Если у вас возникли сложности с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой - мы готовы помочь.
Предоплата всего
Подписываем
Тема №4: Международное движение факторов производства
1. Миграция населения представляет собой перемещение людей через границы определенных территорий в связи со сменой постоянного места жительства либо с возвращением на него.
Все перемещения населения относительно каждой территории слагаются из эмиграционных и иммиграционных потоков. Эмиграция — выбытие за границу, а иммиграция — прибытие из-за границы. Разница между этими двумя потоками есть объем чистой миграции, а их сумма — объем валовой миграции.
В зависимости от географических направлений различают внешнюю и внутреннюю миграцию населения. Под внутренней понимается перемещение населения между городами и регионами одной страны, а под внешней — перемещение из одной страны в другую.
В зависимости от долговременности каждого перемещения миграция населения делится на постоянную, или безвозвратную (безвозвратный характер обычно имеет межконтинентальная миграция), временную (как правило, внутриконтинентальная), сезонную (связана с ежегодными поездками на заработки или передвижением кочевников), маятниковую (связана с ежедневными поездками к месту работы за пределы своего населенного пункта).
В зависимости от правового статуса миграция может быть легальной или нелегальной. Нелегальные мигранты — это лица, которые в поисках работы въезжают в страну нелегально или прибывают в нее на законных основаниях (например, туристами, по приглашению) и нелегально трудоустраиваются.
По классификации ООН, постоянными трудящимися-мигрантами считаются лица, прибывающие в страну въезда, чтобы найти оплачиваемую работу на срок, не менее одного года.
Международная миграция населения представляет собой пространственные передвижения людей через государственные границы, связанные с изменением постоянного места жительства и гражданства, обусловленным различными факторами (семейными, национальными, политическими и др.) или с пребыванием в стране въезда, имеющим долгосрочный характер (для трудовой миграции — не менее одного года).
Основные понятия международной трудовой миграции:
Международная трудовая миграция — процесс перемещения трудовых ресурсов из одной страны в другие с целью обеспечения их занятости.
Страна — импортер рабочей силы — страна, которая постоянно принимает трудовые ресурсы из других стран (экспортеров рабочей силы).
Страна — экспортер рабочей силы — страна, из которой постоянно выезжают трудовые ресурсы в другие страны (импортеры рабочей силы).
Трудовой потенциал, будучи важнейшим фактором производства, ищет свое наиболее эффективное использование не только в рамках национального хозяйства, но и в масштабах международной экономики. Международный рынок труда объединяет национальные и региональные рынки рабочей силы. Международный рынок рабочей силы существует наряду с другими мировыми рынками: рынками товаров и услуг, капитала и информации. На начало 1995 г. в мире насчитывалось более 35 млн. трудящихся-мигрантов против 3,2 млн. в 1960 г. Если считать, что на каждого мигранта-трудящегося приходятся три иждивенца, то численность мигрирующего населения в середине 90-х гг. превышала 100 млн. человек.
Прежде всего, миграция рабочей силы связана с развитием крупного машинного производства, которое предопределило неравномерность социально-экономического развития стран. В странах с ускоренным развитием обнаруживается нехватка рабочей силы, а в странах с замедленным ростом складывается относительный избыток рабочей силы и возникает безработица. Для преодоления подобных ситуаций необходимо заполнить кадрами образовавшиеся экономические ниши, используя для этого импорт рабочей силы. Для стран с замедленным развитием характерны низкий уровень жизни и небольшая заработная плата. Безземелье крестьян гонит их в другие страны. Иммиграция — важный источник пополнения рынка труда стран с незначительным уровнем рождаемости, средство его приспособления к нуждам капиталистического воспроизводства. Кроме социально-экономических есть и другие причины миграции населения: политическая нестабильность режимов или бегство от политических преследований, расовой, религиозной и национальной дискриминации; эвакуация; расширение международной системы информации, дающее людям осознать широкие социально-экономические возможности других стран; наконец, развитие и удешевление транспортных средств.
Во второй половине XX в. сложилось несколько центров притяжения трудовой миграции.
1. Западная Европа. В начале 80-х гг. здесь насчитывалось свыше 20 млн. иммигрантов. Высокоразвитые страны (Германия, Франция, Бельгия, Люксембург, Швейцария и др.) привлекают иностранных рабочих из стран Южной (Испания, Португалия), Центральной и Восточной Европы (Польша, Венгрия, бывшие республики Югославии), Турции, арабских стран.
2. Нефтедобывающие страны Западной Азии. Этот центр притяжения международной трудовой миграции возник в середине 70-х гг. Общая численность иммигрантов в начале 90-х гг. оценивалась в 5—6 млн. человек. Иммигранты прибывают в государства Персидского залива из близлежащих арабских стран (Египта, Сирии, Йемена), а также из Индии, Пакистана, Южной Кореи, Филиппин.
3. США и Канада. Трудовая иммиграция в США разделяется на два потока: низкоквалифицированная рабочая сила прибывает из Мексики, стран Карибского бассейна, Филиппин; высококвалифицированные работники иммигрируют из Западной Европы, России, а также Индии.
