Если у вас возникли сложности с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой - мы готовы помочь.
Предоплата всего
Подписываем
Глава 10 Дж.М. Кейнс и его теоретическая система.
Последняя треть XIX в. представлена в теории Запада в первую очередь именами А. Маршалла и Л. Вальраса. Первая половина текущего столетия ознаменована формированием экономической системы выдающегося английского экономиста Джона Мейнарда Кейнса (1883—1946). Именно Кейнс вывел западную экономическую теорию из состояния глубокого кризиса, именно он сумел представить наиболее убедительный ответ на вопрос, почему существует катастрофическое перепроизводство и что следует предпринять, чтобы не допустить его в дальнейшем. Кейнс во многом способствовал восстановлению престижа западной экономической науки, подорванного драматическими событиями «великой депрессии» 1930 гг., а его учение на несколько десятилетий стало подлинным руководством к действию для правительств наиболее развитых капиталистических стран.
§1. Интеллектуальная биография. Кейнс Дж.М. родился 05.06.1883 г. в г. Кембридже в семье известного ученого, профессора логики и экономики Джона Невила Кейнса. Закончив одну из лучших частных школ в Итоне и Королевский колледж Кембриджского университета, Кейнс в 1906 г. поступил на государственную службу в Управление по делам Индии.
В 1909 г. по приглашению своего учителя А. Маршалла он возвращается в Кембриджский университет уже в качестве преподава теля экономической теории. Лекции, которые он читал здесь вплоть до 1915 г., велись в строгом соответствии с маршалловской традицией. В 1912 г. Кейнс сменил Ф. Эджуорта на посту редактора «Economic Journal». Этот влиятельный в научном мире пост он сохранял вплоть до 1945 г.
В 1913 г. увидела свет первая большая работа Кейнса «Индийская валюта и финансы». В ней автор рекомендовал и далее сохранять подчиненное положение индийской валюты по отношению к английской, а в отношении последней жестко придерживаться золотого стандарта. В исходном пункте идейной эволюции Кейнс выступает, таким образом, как правоверный неоклассик. Вместе с тем рано обозначился его интерес к теории денег, которому он оставался верен всю жизнь.
Дж. М. Кейнс был во многих отношениях личностью незаурядной. Выдающиеся математические способности не раз приносили ему призы наиболее престижных конкурсов Великобритании. Играя и успешно на бирже, он составил себе изрядное состояние; будучи назначенным казначеем Кембриджского королевского колледжа, укрепил его финансовое положение. Кейнс слыл также крупным коллекционером картин, публиковал изящные эссе мемуарного, биографического характера, писал исследования по логике, был другом многих выдающихся личностей, например, Б. Шоу. Женившись на русской балерине, Кейнс стал субсидировать балет.
Хотя по своему положению Дж. М. Кейнс принадлежал к высшим слоям английского общества и в конце жизни за заслуги в экономической теории был удостоен звания лорда, он по ряду моментов явно выбивался из сложившихся в поствикторианскую эпоху норм поведения. Непременным признаком благовоспитанности считалось тогда умение приспособиться к обстановке, поменьше демонстрировать индивидуальность. За Кейнсом же рано утвердилась репутация человека, идущего против течения.
В 1919 г. в качестве представителя британского казначейства Кейнс участвовал в Парижской мирной конференции, которая вырабатывала условия послевоенного устройства в Европе, но в знак протеста против неприемлемых, как ему казалось, решений покинул конференцию, сложив свои полномочия.
В книге «Экономические последствия Версальского договора» (1919) он писал, что принятые решения не оставляют надежды на восстановление мирного хозяйства, ибо намеченные репарации с Германии непомерно велики, а блокируя Россию, страны Антанты блокируют самих себя. Кейнс утверждал, что бремя репараций сделает последующие поколения побежденных стран данниками победителей, между тем хозяйственное возрождение Европы зависит от процветания каждого народа. Он выступил за предоставление американских займов Германии, полагая, что только в этом случае Германия могла бы начать выплату умеренных репараций. Идеи Кейнса предвосхитили концепции более поздних программ (план Дауэса, план Юнга) и в какой-то мере — плана Маршалла, принятого уже после второй мировой войны.
В работе «Экономические последствия Версальского договора» Кейнс выдвинул первые важные соображения относительно сбережения и потребления в их взаимном влиянии на доход. Он, в частности, писал, что сбережения предыдущих поколений создали ныне действующий капитал, однако при существующем имущественном неравенстве большая часть дохода принадлежит «классу, наименее склонному к его потреблению». Но идеи такого рода пока что не были для Кейнса главными. Первостепенное значение имел для него вопрос о репарациях и о послевоенном экономическом устройстве мира.
Демократическая общественность приветствовала выступление видного английского ученого против несправедливых условий Версальского пакта. Но в правительственных кругах Великобритании книга. Кейнса произвела эффект разорвавшейся бомбы. Ее автор на долгие годы становится для правительства персоной нон-грата и возвращается на государственную службу лишь с началом второй мировой войны.
