реферат диссертации на сокскайие ученой степени кандидата юридических наук Подписано в печать 24
Работа добавлена на сайт samzan.net:
МЕШКОВА Валентина Сергеевна
ИЗОБЛИЧЕНИЕ ЛИДЕРА (ОРГАНИЗАТОРА) ПРЕСТУПНОЙ ГРУППЫ В ЕЕ СОЗДАНИИ И РИСОВОДСТВЕ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ
Автореферат диссертации на сокскайие ученой степени кандидата юридических наук
Подписано в печать 24.04.1998 г.
Усл. печ. л. - 1,3 Усл.-изд. л.- 1,0 Заказ № 101. Тираж 100 экз.
Типография Академии управления МВД России, Москва
Диссертация выполнена на кафедре криминалистики Кали нинградского юридического института МВД России.
Научный руководитель - заслуженный деятель науки Российской Федерации, доктор юридических наук, профессор Белкин Рафаил Самуилович.
Официальные оппоненты:
- доктор юридических наук, профессор Корухов Юрий Георгиевич
- кандидат юридических наук, доцент Овсянникова Марина Николаевна
Ведущая организация - Московский государственный уни верситет им. М.В. Ломоносова (юридический факультет)
Защита диссертации состоится " V" ^6 1998 г. в^^ час. на заседании диссертационного совета К 052.01.03 в Академии управления МВД России по адресу: 125171, Москва, ул.З.и А.Космодемьянских, д.8 ^ ^^
С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке Акаде мии управления МВД России.
Автореферат разослан "^^' (/^ 1998 г.
Ученый секретарь диссертационного совета кандидат юридических наук, доцент В.И. Старков
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ
Актуальность темы. Одним из величайших бедствий XX века назвал организованную преступность Генеральный сек ретарь ООН Бутрос Гали. Организованная преступность заяви ла о себе в полный голос более ста лет назад. Не случайно в 1897 году на Гейдельбергском съезде Международного союза криминалистов отмечалось зарождение новой разновидности преступников - "преступников упорных, или профессиональных", в известной степени способствовавших зарождению организо ванной преступности. Понятно, что корни "величайшего бедст вия", по выражению Бутроса Гали, не только в становлении профессиональной преступности, но и экономические, полити ческие. Так, можно утверждать, что разгул преступности в Рос сии - следствие общего ослабления государства, его властных структур.
Новое качество преступности на территории России опре деляется ее организованностью, профессионализмом. Члены преступных сообществ все чаще отказываются от совершения разрозненных деяний, а действуют целенаправленно, заранее планируя преступные акции. Целью этих акций может быть мо нополизация криминальной среды либо в определенной сфере, либо на конкретной территории, либо упрочение криминальных интересов по этническому признаку.
У источников монополизации преступного мира стоят ру ководители, привлечение которых к уголовной ответственности вызывает значительные затруднения. Сотрудники правоохрани тельных органов нуждаются в обоснованных рекомендациях как ученых-правоведов, так и криминалистов, позволяющих активи зировать это направление борьбы с преступностью.
Криминалистических рекомендаций в изобличении лидера (организатора) преступной группы явно недостаточно, хотя не обходимость в них очевидна. Это подтверждают результаты ан кетирования оперативного состава органов внутренних дел, по мнению 25 % которых это - одна из причин неэффективности работы оперативных и следственных подразделений по привле-
чению к уголовной ответственности данной категории преступ ников.
Подготовив членов преступной группы, лидер, как прави ло, "благославляет" их на совершение преступления, сам же ос тается в роли наблюдателя, и к уголовной ответственности при влекается достаточно редко. Об этом свидетельствуют кримино логические исследования и материалы судебной практики. "Во ры в законе" и старого поколения и новые, купившие это "зва ние" на воровских сходках, все чаще отходят от совершения конкретных действий, не давая оснований для привлечения их к уголовной ответственности.
Небольшое количество научных разработок, позволяющих повысить эффективность борьбы с организованной преступно стью, и в первую очередь с ее организаторами и послужило основанием для выполнения настоящей работы.
Вопросы изучения личности преступника, в том числе профессионального, достаточно часто привлекали внимание криминалистов и криминологов. Этой проблеме посвящены работы Антоняна Ю.М., Алексеева А.И., Белкина Р.С., Долго вой А.И., Глазырина Ф.В„ Гурова А.И., Жбанкова В .А., Зуйкова Г.Г., Карпеца И.И., Коршака М.Г„ Матусевич И.М., Ратинова А.Р., Синилова Г.К„ Цветкова П.П. и других ученых.
Однако вопросы установления роли лидера в деятельно сти организованной группы и способов его нейтрализации пра воохранительными органами еще не были предметом отдельного монографического или диссертационного исследования.
Образовавшийся пробел является в определенной степени тормозом в деятельности правоохранительных органов в борь бе с организованной преступностью. Отсутствие научно-обосно ванных методик затрудняет привлечение к уголовной ответст венности "мозгового центра" организованной преступности - ор ганизаторов преступных группировок.
Эти объективные обстоятельства определили актуальность темы диссертационного исследования и обусловили его научную и прикладную потребность.
Целью предпринятой работы является познание, изучение личности лидера (организатора) преступной группировки (груп-
пы, сообщества), его роли в создании и организации этого кри минального формирования и разработка рекомендаций, обеспе чивающих наряду с качественным усилением борьбы с органи зованной преступностью в России, создание условий для привле чения к уголовной ответственности лидеров (организаторов) преступных группировок.
Указанная цель диссертационного исследования обуслови ла постановку и решение следующей системы задач:
- проведение анализа развития и функционирования пре ступных группировок и роли в их создании организаторов;
- исследование личности типичного лидера (организатора преступной группировки);
- изучение состояния борьбы с организованными преступ ными проявлениями;
- разработка системы тактических средств для эффективно го решения задач привлечения лидеров (организаторов) преступ ных группировок к уголовной ответственности.
