, организации международных торгов, разработке планов строительства и контролю проведения работ;
— технологический инжиниринг заключается в предоставлении заказчику технологий, необходимых для строительства объекта и его эксплуатации, разработке проектов энергоснабжения, водоснабжения, транспорта и др.;
— строительный инжиниринг — это, главным образом, строительство, поставки и монтаж оборудования;
— управленческий инжиниринг — это услуги по организации производственной структуры и административного управления на базе современных достижений в данной области, разработке принципов планирования производства, способов статистического учета и др.
Инжиниринговые услуги оказываются как специализированными инженерно-консультационными фирмами, так и промышленными, строительными и другими предприятиями.
Господствующие позиции на рынке инжиниринговых услуг занимают фирмы развитых стран: на их долю приходится почти 95% экспорта инжиниринговых услуг, осуществляемого 200 крупнейшими инжиниринговыми фирмами.
Ускоренное развитие экспорта инжиниринговых услуг наблюдается в таких отраслях промышленности, как добывающая, нефтеперерабатывающая, химическая, производство компьютерной техники. Одновременно утрачивает свою роль инжиниринг в дорожном строительстве и других отраслях инфраструктуры. Структура международного рынка инжиниринговых услуг все более соответствует современным потребностям НТП.
Международный консалтинг - деятельность иностранных компаний по консультированию национальных предприятий и организаций или национальных компаний по консультированию иностранных предприятий и организаций по широкому кругу вопросов хозяйственной деятельности. Консалтинговые компании оказывают услуги по исследованию и прогнозированию рынка товаров, услуг, лицензий, «ноу-хау» и т. д., а также цен мировых товарных рынков, по оценке торгово-политических условий, экспортно-импортных операций, по разработке технико-экономических обоснований на объекты международного сотрудничества, проведении маркетинговых исследований, анализу финансово-хозяйственной деятельности предприятий с учетом внутренней н внешней среды и т. п.
Место России в системе современных международных экономических отношений определяется в первую очередь ее экономическим потенциалом, под которым понимается возможности ее хозяйства обеспечивать социальное, экономическое, научно-техническое и культурное развитие. Экономический потенциал складывается из природных ресурсов, количества и качества трудовых ресурсов, производственного, научно-технического и финансового потенциала. Охарактеризуем их вкратце.
Россия обладает богатейшими в мире природными ресурсами. Площадь ее территории 17,1 млн.кв. км. (1 место в мире), в т.ч. 16,4 млн. кв. км. – суша. Следует, однако, отметить, что 2/3 территории России приходится на зоны с суровыми климатическими условиями и только 35% российских сельскохозяйственных угодий получают достаточно солнечного тепла для вызревания зерновых культур. По площади, на которой можно вести эффективную деятельность (5,5 млн. кв. км.), Россия занимает пятое место в мире после Бразилии, США, Австралии и Китая.
По величине возобновляемых водных источников, которые становятся все более ценным видом природных ресурсов, составляющих 4,5 тыс. куб. км, Россия занимает второе место в мире после Бразилии.
Наша страна располагает самыми богатыми в мире минеральными ресурсами, достигающими в целом около ¼ мировых. Среди российского топливно-энергетического сырья следует упомянуть в первую очередь о природном газе, каменном угле и нефти; в группе рудного сырья следует отметить как железную руду, так и руды многих цветных, редких и драгоценных металлов; к числу российского горнохимического сырья необходимо отнести в первую очередь калийные соли и фосфаты.
Как известно, важнейшим видом ресурсов биосферы являются леса. По площади лесов (более 771 млн. га) и запасам древесины в них (81,6 млрд. куб.м) наша страна занимает первое место в мире.