В современных условиях основу миграционных потоков по-прежнему составляют рабочие, в меньшей степени — служащие. Но сравнительно новой формой международной миграции рабочей силы является перемещение научно-технических кадров.
Одна из главных закономерностей современной международной миграции заключается в значительном и постоянном увеличении ее масштабов, вовлечении в этот процесс трудящихся практически всех континентов.
Международная миграция населения играет важную роль в демографическом развитии отдельных стран и регионов. С помощью миграционных потоков ряд промышленно развитых стран сумел нивелировать отрицательные темпы прироста населения., так в 80-е гг. XIX в. доля внешней миграции в общем приросте населения таких стран, как Канада, Австралия, превысила 25%, США — до 50%. С другой стороны, значительная эмиграция приводила в отдельных странах к процессу депопуляции, что наблюдалось в 60-е гг. XIX в. в Ирландии, Греции, Португалии, несмотря на высокий естественный прирост населения в этих странах. Международная миграция оказывает серьезное воздействие и на возрастную и половую структуру населения стран-доноров и принимающих стран, поскольку среди иммигрантов преобладают лица трудоспособного возраста, чей возраст обычно не превышает 35-40 лет. По мнению специалистов Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), иммигранты улучшают демографическую картину развитых стран, страдающих старением.
В теории свободное движение рабочей силы между странами приводит к выравниванию заработной платы и увеличению валового мирового продукта. На практике основные выгоды от миграции рабочей силы достаются принимающим странам. Они складываются из экономии на подготовке специалистов в принимающих странах, стоимости продукции и услуг, соответственно создаваемой иммигрантами в стране пребывания, поступлений от налогообложения. Иммигранты, особенно нелегальные, значительно больше вносят в доходы страны, чем получают от общественного сектора. Иммигранты более молоды, чем население в среднем, и они финансируют часть социальных расходов постоянных жителей. При этом разные категории иммигрантов оказывают неодинаковое воздействие на создаваемый валовый продукт. Так, например, заметное влияние на экономическое развитие индустриальных капиталистических стран оказывает «утечка умов»— ученых и высококвалифицированных кадров: артистов, музыкантов, спортсменов, врачей, учителей, которые эмигрируют в экономически более развитые страны. В 50—60-е гг. XX в. «утечка умов» шла главным образом из одних развитых стран в другие, в основном в США. С 60-х гг. эмиграция научно-технических и других высококвалифицированных специалистов начала осуществляться из развивающихся стран, а в 90-е гг. — из Восточной Европы. По крайней мере, 2/3 притока «умов» приходится на США. По оценкам экспертов, чистый выигрыш для США от привлечения в страну одного «среднего» ученого-гуманитария составлял в 70-е гг. 230 тыс. долл., ученого в области общественных наук — 235 тыс., инженера — 253 тыс., врача — 646 тыс. долл.
По мнению ряда экономистов, приток иммигрантов не сопряжен с обострением конкуренции на рынке труда и ростом безработицы среди коренного населения. Более того, косвенно через расширение спроса и прямо через развитие нового предпринимательства он стимулирует создание новых рабочих мест. Иммиграция, как правило, существенно не влияет на средний уровень заработной платы и дифференциацию доходов и лишь в отдельных случаях усиление конкуренции внутри определенных профессионально-квалификационных групп приводит к некоторому снижению заработной платы. Иммигранты обычно используются в рамках так называемого вторичного сегмента рынка труда, который характеризуется тяжелыми условиями труда, низким уровнем оплаты и отсутствием возможностей для профессионального роста. Эти обстоятельства ограничивают социальную мобильность мигрантов, создают основу для их сегрегации. В первичном секторе рынка труда находятся лишь мигранты, относящиеся к научно-техническим работникам. Обычно их ассимиляция происходит достаточно мягко в обществе страны-реципиента. И только ухудшение экономической обстановки обычно приводит к обострению противоречий между коренным и пришлым населением.
В трудоемких отраслях и тех видах производств, которые не пользуются спросом у местного населения, иммигранты способствуют преодолению «узких мест» и обеспечивают нормальный процесс производства. Так, в конце 80-х гг. иностранные рабочие составляли в Западной Европе от 5 до 25% всех работающих по найму. Зачастую при длительном использовании иностранных рабочих зависимость от их труда в отдельных государствах становится настолько велика, что без привлечения новых иммигрантов невозможно нормальное функционирование некоторых отраслей национальной экономики — строительства, угольной промышленности, сферы услуг и т.д.
Иммигранты позволяют промышленно развитым странам в период относительно высоких темпов экономического роста с меньшими затратами провести перемещение трудовых ресурсов и сгладить диспропорцию в их распределении между странами и отраслями производства, подвергшимися значительным структурным сдвигам в связи с НТР или процессом интеграции. Перелив национальной рабочей силы в наиболее динамичные сектора экономики ведет к росту ее квалификации.
В результате развития процессов трудовой миграции во многих промышленно развитых странах складывается двойной рынок труда. На одном идет продажа национальной рабочей силы, на другом — иностранной. Население данной страны выполняет квалифицированную работу в промышленности и сфере услуг. Большинство же иммигрантов заняты на самых трудоемких и вредных для здоровья видах работ и имеют более продолжительную рабочую неделю, а заработную плату ниже, чем местные рабочие.