Объект и предмет исследования. При определении со держания и сущности объекта и предмета исследования диссер тант учитывал неразработанность в уголовно-правовой и кри миналистической литературе комплекса вопросов, касающихся как определения понятия "организатор (лидер) преступной груп пировки", условий его функционирования в криминальной среде, так и способов его нейтрализации.
Объектом данного исследования является взаимосвязь сферы деятельности лидера (организатора) преступной группи ровки и деятельности правоохранительных органов по ее выяв лению, преодолению противодействия в доказывании при рас следовании преступлений.
Предметом являются закономерности возникновения, фор мирования и активной деятельности лидера (организатора) пре ступной группировки, особенности деятельности правоохрани тельных органов в его изобличении.
Методология и методика исследования. Наряду с диа-лектико-материалистическим методом познания использовались деятельностный подход, социологические методы (в ходе иссле дования проанкетированы 266 сотрудников следственного и опе-
ративного аппаратов УВД Нижегородской и Калининградской областей), обобщение следственной и судебной практики.
Теоретическую основу диссертационного исследования составили работы по тактике и методике расследования таких ученых, как Р.С.Белкин, Л.В.Виницкий, И.А.Возгрин, А.В.Ду лов, В.А. Жбанков, Г.Г.Зуйков, Ю.Г.Корухов, И.М.Лузгин, С.П.Ми-тричев, А.Р.Ратинов, Н.П.Яблоков и других. Тема и содержание диссертации обусловили необходимость изучения не только кри миналистической литературы, но и работ по философии, психо логии, уголовному праву, криминологии, уголовному процессу, информатике и других наук.
Научная новизна диссертационного исследования состоит в том, что данная работа является первым монографическим исследованием криминалистически значимых аспектов роли ли дера преступной группировки и особенностей его изобличения.
Основные положения, выносимые на защиту: - обоснование исторических, национальных и географиче ских особенностей организованной преступности в России;
- обоснование основных элементов криминалистической характеристики организатора преступной группировки;
- обоснование внедрения в криминалистический тезаурус понятий регионального лидера преступной деятельности, кон сультанта по криминальным вопросам;
• определение сущности деятельности регионального ли дера преступной деятельности, организатора преступной груп пы, взаимоотношения и взаимосвязи между ними на разных ста диях организованности в преступном мире;
- предложения системы тактических средств для эффектив ного решения задач привлечения лидеров (организаторов) пре ступных группировок к уголовной ответственности;
- предложения по усовершенствованию нормативно-право вой базы с целью повышения эффективности борьбы с прояв лениями организованной преступности.
Научная н практическая значимость результатов ис следования. Теоретические выводы, сформулированные в дис сертации, по нашему мнению, вносят определенный вклад в раз витие криминалистической науки, в частности, в формирование
криминалистического учения о личности преступника. Выделе ние специфических признаков, присущих лидерам преступных группировок, а также разработанная принципиальная схема деятельности правоохранительных органов по их изобличению, позволяет сформировать научную основу для дальнейшего изу чения проблем как личности преступника, так и организованной преступности в целом, смоделировать деятельность государст венных структур в борьбе с организованной преступностью и создать основы эффективной методики по раскрытию прояв лений организованной преступности.
Теоретические выводы и практические рекомендации мо гут быть использованы в следственной и оперативной практике органов внутренних дел, прокуратуры, а также в учебном про цессе.
Апробация результатов исследования. Основные поло жения и выводы диссертационного исследования положены в основу докладов на научно-практических конференциях (г. Ка лининград, 1997). Результаты исследований нашли отражение в опубликованных статьях, учебно-практическом пособии, внедре ны в практическую деятельность органов внутренних дел и про куратуры, а также в учебный процесс учебных заведений МВД России.
Структура и объем диссертации.
Диссертация состоит из введения, двух глав, заключения, списка использованной литературы и приложений.
СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается выбор темы диссертации, ее актуальность, излагаются цели и задачи, объект и предмет ис следования, его методология и методика, определяется научная новизна диссертации, практическая и теоретическая значимость, а также апробация результатов исследования.
В первой главе "Криминалистические и исторические ас пекты организованной преступности и роли ее лидеров" проана-
лизированы истоки возникновения профессиональной и органи зованной преступности.
Практически во всех странах мира функционируют орга низованные преступные группировки, имеющие свои националь ные или территориальные разновидности: "Якудза" в Японии, "Триады" в Китае, "Коза Ностра" в США, "Медельинский кар тель" в Колумбии и т.п. В последнее время все настойчивее за являют о себе такие организации, как исламско-фундаменталист-ская группировка "Хазболлах", несколько десятков членов кото рой проживают в Москве; действующие в Азербайджане фили алы группировки "серые волки", базирующейся в Турции; экс тремистские организации "Армянская секретная армия освобож дения Армении" и "Дашнакцутюн". Растет число преступных со обществ и в нашей стране.
Во взаимосвязи с развитием преступности в диссертации рассмотрены и ответные меры государства, направленные на обуздание роста наиболее опасных проявлений этого вида чело веческой деятельности.
В диссертации исследованы исторические, географические и национальные особенности развития отечественной органи зованной преступности, влияние на нее тоталитарного режима, существовавшего в нашей стране. Так, в СССР проблема про фессиональной и организованной преступности замалчивалась, поскольку концепция построения коммунизма предполагала полную ликвидацию преступности. Во многом благодаря силь ной государственной власти организованная преступность не принимала широких масштабов, не имела возможности бурно развиваться, поддерживать контакты с организованной преступ ностью на Западе, вследствие чего последняя не повлияла на прямую на процессы образования отечественных криминальных структур.
Во многом благодаря организованным дискуссиям, конфе ренциям, научным публикациям, инициаторами которых были С.И.Вицин, И.И. Карпец, А.А.Гуров, А.И. Долгова, С.В. Дья ков и другие ученые, доказана актуальность и необходимость исследований в этой сфере.
Далее в работе проанализированы уголовно-правовые ас пекты деятельности организованной преступной группы, по скольку без этих знаний затруднительна разработка криминали стических рекомендаций по борьбе с этим видом преступности. Отмечено, что в России существуют следующие виды организо ванных преступных группировок:
- территориальные, имеющие устойчивое криминальное влияние на определенной территории;
- этнические, состоящие из лиц одной и той же националь ности или народности, что характерно для небольших народов;
- религиозные, созданные на религиозной основе, в таких организациях, как "Белое братство", "Богородичный центр", "Ка ста воинов Международного общества Сознания Кришны", "АУМ Синрикё", "Белый Лотос" и другие.
Наиболее устойчивыми направлениями организованной преступной деятельности в России в настоящее время являются:
- бандитизм (разбойные нападения на торговые предпри ятия, квартиры предпринимателей, реже - уличный бандитизм);
- вымогательство (рэкет) с захватом заложников, навязы вание охраны предпринимателям;
- мошенничество (в частности, в операциях с энергоно сителями, стратегическим сырьем);
- преступный промысел, связанный с незаконным оборотом оружия или наркотиков',
- контрабанда;
- порнобизнес.
Национальная особенность российской организованной преступности состоит в том, что помимо базирования на челове ческих пороках - наркомании, проституции, азартных играх и т.п., криминальные лидеры пытаются подменить собой систему государственных органов. В ряде областей все отчетливее про слеживается их стремление войти в политическую, законода тельную, исполнительную и судебную власть. В некоторых ре гионах уже зафиксированы факты подмены государственных служащих криминальными лидерами.
В ближайшее время можно прогнозировать усиление "ин теллектуализации" преступности, распространение коррупции, рост вымогательства.
Структура преступных группировок в регионе, по нашему мнению, характеризуется разнообразием, но наиболее часто они имеют следующие структурные единицы:
- региональные лидеры преступной деятельности;
- организаторы, лидеры отдельной группы;
- советники, консультанты;
- активные члены, "боевики", телохранители;
- разведка;
- контрразведка;
- изолирующий слой;
- блоки защиты - "крыша".
По нашему мнению, прямой зависимости, отношений под чиненности между региональным лидером преступной деятель ности и организатором конкретной преступной группы, дейст вующей на территории контролируемого региона, может и не существовать.
Лидер зачастую не вмешивается в деятельность преступной группы, но привлекается при разрешении споров между двумя или несколькими руководителями криминальных формирова ний, действующих в контролируемом лидером регионе.
Помимо этого лидер преступной деятельности в регионе, как правило, координирует функционирование на своей террито рии различных криминальных формирований, при необходимо-^ сти производит перераспределение между ними сфер криминаль ного бизнеса, опираясь на мощь своих боевиков, используя зна ния консультантов по интересующим вопросам, и пользуясь покровительством влиятельных государственных чиновников. 1
Решения лидера в данной местности, как правило, обяза тельны для исполнения. При необходимости региональный ли дер преступной деятельности, помимо своего авторитета, может использовать и финансовые возможности, поскольку у него со бирается "общак" со всего региона. К особо самостоятельным руководителям, "авторитетам" преступных групп, не подчиняют щимся решениям "развода" (т.е. решениям "третейского судьи" -
регионального лидера преступной деятельности), помимо этого могут применяться и меры физического принуждения вплоть до убийств, которые совершают боевики, телохранители, непосред ственно подчиненные лидеру.
В организованную преступную группу могут и не вхо дить так называемые "консультанты", помогающие руководству преступной группой ориентироваться, например, в кредитно-банковской сфере, в технологии переработки драгоценных кам ней и т.п.
Достаточно редко в состав членов преступной группиров ки входят и представители властных или исполнительных струк тур государства, осуществляющих "прикрытие" деятельности преступной группы от вмешательства государственных органов (милиции, прокуратуры, налоговой инспекции, таможенных ор ганов и т.п.)
Организаторы преступных групп (группировок, сооб ществ и т.д.) - субъекты, обладающие глубокими знаниями в той сфере деятельности, на которую направлены интересы крими нального формирования, объединившие под своим руководством людей с разными характерами, твердые в достижении цели, имеющие "покровителей" во властных и (или) правоохранитель ных структурах, обладающие солидным капиталом, как правило, опирающиеся на авторитет регионального лидера преступной деятельности, распространившего свое влияние либо на конкрет ную территорию, либо на определенную криминальную отрасль.
Организаторы преступных группировок могут и не распо лагать "глубокими знаниями" в криминальном бизнесе, при этом они, как правило, привлекают к своей деятельности "све дущих лиц" - советников, консультантов.
Советники, консультанты - это хорошо осведомленные о положении дел в экономической сфере (если организованная группировка функционирует в теневой экономике), в местах лишения свободы (при наличии "интересов" группировки в уч реждениях, исполняющих наказания), знакомые со всеми про цессами и противоречиями т.п., использующие свои знания, ав торитет, связи, знакомства для решения криминальных вопро сов. Причем, советники или консультанты могут и не распола-
гать сведениями о том, как и кем используются их специальные познания.