Что касается трудовых ресурсов, то ими Россия наделена не столь щедро, как природными. По оценке на июль 2010 г. численность ее населения составляла 140,0 млн. чел. – всего лишь 9 место в мире.9 Особую тревогу вызывает сложившаяся у нас демографическая ситуация, которую можно характеризовать как крайне тяжелую, поскольку в РФ наблюдается процесс депопуляции - сокращения численности населения, обусловленный тем, что число смертей на 1000 населения (16,06) значительно превышает число рождений (11,1). В результате коэффициент естественного роста населения составляет –0,467. И по этому показателю Россия занимает 224 место в мире среди 233 стран и территорий, по которым ЦРУ США дает сопоставления.
Принятая в нашей стране в 2008 г. Концепция долгосрочного социально-экономического развития на период до 2020 г. в области демографической политики предусматривает снижение темпов естественной убыли населения, стабилизацию его численности и создание условий для роста, а также повышение качества жизни и увеличение ожидаемой продолжительности жизни. В ней отмечается необходимость обеспечить стабилизацию численности населения на уровне не ниже 142 - 143 млн. чел к 2015 г. и создание условий для повышения к 2025 г. численности населения до 145 млн. чел. и средней продолжительности жизни до 75 лет. 10
Важнейшую роль для экономического развития страны имеет производственный потенциал и его размещение. Главной его составляющей являются основные фонды, стоимость которых в России на начало 2009 г. составляла 74,5 трлн.руб. По некоторым видам экономической деятельности основные фонды были представлены (в %):
- сельское хозяйство – 3,0,
- добыча полезных ископаемых – 8,6,
- обрабатывающие производства – 8,1,
- производство и распределение электроэнергии, газа и воды – 6,6,
- строительство – 1,7,
- транспорт и связь – 28,9.11
Отмечая рост стоимости основных фондов в России в текущих ценах с 1,8 трлн. руб. в 1990 г. до 74,5 трлн. в 2009 г., отражающий исключительно инфляционные процессы в нашей стране, нельзя не указать, что до недавнего времени он сопровождался увеличением степени их износа, достигшей в конце 2007 г. 46,2%. «Лидерами» по этому показателю являются рыболовство и рыбоводство, где степень износа основных фондов достигает 62,7% и транспорт и связь – 55,1%. Однако в 2008 г. впервые за многие годы степень износа основных фондом снизилась до 45,3% (в 1990 г. – 35,6%).
Столь же сильному негативному воздействию, как производственный потенциал, за последние 20 лет подвергся и научно-технический потенциал нашей страны. В 2008 г. научные исследования и разработки в России выполняли 3666 организаций, или 80% к уровню 1992 г. Среди них 1926 научно-исследовательских организаций, 418 – конструкторских бюро, 42 - проектных и проектно-изыскательских организаций, 58 - опытных заводов, 503 - ВУЗов, 239 - промышленных предприятий и 480 - прочих организаций.
В 2009 г. численность персонала, занятого НИОКР, составляла 742,4 тыс. чел., в т.ч. исследователи – 369,2 тыс., техники – 60,0 тыс., вспомогательный персонал – 187,0 тыс., прочий персонал – 126,2 тыс. Численность научно-технических кадров сократилась еще сильнее, чем общая численность научно-технических организаций, причем их ощутимое сокращение продолжалось и в относительно благоприятные для экономики России годы в начале XXI в. Так, общая численность персонала научно-технических организаций с 2000 г. по 2009 г. сократилась на 16,4% (на 51,7% по сравнению с 1992 г.), в т.ч. исследователей – на 13,3% (на 54,1% по сравнению с 1992 г.).
Одновременно с уменьшением численности научно-технических организаций и численности их персонала происходило и сокращение финансирования НИОКР.
О месте российского научно-технического потенциала в мировом можно судить по следующим цифрам. По доле общих внутренних расходов на НИОКР в ВВП в 2007 г. Россия занимала 17 место в мире – 1,12%. (в развитых странах-членах ОЭСР она достигала 2,29%). Доля России в мировых расходах на НИОКР в 2008 г. составляла 2,2%, что примерно соответствует доли публикаций российских ученых в их общем числе (2,0% в 2005 г.) и доли высокотехнологического экспорта в общем объеме промышленного экспорта (2,3% в 2007 г.).
Резюмируя вышеизложенное в отношении экономического потенциала России, следует признать его ослабление за последние 20 лет. Кроме того, необходимо отметить, что и сохранившийся к настоящему времени экономический потенциал нашей страны используется во внешнеэкономических связях далеко не в полной мере.
Следующая ниже таблица, составленная на базе данных «The World Factbook», публикуемых ЦРУ США, позволяет получить представление о месте России в мировой экономике и международных экономических отношениях в 2009 г. (по оценке МВФ, доля России в мировом ВВП по ППС в 2009 г. составила 3,0%).
Т а б л и ц а 12. Место России в мировой экономике по основным показателям в 2009 г.
|
Показатель |
Величина |
Место в мире |
|
ВВП по ППС |
2,1 трлн. долл. |
7 |
|
ВВП по ППС на душу населения |
15,1 тыс. долл. |
72 |
|
Рабочая сила |
75,8 млн. чел. |
7 |
|
Выработка электроэнергии |
1040 млрд. квт. час. |
3 |
|
Добыча нефти |
9,9 млн. барр. в день |
1 |
|
Добыча природного газа |
546,8 млрд. куб. м |
2 |
|
Экспорт |
303,4 млрд. долл. |
12 |
|
Экспорт нефти |
4,9 млн. барр. в день |
1 |
|
Экспорт природного газа |
207,7 млрд. куб. м |
1 |
|
Импорт |
191,8 млрд. долл. |
18 |
|
Накопленные ПИИ (на 31.12.09) |
258,8 млрд. долл. |
19 |
|
Накопленные ПЗИ (на 31.12.09) |
226,2 млрд. долл. |
16 |
|
Международные резервы (на 31.12.09) |
439 млрд. долл. |
3 |
|
Внешний долг (на 31.12.09) |
369,2 млрд. долл. |
20 |
Таким образом, представленные выше данные указывают на то, что по ряду важнейших показателей Россия смогла сохранить весьма заметное место в мировой экономике и международных экономических отношениях.
Однако, более детальный анализ свидетельствует о том, что в экономических отношениях РФ с зарубежными странами существует ряд серьезных проблем. Рассмотрим подробнее позиции России в отдельных формах международных экономических отношений.
На мировом товарном рынке Россия выступает как нетто-экспортер. Она экспортирует в основном углеводородное сырьё (нефть и нефтепродукты, природный газ, уголь), металлургическую (черные металлы, а также алюминий, никель, медь) и химическую продукцию (калийные и азотные удобрения, синтетический каучук, аммиак), машины и оборудование, вооружение, лесоматериалы, продовольствие (главным образом, пшеница).
Сравнение товарной структуры мирового и российского экспорта указывает на то, что довольно высокое место нашей страны среди мировых экспортеров, завоевано главным образом за счет вывоза необработанного сырья – нефти и природного газа, по экспорту которых Россия занимает 1 место в мире.
По данным платежного баланса РФ за 2009 г., даже в условиях резкого падения цен на энергоносители из 303,4 млрд. долл. экспортных поступлений 190,7 млн., или 62,8% пришлось на поступления от экспорта нефти, нефтепродуктов и газа.
В то же время среди поставщиков высокотехнологичной продукции наша страна занимает 33 место в мире - всего около 0,3% мирового экспорта этих товаров, уступая не только крупным развитым странам, но и небольшим развивающимся государствам и территориям (Гонконг/Сянган – 5 место с удельным весом 5,4%, Сингапур – 7 место с 4,6%).
Несколько более заметную роль играет Россия в экспорте машиностроительной продукции – около 1,2% в 2008 г. при том, что доля машин, оборудования и транспортных средств в российском экспорте имеет устойчивую тенденцию к понижению, сократившись с 10,5% в 2001 г. до примерно 4,7% в 2008 г.