Местные предприниматели выигрывают от импорта иностранной рабочей силы еще и потому, что это позволяет им в известной степени сдерживать темпы роста заработной платы своих рабочих. С одной стороны, наличие иммигрантов укрепляет позиции предпринимателя на переговорах с профсоюзами. С другой стороны, отсутствие дешевой рабочей силы из-за рубежа вынудило бы предпринимателей существенно поднять уровень заработной платы в трудоемких и «непривлекательных» отраслях и видах производств.
Развитие иммиграции позволяет странам-реципиентам экономить большие средства на подготовке кадров. Например, в результате «утечки умов» США сэкономили лишь в сфере образования и научной деятельности за период с 1965 по 1990 г. не менее 15 млрд. долл.
Положительное влияние миграция рабочей силы оказывает и на страны-экспортеры, что доказали проводившиеся в 80-е гг. исследования на эту тему. Они показали, что отъезд части населения отдельных стран за рубеж способствовал нормализации положения на их рынках труда. Так, в Пакистане во второй половине 80-х гг. миграция за рубеж позволила сократить безработицу на 1/3, то же самое произошло в Индии. Более того, миграция рабочей силы может способствовать повышению среднего уровня заработной платы и доходов самых бедных слоев населения стран-доноров, в силу сокращения предложения на национальном рынке труда. Кроме того, трудовая эмиграция повышает шансы на трудоустройство молодежи.
В качестве еще одной выгоды, приносимой эмиграцией рабочей силы, можно назвать рост квалификации рабочих, выезжающих в другие страны. За границей мигранты приобщаются к более современным технологиям, применяемым в принимающих странах, к более передовым стандартам трудовой этики, дисциплины и организации производства. При возвращении на родину все эти обстоятельства оказывают большое воздействие на совершенствование трудового потенциала стран — экспортеров рабочей силы, а также на весь процесс их социально-экономического развития.
Важное значение для экономики стран — экспортеров рабочей силы имеет приток иностранной валюты, которую переводят на родину трудящиеся-мигранты. Хотя посылающие страны теряют во время эмиграции профессионально образованных людей, они получают существенный приток денежных переводов. Глобальный поток денежных переводов в 1999 г. составил 63 млрд. долл. Денежные переводы для многих стран представляют существенную долю валового национального дохода, например более 14% для Йемена и Иордании, и составляют обычно от 25 до 50% стоимости экспорта товаров. Рабочие стараются посылать домой большую часть своего дохода, что бы обеспечить свои семьи или улучшить свое благосостояние на родине.
Т.о. можно сделать вывод о том, что международная трудовая миграция является взаимовыгодной формой экономических взаимоотношений между государствами.
Нельзя не сказать и о некоторых отрицательных моментах, связанных с импортом рабочей силы. К ним следует отнести возникновение элементов социальной напряженности в обществе (при занятии тех рабочих мест, на которые претендуют местные работники), межнациональную, религиозную неприязнь и др. Усиление конкуренции на рынке неквалифицированной рабочей силы ведет к сдерживанию роста заработных плат, усиливает криминогенную обстановку в обществе.
Потеря части трудовых ресурсов, причем в наиболее трудоспособном возрасте, приводит к старению возрастной структуры трудящегося населения. Теряются затраты, которые страна произвела на подготовку покинувших ее кадров. Нередко такая форма эмиграции носит безвозвратный характер и ведет к ослаблению интеллектуального потенциала страны-донора.
Для предотвращения утечки за границу работников дефицитных специальностей используются следующие меры:
■ лимитирование выдачи заграничных паспортов;
■ установление квот на выезд за рубеж работников определенных профессий;
■ установление сроков обязательной работы в стране после завершения образования за государственный счет;
■ выделение приоритетных для эмиграции районов страны, где существуют проблемы с занятостью;
■ дифференциация ставок валютных переводов, которые трудящийся-эмигрант обязан переводить в свою страну.
Целью государственного регулирования трудовой миграции населения является достижение желательного для принимающей страны масштаба иммиграции, а также отбор нужных работников из общего потока потенциальных иммигрантов. Регулирование внешней трудовой миграции осуществляется посредством двусторонних и многосторонних межправительст венных соглашений. Эти соглашения определяют численность мигрантов, в ряде случаев их возраст, пол, профессию, состояние здоровья и др.
Разработка и реализация мер, связанных с использованием иностранных работников, преследует две основные цели: 1. защита национального рынка труда от неконтролируемого притока трудящихся-мигрантов в целях недопущения обострения проблемы занятости и перенаселенности отдельных районов; 2. обеспечение рационального использования иностранных трудящихся, ликвидируя за счет иммиграции структурные проблемы.
Для регулирования иммиграции используется сложная система административных, организационно-правовых и экономических рычагов.
Страны-реципиенты применяют следующие виды ограничений на въезд трудовых иммигрантов: профессиональная квалификация (наличие диплома, определенный стаж работы по специальности); возрастной ценз; состояние здоровья (запрет на въезд наркоманов, больных СПИДом и психическими заболеваниями); социальные и политические ограничения (не допускается иммиграция лиц, ранее осужденных за уголовные преступления, а также членов партий тоталитарного типа).
Жестким методом государственного регулирования трудовой миграции является количественное квотирование, т.е. законодательное установление максимальной доли иностранной рабочей силы в рамках экономики в целом, отдельных отраслей и предприятий. При этом стремясь не допустить иммигрантов из «нежелательных» стран и регионов мира (чаще всего стран Азии и Африки), страны-реципиенты устанавливают количественные квоты на въезд иностранцев из определенных стран.
Экономическое регулирование трудовой миграции включает: уплату иммигрантами пошлины за трудоустройство; первоочередной прием иммигрантов, осуществляющих инвестиции в экономику страны-реципиента; налог на предпринимателей, использующих труд иммигрантов; ограничение времени пребывания иностранных работников в принимающей стране.
В принимающих странах могут действовать профессиональные и отраслевые ограничения на использование иностранной рабочей силы в форме запретов. Явные запреты прямо указывают профессии, которыми иностранцами заниматься нельзя. Другие ограничения действуют в форме приоритетных профессий, где может использоваться иностранная рабочая сила (редкие профессии, специалисты высшего класса, работники новых высокотехнологичных отраслей, работники, претендующие на низкооплачиваемую, непрестижную, тяжелую и вредную работу).
Развитые страны под давлением профсоюзов и политических партий, которые считают трудовую миграцию главной причиной безработицы среди местного населения, реализуют программы стимулирования реэмиграции. В рамках этих программ применяются либо денежные выплаты иммигрантам при добровольном увольнении с работы и отъезде на родину, либо специальная профессиональная подготовка иностранных работников, которая позволила бы им претендовать на более высокооплачиваемую и престижную работу на родине.
В этом же направлении действуют программы экономической помощи развитых стран регионам массовой эмиграции (создание в странах-донорах новых предприятий с целью приостановить новые потоки трудовой эмиграции, предоставление кредитов иммигрантам, желающим открыть на родине собственные предприятия).
2. Одной из основных форм международных экономических отношений является международное движение капитала. Международное движение капитала — это помещение и функционирование капитала за рубежом, прежде всего с целью его самовозрастания. Вкладывая капитал за рубежом, инвестор осуществляет зарубежные инвестиции.
Согласно методологии МВФ международные инвестиционные потоки подразделяются на три группы: прямые; портфельные; прочие.
Как правило, под прямыми зарубежными инвестициями (ПЗИ) понимается владение резидентами одной страны активами других стран с целью получения контроля над использованием этих активов. В платежном балансе к прямым инвестициям относится приобретение 10% и более уставного капитала фирмы. Однако в течение длительного периода времени понятие «прямые зарубежные инвестиции» неоднократно менялось - от акцента на получение контроля со стороны инвестора до более широкого толкования, означающего наличие у инвестора долгосрочного интереса и значительного влияния на управление компанией, в которую вложен капитал. Сейчас широко используется концепция ПЗИ, предложенная МВФ: прямые зарубежные инвестиции отражают цель получения долгосрочной заинтересованности резидентом одной страны (его называют прямым инвестором) в собственности, находящейся в другом государстве (предприятие с иностранными инвестициями). Долгосрочный интерес определяется наличием долгосрочных взаимосвязей между прямым инвестором и предприятием с иностранными инвестициями и значительной степенью влияния прямого инвестора на управление компанией.
Прямые зарубежные инвестиции подразделяются на капитальные ресурсы и нематериальные активы. Первые включают такие формы, как капитал в форме акций, реинвестируемые доходы и другие межфирменные долгосрочные сделки, а нематериальные активы включают непроизводственные и нефинансовые ресурсы, права собственности, такие как патенты, права пользования торговой маркой материнской компании, промышленным дизайном, права на производство, франшизы и др., а также использование этих активов на основе заключения лицензионных соглашений по передаче прав издания, производства и пр. оригиналов и копий, в частности манускриптов, фильмов.
Таким образом, понятие «прямые зарубежные инвестиции» включает в себя: акционерный капитал - покупку прямым зарубежным инвестором доли иностранной фирмы; внутрифирменные займы и долговые сделки, как краткосрочные, так и долгосрочные займы и заимствования ресурсов между материнской компанией и ее зарубежными филиалами и дочерними компаниями; реинвестированные доходы; нематериальные активы в форме технологий, торговых марок (брэндов), управленческого опыта и проч.
Доля прямых инвестиций в совокупных капиталопотоках возросла с 5,8% в 1970-1974 гг. до 31,3% в 1994 г. Но затем произошло некоторое снижение этого показателя до 24,8% в 1995 г. и до 20,4% в 1996 г. За указанный период их объем увеличился в номинальном выражении с 3,56 млрд. долл. в 1970-1974 гг. (в среднем ежегодно) до 348,99 млрд. долл. в 1996 г. и до 643,88 млрд. долл. в 1998 г.