Следующей экономической работой Кейнса стал его «Трактат о денежной реформе» (1923). Анализируя влияние, которое оказывают на положение населения сдвиги в уровне цен, Кейнс выделяет три социальные группы: рантье, функционирующих предпринимателей и работников, живущих на заработную плату. По его мнению, инфляция наносит ущерб, прежде всего, рантье, тогда как дефляция очень выгодна рантье, но крайне невыгодна двум последним группам. Защищая интересы экономически активных группировок, Кейнс указывает, что инфляция является наименьшим злом, так как «в обнищавшем мире гораздо хуже спровоцировать безработицу, чем вызвать неудовольствие рантье». Интересы занятости ставятся, таким образом, на первое место. В 1923 г. Кейнс уже совершенно определенно высказывается против восстановления золотого стандарта, называя его «варварским пережитком». Вместе с тем он выдвигает идею управляемой валюты. Кейнс выступает за то, чтобы объем эмиссии банкнот контролировался центральным банком независимо от размеров золотого запаса. По его оценкам, такой порядок способен наилучшим образом обеспечить стабильность цен. Следовательно, деньги рассматриваются Кейнсом как активный фактор экономического процесса, в чем сказывается дальнейшее продвижение автора к идеям «Общей теории».
Консерватизм мышления оказался могущественнее новаторских идей, и вскоре британское правительство приняло решение о восстановлении довоенного золотого обеспечения фунта стерлингов. Развернувшиеся дефляционные процессы, как и предсказывал Кейнс, ослабили конкурентоспособность английских товаров и увеличили безработицу. Лейбористская партия потребовала выделить ассигнования на общественные работы. Даже либерал Ллойд Джордж высказался за активную экономическую политику. В этих условиях у Кейнса окончательно созрела мысль о том, что эпоха свободной конкуренции ушла в прошлое. Он, в частности, не только поддержал саму идею правительственных расходов на экономические нужды, но и выступил за государственную поддержку инвестиций в сфере транспорта, строительства жилья, линий электропередач и т.д. В одной из газетных статей 1924 г. Кейнс признал, что с точки зрения прежней неоклассической теории его взгляды являются еретическими: «Я полагаюсь на государство; я покидаю точку зрения laissez faire — правда, без энтузиазма и не потому, что испытываю неуважение к этой старой доброй доктрине, а потому что, нравится вам это или нет, времена ее успехов миновали».
Идеи правительственного контроля, критика старомодной политики, невмешательства государства в экономическую жизнь пронизывают также два знаменитых памфлета Кейнса — «Экономические последствия политики г-на Черчилля» (1925) с острой критикой инициативы канцлера казначейства У. Черчилля по восстановлению свободного обмена фунта на золото, а также «Конец laissez faire» (1926). В середине 1920 гг. Кейнс посетил Советский Союз и мог наблюдать опыт управляемой рыночной экономики периода нэпа. Свои впечатления он изложил в небольшой работе «Беглый взгляд на Россию» (1925). Кейнс утверждал, что капитализм во многих отношениях является весьма неблагополучным строем, но если им «разумно управлять», он может достичь «большей эффективности в достижении экономических целей, чем любая из существовавших до сих пор альтернативных систем»
Работы Кейнса 1920 гг. Образуют начальный этап формирования кейнсианства. Они, как правило, посвящены злободневным проблемам экономической политики и не содержат сколько-нибудь законченной самостоятельной теоретической системы. Теоретические рассуждения занимают в них относительно небольшое место. Центральные положения будущей кейнсианской доктрины присутствуют здесь в отрывочной, неявной форме или отсутствуют вовсе. Тем не менее уже в середине 1920 гг. Кейнс приходит к убеждению, что времена автоматического саморегулирования капитализма ушли в прошлое и государственное воздействие является непременным спутником здоровой рыночной экономики. Этот вывод является главным теоретическим результатом данного этапа.
В 1930 г. Кейнс публикует фундаментальный двухтомный труд — «Трактат о деньгах». Это его произведение представляет интерес для историка и теоретика-экономиста по нескольким причинам. Во-первых, здесь уже почти оформилась та концепция сбережений и инвестиций, которая получила затем законченное выражение в работе «Общая теория занятости, процента и денег». Во-вторых, «Трактат о деньгах» имеет самостоятельное значение, так как ряд вопросов денежного обращения разработан здесь Кейнсом специально и более подробно, чем в последующих публикациях.
Хронологически появление «Трактата» связано с периодом «великой депрессии». Кейнс специально подчеркивает, что цель его работы заключается в том, чтобы «найти метод, пригодный для характеристики не только стабильного равновесия, но и неравновесия и для того, чтобы раскрыть динамические законы, управляющие переходом денежной системы от состояния равновесия к другому состоянию». Таким образом, причины экономической нестабильности выносятся в «Трактате» на первое место, причем все более заметную роль в их интерпретации начинает играть соотношение инвестиций и сбережений.
Историки экономической мысли полагают, что в этой области на Кейнса оказывали влияние выводы шведского экономиста К. Викселля и особенно англичанина Д. Робертсона — автора книги «Банковская политика и уровень цен» (1926). Робертсон, в частности, писал, что не существует автоматического механизма выравнивания инвестиций и сбережений. Справедливость этого тезиса становится очевидной также и для Кейнса. В «Трактате» Кейнс утверждает, что размеры инвестиций важны не только с точки зрения образования национального дохода, они могут и должны быть сопоставлены с размерами сбережений. При этом существующая норма процента вовсе не всегда является фактором, превращающим все сбережения в инвестиции, и потому бережливость как таковая не является экономической добродетелью. По мнению автора «Трактата», превышение сбережений над инвестициями (5>7) приводит к нарастающему сокращению деловой активности, тогда как обратное их соотношение (7>5) ведет к перегреву конъюнктуры. Отсюда с очевидностью вытекает требование равенства сбережений и инвестиций (7=5) как условия макроэкономического равновесия. (Окончательно это требование было сформулировано Кейнсом несколькими годами позднее — в книге «Общая теория занятости, процента и денег».)
«Трактат о деньгах» содержит, таким образом, важные предпосылки будущей кейнсианской теории занятости и национального дохода. Правда, здесь еще отсутствует анализ такого важного компонента. И все же «Трактат» не следует рассматривать лишь как не зрелый аналог «Общей теории». Многие вопросы экономической, преимущественно денежной, теории — роль банковской, сферы, проблема золотого стандарта, механизм международных расчетов, политика центрального банка и т.п. — разработаны здесь подробнее, чем в любой другой публикации Кейнса. Не случайно интерес к «Трактату» возрос в течение последних десятилетий, когда фактор финансовой нестабильности стал особенно интересовать экономистов. В данной работе Кейнс распространил, в частности, требование кредитно-финансового контроля на международную сферу, сформулировав идею наднациональных финансовых органов управления, подобных тем, что были созданы несколько десятилетий спустя на Бреттон-Вудской конференции.
Полный разворот кризиса 1929—1933 гг. окончательно убедил Кейнса в невозможности спонтанного саморегулирования капитализма. В ряде статей он выступил с призывом разорвать «порочный круг» между депрессией и сокращением инвестиций за счет государственных субсидий предпринимателям. В 1933 г. Кейнс публикует памфлет «Путь к процветанию», где впервые использует идею мультипликатора занятости, выдвинутую двумя годами раньше его учеником Р. Каном. Кейнс, в частности, утверждал, что расходы правительства на организацию общественных работ способны вызвать многократное увеличение дохода и занятости. В 1934 г. во время визита в США Кейнс встречался с президентом Ф. Рузвельтом, но в итоге оба остались недовольны друг другом. Кейнсу тогда не удалось убедить президента пойти. на значительное увеличение правительственных расходов.
В 1936 г. Кейнс публикует книгу, принесшую ему мировую известность, под названием «Общая теория занятости, процента и денег». Острие критики автора направлено против неоклассической ортодоксии, согласно которой главной задачей и целью экономической теории является выбор наилучшего из вариантов по использованию ограниченных редких ресурсов (в соответствии с законами предельной полезности и предельной производительности).
Кейнс справедливо указывал, что такая постановка задачи предполагает редкость в качестве исходного пункта экономического анализа. Между тем в реальности наблюдались не столько ограниченность, сколько переизбыток ресурсов — массовая безработица, недогруженные производственные мощности, праздно лежащий капитал, нераспроданные товары и т.д. Поэтому прежде чем искать оптимальные варианты использования редких благ, экономист обязан ответить, на вопрос: как от неполной занятости перейти к занятости полной?
Кейнс полагал, что в книге 1936 г. он изложил именно общую экономическую теорию (по сравнению с частной теорией неоклассиков), так как ему удалось значительно расширить понимание предмета экономической науки, включив в него депрессивную экономику.
Шаг вперед заключался и в новом формулировании условий экономического равновесия: Кейнс утверждал, что равенство спроса и предложения способно устанавливаться не только при полной загрузке ресурсов (частный случай равновесия), но и при неполной. Все это привело автора «Общей теории» к убеждению, что капитализм утрачивается без целенаправленного государственного вмешательство.
С началом второй мировой войны Кейнс возвращается на службу в казначейство, занимает пост советника министра финансов и одновременно становится одним из директоров Английского банка. В 1940 г. он публикует последнее значительное сочинение «Как оплатить войну», где рекомендует использовать в качестве компенсации военных расходов принудительные займы (с отсроченной выплатой процентов). Эта мера, по мнению автора, способна приостановить инфляционные процессы. Таким образом, Кейнс считал, что его теория пригодна не только для депрессивной, но и для инфляционной экономики.
В 1944 г. Кейнс возглавил английскую делегацию на конференции в Бреттон-Вудсе, целью которой была выработка послевоенной системы международных валютных расчетов. План Кейнса заключался в полном отказе от золотого стандарта и замене золота специальными международными обязательствами (чем-то вроде введенных в конце 1960 гг. «специальных прав заимствования»). Главной целью международной экономической политики Кейнс считал достижение полной занятости, а вовсе не защиту золотого содержания валюты.
Хотя план Кейнса и не был принят полностью американской стороной, но идеи об управлении межгосударственными расчетами в значительной степени способствовали созданию Международного валютного фонда и Международного банка реконструкции и развития (1946). Вплоть до своей смерти Кейнс проявлял неизменный интерес к тем разделам экономической теории, которые были связаны с экономической политикой государства (проблемы финансов, занятости, социального обеспечения) и проблемами международных расчетов.