При весьма скромной роли России на мировом рынке гражданской машиностроительной продукции, она является крупным экспортером военной продукции. Объемы реальных поставок российской военной техники в начале ХХI в. устойчиво возрастали, достигнув в 2008 г. 8,4 млрд. долл., что составило 26,4% мирового экспорта. По объему экспорта военной техники РФ находится на 2 месте в мире, уступая лишь США.
В товарной структуре российского экспорта помимо гипертрофированной доли углеводородного сырья, обращает на себя внимание высокий удельный вес экологически «грязной» продукции, производимой металлургией, химической и нефтехимической промышленностью, лесохимическим комплексом.
Характерной особенностью российского экспорта является также низкая доля услуг. Так, если в мировом экспорте соотношение услуг к товарам достигло в 2009 г. 26,6%, то по данным платежного баланса РФ за 2009 г. оно составляло всего 13,7%, т.е. было почти вдвое меньше.
Основными покупателями российской продукции в 2009 г. были Нидерланды - 10,6%, Италия - 6,5%, Германия - 6,2%, Китай - 5,7% и Турция - 4,3%.
Основу российского импорта составляют машины, оборудование и транспортные средства, на которые в отдельные годы приходится около 2/3 всех заграничных закупок.
Второй по значимости является широкая по номенклатуре группа продовольственных товаров – мясо, фрукты, овощи, алкогольные и неалкогольные напитки, растительное масло, сахар, чай, кофе и т.п.
Среди отдельных товаров, обращает на себя внимание крупные закупки заграницей медикаментов, удельный вес которых в российском импорте в отдельные годы составляет до 3%.
Нашими основными контрагентами по импорту в 2009 г. были Германия – 14,4%, КНР – 14,0%, Украина – 5,5%, Италия – 4,8% и США – 4,5%
Участие России в международном движении капиталов не слишком заметно и весьма специфично.
По объёму накопленных иностранных инвестиций на конец 2009 г. Россия находилась на 19-м месте в мире. По состоянию на 31 марта 2010 г. их общий объём составлял 265,8 млрд. долл.
Эти показатели можно было бы считать относительно благоприятными, если бы не структура накопленных в России инвестиций, из которых: прочие инвестиции, осуществляемые на возвратной основе — 53,8 %, прямые инвестиции — 38,7 %, портфельные инвестиции — 7,5 %. В структуре накопленных мировых инвестиций доля портфельных существенно выше, а прочих – ниже.
Помимо неблагоприятной для РФ структуры накопленных инвестиций обращает на себя внимание их крайне неравномерное географическое распределение – гипертрофированная доля Москвы, с одной стороны, и практическое их отсутствие в ряде регионов, с другой.
Весьма показательным для характеристики накопленных в России иностранных инвестиций является и их происхождение. В первой шестерке инвесторов в Россию по состоянию на конец марта 2010 г. три офшора: – Кипр - 1 место - 52,2 млрд. долл., Люксембург – 3 место - 36,4 млрд. долл., Британские Виргинские острова – 6 место – 15,4 млрд. долл.
Что касается инвестиций из России, накопленных за рубежом, то по официальным данным Федеральной службы государственной статистики РФ они составляли на 31 марта 2010 г. всего 65,7 млрд. долл. В то же время, по данным ЦРУ США, объем накопленных за рубежом российских инвестиций достигал 226,2 млрд. долл. и по этому показателю Россия занимала 16 место в мире. Столь большое расхождение этих данных является еще одним свидетельством того, что до сих пор основная часть инвестиций вывозится из нашей страны нелегально.
Причины такого значительного незаконного вывоза капитала, кроются как в зачастую его нелегальном происхождении, так и в неблагоприятном деловом климате, нехватки доверия к государственным институтам и незащищенности имущественных прав.
Если для России нелегальный вывоз капитала представляет собой серьезную проблему, вызывающую, в конечном счете, понижении темпов экономического развития, то для мирового сообщества он представляет собой недорогой источник финансирования мировой экономики.
Что касается места Росси на мировом рынке труда, на который наша страна вышла в полной мере в начале 90-х годов ХХ в., то оно формируется до сих пор под воздействием в основном стихийных факторов.
Следует отметить, что миграционное сальдо было все время положительным для России – число эмигрантов из России было меньше числа иммигрантов в нашу страну. Своих максимальных значений эти потоки достигли соответственно в 1992 г. (673 тыс. чел.) и в 1994 г. – 1147 тыс. чел. В последующие годы показатели внешней миграции имели тенденцию к сокращению (лишь в 2005-2007 гг. число эмигрантов в РФ снова начало расти).
Среди стран, наиболее притягательных для российских эмигрантов, безусловным лидером является Германия, за которой следуют США, Израиль, Финляндия и Канада.
Особенностью российской эмиграции является необычайно высокий удельный вес специалистов с высшим образованием (преимущественной техническим), то есть «утечка умов». По некоторым оценкам, с начала 90-х годов ХХ в. из РФ уехали от 100 до 250 тыс. ученых. Ныне в российской науке занято 25 тыс. докторов наук, а только в США проживает более 16 тыс. докторов наук – выходцев из бывшего СССР, преимущественно из России.
Что касается миграции в Россию, то наша страна, по данным ООН, занимает второе место в мире по числу международных мигрантов, причем серьезную проблему представляет нелегальная иммиграция. Безусловными лидерами по числу иммигрантов в Россию являются страны-члены СНГ, и в первую очередь Украина, Узбекистан, Казахстан, Азербайджан и Армения.
Основными центрами притяжения мигрантов являются Центральный район, Западная Сибирь, Северный Кавказ и Дальний Восток.
В профессиональной структуре иммигрантов в РФ преобладают работники физического труда.
О масштабах участия России в международном научно-техническом сотрудничестве можно судить хотя бы потому, что в настоящее время она имеет соглашения и договора о научно-техническом сотрудничестве с 88 странами, причем с 33 странами – программы сотрудничества, что означает осуществление конкретных совместных проектов. Таким образом, следует отметить активное участие России в межгосударственном научно-техническом сотрудничестве.
Концепция государственной политики РФ в области международного научно-технического сотрудничества ориентирует его на практическое использование достижений российской науки в решении проблем глобального характера и устойчивого развития современной цивилизации (экология, энергетика и транспорт ХХI в., изменение мирового климата, СПИД, глобальная информационная инфраструктура и др.), а также проблем глобальной безопасности (международный терроризм, наркобизнес, информационные войны).
По данным Центра исследований и статистики науки и Российской академии наук, существует несколько основных технологических областей, в которых Россия обладает конкурентными преимуществами на мировых рынках и способна занять лидирующие позиции. К ним относятся: авиационная техника, космическая техника и услуги, ряд видов вооружений, атомная промышленность и утилизация ядерных отходов, отдельные области информационных технологий; лазерная техника. Определенные конкурентные перспективы имеют также разработка новых материалов; технологии разведки, добычи и переработки нефти и газа; программные средства, информационные системы моделирования; отдельные виды специализированных вычислительных систем. 12
Однако роль российского частного сектора в международном научно-техническом сотрудничестве, в частности, в инновационно - технологическом сотрудничестве значительно скромнее, поскольку у него спрос на инновации минимален. Удельный вес затрат на технологические инновации нашей промышленности составляет всего 1,2%, в том числе добывающей промышленности – 0,8%. Затраты российского бизнеса на НИОКР составляют всего лишь около 0,3% ВВП, то есть в 7-10 раз меньше, чем в развитых странах. Лишь 3 российских компании входят в число 1000 крупнейших компаний мира по размерам затрат на НИОКР.
Незначительный спрос на инновации со стороны российского частного сектора и объясняет весьма и весьма скромную роль нашей страны в международной торговле технологиями. Объем российского экспорта и импорта технологий (наша страна является их нетто-импортером) измеряется десятками миллионов долларов в год, в то время, как только их экспорт и импорт США составляет десятки миллиардов долларов.
Участие России во всех формах международных экономических отношений находит свое итоговое отражение в ее платежном балансе.
Т а б л и ц а 13. Платежный баланс РФ в 2007-2010 г.г.
(млрд. долл. США)
|
Основные агрегаты |
||||
|
2007 г. |
2008 г. |
2009 г. |
I кварт. 2010 г. |
|
|
Счет текущих операций |
77,8 |
103,7 |
49,5 |
33,3 |
|
Товары и услуги |
112,0 |
155,4 |
91,5 |
42,0 |
|
Товары |
130,9 |
179,7 |
111,6 |
46,6 |
|
Услуги |
-18,9 |
-24,3 |
-20,1 |
-4,6 |
|
Доходы от инвестиций и оплаты труда |
-30,8 |
-49,0 |
-39,6 |
-7,8 |
|
Оплата труда |
-7,4 |
-14,2 |
-8,7 |
-1,8 |
|
Доходы от инвестиций |
-23,4 |
-34,8 |
-30,9 |
-6,0 |
|
Текущие трансферты |
-3,5 |
-2,8 |
-2,4 |
-0,9 |
|
Счет операций с капиталом и финансовыми инструментами |
-64,4 |
-92,4 |
-47,9 |
-27,4 |
|
Счет операций с капиталом |
-10,2 |
0,5 |
-11,6 |
0,2 |
|
Капитальные трансферты |
-10,2 |
0,7 |
-11,4 |
0,2 |
|
Приобретение/продажа непроизводственных активов |
0,0 |
-0,2 |
-0,2 |
0,0 |
|
Финансовый счет |
-54,2 |
-92,9 |
-36,2 |
-27,6 |
|
Прямые инвестиции |
9,2 |
19,4 |
-8,2 |
-1,5 |
|
Портфельные инвестиции |
5,6 |
-35,4 |
-3,0 |
1,8 |
|
Финансовые производные |
0,3 |
-1,4 |
-3,2 |
-1,2 |
|
Прочие инвестиции |
79,7 |
-114,4 |
-18,5 |
-10,1 |
|
Резервные активы |
-148,9 |
38,9 |
-3,4 |
-16,6 |
|
Чистые ошибки и пропуски |
-13,3 |
-11,3 |
-1,6 |
-5,9 |
При анализе данной таблицы обращает на себя внимание, по крайней мере, два проявления мирового экономического кризиса на расчеты России с заграницей. Прежде всего, его начало в 2008 г. привело к резкому оттоку из нашей страны портфельных и прочих инвестиций в размере 149,8 млрд. долл. Кроме того, резкое понижение цен на углеводородное сырье в конце 2008 г. и в очередь нефть, обусловило резкое сокращение положительного сальдо в торговле товарами – со 179,7 млрд. долл. в 2008 г. до 111,6 млрд. долл. в 2009 г.
Положительное сальдо платежного баланса, существовавшее с начала нулевых годов XXI в., позволило России существенно нарастить свои международные резервы. Если на начало 2000 г. международные резервы нашей страны составляли всего-навсего 12,4 млрд. долл., то на 01.08.2008 г. они достигли своего максимума – 596,6 млрд. долл. Ровно через год этот показатель понизился до 401,9 млрд. долл., а затем вновь стал постепенно возрастать и по состоянию на 1 сентября 2010 г. равнялся 476,3 млрд. долл.