Исторически основным инвестором ПЗИ были США. Однако с начала 70-х годов быстро росли объемы вывоза ПЗИ из стран Европы и Японии. Что явилось результатом изменения «специализации» США на мировых рынках капитала: от крупнейшего в мире инвестора прямых инвестиций до крупного реципиента (особенно во второй половине 80-х годов) и, наконец, одновременно и крупнейшего инвестора и крупнейшего реципиента ПЗИ в 90-е годы.
Портфельные инвестиции рассматриваются как капиталовложения, не дающие зарубежному инвестору права контроля. Их называют также «горячими деньгами», или спекулятивным капиталом вследствие потенциального риска их быстрого оттока из-за различий между странами в уровнях процентных ставок.
Зарубежные портфельные инвестиции включают финансовые инструменты, которые являются предметом торговли на организованных и других финансовых рынках, - облигации, акции, денежно-рыночные инструменты. Также МВФ относит к портфельным инвестициям деривативы или производные (вторичные) финансовые инструменты, такие как опционы, форвардные контракты, сделки своп.
Таким образом, к портфельным капиталовложениям относят покупку зарубежными инвесторами ценных бумаг, выпущенных компанией или государством; при этом инвесторами могут быть компании, коммерческие банки, инвестиционные трастовые фонды, в частности пенсионные фонды, хеджевые фонды, совместные фонды, общественные и региональные фонды.
Причинами осуществления портфельных инвестиций можно назвать получение прибыли и снижение риска на основе портфельной диверсификации капитала. С точки зрения страны-реципиента, портфельные капиталы не влияют на степень контроля над собственностью компании, которая может полностью принадлежать местным фирмам или быть совместным предприятием или дочерней компанией ТНК. Они являются чисто финансовыми операциями и не сопровождаются передачей нематериальных активов, управленческих навыков, ноу-хау.
В настоящее время портфельные инвестиции являются по объему основной формой международных капиталопотоков. В последние годы они доминируют во взаимоотношениях между развитыми государствами, особенно между США и Европой. С 1980 г. портфельные инвестиции растут самыми быстрыми темпами по сравнению с прямыми и прочими капиталами. В 1970- 1974 гг. (в среднем ежегодно) их стоимостной объем составлял 5,08 млн. долл., а в 1996 г. увеличился до 587,07 млн. долл..
Прямые и портфельные зарубежные инвестиции имеют разную природу и оказывают различное влияние на экономику принимающей страны.
Можно выделить несколько различий между прямыми и портфельными инвестициями.
Третья группа инвестиционных потоков включает в себя «прочие краткосрочные и долгосрочные инвестиции» — торговые кредиты, банковские займы, финансовые лизинговые сделки, займы от МВФ и прочих международных организаций, краткосрочные депозиты, сделки с иностранной валютой. Ежегодный объем «прочих инвестиций» увеличился с 26,61 млрд. долл. в 1970—1974 гг. (в среднем ежегодно) до 778,43 млрд. долл. в 1996 г.
Вообще для периода 80-х и 90-х годов характерна тенденция интенсификации прямого зарубежного инвестирования. Можно выделить две причины быстрого роста объемов прямого инвестирования: 1. прибыльность операций благодаря преимуществам фирмы Последние можно определить на основе использования более низкого уровня издержек производства, экономии на масштабах производства, проведения внутрифирменных исследований, доступа к крупным источникам капитала, более емкого внутреннего рынка принимающей страны, активной маркетинговой деятельности, доступа к природным ресурсам, более низких ставок пошлин, транспортных тарифов и проч.; 2. стремление избежать более высокого налогообложения, т.е. при прочих равных условиях учитываются различия между странами в ставках и способах налогообложения. Фирма предпочитает размещать производство в странах с минимальными налогами, а также использовать механизм трансфертного ценообразования, чтобы выводить большую часть прибыли из-под более высоких налогов.
Разные формы международных капиталопотоков оказывают различное влияние на экономику страны-реципиента.
Позитивное влияние ПЗИ на экономику принимающей страны можно определить на следующих направлениях.
Негативный эффект ПЗИ:
Другая важная форма зарубежных капиталовложений - портфельные инвестиции также оказывают противоречивое влияние на принимающую экономику. Портфельные инвестиции являются формой финансирования экономики и не отражают специфику той или иной фирмы-инвестора, ее отраслевое предпочтение. Их могут осуществлять как зарубежные компании, так и национальные фирмы.
Позитивное влияние портфельных инвестиций:
Основная негативная сторона портфельных инвестиций — высокий риск нестабильности портфельных капиталопотоков, его мобильность, подверженность паническим настроениям возникающим на национальных финансовых рынках. Так мировой финансовый кризис 1998 г., затронувший страны Юго-Восточной Азии и Россию был во многом спровоцирован сверхбыстрым оттоком зарубежных портфельных инвестиций.
Мировой рынок капитала в широком смысле является суммой национальных рынков капитала, в узком смысле — только тех сегментов их, где совершается торговля финансовыми активами между резидентами разных стран или иностранными финансовыми активами между резидентами одной страны. Основными участниками (субъектами) мирового рынка капитала являются: 1.транснациональные корпорации; 2. транснациональные банки; 3. институциональные инвесторы. Важную роль играют также различные государственные органы и международные организации, а также физические лица, действующие через институциональных инвесторов.