Следственная практика свидетельствует, что количество "боевиков" колеблется от нескольких человек до несколько сотен. Состав "боевиков", как правило, пополняют две категории граж дан: бывшие спортсмены, не нашедшие себя в спорте после око- ) нчания спортивной карьеры, и бывшие сотрудники различных спецподразделений (десантники, спецназ и т.п.). В последнее время категория "боевиков" регулярно подпитывается безработ-1 ной молодежью, поскольку именно эта категория наиболее часто 1 привлекается к уголовной ответственности. 1
В разведку, обеспечивающую получение сведений о мето-1 дах и формах борьбы с организованной преступностью как по 1 отдельным направлениям, так и в целом, организаторы преступ- , ных формирований нередко набирают бывших сотрудников пра- 1 воохранительных органов. Преимуществом при этом пользуются, лица, знающие основы оперативной или следственной работы, 1 например, бывшие сотрудники уголовного розыска, подразделе- 1 ний по борьбе с организованной преступностью или следователи. 1
В контрразведке, призванной контролировать поведение ] собственных сотрудников, сотрудничают как бывшие работники ' милиции, других силовых структур, так и лица, имеющие навыки 1 общения с криминальными элементами, правоохранительными ^ органами на собственном опыте (в частности, уже отбывавшие наказание в местах лишения свободы).
"Изолирующий слой" зачастую состоит из хозяйственников, лично не принимающих участие в криминальных сделках, но доказавших свою преданность лидеру организованной преступ ной группы. Функции этой прослойки - разработка стратегиче ских вопросов "теневой экономики", анализ "хозяйственной" деятельности группировки, передача приказов от лидера груп пировки исполнителям.
"Крыши", то есть блоки прикрытия деятельности организо ванных преступных групп от вмешательства государственных органов, также характеризуются многообразием. Особое место в них занимает система коррумпированных связей в правоохрани- • тельных органах. Это могут быть и сотрудники, например, упра- '
12
вления по организованной преступности, или служащие раз личных ведомств, контролирующих информацию в МВД, проку ратуре, суде, арбитраже и т.п.
Организованная преступность " это негативное социальное явление, характеризующееся созданием устойчивых, сплоченных криминальных формирований, с четким распределением ролей между участниками, функционирующих продолжительное время на определенной территории, регулярно совершающих тяжкие или особо тяжкие преступления или контролирующих их совершение.
Для успешного ведения борьбы с проявлениями организо ванной преступности необходимо иметь представление о функ ционировании устойчивой группировки на определенной мест ности. Признаками этого, на наш взгляд, могут быть:
- наличие в регионе нераскрытых, сходных по способу совершения преступлений, их квалифицированный характер;
- совершение насильственных преступлений в отношении лиц, располагающих значительными материальными благами или живущих на нетрудовые доходы, кооператоров;
- увеличение разбойных нападений, грабежей с проникно вением в жилище или хранилище;
- использование специальных средств при совершении на сильственных преступлений (милицейской формы, радиостан ций, оружия, газовых баллончиков);
- обнаружение подпольных цехов (наиболее часто по из готовлению фальсифицированных спиртных напитков);
- факты "разборок" между группировками;
- факты наличия "воров в законе" и проведения ими "сходок";
- гибкость приспособления к изменяющимся условиям;
- сращивание уголовной и экономической преступности;
- установление монополистического контроля на этой тер ритории;
- влияние на общественное мнение об уровне преступно сти и действенности власти путем информационно-психологи ческого воздействия на различные слои населения через регио нальные средства массовой информации;
- внедрение лидеров, членов группировки в местные офи циальные структуры, коррумпирование чиновников.
В последнее время в структуру организованной преступно сти все активнее внедряются уже упомянутые "белые воротнич ки", то есть лица, получившие солидное базовое образование (экономическое, юридическое и т.п.), не отбывавшие наказание в местах лишения свободы и, как правило, не поддерживающие "воровских традиций". ^
В диссертации проанализированы типичные личности ре- ^ гионального лидера преступной деятельности и организатора 1 преступной группы, деятельность этих субъектов, знание о ко торой позволяет разрабатывать эффективные способы борьбы с нею.
Мы отдаем себе отчет в том, что привлечение к уголовной ответственности организаторов преступной деятельности во все времена и во всех государствах встречало и встречает значи тельные трудности, и прогнозируя возникновение новых проблем в России, предлагаем начать формировать основополагающие криминалистически значимые признаки деятельности организа торов преступных сообществ, отражающие их непосредственное участие в создании или руководстве преступными формирова ниями. Об этом, по нашему мнению, могут свидетельствовать следующие действия:
• подыскание участников преступного формирования, рас пределение между ними функций;
- устное или письменное закрепление (клятва, договор и т.п.) факта создания этого формирования;
- формирование единой психологической установки членов сообщества на совершение преступления;
- снабжение его оружием, оборудование тайников для хра нения оружия и других средств совершения преступлений;
- разработка формы отчета исполнителей перед лидером;
- организация вербовки новых членов организованной пре- ^ ступной группы;
- разработка общей стратегии и тактики деятельности; 1
- выбор сферы деятельности, подыскание жертвы;
- финансирование организованной преступной группы;
- выработка мер по монополизации преступного бизнеса и "разорения" конкурентов; - создание школ "боевиков" и руководство ими;
- создание системы противодействия правоохранительным органам;
- подыскание форм и способов легализации преступных доходов.
Факт установления либо одного из перечисленных призна-^ ков, либо их комплекса, наряду с другими обязательными эле-^ ментами состава преступления, по нашему мнению, дает основа-^ ние для принятия решения о привлечении конкретного лица к
уголовной ответственности.
Кроме того, в ходе изобличения организатора (лидера) пре ступной группы необходимо четко фиксировать и доказывать наличие в этой группе элемента организованности. Лишь при установлении высокой степени организованности интересующей следствие группы, выражающейся, в частности, в беспрекослов ном подчинении членов группы своему лидеру, в отсутствии для них возможности совершения преступных проявлений без пря мого умысла на то организатора, последний, безусловно, может быть привлечен к уголовной ответственности за все совершен ные членами группы деяния, даже если он и не был посвящен в детали, несущественные обстоятельства совершенного преступ ления.
Организатор преступной группы - это лицо, лично создав шее преступную группу или руководящее ее деятельностью.