Что касается внешнего долга России, то он имел устойчивую тенденцию роста до конца 2008 г., составив по состоянию на 01.10.2008 г. 540,8 млрд. долл., причем доля частной задолженности увеличилась до 93,4%, в т.ч. банки – 36,6% внешнего долга, прочие организации – 56,8%. В конце 2008 г. российские частные заемщики, в основном банки, смогли погасить часть своих обязательств, в результате чего внешний долг России в 2009-2010 г. колебалась в пределах 450-480 млрд. долл.
Современная внешнеэкономическая политика России нацелена на повышение эффективности использования экономического потенциала во внешнеэкономических связях. Упоминавшаяся ранее Концепция долгосрочного социально-экономического развития на период до 2020 г. в области внешнеэкономической политики предусматривает, в частности:
- обеспечение ведущих позиций России на мировых рынках высокотехнологичных товаров и услуг в соответствии с ее специализацией в глобальной научно-технологической сфере;
- содействие экспорту и достижению глобальной конкурентоспособности обрабатывающих отраслей и сферы услуг;
- интеграцию России в глобальную транспортную систему и реализацию транзитного потенциала российской экономики;
- повышение роли России в обеспечении глобальной энергетической безопасности и укрепление ее позиций на рынке углеводородов;
- формирование интегрированного евразийского экономического пространства;
- создание в России международного финансового центра, превращение рубля в региональную резервную валюту и расширение использования рубля во внешнеторговом обороте.
Таким образом, внешнеэкономическая политика нашей страны представляется весьма амбициозной. Основными индикаторами достижения запланированных целей внешнеэкономической политики Концепция определяет:
- повышение доли России в мировом ВВП по ППС до 3,8% в 2015 г. и 4,3% в 2020 г;
- увеличение российского экспорта с 354 млрд. долл. США в 2007 г. до 630 - 650 млрд. долл. в 2015 г. и более 900 млрд. долл. в 2020 г. (при условии колебания мировых нефтяных цен в ценах 2007 г. в пределах 80 - 90 долл. за баррель);
- увеличение экспорта машиностроительной продукции более чем в 6 раз (до 110 - 130 млрд. долл.) по сравнению с 2007 г.;
- увеличение экспорта транспортных услуг более чем в 4 раза (до 45 млрд. долл.) к 2020 г. по сравнению с 2006 г.;
- увеличение доли России на рынках высокотехнологичных товаров и услуг до уровня не ниже 5–10% по 5-7 крупным позициям.
Однако итоги первых лет выполнения указанной Концепции в области внешнеэкономической политики оказались крайне неудачными.
2 С 1 января 2011 г. планируется вступление в силу новой редакции «Инкотермс» 2010, одно из главных новшеств которой - две шкалы международных торговых терминов (одна - для внешней, другая - для внутренней торговли).
3 Импортный таможенный тариф РФ - трехколонный, в нем действует 3 вида ставок: базовые, максимальные и преференциальные.
4 Товары, происходящие из наименее развитых стран, по решению ООН ввозятся беспошлинно.
5 Евровалюта - это свободно конвертируемые валюты, функционирующие за пределами национальных границ страны-эмитента, и не подлежащие контролю со стороны государственных финансовых органов.
6 Производные финансовые инструменты, в основе которых лежат другие, более простые финансовые инструменты, например, акции, облигации, валюта.
7 По сравнению с 1970 г. общая численность мигрантов в мире более чем удвоилась. Большинство мигрантов проживало в Европе (56 млн. чел.), Азии (50 млн.) и Северной Америке (41 млн.). Почти каждый десятый житель в развитых странах являлся мигрантом, в то время как в развивающихся странах – лишь каждый семидесятый.
8 Число трудящихся мигрантов в этих странах можно оценить исходя из того, что на каждого работающего в среднем приходится около 3 иждивенцев.
9 www.cia.gov. Следует, однако, отметить, что официальные данные Федеральной службы государственной статистики РФ приводят несколько более высокие цифры. По последним данным за 2009 г. численность населения России составляла 141,9 млн. чел.
10 www.consultant.ru
11 www.gks.ru
12 www.kreml.org.