ТНК превратились в наиболее активного участника мирового рынка капитала, действуя на всех его отдельных рынках. Так, будучи главными экспортерами и импортерами товаров и услуг в мире, ТНК (на них приходится 1/3 мировой торговли) стали крупными клиентами на мировом валютном рынке и рынке деривативов. Но наибольшее влияние ТНК оказывают на мировой кредитный рынок и мировой рынок акций, поскольку, в сущности, большинство «голубых фишек», т.е. ведущих на фондовых биржах компаний, — это собственно ТНК. Продавая на зарубежных фондовых биржах свои акции и прибегая к кредитам, ТНК могут за счет этих источников финансировать значительную часть своих капиталовложений.
Особо активную роль играет такая группа транснациональных корпораций, как транснациональные банки (ТНБ). Фактически это все ведущие банки мира, располагающие сетью зарубежных филиалов. В 1960 г. только 8 американских банков имели филиалы за рубежом, а в конце 90-х гг. их было уже более 100. Причем главными клиентами этих банков были промышленные и торговые ТНК.
В число институциональных инвесторов включаются такие финансовые институты, как страховые компании и пенсионные фонды (из-за значительной величины временно свободных средств они весьма активны в покупке ценных бумаг), а также инвестиционные компании и фонды, особенно взаимные (совместные) фонды. О величине активов институциональных инвесторов говорит тот факт, что в США она более чем в полтора раза превышает величину ВВП, а в ЕС — приближается к величине ВВП всего Союза. Подавляющая часть активов вложена в ценные бумаги. Одним из главных институциональных инвесторов в мире становятся совместные (взаимные) фонды. Аккумулируя взносы своих пайщиков, преимущественно физических лиц среднего достатка, подобные фонды в последние десятилетия достигли колоссальных размеров. К концу прошлого десятилетия величина активов американских взаимных фондов, по оценке, была близка к 7 трлн. долл. и примерно половина этой суммы была размещена в различные акции, в том числе зарубежных компаний.
Наиболее активно перемещение финансовых ресурсов осуществля ется в мировых финансовых центрах. К ним относят те места в мире, где торговля финансовыми акти вами между резидентами разных стран имеет особенно большие масштабы. Это, прежде всего, Нью-Йорк и Чикаго — в Америке, Лондон, Франкфурт, Париж, Цюрих, Женева, Люксембург — в Европе, Токио, Сингапур, Гонконг, Бахрейн — в Азии. В международных финансовых центрах сосредоточена основная масса активов мирового рынка капиталов. Это не только капитал страны базирования мирового финансового центра, но и привлеченный сюда из других районов мира капитал.
В связи с тем, что отдельные специализированные рынки, образующие мировой рынок капитала, тесно связаны друг с другом, структура его может быть представлена по-разному. Так, например, мировой рынок капитала, может быть представлен как совокупность: валютного рынка, рынка деривативов, рынка страховых услуг, кредитного рынка и рынка акций. Каждый из вышеприведенных рынков капитала огромен и состоит из более узких, специализированных рынок (сегментов).
3. XIX и XX столетия в сравнении с предшествующими веками ознаменовались существенным ускорением экономического развития, проявившимся в росте объема производимых товаров и услуг. Основным фактором, обусловившим невиданное ускорение экономического роста, является научно-технический прогресс (НТП). Технический прогресс — это развитие техники, технологии и организации производства, результатом которого является рост производительности труда, когда при прочих равных условиях (например, при неизменных ценах на факторы производства) выпускается либо больший объем готовой продукции, либо прежний, но при меньших затратах. Целенаправленное снижение затрат в этом случае касается в первую очередь классических факторов производства — труда и капитала, а технический прогресс считается центральным элементом экономического роста.
Технический прогресс может быть нейтральным по отношению к международной торговле, а также может влиять на нее как положительно, так и отрицательно. Эта взаимосвязь отражается в конкретных соотношениях между темпами роста объемов национального производства и темпами роста международной торговли.
Под воздействием технического прогресса меняется потребление внутри страны, что также оказывает различное влияние на торговлю с другими странами. В этом случае также возможны три ситуации:
1. Если темпы роста объемов потребления в стране растут такими же темпами как и торговли, то технический прогресс нейтрален по отношению к международной торговле.
2. Если темпы роста объемов международной торговли опережают темпы прироста национального потребления, считается, что влияние технического прогресса положительно. Такое соотношение складывается, если в условиях неизменных цен темпы роста объемов потребления импортируемых товаров растут быстрее потребления экспортируемых товаров.
3. Если темпы роста торговли меньше темпов роста объемов национального потребления, то технический прогресс влияет на международную торговлю отрицательно. Тогда при прочих равных условиях потребление импортируемых товаров отстает от роста объемов потребления экспортируемых товаров.
При разнонаправленном влиянии технического прогресса на международную торговлю через производство и потребление результат будет зависеть от более действенного параметра.