Понятие лидера преступной деятельности, по нашему мнению, шире, чем организатора преступной группы. В его сферу влияния входят такие криминалистически значимые аспек ты, как разработка стратегической направленности преступной деятельности, осуществление общего руководства ходом испол нения своих замыслов, принятие мер по сокрытию следов пре-\ ступления, по противодействию правоохранительным органам,
по возобновлению цикла преступной деятельности.
1 Функции лидера преступной деятельности и организатора преступной группы частично совпадают, с момента начала реа лизации замысла по созданию группы до окончания процесса преступной деятельности. Вся предыдущая деятельность лидера, в частности, по изучению криминальной ситуации в регионе, степени активности правоохранительных органов, консультаций
по вопросам "теневой экономики" и т.п., то есть до начала ак тивной деятельности по созданию преступного сообщества, на ходится вне диспозиций уголовного закона и лидер не может быть привлечен за эту деятельность, в основном мыслительную, к уголовной ответственности. Лишь продолжение этой деятель ности, при наличии результата в виде становления преступного формирования, позволяет отождествлять личность лидера пре ступной деятельности с организатором преступной группировки. Функции лидера преступной деятельности, таким образом, не сколько иные, чем у организатора группы.
Необходимость конкретизации роли лидера преступной деятельности нами видится в следующем. Уголовно-правовые меры воздействия в отношении организатора преступной груп пировки возможны лишь при наличии в его действиях призна ков объективной стороны преступления. Вся предшествующая деятельность (зарождение замысла, ознакомление со специаль ной литературой, консультирование по криминальным вопросам и т.п.) находится вне рамок уголовного закона, поскольку за свою мыслительную деятельность данный субъект не подлежит уголовной ответственности.
В то же время именно эта мыслительная деятельность, предшествующая преступной, и является криминалистически значимой. Знание о ней позволяет создать портрет типичного лидера (впоследствии - организатора), прогнозировать его дейст вия. Эти знания способствуют разработке действенных реко мендаций борьбы с подобными криминальными проявлениями в будущем.
Считаем уместным предложить следующую классифика цию лидеров (организаторов) преступной деятельности:
1. Лидер (организатор) - активный член группировки.
2. Лидер (организатор) - "генератор идей" ("Теневой лидер"). В первом случае лидер - это член группировки, за которым она признает право принимать решения в значимых для нее си туациях. В группах, состоящих из двух-трех человек, лидер внешне ярко не проявляется. Он совмещает в своем лице функ ции и руководителя, и исполнителя. Его роль "расцветает" в бо лее крупных преступных структурах.
Во втором случае речь идет о так называемых "теневых лидерах", которые вкладывают свои мысли в уста наиболее ав торитетных членов преступной группировки, сами находятся на расстоянии, в тени, и нередко их внешность не могут описать другие члены группировки.
Вышеизложенное позволяет сделать вывод о том, что в ря де случаев лидером преступной деятельности на определенной территории (в определенном криминальной отрасли) и органи затором преступной группировки может быть одно лицо, про шедшее путь от вынашивания планов о криминальных действи ях до активной деятельности по организации и руководству пре ступным сообществом. Поэтому считаем корректным рассмат ривать деятельность не просто организатора преступной группи ровки, а в его лице и лидера преступной деятельности. Причем, создавая криминальные организации, преступные лидеры новой формации тщательно зашифровывают действительную цель сво ей деятельности, и задачи создаваемой группы могут быть прямо и не названы, не продекларированы.
Во второй главе ^Установление роли лидера в деятельно сти преступной группы и особенности привлечения его к уголов ной ответственности" отмечается, что при установлении роли организатора (лидера) преступного формирования необходимо ответить на следующие вопросы:
- кто организует и контролирует преступную деятельность?
- как распределены функции внутри преступной группи ровки?
- какова иерархия среди членов этой группировки?
- какова система финансирования преступной деятельности?
- кто разрабатывает стратегические вопросы функциониро вания группы?
- какова практика отдачи указаний о совершении престу пления и формы отчетов исполнителей?
- каковы способы пополнения преступной группировки но выми членами?
- какова схема воспроизводства преступной деятельности? По нашему мнению, оперативный работник (следователь) в первую очередь должен быть вооружен знаниями о деятельно'
стной характеристике лидера преступной деятельности и о возможностях доказывания вины субъектов преступной деятель ности.
Вопросы квалификации конкретных действий уччстников организованной преступности также важны. Но целесообразно обучить практических работников МВД, прокуратуры умению обнаруживать, фиксировать, оценивать проявления деятельно сти лидеров криминальных формирований, в целях создания, восстановления полной картины происшедшего, и уже потом принимать меры по правильной квалификации выявленных об стоятельств по соответствующим статьям Уголовного кодекса России.
В работе освящается деятельность следователя, оператив ного работника на первоначальном этапе расследования, усилия которых направлены на сбор и анализ информации об интере сующем событии, проанализировано выдвижение версий при установлении роли лидера (организатора) преступной группы, в первую очередь на основе данных аналитического поиска или экономического анализа.
Основаниями для построения версий могут быть: 1. Фактические данные (в большинстве - основанные на оперативных сведениях) по проверочному материалу или уго ловному делу.
2. Базовая криминалистическая характеристика вида или группы однородных преступлений.
3. Личный и коллективный опыт сотрудников правоохра нительных органов,
4. Научно-практические рекомендации ученых-криминалистов. Далее в диссертации рассматриваются проблемы изобли чения лидеров (организаторов) криминальных формирований в ходе отдельных следственных действий. Отмечено, что само стоятельной тактики следственных действий при изобличении лидера организованной преступной группы, как и при расследо вании отдельных видов преступлений, не существует.
Вместе с тем опыт работы органов предварительного рас следования свидетельствует о несовершенстве прежде использо вавшихся методов, тактических приемов в условиях резко воз росшей роли защитника на предварительном следствии. В этой
связи ранее уже предпринимались попытки обоснования системы "следственных хитростей" при производстве отдельных опера тивно-следственных мероприятий, например, рекомендации по оформлению результатов оперативного опознания как следст венного действия. Подобные предложения граничат с нарушени ем уголовно-процессуального закона, поэтому они не могут быть использованы при доказывании вины ни в предварительном, ни в судебном следствии. Представляется, что вся деятельность следователя, оперативного работника должна строиться исходя из требований закона. Однако субъекты доказывания должны быть вооружены знаниями о таких способах производства того или иного следственного действия, которые позволят в рамках закона максимально полно, объективно и достоверно зафиксиро вать вновь полученную информацию. Иными словами, речь мо жет идти лишь о выделении специфических особенностей про изводства следственных действий с целью установления роли организатора преступной деятельности и привлечения его к уго ловной ответственности.
Учитывая сложность привлечения лидера (организатора) преступной деятельности к уголовной ответственности, считаем оправданным помимо тщательного протоколирования, вновь по лученные сведения запечатлевать в графиках, схемах, рисунках, видеофильмах, фототаблицах, создавая новые объекты фиксации информации, объективность и достоверность которых можно перепроверить в ходе предварительного или судебного следствия путем специальных исследований и производства экспертиз.
Помимо этого, наглядность результатов оперативных и следственных действий и мероприятий во многом способствует облегчению восприятия и оценке информации другими лицами, лично не принимавшими участие в следственных действиях.
Подробно рассмотрены особенности производства тех следственных действий, которые нередко осуществляются на первоначальном этапе расследования: следственного осмотра, задержания и обыска.
Основной задачей лица, производящего осмотр места про исшествия при расследовании преступной деятельности лидера организованной преступной группы (ОПГ), является обнаруже-
ние и фиксация следов, оставленных, в первую очередь, интере сующим следователя субъектом. Достижение результатов в дан ных ситуациях нередко зависит от знания следователем типич ных способов деятельности лидера ОПТ при организации им совершения конкретного преступления и руководстве деятельно стью "подчиненных". Так, руководство действиями членов ОПГ может осуществляться как непосредственно, так и опосредованно.
Значение осмотра места происшествия при расследовании роли лидера ОПГ определяется тем обстоятельством, что не редко его результаты содержат первичные сведения, изобличаю щие данное лицо в преступной деятельности и могут явиться базой, основой планирования раскрытия преступления. Кроме того, все обнаруженные впоследствии в ходе других следствен ных действий материальные следы преступленияя(в частности, во время обысков, выемок), сравниваются с информацией, получен ной при осмотре места происшествия. Обнаружение объектив ных связей между предметами, обнаруженными в ходе различ ных следственных действий и оперативных мероприятий, позво ляют решать вопрос об относимости этих предметов к конкрет ному лицу и о причастности заподозренного лица к преступной деятельности. Проанализированы основные способы задержания:
- первоначальное задержание лидера ОПГ;
- первоначчльное задержание второстепенных членов ОПГ;
- одновременное задержание всех членов ОПГ. Первый вариант задержания используется при наличии достаточных данных о преступной деятельности лидера ОПГ, что позволяет обезглавить ОПГ, лишить (хотя бы на короткое время) преступное сообщество централизованного управления; облег чить работу с остальными членами ОПГ.
Второй вариант задержанияялидера ОПГ целесообразен при недостаточности сведений о создании им криминальной группировки и о руководстве ею и необходимости получения фактических данных, а также в случаях, если он обладает де путатской неприкосновенностью). Последующие следственные действия (обыски, допросы, опознания и др.) обеспечивают изо-
20
бличение организаторов и активных участников преступной дея тельности.
Третий вариант задержанияяиспользуют только после тща тельного анализа собранных улик, при наличии информации о возможности совершения ОПТ новых тяжких преступлений или о намерении скрыться от правосудия.
Обыск при определении виновности лидера преступной группы, как правило, являятся неотложным следственным дей ствием и сопровождается задержанием лидера, его допросом и арестом. Нередко подготовка к проведению обыска протекает в условиях дефицита времени у следователя, не имеющего воз можности детально изучить все детали предстоящего действия, разработать подробный план его хода, привлечь достаточные силы и средства. Однако по крайней мере, на следующие основ ные вопросы он должен иметь ччткие ответы до начала произ водства обыска: 7. Что искать?
2. Где искать?
3. Когда искать?
4. Как искать?
Поскольку деятельность лидера преступной группы в бо льшей степени носит интеллектуальный характер, не требующий присутствия лидера криминального сообщества на месте проис шествия и его активного участия в криминальном событии, вследствие чего результаты следственного осмотра могут не со держать криминалистически значимых сведений о его уччстии в осуществлении интересующего следователя события, то резуль таты обыска нередко играют главенствующую роль в доказыва-нии роли лидера в создании и руководстве этой группировкой. Поэтому производство обысков у всех членов группы, как пра вило, четко согласуется и руководит всеми обысками лицо, про изводящее это действие в наиболее информативном, важном месте, хранилище. Своевременный, оперативный обмен инфор мацией, поступающей со всех обысков, нередко способствует обнаружению объектов, свидетельствующих о преступной дея тельности.
Производство обыска осуществляется в соответствие с криминалистическими рекомендациями и основная особенность этого следственного действия, целью которого является изобли чение лидера группы в преступной деятельности, заключчется в сборе информации именно о создании этой группы, или о руко водстве ею. Как правило, об этом свидетельствуют письменные материалы, составленные лично лидером (схемы, фотоальбомы, списки телефонных номеров, тексты договоров, клятв членов группы на верность воровским традициям, информация на ма шинных носителях). Удержать в памяти все данные о деятельно сти группы ее лидеру довольно сложно, поэтому она зачастую каким-то образом фиксируетсяяна материальных объектах, нахо дясь в той или иной степени зашифрованности. Обнаружить эти источники и расшифровать их содержание - одна из важ нейших задач, стоящих перед следователем. Вопреки устоявше муся мнению практических работников об отсутствии письмен ных записей о фактах создания преступной группы или ее функ ционировании, при обысках они нередко выявляются.