§ 2. Методологические позиции. В сфере анализа таких категорий, как стоимость, капитал, прибыль, рента и др., Кейнс в основном разделял взгляды кембриджской школы, полагая, что глава школы А. Маршалл о стоимости сказал все и после него ничего нельзя прибавить к этому вопросу. Теория цен и доходов Маршалла относилась к микроэкономике, т.е. формулировала закономерности поведения индивидуального экономического субъекта, будь то отдельный потребитель или предпринимательская фирма. Хотя некоторые сторонники неоклассического направления изучали индустриальные циклы и даже ссылались при этом на «непостоянство уровня занятости», все же они больше тяготели к анализу частичного равновесия, связанного с выпуском товаров на отдельных рынках.
Кейнс не отвергал микроанализ Маршалла, но считал, что в сложившихся условиях его возможности ограничены. В период резкого обострения общехозяйственного кризиса, усиления потребности в государственном регулировании Кейнс стремился к теоретическому объяснению капиталистической экономики в целом.
Особенностью метода Кейнса является акцент на макроэкономических (совокупных, агрегированных) показателях — потоках инвестиций, доходов, на накоплении и сбережения, на потреблении и производстве в масштабах всего общества. В силу этого Кейнса считают одним из основоположников западного макроанализа. Его теория весьма прагматична, она тесно связана с истолкованием задач государственной политики и в этом смысле знаменует собой методологический поворот от социально нейтральной экономики к традициям политической экономии.
В книге Кейнса нет углубленного истолкования социальных противоречий капитализма. Он акцентирует внимание в первую очередь на количественной стороне капиталистического воспроизводства. Но это позволяет ему выявить ряд реальных воспроизводственных связей и предложить меры по их регулированию.
Акцент на макроэкономических связях — не единственное методологическое отличие кейнсианства от неоклассицизма. Ключевым методологическим приемом А. Маршалла стал отказ от причинно-следственного (каузального) метода исследования, сосредоточение на связях взаимодействия, взаимовлияния (функциональный анализ). Кейнс Дж.М. в известном смысле возвращается к традициям каузального метода: в его теоретической системе выделены активные факторы (склонность к потреблению, предельная эффективность капитала, норма процента), оказывающие первостепенное влияние на зависимые переменные (занятость и национальный доход). Вместе с тем Кейнсу в общем не свойствен подход к исследованию экономики с точки зрения длительных воспроизводственных взаимосвязей. Он анализирует воздействие независимых переменных на зависимые в течение короткого периода, что ограничивает познаватель ные возможности его концепции.
Сосредоточение на экономических связях короткого периода приводит Кейнса, в частности, к игнорированию научно-технического прогресса. Но это объясняется, видимо, особенностью обстановки начала 1930 гг.: когда проблемы длительной экономической перспективы как бы отодвигались на второй план, наиболее насущным сделался вопрос перехода от неполной занятости к занятости полной. Он и волновал Кейнса более всего.
На втором плане в системе Кейнса находится также качественный социальный анализ. Когда ему приходится давать интерпретацию экономических явлений с точки зрения их социальной сущности, он нередко рассматривает их как определенных психологических мотивов. Такова, например, предложенная им интерпретация «основного психологического закона». В объяснении источника процента Кейнс ссылается на психологический мотив «предпочтения ликвидности» (стремление хозяйствующих субъектов держать свое богатство в наиболее ликвидной, денежной форме: за отказ от ликвидности субъект вправе получить компенсацию, коей и является процент. Этот аспект учения Кейнса явно не свободен от социальной ангажированности. Но в целом анализ ведется им с позиций делового разрешения возникающих проблем.
Прагматизм Кейнса сказывается даже в тех случаях, когда при объяснении экономических феноменов он ссылается на психологию публики. Присущие ему категории ожидания (ожидаемая прибыль, рентабельность, ожидаемые изменения цен, издержек, реальной покупательной силы денег и т. д.) несут в себе не только субъективное, но и объективное содержание. Они во многом используются как категории прогнозирования, как результат экстраполяции на будущее непосредственно наблюдаемых экономических процессов. Без такого прогнозирования немыслима какая-либо предпринимательская деятельность вообще, государственное регулирование в особенности.
Следовательно, Кейнс реализует в своем учении в первую очередь практическую (прагматическую) функцию экономической теории. В этом он следует за своим учителем А. Маршаллом. Однако в отличие от Маршалла Кейнс ставит акцент на изучение не микро, а макроэкономических связей. В исследовании некоторых общих закономерностей капиталистической экономики как единого целого отражена также познавательная функция учения Дж.М. Кейнса.
§3. Основные положения «Общей теории занятости, процента и денег». Приступая к изложению собственной системы взглядов, Кейнс счел необходимым подвергнуть критике ряд предрассудков, укоренившихся в современной ему. западной экономической науке. Одним из таких предрассудков, несостоятельность которого в годы «великой депрессии» стала совершенно очевидной, был закон рынков Сея. Согласно воззрениям Сея, которые разделялись и неоклассиками, товаропроизводитель продает свой товар, чтобы купить другой, т.е. каждый продавец обязательно становится затем покупателем. Следовательно, предложение автоматически порождает соответствующий спрос, общее перепроизводство невозможно. Возможно лишь перепроизводство отдельных товаров, в отдельных отраслях (частичное перепроизводство), которое затем быстро ликвидируется.
Кейнс отвергал подобную позицию, указывая, что капиталистическая экономика основана не только на обмене товара на товар, она опосредована обменом денег. Деньги же — не просто вуаль, наброшенная на бартерные сделки. Денежный фактор играет весьма активную самостоятельную роль. Накапливая денежные знаки, осуществляя функцию сбережения, экономические агенты сокращают совокупный объем платежеспособного спроса. Таким образом может возникнуть и реально возникает общее перепроизводство.
В критике доктрины Сея, положенной в фундамент неоклассической теории, Кейнс указал лишь на внешнюю причину кризисов перепроизводства, связанную с наличием функции денег как сокровища. При этом неисследованными остались более глубокие причины кризисов, порождаемые спецификой и противоречиями накопления капитала. Тем не менее, критика «закона рынков» Сея привела Кейнса к важному выводу: объем производства национального дохода, а также его динамика определяются непосредственно не факторами предложения (размерами применяемого труда капитала, их производительностью), а факторами эффективного (платежеспособного) спроса.
В противовес Сею и неоклассикам, считавшим, что проблема спроса (т.е. реализации общественного продукта) не является существенной и разрешается сама собой, Кейнс поставил ее в центр своих исследований, сделал исходным пунктом макроанализа. Не случайно теорию Кейнса называют экономической теорией спроса. Факторы, лежащие на стороне спроса, по Кейнсу, решают дело в объяснении общего объема занятости. Излагая собственную позицию в данном вопросе, Кейнс полемизирует с последователем кембриджской школы профессором А. Пигу, автором книги «Теория безработицы» (1933).
Пигу исходил из существования только двух видов безработицы: а) фрикционной — имеющей в качестве причины плохую информированность рабочих о предложении рабочих мест, их нежелание менять квалификацию, место жительства; б) добровольной — образующейся в тех случаях, когда рабочие или не хотят трудиться за плату.
Кейнс не оспаривал существования фрикционной и добровольной безработицы. Однако в условиях глубочайшей депрессии 1930 гг. он счел необходимым признать, что существует еще и вынужденная (не добровольная) безработица. Отразив действительную ситуацию на рынке труда, Кейнс выступил с заявлением, что даже при уменьшении реальной заработной платы занятые трудящиеся не бросают работы, а безработные не сокращают предложения рабочей силы. Реальная заработная плата, по Кейнсу, зависит от спроса на труд, но, поскольку он ограничен, существуют безработные поневоле. Тезис Кейнса о вынужденной безработице связывал объем занятости с объемом спроса в масштабах всего общества (совокупным спросом), т. е. опять-таки подводил к учению о спросе как центральной проблеме макроанализа.
Почему же именно спрос, а не какие-то иные факторы, является решающим при определении уровня занятости? Отвечая на этот вопрос, Кейнс вводит понятия функций совокупного спроса и совокупного предложения. Первая функция определяется соотношением между ожидаемыми доходами предпринимателей и объемом занятости, вторая — между совокупными издержками и совокупной занятостью. Точка пересечения (Кейнс назвал ее «точкой эффективного спроса») как раз и определяет объем занятости в масштабах всего общества. Но поскольку в течение коротких периодов (а именно ими ограничил свой анализ Кейнс) функция предложения остается неизменной, занятость в решающей степени начинает зависеть от факторов спроса.
Эффективный спрос — это совокупный платежеспособный спрос, определяющий объем занятости. Главными компонентами эффективного спроса выступают потребление и инвестиции.
Возрастание суммы средств, используемых для личного потребления, Кейнс считал устойчивой функцией прироста дохода.
При этом, если С — объем потребления, а У — доход (оба члена функции измерены в одинаковых по размеру единичках заработной платы), тогда соотношение — (предельная склонность к потреблению, определяющая наклон функции потребления) больше нуля, но меньше единицы и при возрастании У последовательно убывает. Иными словами, с ростом дохода потребление абсолютно растет, но в меньшей степени, чем доход. Такой характер функции потребления Кейнс связывал с так называемым «основным психологическим законом», согласно которому с ростом дохода склонность к потреблению падает, а склонность к сбережению возрастает.
«Основной психологический закон» Кейнса отражает то реальное обстоятельство, что при возрастании дохода, идущего на потребление, все большая его часть расходуется на покупку дорогостоящих предметов длительного пользования и, следовательно, должна некоторое время накапливаться. За определенным порогом роста доходов индивид удаляется от положения наемного работника, тратящего большую часть дохода на личное потребление, и приближается к положению капиталиста, общественная функция которого состоит в накоплении капитала.
Как бы то ни было, из «основного психологического закона» Дениса следует, что при росте дохода доля эффективного спроса, обеспечиваемая личным потреблением, все время падает и поэтому расширяющийся объем сбережений должен постоянно поглощаться растущим спросом на инвестиции. Размер инвестиций Кейнс считал главным фактором эффективного спроса, а через его посредничество — главным фактором занятости и национального хода. Обеспечение нормального размера инвестиций упирается в проблему перевода всех сбережений в реальные капиталовложения. Из этого исходит широко известная формула кейнсианства: инвестиции должны быть равны сбережениям (7=5).
Представители неоклассического направления не видели здесь особой проблемы, так как исходили из предположения, что акт сбережения одновременно превращается в акт инвестирования. Кейнс считал подобные взгляды нереалистичными. В его системе создание объема инвестиций, необходимого для полной занятости, составляет одну из важнейших задач экономической политики государства.
Чем же определяется реальный размер инвестиций? Он зависит от двух величин: 1) ожидаемого дохода капиталовложений» или их предельной эффективности, т.е. рентабельности последней инвестированной единички капитала; 2) нормы процента.
Предприниматели продолжают процесс инвестирования, пока предельная эффективность капиталовложений остается выше нормы процента. Ожидаемый доход от инвестиций (предельная эффективность) весьма чувствителен к пессимистическим настроениям и даже панике. Внезапное понижение предельной эффективности до нормы процента способно стать причиной глубоких депрессий. Существующая норма процента определяет, согласно Кейнсу, нижний предел прибыльности будущих инвестиции. Чем она ниже, тем при прочих равных условиях оживленней инвестиционный процесс и наоборот. Неоклассики Л полагали, что норма процента определяется точкой пересечения графиков сбережений и инвестиций (отсюда ими выводилось автоматическое постоянное равенство инвестиций и сбережений). Кейнс же писал, что процент сам определяет конечную величину инвестиций, а не определяется ими.
В интерпретации Кейнса процент представляет собой автономный «монетарный феномен». Он формируется стихийно в ходе сопоставления спроса на деньги и их предложения. (Спрос регулируется законом «предпочтения ликвидности», предложение — количеством денег в обращении.) Процент в теории Кейнса — это явление преимущественно психологического порядка, связанное с отказом владельца капитала от ликвидной формы. Неустойчивая конъюнктура на денежном рынке усиливает «склонность к ликвидности», и для ее преодоления требуется высокий процент. Стабильность денежного рынка, напротив, понижает «предпочтение ликвидности», а вместе с ней — процентную ставку.
Кейнс не различал ссуду капитала и ссуду денег. Поэтому процент выступал у него нередко в обособлении от рынка ссудного капитала. В силу этого теория процента не всегда согласовывалась с реальностью. Так, на стадии депрессии (в отличие от стадии кризиса) норма процента обычно низка, хотя неуверенность предпринимателей ощущается еще очень заметно. Это происходит потому, что резко снижен спрос на ссудный капитал. Формирование нормы процента Кейнс рассматривал в качестве связующего звена, с помощью которого денежная сфера влияет на производство национального дохода: М (монетарный фактор), r - (норма процента), I- (инвестиции), Y - (национальный доход). Отсюда он выводил необходимость денежно-кредитного регулирования капиталистической экономики.
В теории Кейнса намечена и количественная связь между инвестициями и национальным доходом. Она определяется так называемым мультипликационным эффектом, или эффектом мультипликатора. Мультипликатор по-латыни — множитель. Эффект мультипликатора сродни эффекту снежного кома: приращение инвестиций в одной из отраслей вызывает приращение потребления и дохода не только в данной отрасли, но и в сопряженных отраслях. Итоговое приращение национального дохода оказывается больше первоначальной суммы инвестиций.
Величина мультипликатора зависит от предельной склонности к потреблению. Чем больше потребляемая часть прироста дохода, тем энергичней и дольше действует мультипликационный эффект. Поэтому применяется формула мультипликатора, отражающая оборот доходов в сопряженных отраслях.
Концепция мультипликатора, устанавливая устойчивую постоянную зависимость между инвестициями, с одной стороны, и национальным доходом, с другой, также подводила к мысли о необходимости государственного воздействия на экономическую динамику путем стимулирования инвестиционного спроса.
Капиталистическая экономика не может быть предоставлена сама себе. В этом случае все большая часть дохода будет превращаться в праздные сбережения, что неизбежно приведет к дефициту эффективного спроса, обострению проблемы реализации, углубляющимся кризисам и прочим крайне нежелательным последствиям. Необходимо государственное вмешательство.
Подводя итог своей концепции занятости, Кейнс распределяет все экономические факторы на три группы: 1) исходные (заданные) факторы, от действия которых теория Кейнса абстрагируется, — достигнутый уровень квалификации и количество рабочей силы, количество и качество наличного оборудования, применяемая технология, степень конкуренции, вкусы и привычки потребителя, тягость труда различной интенсивности, роль контроля и организации, а также социальная организация общества; 2) независимые переменные — склонность к потреблению, предельная эффективность капитала и норма процента, 3) зависимые переменные — объемы занятости и национального дохода. Задачу государственного вмешательства Кейнс усматривает во влиянии на независимые переменные, а через их посредничество — на занятость и национальный доход.