Нейтральный технический прогресс создает возможности для снижения издержек производства и роста его объемов. Сокращение издержек производства в классическом варианте рынка ведет к снижению цен. Последствия этого снижения по-разному отражаются на отраслях национальной экономики и условиях международной торговли. Когда меняется техника, технология и организация производства в отраслях, товары которых конкурируют с импортными, улучшаются условия международной торговли. Если такие изменения происходят в отраслях, производящих экспортируемые товары, условия торговли ухудшаются.
Трудосберегающий технический прогресс создает условия для сохранения издержек производства и роста его объемов в трудоемких отраслях, а следовательно, и для снижения цен. В результате внедрения технического прогресса в трудоемкие отрасли, производящие товары, конкурирующие с импортируемыми, улучшаются условия международной торговли. Этот же процесс в трудоемких отраслях, выпускающих экспортируемые товары, ухудшает условия международной торговли.
Капиталосберегающий технический прогресс формирует условия снижения издержек производства в капиталоемких отраслях, что в свою очередь является основой снижения цен на продукцию этих отраслей. В капиталоемких отраслях, выпускающих продукцию, конкурирующую с импортируемой, он улучшает условия международной торговли, а в капиталоемких отраслях, работающих на экспорт, — ухудшает.
Постепенно неотъемлемым элементом структуры современных международных экономических отношений становится международный обмен технологией, который обеспечивает пространственное распространение научно-технических достижений в мировом хозяйстве, утвердился в качестве важнейшего фактора реализации общемирового характера научно-технического прогресса. Обмен технологией — это специфическая форма экономических отношений. Его специфика обусловлена прежде всего особенностями самого объекта обмена — технологии, развитие которой идет в направлении от единичного к массовому.
Патент – свидетельство монопольного права изобретателя на использование своего изобретения, подкрепляемое регистрацией товарного знака и промышленного образца.
Лицензия – разрешение, выдаваемое владельцем технологии стороне, заинтересованной в использовании этой технологии, на определенный срок и за оговоренную плату.
Товарная марка – символ принадлежности товара конкретной фирме-производителю.
Копирайт (право воспроизведения) – эксклюзивное право на показ и воспроизведение результатов своего труда.
Инжиниринг – передача технологических знаний, услуг, необходимых при использовании купленного или взятого в аренду импортного оборудования.
Показатель технологической емкости торговли – отражает долю затрат на исследование и разработки в общем объеме производства и торговли отдельными товарами (5-20% - высокотехнологичная продукция; менее 1% - низкотехнологичная).
Носители технологии: 1) исходным носителем технологии выступает рабочая сила. Исторически именно рабочая сила аккумулировала полученные опытным путем навыки производственной деятельности, т.е. технологию в ее простейшем понимании. Эти навыки совершенствовались вместе с развитием производства и передавались одним поколением производителей другим, при этом все более усложняясь. Такое распространение технологии, не носившее товарного характера, было свойственно доиндустриальному обществу. С появлением и внедрением машинной техники существенно ускоряется и сам процесс изменения потребностей в труде. Как следствие, стали требоваться все более целенаправленные усилия для обеспечения пригодности рабочей силы к этим меняющимся потребностям. Именно с этого момента утверждается товарный обмен технологией через профессиональное обучение, при котором знания о методах производства передаются формирующейся рабочей силе на платной основе;
2) другим носителем технологии выступает наукоемкая продукция и, прежде всего, средства труда. Технология находит здесь свое вещественное воплощение. Однако само по себе приобретение наукоемкой продукции еще не означает, что воплощенная в ней технология может быть эффективно использована ее покупателем. Разумеется, получение доступа к новому средству труда позволяет провести научный анализ принципов его функционирования и, как следствие, составить представление о механизмах его работы. Однако такой путь нерационален по чисто экономическим причинам. Поэтому приобретение новых средств труда, как правило, сопровождается организацией на платной основе их продавцом обучения рабочей силы покупателя.
3) Кроме того, в процессе такого комбинирования участвует третий носитель технологии — техническая документация, содержащая описание запатентованного или незапатентованного метода ведения производственной деятельности. Естественно, что, как и два отмеченных ранее носителя технологии, техническая документация может быть реализована не только в «технологическом пакете», но и самостоятельно. Специфика технической документации состоит в том, что, в отличие от других товаров, она значительно легче поддается копированию, что создает трудности в плане ее обособления. Поэтому создатель нового метода производства стремится обеспечить его патентную защиту и, соответственно, правовую охрану технической документации, содержащей описание данного метода.
В совокупности международное движение капитала в форме прямых иностранных инвестиций, международная торговля, международные патентно-лицензионные операции, международное миграционное движение рабочей силы, международная техническая помощь и международные стратегические альянсы составляют основные каналы доступа к современной технологии в мировом хозяйстве. При этом каждый из них также имеет свои особенности:
- Признанными лидерами инновационной деятельности в мировом хозяйстве являются ТНК. Соответственно создание и расширение ими своего зарубежного производства посредством прямых иностранных инвестиций выступает важным каналом международного распространения современной технологии.