Следственнаяяпрактика свидетельствует о том, что в по следнее время руководители криминальных сообществ все чаще используют компьютеры для накапливания и анализа информа ции о своей деятельности.
Компьютеры могут находиться как в офисах лидеров (организаторов) преступной деятельности, зачастую замаскиро ванных под "бизнесменов", так и в жилых помещениях. Одна из распространенных, основных ошибок сотрудников правоохрани тельных органов - желание немедленно и самостоятельно озна комиться с имеющейся информацией, что нередко способству ет утрате документов. Поэтому считаем, что оправданной являет ся рекомендация при обнаружении компьютера не пытаться самостоятельно найти пароль, защищающий имеющуюся ин формацию, а изъять и компьютер, и дискеты к нему, чтобы впо следствии предложить специалистам "прочитать" интересующие предварительное следствие сведения.
Далее в диссертации анализируются особенности произ водства допроса, очной ставки, предъявления для опознания,
проверки показаний, следственного эксперимента, назначения и производства судебных экспертиз.
Сознавая, что сочетание тактических приемов в рамках до проса ччезвычайно велико, считаем возможным выделить наибо лее значимые группы, которые условно можно подразделить на два блока:
а) лидер преступного формирования сообщает правдивые и объективные сведения, помогает изобличать членов своей груп пировки;
б) лидер противодействует установлению истины по делу. Нередко лидеры ОПТ признаются в совершении преступ лений по следующим причинам:
- вследствие полного изобличения материалами дела;
- из-за желания добиться смягчения своей участи;
- в целях использования возможности уйти от ответственности;
- желая перенести ответственность на других членов ОПТ. Поэтому при допросе лидера преступной группы отсут ствие перечисленных оснований его "правдивости" должно насторожить следователя и вынудить тщательно выяснять про исхождение источников сообщаемых сведений, не основываясь на голословных объяснениях и признаниях допрашиваемого.
Круг вопросов, подлежащих выяснению в ходе допроса этого субъекта, зачастую обширен и звукозапись всего допроса, по нашему мнению, не всегда оправдана вследствие очень зна чительных временных затрат. В этой связи считаем возможным и целесообразным запись наиболее значимого для предвари тельного расследования фрагмента допроса и предлагаем внести в уголовно-процессуальныы закон изменения, разрешающие:
- производить звукозапись фрагмента допроса;
- объявлять о применении звукозаписи не перед началом допроса, а в тот момент, в который сочтет необходимым это сде лать следователь.
Зачастую тактические особенности имеет предъяяление для опознания лидерам организованных преступных группиро вок их личных вещей, в той или иной степени "задействованных" при совершении преступлений. В подобных случаях после полу чения положительных результатов опознания закономерным яв-
ляется их последующее исследование в ходе судебных экспертиз (например, записи позволяют идентифицировать их автора: дей ствительно ли лидером ОПТ они были выполнены?; по предме там обихода в ходе биологической экспертизы (исследуются следы пота, других выделений человека) определяют группу крови лица, обладавшего данной вещью; машинописный текст позволяет индивидуализировать пишущую машинку, с помощью которой он был исполнен; текст письма в ряде случаев способст вует определению личностных данных субъекта, который напи сал это письмо).
В ряде случаев, когда предъявляемые для опознания пред меты являются уникальными, оправданно приглашение для уча стия в этом следственном действии прокурора, судьи, адвоката и фиксация его хода с помощью видеокамеры. Вызывает затрудне ние опознание предметов, имеющих яяно выраженные индивиду альные признаки, свойства, например, предметы антиквариата, художественные произведения, что существенно затрудняет под бор аналогичных объектов, которые необходимо предъявлять вместе с интересующим следствие предметом опознающему. В этой ситуации поступают следующим образом: - изготовляют фотоизображения, модели, копии данных объектов и производят опознание не самих картин, икон и т.п., а их фотографий, копий;
- обращаются за помощью к музейным, частным коллек циям и отыскивают максимально сходные объекты.
В случаях необходимости (и возможности) опознания ли дера ОПТ в натуре, необходимо максимально ограничить воз можности психологического воздействия на очевидца с его сто роны. В этих целях оправданным будут следующие тактические приемы:
- максимальное сокращение времени производства опозна ния. В этом случае все подготовительные действия производятся таким образом, чтобы исключить факт общения опознающего со всеми участниками предстоящего следственного действия, кроме следователя;
24
- использование при опознании направленных источников света, позволяющих максимально осветить опознаваемого и пре дельно уменьшить возможность запоминания им опознающего.
Производство следственного эксперимента (ст. 183 УПК РФ) с участием лидера ОПТ имеет свои особенности, одна из которых заключается в направленности на подтверждение лиде ром своего высокого уровня подготовки, информированности, не присущих никому из остальных участников группы.
В следственном эксперименте, как правило, обязательно участие лидера преступной группировки и выполнение лично им опытных действий.
Привлечение лидера преступной деятельности значительно затруднено вследствие необоснованного, по нашему мнению, запрета на производство экспертных исследований до возбужде ния уголовного дела. В связи с этим считаем, что производство экспертизы в "полевых условиях" не только возможно, но и необходимо.
В работе также изложены особенности заключительного этапа предварительного расследования, характеризующиеся за вершением сбора доказательств, их упорядочении, оценке и предъявлении обвинения.