Свою программу сам Кейнс считал умеренно консервативной. И действительно, как видно из вышеизложенного, фактор социальной организации общества он рассматривал как заданный и не ставил вопрос о его изменении. Но в функционирование системы предпринимательства Кейнс внес много нового, полагая, что государство должно активно подкачивать эффективный спрос, понижая тем самым остроту проблемы реализации. Решающей компонентой эффективного спроса Кейнс считал инвестиции, уделяя их стимулированию первостепенное внимание. В его книге рекомендуются два основных метода увеличения инвестиций: денежно-кредитная и бюджетная политика.
Первый метод заключается во всемерном понижении ставки процента, чтобы уменьшить нижний предел эффективности будущих капиталовложений и сделать их более привлекательными. Однако денежная политика, указывал Кейнс, недостаточна в условиях глубокого спада, ибо она не обеспечивает должного восстановления уверенности в предпринимательской сфере. Кроме того, эффективность денежной политики, по мнению Кейнса, объективно ограничена: за определенным порогом экономика может очутиться в так называемой «ловушке ликвидности», при которой накачивание денежной массы практически не снижает норму процента. Поэтому политика на денежном рынке должна быть дополнена активной бюджетной политикой, или «социализацией инвестиций».
Кейнс весьма скептически относился к огосударствлению экономики. Под «социализацией инвестиций» он подразумевал активное финансирование, кредитование частных предпринимателей из государственного бюджета. В целях увеличения объема ресурсов, необходимых для увеличения частных капиталовложений, предусматривалась также организация государственных закупок товаров и услуг.
Такой канал подкачки эффективного спроса, как потребление, носит в практических рекомендациях Кейнса подчиненный характер. Кейнс утверждал, что стимулировать потребление целесообразно лишь после того, как достигнута стадия инвестиционного насыщения. Однако у него имеются высказывания и иного плана. В завершающей части своей «Общей теории» Кейнс настаивает на наличии именно двух способов расширения производства, а затем пишет, что «Стремясь к установлению общественно контролируемой величины инвестиции, для того, чтобы обеспечить постепенное движение предельной эффективности капитала, я бы поддерживал вместе с тем все мероприятия, направленные на увеличение склонности к потреблению, ибо, что бы мы ни делали в области инвестиций, вряд ли можно будет поддерживать полную занятость при существующей склонности к потреблению. Таким образом, имеется достаточно оснований для одновременных действий в двух направлениях — и увеличения инвестиций, и увеличения потребления до уровня, который при существующей склонности к потреблению не только соответствовал бы возросшим инвестициям, но и был бы еще выше». Главным фактором воздействия на рост склонности к потреблению Кейнс считал организацию общественных работ, а также потребление государственных служащих.
Однако в ряде мест своего главного труда Кейнс высказывал мысль о целесообразности уменьшения имущественного неравенства, перераспределения части доходов, в пользу малоимущих слоев, ибо при низком доходе склонность к потреблению повышается, а следовательно, эффективность государственной поддержки населения ощущается сильнее.
Более сложным является вопрос об отношении Кейнса к программе снижения заработной платы. Общеизвестны его выступления против неоклассических рецептов сокращения безработицы путем уменьшения заработков рабочих. (Реальная заработная плата — важнейшая составляющая совокупных потребительских расходов, и ее падение неблагоприятно сказывается на объеме эффективного спроса.) В ряде мест Кейнс признавал возможность расширения эффективного спроса через понижение оплаты труда. Но автор «Общей теории» делал при этом одну существенную оговорку: такое понижение может дать эффект лишь в том случае, если увеличит склонность к потреблению и уменьшит норму процента относительно предельной эффективности капитала. В отличие от неоклассиков он рассматривал профсоюзы в качестве своеобразных торговых агентов по продаже труда и относился к ним как к неизбежной реальности. Кейнс учитывал, что сокращение заработной платы связано со значительными социальными трудностями, и рекомендовал стремиться к желаемому результату иными путями — через банковскую и бюджетную политику.
§5. Превращение кейнсианства в ведущее направление экономической теории. Со второй половины 1930 гг. теория Кейнса и его последователей (кейнсианство) занимает все более влиятельные позиции в экономической теории Запада и наконец становится доминирующей. Победа кейнсианского направления над преобладавшим ранее неоклассицизмом объясняется рядом причин. Прежде всего, Дж.М. Кейнс и его сторонники более глубоко уловили суть изменений, произошедших в хозяйственном механизме ведущих капиталистических стран во второй трети XX в. Кейнс, как отмечалось, полагал, что уже в межвоенный период механизм автоматической самонастройки рыночной экономики оказался во многом нарушенным. Он не разделял оптимизма неоклассиков, утверждавших, что для капитализма типично достижение экономического равновесия при полной занятости ресурсов, Кейнс писал, что равновесие совокупного спроса и предложения чаще устанавливается при занятости неполной; по его мнению, полная занятость сама по себе не придет, для ее достижения необходимо государственное вмешательство.