- Международные стратегические альянсы - еще один канал международного технологического обмена, непосредственно связанный с деятельностью ТНК. Роль технологической составляющей при образовании международных стратегических альянсов исключительно велика, поскольку чаще всего они ориентированы либо на создание продукции нового поколения, либо на снижение издержек при производстве наукоемких товаров за счет межфирменной производственной кооперации. Участниками международных стратегических альянсов обычно выступают ТНК развитых государств. Подобные международные стратегические альянсы позволяют осуществлять интенсивный межфирменный обмен технологией в рамках все той же группы развитых государств.
- Международная торговля — это традиционный канал доступа к новой технологии. Знания о новых методах производства можно получить как при осуществлении импортных, так и экспортных операций. Импорт современной продукции есть не что иное, как получение технологии, вещественно воплощенной в приобретенном товаре. При экспорте товаров важным условием для продавца становится соблюдение международных стандартов применительно к своей продукции, невозможное без получения определенных знаний о современных методах ее производства. При этом, именно импортные операции открывают большие возможности доступа к новой технологии, которые к тому же существенно возрастают, если продукция приобретается в пакете с технической документацией и услугами по обучению рабочей силы импортера.
В последние десятилетия значение международной торговли как канала доступа к современной технологии проявляет устойчивую тенденцию к росту, поскольку: во-первых, существенные изменения произошли в структуре мировой торговли обработанными товарами. Если в середине 70-х годов доля высокотехнологичной продукции в мировом экспорте обработанных товаров составляла всего 11%, то в последующие двадцать пять лет она увеличилась более чем в два раза и достигла в 2001 г. 23%. При этом в целом ряде развитых государств доля высокотехнологичной продукции в экспорте обработанных товаров немного выше среднемирового показателя (например, в 2001 г. она составляла в экспорте Японии 26%, Великобритании - 31, Нидерландов и США - 32, Ирландии - 48%); во-вторых, возрос стоимостной объем мировой торговли услугами с одновременным изменением ее отраслевой структуры. Если в 1980 г. мировой экспорт услуг составлял порядка 18% стоимости мирового товарного экспорта, то в 2001 г. — уже около 24%. При этом если в 1980 г. на услуги, непосредственно связанные с международным технологическим обменом, такие как телекоммуникационные услуги, услуги по предоставлению компьютеризированной информации, консультационные услуги, услуги по оказанию технического содействия и некоторые другие, приходилось около 32% мирового экспорта услуг, то в 2001 г. - уже 44,7%.
- Международные патентно-лицензионные операции являются еще одним каналом доступа к современным технологиям. Реализация происходит через заключение либо контрактов на продажу патентов, либо лицензионных соглашений. При этом первые не имеют широкого распространения в международной практике. Лицензионные соглашения, наоборот, являются активно развивающейся формой международного технологического обмена. Если в середине 70-х годов совокупный объем международных лицензионных платежей составлял в мировой экономике менее 7 млрд. долл., то в середине 90-х годов - уже 60 млрд. долл. Международные лицензионные соглашения имеют две особенности. Во-первых, основным объектом международных лицензионных соглашений выступает такой носитель технологии, как техническая документация, содержащая описание метода производства, обычно пользующегося патентной защитой. Во-вторых, юридический механизм таких соглашений предусматривает сохранение у владельца технологии (лицензиара) права собственности на технологию при передаче ее на платной основе во временное пользование другой стороне лицензионного соглашения (лицензиату). При этом, заключение лицензионного соглашения ведет к принятию на себя как лицензиаром, так и лицензиатом определенных обязательств. Обязательства лицензиара состоят в том, чтобы осуществить передачу технологии и оказать техническое содействие в организации ее практического применения на производстве. В свою очередь, лицензиат обязуется обеспечить применение технологии в соответствии с теми условиями, которые указаны в лицензионном соглашении, и произвести выплату оговоренного вознаграждения лицензиару.
- Международная миграция рабочей силы - это еще один канал, по которому осуществляется международный обмен технологией. При этом доступ к современным методам производства посредством международной миграции рабочей силы может обеспечиваться как для стран ее происхождения, так и для принимающих стран. В первом случае речь идет о временном выезде национальных кадров за рубеж, специально ориентированном на ознакомление с передовой технологией. В современных условиях временное командирование национальных специалистов в ведущие зарубежные научно-исследовательские центры и производственные компании, оперирующие в сфере высоких технологий, является важным каналом приобретения знаний о передовых методах производства для развивающихся стран и стран с переходной экономикой. Кроме того, свыше 1 млн. граждан из развивающихся стран проходят полные курсы вузовского и послевузовского обучения в университетах развитых государств. Во втором случае речь идет о международной миграции специалистов высокой квалификации для окончательной смены страны проживания (безвозвратная международная миграция).
- Международная техническая помощь. Согласно определению, принятому в международных организациях, этим термином обозначается оказание содействия национальным государствам в повышении образовательного уровня их населения, развитии его производственных навыков и овладении им современных методов производства. При этом в понятие международной технической помощи включают подготовку профессиональных кадров для национальных государств и передачу им технологических знаний и опыта их практического применения. Из сказанного следует, что и международная техническая помощь нацелена на формирование квалифицированной рабочей силы — носителя технологии в странах-реципиентах.
PAGE 12