Одним из самых сложных, трудоемких следственных дей ствий на завершающей стадии расследования уголовного дела является предъявление (зачастую - повторное предъявление) обвинения.
Тактические особенности этого действия в криминалисти ческой литературе описаны явно недостаточно, хотя его резуль таты имеют принципиальное значение при решении вопроса о направлении дела в суд для рассмотрения по существу. Кроме того, личный опыт расследования уголовных дел позволяет ут верждать, что и защитник, и прокурор, и судья изучение мате риалов уголовного дела начинают именно с постановления о привлечении в качестве обвиняемого и содержания протокола допроса обвиняемого. Именно на этой стадии следователь либо впервые предъявляет обвинение, либо перепредъявляет его.
В первичном обвинении могли и не отобразиться все све дения, необходимые для конкретизации вины обвиняемого
25
вследствие различных причин. Например, тактически правиль ным является предъявление обвинения в бандитизме на более поздней стадии расследования (первоначально предъявляется обвинение в совершении грабежа или разбоя), что вызывает зна чительные затруднения у обвиняемого, желающего подготовить ложное алиби. Окончательный текст предъявленного обвине нияядолжен отвечать всем требованияя уголовно-процессуаль ного закона и содержать все данные об инкриминируемом деянии.
При разработке проблем криминалистической тактики завершающего этапа предварительного расследования, и в пер вую очередь предъявления обвинения, в полной мере должны учитываться как психологические особенности личности лидера преступной группировки, так и активность противодействия про изводству предварительного следствия со стороны коррумпиро ванных лиц и наличие связи между обвиняемым и его блоком защиты ("крыши" в правоохранительных органах).
Противодействие при предъявлении обвинения нередко но сит скрытый характер, поскольку к завершающему этапу пред варительного следствия обвиняемый, как правило, уже убежда ется, что открытой конфронтацией со следователем можно суще ственно усложнить свое положение. Поэтому на допросе в ка честве обвиняемого допрашиваемый нередко не заостряет вни мания на несоответствии предъявленного обвинения совершен ному деянию, а признает его. При этом сообщает такие сведе ния, которые, во-первых, можно трактовать двояко (не конкрети зируя ни одно обстоятельство); во-вторых, не указывает на ис точники, их подтверждающие.
В заключении диссертации подводятся итоги исследова ния, делаются основные выводы и предложения. В частности:
1. Необходимо обновить правовую основу борьбы с орга низованной преступностью, привести ее в соответствие с реаль ным состоянием преступности в стране. Вновь подготовленные акты должны содержать комплексные, взаимосвязанные меры борьбы с криминальным миром и объединять усилияявсех ветвей государственной власти.
2. Приступить к формированию базы данных об основопо лагающих функциональных признаках в деятельности органи-
26
заторов преступных сообществ, отражающих его непосредст венное участие в создании или руководстве преступными фор мированиями.
3. Определить сходство и различие между организаторами преступных группировок и региональными лидерами преступной деятельности и советниками, консультантами по вопросам орга низации преступного бизнеса.
4. Ввести в криминалистический тезаурус следующую клас сификацию лидеров (организаторов) преступной деятельности:
1. Лидер (организатор) - активный член группировки.
2. Теневой лидер (организатор).
Основные результаты диссертационного исследования от ражены в следующих публикациях:
1. Криминалистическая характеристика организованной преступности и ее субъектов. Учебно-практическое пособие. Калининград: КЮИ МВД РФ, 1998. - 3,25 п.л.
2. Ответственность за убийство новорожденного ребенка, совершенное в соучастии с его матерью /Актуальные проблемы борьбы с организованной преступностью. Материалы научно-практической конференции. Калининград: КВШ МВД РФ, 1997. -0,2 п.л. (в соавторстве)
3. Проблемы квалификации убийств, совершенных в со участии /Актуальные проблемы правоохранительной деятельно сти. Труды Калининградской ВШ МВД РФ. вып. 3. Калинин град: КВШ МВД РФ, 1997. - 0,2 п.л. (в соавторстве)
4. Криминалистическая характеристика лидера организо ванной преступности /Труды Краснодарского юридического института МВД РФ. вып. 2. Краснодар: Краснодарский ЮИ МВД РФ, 1997. - 0,25 п.л. (в соавторстве)
27
2. Distnce humn flights pper The modern ge of vition begn with the first untethered humn lighterthnir flight on November 21 1783 in hot ir blloon designed by the Montgolfier brothers
3. Биография Людвиг Витгенштей
4. Лизинг в современных условиях
5. Источник импульсного сигнала Pulse Genertor Назначение-Формирование прямоугольных импульсов
6. Да и в целом в мире
7. Экономический анализ Классификация факторов и резервов повышения эффективности хозяйственной де
8. . Историческая эволюция организационных структур систем управления организаций Мировой опыт теории управ
9. Художественный анализ стихотворения «Быть знаменитым некрасиво»
10. оставляет поучение в слове.
11. 2013 г СОГЛАСОВАНО Директор МКУ Информационное мониторинговое агентство Чере
12. тематика часть 2 Материалы с сайта Планета Детства Примечание по работе с м
13. Деятельность суда направленная на защиту и восстановление нарушенного или оспариваемого права и законных
14. Реферат на тему- ЧИНА ЛУЧНА ЧИСТЕЦЬ БОЛОТЯНИЙ ЧИСТЕЦЬ ЛІСОВИЙ ЧИНА ЛУЧНА горошок жовтий горошок жур
15. тематичних наук Днiпропетровськ ~ Дисертацією є рукопис
16. Из разборов лирики Фета- «Облаком волнистым»
17. Рыночное хозяйствование характеризуется множеством форм которые изменяются под воздействием внешних и вн
18. Историки
19. Характеристика внешней среды организации
20. в одной улыбке состоит то что называют красотою лица- если улыбка прибавляет прелести лицу то оно прекрас