Автор «Общей теории занятости, процента и денег» подверг критике еще один важнейший постулат неоклассической теории, утверждавшей тождественность условий сбережения и инвестирования. В противовес этому Кейнс сделал вывод о существовании разрыва между сбережением и инвестированием, что вело, по его мнению, к постоянному дефициту эффективного спроса и обострению проблемы реализации. В отличие от неоклассиков, постулировавших наличие абсолютной гибкости цен (из этого, в частности, выводился автоматический механизм экономического равновесия), Кейнс писал об относительной негибкости цен, имея в виду, что цены реагируют на нарушение равновесия с запозданием: сначала меняются физические объемы производства, а только потом цены. (Тезис Кейнса об относительной негибкости цен свидетельствовал о том, что он улавливал те новые сдвиги в механизме ценообразования, которые характерны для этапа монополизации экономики.) Наконец, в отличие от неоклассиков, исходящих в основном из совершенства ценовой информации, Кейнс выступил с положением о ее несовершенстве: согласно его позиции, на основе текущих цен невозможно принять оптимальное решение о настоящем и будущем производстве.
В силу того что кейнсианство более реалистично описывало хозяйственный механизм межвоенной и до определенного рубежа — послевоенной западной экономики, оно оказало решающее влияние на развитие многих направлений западной теории, стимулировало дальнейшие исследования потребительской функции, мультипликатора, цикла, экономического роста, государственного регулирования в целом. Кейнсианство во многом предопределило прогресс науки о государственных финансах, экономической статистики, других специальных экономических дисциплин, усилив в целом интерес к макроэкономической проблематике. Теория Кейнса вошла практически во все западные учебники, стала своеобразной официальной ортодоксией. В частности, известный курс П. Самуэльсона «Экономикс» основывался на синтезе кейнсианского макроанализа и неоклассической микроэкономики. Аналогичным образом строились и другие учебные курсы.
Весьма гибкой оказалась также социальная позиция Дж.М. Кейнса, хотя вопрос о социальном содержании его концепции довольно сложен. Несомненно, что, выдвигая на первое место в теории эффективного спроса фактор частных инвестиций, Кейнс заботился не только о правильном прохождении инвестиционного процесса, но и об интересах крупного частного предпринимательства. Вместе с тем, указывая на важность личного потребления, он явно искал пути к компромиссу с самыми широкими слоями населения, обладающими реальной денежной наличностью, платежеспособным спросом.
Неоднозначна в социальном плане и сформулированная Кейнсом цель достижения полной занятости. Это такой объем безработицы, который достаточен для давления на занятую часть трудящихся, но вместе с тем не способен вызвать серьезных социальных протестов. Здесь также налицо стремление Кейнса к компромиссу: обеспечить мерами государственной политики оптимальный режим для частного предпринимательства, но не игнорировать при этом интересы трудовой части населения.
Сказанное отчасти объясняет причины популярности кейнсианства в послевоенный период, когда на базе высоких темпов экономического развития сложился своеобразный социальный консенсус представителей частного капитала, средних слоев и высокооплачиваемой части рабочего класса. Вплоть до середины 1970 гг. кейнсианство оказывало решающее влияние на политику ряда западных правительств. Доминированию кейнсианства способствовало и то обстоятельство, что эта теория отразила реальную тенденцию к усилению государственного вмешательства в экономику и в этом плане оказалась намного реалистичней прежней неоклассической доктрины. Вместе с тем теория Кейнса несла на себе отпечаток депрессивной экономики 1930 гг, и это сказалось не только на абсолютизации им проблемы реализации, отрицательном отношении к сбережениям, но и на недооценке форм государственного вмешательства, связанных с развитием инфраструктуры, производственного аппарата госсектора, региональной, структурной политики. Кейнс исходил из закономерностей такого этапа в развитии капитализма, когда не полностью исчерпаны возможности экстенсивного роста. (Только в этом случае способен энергично работать эффект мультипликатора, которому Кейнс придавал универсальное значение.) Он упускал из виду и тот факт, что предложенные им виды государственного интервенционизма в свою очередь порождают новые социальные коллизии.
С середины 1970 гг. начался серьезный кризис кейнсианства. Кризис кейнсианской концепции государственного регулирования обусловлен многочисленными факторами, среди которых на первом месте стоят технологические и социальные сдвиги, порожденные научно-технической революцией, а также всесторонняя интернационализация производства и капитала. Первый фактор обусловил гигантское расширение номенклатуры изделий при чрезвычайной ее изменчивости, привел к невиданной ранее подвижности производственных и финансовых пропорций, увеличил удельный вес мелких и мельчайшие предприятия. В этих условиях роль стимулов и рычагов спонтанного рыночного регулирования объективно усилилась, тогда как значение государственного регулирования относительно уменьшилось. В этом же направлении действовала и интернационализация хозяйства ведущих капиталистических стран, понижавшая действенность национальных, средств воздействия на экономику.
В 1970 гг. последователям Дж.М. Кейнса пришлось уступить пальму первенства теоретикам обновленной неоклассической доктрины (концепции монетаризма, теория рациональных ожиданий, экономическая теория предложения и т.д.), которые сделали главный упор на поддержание автоматизма рынка, свободу частного предпринимательства при резком ограничении государственного патернализма в экономической и социальной сферах. Вместе с тем нельзя не видеть, что в течение ряда десятилетий Кейнс и его последователи обеспечивали руководящие круги Запада новой теорией макроанализа и соответствую шли хозяйственной рецептурой, чем внесли немалый вклад в экономический подъем 1940—1960 гг. и в общую долговременную стабилизацию капитализма.
PAGE 1