Если у вас возникли сложности с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой - мы готовы помочь.
Предоплата всего
Подписываем
75 Клиринговая деятельность — деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним.
Клиринговая деятельность может осуществляться юридическим лицом, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности в соответствии с законодательством РФ о ценных бумагах.
Организации, осуществляющие клиринг по ценным бумагам, в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами принимают к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.
Деятельность клиринговой организации, в том числе в процессе взаимодействия с лицами, в пользу которых на основании заключенных с ними договоров на клиринговое обслуживание осуществляется клиринг, а также с организатором торговли или фондовой биржей, с депозитарием, осуществляющим расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга, с кредитной организацией, осуществляющей расчеты по денежным средствам по результатам клиринга, не должна противоречить правилам осуществления клиринговой деятельности.
Клиринговая организация осуществляет клиринг по сделкам, расчеты по которым осуществляются за счет участников клиринга или иных лиц, зарегистрированных участником клиринга в клиринговой организации в установленном порядке.
В процессе осуществления клиринга клиринговая организация может выступать стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула. Клиринговая организация, осуществляющая клиринг по сделкам, заключенным на фондовой бирже, вправе использовать исключительно централизованный клиринг.
Клиринговая организация может предоставить участникам клиринга право совершать сделки:
1) в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки;
2) в пределах определенных клиринговой организацией лимитов участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, либо без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств.
Клиринговая организация, если это предусмотрено, может осуществлять контроль наличия на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для проведения расчетов по сделкам клирингового пула, в следующем порядке:
1) контролировать наличие на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по каждой сделке клирингового пула;
2) контролировать наличие на торговых счетах ценных бумаг и денежных средств, необходимых для расчета по сделкам клирингового пула, осуществляемых по совокупным обязательствам каждого участника клиринга по всем сделкам клирингового пула.
Клиринг может осуществляться по следующим сделкам:
1) сделкам с ценными бумагами, предусматривающим поставку и оплату ценных бумаг в течение не более пяти дней со дня совершения сделки;
2) сделкам, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов (срочные сделки);
3) иным сделкам с ценными бумагами.
Клиринговая организация осуществляет учет обязательств участников клиринга по сделкам с ценными бумагами, а также учет информации о ценных бумагах и денежных средствах, предназначенных для исполнения обязательств участника клиринга, на специальных регистрах.
Клиринговая организация вправе:
1) совмещать различные способы осуществления клиринговой деятельности, если такое совмещение не запрещено требованиями нормативных правовых актов Федеральной комиссии;
2) для обеспечения исполнения обязательств по сделкам клирингового пула осуществлять перерасчет обязательств и требований участников клиринга путем исключения из расчета необеспеченных сделок в порядке, установленном Правилами осуществления клиринговой деятельности;
3) определять сделки, подлежащие исключению из расчетов в случае недостаточности у участника клиринга ценных бумаг и/или денежных средств для исполнения всех сделок клирингового пула, совершенных за счет указанного участника клиринга или его клиентов.
Клиринговая организация разрабатывает и утверждает Правила осуществления клиринговой деятельности, которые должны включать:
1) общие положения, включая определение и классификацию порядка осуществления клиринговой деятельности. Если клиринг по ценным бумагам и денежным средствам осуществляется различными способами, необходимо указать все способы осуществления клиринга;
2) порядок взаимодействия участников клиринга и/или их клиентов с клиринговой организацией, включая перечень документов, предоставляемых участником клиринга в клиринговую организацию, требования к участникам клиринга и порядок регистрации участников клиринга и их клиентов;
3) перечень используемых клиринговых регистров, разделов клиринговых регистров, а также их назначение и порядок использования;
4) перечень расчетных депозитариев и расчетных организаций, с которыми клиринговой организацией заключены соответствующие договоры;
5) порядок взаимодействия клиринговой организации с расчетными депозитариями, расчетными организациями и/или клиринговыми организациями в части, касающейся передачи данных о количестве ценных бумаг и денежных средств на торговых счетах и/или счетах клиринговых организаций, формирования и передачи поручений и/или иных документов на проведение операций по итогам клиринга по сделкам клирингового пула, а также формирования и передачи отчетов по проведенным операциям, включая реквизиты всех указанных документов;
6) порядок получения клиринговой организацией от участников клиринга поручений, отчетов и/или иных документов, указанных в Правилах осуществления клиринговой деятельности, на осуществление клиринга по сделкам с ценными бумагами;
7) порядок проведения клиринговой организацией сверки поручений, отчетов и/или иных документов, полученных клиринговой организацией от участников клиринга и/или от уполномоченных ими лиц.
В дополнение к Правилам осуществления клиринговой деятельности клиринговая организация должна утвердить в качестве приложения к ним:
1) тарифы клиринговой организации (в случае осуществления клиринговой деятельности на возмездной основе);
2) сроки представления клиринговой организацией документов и сроки получения клиринговой организацией документов в процессе взаимодействия с участниками клиринга, расчетным депозитарием, расчетной организацией и/или другой клиринговой организацией;
3) реквизиты документов, представляемых клиринговой организацией участникам клиринга, клиринговой организации, расчетному депозитарию, расчетной организации и/или другой клиринговой организации, а также порядок заполнения указанных документов и сроки их предоставления;
4) реквизиты документов, получаемых клиринговой организацией от участников клиринга, клиринговой организации, расчетного депозитария, расчетной организации и/или другой клиринговой организации, а также порядок обработки указанных документов;
5) особенности взаимодействия клиринговой организации с каждым расчетным депозитарием, расчетной организацией и/или клиринговой организацией (при наличии таких особенностей).
Клиринговая организация обязана регистрировать правила осуществления клиринговой деятельности, а также изменения и дополнения в них в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг.