Если у вас возникли сложности с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой - мы готовы помочь.
Предоплата всего
Подписываем
Арбитражный процесс
Рекомендовано Государственным комитетом Российской Федерации по высшему
образованию в качестве учебного пособия для студентов высших учебных
заведений, обучающихся по направлению и специальности "Юриспруденция"
МОСКВА
ИЗДАТЕЛЬСТВО "ЮРИДИЧЕСКАЯ ЛИТЕРАТУРА"
1996
67.99(2)92
А79
Авторы учебного пособия:
В.В.Блажеев, канд. юрид. наук (гл.гл. 8, 18);
Н.А.Громошина, канд. юрид. наук (гл.гл. 14, 17);
Л.А.Грось, канд. юрид. наук (гл.гл. 4, 7);
Р.Е.Гукасян, докт. юрид. наук (§ 1, 2, 6 гл. 5, гл.гл. 6, 16);
И.М.Пятилетов, канд. юрид. наук (гл.гл. 12, 13);
В.Ф.Тараненко, докт. юрид. наук (гл.гл. 1, 2, 3, 9, 10, 11, 15);
В.В.Ченцов, докт. юрид. наук (§ 3, 4, 5 гл. 5).
Ответственные редакторы:
Р.Б. Гукасян, докт, юрид. наук.
В.Ф.Тараненко, докт, юрид. наук
Рецензенты:
Кафедра гражданского процесса юридического факультета МГУ и А.Б.Карлин, канд,
юрид, наук
Арбитражный процесс: Учебное пособие /Под ред. Р.Е.Гукасяна и В.Ф.Тараненко. -
М.: Юрид. лит., 1996.-208 с.
ISBN 5-7260-0746-8
В учебном пособии излагается ряд вопросов арбитражного процесса: организация, компетенция и порядок деятельности арбитражных судов Российской Федерации, задача и функция арбитражных судов; подведомственность и подсудность дел арбитражным судам; лица, участвующие в процессе; разрешение споров в арбитражном суде; обжалование решений арбитражных судов, исполнение решения и др.
Для студентов и преподавателей юридических институтов и факультетов, судей арбитражных судов, работников предприятий и организаций, участвующих в рассмотрении арбитражных дел.
© Издательство «Юридическая литература» Администрации Президента Российской Фе-
дерации, 1996
СОДЕРЖАНИЕ
Глава 1 ПРЕДМЕТ И СИСТЕМА КУРСА «АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕСС»
§ 1. Предмет и система Курса
§ 2. Задачи и функции арбитражных судов
§ 3. Источники арбитражного процессуального законодательства
Глава 2 ОРГАНИЗАЦИЯ АРБИТРАЖНОГО СУДА
Глава 3 ПРИНЦИПЫ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССА
§ 1. Понятие принципов арбитражного процесса и их система
§ 2. Содержание принципов арбитражного процесса
Глава 4 ПОДВЕДОМСТВЕННОСТЬ И ПОДСУДНОСТЬ ДЕЛ АРБИТРАЖНЫМ СУДАМ
§ 1. Подведомственность дел арбитражному суду
§ 2. Подсудность дел арбитражным судам
Глава 5. ЛИЦА, УЧАСТВУЮЩИЕ В ДЕЛЕ
§ 1. Понятие лиц, участвующих в деле, их права и обязанности
§ 2. Стороны в арбитражном процессе
§ 3. Третьи лица в арбитражном процессе
§ 4. Участие прокурора в арбитражном процессе
§ 5. Участие в арбитражном процессе государственных органов, органов местного
самоуправления и иных органов
§ 6. Представительство лиц, участвующих в деле
Глава 6 СУДЕБНЫЕ РАСХОДЫ И СУДЕБНЫЕ ШТРАФЫ
§ 1. Понятие и виды судебных расходов
§ 2. Государственная пошлина
§ 3. Издержки, связанные с рассмотрением дела
§ 4. Освобождение от уплаты судебных расходов
§ 5. Распределение судебных расходов между сторонами
§ 6. Судебные штрафы
Глава 7 ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ СРОКИ
§ 1. Понятие процессуальных сроков, их виды
§ 2. Исчисление и окончание процессуальных сроков
Глава 8 ВОЗБУЖДЕНИЕ ДЕЛ В АРБИТРАЖНОМ СУДЕ
§ 1. Предпосылки права на обращение в арбитражный суд
§ 2. Порядок реализации права на обращение в арбитражный суд
Глава 9 ПОДГОТОВКА ДЕЛА К РАССМОТРЕНИЮ В ЗАСЕДАНИИ АРБИТРАЖНОГО СУДА
§ 1. Подготовка дела, ее задачи и значение
§ 2. Содержание подготовки дела
Глава 10. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ В АРБИТРАЖНОМ СУДЕ
§ 1. Рассмотрение дела по существу и его значение
§ 2. Порядок рассмотрения дела
§ 3. Отложение рассмотрения дела, приостановление производства по делу, окон-
чание рассмотрения дела без вынесения решения
Глава 11. РЕШЕНИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ АРБИТРАЖНОГО СУДА
§ 1. Виды постановлений арбитражного суда и их значение
§ 2. Порядок принятия и оформления решений
§ 3. Требования, предъявляемые к решению арбитражного суда
§ 4. Законная сила решения
§ 5. Устранение недостатков решения вынесшим его арбитражным судом
Глава 12. ОБЖАЛОВАНИЕ И ПЕРЕСМОТР СУДЕБНЫХ АКТОВ В АПЕЛЛЯЦИОННОМ ПОРЯДКЕ
§ 1. Сущность и значение апелляционного обжалования и пересмотра судебных актов
§ 2. Право апелляционного обжалования
§ 3. Порядок рассмотрения дела в апелляционной инстанции
§ 4. Полномочия арбитражного суда при рассмотрении дел в апелляционной инстан-
ции
§ 5. Основания к изменению или отмене решения
§ 6. Постановления апелляционной инстанции
§ 7. Обжалование определений арбитражных судов
Глава 13. ОБЖАЛОВАНИЕ И ПЕРЕСМОТР СУДЕБНЫХ АКТОВ В КАССАЦИОННОМ ПОРЯДКЕ
§ 1. Сущность кассационного обжалования и пересмотра судебных актов
§ 2. Право кассационного обжалования
§ 3. Порядок рассмотрения дела в кассационной инстанции
§ 4. Полномочия кассационной инстанции
§ 5. Постановление суда кассационной инстанции
§ 6. Кассационное обжалование определений арбитражного суда
Глава 14. ПРОВЕРКА В ПОРЯДКЕ НАДЗОРА ЗАКОННОСТИ И ОБОСНОВАННОСТИ АРБИТРАЖНЫХ
ПОСТАНОВЛЕНИЙ
§ 1. Значение стадии проверки в порядке надзора законности и обоснованности ар-
битражных постановлений
§ 2. Право опротестования решений арбитражного суда в порядке надзора
§ 3. Арбитражный суд, рассматривающий дела по протестам в порядке надзора. По-
рядок рассмотрения дел
§ 4. Полномочия надзорной инстанции. Основания к отмене или изменению в поряд-
ке надзора решений (постановлений), вступивших в законную силу
Глава 15. ПЕРЕСМОТР ВСТУПИВШИХ В ЗАКОННУЮ СИЛУ СУДЕБНЫХ АКТОВ ПО ВНОВЬ
ОТКРЫВШИМСЯ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАМ
Глава 16. ИСПОЛНЕНИЕ СУДЕБНЫХ АКТОВ
§ 1. Общие вопросы исполнения судебных актов
§ 2. Основания исполнения и исполнительный документ
§ 3. Сроки предъявления исполнительного листа к исполнению
§ 4. Меры принудительного исполнения
§ 5. Исполнение решения третейского суда
Глава 17. ОСОБЕННОСТИ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛ О НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ (БАНКРОТСТВЕ)
ПРЕДПРИЯТИЙ
Глава 18. РАЗРЕШЕНИЕ ХОЗЯЙСТВЕННЫХ СПОРОВ ТРЕТЕЙСКИМ СУДОМ
§ 1. Задачи и место третейского суда в системе юрисдикционных органов
§ 2. Порядок возбуждения и рассмотрения дела в третейском суде
§ 3. Решение третейского суда, порядок его вынесения и исполнения
§ 4. Постоянно действующие третейские суды
Глава 1 ПРЕДМЕТ И СИСТЕМА КУРСА «АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕСС»
§1. Предмет и система Курса
В юриспруденции предмет каждого Курса определяется системой норм, направ-
ленных на урегулирование определенных общественных отношений, охраняемых прину-
дительной силой государства (гражданских, трудовых, семейных, административных
и других правоотношений). Учебная дисциплина «Арбитражный процесс» имеет пред-
метом изучения совокупность правовых норм, регулирующих организацию, компетен-
цию и порядок деятельности арбитражных судов Российской Федерации. При этом со-
ответствующие нормы права изучаются в процессе их практического применения, с
учетом сложившейся арбитражной практики.
В рамках данного Курса излагается ряд общих вопросов, имеющих теоретическое
и практическое значение: предмет и система Курса, учение о принципах, правовой
природе арбитражного суда и его месте в системе властных государственных струк-
тур, задачах и функциях арбитражных судов, отраслевой принадлежности норм, ре-
гулирующих организацию и порядок деятельности арбитражных судов; понятие и со-
став лиц, участвующих в деле, характеристика их положения в процессе и др. На-
ряду с этим значительное место занимает анализ норм, определяющих порядок рас-
смотрения дела, начиная с возбуждения производства и заканчивая исполнением ре-
шения.
В условиях перехода всей хозяйственной жизни страны на рельсы рыночной эко-
номики существенно повышаются роль и значение третейского разбирательства спо-
ров, возникающих в области хозяйственных (экономических) отношений. Третейский
суд, как суд третьего лица, приобретает значение альтернативной по отношению к
арбитражным судам формы разрешения экономических споров, возникающих в сфере
предпринимательской деятельности [* См.: Сов. юстиция. 1992. № 23-24. С.3-4].
Поэтому наряду с отмеченными вопросами в рамках данного Курса особо выделяются
и рассматриваются нормы, регулирующие организацию и деятельность третейских су-
дов.
Арбитражное законодательство определяет организационное построение, струк-
туру арбитражных судов и их компетенцию, права и обязанности участников процес-
са, их положение, условия и порядок возбуждения и рассмотрения дела, исполнение
принятых по ним решений. Оно представляет собой логически последовательное и
внутренне согласованное расположение определенных процессуальных правил и ин-
ститутов. Некоторые из этих институтов и правил имеют общее значение для всей
деятельности по рассмотрению и разрешению хозяйственных споров, другие относят-
ся к отдельным стадиям этой деятельности.
Нормы и институты, имеющие значение для всего арбитражного процесса, со-
ставляют Общую его часть; нормы и институты, касающиеся отдельных стадий про-
цесса, - его Особенную часть.
К общим положениям относятся нормы, регулирующие следующие вопросы:
задачи и функции арбитражного суда;
принципы арбитражного процесса;
организация и структура арбитражных судов;
подведомственность и подсудность;
лица, участвующие в деле;
представительство в арбитражном суде;
доказательства;
обеспечение иска;
приостановление производства по делу;
прекращение производства по делу;
оставление иска без рассмотрения;
судебные расходы;
процессуальные сроки;
судебные штрафы.
Нормы Особенной части регулируют:
порядок возбуждения дела в арбитражном суде;
подготовку дела к рассмотрению в арбитражном заседании;
разрешение споров;
проверку решений арбитражных судов, не вступивших в законную силу, в апел-
ляционной инстанции;
производство в кассационной инстанции;
пересмотр вступивших в законную силу решений арбитражных судов в порядке
надзора и по вновь открывшимся обстоятельствам;
исполнение судебных актов.
Арбитражное судопроизводство, как всякий процесс, представляет собой посту-
пательное движение, состоящее из ряда стадий. Каждое дело в процессе рассмотре-
ния и разрешения его в суде проходит ряд этапов:
а) возбуждение и подготовка дела к рассмотрению и само разрешение его по
существу;
б) при неисполнении вынесенного арбитражным судом решения могут быть приня-
ты меры для его принудительного исполнения (исполнительное производство);
в) при поступлении апелляционной жалобы от лиц, участвующих в деле, на
вступившие в законную силу решения суда первой инстанции могут быть проверены
апелляционной инстанцией данного арбитражного суда;
г) законность вступивших в законную силу решений и постановлений, принятых
арбитражными судами Российской Федерации в первой и апелляционной инстанциях по
жалобам лиц, участвующих в деле, может быть проверена в кассационном порядке
соответствующим федеральным окружным арбитражным судом;
д) вступившие в законную силу решения и постановления всех арбитражных су-
дов Российской Федерации по протестам должностных лиц, указанных в ст. 181 Ар-
битражного процессуального кодекса, могут быть пересмотрены в порядке надзора
Президиумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации;
е) наконец, при наличии достаточных к тому оснований вступившие в законную
силу судебные акты могут быть пересмотрены по вновь открывшимся обстоятельст-
вам. Отмеченные этапы процесса составляют его стадии. Как видно из изложенного,
арбитражный процесс, в отличие от гражданского судопроизводства, состоит из
шести стадий. Гражданский процесс не знает института апелляционного обжалования
решений и определений суда.
Каждая стадия арбитражного процесса имеет свое содержание, охватывает собой
определенную совокупность процессуальных действий, направленных на достижение
самостоятельной (окончательной) цели: разрешить спор по существу, проверять
правильность принятого решения, привести его в исполнение и т.д. Следовательно,
характерным для любой стадии арбитражного процесса является то, что процесс мо-
жет быть завершен именно в ней.
Подавляющее число поступающих в арбитражные суды дел обычно заканчивается
рассмотрением и разрешением их в суде первой инстанции.
Но то же дело при поступлении апелляционной жалобы может перейти в следую-
щую стадию арбитражного процесса, стать предметом рассмотрения апелляционной
инстанции и закончиться ее постановлением, т.е. при определенных условиях по-
следовательно пройти и другие возможные стадии процесса.
Деятельность арбитражных судов по рассмотрению и разрешению хозяйственных
споров носит строго упорядоченный правовой характер. Подобно деятельности общих
судов, она осуществляется в определенной процессуальной форме, т.е. в опреде-
ленном, установленном законом, процессуальном порядке.
Этот порядок характеризуется следующими качественными особенностями:
1) закон детально и во многом исчерпывающим образом определяет процессуаль-
ную деятельность как суда, так и других участников процесса. Как правило, в ар-
битражном процессе возможны только такие действия, которые предусмотрены или
допустимы законом;
2) постановленное по делу решение должно основываться только на фактах, до-
казанных и установленных судом предусмотренными законом способами и средствами;
3) все производство по деду должно осуществляться на основе состязательно-
сти и равноправия сторон.
Каждое дело должно рассматриваться с обязательным извещением участвующих в
деле лиц о времени и месте его рассмотрения и созданием всех условий для того,
чтобы они могли использовать все возможности для защиты своих законных прав и
интересов.
Процессуальная форма производства в арбитражном суде обеспечивает необходи-
мые гарантии для законного и обоснованного разрешения хозяйственного спора.
Вопрос об отраслевой принадлежности норм, определяющих организацию и поря-
док деятельности арбитражных судов, на протяжении многих лет был дискуссионным.
Нет единства мнений по данному вопросу и сегодня, хотя многие из предлагаемых
решений после принятия Конституции Российской Федерации 1993 года утратили зна-
чение, оказались несостоятельными.
В настоящее время достаточно четко определились два основных направления в
решении данного вопроса. Одни авторы нормы, определяющие порядок деятельности
арбитражных судов, относят к гражданскому процессу [* См., например: Абова Т.В.
Арбитражный процесс в СССР. М., 1985. С. 41; Гражданский процесс. М., 1993. С.
14]; другие, напротив, говорят о самостоятельном месте арбитражного процесса в
структуре права [* См.: Арбитражный процесс. М., 1994. С. 18-21; Яковлев В.Ф.
Договор - главный регулятор в сфере экономики // Сов. юстиция. 1993. № 19. С.
4-6].
Представляется правильной позиция тех авторов, которые считают неоснова-
тельным включение арбитражного законодательства в состав гражданского процессу-
ального права и рассматривают арбитражный процесс как самостоятельную процессу-
альную систему. В пользу этого говорят следующие соображения.
Конечно, арбитражный суд имеет много общего с судами общей юрисдикции. По
Конституции, они составляют две самостоятельные ветви судебной власти. У того и
другого суда общая функция - осуществление правосудия, они призваны решать во
многом общие задачи; сходным образом определяется процессуальное положение как
самого суда, так и всех остальных участников процесса и т.п.
Однако наличие ряда общих институтов, как и значительное сходство в самом
порядке рассмотрения дел, не устраняет глубоких различай между арбитражным су-
дом и судом общей юрисдикции.
Как показывает анализ действующего законодательства, арбитражный суд суще-
ственно отличается от судов общей юрисдикции по организационному построению в
сфере деятельности и компетенции, порядку, формам деятельности и в ряде других
отношений.
1. Арбитражные суды, как и суды общей юрисдикции, имеют свою замкнутую сис-
тему нормативных актов, детально регламентирующих их организацию и структуру,
компетенцию и порядок деятельности.
2. В соответствии с данным законодательством арбитражный суд, как и две
других ветви судебной власти (Конституционный Суд и суды общей юрисдикции), за-
нимает особое положение в ряду властных государственных структур Российской Фе-
дерации. Он полностью самостоятелен, независим и не подотчетен в своей деятель-
ности другим ветвям власти.
3. Подобно общим судам и наряду с ними арбитражный суд выполняет важную го-
сударственную функцию - осуществляет правосудие. Однако в отличие от общих су-
дов действует в особой сфере отношений - в области хозяйственных и связанных с
ними управленческих правоотношений, возникающих между государственными и иными
организациями, гражданами-предпринимателями в процессе осуществления ими пред-
принимательской деятельности [* Как разъяснено в постановлении № 12/12 Пленума
Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Рос-
сийской Федерации от 18 августа 1992 г., под предпринимательской деятельностью
следует понимать инициативную, самостоятельную деятельность граждан и их объе-
динений, направленную на получение прибыли или иных доходов, осуществляемую на
свой риск и под свою имущественную ответственность // Вестник Высшего Арбитраж-
ного Суда Российской Федерации. 1992. № 1. С. 84] и иной экономической деятель-
ности.
4. Предметом рассмотрения арбитражных судов являются хозяйственные споры,
имеющие определенную специфику.
По характеру, содержанию, субъектному составу эти споры значительно отлича-
ются от дел, рассматриваемых в порядке гражданского судопроизводства.
В зависимости от особенности предмета рассмотрения различаются четыре кате-
гории или вида хозяйственных споров: 1) преддоговорные, 2) об изменении или
расторжении договоров; 3) возникающие при исполнении договоров и по другим ос-
нованиям; 4) возникающие в сфере управления.
Каждая из названных категорий споров представляет собой довольно сложное
многогранное явление. Хозяйственный спор, как правило, не локализируется рамка-
ми спорных правоотношений, в нем сталкиваются интересы не только участников
данного правоотношения, но и других субъектов, в той или иной мере связанных с
участниками спора.
При разрешении преддоговорных споров, споров об изменении или расторжении
договоров арбитражный суд в определенной степени формирует направление и содер-
жание производственно-хозяйственной деятельности не только спорящих организа-
ций, но и многих связанных с ними предприятий. В процессе по каждому такому де-
лу приходится рассматривать не только чисто правовые вопросы, но и вникать во
многие технические, финансово- экономические, производственные проблемы, при-
влекать весьма обширный специальный нормативный материал.
Все это требует высокой процессуальной подготовки, глубокого знания эконо-
мических законов, потребностей различных отраслей производства, их производст-
венных возможностей. Эти обстоятельства, на наш взгляд, и явились главной при-
чиной для создания в Российской Федерации и других странах СНГ, наряду с общими
судами, параллельно действующих систем органов правосудия - арбитражных
(хозяйственных) судов. Они же предопределили и многие особенности порядка раз-
решения споров в арбитражном суде.
Арбитражный процесс строится на принципах, количественный состав которых,
как и содержание многих из них, мало чем отличается от системы принципов граж-
данского судопроизводства. Однако некоторые из этих принципов действуют в ар-
битражном процессе несколько иначе, чем в судах общей юрисдикции (см. гл. 3).
Деятельность арбитражного суда по сравнению с гражданским судопроизводством
значительно меньше формализована. В Арбитражном процессуальном кодексе нет
норм, детально регламентирующих порядок ведения заседания, исследование доказа-
тельств и т.п. Решение этих и многих других процессуальных вопросов передается
на усмотрение суда.
В арбитражном процессе суд занимает более пассивное положение в вопросах
формирования доказательственного материала, необходимого для разрешения посту-
пившего дела. В арбитражном законодательстве нет нормы, аналогичной ст. 14 ГПК.
Несколько иначе, чем в гражданском судопроизводстве, разрешается здесь и
вопрос о распределении между сторонами обязанностей по доказыванию фактов,
обосновывающих их требования и возражения (ст. 53 АПК). Наконец, коренным обра-
зом отличается и вся система проверки правильности выносимых арбитражными суда-
ми судебных актов.
Апелляционная инстанция при рассмотрении жалобы (протеста) пользуется всеми
правами, предоставленными арбитражному суду при разрешении споров
(см. гл.гл. 11-13).
Таким образом, сравнительный анализ арбитражного и гражданского процессу-
ального законодательства обнаруживает такие особенности в организации и порядке
деятельности арбитражных судов, которые исключают возможность объединения того
и другого законодательства в рамках одной отрасли права, рассмотрения арбитраж-
ного процесса в качестве органической части гражданского судопроизводства.
§ 2. Задачи и функции арбитражных судов
Правильно понять сущность и основное назначение любого государственного ор-
гана, его положение в системе властных государственных структур можно только
после ознакомления с задачами и основными направлениями деятельности данного
органа, его функциями.
Основные задачи арбитражного суда предельно четко сформулированы в ст. 5
Федерального конституционного закона от 28 апреля 1995 г. «Об арбитражных судах
в Российской Федерации» [* См.: Собрание законодательства Российской Федерации.
1995. № 18. Ст. 1589]: защита нарушенных или оспариваемых прав и законных инте-
ресов предприятий, учреждений, организаций и граждан в сфере предприниматель-
ской и иной экономической деятельности; содействие укреплению законности и пре-
дупреждению правонарушений в сфере предпринимательской и иной экономической
деятельности.
Указанные задачи арбитражные суды выполняют прежде всего в процессе разре-
шения многочисленных хозяйственных споров. По данным статистики, арбитражными
судами ежегодно рассматривается множество различного рода дел.
По-прежнему весьма значительным остается число споров, связанных с ненадле-
жащим исполнением обязательств, задержкой в оплате поставленной продукции или
выполненных работ, споров, связанных с собственностью и ее защитой, с охраной
окружающей среды. Увеличивается число споров, связанных с кредитными и страхо-
выми договорами, с банкротством.
В условиях многообразия и сложности хозяйственных отношений между различны-
ми предприятиями и организациями невыполнение или ненадлежащее выполнение дого-
вора одним из них, как правило, неизбежно ведет к неблагоприятным последствиям
для десятков и сотен других предприятий.
Правильно и оперативно разрешая такие споры, своевременно выявляя условия и
причины, их порождающие, и принимая меры к их быстрейшему устранению, арбитраж-
ные суды обеспечивают точное неукоснительное исполнение участниками многочис-
ленных хозяйственных отношений своих прав и обязанностей, защищают права не
только конкретных организаций и граждан-предпринимателей, являющихся стороной в
споре, но и имущественные интересы многих связанных с ними лиц и организаций.
Не менее важно и то обстоятельство, что своевременное и правильное разрешение
таких споров создает обстановку стабильности в области имущественных отношений,
способствует упрочению правопорядка в сфере предпринимательской и иной экономи-
ческой деятельности.
Сегодня, в условиях отказа от административно-командных методов управления
народным хозяйством и перехода к рыночной экономике, от централизованного пла-
нового распределения производимой продукции и централизованно регулируемых цен,
договор становится главным регулятором отношений в сфере экономики.
Для многочисленных предприятий промышленности, сельского хозяйства, транс-
порта, других хозяйствующих субъектов большое значение имеют правильная органи-
зация материально-технического обеспечения их сырьем, материалами, оборудовани-
ем и точное выполнение всеми предприятиями принятых на себя обязательств по до-
говорам, которые должны быть своевременно заключены.
Разрешая споры об изменении или расторжении различных договоров, возникаю-
щие при их заключении, арбитражные суды способствуют созданию таких экономиче-
ских отношений, где в полной мере могли бы проявляться инициатива и предприим-
чивость, был бы достигнут баланс интересов конкретных предпринимателей с эконо-
мическими интересами общества в целом. Арбитражный суд становится основным га-
рантом утверждения законности в сфере хозяйственных (экономических) отношений.
Весьма важное значение в современных условиях приобретают и другие направ-
ления в работе арбитражных судов. В настоящее время эти органы полностью осво-
бождены от выполнения не свойственных судам функций контрольно-управленческого
характера, издания нормативных актов, регулирующих хозяйственную деятельность.
Но, как и прежде, они ведут большую, многоплановую работу по предупреждению на-
рушений законности в хозяйственной деятельности, участвуют в совершенствовании
хозяйственных отношений, содействуют развитию в народном хозяйстве рыночных от-
ношений, становлении механизмов экономической конкуренции и саморегулирования.
Этим цепям служат прежде всего быстрое и оперативное восстановление нару-
шенного права, неуклонное применение установленных законодательством или дого-
вором мер имущественной ответственности за нарушение договорных обязательств.
Взысканием санкций не только возмещаются потери в имущественной сфере, но и
обеспечивается реализация превентивной (воспитательной) функции права.
Весьма широко используются арбитражными судами и такие формы превентивной
работы, как направление частных определений о выявленных фактах нарушения за-
конности и других недостатков в деятельности предприятий (организаций), рас-
смотрение споров, имеющих важное общественное значение, непосредственно на
предприятиях, в организациях и др.
Рассмотрение дела на предприятии позволяет арбитражному суду глубже разо-
браться в сущности сложившихся между сторонами отношений, наиболее полно вы-
явить причины и условия, порождающие нарушения, другие недостатки, лучше опре-
делить практические меры, которые необходимо принять для устранения и предупре-
ждения этих недостатков и правонарушений.
В последнее время большое внимание уделяется активизации пропаганды хозяй-
ственного законодательства, положительному опыту работы арбитражных судов. На-
пример, в «Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации» публикуются
комментарии хозяйственного и арбитражного законодательства, обзоры арбитражной
практики, постановления Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации по кон-
кретным делам и т.п.
Быстрая и действенная защита гарантированных прав и свобод требует безуко-
ризненной, точной работы судов, строжайшего и единообразного соблюдения всех
подлежащих применению норм права на всех этапах судопроизводства. При выполне-
нии данной задачи особенно велика роль руководящих разъяснений Пленума Высшего
Арбитражного Суда Российской Федерации по различным категориям дел, постановле-
ний Президиума по конкретным делам, а также обзорных писем, составляемых на ос-
нове обобщения практики рассмотрения различных споров.
Арбитражными судами проводится значительная работа по обеспечению соблюде-
ния законности при разрешении споров в третейских судах. Временное положение о
третейском суде для разрешения экономических споров [* Утверждено постановлени-
ем Верховного Совета Российской Федерации от 24 июня 1992 г. // Ведомости Съез-
да народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Феде-
рации. 1992. № 30. Ст. 1790] устанавливает определенные отношения между третей-
скими и арбитражными судами.
В последнее время арбитражными судами рассматривается немало заявлений о
выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских
судов. Установив при рассмотрении такого заявления несоответствие принятого
третейским судом решения законодательству и обстоятельствам дела, арбитражный
суд возвращает дело на новое рассмотрение в третейский суд, принявший решение.
При невозможности рассмотрения дела в том же третейском суде исковое требование
может быть предъявлено в арбитражный суд в соответствии с установленной подсуд-
ностью (ст. 26 Временного положения о третейских судах).
Одной из важных задач арбитражного суда является разработка предложений по
совершенствованию правового регулирования хозяйственной деятельности. Разреше-
ние хозяйственных споров, изучение и обобщение практики их рассмотрения нагляд-
но выявляют пробелы и недостатки в правовом регулировании хозяйственной дея-
тельности, дают возможность разработать обоснованные рекомендации по ее совер-
шенствованию.
В этих условиях закрепление за арбитражными судами права законодательной
инициативы позволяет обеспечивать своевременную разработку и принятие соответ-
ствующими органами власти необходимых нормативных актов как в области матери-
ального права, так и в сфере судопроизводства. На основе изучения и обобщения
практики применения законодательства при разрешении хозяйственных споров арбит-
ражные суды разрабатывают и в установленном порядке вносят предложения по усо-
вершенствованию правового регулирования хозяйственной деятельности.
В деятельности Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации особое значе-
ние приобретают функция руководства всеми арбитражными судами, обеспечение
единства арбитражной практики. Характер и содержание выполняемых в настоящее
время арбитражными судами задач и функций свидетельствуют об их исключительно
важной роли в механизме управления экономикой страны. Арбитражный суд является
важным правоохранительным органом, обеспечивающим путем всемерного использова-
ния правовых средств защиту прав и интересов отдельных организаций, граждан-
предпринимателей и правовой порядок хозяйственной деятельности.
§ 3. Источники арбитражного процессуального законодательства
Юридической основой норм, непосредственно регулирующих организацию и поря-
док деятельности арбитражных судов, является Конституция Российской Федерации,
в которой закреплен ряд принципиальных положений, имеющих основополагающее зна-
чение как для гражданского судопроизводства, так и для арбитражного процесса.
Основной Закон страны четко определяет, кем осуществляется судебная власть, по-
рядок образования органов, осуществляющих судебную власть, их положение в сис-
теме властных государственных структур Российской Федерации, основные принципы
правосудия.
В соответствии с Конституцией законодательство об арбитражных судах нахо-
дится в ведения Российской Федерации.
Основными нормативными актами, регулирующими организацию, компетенцию и по-
рядок деятельности арбитражных судов, являются Закон «Об арбитражных судах в
Российской Федерации», Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации
[* См.: Собрание законодательства Российской Федерации. 1995. № 18. Ст. 1589;
№ 19. Ст. 1709. Далее - АПК], Закон от 26 июня 1992 г. «О статусе судей в Рос-
сийской Федерации» [* См.: ведомости Съезда народных депутатов Российской Феде-
рации и Верховного Совета Российской Федерации. 1992. № 30. Ст. 1792].
Федеральный конституционный закон «Об арбитражных судах в Российской Феде-
рации» принят 28 апреля 1995 г. и введен в действие с 1 июля 1995 г. В нем по-
следовательно регулируются такие вопросы, как основное назначение суда и его
задачи, определяются система арбитражных судов и основные принципы их деятель-
ности, порядок назначения арбитражных судей, полномочия, порядок образования и
деятельности арбитражных судов различного уровня, организационное обеспечение
деятельности арбитражных судов и др. Кроме того, в настоящем нормативном акте в
качестве самостоятельных разделов выделяются гл. VI «Переходные положения» и
гл. VII, в которой определяются время вступления в силу Закона и все связанные
с этим вопросы.
Более детально вопрос о правовом положении судей арбитражных судов, порядке
их назначения и освобождения от должности, гарантии их независимости от иных
ветвей власти и др. решается Законом «О статусе судей в Российской Федерации».
Большое значение в качестве источника арбитражного процесса имеет АПК, при-
нятый 5 мая 1995 г. и введенный в действие с 1 июля 1995 г. Кодекс содержит со-
вокупность норм, регулирующих весь арбитражный процесс. Он представляет собой
довольно компактный нормативный акт, который состоит из 215 статей.
Нормы гл.гл. 1-13 носят общий характер, так как действуют на всех стадиях
арбитражного производства. Нормы гл.гл. 14-23 имеют специальный характер, по-
скольку применяются в отдельных стадиях арбитражного процесса. АПК регулирует
порядок рассмотрения дел во всех арбитражных судах Российской Федерации.
Значение АПК состоит в том, что установленный им порядок разрешения споров
в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности гарантирует со-
блюдение законности, равноправие сторон, создает необходимые условия для выяс-
нения истины по каждому спору, оперативного восстановления нарушенных прав уча-
стников экономических отношений.
Наряду с отмеченными нормативными актами отдельные вопросы деятельности ар-
битражных судов регулируются соответствующими нормами ГПК, ГК, ЗК и других за-
конов.
Так, в соответствии со ст. 28 ГПК при объединении нескольких связанных меж-
ду собой требований, из которых одни подведомственны суду, а другие - арбитраж-
ному суду, все требования подлежат рассмотрению в суде общей юрисдикции.
Согласно ст. 198 АПК, исполнительный лист суда о принудительном исполнении
решения во всех случаях, не связанных с передачей денег, исполняется судебными
исполнителями, которые действуют, руководствуясь правилами, изложенными в
гл.гл. 38, 40-42 ГПК.
В соответствии со ст. 4 АПК в случаях, когда законом для определенной кате-
гории споров установлен досудебный (претензионный) порядок урегулирования либо
он предусмотрен договором, спор может быть передан на рассмотрение арбитражного
суда лишь после соблюдения данного условия. Что же касается самого порядка до-
арбитражного урегулирования разногласий, то в отношении отдельных категорий дел
он установлен соответствующими статьями УЖД, УВВТ, УАТ и другими нормативными
актами.
Закрепленные в ст. 53 АПК общие правила распределения обязанностей по дока-
зыванию применительно к различным категориям споров конкретизируются в соответ-
ствующих статьях ГК, УЖД, ВК и других законов.
Ряд норм, уточняющих общие правила подведомственности споров арбитражному
суду, закреплены в Гражданском кодексе Российской Федерации (Часть первая) [*
См.: Собрание законодательства Российской Федерации. 1994. № 32, Ст. 3301]; За-
коне РСФСР от 22 марта 1991 г. «О конкуренции и ограничении монополистической
деятельности на товарных рынках» [* См.: Ведомости Верховного Совета РСФСР.
1991. № 16. Ст. 499]; Законе Российской Федерации от 19 декабря 1991 г. «Об ох-
ране окружающей природной среды» [* См.: Ведомости Съезда народных депутатов
Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1992. № 10.
Ст. 457]; Законе РСФСР от 6 июля 1991 г. «О местном самоуправлении в Российской
Федерации» [* См.: Ведомости Верховного Совета РСФСР. 1991. № 29. Ст. 1010]
и др.
Значительные особенности рассмотрения арбитражным судом дел содержатся в
Законе Российской Федерации от 19 ноября 1992 г. «О несостоятельности
(банкротстве) предприятий» [* См.: Ведомости Съезда народных депутатов Россий-
ской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1993. № 1. Ст. 6].
В числе источников следует особо выделить Временное положение о третейском
суде для разрешения экономических споров, утвержденное постановлением Верховно-
го Совета Российской Федерации от 24 июня 1992 г. [* См.: Ведомости Съезда на-
родных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации.
1992. № 30. Ст. 1790]. В этом нормативном акте детально регламентируются поря-
док образования третейских судов, права и обязанности сторон и самого суда, по-
рядок рассмотрения дела и принятия по нему решения.
К источникам арбитражного процессуального законодательства следует отнести
также нормы иностранного и международного права, межгосударственные соглашения
СНГ. Из числа последних следует особо выделить, в частности, заключенное прави-
тельствами государств - участников СНГ Соглашение «О порядке разрешения споров,
связанных с осуществлением хозяйственной деятельности». В нем регулируются во-
просы разрешения дел, вытекающих из договорных и иных гражданско-правовых отно-
шений между хозяйствующими субъектами СНГ, из их отношений с государственными и
иными органами, исполнения решений по рассмотренным делам.
В ст. 11 АПК установлено, что при разрешении дел, в соответствии с законом
или договором, могут применяться нормы иностранного и международного права.
Важное значение для правильного и точного применения норм процессуального
права имеют руководящие разъяснения Пленума Высшего Арбитражного Суда Россий-
ской Федерации.
В литературе существуют различные взгляды на природу такого рода разъясне-
ний [* См., например: Арбитраж в СССР. М., 1981. С. 35; Арбитражный процесс.
М., 1994. С. 23-24]. Следует согласиться с мнением, согласно которому руководя-
щие разъяснения Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации являются
актами судебного толкования норм права. Согласно ст. 13 Федерального конститу-
ционного закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации», они обязательны
для всей системы арбитражных судов Российской Федерации. Ценность руководящих
разъяснений Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской
Федерации весьма значительна. С их помощью устанавливается единство практи-
ки применения законов и подзаконных актов, предупреждающее ошибки при их толко-
вании. Отмечаются ошибки судов в применении норм материального и процессуально-
го права и намечаются пути их предупреждения.
Высшим Арбитражным Судом Российской Федерации за последнее время принят ряд
важных руководящих разъяснений по вопросам применения АПК, Основ гражданского
законодательства, законодательства о собственности, о заключении, изменении и
расторжении договоров, применении санкций по договорам и т.д.
Значительная часть вопросов, касающихся внутренней структуры арбитражного
суда, организации работы различных его подразделений, регулируется Регламентом
арбитражного суда, утверждаемым Пленумом Высшего Арбитражного Суда Российской
Федерации.
Регламент арбитражного суда не является источником арбитражного процессу-
ального законодательства. Он определяет внутриорганизационные отношения в ар-
битражных судах. В Регламенте арбитражного суда определяется порядок работы су-
дов, уточняются некоторые вопросы, связанные с подготовкой и рассмотрением дел
в коллегиях и в Президиуме.
По общему правилу, арбитражный суд при разрешении конкретных дел должен ру-
ководствоваться процессуальным законом, действующим во время совершения соот-
ветствующих процессуальных действий на территории, где рассматривается дело
(ст. 3 АПК). Действие процессуальных норм во времени, следовательно, характери-
зуется тем, что закон не имеет обратной силы, если иное не оговорено в нем. Не-
зависимо от времени возбуждения гражданского дела в суде, при совершении про-
цессуальных действий применяется процессуальный закон, действующий в этот мо-
мент.
Глава 2 ОРГАНИЗАЦИЯ АРБИТРАЖНОГО СУДА
1. Организационное построение арбитражного суда, его общая структура в ос-
новном определяются Конституцией Российской Федерации и Законом «Об арбитражных
судах в Российской Федерации». В соответствии с указанными нормативными актами
в настоящее время в Российской Федерации действуют: Высший Арбитражный Суд Рос-
сийской Федерации; федеральные арбитражные суды округов; арбитражные суды рес-
публик в составе Российской Федерации; краевые арбитражные суды; областные ар-
битражные суды; арбитражные суды городов федерального значения; арбитражные су-
ды автономной области и автономных округов (арбитражные суды субъектов Россий-
ской Федерации).
Все указанные арбитражные суды образуют единую систему, возглавляемую Выс-
шим Арбитражным Судом Российской Федерации, который отвечает за организацию,
состояние и совершенствование деятельности всех арбитражных судов страны. В со-
ответствии со ст. 127 Конституции Высший Арбитражный Суд Российской Федерации
является высшим судебным органом по разрешению экономических споров и иных дел,
рассматриваемых арбитражными судами, осуществляет в предусмотренных федеральным
законом процессуальных формах судебный надзор за их деятельностью и дает разъ-
яснения по вопросам судебной практика.
Согласно ст. 10 Закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации», Выс-
ший Арбитражный Суд: изучает и обобщает практику применения арбитражными судами
законов и иных нормативных правовых актов, регулирующих отношения в сфере пред-
принимательской и иной экономической деятельности; дает разъяснения по вопросам
применения материального и процессуального законодательства; ведет судебную
статистику и организует работу по ее ведению в арбитражных судах; изучает,
обобщает и распространяет положительный опыт работы арбитражных судов; осущест-
вляет меры по созданию условий для судебной деятельности арбитражных судов, в
том числе по их кадровому, организационному, материально-техническому и иным
видам обеспечения; принимает регламент, обязательный для арбитражных судов в
Российской Федерации; разрабатывает предложения по совершенствованию законов и
иных нормативных правовых актов, регулирующих отношения в сфере предпринима-
тельской и иной экономической деятельности, а также осуществляет другие полно-
мочия, предоставленные ему Конституцией и другими федеральными конституционными
законами.
2. Внутренняя структура арбитражных судов различного уровня определяется в
зависимости от выполняемых ими функций а объема работы.
Высший Арбитражный Суд Российской Федерации действует в составе: Пленума
Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации; Президиума Высшего Арбитражного
Суда Российской Федерации; судебной коллегии по рассмотрению споров, возникаю-
щих из гражданских и иных правоотношений; судебной коллегии по рассмотрению
споров, возникающих из административных правоотношений.
Наряду с этим образован ряд функциональных отделов: совершенствования зако-
нодательства, анализа и обобщения судебно-арбитражной практики, международных
связей и др. Упомянутые структурные подразделения арбитражного суда действуют
на основании Положений о них, утверждаемых председателем суда, и осуществляют
деятельность в тесном взаимодействии.
Так, важнейшей задачей отдела обобщения арбитражной практики и инструктиро-
вания являются разработка проектов руководящих разъяснений по вопросам практики
применения действующего законодательства при разрешении споров арбитражными су-
дами в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, изучение
опыта работы указанных органов и подготовка рекомендаций по ее совершенствова-
нию. В этих целях широко используются материалы местных и окружных судов
(обзоры, отчеты), систематически изучаются истребованные дела определенных ка-
тегорий.
Исключительно важную роль выполняет Пленум Высшего Арбитражного Суда. В со-
став Пленума входят Председатель Высшего Арбитражного Суда Российской Федера-
ции, заместители Председателя и судьи Высшего Арбитражного Суда Российской Фе-
дерации.
В заседаниях Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации вправе
участвовать депутаты (члены) Совета Федерации и депутаты Государственной Думы.
Председатель Конституционного Суда Российской Федерации, Председатель Верховно-
го Суда Российской Федерации, Генеральный прокурор Российской Федерации. Ми-
нистр юстиции Российской Федерации, председатели арбитражных судов.
Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации решает важнейшие во-
просы деятельности арбитражных судов в Российской Федерации: рассматривает ма-
териалы изучения и обобщения практики применения законов и иных нормативных
правовых актов арбитражными судами и дает разъяснения по вопросам судебной
практики; решает вопрос о выступлении с законодательной инициативой; решает во-
просы об обращении в Конституционный Суд Российской Федерации с запросами о
проверке конституционности законов, иных нормативных правовых актов и догово-
ров; рассматривает представления Конституционного Суда Российской Федерации о
несоответствии разъяснений Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федера-
ции Конституции Российской Федерации; избирает по представлению Председателя
Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации секретаря Пленума Высшего Арбит-
ражного Суда Российской Федерации; утверждает по представлению Председателя
Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации членов судебных коллегий и пред-
седателей судебных составов Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации; ут-
верждает по представлению Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Фе-
дерации регламент арбитражных судов, а также решает другие вопросы организации
и деятельности арбитражных судов в Российской Федерации, установленные законом.
По результатам рассмотрения отмеченных вопросов принимается постановление
Пленума. Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации правомочен
решать вопросы при наличии не менее двух третей его состава. Постановление Пле-
нума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации принимается открытым голо-
сованием и считается принятым, если за него подано большинство голосов членов
Пленума, присутствующих на заседании.
Закон «Об арбитражных судах в Российской Федерации» существенно сокращает
круг судебных органов, правомочных рассматривать дела в порядке надзора. В на-
стоящее время единственным органом, выполняющим функции судебной надзорной ин-
станции, является Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации.
Указанный орган действует в составе Председателя Высшего Арбитражного Суда Рос-
сийской Федерации, его заместителей, председателей судебных составов Высшего
Арбитражного Суда Российской Федерации, а также других судей Высшего Арбитраж-
ного Суда Российской Федерации, введенных в его состав по решению Пленума Выс-
шего Арбитражного Суда Российской Федерации.
Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации: рассматривает де-
ла в порядке надзора по протестам на вступившие в законную силу судебные акты
арбитражных судов в Российской Федерации, отдельные вопросы судебной практики и
о результатах рассмотрения информирует арбитражные суды в Российской Федерации.
Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации правомочен решать
вопросы при наличии большинства членов Президиума. Решение по рассмотренным во-
просам принимается открытым голосованием большинством голосов от числа присут-
ствующих членов Президиума.
При Высшем Арбитражном Суде Российской Федерации действует Совет председа-
телей арбитражных судов, созываемый по мере необходимости. Совет председателей
арбитражных судов является совещательным органом, рассматривающим вопросы орга-
низационной, кадровой и финансовой деятельности арбитражных судов в Российской
Федерации. Для реализации решений Совета председателей арбитражных судов Пред-
седатель Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации издает приказы и распо-
ряжения.
Для подготовки научно обоснованных рекомендаций по вопросам, связанным с
формированием практики применения законодательства и разработкой предложений по
его совершенствованию, при Высшем Арбитражном Суде Российской Федерации создан
Научно-консультативный совет из видных ученых и других высококвалифицированных
специалистов.
Функции кассационных инстанций выполняют федеральные арбитражные суды окру-
гов. В настоящее время на территории Российской Федерации действуют десять фе-
деральных арбитражных окружных судов.
Федеральный арбитражный суд округа действует в составе:
президиума федерального арбитражного суда округа;
судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из гражданских и иных
правоотношений;
судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из административных
правоотношений.
Федеральный арбитражный суд округа проверяет в кассационном порядке закон-
ность судебных актов ко делам, рассмотренным арбитражными судам данного округа
в первой и апелляционной инстанциях; пересматривает по вновь открывшимся об-
стоятельствам принятые им и вступавшие в законную силу судебные акты; изучает и
обобщает судебную практику; анализирует судебную статистику; подготавливает
предложения по совершенствованию законов и иных нормативных правовых актов.
Президиум федерального арбитражного суда округа: утверждает по представле-
нию председателя федерального арбитражного суда округа членов судебных коллегий
и председателей судебных составов этого суда; решает другие наиболее важные во-
просы организации работы арбитражного суда и судебной практики.
В его состав входят: председатель федерального арбитражного суда округа,
его заместители, а также другие судьи, утверждаемые Пленумом Высшего Арбитраж-
ного Суда Российской Федерации по представлению председателя федерального ар-
битражного суда.
Постановления президиума федерального арбитражного суда округа по рассмот-
ренным им вопросам принимаются открытым голосованием большинством голосов от
общего числа присутствующих членов президиума и подписываются председателем фе-
дерального арбитражного суда округа.
Примерно таким же образом в соответствии с Законом «Об арбитражных судах в
Российской Федерации» определяется и внутренняя структура судов субъектов Рос-
сийской Федерации, с той лишь разницей, что в некоторых судах, где количество
рассматриваемых дел сравнительно невелико, могут быть образованы только судеб-
ные составы из числа судей этого суда.
Между судьями соответствующих коллегий и составов суда дела распределяются,
как правило, по отраслевому признаку с учетом их специализации и занятости. При
этом могут использоваться следующие принципы: территориальный (зональный),
предметный (функциональный), предметно-зональный. Это делает работу арбитражных
судов более эффективной и целенаправленной, предоставляет судьям возможность
детально изучить соответствующие отрасли хозяйства, их экономику и практику
сложившихся договорных связей, позволяет глубже разобраться в большом по объему
специальном нормативном материале; облегчает обобщение арбитражных дел.
3. Каждый арбитражный суд состоит из председателя, его заместителя или за-
местителей, судей и других работников аппарата, численный состав которых опре-
деляется штатным расписанием и зависит от объема работы.
Согласно ст. 128 Конституции, все судьи Высшего Арбитражного Суда Россий-
ской Федерации назначаются Советом Федерации по представлению Президента Рос-
сийской Федерации, а судьи других арбитражных судов - Президентом Российской
Федерации в порядке, установленном федеральным законом.
Арбитражный суд возглавляет председатель. Он организует деятельность соот-
ветствующего суда и его аппарата, распределяет обязанности между своими замес-
тителями, формирует структурные подразделения арбитражного суда, назначает на
должность и освобождает от должности работников (кроме тех, которые в соответ-
ствии с законом назначаются и освобождаются в ином порядке), принимает в уста-
новленном порядке меры поощрения и взыскания к работникам аппарата, представля-
ет арбитражный суд Российской Федерации в отношениях с государственными, обще-
ственными и иными органами, а также выполняет другие функции, предусмотренные
законодательством.
Председатель суда обладает статусом судьи, вправе председательствовать на
заседаниях суда, в том числе на заседаниях его коллегий.
Центральная фигура арбитражного суда - судья. Он организует разрешение дел,
способствуя достижению соглашения между спорящими сторонами; изучает и обобщает
практику применения законодательства; разрабатывает предложения по совершенст-
вованию хозяйственных (экономических) отношений и законодательства, выявляет в
связи с рассмотрением дела нарушения законности, иные недостатки хозяйственной
(экономической) деятельности и их причины, принимает меры к их устранению. Тре-
бования судьи, предъявленные в пределах прав арбитражного суда в связи с рас-
смотрением спора, обязательны для всех организаций и должностных лиц (ст. 13
АПК).
Глава 3 ПРИНЦИПЫ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССА
§ 1. Понятие принципов арбитражного процесса и их система
Под принципами арбитражного процесса понимаются закрепленные в законода-
тельстве об арбитражном суде общие руководящие положения, отражающие важнейшие
качественные особенности данной процессуальной системы, определяющие сущность и
назначение всех ее основных институтов и правил арбитражного рассмотрения спо-
ров. По своей юридической природе принципы арбитражного процесса являются нор-
мами права, отличающимися от обычных рядовых норм более общим, более принципи-
альным содержанием.
Каждый из принципов находит закрепление, как правило, не в какой-то опреде-
ленной статье закона, а лежит в основе многих норм, отражается в ряде процессу-
альных правил, раскрывающих и конкретизирующих содержание данного принципа,
обеспечивающих его последовательное осуществление на практике.
Принципы арбитражного процесса находят свое проявление и реализацию во всей
деятельности арбитражных судов, на всех этапах развития арбитражного процесса.
Они регулируют важнейшие стороны правоприменительной деятельности арбитражных
судов. Поэтому действительное содержание каждого из этих принципов и их значе-
ние могут быть раскрыты только в результате анализа соответствующих норм зако-
нодательства об арбитражном суде и практики их применения. В то же время пра-
вильное представление о сущности и содержании каждого принципа и обо всей их
системе в целом помогает понять смысл и значение многих правил арбитражного
процесса, а следовательно, и обоснованно применять их на практике.
Знание принципов обеспечивает системный анализ норм действующего арбитраж-
ного законодательства. Они служат отправными положениями при толковании процес-
суальных норм с недостаточно определенным содержанием, при преодолении пробелов
в праве, позволяют найти правильное решение того или иного процессуального во-
проса, если в действующем законодательстве нет соответствующей нормы.
Велико значение принципов арбитражного процесса и в нормотворческой дея-
тельности. Они определяют основные направления, перспективы развития арбитраж-
ного процесса, служат главным критерием оценки обоснованности предложений об
изменении и дополнении арбитражного законодательства.
В силу особого значения принципы арбитражного процесса подлежат обязатель-
ному точному соблюдению при рассмотрении конкретного дела. Всякое отступление
от принципов рассматривается как существенное нарушение закона.
Анализ действующего законодательства об арбитражном суде и сложившейся ар-
битражной практики показывает, что система принципов арбитражного процесса (их
количественный состав, объем и содержание отдельных принципов) определяется
прежде всего такими факторами, как специфика задач и функций арбитражного суда,
особенности правовой природы и организации его органов.
Сказывается здесь и влияние особенностей спорных материальных правоотноше-
ний, выступающих в качестве предмета рассмотрения в арбитражном суде. Правосу-
дие как определенным образом организованная, протекающая в особом режиме дея-
тельность органов, осуществляющих судебную власть, должно быть снабжено обшир-
ной системой специфических средств, мер и способов, обеспечивающих успешное ре-
шение возложенных на суды задач.
Естественно, что набор всех этих средств, мер и способов в деятельности ар-
битражных судов не может значительно отличаться от гражданского судопроизводст-
ва. Поэтому арбитражный процесс строится, в основном, на тех же принципах, что
и гражданское судопроизводство.
Как записано в ст. 6 Закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации»,
важнейшие из них: принципы законности, независимости судей, равенство организа-
ций и граждан перед законом и судом, состязательности и равноправия сторон,
гласности разбирательства дел.
Судьи арбитражных судов назначаются на должность высшими органами государ-
ственной власти (ст. 8 Закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации»).
Судопроизводство в арбитражных судах Российской Федерации ведется на нацио-
нальном языке с обеспечением лицам, не владеющим языком, на котором ведется су-
допроизводство, права полного ознакомления с материалами дела через переводчика
и выступления в суде на родном языке (ст. 8 АПК).
Вместе с тем в арбитражном процессе в полной мере действуют и такие важней-
шие демократические начала правосудия, как принцип объективной истины, диспози-
тивность, процессуальное равенство сторон, устность, непосредственность и не-
прерывность производства. Однако действие некоторых из указанных принципов в
арбитражном процессе имеет определенные особенности, обусловленные характером
споров, поступающих на рассмотрение арбитражного суда, а также определенным от-
личием организации и методов работы его органов.
Вместе с тем особенности предмета рассмотрения, задач арбитражного суда
обуславливают закрепление в арбитражном процессе особого специфического начала
- принципа оперативности.
Таким образом, суммируя сказанное, можно следующим образом представить сис-
тему принципов арбитражного процесса. В зависимости от объекта регулирования их
можно разбить на следующие две большие группы-
а) принципы, определяющие организацию, устройство арбитражного суда;
б) принципы, регулирующие деятельность арбитражного суда (функциональные
принципы).
В первую группу входят принципы: назначение судей высшими органами государ-
ственной власти, единоличное и коллегиальное рассмотрение дел, независимость
арбитражного суда и его судей и подчинение их только закону, национальный язык
судопроизводства, равенство организаций и граждан перед законом и судом, глас-
ность разрешения споров.
Вторую группу составляют принципы: законности и объективной истины, диспо-
зитивности, состязательности, процессуального равенства сторон, устности, непо-
средственности и непрерывности, принцип оперативности.
Все перечисленные принципы взаимообусловлены и тесно связаны между собой.
Гарантируя и дополняя друг друга, они служат общей цели, обеспечивают быстрое и
правильное разрешение дел. Каждый из них определяет такую сторону арбитражного
производства, без которой невозможно функционирование всей процессуальной сис-
темы в целом, правильное осуществление арбитражным судом его задач. Поэтому
значение любого из принципов во многом зависит от того, насколько точно и по-
следовательно осуществляются другие принципы. Если нарушается какой-либо прин-
цип, то это, как правило, влечет за собой нарушение и ряда других принципов.
Так, без точного соблюдения принципа равенства сторон не может быть состяза-
тельности. Без принципа непосредственности не может быть полноценного исследо-
вания собранного доказательственного материала и его обсуждения. Несоблюдение
норм процесса, отражающих требования какого-то определенного принципа, одновре-
менно является и нарушением принципа законности. Принцип объективной истины ос-
тался бы голой декларацией без состязательности, непосредственности и устности,
без последовательного соблюдения всех остальных принципов.
Таким образом, принципы не составляют какой-то случайной суммы изолирован-
ных, независимых и произвольно расположенных положений, а, напротив, представ-
ляют собой определенную систему. Сущность и назначение каждого принципа опреде-
ляются не только собственным содержанием, но и связью с другими принципами,
функционированием всей системы.
Поэтому и подход к анализу принципов арбитражного процесса должен быть сис-
темным. Изучение принципов арбитражного процесса в системе позволяет глубже
уяснить сущность, более точно определить место, роль и значение каждого принци-
па в отдельности, степень зависимости между собой. Вместе с тем каждый из прин-
ципов арбитражного производства имеет свою сферу влияния, свое определенное со-
держание и поэтому требует самостоятельного рассмотрения на основе анализа со-
ответствующих норм арбитражного законодательства.
§ 2. Содержание принципов арбитражного процесса
1. ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ПРИНЦИПЫ
Как уже отмечалось, судьи в арбитражных судах всех уровней назначаются на
должность высшими органами государственной власти.
Судьи Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, как и судьи Конститу-
ционного Суда Российской Федерации и Верховного Суда Российской Федерации, на-
значаются Советом Федерации по представлению Президента Российской Федерации.
Судьи других федеральных судов назначаются Президентом Российской Федерации в
порядке, установленном законом.
Кандидаты на должность судьи отбираются соответствующей квалификационной
коллегией судей (ст. 5 Закона о статусе судей). Прекращение полномочий судьи
возможно только по решению соответствующей квалификационной коллегии судей.
Установленный законом порядок образования судов всех уровней обеспечивает
самостоятельность арбитражных судов, независимость их от других ветвей государ-
ственной власти.
Единоличное и коллегиальное рассмотрение арбитражных дел. В отличие от
прежнего законодательства АПК закрепляет принцип единоличного рассмотрения и
разрешения арбитражных дел в суде, первой инстанции, за исключением производст-
ва в вышестоящих судах.
В соответствии со ст. 14 АПК дела в арбитражных судах в первой инстанции
рассматриваются единолично. Однако дела о признании недействительными актов го-
сударственных органов, органов местного самоуправления и иных органов и дела о
несостоятельности (банкротстве) рассматриваются судом коллегиально.
Все дела в апелляционной, кассационной и надзорной инстанциях рассматрива-
ются арбитражным судом коллегиально. По решению председателя соответствующего
арбитражного суда любое дело по первой инстанции может быть рассмотрено колле-
гиально.
При коллегиальном рассмотрении дела в состав суда должно входить трое или
другое нечетное количество судей. Все судьи пользуются равными правами с пред-
седательствующим в судебном заседании в решении всех вопросов, возникающих при
рассмотрении дела и постановлении решения. Каждый судья самостоятелен в составе
суда. Если его мнение не совпадает с мнением остальных судей, он вправе изло-
жить в письменном виде свое особое мнение.
В случае, когда законом судье предоставлено право единолично разрешать дела
и отдельные вопросы, он действует от имени арбитражного суда.
В настоящее время в системе арбитражных судов проводится эксперимент по
рассмотрению дел с привлечением арбитражных заседателей. Порядок проведения
эксперимента, суды, в которых он проводится, список заседателей в этих судах
определяются Пленумом Высшего Арбитражного Суда. Арбитражными заседателями мо-
гут быть лица, обладающие специальными званиями и опытом работы в сфере пред-
принимательской и иной экономической деятельности. Они участвуют в рассмотрении
дела и принимают решения наравне с профессиональными судьями.
Разрешение споров в арбитражном суде осуществляется на началах равенства
сторон в возникшем споре перед законом и судом независимо от места нахождения
спорящих организаций, ведомственной принадлежности, их подчиненности, формы
собственности, а граждан-предпринимателей - независимо от их происхождения, со-
циального и имущественного положения, расовой и национальной принадлежности,
пола, образования, языка, отношения к религии, рода и характера занятий, места
жительства и других обстоятельств (ст. 6 АПК). Это важное принципиальное поло-
жение в полной мере распространяется а на других лиц, законные права или инте-
ресы которых могут быть затронуты возникшим спором, в частности на третьих лиц.
При этом следует особо подчеркнуть, что в настоящее время в равном положении
находятся как государственные, общественные организации, так и граждане-
предприниматели, одинаково защищаются все виды собственности. Каждая заинтере-
сованная организация или гражданин-предприниматель, считающие свое право нару-
шенным, вправе обратиться за защитой в суд и рассчитывать, что эта защита будет
в равной мере эффективной и действенной независимо от общественной значимости
возникшего конфликта, ведомственной подчиненности сторон и иных обстоятельств.
Принцип национального языка судопроизводства сформулирован в ст. 68 Консти-
туции Российской Федерации и ст. 8 АПК. В соответствии с указанными нормами,
судопроизводство в Высшем Арбитражном Суде Российской Федерации, краевых, обла-
стных, городских арбитражных судах ведется на русском языке.
Участвующим в деле лицам, не владеющим языком, на котором ведется судопро-
изводство, обеспечивается право полного ознакомления с материалами дела, уча-
стие в судебных действиях через переводчика и выступления в суде на родном язы-
ке.
Судебные документы вручаются лицам, участвующим в деле, на языке судопроиз-
водства, а по их требованию - в переводе на язык, которым они пользовались в
судебных действиях.
Принцип национального языка судопроизводства - важное условие, обеспечиваю-
щее реальное осуществление гарантированного Конституцией Российской Федерации
права на судебную защиту. Неукоснительное соблюдение требований данного принци-
па делает более доступной эту защиту независимо от того, каким языком владеют
участники возникшего спора.
В соответствии с данным принципом в обязанности суда входит обеспечение ли-
цам, не владеющим языком, участие в судебных действиях через переводчика, пере-
вода им документов, заявлений, ходатайств, объяснений и показаний. Нарушение
этой обязанности является безусловным поводом к отмене решения.
Лица, участвующие в деле, вправе рассчитывать, что действия, совершаемые
ими на родном языке, их заявления, доводы и соображения будут точно доведены до
суда. В случаях сомнения в беспристрастности переводчика ему может быть заявлен
отвод. Переводчик несет уголовную ответственность за выполнение заведомо непра-
вильного перевода.
Строгое и последовательное соблюдение требований данного принципа на прак-
тике гарантирует реальное равенство участников спорных правоотношений перед су-
дом и законом, повышает воспитательное значение процесса.
Принцип гласности в самой общей форме закреплен в ст. 123 Конституции Рос-
сийской Федерации, где записано, что разбирательство дел во всех судах откры-
тое. Слушание дела в закрытом заседании суда допускается лишь в случаях, преду-
смотренных законом, с соблюдением всех правил судопроизводства. Статья 9 АПК
конкретизирует это положение, устанавливая, что рассмотрение дела в закрытом
заседании допускается только в случаях, когда оно связано с разглашением госу-
дарственной тайны, а также при удовлетворении судом ходатайства участвующего в
деле лица, ссылающегося на необходимость сохранения коммерческой и иной тайны,
и в других случаях, установленных федеральным законом.
Таким образом, в соответствии с данным принципом разбирательство дала во
всех арбитражных судах и на всех стадиях процесса должно проводиться в открытых
заседаниях с предоставлением присутствующим реальной и равной возможности сле-
дить за всем ходом процесса, а представителям средств массовой информации
(пресса, радио, телевидение и т.п.) вести необходимые записи - фиксировать все
происходящее в судебном заседании для обнародования содержания и результатов
процесса. Арбитражный суд вправе разрешить спор непосредственно в организации.
Значение данного принципа в арбитражном процессе велико и разносторонне.
Гласность - важнейшее условие, обеспечивающее беспристрастность суда, его неза-
висимость и точное соблюдение законности при рассмотрении дел. Гласность про-
цесса имеет большое воспитательное значение.
Принцип независимости судей и подчинения их только закону закреплен как в
Конституции Российской Федерации (ст. 120), так и в ряде специальных норматив-
ных актов, регулирующих организацию, порядок деятельности арбитражных судов
(см. ст. 6 Закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации», ст. 5 АПК,
ст.ст. 1, 9-16 Закона «О статусе судей в Российской Федерации»).
В соответствии с указанными нормами арбитражный суд и его судьи независимы,
самостоятельны и подчиняются в своей деятельности только закону. Какое бы то ни
было вмешательство любых органов, организаций и должностных лиц в деятельность
арбитражного суда и его судей не допускается и влечет за собой ответственность
в соответствии с действующим законодательством.
Независимость прежде всего означает, что в своей деятельности по отправле-
нию правосудия арбитражный суд самостоятелен и никому не подотчетен. Он должен
руководствоваться только законом и своим внутренним убеждением, исключающим по-
стороннее влияние на судей.
Независимость также предполагает полную самостоятельность и независимость
каждого из судей в составе суда. В процессе рассмотрения дела и при постановле-
нии решения все судьи пользуются равными правами. Судья, не согласный с мнением
большинства, вправе изложить в письменном виде свое особое мнение.
В целях обеспечения подлинной независимости судей законом установлено, что
арбитражный суд и его судьи не являются представителями каких бы то ни было го-
сударственных или иных органов, организаций, политических партий и движений,
должностных лиц, государственных образований, территорий, наций, народностей,
социальных групп.
Решение арбитражного суда в любом случае должно выражать правовую позицию
судей, свободную от соображений практической целесообразности и политических
воззрений. При отправлении правосудия судьи не должны запрашивать или получать
указания от каких-либо органов, должностных лиц, не обязаны давать объяснений
по существу рассмотренных или находящихся в производстве дел.
Законодательством установлена весьма эффективная система гарантий данного
принципа. Независимость арбитражного суда и его судей обеспечивается порядком
их назначения и освобождения от должности, несменяемостью, предусмотренной за-
коном особой процедурой осуществления правосудия, созданием необходимых условий
для деятельности арбитражного суда, неприкосновенностью, а также материальным и
социальным обеспечением судей.
В числе процессуальных гарантий данного принципа следует выделить такие ин-
ституты, как гласность процесса, право заявления отвода судье или всему составу
суда, особый правовой статус судей, возможность пересмотра постановленных судом
решений и определений в апелляционном порядке или в порядке надзора, особый по-
рядок принятия решения, пределы обязательности указаний вышестоящего суда при
отмене решения в апелляционном порядке или в порядке надзора и др. Никакой вы-
шестоящий суд, отменяя решение суда первой инстанции и направляя дело на новое
рассмотрение, не может принуждать суд к определенному разрешению спора, навязы-
вать ему свои выводы относительно фактической стороны дела, действительных прав
и взаимоотношений сторон (ч. 2 ст. 178 АПК).
Закон устанавливает уголовную ответственность за вмешательство в деятель-
ность арбитражных судов при разрешении споров, угрозу по отношению к судье, его
оскорбление. Административная ответственность установлена за проявление неува-
жения суду, непринятие мер по частному определению, невыполнение иных указаний
судьи или суда. Судья не может быть привлечен к какой-либо ответственности за
выраженное им в заседании арбитражного суда мнение, а также по результатам го-
лосования в связи с принятием решения судом.
В соответствии с Конституцией (ст. 122) и Законом «О статусе судей в Рос-
сийской Федерации» (ст. 16) судья арбитражного суда любого уровня не может быть
привлечен к уголовной ответственности, арестован, подвергнут приводу или мерам
административного взыскания иначе как в порядке в по основаниям, установленным
федеральным законом. Уголовное дело, а также дело об административном правона-
рушении в отношении судьи арбитражного суда может быть возбуждено только соот-
ветственно Генеральным прокурором Российской Федерации, прокурором республики в
составе Российской Федерации, прокурором автономной области, автономного окру-
га. Закон запрещает средствам массовой информации предрешать в своих сообщени-
ях, публикациях результаты рассмотрения в арбитражных судах конкретных дел до
принятия судом решения.
2. ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ПРИНЦИПЫ
Принцип законности в теории права принято относить к числу общеправовых на-
чал, т.е. свойственных в одинаковой мере всем отраслям права. В арбитражном
процессе этот принцип имеет основополагающее значение. Выражая в общем виде ос-
новную задачу арбитражного суда и метод ее решения, принцип законности находит
свое проявление на всех стадиях арбитражного процесса, отражается во многих его
институтах и правилах.
Арбитражный суд всей своей деятельностью должен способствовать развитию
экономических отношений в стране, что немыслимо без строжайшего соблюдения за-
конности. Арбитражные суды должны служить образцом строжайшего соблюдения за-
конности: рассматривать и разрешать подведомственные им споры и другие вопросы
в соответствии с действующими законами, точно соблюдая правила производства
дел.
Нормативно данный принцип закреплен в ст. 4 и др. Закона «Об арбитражных
судах в Российской Федерации», а также ст. 3, 11-13, 33, 124, 158, 174, 176
и др. АПК. Анализ этих норм показывает, что принцип законности в арбитражном
процессе имеет довольно сложный интегрированный состав, в котором четко выделя-
ются две стороны или части - материально-правовая и процессуальная.
Материально-правовую сторону этого принципа составляет обязанность арбит-
ражного суда разрешать споры в точном соответствии с действующим на территории
Российской Федерации законодательством, содействуя своими решениями точному и
неуклонному соблюдению законов организациями, их должностными лицами и другими
участниками хозяйственной деятельности.
Процессуальную же сторону, или часть данного принципа, составляют требова-
ния строгого и неукоснительного соблюдения судом установленного порядка разре-
шения правовых споров, вынесение правильных решений, а также возможность надле-
жащего их исполнения. Сюда же входят и обязанность сторон и других участников
процесса строго соблюдать правила арбитражного производства, добросовестно
пользоваться всеми принадлежащими им правами, проявляя уважение к правам и за-
конным интересам других участников процесса.
Установленный АПК и другими актами порядок производства дел в арбитражных
судах обязателен для всех организаций, должностных лиц и граждан-
предпринимателей независимо от их ведомственной принадлежности и иных обстоя-
тельств. Отмеченные стороны данного принципа тесно связаны между собой: наруше-
ние или несоблюдение процессуальных норм обычно ведет к неправильной квалифика-
ции спорных материально-правовых отношений, порождает ошибки в применении норм
материального права. Строжайшее соблюдение закона в арбитражном процессе обес-
печивается прежде всего особым правовым положением суда, его полной самостоя-
тельностью, исключающей какое-либо вмешательство в его деятельность по разреше-
нию споров со стороны законодательной и исполнительной властей, правильным ре-
шением в действующем законодательстве вопросов о правах и обязанностях участни-
ков арбитражного процесса и возможных санкциях в случаях нарушения ими требова-
ний закона (ст.ст. 44, 45, 54, 206 и др. АПК).
В системе мер, гарантирующих законность арбитражных постановлений, важное
место занимают такие институты, как апелляционное обжалование не вступивших в
законную силу решений, пересмотр вступивших в законную силу решений и определе-
ний в кассационном порядке, а также в порядке надзора или по вновь открывшимся
обстоятельствам.
Важной гарантией принципа законности в арбитражном процессе является точное
и неукоснительное соблюдение всех остальных его принципов.
В соответствии с принципом законности решение арбитражного суда должно
строго соответствовать закону и вместе с тем быть наиболее целесообразным в
рамках закона, т.е. обеспечивать такое разрешение спорных вопросов, которое
полностью отражало бы требования закона и в максимальной степени учитывало ин-
тересы спорящих сторон.
Следуя принципу законности, арбитражный суд при применении подзаконных ак-
тов обязан проверять компетентность органов, издавших эти акты, и соответствие
их действующему в Российской Федерации законодательству. Подзаконный акт не
подлежит применению, если издан некомпетентным органом или с превышением им
своих полномочий. Установив несоответствие нормативного акта государственного
или иного органа законодательству, арбитражный суд принимает решение в соответ-
ствии с законом (ст. 120 Конституции и ст. 11 АПК).
Арбитражный суд признает недействительным полностью или в определенной час-
ти договор, противоречащий законодательству, а также отказывает в удовлетворе-
нии требований сторон, если эти требования основаны на акте государственного
или иного органа, не соответствующем законодательству.
При отсутствии закона, регулирующего спорное отношение по аналогии, приме-
няется закон, регулирующий сходные отношения (ст. 11 АПК).
Все это требует от работников арбитражных судов глубокого знания действую-
щего законодательства, регулирующего экономические (хозяйственные) и иные свя-
занные с ними правоотношения, четко ориентироваться в большом по объему специ-
альном нормативном материале и правильно применять его в соответствии с дейст-
вительным смыслом и направленностью каждой нормы.
Принцип объективной истины органически связан с принципом законности. Реше-
ние арбитражного суда нельзя считать законным, если в нем не будут полностью
учтены фактические обстоятельства дела, правильно определены права и взаимоот-
ношения сторон. В то же время нарушение принципа законности неизбежно ведет к
вынесению необоснованных решений.
В соответствии с этим принципом рассмотрение дела в арбитражном суде прово-
дится в порядке, обеспечивающем всестороннее, полное и объективное выяснение
всех обстоятельств спора и причин его возникновения при строгом соблюдении прав
и обязанностей сторон. Суд обязан принять все предусмотренные законом меры для
выяснения действительных обстоятельств дела и вынесения законного и обоснован-
ного решения.
Успешное осуществление этого важнейшего требования на практике обеспечива-
ется всем строем арбитражного процесса, всеми его правилами и институтами и
прежде всего точным и безусловным соблюдением остальных его принципов.
Среди конкретизирующих принцип объективной истины и обеспечивающих его норм
особое значение имеют ст.ст. 53, 54, 112, 124, 155, 158, 174, 176 и др. АПК.
Следуя этому принципу, судья обязан прежде всего проверить, правильно ли
оформлены требования заявителя; при подготовке дела выполнить все необходимые
действия в целях обеспечения своевременного поступления в арбитражное заседание
всех нужных материалов и так организовать само разбирательство дела, чтобы в
результате его рассмотрения были полно, объективно и всесторонне выяснены все
обстоятельства дела, причины возникновения спора.
Этот принцип последовательно проводится также и при проверке постановлений
арбитражного суда в апелляционном порядке и в порядке надзора. Нарушение норм,
обеспечивающих принцип объективной истины, неизбежно приводит к вынесению неза-
конных и необоснованных решений, которые подлежат отмене.
Большое значение в арбитражном процессе имеет принцип диспозитивности. Дис-
позитивность относится к числу основных, руководящих положений, характеризующих
деятельность не только суда, но и других органов, управомоченных разрешать гра-
жданские дела [* См.: Советское гражданское процессуальное право. М., 1965;
Щеглов В.Н. Предмет и метод гражданского процессуального права // Сов. государ-
ство и право. 1974. № 11. С. 39: Арбитраж в СССР. М., 1981. С. 87]. В соответ-
ствии с этим принципом участникам спорного правоотношения при обращении в суд
или иной орган, правомочный рассматривать гражданские дела, обеспечивается ши-
рокая возможность свободно распоряжаться как предметом спора, субъективным ма-
териальным правом, так и правами, направленными на возникновение, развитие и
прекращение самой деятельности по защите субъективных прав.
В то же время свобода сторон органически сочетается с возможностью некото-
рых органов и организаций использовать предусмотренные законом средства защиты
субъективных гражданских прав в интересах других лиц и организаций, а также
правом и обязанностью рассматривающего дело органа контролировать указанные
распорядительные действия сторон с широкой инициативой и активностью этого ор-
гана в вопросах развития процесса. Так, суд не принимает отказ от иска и при-
знание иска ответчиком, не утверждает достигнутое сторонами соглашение по спо-
ру, если найдет указанные распорядительные действия сторон противоречащими за-
кону либо нарушающими права других лиц (ч. 2 ст. 34 ГПК, ст. 37 АПК).
Диспозитивность - двигательное начало всей деятельности правоприменительных
органов по защите нарушенных или оспариваемых гражданских прав. В этом понятии
не отражаются важнейшие особенности подлежащих защите субъективных гражданских
прав, прежде всего такие их черты, как равенство участников гражданских право-
отношений, свобода и автономия в распоряжении своим правом в сочетании с воз-
можным вмешательством государства в область гражданско-правовых отношений с це-
лью обеспечения их осуществления в соответствии с требованиями закона в интере-
сах всего общества в целом.
В таком представлении принцип диспозитивности излагается как в большинстве
работ по гражданскому процессу, в том числе и в учебниках, так и в литературе
об арбитражном суде [* См. по этому вопросу подробнее: Тараненко В.Ф. Принципы
арбитражного процесса. М., 1988. С. 31-42; он же. Принципы диспозитивности и
состязательности в советском гражданском процессе. М., 1990. С. 4-14]. Однако в
арбитражном процессе принцип диспозитивности проявляется несколько иначе, чем в
гражданском судопроизводстве, что связано, прежде всего, с определенной специ-
фикой дел, поступающих на разрешение арбитражного суда:
1) при возникновении спора в хозяйственных отношениях стороны более свобод-
ны в выборе способов защиты нарушенного права. Согласно ст. 23 АПК, любой граж-
данско-правовой спор, подведомственный арбитражному суду, может быть передан
сторонами на разрешение третейского суда;
2) если федеральным законом для определенной категории споров установлен
досудебный (претензионный) порядок урегулирования либо он предусмотрен догово-
ром, спор может быть передан на рассмотрение арбитражного суда лишь после со-
блюдения такого порядка;
3) согласно ст. 4 АПК, в арбитражном процессе возбуждение дела по заявлению
прокурора допускается только в случаях необходимости защиты государственных и
общественных интересов;
4) согласно принципу диспозитивности, организация или гражданин-
предприниматель, обратившиеся в арбитражный суд с просьбой разрешить дело, не
только вправе, но и обязаны определить объем и характер своих требований. Это
не лишает истца права в дальнейшем увеличить или уменьшить размер своих требо-
ваний, изменить предмет иска, сослаться на новые обстоятельства. Ответчик, в
свою очередь, также свободен в выборе возможных средств защиты против иска: он
может выдвинуть те или иные возражения, предъявить встречный иск;
5) по смыслу ст.ст. 31, 32 АПК 1992 года арбитражный суд мог по собственной
инициативе разрешить дело в отношении организаций, к которым не был предъявлен
иск; одновременно с первоначальным иском рассмотреть регрессное требование к
третьему лицу или иск последнего к одной из сторон и принять решение по такому
иску. В действующем ныне АПК нет аналогичных норм, но нет запрета и в примене-
нии этих положений. Полагаем, что они полностью выдержали проверку временем и
поэтому едва ли целесообразно отказываться от их применения и сегодня;
6) весьма отчетливо особенности принципа диспозитивности проявляются и на
дальнейших этапах развития арбитражного процесса.
Так, в соответствии со ст. 145 АПК при несогласии с принятым по делу реше-
нием стороны и другие лица, участвующие в деле, вправе добиваться пересмотра
дела в апелляционном порядке. При рассмотрении дела в апелляционной инстанции
арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказатель-
ствам повторно рассматривает дело. Стороны пользуются теми же правами, что и в
суде первой инстанции. Однако в апелляционной инстанции не принимаются и не
рассматриваются новые требования, которые не были предъявлены при рассмотрении
дела в первой инстанции. Лицо, подавшее апелляционную жалобу, вправе отказаться
от нее до вынесения постановления и если такой отказ был принят судом, то про-
изводство по делу в апелляционной инстанции прекращается (ст. 154 АПК).
Согласно ст. 161 АПК, по вступлении решения суда или постановления апелля-
ционной инстанции в законную силу лица, участвующие в деле, вправе в пределах
месячного срока подать кассационную жалобу. Правда, возможности обжалования
здесь несколько ограничены, поскольку кассационная инстанция проверяет лишь
правильность применения норм материального и процессуального права судом, по-
становившим решение. Поэтому от лица, подавшего жалобу, требуется, чтобы он
четко указал в ней, в чем заключается нарушение или неправильное применение
норм материального или процессуального права. При отсутствии таких указаний жа-
лоба может быть возвращена без рассмотрения (ст. 168 АПК).
После рассмотрения дела в апелляционной или кассационной инстанции те же
лица могут в установленном порядке направить заявление о принесении протеста в
порядке надзора (ст. 185 АПК).
При этом важной особенностью является то, что в какой бы форме ни проверя-
лись судебные акты, суд не связан доводами, изложенными в жалобе или протесте,
он обязан каждый раз полностью в пределах компетенции проверить правильность
решения. Он может по-новому оценить собранные доказательства, прийти к иным вы-
водам относительно обстоятельств дела, действительных прав и обязанностей сто-
рон и, основываясь на этом, изменить решение либо вынести новое решение.
Принцип состязательности определяет процесс формирования фактического мате-
риала, необходимого для разрешения в арбитражном суде конкретного дела: дейст-
вия суда и сторон по собиранию и исследованию доказательств, последовательность
совершения этих действий и их правовые последствия, роль суда в этом процессе.
В соответствии с этим принципом каждой из сторон в арбитражном суде обеспе-
чивается широкая возможность для отстаивания занятой ею в споре позиции. Сторо-
ны и другие лица, участвующие в деле, вправе и обязаны указать юридические фак-
ты, обосновывающие их требования и возражения, а также представлять доказатель-
ства, подтверждающие эти факты, они могут активно участвовать в осмотре и ис-
следовании доказательств, заявлять ходатайства, задавать друг другу и другим
участвующим в разборе дела лицам вопросы, высказывать свои мнения и соображения
по всем возникающим в процессе рассмотрения дела вопросам, оспаривать доводы и
соображения другой стороны.
Состязательность сторон в арбитражном суде распространяется и на оценку до-
казательств, проявляется при обсуждении закона, подлежащего применению. Стороны
могут давать свое толкование закона и отстаивать его, доказывать законность
достигнутого соглашения по спору.
Суд обязан следить за тем, чтобы указанные права использовались сторонами
добросовестно, координировать все действия сторон в направлении, обеспечивающем
всестороннее, полное и объективное выяснение всех обстоятельств спора, исправ-
лять допущенные сторонами ошибки и содействовать им в сборе необходимых доказа-
тельств.
Однако в арбитражном процессе роль судьи или суда в формировании доказа-
тельственного материала не столь активна, как в гражданском судопроизводстве. В
АПК нет нормы, аналогичной ст. 14 ГПК. При недостаточности собранных доказа-
тельств суд должен предложить сторонам представить дополнительные доказательст-
ва. Закон не обязывает его собирать доказательства по собственной инициативе.
Принцип состязательности находит отражение как в ст. 123 Конституции, так и
в ряде норм арбитражного законодательства, относящихся к различным стадиям ар-
битражного процесса, в особенности в ст.ст. 33, 53-55, 66, 87, 103, 108, 109,
118 и др. АПК.
Так, уже в ст. 53 АПК в общей форме закрепляется одно из важнейших требова-
ний принципа состязательности: стороны не только вправе, но и обязаны доказать
обстоятельства, на которых они обосновывают свои требования и возражения. Кон-
кретизируя это общее положение, ст. 102 АПК предусматривает, что уже в исковом
заявлении истец обязан изложить обстоятельства, являющиеся основанием иска,
указать доказательства, подтверждающие эти обстоятельства, и обосновать несо-
гласие с доводами ответчика, изложенными в ответе на претензию, в протоколе
разногласий и других документах, полученных от ответчика. Копии искового заяв-
ления и прилагаемых к нему документов должны быть направлены другим лицам, уча-
ствующим в деле (ст. 103 АПК).
Ответчик, другие лица, участвующие в деле, в свою очередь, вправе направить
арбитражному суду и в копиях - истцу и другим лицам, участвующим в деле, отзыв
на исковое заявление вместе с документами, подтверждающими его возражения про-
тив иска, в срок, обеспечивающий поступление отзыва ко дню рассмотрения дела
(ст. 109 АПК).
Таким образом, Кодекс ориентирует стороны на необходимость не только аргу-
ментировать свои требования, но и заблаговременно знакомить друг друга с имею-
щимися в их распоряжении материалами, что позволяет лучше подготовиться к рас-
смотрению дела и быстро и оперативно его разрешить.
Нарушение сторонами указанных требований влечет применение более жестких
санкций. Если отмеченные нарушения были допущены истцом, то поступившее в ар-
битражный суд исковое заявление вместе с приложенными к нему документами воз-
вращается без рассмотрения (ст. 108 АПК). При непредставлении отзыва на иск де-
ло может быть рассмотрено по имеющимся в нем материалам (ст. 119 АПК).
В арбитражном процессе все невыгодные последствия, связанные с непредстав-
лением доказательств, ложатся на сторону, не представившую доказательств в под-
тверждение выдвинутых ею фактов. Это может повлечь вынесение отрицательного для
нее решения.
По смыслу ст. 119 АПК, при непредставлении сторонами и другими лицами, уча-
ствующими в деле, затребованных судом доказательств, дело может быть разрешено
по имеющимся в нем материалам. При неявке в заседание арбитражного суда ответ-
чика, надлежащим образом извещенного о времени и месте разбирательства дела,
спор может быть разрешен в его отсутствие. Если же в судебное заседание не
явился истец и от него не поступило заявление о рассмотрении дела в его отсут-
ствие, суд вправе оставить иск без рассмотрения (ст. 87 АПК).
В силу принципа состязательности большие обязанности ложатся на судью при
подготовке дела к рассмотрению. В целях обеспечения своевременного и правильно-
го разрешения дела он должен, в частности, принять меры к истребованию от лиц,
участвующих в деле, других организаций документы, сведения и заключения, необ-
ходимые для разрешения спора; может обязать стороны выполнить определенные дей-
ствия (сверка взаимных расчетов, осмотр объекта спора и т.п.). В этих же целях
ему предоставлю право вызывать для дачи объяснений должностных лиц спорящих
предприятий и других организаций, если их объяснения могут иметь существенное
значение для разрешения спора; назначить экспертизу, знакомиться непосредствен-
но в организациях с материалами, необходимыми для разрешения спора, направлять
другим арбитражным судам судебные поручения, принимать меры к обеспечению дока-
зательств (ст. 112 АПК).
Изложенные правила направлены на максимальную активизацию деятельности сто-
рон по доказыванию и обеспечивают широкое развитие инициативы сторон и арбит-
ражного суда в выяснении действительных обстоятельств спора.
В арбитражном заседании стороны и другие лица, участвующие в деле, имеют
право давать устные или письменные объяснения суду, представлять дополнительные
материалы, заявлять ходатайства, участвовать в обсуждении материалов дела. Каж-
дой стороне должны быть предоставлены равные возможности предъявить любые необ-
ходимые для разрешения спора доказательства. При этом состязание сторон, как
правило, не замыкается кругом вопросов, относящихся к спорному правоотношению,
а выходит далеко за рамки процесса. Они могут высказывать свои мнения также в
отношении причин, обусловивших возникновение данного спора, указывать на те или
иные недостатки в работе контрагента, в организации процесса производства, тех-
нологии определенной продукции и ее хранения, недостаточной четкости работы
различных видов служб и отделов данной организации и т.д.
Примерно в том же объеме действует принцип состязательности и при рассмот-
рении дела в апелляционной инстанции, при проверке решений в кассационном по-
рядке, пересмотре в порядке надзора или по вновь открывшимся обстоятельствам.
По смыслу ст.ст. 151, 168 АПК, апелляционная, кассационная жалобы, протест не
принимаются к рассмотрению и возвращаются, если не приложены доказательства от-
сылки их копий лицам, участвующим в деле.
При пересмотре решения стороны пользуются такими же правами, как и в суде
первой инстанции. Однако дополнительные доказательства принимаются арбитражным
судом, если заявитель обосновал невозможность их представления в суде первой
инстанции по не зависящим от него причинам. При пересмотре решения в порядке
надзора дела, как правило, рассматриваются без участия сторон, а также других
лиц, участвующих в деле. Тем не менее копия протеста должна быть заблаговремен-
но направлена им. Таким образом, как сторонам, так и другим лицам, участвующим
в деле, обеспечивается возможность изложить суду свои доводы, представить до-
полнительные материалы, имеющие значение для дела.
Принцип процессуального равноправия сторон заключается в том, что сторонам
в арбитражном процессе обеспечиваются равные возможности при отстаивании закон-
ных прав и интересов в условиях, исключающих какие-либо преимущества в этом от-
ношении одной стороны перед другой. Нормативно этот принцип закреплен в
ст.ст. 7 и 34 АПК.
В основе этого принципа лежит равенство участников материально-правовых от-
ношений, из которых возник спор. В силу принципа равноправия каждая сторона об-
ладает равными средствами защиты своих прав и имеет равные возможности их ис-
пользования. Обе стороны несут одинаковые обязанности. То, что допустимо для
истца, в такой же мере вправе сделать и ответчик.
Суд, как правило, не может принять решения по какому-либо вопросу, не вы-
слушав предварительно мнения представителей той и другой стороны. Эти важные
положения последовательно проводятся во всех стадиях арбитражного процесса
(см. ст.ст. 33, 103, 109, 118 и др. АПК).
При использовании своих процессуальных прав обе стороны в равной мере могут
рассчитывать на содействие и помощь со стороны судьи. Вместе с тем они сами
должны стремиться к тому, чтобы рассмотрение дела в арбитражном суде проходило
в условиях, обеспечивающих всестороннее, полное и объективное исследование всех
обстоятельств дела, точно соблюдать порядок производства, не создавая для себя
каких-либо преимуществ, взаимно проявляя уважение к правам и законным интересам
другой стороны.
Устность и непосредственность относятся к числу принципов, определяющих
форму поступления в арбитражный суд фактического и доказательственного материа-
ла и способы восприятия арбитражным судом этого материала.
В силу принципа устности производство в арбитражном суде ведется устно. Это
означает, что при рассмотрении дела в арбитражном суде стороны должны устно из-
ложить свои объяснения и ходатайства. Устно задаются вопросы. Если по делу про-
ведена экспертиза, после объяснения сторон происходит обсуждение ее выводов. В
такой же мере подлежат обсуждению заключения организаций, не являющихся сторо-
нами в деле, а также все имеющиеся в деле документы.
Принцип устности, кроме того, требует, чтобы решение арбитражного суда и
все его остальные постановления обязательно оглашались устно. Таким образом,
устная форма производства обеспечивает личное, непосредственное общение между
сторонами, между сторонами и судом, что создает возможность живого обмена мне-
ниями, облегчает восприятие необходимого для разрешения спора материала и спо-
собствует наиболее полному и правильному выяснению и установлению обстоятельств
дела.
Устность значительно повышает эффективность процессуального состязания. Без
устности не может быть гласности. Устная форма производства делает более дос-
тупным и понятным все, что происходит в арбитражном суде для присутствующих при
разборе дела.
Точное проведение этого принципа содействует воспитательной роли арбитраж-
ного процесса, пропаганде права, особенно в тех случаях, когда дело рассматри-
вается непосредственно на предприятии.
Вместе с тем принцип устности не исключает необходимости закрепления от-
дельных процессуальных действий, связанных с проверкой доказательств, в специ-
альном протоколе (ст.ст. 55, 71, 74 АПК). Не противоречит этому принципу и то
обстоятельство, что некоторые процессуальные действия оформляются только пись-
менно (исковые заявления, отзыв на иск, заключение экспертизы). В случаях необ-
ходимости указанные документы могут быть оглашены и обсуждены в арбитражном за-
седании.
Принцип непосредственности закреплен в ст. 10 АПК. Он предполагает точное и
безусловное соблюдение при рассмотрении дела в арбитражных судах двух важных
требований: 1) суд должен основывать решение по делу исключительно на материа-
лах (доказательствах и установленных ими фактах), непосредственно проверенных и
исследованных в арбитражном заседании; 2) арбитражный суд должен всемерно стре-
миться к тому, чтобы сведения о фактах были почерпнуты непосредственно из пер-
воисточников либо из надлежаще заверенных копий документов или выписок из них.
Если копия документа вызывает сомнение, по требованию суда должен быть пред-
ставлен подлинный документ.
В силу данного принципа исключается возможность вынесения решений, основан-
ных на внепроцессуальных материалах, на данных, которые не были непосредственно
проверены в заседании арбитражного суда.
Последовательное соблюдение указанных требования имеет исключительно важное
значение, так как содействует повышению достоверности данных положенных в осно-
ву решения, и улучшает процесс их исследования. Личное восприятие сведений об
определенных фактах непосредственно из объяснений сторон и других лиц, участ-
вующих в деле, а также непосредственное ознакомление с другими источниками, со-
держащими такие сведения, всегда глубже и точнее, чем восприятие их по отзывам,
сообщениям и в пересказе других лиц. В связи с этим важно, чтобы депо от начала
до конца рассматривалось одним и тем же судьей или составом суда.
Точное соблюдение требований принципа непосредственности повышает эффектив-
ность процессуального состязания, позволяет избежать чисто формального подхода
при оценке достоверности сведений, изложенных в исследуемых арбитражным судом
документах, вовремя устранив имеющиеся в них противоречия и расхождения.
Следуя принципу непосредственности, в заседании арбитражного суда выслуши-
ваются объяснения истца и ответчика, или их представителей, эксперта и других
лиц, участвующих в заседании (ст. 117 АПК). Всем участникам процесса обеспечи-
вается возможность непосредственного ознакомления с письменными и вещественными
доказательствами. Если это диктуется обстоятельствами дела, суд должен выехать
на место для ознакомления с материалами дела, технологией производства и т.п.
Проверяя представленные сторонами письменные доказательства (тексты догово-
ров, акты, справки, планы, проекты, чертежи, сметы, бухгалтерские документы и
т.п.), суд должен прежде всего обратить внимание на их полноту и доброкачест-
венность. АПК требует, чтобы все эти документы были представлены в подлинниках
либо в надлежаще заверенных копиях или выписках. Если же в соответствии с дей-
ствующими правилами требуется представление подлинных документов, то копии не
принимаются (ст. 60 АПК).
Исследование доказательств в условиях непосредственности являлся весьма эф-
фективным способом отыскания объективной истины. Но как бы важно ни было соблю-
дение принципа непосредственности, в некоторых случаях отступления от данного
принципа неизбежно (ст.ст. 71, 74 АПК).
Принцип непрерывности заключается в требовании, согласно которому, разбира-
тельство дела должно проводиться непрерывно, кроме времени, назначенного на от-
дых. До окончания рассмотрения начатого дела или до отложения его слушания суд
не вправе рассматривать другие дела.
Нормативно этот принцип впервые получил закрепление в ст. 117 АПК. В преж-
нем арбитражном законодательстве этот принцип не выделялся.
Непрерывность в судопроизводстве не означает, что дело должно быть рассмот-
рено от начала до конца в одном и том же заседании. При всем многообразии дел,
разрешаемых арбитражными судами, степени их сложности, достаточности собранного
материала и других обстоятельств, такая постановка вопроса была бы просто нере-
альной. Как свидетельствует практика, в процессе разрешения самых различных дел
судам нередко приходится сталкиваться с необходимостью решать вопросы, выходя-
щие за рамки заседания, например, выехать на предприятие для ознакомления с ма-
териалами дела, получить консультацию или заключение компетентных органов или
специалиста, предложить сторонам выверить взаимные расчеты и т.п. В этих и по-
добных случаях перерыв в заседании неизбежен. Учитывая эти обстоятельства, в
той же ст. 117 АПК установлено, что в исключительных случаях арбитражный суд
вправе объявить перерыв в заседании на срок не более трех дней. При этом суд не
вправе в отмеченный период времени рассматривать другие дела.
Таким образом, главное требование данного принципа заключается не столько в
непрерывности самого разбирательства дела, сколько в том, что суд не вправе
рассматривать другие дела, не закончив разбирательства ранее начатого дела пу-
тем вынесения решения по существу. Поэтому если в ходе разбирательства дела
возникает необходимость отложить его слушание или приостановить производство,
новое заседание по делу должно быть начато сначала.
Точное соблюдение данного принципа имеет важное практическое значение. Оно
обеспечивает цельность восприятия судом исследуемого материала, сосредоточения
всего внимания суда только на одном деле, что позволяет судьям правильно оце-
нить исследованные доказательства.
Единственное отступление от принципа непрерывности установлено ст. 134 АПК,
где записано, что в исключительных случаях по особо сложным делам составление
мотивированного решения может быть отложено на срок не более трех дней, с тем,
однако, что резолютивная часть должна быть объявлена в том же заседании, в ко-
тором закончилось разбирательство дела.
Принцип оперативности. Интересы укрепления законности, договорной дисципли-
ны в деятельности и во взаимоотношениях различных организаций и граждан-
предпринимателей, создание наиболее благоприятных условий для их нормальной ра-
боты настоятельно требуют, чтобы возникающие между ними хозяйственные споры
разрешались бы не только правильно, но и своевременно, при минимальной затрате
сил, средств и времени. Поэтому одним из важнейших принципов, характеризующих
деятельность арбитражного суда, является принцип оперативности.
Сущность этого принципа выражается в том, чтобы при разбирательстве дела в
арбитражном суде наиболее полно, целесообразно и своевременно использовались
все установленные законом средства для правильного и быстрого разрешения споров
и устранения выявленных при этом недостатков в хозяйственной деятельности.
В числе нормативных положений, раскрывающих сущность этого принципа, опре-
деляющих объем и содержание его важнейших требований, особо следует отметить
нормы ст.ст. 35, 37, 38, а также гл.гл. 11, 12, 14 АПК. Действующее законода-
тельство исходит из необходимости обеспечить правильное и в то же время быст-
рейшее рассмотрение дел в арбитражном суде.
Этой цели служат прежде всего нормы, устанавливающие сроки рассмотрения дел
в арбитражном суде и регулирующие порядок и время совершения различных процес-
суальных действий (см. ст.ст. 73, 103, 109, 138, 147, 164, 201 АПК и др.).
Действием данного принципа обусловлено также и положение ст. 14 АПК, уста-
навливающее, что в арбитражных судах дела в первой инстанции рассматриваются
судьей единолично. Принцип оперативности проявляется и в предоставлении судье
права отказать в принятии или истребовании доказательств, не относящихся к де-
лу, в определении условий и порядка передачи дел в случаях изменения их подсуд-
ности, порядка и условия принятия встречного иска и т.п. (ст.ст. 31, 56, 57,
110 АПК).
С принципом оперативности теснейшим образом связаны и такие важные институ-
ты, как соединение и разъединение исков (ст. 105 АПК), замена ненадлежащей сто-
роны (ст. 36 АПК), привлечение к участию в деле других ответчиков или третьих
лиц (ст.ст. 38, 39 АПК).
Необходимостью обеспечить оперативное разрешение возникшего конфликта обу-
словлены и многие особенности порядка разрешения дела по существу, исправления
недостатков в вынесенном решении, порядка проверки правильности арбитражных по-
становлений (ст.ст. 117, 119, 138, 139 и гл.гл. 20-22 АПК).
Принцип оперативности последовательно проявляется и при исполнении судебных
актов арбитражного суда (ст.ст. 201, 207 АПК).
Таким образом, суть рассматриваемого принципа не может быть сведена только
к обязанности обеспечивать быстрое (срочное) разрешение дела, как полагают не-
которые авторы [* См.: Каллистратова Р.Ф. Государственный арбитраж. М., 1973.
С. 135; Зайцев И.М. Сущность хозяйственных споров. Саратов, 1974, С. 143]. Сле-
дует согласиться с М.А.Гурвичем в том, что само по себе ускорение процесса, ес-
ли оно не ведет к убедительному и правильному разрешению дела, не может быть
принципом процесса [* См.: Гурвич М.А. Принципы советского гражданского процес-
суального права // Труды ВЮЗИ. Т.3.1965. С. 54].
Как было показано выше, содержание данного принципа значительно шире. Тер-
мин «оперативность» в том смысле, как он трактуется в толковых словарях, наибо-
лее точно отражает суть рассматриваемого принципа. Конечно, действовать опера-
тивно - значит прежде всего действовать быстро, срочно разрешить тот или иной
вопрос.
Вместе с тем оперативность - это также и способность быстро, вовремя испра-
вить или направить ход дела, действовать эффективно при минимальной затрате
сил, средств и времени на решение поставленной задачи.
Значение принципа оперативности состоит в том, что в сочетании и во взаимо-
действии с другими принципами им обеспечивается правильное и своевременное раз-
решение хозяйственных споров, эффективное выполнение арбитражным судом своих
задач в предельно сжатые сроки, при минимальной затрате средств и усилий как
арбитражного суда, так и участников спора [* См.: Тараненко В.Ф. Принципы ар-
битражного процесса. М., 1988. С. 64].
Глава 4 ПОДВЕДОМСТВЕННОСТЬ И ПОДСУДНОСТЬ ДЕЛ АРБИТРАЖНЫМ СУДАМ
§ 1. Подведомственность дел арбитражному суду
Процессуальные нормы о подведомственности дел арбитражному суду в совокуп-
ности составляют институт арбитражного процессуального права. Они содержатся, в
основном, в Арбитражном процессуальном кодексе, а также в других нормативных
актах. Нормы о подведомственности устанавливают, какие гражданские дела подле-
жат рассмотрению и разрешению в арбитражном суде. Общие правила подведомствен-
ности дел арбитражному суду установлены ст.ст. 4, 22 АПК.
Арбитражному суду подведомственны дела по экономическим спорам, возникающие
из гражданских, административных и иных правоотношений. В отличие от ранее дей-
ствовавшего АПК, предусматривавшего деление всех подведомственных споров на
экономические и своры в сфере управления, новый АПК называет все споры, рас-
сматриваемые в арбитражном суде, экономическими.
Этот признак споров, не имеющий юридического толкования, не может служить
критерием, позволяющим разграничить компетенцию арбитражных судов и других
юрисдикционных органов.
Критериями, определяющими подведомственность дел арбитражному суду, являют-
ся субъектный состав и характер деятельности субъекта (предпринимательская дея-
тельность).
Субъектами споров, подведомственных арбитражному суду, могут быть:
юридические лица, в том числе и некоммерческие организации. Поэтому, когда
спор возник между юридическими лицами, характер деятельности субъектов, в связи
с которой возник спор, не имеет значения при определении подведомственности;
граждане, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования
юридического лица и имеющие статус индивидуального предпринимателя, приобретен-
ный в установленном законом порядке.
Не решен вопрос о подведомственности споров, возникающих в связи с предпри-
нимательской деятельностью, осуществляемой гражданином, не зарегистрированным в
качестве предпринимателя в установленном законом порядке. В соответствии с п. 4
ст. 23 ГК к сделкам, заключенным предпринимателем, применяются правила об обя-
зательствах, связанных с предпринимательской деятельностью. Представляется, что
такой спор должен рассматриваться в арбитражном суде.
В случае когда спор с участием гражданина-предпринимателя возник не в связи
с предпринимательской деятельностью, он рассматривается в общем суде; Россий-
ская Федерация, субъекты Российской Федерации; в случаях, установленных АПК и
федеральными законами, - образования, не являющиеся юридическими лицами, граж-
дане, не имеющие статуса индивидуального предпринимателя.
Основания участия физического лица - не предпринимателя предусмотрены в АПК
(обжалование отказа в государственной регистрации в качестве индивидуального
предпринимателя), в Законе Российской Федерации «О несостоятельности
(банкротстве) предприятий» (право на обращение в арбитражный суд с заявлением о
возбуждении производства по делу о несостоятельности (банкротстве) (ст. 6 Зако-
на), участие в производстве в качестве конкурсного кредитора);
иностранные организации, организации с иностранными инвестициями, междуна-
родные организации, иностранные граждане, лица без гражданства, осуществляющие
предпринимательскую деятельность. В результате принятия АПК споры с участием
названных субъектов были изъяты из числа дел, подведомственных общим судам.
Редакция ч. 6 ст. 22 АПК дает возможность предполагать, что характер дея-
тельности субъекта (предпринимательство) является критерием подведомственности
дела арбитражному суду не только для иностранных граждан и лиц без гражданства,
но и для организаций с иностранными инвестициями, иностранных, международных
организаций.
В соответствии с Законом РСФСР от 4 июля 1991 г. «Об иностранных инвестици-
ях в РСФСР» [* См.: Ведомости Съезда народных дапутатов РСФСР в Верховного Со-
вета РСФСР. 1991. № 29. Ст. 1008] к организациям с иностранными инвестициями
следует отнести предприятия с долевым участием иностранных инвестиций
(совместные предприятия), их дочерние предприятия; предприятия, полностью при-
надлежащие иностранным инвесторам, их дочерние предприятия.
Существует мнение, что к числу предприятий с иностранными инвестициями от-
носятся также филиалы иностранных юридических лиц, которые должны создаваться и
действовать в формах предприятий, предусмотренных законодательством Российской
Федерации, т.е. быть юридическими лицами. На филиалы иностранных предприятий не
распространяется действие положения ГК, в соответствии с которым филиалы явля-
ются лишь структурными подразделениями юридических лиц [* См.: Богуславский
М.М., Орлов Л.Н. Законодательство России о совместных предприятиях. М., 1993.
С. 28].
В связи с отсутствием правоприменительной практики трудно определить, что
имел в виду законодатель, называя в ст. 22 АПК в числе правоотношений, из кото-
рых может возникнуть спор, подведомственный арбитражному суду, наряду с граж-
данскими, административными, «и иные правоотношения». В части государственных
правоотношений Высший Арбитражный Суд Российской Федерации разъяснил, что спо-
ры, возникающие из названных правоотношений, неподведомственны арбитражным су-
дам [* См. информационное письмо Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации
от 16 февраля 1994 г. // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федера-
ции. 1994. № 6. С. 84, постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда Россий-
ской Федерации от 27 сентября 1994 г. // Вестник Высшего Арбитражного Суда Рос-
сийской Федерации. 1994. № 11. С. 61-73; постановление Пленума Высшего Арбит-
ражного Суда Российской Федерации от 28 сентября 1994 г. // Вестник Высшего Ар-
битражного Суда Российской Федерации. 1995. № 2. С. 42-44].
Статья 22 АПК содержит перечень экономических споров, рассматриваемых ар-
битражным судом.
1. Споры о разногласиях по договору (преддоговорные споры) подведомственны
арбитражному суду в двух случаях. Во-первых, когда законом или иными правовыми
актами предусмотрены обязанность одной из сторон заключить договор либо право
на передачу спора, возникшего при заключении договора, арбитражному суду. Во-
вторых, если стороны заключили соглашение о передаче преддоговорного спора на
рассмотрение арбитражного суда.
Обязанность заключить договор для одной из сторон может быть установлена
законом, иным правовым актом. Например, такая обязанность предусмотрена для
коммерческих организаций при заключении публичного договора (ст. 426 ГК). При
необоснованном уклонении коммерческой организации от заключения публичного до-
говора другая сторона вправе обратиться в суд с требованием о понуждении к за-
ключению договора (п. 4 ст. 445 ГК).
Другой пример. В соответствии с постановлением Верховного Совета Российской
Федерации от 4 апреля 1992 г. «О мерах по обеспечению поставок продукции
(товаров) в районы Крайнего Севера и приравненные к ним местности» [* См.: Ве-
домости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Рос-
сийской Федерации. 1992. № 16. Ст. 843] споры по поводу заключения договора по-
ставки продукции и товаров рассматриваются и разрешаются арбитражным судом при
наличии сложившихся хозяйственных связей, если покупатель расположен в районах
Крайнего Севера и приравненных к ним местностях.
При возникновении разногласий при заключении договора, когда в соответствии
с законом, иными правовыми актами заключение договора обязательно для стороны,
которой направлена оферта (п. 1 ст. 445 ГК), либо для стороны, направившей
оферту (п. 2 ст. 445 ГК), другая сторона вправе передать разногласия на рас-
смотрение суда (споры по протоколу разногласий).
Обязанность заключения договора для обеих сторон может быть предусмотрена
договором. К числу преддоговорных споров, подведомственных арбитражному суду в
силу соглашения сторон, относят требование одной из сторон предварительного до-
говора о понуждении другой стороны к заключению основного договора (ст. 429,
п. 4 ст. 445 ГК). Преддоговорным этот спор можно назвать условно, так как сто-
рона требует исполнения обязательства, возникшего из предварительного договора.
Арбитражному суду в силу соглашения сторон подведомственны также споры о
разрешении разногласий по отдельным условиям договора, возникшие при его заклю-
чении.
Соглашение сторон о передаче возникшего при заключении договора спора на
рассмотрение арбитражного суда может быть составлено в виде единого документа,
но может быть достигнуто путем обмена письмами, телеграммами, телетайпограмма-
ми, телефонограммами и т.д.
Соглашение о передаче преддоговорного спора на рассмотрение арбитражного
суда считается заключенным, когда в проекте договора содержится условие о рас-
смотрении могущих возникнуть при его заключении споров арбитражным судом. Если
в протоколе разногласий, составленном другой стороной, нет замечаний по поводу
рассмотрения преддоговорного спора арбитражным судом, разногласия сторон по по-
воду условий заключаемого договора могут быть переданы на рассмотрение арбит-
ражного суда.
2. Споры об изменении условий и расторжении договоров подведомственны ар-
битражным судам во всех случаях независимо от вида договора.
Согласно п. 1 ст. 450 ГК, изменение и расторжение договора возможны по со-
глашению сторон, за исключением случаев, предусмотренных Гражданским кодексом,
другими законами или договором. По требованию одной из сторон договор может
быть изменен или расторгнут на основании решения суда: 1) если другая сторона
существенно нарушает договор; 2) в иных случаях, предусмотренных Гражданским
кодексом, другими законами или договором.
Существенным признается нарушение договора одной из сторон, влекущее для
другой стороны такой ущерб, что она в значительной степени лишается того, на
что была вправе рассчитывать при заключении договора.
Частным основанием изменения или расторжения договора в одностороннем по-
рядке по решению суда является существенное изменение обстоятельств, из которых
стороны исходили при заключении договора (ст. 451 ГК).
Приведенное выше общее правило о недопустимости одностороннего расторжения
договора, равно как и изменения его условий, вызывает необходимость проверки
наличия оснований для изменения или расторжения договора арбитражным судом по
инициативе стороны.
Нет необходимости в рассмотрении и разрешении споров по поводу изменения
или расторжения договора, если возможность одностороннего изменения или растор-
жения договора предусмотрена в качестве условия договора либо установлена зако-
ном (п. 3 ст. 450 ГК).
Возможность одностороннего отказа от заключения договора поставки, напри-
мер, закреплена ч. 1 ст. 82 Основ гражданского законодательства для случаев су-
щественного нарушения договора одной из сторон, влекущего для другой стороны
такой ущерб, что она в значительной степени лишается того, на что была вправе
рассчитывать при заключении договора.
Законодательное установление возможности в одностороннем порядке изменить
или расторгнуть договор, равно как и закрепление условия об этом непосредствен-
но в договоре, не являются основанием к отказу в принятии заявления о расторже-
нии или изменении договора арбитражным судом. Арбитражный процессуальный кодекс
не исключает такие требования из подведомственности арбитражного суда.
В такой ситуации возникает вопрос о том, может ли арбитражный суд вынести
решение об изменении или расторжении договора, установив в результате рассмот-
рения требования стороны ее право сделать это в одностороннем порядке. Пред-
ставляется, что в подобном случае арбитражный суд должен ограничиться вынесени-
ем решения о признании права истца односторонне изменить или расторгнуть дого-
вор с ответчиком.
3. Арбитражный суд рассматривает споры, связанные с неисполнением или не-
надлежащим выполнением обязательств. Наиболее распространенными спорами данного
вида являются споры по поводу возложения мер имущественной ответственности на
неисправных должников, о понуждении исполнения обязательства в натуре и др.
4. Споры о признании права собственности, а также связанные с истребованием
имущества из чужого незаконного владения либо с нарушением прав собственника
или титульного владельца без лишения владения подведомственны арбитражному су-
ду. Иными словами, это споры о применении вещно-правовых способов защиты права
собственности и титульного владения, предусмотренные гл. 20 ГК.
5. Споры о возмещении убытков, в частности, распространенные в практике ар-
битражных судов споры по поводу возмещения убытков, причиненных отказом в реги-
страции или уклонением от регистрации коллективных и индивидуальных предприни-
мателей, рассматриваются арбитражными судами по нормам о возмещении внедоговор-
ного вреда.
Органам власти, осуществляющим контрольные, надзорные, инспекционные функ-
ции, действующим законодательством предоставлено право применения мер имущест-
венной ответственности в отношении юридических лиц и граждан-предпринимателей.
Эти меры могут применяться в бесспорном порядке путем списания соответствующих
сумм с расчетных счетов виновных субъектов.
Если такое списание законом не предусмотрено, убытки, вред, ущерб взыскива-
ются арбитражным судом по требованиям соответствующих органов власти:
о возмещении ущерба, причиненного нарушением водного законодательства,
предъявляются органами водного хозяйства и мелиорации;
о возмещении ущерба, причиненного рыбному хозяйству нарушением правил рыбо-
ловства, охраны рыбных запасов, сбросом в рыбохозяйственные водоемы сточных вод
и других отходов, - органами рыбоохраны;
о взыскании убытков, неустоек и штрафов в связи с нарушением правил отпуска
леса на корню и другими лесонарушениями - органами лесной охраны и лесного хо-
зяйства;
о возмещении ущерба, причиненного охотничьему хозяйству и государственному
охотничьему фонду, - органами управления охотничьим хозяйством;
о возмещении вреда, причиненного окружающей природной среде и здоровью гра-
ждан экологическими правонарушениями, несоблюдением природоохранительного зако-
нодательства, - органами государственного экологического контроля.
6. Споры неимущественного характера также подведомственны арбитражному су-
ду, например требование об изменении наименования юридического лица [* См.:
Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 1992. № 1. С. 92].
С принятием нового Арбитражного процессуального кодекса из общесудебной
подведомственности изъяты дела о защите чести, достоинства, деловой репутации
юридических лиц, граждан-предпринимателей.
7. К числу новых, ранее не известных ни общим, ни арбитражным судам, отно-
сятся споры о признании не подлежащим исполнению документа, по которому взыска-
ние производится в бесспорном (безакцептном) порядке.
В ст. 22 АПК не названы споры о признании договоров недействительными. Учи-
тывая оговорку ч. 2 ст. 22 АПК о том, что к экономическим спорам, в частности,
относятся упомянутые выше споры, надо полагать, что такие споры подведомственны
арбитражному суду.
8. Споры о признании недействительными (полностью или частично) ненорматив-
ных актов государственных органов, органов местного самоуправления и иных орга-
нов, не соответствующих законам и иным нормативным правовым актам и нарушающих
права и законные интересы юридических лиц и граждан-предпринимателей, рассмат-
ривают арбитражные суды. Эта группа споров включает и споры об обжаловании от-
каза в государственной регистрации либо уклонения от государственной регистра-
ции в установленный срок юридического лица или гражданина-предпринимателя, спо-
ры об обжаловании отказа, уклонения от регистрации в других случаях, когда ре-
гистрация предусмотрена законом.
В ст. 22 АПК подчеркивается, что в арбитражном суде рассматриваются споры о
признании недействительными только правоприменительных актов органов государст-
венной власти, местного самоуправления, иных органов. Нормативные акты государ-
ственных органов и органов местного самоуправления признаются недействительными
по заявлению прокурора в общем суде.
Обязательное условие для обращения в арбитражный суд по названным спорам -
нарушение субъективного права юридического лица, гражданина-предпринимателя со-
ответствующими органами. В связи с этим арбитражные суды отказывают в принятии
заявления об обжаловании административного акта, не относящегося к правоприме-
нительным. Например, акт проверки налоговой инспекции, составленный должностным
лицом, будучи административным актом, не влечет непосредственно изменений субъ-
ективных прав и не может быть объектом обжалования в арбитражном суде.
Статья 22 АПК не предусматривает возможности обжалования в арбитражный суд
действий должностных лиц. При решении вопроса о подведомственности требований
юридических лиц, граждан-предпринимателей о признании неправомерными действий
должностных лиц, нарушающих их права, арбитражные суды руководствуются п. 4 по-
становления № 12/12 Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Выс-
шего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 августа 1992 г. [* См.: Вест-
ник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 1992. № 1. С. 86]. Назван-
ное постановление относит рассматриваемые требования к подведомственным арбит-
ражным судам, если обжалуемые действия оформлены распорядительными или иными
документами. В противном случае жалоба рассматривается в общем суде в соответ-
ствии с п. 2 ст. 231 ГПК. Однако ст. 231 ГПК распространяется только на граж-
дан. Следовательно, юридическое лицо лишено возможности обжаловать в какой-либо
судебный орган действия должностных лиц, нарушающие его права, но не оформлен-
ные в письменном виде.
Бездействие соответствующего органа, его уклонение от выполнения своих обя-
занностей может быть обжаловано в арбитражный суд лишь в случаях, указанных в
законе, других нормативных актах [* См. постановление № 32 Пленума Высшего Ар-
битражного Суда Российской Федерации от 2 декабря 1993 г. // Вестник Высшего
Арбитражного Суда Российской Федерации. 1994. № 2. С. 51].
9. Споры о взыскании с организаций и граждан-предпринимателей штрафов госу-
дарственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, выпол-
няющими контрольные функции (органы, осуществляющие антимонопольную политику,
банки, инспекции), подведомственны арбитражному суду, если федеральным законом
не предусмотрен бесспорный (безакцептный) порядок их взыскания.
К таким спорам относятся, в частности, споры о взыскании штрафов за постав-
ку продукции, в отношении которой вынесен запрет органами, осуществляющими го-
сударственный надзор за соблюдением стандартов, технологических условий и тре-
бований, контроль за качеством продукции. Требования применить указанные меры
воздействия к недобросовестным субъектам предпринимательской деятельности
предъявляют органы стандартизации, метрологии и сертификации.
Арбитражному суду подведомственны требования о взыскании штрафов с лечебно-
профилактических и санитарно-профилактических учреждений в связи с нарушением
санитарного законодательства.
Следует также учитывать, что юридические лица в качестве субъектов админи-
стративно-правовой ответственности становятся все более распространенным право-
вым явлением, несмотря на то, что такой субъект административной ответственно-
сти до сих пор не упоминается в Кодексе РСФСР об административных правонаруше-
ниях. Так, административная ответственность юридических лиц предусмотрена Зако-
ном РСФСР от 19 декабря 1991 г. «Об охране окружающей природной среды» [* См.:
Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета
Российской Федерации. 1992. № 10. Ст. 457], Таможенным кодексом Российской Фе-
дерации [* См.: Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Вер-
ховного Совета Российской Федерации. 1993. № 31. Ст. 1224]. Решения о взыскании
штрафов по этим законам принимаются не судом, а специально уполномоченными ор-
ганами. Однако решения обжалуются в арбитражный суд, и на время рассмотрения и
разрешения жалоб исполнение решений приостанавливается.
В соответствии с приказом Министерства экономики и финансов Российской Фе-
дерации от 13 февраля 1992 г. право применения указанной выше санкции предос-
тавлено органам, контролирующим соблюдение порядка ценообразования, и государ-
ственной налоговой инспекции. Указанные органы списывают в бесспорном порядке
излишне полученные в результате нарушения порядка ценообразования суммы, поэто-
му ст. 22 АПК исключает требования о взыскании таких сумм из подведомственности
арбитражного суда. Однако это правило действует лишь при обращении в арбитраж-
ный суд самих контролирующих органов и налоговой инспекции. Оно не распростра-
няется на ситуации, когда соответствующее требование предъявлено прокурором.
«...Прокуратура, будучи наделенной полномочиями по осуществлению контроля за
соблюдением законности в сфере экономики и защите имущественных интересов госу-
дарства, не уполномочена взыскивать экономические санкции и иные денежные сред-
ства с юридических и физических лиц в бесспорном порядке. Поэтому при установ-
лении нарушений в сфере экономических правоотношений, оставленных без должного
реагирования со стороны соответствующих контролирующих органов, прокуратура не
имеет иной возможности применения к нарушителям экономических санкций, кроме
как обратиться в установленном порядке в суд или арбитражный суд» [* См.: Вест-
ник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 1993. № 7. С. 121].
10. Споры о возврате из бюджета денежных средств, списанных органами, осу-
ществляющими контрольные функции, в бесспорном (безакцептном) порядке с наруше-
нием требований закона или иного нормативного правового акта, подведомственны
арбитражным судам.
Право применения к предприятиям и иным организациям экономических
(финансовых) санкций в бесспорном порядке предоставлено налоговым инспекциям,
органам Пенсионного фонда Российской Федерации, органам ценообразования, стан-
дартизации, метрологии.
Так, в соответствии с Законом Российской Федерации от 17 декабря 1992 г.
«Об административной ответственности предприятий, учреждений, организаций и
объединений за правонарушения в области строительства» [* См.: Ведомости Съезда
народим депутатов Российской Федерации и Верховного Совета. Российской Федера-
ции. 1993. № 2. Ст. 58] постановление о наложении штрафа принимается должност-
ным лицом органа Госархстройнадзора. Если юридическое лицо не подает жалобу в
вышестоящий орган Госархстройнадзора или если такая жалоба рассмотрена, но вы-
шестоящий орган подтвердил правильность наложения штрафа, органы Государствен-
ной налоговой службы в бесспорном порядке списывают с расчетного счета предпри-
ятия сумму штрафа и перечисляют ее в соответствующие бюджеты в долях, указанных
в постановлении о наложении штрафа.
11. Дела о несостоятельности (банкротстве) коммерческих организаций, за ис-
ключением казенного предприятия, потребительских кооперативов, благотворитель-
ных и иных фондов, граждан-предпринимателей рассматриваются арбитражным судом
по правилам, предусмотренным АПК, Законом Российской Федерации от 19 ноября
1992 г. «О несостоятельности (банкротстве) предприятий».
12. Дела об установлении фактов, имеющих значение для возникновения, изме-
нения или прекращения прав юридических лиц и граждан-предпринимателей в сфере
предпринимательской и иной экономической деятельности, рассматриваются арбит-
ражным судом.
В соответствии с п. 5 ст. 22 АПК федеральным законом к подведомственности
арбитражного суда могут быть отнесены и иные дела.
Гражданский процессуальный закон исключает из подведомственности арбитраж-
ных судов гражданские дела по спорам, возникающим из договоров перевозки грузов
в прямом международном железнодорожном и воздушном грузовом сообщении (п. 2
ст. 25 ГПК). К ведению судов общей юрисдикции отнесены также гражданские дела
по спорам, возникающим из договоров перевозки грузов в международном прямом же-
лезнодорожно-водном грузовом сообщении [* Правила к Соглашению о международном
прямом смешанном железнодорожно-грузовом сообщении (МЖВС). Тарифное руководство
№ 25-А. М., 1960], в международном прямом железнодорожно-паромном сообщении [*
См., например, § 22 Правил перевозки грузов в вагонах в международном прямом
железнодорожно-паромном сообщении (МПЖС) между СССР и Болгарией].
§ 2. Подсудность дел арбитражным судам
Подведомственные арбитражному суду дела разрешаются арбитражными судами ав-
тономной области, автономных округов, судами городов федерального значения,
краевыми, областными арбитражными судами, арбитражными судами республик. Высшим
Арбитражным Судом Российской Федерации. Все арбитражные суды Российской Федера-
ции, кроме федеральных арбитражных судов округов, вправе рассматривать и разре-
шать дела, отнесенные к их ведению, по существу по первой инстанции. Определе-
ние конкретного арбитражного суда, в компетенцию которого входят рассмотрение и
разрешение конкретного дела, осуществляется с помощью правил о подсудности.
Подсудность - относимость подведомственного арбитражному суду дела к веде-
нию определенного арбитражного суда. В зависимости от рода дел, подлежащих рас-
смотрению и разрешению, и от законодательной привязки гражданского дела к опре-
деленной территории (месту), на которой действует тот или иной суд, принято
различать родовую и территориальную (местную) подсудность дел.
С помощью родовой подсудности определяется, арбитражный суд какого звена
системы арбитражных судов должен принять гражданское дело к рассмотрению и раз-
решению.
Территориальная подсудность указывает конкретный суд (суды) в ряду судов
звена системы арбитражных судов, в котором дело подлежит рассмотрению и разре-
шению.
Родовая подсудность гражданских дел арбитражным судам определяется правила-
ми ст. 24 АПК, в соответствии с п. 1 которой арбитражным судам субъектов Рос-
сийской Федерации (судам первого звена системы арбитражных судов) подсудны все
дела, подведомственные арбитражному суду, за исключением споров, отнесенных к
подсудности Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации.
Высшему Арбитражному Суду Российской Федерации подсудны экономические споры
между Российской Федерацией и субъектами Российской Федерации, между субъектами
Российской Федерации; дела о признании недействительными (полностью или частич-
но) ненормативных актов Президента Российской Федерации. Совета Федерации и Го-
сударственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации, Правительства
Российской Федерации, не соответствующих закону и нарушающих права и законные
интересы юридических лиц и граждан-предпринимателей (п. 2 ст. 24 АПК).
Территориальная подсудность гражданских дел арбитражным судам подразделяет-
ся на общую, по выбору истца, договорную и исключительную.
Правило общей территориальной подсудности закреплено ст. 25 АПК. В соот-
ветствии с названной статьей иск предъявляется в арбитражный суд по месту нахо-
ждения ответчика.
Ранее действовавший АПК определял подсудность споров применительно к месту
нахождения юридического лица к месту жительства гражданина-предпринимателя
(ст. 24 АПК 1992 года). В новом АПК выражение «место нахождения» применяется
как в отношении юридических лиц, так и в отношении граждан-предпринимателей.
АПК не дает определения места нахождения ответчика - юридического лица, од-
нако, применяя субсидиарно ст. 117 ГПК, таковым следует считать место нахожде-
ния органа юридического лица либо его имущества.
Данное положение ст. 117 ГПК справедливо критиковалось в литературе по гра-
жданскому процессуальному праву [* См.: Лесницкая Л.Ф., Пучинский В.К. Особен-
ности ГПК союзных республик. М., 1970. С. 70] и решительно отвергается в прак-
тической деятельности арбитражных судов, полагающих, что местом нахождения юри-
дического лица является исключительно место нахождения его постоянно действую-
щего органа.
Часть 2 ст. 25 АПК предусматривает частный случай, когда к юридическому ли-
цу предъявляется иск, вытекающий из деятельности его обособленного подразделе-
ния: иск предъявляется непосредственно по месту нахождения обособленного под-
разделения юридического лица.
Если ответчиком выступает гражданин-предприниматель, местом его жительства
(по АПК - местом нахождения) считается место постоянного или преимущественного
проживания (ст. 20 ГК).
При определении места жительства ответчика - гражданина-предпринимателя
можно руководствоваться разъяснениями высших судебных инстанций общей юрисдик-
ции [* См.: Бюллетень Верховного Суда РСФСР. 1970. № 12. С. 13; Бюллетень Вер-
ховного Суда СССР. 1978. № 2. С. 41; 1987. № 3. С. 17].
Арбитражный процессуальный кодекс допускает определение подсудности по вы-
бору истца (ст. 26 АПК). Если в деле участвуют ответчики, находящиеся
(проживающие) на территориях разных субъектов Российской Федерации, спор рас-
сматривается и разрешается по выбору истца арбитражным судом по месту нахожде-
ния одного из ответчиков (ч. 1 ст. 26 АПК).
Иск к ответчику, место нахождения (место жительства) которого неизвестно,
может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения имущества ответчика
или по его последнему известному месту нахождения (жительства) в Российской Фе-
дерации.
Иск к ответчику, являющемуся юридическим лицом или гражданином-
предпринимателем Российской Федерации и находящемуся на территории другого го-
сударства, может быть предъявлен по месту нахождения истца или имущества ответ-
чика.
Иск, вытекающий из договора, в котором указано место исполнения, может быть
предъявлен по месту исполнения договора.
Особым видом территориальной подсудности является исключительная подсуд-
ность, установленная ст. 29 АПК. Правило исключительной подсудности распростра-
няется на исчерпывающий перечень гражданских дел, рассмотрение и разрешение ко-
торых возможно лишь в строго определенных арбитражных судах.
Исключительная подсудность установлена для гражданских дел по искам:
о признании права собственности на здания, сооружения, земельные участки;
об изъятии зданий, сооружений, земельных участков из чужого незаконного владе-
ния; об устранении нарушений прав собственника или иного законного владельца,
не связанных с лишением владения. Эти споры рассматриваются по месту нахождения
здания, сооружения, земельного участка;
возникающим из договоров перевозка, в которых одним из ответчиков является
орган транспорта. Такие иски рассматриваются по месту нахождения органа транс-
порта.
АПК 1992 года предусматривал исключительную подсудность в отношении споров
в сфере управления с участием органов государственной власти и управления Моск-
вы (споры подсудны арбитражному суду Москвы) и с участием органов государствен-
ной власти и управления Московской области (споры подсудны арбитражному суду
Московской области).
АПК 1995 года распространил это правило на все споры, вытекающие из админи-
стративных правоотношений, независимо от субъектного состава. Согласно ч. 3
ст. 29 АПК, иски к государственным органам, органам местного самоуправления,
иным уполномоченным органам субъекта Российской Федерации, вытекающие из адми-
нистративных правоотношений, предъявляются в арбитражный суд этого субъекта
Российской Федерации, а не по месту нахождения соответствующего органа.
Исключительной является также подсудность дел об установлении фактов, имею-
щих юридическое значение, и подсудность дел о несостоятельности (банкротстве)
юридических лиц и граждан-предпринимателей.
По общему правилу, дела об установлении фактов, имеющих юридическое значе-
ние, рассматриваются по месту нахождения заявителя. В случае если арбитражным
судом устанавливается факт владения зданием, сооружением, земельным участком,
дело рассматривается по месту нахождения здания, сооружения, земельного участка
(ст. 27 АПК).
Статья 28 АПК устанавливает, что дела о несостоятельности юридических лиц и
граждан-предпринимателей рассматриваются по месту нахождения (месту жительства)
должника.
Из содержания ст. 30 АПК следует, что договором может быть изменена общая
территориальная подсудность, подсудность по выбору истца; соответственно, ис-
ключительная подсудность не может изменяться соглашением сторон.
Несмотря на отсутствие прямого установления в арбитражном процессуальном
законе, в качестве особого вида территориальной подсудности может быть выделена
подсудность по связи дел.
Известно, что ГПК выделяет такой вид подсудности (ст. 121 ГПК), однако в
литературе по гражданскому процессу обоснованно критикуется отнесение к делам
такой подсудности иска, предъявленного к нескольким ответчикам, проживающим или
находящимся в разных местах, а также встречных исков, которые независимо от их
подсудности предъявляются в суд по месту рассмотрения первоначального иска. В
рассмотренных ситуациях возможность выбора предоставлена истцу или ответчику,
следовательно, это частные случаи подсудности по выбору заинтересованной сторо-
ны [* См.: Гражданское процессуальное законодательство. Комментарий. М., 1991.
С. 223].
Подсудность по связи дел допустима в случае вступления в дело третьего ли-
ца, заявляющего самостоятельные требования на предмет спора. По смыслу ст. 38
АПК, иски третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора,
подсудны суду, разрешающему дело, в которое вступает третье лицо.
Передача дела из одного суда в другой. Действующий АПК в отличие от АПК
1992 года содержит правило о последствиях предъявления в арбитражный суд иска с
нарушением правил о подсудности (п. 3 ч. 1 ст. 108 АПК). Это обстоятельство
служит основанием для возврата искового заявления.
В соответствии с ч. 1 ст. 31 АПК дело, принятое арбитражным судом к произ-
водству с соблюдением правил подсудности, должно быть рассмотрено по существу,
хотя бы в дальнейшем оно стало подсудно другому арбитражному суду.
Если при рассмотрении дела выяснится, что оно принято с нарушением правил
подсудности, если после отвода одного или нескольких судей их замена в данном
суде невозможна, а также в других случаях, когда дело в данном суде не может
быть рассмотрено, оно передается в арбитражный суд того же уровня. О передаче
дела на рассмотрение другого арбитражного суда выносится определение. Дело
должно быть принято к рассмотрению судом, которому оно направлено. Споры о под-
судности между арбитражными судами в Российской Федерации не допускаются (ч. 4
ст. 31 АПК).
Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в постановлении № 20
от 24 мая 1995 г. «О применении Федерального закона «О введении в действие Ар-
битражного процессуального кодекса Российской Федерации» [* См.: Вестник Высше-
го Арбитражного Суда Российской Федерации. 1995. № 9. С. 65] разъяснил, что при
необходимости передачи дела из арбитражного суда республики, края, области, го-
рода в другой арбитражный суд вопрос о том, в какой арбитражный суд передать
дело, решает Высший Арбитражный Суд Российской Федерации по запросу соответст-
вующего суда.
Дело может быть передано в другой арбитражный суд того же уровня без обра-
щения в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации на основании определения о
передаче дела из арбитражного суда автономного округа в арбитражный суд края,
области, в который входит автономный округ. В таком же порядке могут переда-
ваться дела между арбитражными судами одного субъекта Федерации, создание кото-
рых предусмотрено ч. 2 ст. 34 Закона «Об арбитражных судах в Российской Федера-
ции».
Глава 5. ЛИЦА, УЧАСТВУЮЩИЕ В ДЕЛЕ
§ 1. Понятие лиц, участвующих в деле, их права и обязанности
Участвующими в деле лицами являются такие участники арбитражного процесса,
которые имеют юридический интерес в деле и в силу этого наделены правом влиять
на движение арбитражного процесса.
Их интерес к процессу может быть направлен на защиту своих прав или охра-
няемых законом интересов или же на защиту прав и охраняемых законом интересов
других лиц в предусмотренных законом случаях. По этому признаку различают мате-
риально-правовой интерес и интерес общественный (государственный, служебный,
функциональный).
Интерес каждого участвующего в деле лица, являясь юридическим, т.е. служа-
щим основанием для участия в деле, в то же время отличается от интереса других
участвующих в деле лиц, что предопределяет наделение лица специфическим ком-
плексом процессуальных прав и обязанностей (истец, ответчик, прокурор и т.п.).
Это обстоятельство важно учитывать при решении вопроса о месте в процессе того
или иного лица.
Материально-правовой интерес к процессу существует объективно и означает
возможность воздействия арбитражного решения на права, обязанности участвующего
в деле лица. Отсутствие возможности такого воздействия свидетельствует о том,
что лицо не имеет юридического интереса к процессу и, следовательно, не может в
нем участвовать в таком качестве.
К участвующим в деле лицам относятся: стороны, третьи лица, прокурор, госу-
дарственные и иные органы, участвующие в процессе в силу возложенных на них
обязанностей, заявители и иные заинтересованные лица, участвующие в делах об
установлении фактов, имеющих юридическое значение, и о несостоятельности
(банкротстве) организаций и граждан.
Лица, участвующие в деле, обладают процессуальными правами, которые предос-
тавляют им возможность влиять на движение арбитражного процесса, активно участ-
вовать в собирании и исследовании доказательств, обсуждать все возникающие в
ходе арбитражного разбирательства вопросы.
Лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с материалами дела, де-
лать выписки из них, снимать копии, заявлять отводы, представлять доказательст-
ва, участвовать в их исследовании, задавать вопросы участникам арбитражного
процесса, заявлять, ходатайства, давать устные и письменные объяснения арбит-
ражному суду, представлять свои доводы и соображения по всем возникающим в ходе
арбитражного процесса вопросам, возражать против ходатайств, доводов и сообра-
жений других лиц, участвующих в деле, обжаловать решения, определения и поста-
новления арбитражного суда и пользоваться другими процессуальными правами, пре-
доставленными им АПК.
Лица, участвующие в деле, обязаны добросовестно пользоваться всеми принад-
лежащими им процессуальными правами.
§ 2. Стороны в арбитражном процессе
Сторонами в арбитражном процессе являются истец и ответчик. Истец - субъект
материальной отрасли права, обратившийся в арбитражный суд за защитой своего
права, или же в защиту прав которого обратились другие лица. Ответчик - субъект
материальной отрасли права, на которого указывает истец (или другой заявитель)
как на лицо, нарушившее или оспаривающее его право. Поэтому для определения
процессуального положения лица в процессе важно не то, кто непосредственно об-
ратился в арбитражный суд, а о защите чьих прав идет речь. Для истца и ответчи-
ка характерно и то, что у них противоположные интересы, между ними ведется спор
о праве, который должен быть разрешен арбитражным судом.
Сторонами в арбитражном процессе могут быть организации независимо от формы
собственности, органы государственной власти и управления, которые на основании
законодательных актов Российской Федерации и республик, входящих в состав Рос-
сийской Федерации, могут защищать свои права и охраняемые законом интересы в
арбитражном суде, а также граждане-предприниматели.
Как правило, сторонами в арбитражном процессе являются организации, обла-
дающие правами юридического лица, и граждане-предприниматели. Различные образо-
вания, не обладающие правами юридического лица, не могут занять в процессе по-
ложение стороны, так как не относятся к субъектам материальных прав (объекту
судебной защиты). Но в тех случаях, когда нормы материального права наделяют
коллективные образования, не являющиеся юридическими лицами, материальными пра-
вами, они вправе участвовать в арбитражном процессе (см. п. 4 ст. 22 АПК).
Таким правом, в частности, наделены образования, не обладающие качествами
юридического лица, если речь идет об их государственной регистрации. В соответ-
ствии со ст. 51. ГК юридическое лицо считается созданным с момента его государ-
ственной регистрации. Государственная регистрация осуществляется органами юсти-
ции в предусмотренном законом порядке. Отказ в государственной регистрации, а
также уклонение от такой регистрации могут быть обжалованы в суд. В этом случае
истцом по делу будет выступать образование, не обладающее правами юридического
лица.
Истцами по делу могут быть также граждане, не имеющие статуса предпринима-
теля, при обращении в арбитражный суд с иском о неправомерности отказа в реги-
страции или же с иском о признании лица банкротом [* См.: Комментарий к Арбит-
ражному процессуальному кодексу Российской Федерации. М., 1995. С. 62].
Структурные подразделения юридических лиц не могут быть сторонами в арбит-
ражном деле. Они лишь представительствуют в интересах юридических лиц при нали-
чии соответствующих полномочий. Даже в том случае, если в правовых документах
есть указание на то, что структурная единица является юридическим лицом, но не
обладает обособленным имуществом и другими обязательными признаками юридическо-
го лица, она к юридическим лицам не относится и подобными правами не обладает
[* См.: Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 1993. № 9. С.
99].
Не являются юридическими лицами главные территориальные управления, обра-
зуемые Центральным банком России на правах своих филиалов, но они могут пред-
ставительствовать от имени Центрального банка [* См.: Вестник Высшего Арбитраж-
ного Суда Российской Федерации. 1993. № 1. С. 96]. Территориальные банки и от-
деления Сбербанка России также не являются юридическими лицами. Они могут лишь
представительствовать в интересах Сбербанка России, если им такие полномочия
Сбербанком предоставлены.
Правоспособность, а значит, и свойства юридического лица утрачиваются пред-
приятием с момента прекращения его деятельности, которое наступает после реги-
страции принятого в установленном законом порядке решения о ликвидации предпри-
ятия и регистрации решения в соответствующих органах. Однако и в этом случае
коллектив предприятия сохраняет право на обращение в арбитражный суд с иском о
признании недействительным акта ликвидации предприятия. Таким образом, ликвиди-
рованное предприятие в случае обращения в суд приобретает права стороны и зани-
мает ее положение [* См.: Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федера-
ции. 1993. № 2. С. 69].
В тех случаях, когда одни и те же организации обладают правом обращаться в
суд в качестве как истцов, так и органов, выступающих в защиту прав других лиц,
для решения вопроса о том, в каком качестве они участвуют в деле, надо устано-
вить, чей интерес они защищают. В зависимости от этого определяется их процес-
суальное положение.
Истцами по делу являются государственно-территориальные и административно-
территориальные образования, если они обращаются в арбитражный суд в защиту
своих прав и охраняемых законом интересов. Они выступают в арбитражном суде в
качестве ответчиков, когда обжалуются их незаконные действия.
Стороны как участвующие в деле лица обладают всем комплексом процессуальных
прав и несут все обязанности, которые принадлежат этим участникам процесса.
Кроме того, они обладают такими правами, которыми не обладают другие участвую-
щие в деле лица. Так, истец вправе до принятия решения по спору изменить осно-
вание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований либо
отказаться от иска. Основание или предмет иска могут быть изменены по инициати-
ве арбитражного суда с согласия истца. Ответчик вправе признать иск, стороны -
прийти к мировому соглашению по спору полностью или частично.
Иск может быть заявлен совместно несколькими истцами или одновременно к не-
скольким ответчикам. Каждый из истцов или ответчиков по отношению к другой сто-
роне выступает в процессе самостоятельно. Участники могут поручить ведение дела
одному из участников.
Арбитражный суд с согласия истца может до принятия решения привлечь к уча-
стию в деле другого ответчика.
Арбитражный суд, установив во время разбирательства дела, что иск предъяв-
лен не тем лицом, которому принадлежит право требования, или не к тому лицу,
которое должно отвечать по иску, может с согласия истца заменить первоначально-
го истца или ответчика надлежащим истцом или ответчиком.
При несогласии истца на замену его другим лицом, последнее может вступить в
процесс в качестве третьего лица, заявляющего самостоятельные требования на
предмет спора. Если истец возражает против замены ответчика другим лицом, суд
может с согласия истца привлечь это лицо в качестве второго ответчика.
После замены ненадлежащей стороны дело рассматривается сначала.
§ 3. Третьи лица в арбитражном процессе
Кроме истца и ответчика в арбитражном процессе могут участвовать третьи ли-
ца. Арбитражный процессуальный кодекс предусматривает два вида третьих лиц: за-
являющих самостоятельные требования на предмет спора и не заявляющих самостоя-
тельных требований на предмет спора.
Вступление третьих лиц с самостоятельными требованиями в арбитражный про-
цесс является институтом, благодаря которому достигаются процессуальная эконо-
мия, быстрота арбитражного процесса, обеспечивается защита нарушенных или оспо-
ренных прав субъектов. В одном деле по спору между первоначальными истцом и от-
ветчиком рассматривается также иск третьего лица, используются доказательства,
касающиеся спорного предмета, представленные всеми лицами, участвующими в деле.
Вследствие этого легче, быстрее и правильнее путем вынесения единого решения
арбитражным судом разрешается спор всех участников дела.
Третьи лица с самостоятельными требованиями вступают в арбитражный процесс
только по собственной инициативе. Арбитражный суд извещает заинтересованное ли-
цо о процессе.
Арбитражный суд вправе отказать заинтересованному лицу во вступлении в уже
начатый арбитражный процесс в качестве третьего лица, если сочтет, что его тре-
бование не направлено на предмет спора.
Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования на предмет спора, поль-
зуются правами и несут обязанности истца, кроме обязанности соблюдения досудеб-
ного (претензионного) порядка урегулирования спора с ответчиком, когда это пре-
дусмотрено федеральным законом для данной категории споров или договором. Всту-
пая в процесс, они должны уплатить государственную пошлину, вправе отказаться
от иска, заключить соглашение с ответчиком и первоначальным истцом и совершать
все другие процессуальные действия.
Процессуальное положение третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требо-
ваний, существенно отличается от положения третьего лица, заявляющего самостоя-
тельные требования на предмет спора.
Истец и ответчик вправе просить арбитражный суд о привлечении третьих лиц
без самостоятельных требований на предмет спора для участия на их стороне. Сами
третьи лица также могут просить арбитражный суд о допуске их к участию в деле
на стороне истца или ответчика. Наконец, третьи лица могут быть привлечены к
участию в деле по инициативе суда.
Привлеченные или вступившие в дело по своей инициативе третьи лица, не за-
являющие самостоятельных требований, имеют следующие признаки: а) не заявляют
исковых требований; б) вступают в процесс на стороне истца или ответчика в силу
материально-правовой связи с тем лицом, на стороне которого третье лицо высту-
пает; в) защищают собственные интересы, поскольку решение по делу может повли-
ять на их права и обязанности. На последнее обстоятельство специально указывает
ст. 39 АПК как на условие участия в деле третьих лиц, не заявляющих самостоя-
тельных требований.
Следовательно, интерес третьего лица в деле должен быть юридическим, т.е.
таким, при котором решение по делу может повлиять на экономические права или
обязанности третьего лица. Такой юридический интерес у лица возникает в тех
случаях, когда оно с одной из сторон связано отношением, в силу которого при
неблагоприятном решении дела сторона вправе требовать от третьего лица возмеще-
ния убытков. Право стороны, против которой имеется решение арбитражного суда,
предъявить к третьему лицу иск о компенсации основано на праве регресса стороны
к третьему лицу.
Вступая в чужой арбитражный процесс, третье лицо желает помочь истцу или
ответчику. Интересы их солидарны, оба стремятся к тому, чтобы арбитражный суд
разрешил дело в пользу стороны, которой третье лицо помогает. Но общность инте-
ресов сохраняется лишь до заявления стороной регрессного требования к третьему
лицу.
Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований, пользуются всеми
правами участвующих в деле лиц. Специфическими правами стороны они не обладают:
не могут изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер
исковых требований, отказаться от иска, признать иск, заключить мировое согла-
шение, требовать принудительного исполнения арбитражного решения.
§ 4. Участие прокурора в арбитражном процессе
Участие прокурора в арбитражном процессе зависит от его должностной и тер-
риториальной компетенции, и цели участия. Прокурор участвует в арбитражном про-
цессе в случае предъявления иска в арбитражный суд. Участие прокурора с целью
дачи заключения АПК не предусматривает.
Исковое заявление в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации направляет
Генеральный прокурор Российской Федерации или его заместитель. Исковые заявле-
ния в арбитражный суд субъекта Российской Федерации направляют также прокурор
или заместитель прокурора субъекта Российской Федерации и приравненные к ним
прокуроры или их заместители (ст. 41 АПК).
Если специализированная прокуратура приравнена по своим полномочиям к про-
куратуре субъекта Российской Федерации, она может обращаться в арбитражный суд
и участвовать в рассмотрении дела [* См.: Вестник Высшего Арбитражного Суда
Российской Федерации. 1993. № 2. С. 69].
Прокурор межрайонной природоохранительной прокуратуры, прокурор городской
транспортной прокуратуры по своим полномочиям не приравнены к прокурорам субъ-
екта Российской Федерации, поэтому не могут обращаться в арбитражный суд с за-
явлениями и участвовать в рассмотрении дела [* См.: Вестник Высшего Арбитражно-
го Суда Российской Федерации. 1993. № 8. С. 115].
В соответствии со ст. 4 АПК прокурор обращается в арбитражный суд в госу-
дарственных и общественных интересах.
Как правило, при выступлении в защиту государственных и общественных инте-
ресов прокурор не защищает права конкретных юридических лиц и иных субъектов [*
См.: Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 1993. № 8. С.
117]. Так обстоит дело, когда предъявляются, в частности, иски о признании не-
действительными актов государственных и иных органов, учредительных документов
предприятий, договоров о применении мер имущественной ответственности к наруши-
телям природоохранительного законодательства.
В отдельных случаях прокурор может предъявить иск в интересах организации и
гражданина-предпринимателя, если ответчиками, к которым предъявлены исковые
требования, допущены нарушения, затрагивающие государственные и общественные
интересы. Однако если иск заявлен прокурором не в общественных и государствен-
ных интересах, арбитражный суд не вправе отказать в принятии заявления [* См.:
Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 1993. № 2. С. 70].
Прокурор, предъявивший исковое заявление, несет обязанности и пользуется
правами истца, кроме права на заключение мирового соглашения. Отказ прокурора
от предъявленного им иска не лишает истца права требовать рассмотрения дела по
существу. Отказ истца от иска влечет оставление иска без рассмотрения (ст. 41
АПК).
§ 5. Участие в арбитражном процессе государственных органов, органов местного
самоуправления и иных органов
АПК (ст. 42) предусматривает одну форму участия государственных и иных ор-
ганов в арбитражном процессе: обращение в арбитражный суд с заявлением.
Право на обращение в арбитражный суд может быть осуществлено государствен-
ными и иными органами только в тех случаях, когда это специально предусмотрено
в законе. Так, ст. 7 Закона Российской Федерации от 19 декабря 1991 г. «Об ох-
ране окружающей природной среды» [* См.: Ведомости Съезда народных депутатов
Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1992. № 10.
Ст. 457] обязывает специально уполномоченные на то органы Российской Федерации
в области охраны окружающей среды предъявлять иски о возмещении вреда, причи-
ненного в результате нарушения природоохранительного законодательства. При раз-
решении подобных дел арбитражный суд должен установить факт правонарушения,
размер, характер, объем и причины, вызвавшие вред. Участвуя в таких делах, спе-
циально уполномоченные на то государственные органы не только помогают суду
правильно разрешить дело, но и выполняют одну из функций, возложенных на них
государством.
На основании ст. 40 Закона Российской Федерации от 7 февраля 1992 г. «О за-
щите прав потребителей)» [* См.: Ведомости Съезда народных депутатов Российской
Федерации и Верховного Совета. Российской Федерации. 1992. № 15. Ст. 766] орга-
ны государственного управления, контролирующие безопасность товаров (работ, ус-
луг), могут предъявлять в арбитражный суд иски к изготовителям (исполнителям,
продавцам) в случаях нарушения ими требований по безопасности товаров (работ,
услуг).
В соответствии со ст. 5 Положения «О Государственном комитете Российской
Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур»
[* Положение утверждено Указом Президента Российской Федерации от 24 августа
1992 г. № 915 // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и
Верховного Совета Российской Федерации. 1992. № 35. Ст. 2008] Комитету предос-
тавлено право обращаться в арбитражный суд с исками по делам, связанным с нару-
шением антимонопольного законодательства. Цель участия Комитета в подобных де-
лах заключается в защите интересов государства и общества.
Таким образом, основанием вступления государственных органов в арбитражный
процесс служит их заинтересованность в исходе дела, которая вытекает из возло-
женных на них в силу компетенции обязанностей.
В некоторых случаях в арбитражном процессе могут участвовать и негосударст-
венные органы, заинтересованные в правильном разрешении того или иного дела.
Законодатель объединил их под общим названием «иные органы».
Обращаясь в арбитражный суд с заявлением в защиту прав и охраняемых законом
интересов организаций и граждан-предпринимателей, государственные и иные органы
не занимают в арбитражном процессе положение истца. Их заинтересованность в ис-
ходе дела обусловлена компетенцией, которая в конечном итоге связана с государ-
ственными интересами. Истцом является гражданин-предприниматель или организа-
ция, в интересах которых заявлен иск. Поэтому отказ государственных и иных ор-
ганов от предъявленного ими иска не лишает гражданина-предпринимателя или орга-
низацию, в защиту интересов которых заявлен иск, права требовать разрешения
спора по существу.
В тех случаях, когда арбитражный процесс начат по инициативе государствен-
ных органов непосредственно в защиту государственных интересов, истцом выступа-
ет государство (соответствующее государственное территориальное образование -
Российская Федерация, республика в составе Федерации, другие субъекты Федера-
ции). Государственный орган в данном случае подобен юридическому лицу, высту-
пающему в защиту прав государства.
Только в тех случаях, когда государственные и иные органы возбудили в ар-
битражном суде депо по защите своих интересов, они занимают в нем положение
стороны.
Государственные и иные органы являются субъектами арбитражного процесса,
т.е, носителями процессуальных прав и обязанностей (ст. 32 АПК). Вместе с тем
объем процессуальных прав и обязанностей государственных и иных органов соот-
ветствует их процессуальному положению. Им принадлежат все права, за исключени-
ем тех, которые могут принадлежать только стороне по делу - субъекту спорного
правоотношения. Например, государственные и иные органы, обратившиеся в арбит-
ражный суд с заявлением в защиту интересов других лиц, не вправе заключать ми-
ровые соглашения, к ним нельзя предъявлять встречные иски.
§ 6. Представительство лиц, участвующих в деле
Участвующие в деле юридические и физические лица могут сами осуществлять
свои процессуальные права, а также поручить их совершение своим представителям.
Дела юридических лиц ведут в арбитражном суде их органы (руководители или
их заместители), действующие в пределах полномочий, предоставленных им законом,
уставом или положением, или другие работники - представители юридического лица.
Полномочия руководителя организации (заместителя) подтверждаются документом,
удостоверяющим его служебное положение. Другие работники организации, выступаю-
щие в качестве представителей сторон, третьих лиц, подтверждают свои полномочия
надлежаще оформленной доверенностью организации.
От имени юридических лиц, имеющих сложную структуру, могут участвовать в
процессе обособленные подразделения, если юридическим лицом им предоставлено
право осуществлять полномочия стороны по делу. Обособленные подразделения - это
филиалы, территориальные управления и другие обособленные подразделения, не яв-
ляющиеся юридическими лицами, но осуществляющие все или часть функций юридиче-
ского лица.
Они могут от имени юридического лица принимать меры по непосредственному
урегулированию спора, предъявлять в арбитражный суд иски, представлять отзывы,
заявлять ходатайства, подавать кассационные жалобы, совершать другие процессу-
альные действия. Но стороной по делу является юридическое лицо.
Наделение обособленного подразделения правами по осуществлению полномочий
стороны по делу может быть предусмотрено положением, уставом, доверенностью.
При участии обособленного подразделения в деле от имени юридического лица
процессуальные документы вправе подписывать руководитель, имеющий доверенность
юридического лица.
Граждане могут вести дела в арбитражном суде лично и через представителя.
Личное участие гражданина Ее лишает его права иметь представителя. Полномочия
представителя должны быть выражены в доверенности, выданной и оформленной в со-
ответствии с законом.
В качестве представителя организации или гражданина в арбитражном суде мо-
жет выступать адвокат, а также любое, наделенное соответствующим полномочием,
лицо, в частности представитель фирмы, основной деятельностью которой является
юридическое обслуживание организаций, в том числе представление их интересов в
арбитражном суде. Представительствовать не могут только лица, которые, согласно
АПК (ст. 51), не вправе быть представителями: лица, де достигшие совершенноле-
тия или находящиеся под опекой или попечительством. Представителями в арбитраж-
ном суде не могут быть судьи, следователи, прокуроры и работники аппарата суда,
если только они не выступают в процессе в качестве уполномоченных соответствую-
щего суда, прокуратуры и арбитражного суда.
Полномочие на ведение дела в арбитражном суде дает представителю право на
совершение от имени представляемого всех процессуальных действий, кроме подпи-
сания искового заявления, передачи дела в третейский суд, полного или частично-
го отказа от исковых требований, признания иска, изменения предмета или основа-
ния иска, заключения мирового соглашения, передачи полномочий другому лицу
(передоверие), обжалования судебного акта арбитражного суда, подписания заявле-
ния о принесении протеста, требования принудительного исполнения судебного ак-
та, получения присужденного имущества или денег. Полномочия представителя на
совершение каждого из указанных действий должно быть специально предусмотрено в
доверенности (ст. 50 АПК).
Глава 6 СУДЕБНЫЕ РАСХОДЫ И СУДЕБНЫЕ ШТРАФЫ
§ 1. Понятие и виды судебных расходов
Под судебными расходами понимаются затраты, которые несут участвующие в де-
ле лица в связи с рассмотрением и разрешением дела. Судебные расходы состоят из
государственной пошлины и издержек, связанных с рассмотрением дела.
Возложение судебных расходов на участвующих в деле лиц преследует цель воз-
местить затраты, которые несет государство в связи с разрешением дел, подведом-
ственных арбитражным судам. Для более полного возмещения этих расходов в по-
следнее время значительно увеличены ставки государственной пошлины.
Судебные расходы призваны также дисциплинировать участников гражданского
оборота, предупреждать необоснованное обращение в арбитражный суд, необоснован-
ное уклонение от выполнения обязанностей. Лицу, требования которого не удовле-
творены, понесенные им расходы не возмещаются. При удовлетворении исковых тре-
бований ответчик возмещает истцу понесенные им расходы. В конечном итоге судеб-
ные расходы несет лицо, своевременно не исполнившее обязанность или неоснова-
тельно обратившееся в арбитражный суд.
§ 2. Государственная пошлина
1. Государственная пошлина представляет собой денежный сбор, взимаемый в
доход государства за рассмотрение и разрешение судебных дел.
Государственная пошлина взымается: с подаваемых в арбитражный суд исковых
заявлений; с заявлений о вступлении в депо в качестве третьих лиц с самостоя-
тельными требованиями на предмет спора; с заявлений о признании предприятий не-
состоятельными (банкротами); с заявлений об установлении фактов, имеющих юриди-
ческое значение, и с заявлений о выдаче исполнительных листов на принудительное
исполнение решений третейских судов; с апелляционных и кассационных жалоб на
решения и определения арбитражного суда.
Государственная пошлина оплачивается в твердой денежной сумме или пропор-
ционально стоимости отыскиваемого имущества.
В твердой денежной сумме в размере 20-кратного размера минимальной месячной
оплаты труда оплачивается госпошлина по искам, возникающим при заключении, из-
менении или расторжении договоров (контрактов); по искам о признании сделки не-
действительной; по искам неимущественного характера (в том числе с заявлений о
признании недействительными актов государственных и иных органов); с заявлений
о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решений, принятых
третейским судом; с заявлений о признании предприятия несостоятельным
(банкротом).
Исковые заявления имущественного характера при цене иска до 10 млн. руб.
оплачиваются госпошлиной в размере 5% от цены иска, но не менее размера мини-
мальной месячной оплаты труда. При цене иска свыше 10 млн. руб. госпошлина оп-
лачивается с учетом предусмотренных коэффициентов.
Апелляционные и кассационные жалобы оплачиваются в размере 50% от ставки
государственной пошлины, взимаемой при подаче искового заявления, а по спорам
имущественного характера - от ставки, исчисленной исходя из оспариваемой суммы
[* См. Указ Президента Российской Федерации от 17 сентября 1994 г. № 1930 «О
государственной пошлине» // Собрание законодательства Российской Федерации.
1994. № 22. Ст. 2464].
2. Для определения размера госпошлины необходимо установить цену иска, ко-
торая определяется размером взыскиваемой денежной суммы или стоимости отыски-
ваемого имущества. По искам об оспаривании исполнительного документа, по кото-
рому взыскание производится в бесспорном (безакцептном) порядке, цена иска оп-
ределяется исходя из оспариваемой суммы.
В цену иска включаются также указанные в исковом заявлении суммы неустойки
(штрафа, пени).
Цена иска, состоящего из нескольких самостоятельных требований, определяет-
ся всей их суммой. Исковые заявления, в которых соединены имущественные и не-
имущественные требования, оплачиваются пошлиной как по ставкам, установленным
для исков неимущественного характера, так и исков имущественного характера [*
См. п. 36 Инструкции Государственной налоговой службы Российской Федерации «О
государственной пошлине» от 13 марта 1992 г. № 5 // Вестник Высшего Арбитражно-
го Суда Российской Федерации. 1993. № 7. С. 20].
Цена иска, предъявляемого в иностранной валюте, исчисляется по рыночному
курсу рубля к иностранной валюте, определяемому в установленном порядке.
В случае неправильного указания в исковом заявлении цена иска определяется
арбитражным судом.
Государственная пошлина по всем спорам, разрешаемым арбитражными судами на
территории Российской Федерации, уплачивается и взыскивается в федеральный бюд-
жет Российской Федерации.
Пошлина уплачивается до подачи искового заявления, апелляционной, кассаци-
онной жалобы и других подлежащих оплате государственной пошлиной действий.
В документе, подтверждающем уплату госпошлины, должны быть указаны реквизи-
ты, свидетельствующие о зачислении госпошлины в федеральный бюджет. В противном
случае исковое заявление возвращается без рассмотрения [* См.: Вестник Высшего
Арбитражного Суда Российской Федерации. 1992. № 1. С. 95].
3. Уплаченная государственная пошлина подлежит возврату полностью или час-
тично в случаях:
а) внесения пошлины в большем размере, чем требуется по законодательству;
б) возвращения или отказа в принятии заявления (жалобы);
в) прекращения производства по делу или оставления иска без рассмотрения,
если дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде, а также когда истцом не
соблюден претензионный порядок разрешения спора [* См. ст. 5 Закона «О государ-
ственной пошлине»]. Если при вынесении решения государственная пошлина была
взыскана с ответчика в бюджет, то при отмене решения она возвращается ответчику
[* См. подп. «г» п. 17 Инструкции «О государственной пошлине»].
Пошлина возвращается по заявлению плательщика. К заявлению о возврате гос-
пошлины прилагаются: справка арбитражного суда об обстоятельствах, являющихся
основанием для полного или частичного возврата пошлины, а также подлинные доку-
менты, подтверждающие уплату госпошлины, если пошлина подлежит возврату в пол-
ном объеме.
Государственная пошлина возвращается, если заявление о ее возврате было по-
дано в соответствующий налоговый орган до истечения годичного срока со дня за-
числения суммы в бюджет. Если госпошлина не была получена из бюджета в связи с
оставлением заявления без рассмотрения, при повторном обращении в суд по тому
же иску после устранения недостатков к заявлению может быть приложен первона-
чальный документ об уплате госпошлины.
§ 3. Издержки, связанные с рассмотрением дела
К издержкам, связанным с рассмотрением дела, относятся суммы, подлежащие
выплате экспертам, свидетелям. Указанным лицам возмещаются понесенные ими в
связи с явкой в арбитражный суд расходы по проезду, найму помещения, и выплачи-
ваются суточные. Кроме того, эксперты получают вознаграждение за работу, выпол-
ненную ими по поручению арбитражного суда, если эта работа не входит в круг их
служебных обязанностей.
За рабочими и служащими, вызываемыми в арбитражный суд в качестве свидете-
лей, сохраняется за время их отсутствия на работе средняя месячная оплата труда
по месту работы. Свидетели, не являющиеся рабочими и служащими, за отвлечение
их от работы или обычных занятий получают денежное вознаграждение.
Суммы, подлежащие выплате свидетелям и экспертам, вносит на депозитный счет
арбитражного суда заранее сторона, заявившая соответствующую просьбу. Если
просьба исходит от обеих сторон, требуемые суммы вносятся сторонами в равных
частях.
Суммы, причитающиеся экспертам, свидетелям, выплачиваются арбитражным судом
по выполнении ими обязанностей.
Порядок выплаты и размеры сумм, подлежащих выплате, устанавливаются зако-
ном.
К издержкам, связанным с рассмотрением дела, относятся также расходы, поне-
сенные в связи с осмотром доказательств на месте и исполнением судебных актов.
§ 4. Освобождение от уплаты судебных расходов
Законодательство предусматривает освобождение от уплаты судебных расходов в
доход государства. Судебные расходы, понесенные стороной, в пользу которой со-
стоялось решение суда, во всех случаях ей возмещаются.
От уплаты судебных расходов в доход государства освобождаются органы проку-
ратуры, государственные и иные органы, обращающиеся в предусмотренных законода-
тельными актами случаях в арбитражный суд с заявлением в защиту прав и интере-
сов других лиц, государственных и общественных интересов.
В Инструкции «О государственной пошлине» (п. 41) приводится перечень орга-
нов и организаций, освобождаемых от уплаты государственной пошлины, в том чис-
ле: Центральный банк Российской Федерации и его учреждения, Комитет драгоценных
металлов и драгоценных камней при Министерстве финансов Российской Федерации -
по всем делам; налоговые и финансовые органы, выступающие в качестве истцов, -
по искам о взыскании платежей в бюджет, о ликвидации предприятий и по другим
искам, общественные организации инвалидов, их учреждения, учебно-
производственные предприятия и объединения - по всем искам.
§ 5. Распределение судебных расходов между сторонами
Арбитражные расходы в конечном итоге несет сторона, против которой вынесено
решение: если иск удовлетворен, понесенные истцом расходы взыскиваются с ответ-
чика; если в иске отказано, понесенные арбитражные расходы истцу не возмещают-
ся; если иск удовлетворен частично, арбитражные расходы, понесенные истцом,
взыскиваются с ответчика в пользу истца пропорционально удовлетворенным исковым
требованиям.
Государственная пошлина, от уплаты которой в установленном порядке истец
был освобожден, взыскивается с ответчика в доход бюджета пропорционально разме-
ру удовлетворенных исковых требований, если ответчик не освобожден от уплаты
госпошлины.
По спорам, возникающим при заключении, изменении или расторжении договоров,
если исковые требования удовлетворены частично, судебные расходы распределяются
между сторонами, а при полном удовлетворении исковых требований понесенные ист-
цом арбитражные расходы взыскиваются в его пользу с ответчика.
Государственная пошлина взыскивается со стороны, в пользу которой вынесено
решение, в тех случаях, когда дело возникло по вине этой стороны. Например,
стороной было оставлено без ответа предложение о непосредственном урегулирова-
нии спора или истцом не были высланы ответчику истребованные им для урегулиро-
вания спора документы.
Судебные расходы, понесенные сторонами в связи с подачей апелляционной или
кассационной жалобы, распределяются также в соответствии с изложенными правила-
ми.
§ 6. Судебные штрафы
Судебные штрафы налагаются арбитражным судом в случаях и размерах, преду-
смотренных Арбитражным процессуальным кодексом. Так, в соответствии со ст. 54
АПК в случае невыполнения требования арбитражного суда о представлении письмен-
ного или вещественного доказательства по причинам, признанным арбитражным судом
неуважительными, организации, граждане-предприниматели подвергаются штрафу в
размере до 200 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты
труда.
Вопрос о взыскании штрафов рассматривается в судебном заседании, о времени
и месте его проведения извещаются лица, на которых налагается штраф. О наложе-
нии штрафа выносится определение, на основании которого выдается исполнительный
лист, который служит основанием для принудительного исполнения.
Определение арбитражного суда о наложении штрафа может быть обжаловано.
Глава 7 ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ СРОКИ
§ 1. Понятие процессуальных сроков, их виды
Фактор времени играет важную роль в деятельности субъектов арбитражного
процессуального права. Реализация процессуальных прав и обязанностей во време-
ни, установление арбитражным процессуальным законом сроков судопроизводства и
сроков совершения отдельных процессуальных действий для суда и других субъектов
гражданских арбитражных процессуальных правоотношений - важное средство обеспе-
чения реальной защиты прав и интересов субъектов хозяйственной и иной деятель-
ности.
Процессуальный срок - установленное законом или судом время, в течение ко-
торого должно или может быть совершено то или иное процессуальное действие либо
завершена определенная часть производства по делу.
Различают сроки, установленные законом, и сроки, назначаемые арбитражным
судом; сроки, адресованные суду, в течение которых должна быть завершена опре-
деленная часть разбирательства дела, и сроки совершения отдельных процессуаль-
ных действий.
К установленным законом относятся сроки: месячный срок для подачи кассаци-
онной жалобы (ст. 164 АПК), месячный срок для подачи заявления о пересмотре ре-
шения арбитражного суда по вновь открывшимся обстоятельствам (ст. 193) и др.
Процессуальные действия, срок совершения которых не установлен арбитражным
процессуальным законом, выполняются в сроки, назначаемые арбитражным судом
(судьей). Арбитражный процессуальный закон предусматривает возможность установ-
ления процессуальных сроков арбитражным судом: для представления организациями,
гражданами-предпринимателями, не участвующими в деле, требуемых письменных или
вещественных доказательств (ст. 54 АПК); при отсрочке или рассрочке уплаты гос-
пошлины (ст. 91 АПК), для исполнения решения арбитражного суда (ст. 205 АПК);
при отложении рассмотрения дела арбитражным судом (ст. 120 АПК).
К срокам судопроизводства относятся сроки, обращенные к суду и устанавли-
вающие периоды времени, в течение которых осуществляются определенные части
производства по делу в арбитражном суде. Таковы сроки: рассмотрения и разреше-
ния дела по первой инстанции (ст. 114 АПК); рассмотрения кассационной жалобы
(ст. 173 АПК); рассмотрения заявления о пересмотре по вновь открывшимся обстоя-
тельствам вступившего в законную силу судебного акта (ст. 195
Сроки отдельных процессуальных действий различаются по совершающим их
субъектам. Так, сроки, в течение которых отдельные процессуальные действия
должны быть выполнены судом, устанавливаются законом и преследуют цель придания
производству в арбитражном суде качества оперативности. Таков, например, деся-
тидневный срок для выполнения арбитражного поручения и др.
Несоблюдение таких сроков не преграждает совершение соответствующего про-
цессуального действия. Не требуется в такой ситуации восстанавливать пропущен-
ный срок, его течение не может быть приостановлено или прервано.
Сроки совершения процессуальных действий участниками арбитражного процес-
са могут устанавливаться как законом, так и судом.
С истечением срока право на совершение процессуального действия участниками
арбитражного процесса либо погашается, либо наряду с сохранением обязанности
совершить процессуальное действие возникает возможность применения в отношении
неисправного субъекта процессуальной санкции.
Так, пропуск срока на подачу кассационной жалобы погашает право кассацион-
ного обжалования. В то же время пропуск установленного арбитражным судом срока
представления требуемых письменных или вещественных доказательств не освобожда-
ет от обязанности представления требуемого доказательства, а не исполнившие ее
своевременно организация или гражданин-предприниматель подвергаются штрафу.
Пропущенный по уважительной причине срок совершения отдельного процессуаль-
ного действия участником арбитражного процесса может быть восстановлен (если
этот срок установлен законом) или продлен (если этот срок установлен арбитраж-
ным судом).
Правила восстановления и продления процессуальных сроков определены ст. 99
АПК. Арбитражный суд восстанавливает пропущенный установленный законом процес-
суальный срок по заявлению лиц, участвующих в деле.
Назначенный арбитражным судом и пропущенный процессуальный срок может быть
продлен арбитражным судом по заявлению стороны или по собственной инициативе.
На все процессуальные сроки (установленные законом и назначенные арбитраж-
ным судом) распространяется норма ст. 98 АПК о приостановлении течения всех не-
истекших процессуальных сроков с приостановлением производства по делу. Основа-
ния приостановления производства по делу в арбитражном суде перечислены в
ст.ст. 81, 82 АПК. После устранения обстоятельств, вызвавших приостановление
производства по делу, арбитражный суд возобновляет производство по делу, с это-
го момента продолжается течение процессуальных сроков.
§ 2. Исчисление и окончание процессуальных сроков
Сроки выполнения процессуальных действий определяются либо точной календар-
ной датой, либо указанием на событие, которое должно наступить, либо периодом
времени.
Сроки исчисляются годами, месяцами или днями. Течение процессуального сро-
ка, исчисляемого годами, месяцами или днями, начинается на следующий день после
календарной даты или наступления события, которыми определено его начало. Так,
течение срока на подачу кассационной жалобы начинается на следующий день после
календарной даты принятия решения. Течение срока на обращение решения арбитраж-
ного суда к исполнению начинается со следующего дня после даты вступления реше-
ния в законную силу, либо после даты, определяющей окончание срока, установлен-
ного при отсрочке или рассрочке исполнения решения, либо после даты вынесения
определения о восстановлении пропущеного срока для предъявления исполнительного
листа к исполнению, при этом не имеет значения, является ли день начала течения
процессуального срока рабочим или нерабочим.
Срок, исчисляемый годами, истекает в соответствующие месяц и число послед-
него года срока, а исчисляемый месяцами - в соответствующие месяц и число по-
следнего месяца срока. Если конец срока, исчисляемого месяцами, приходится на
месяц, не имеющий соответствующего числа, то срок истекает в последний день
этого месяца.
Если последний день срока является нерабочим (выходным, праздничным), днем
окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.
Процессуальное действие, для совершения которого установлен срок, может
быть выполнено до 24 часов последнего дня срока. Если исковое заявление, отзыв
на иск, кассационная жалоба (кассационный протест), заявление о принесении про-
теста на решение или определение арбитражного суда, вступившее в законную силу,
и другие документы были сданы на почту или телеграф до 24 часов последнего дня
срока, то срок не считается пропущенным (ч. 2 ст. 97 АПК).
Глава 8 ВОЗБУЖДЕНИЕ ДЕЛ В АРБИТРАЖНОМ СУДЕ
Арбитражно-роцессуальная форма защиты прав и интересов субъектов хозяйст-
венной деятельности призвана обеспечить принудительную реализацию обязанными
субъектами их прав в сфере гражданского оборота. В соответствии с этим ст. 4
АПК предоставляет право обращения в арбитражный суд за защитой нарушенных или
оспоренных прав и законных интересов всем предприятиям, учреждениям, организа-
циям независимо от форм собственности, а также гражданам, занятым в сфере пред-
принимательской деятельности. Вместе с тем существование права на возбуждение
конкретного дела связано с наличием определенных предпосылок и соблюдением ус-
тановленного законодательством порядка обращения в арбитражный суд. Отсутствие
предпосылок или нарушение порядка реализации права на обращение в суд делают
невозможным возбуждение арбитражного производства, в рамках которого материаль-
но-правовой спор рассматривается и разрешается по существу.
§ 1. Предпосылки права на обращение в арбитражный суд
Существование любого права связано с наличием определенных предопределяющих
его обстоятельств. Не составляет исключение и право на обращение в арбитражный
суд. Указанные обстоятельства получили наименование процессуальных предпосылок
права на обращение в арбитражный суд или права на предъявление иска. К числу
таких предпосылок АПК относит:
возможность рассмотрения данного дела в арбитражных судах;
отсутствие вступившего в законную силу решения суда общей юрисдикции или
арбитражного суда, определения о прекращении производства по делу ввиду отказа
от иска или заключения мирового соглашения, вынесенных по тождественному делу;
отсутствие в производстве суда общей юрисдикции, арбитражного суда, третей-
ского суда дела по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же
основаниям;
отсутствие вступившего в законную силу принятого по тождественному спору
решения третейского суда, за исключением случаев, когда повторное рассмотрение
дела в третейском суде, вынесшем решение, ввиду отказа арбитражного суда в вы-
даче исполнительного документа, невозможно.
а) Возможность рассмотрения дела в арбитражных судах поставлена в зависи-
мость от его подведомственности арбитражным судам, процессуальной правоспособ-
ности лиц, обращающихся за защитой нарушенных или оспариваемых прав и интере-
сов, а также связана с отсутствием иных обстоятельств, когда в принятии исково-
го заявления может быть отказано. К числу последних можно отнести наличие пря-
мого законодательного запрещения рассматривать в любом порядке возникший спор,
удовлетворение претензии.
Препятствует обращению в арбитражный суд прекращение производства по делу
по любому основанию, предусмотренному ст. 85 АПК.
В отдельных случаях истечение срока для предъявления претензии служит осно-
ванием для отказа в принятии искового заявления ввиду невозможности рассмотре-
ния дела в арбитражном суде. Так, в соответствии со ст. 174 Устава железных до-
рог СССР, утвержденного постановлением Совета Министров СССР от 6 апреля
1964 г., претензии к железным дорогам могут быть предъявлены в течение шестиме-
сячного срока, а претензии об уплате штрафов - в течение 45 дней. Пропуск ука-
занного срока лишает заинтересованное лицо права на обращение в арбитражный
суд.
б) Право на предъявление иска в арбитражный суд предопределено отсутствием
ранее вынесенного решения суда общей юрисдикции или арбитражного суда по тожде-
ственному делу.
В теории тождественными признано считать иски, в которых совпадают предмет,
основания и стороны.
Предмет иска образует правоотношение, в рамках которого возник спор, пере-
данный на рассмотрение и разрешение арбитражного суда.
Основания иска составляют обстоятельства, с которыми истец как с юридиче-
скими фактами связывает исковое требование. Наконец, в тождественном иске долж-
ны совпадать стороны спора. При этом следует иметь в виду, что стороны (истец и
ответчик) будут совпадать и при повторном обращении с аналогичным требованием
их правопреемников.
По действующему АПК принятый арбитражным судом отказ от иска или утвержден-
ное им мировое соглашение является основанием для прекращения производства по
делу (пп. 6, 7 ст. 85 АПК). Ранее указанные распорядительные действия сторон
оформлялись путем вынесения решения. В связи с этим наличие права на предъявле-
ние иска обусловлено отсутствием определения о прекращении производства по тож-
дественному делу ввиду отказа от иска и заключения мирового соглашения.
Существование подобного положения в первую очередь исключает обращение в
арбитражный суд или иные юрисдикционные органы заинтересованных лиц с тождест-
венными исковыми требованиями, что в конечном счете призвано обеспечить невоз-
можность вынесения по одному и тому же спору нескольких решений. В противном
случае это поколебало бы весь механизм исполнения решений. Исполнительные орга-
ны стали бы перед дилеммой: какое из нескольких решений исполнять.
в) В числе предпосылок права на предъявление иска АПК называет отсутствие в
производстве другого органа, разрешающего споры, дела между теми же сторонами,
о том же предмете и по тем же основаниям (п. 3 ст. 107 АПК).
Основанием для отказа в возбуждении дела в арбитражном суде должно служить
нахождение тождественного дела на рассмотрении иного юрисдикционного органа:
суда общей юрисдикции, арбитражного или третейского суда. На практике нередко
тот или иной юрисдикционный орган разрешает по существу спор, ему неподведомст-
венный. В первую очередь сказанное касается распределения сферы компетенции ме-
жду судами общей юрисдикции и арбитражными судами.
Может ли заинтересованное лицо обратиться с тождественным иском по подве-
домственности?
Исходя из содержания п. 3 ст. 107 АПК, до разрешения спора по существу об-
ращение к юрисдикции иного органа, в частности суда общей юрисдикции, исключа-
ется. Если решение уже вынесено арбитражным судом, который не был на то управо-
мочен, заинтересованное лицо может ставить вопрос о пересмотре решения в апел-
ляционном, кассационном или надзорном порядке со ссылкой на неподведомствен-
ность ему спора. Опять-таки это вызвано стремлением исключить множественность
решений по одному и тому же делу, облегчить в будущем исполнение решения.
г) Право на обращение в суд связано не только с отсутствием вступившего в
законную силу решения суда общей юрисдикции или арбитражного суда, но и решения
третейского суда по тождественному делу. После рассмотрения и разрешения спора
в третейском суде обращение в суд общей юрисдикции или арбитражный суд исключа-
ется (п. 4 ст. 107 АПК).
Вместе с тем для того, чтобы решение третейского суда было принудительно
исполнено, необходимо определение арбитражного суда о выдаче исполнительного
листа. При некоторых процессуальных нарушениях арбитражный суд может отказать в
выдаче исполнительного листа (ст. 26 Временного положения о третейском суде для
разрешения экономических споров). В этом случае дело направляется на повторное
рассмотрение в третейский суд, вынесший решение. Как вытекает из п. 4 ст. 107
АПК, если по тем или иным причинам (ликвидация постоянно действующего третей-
ского суда, невозможность формирования временного третейского суда в прежнем
составе и т.д.) повторное рассмотрение дела в третейском суде невозможно, заин-
тересованные лица могут обратиться в арбитражный суд.
Итак, как уже отмечалось, вышеперечисленные обстоятельства по правовому
значению образуют предпосылки права на обращение в арбитражный суд. Отсутствие
хотя бы одной из указанных предпосылок предполагает отсутствие и самого права,
что влечет отказ в принятии искового заявления (ст. 107 АПК). Об этом судья не
позднее пяти дней со дня поступления заявления выносит определение и направляет
его всем лицам, участвующим в деле. К определению, направляемому истцу, прила-
гаются исковое заявление в приложенные к нему материалы.
Поскольку все предпосылки права носят неустранимый (объективный) характер,
то заинтересованное лицо лишено возможности их восполнить и приобрести право на
предъявление иска в арбитражный суд. Из этого вытекает важное процессуально-
правовое последствие отказа в принятии искового заявления: отказ в принятии ис-
кового заявления лишает заинтересованное лицо возможности повторного обращения
в арбитражный суд.
Если отсутствие права на предъявление иска обнаружено уже после возбуждения
дела, то арбитражный суд должен прекратить производство по делу, что влечет
аналогичные процессуально-правовые последствия (ст. 85 АПК).
Определение об отказе в принятии искового заявления может быть обжаловано,
так как препятствует дальнейшему рассмотрению дела по существу (ч. 3 ст. 107
АПК).
§ 2. Порядок реализации права на обращение в арбитражный суд
Для положительного решения вопроса о возбуждении конкретного дела в арбит-
ражном суде недостаточно наличия у заинтересованного лица права на предъявление
иска, необходимо еще и реализовать это право в надлежащем порядке. Исходя из
содержания ст. 108 АПК, к порядку обращения в арбитражный суд предъявляется ис-
черпывающий перечень требований:
исковое заявление по содержанию и форме должно соответствовать требованиям
процессуального законодательства;
исковое заявление должно быть подписано лицом, имеющим на то право, с ука-
занием его должностного положения;
дело должно быть подсудно арбитражному суду; истец обязан представить дока-
зательства направления другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявле-
ния;
истец должен представить доказательства уплаты государственной пошлины или
заявить ходатайство об освобождении, отсрочке, рассрочке ее уплаты;
истцу следует представить доказательства соблюдения досудебного
(претензионного) порядка урегулирования спора, в случае, когда это предусмотре-
но федеральным законом для данной категории споров или договором;
наличие связи между несколькими требованиями, заявленными истцом в рамках
одного искового заявления;
истцу надлежит представить доказательства обращения в банк или иное кредит-
ное учреждение за получением с ответчика задолженности, когда она, согласно за-
конодательству, может быть получена через банк или иное кредитное учреждение;
отсутствие до вынесения определения о возбуждении дела заявления истца о
возвращении искового заявления.
а) В отличие от ранее действовавшего арбитражно-процессуального законода-
тельства ст. 4 АПК не требует обязательного принятия сторонами мер по непосред-
ственному урегулированию спора перед обращением в арбитражный суд. Это дает
право любому заинтересованному лицу без предварительного направления претензии
напрямую обратиться с исковым требованием в арбитражный суд. В связи с этим ут-
ратило юридическую силу Положение о претензионном порядке урегулирования спо-
ров, утвержденное постановлением Верховного Совета Российской Федерации от 24
июня 1992 г.
Вместе с тем из указанного общего правила имеются отдельные исключения. До-
судебный (претензионный) порядок урегулирования спора применительно к конкрет-
ной категории споров может быть предусмотрен федеральным законом или необходи-
мость его соблюдения может входить в качестве одного из условий в содержание
договора.
Федеральный закон от 5 мая 1995 г. «О введении в действие Арбитражного про-
цессуального кодекса Российской Федерации» содержит оговорку о том, что до при-
нятия соответствующих федеральных законов действует претензионный порядок, пре-
дусмотренный Уставом железных дорог Союза ССР, утвержденным постановлением Со-
вета Министров СССР от 6 апреля 1964 г. № 270, Уставом внутреннего водного
транспорта Союза ССР, утвержденным постановлением Совета Министров СССР от 15
октября 1955 г. № 1801, Уставом автомобильного транспорта РСФСР, утвержденным
постановлением Совета Министров РСФСР от 8 января 1969 г. № 12, Временным поло-
жением о связи в Российской Федерации, утвержденным Указом Президента Россий-
ской Федерации от 31 июля 1992 г. № 810.
Согласно ч. 2 ст. 4 АПК, при обращении в арбитражный суд прокурора, госу-
дарственных органов и органов местного самоуправления в случаях, предусмотрен-
ных АПК, соблюдение досудебного (претензионного) урегулирования спора не требу-
ется, даже если необходимость его соблюдения оговорена в федеральном законе или
договоре.
Суть досудебного урегулирования спора заключается в том, что стороны должны
попытаться добровольно урегулировать спор путем обмена претензионными письмами.
Поэтому этот порядок еще называют претензионным.
Порядок предъявления и рассмотрения претензии в каждом случае должен быть
предусмотрен либо в федеральном законе, либо в договоре.
б) Возбуждению дела предшествует обращение в арбитражный суд организации
или гражданина-предпринимателя с исковым заявлением, которое должно соответст-
вовать определенной форме и содержать необходимые реквизиты. Относительно формы
искового заявления в ст. 102 АПК имеется категорическое предписание, требующее
письменного оформления искового требования. Его подписывает истец или его пред-
ставитель.
Содержание искового заявления составляют обязательные сведения, требуемые
для рассмотрения и разрешения иска в арбитражном суде. В исковом заявлении ука-
зываются наименование арбитражного суда, наименование сторон и их почтовые ад-
реса. Желательно обозначение банковских реквизитов истца и ответчика.
Цена иска в денежном отношении выражает суть искового требования по имуще-
ственным спорам. Если заявленное исковое требование имеет денежный эквивалент,
истец должен определить его, сформулировав цену иска, а затем произвести расчет
взыскиваемой или оспариваемой суммы.
Исковое заявление должно содержать надлежащим образом обоснованное требова-
ние как с фактической, так и с правовой стороны. Необходимость правового обос-
нования заявленного требования отличает исковое заявление, подаваемое в арбит-
ражный суд, от аналогичного заявления в гражданском судопроизводстве.
В исковом заявлении следует не только указать обстоятельства, обосновываю-
щие исковое требование, но и тщательно их проанализировать. Убедительность при-
веденных в исковом заявлении доводов подтверждается указанием на доказательства
оснований иска. При подаче искового заявления в арбитражный суд истец прилагает
к нему имеющиеся в его распоряжении доказательства. Если такая возможность от-
сутствует, истец должен заявить в исковом заявлении ходатайство об истребовании
нужных доказательств (о назначении экспертизы, об осмотре доказательств на мес-
те, истребовании доказательств от ответчика или других лиц, о вызове свидетелей
и т.п.), что позволит быстрее и правильнее рассмотреть спор по существу.
Полно определить круг исследуемых обстоятельств невозможно без должного
правового обоснования, что подразумевает правильный выбор норм материального
права, подлежащих применению. Кроме ссылок на нормы материального права, иско-
вое заявление должно содержать отсылки к нормам процессуального права, в соот-
ветствии с которыми предъявляется исковое требование.
В исковом заявлении следует дать четкую формулировку искового требования.
Иными словами, истец должен показать, чего он добивается от арбитражного суда:
признать право собственности, обязать возместить причиненный ответчиком ущерб,
признать недействительным акт органа государственного управления и т.п. По су-
ти, это содержание иска, т.е. вид истребуемой от арбитражного суда защиты.
Необходимым элементом содержания искового заявления являются сведения о
принятии мер к непосредственному урегулированию спорных отношений в случае, ко-
гда требуется его соблюдение. В связи с этим в исковом заявлении следует ука-
зать дату предъявления претензии, дату получения ответа на заявленную претен-
зию, если таковой был направлен, анализ и выводы истца о неосновательности воз-
ражений, содержащихся в ответе на претензию.
Указанные реквизиты обязательны. Вместе с тем в исковом заявлении могут со-
держаться и другие сведения, если они необходимы для правильного разрешения
спора (ст. 102 АПК).
Согласно ст. 104 АПК, к исковому заявлению прилагаются документы, подтвер-
ждающие:
уплату государственной пошлины в установленном порядке и размере;
направление участвующим в деле лицам копий искового заявления и приложенных
к нему документов, которые отсутствуют у лиц, участвующих в деле;
принятие мер к непосредственному урегулированию спора с каждым из ответчи-
ков, когда требуется принятие таких мер;
обстоятельства, на которых основывается исковое требование.
Если исковое заявление подписано представителем истца, прилагается доверен-
ность, подтверждающая его полномочия на предъявление иска.
К заявлению о понуждении заключить договор прилагается проект договора.
Копии искового заявления перед обращением в арбитражный суд должны быть на-
правлены истцом участвующим в деле лицам. Эта мера призвана обеспечить надлежа-
щую подготовку участвующих в деле лиц к судебному разбирательству. Лицо, участ-
вующее в деле, может направить арбитражному суду отзыв на исковое заявление
(ст. 109 АПК).
в) Применительно к арбитражному судопроизводству государственная пошлина
представляет собой установленную законом плату за совершение тех или иных про-
цессуальных действий: рассмотрение искового заявления по существу; пересмотр
решений и определений арбитражного суда в апелляционном и кассационном порядке;
выдачу исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского
суда и т.д.
Закон предусматривает предварительный порядок уплаты государственной пошли-
ны в федеральный бюджет (ст.ст. 90, 91 АПК).
При обращении в арбитражный суд государственная пошлина уплачивается пред-
приятием-истцом, наименование которого указывается в графе «Плательщик платеж-
ного поручения». В графе «Банк плательщика» указываются наименование и реквизи-
ты банка, обслуживающего предприятие-истца, а также номер счета предприятия-
истца. В графе «Получатель» указывается: «Доходы республиканского бюджета Рос-
сийской Федерации». В графе «Банк получателя» - наименование и реквизиты банка,
обслуживающего предприятие-истца, а также балансовый счет № 100. В графе
«Назначение платежа» - «Раздел 11 пар. 1», «Государственная пошлина», «символ
31», а также наименование предприятия-ответчика и сумма иска.
Обязательна отметка ответственных должностных лиц банка-плательщика о за-
числении пошлины в республиканский бюджет, которая подписывается и заверяется
печатью на лицевой или оборотной стороне платежного поручения. Отсутствие такой
записи может послужить основанием для возвращения искового заявления без рас-
смотрения со ссылкой на неуплату пошлины.
г) В отдельных случаях законодательными актами допускается возможность спи-
сания сумм со счета в безакцептном порядке или принудительного их взыскания по
решению компетентных органов. В известной степени это исключение из общего по-
рядка, установленного п. 3 ст. 110 Основ гражданского законодательства, соглас-
но которой без распоряжения клиента списывать средства, находящиеся на счете,
можно только по решению суда или арбитражного суда.
Государственная налоговая инспекция по Центральному району г.Комсомольска-
на-Амуре при проверке кооператива «Труд» установила факт занижения прибыли на
сумму 77725 руб. У кооператива возникла недоимка по уплате в бюджет налога на
прибыль, однако для ее взыскания в бесспорном порядке у налогоплательщика не
оказалось на счете необходимых средств. Налоговая инспекция предъявила в арбит-
ражный суд иск об обращении взыскания на имущество кооператива для покрытия вы-
явленной недоимки.
Арбитражный суд правомерно возвратил исковое заявление без рассмотрения,
сославшись на п. 1 ст. 13 Закона от 27 декабря 1991 г. «Об основах налоговой
системы в Российской Федерации» [* См.: Ведомости Съезда народных депутатов
Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1992. № 11.
Ст. 527], согласно которому взыскание недоимки с юридических лиц обращается на
полученные доходы, а в случае их отсутствия - на имущество этих лиц, и п. 7
ст. 86 АПК 1992 года. В рассматриваемом случае речь идет лишь об изменении спо-
соба исполнения бесспорного требования.
Бесспорный порядок списания средств со счета плательщика может быть преду-
смотрен в договоре. Для этого необходимо письменное сообщение плательщика банку
о наличии такого условия в договоре и согласии плательщика на бесспорное списа-
ние сумм. Письмо или договор банковского счета должны содержать предписание
банку относительно того, какой кредитор вправе списывать со счета должника сум-
мы в бесспорном порядке и за какую продукцию (товар, оказание услуг, работы).
В тех случаях, когда законодательством или договором допускается бесспорное
взыскание сумм задолженностей, кредитор или компетентный орган за совершением
подобного действия должны обратиться в банк, обслуживающий должника. Их обраще-
ние при указанных обстоятельствах в арбитражный суд повлечет возвращение иско-
вого заявления без рассмотрения по п. 8 ст. 108 АПК.
д) В одном исковом заявлении может быть объединено несколько исковых требо-
ваний, предъявляемых к одному или нескольким ответчикам. Основным условием, до-
пускающим соединение исков, является наличие определенной связи между ними. Ис-
ходя из п. 7 ст. 108 АПК, эта связь может состоять в наличии общих оснований,
базироваться на общем доказательственном материале, а также множественности
субъектов на стороне ответчика.
В Тюменский областной арбитражный суд в интересах комитета по управлению
имуществом г. Тюмени обратился прокурор области с иском о признании недействи-
тельным акта о регистрации товарищества с ограниченной ответственностью
«Изобилие», а также о признании незаконными действий работников муниципального
предприятия по распоряжению имуществом магазина.
Первое требование было основано на том, что учредителем товарищества, соз-
данного на базе муниципальной собственности, может выступать только комитет по
управлению имуществом. В основу второго требования было положено то обстоятель-
ство, что фактически имела место приватизация способом, не предусмотренным дей-
ствующим законодательством.
Эти требования основывались на разных обстоятельствах, но их связывало на-
личие общего доказательственного материала.
Институт соединения исков в известной степени способствует более правильно-
му и объективному рассмотрению и разрешению дел в арбитражном суде. К тому же
существование подобного правила исключает принятие противоречивых решений по
связанным между собой делам. В то же время законодатель устанавливает барьер на
пути соединения в исковом заявлении требований, не имеющих связи между собой,
так как это способно чрезвычайно усложнить процесс их рассмотрения и увести
стороны и арбитражный суд от выяснения сути спора. При поступлении такого заяв-
ления арбитражный суд может возвратить исковое заявление без рассмотрения (п. 7
ст. 108 АПК), что не лишает истца возможности впоследствии предъявить указанные
исковые требования в виде отдельных исков.
е) Исковое заявление подается в арбитражный суд через канцелярию, где реги-
стрируется и направляется судье для решения вопроса о возбуждении дела. Судья в
пятидневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд должен
решить вопрос о принятии дела к производству. Согласно п. 9 ст. 108 АПК, заяв-
ление может быть возвращено без рассмотрения, если в пределах этого срока от
истца поступило заявление об урегулировании спора. По этому основанию исковое
заявление не может быть возвращено без рассмотрения после того, как дело было
принято к производству.
В Высший Арбитражный Суд Российской Федерации обратился Всесоюзный научно-
исследовательский институт электровозостроения с иском к Министерству промыш-
ленности Российской Федерации о ненадлежащем исполнении договоров на проведение
научно-исследовательских работ. 2 марта 1992 г. суд принял исковое заявление к
рассмотрению и назначил его рассмотрением на 9 июля 1992 г., обязав истца пред-
ставить договор с ответчиком. 7 июля 1992 г. от истца было получено заявление о
заключении мирового соглашения, на основании чего суд возвратил исковое заявле-
ние без рассмотрения.
Действие арбитражного суда нельзя признать правильными, так как наличие за-
явления об урегулировании спора на стадии рассмотрения дела может служить осно-
ванием для заключения мирового соглашения и прекращения производства по делу
(п. 7 ст. 85 АПК).
ж) По ранее действовавшему арбитражному процессуальному законодательству
при нарушении истцом правил подсудности исковое заявление не возвращалось, а не
позднее пяти дней со дня его поступления направлялось арбитражным судом, в ко-
торый оно было подано, по надлежащей подсудности.
Новый АПК Российской Федерации обращение истца не по подсудности квалифици-
рует как нарушение порядка обращения в суд и называет его в числе оснований, по
которым арбитражный суд может возвратить исковое заявление (п. 3 ст. 108 АПК).
При нарушении рассмотренных выше требований, предъявляемых к порядку обра-
щения в арбитражный суд, исковое заявление подлежит возвращению без рассмотре-
ния, о чем извещаются лица, участвующие в деле. Процессуально возвращение иско-
вого заявления оформляется посредством вынесения определения. Поскольку данное
процессуальное действие препятствует рассмотрению спора по существу в арбитраж-
ном суде, подл. 7 п. 1 ст. 108 АПК предусматривает возможность его обжалования.
В случае отмены определения исковое заявление считается поданным в день перво-
начального обращения в арбитражный суд.
При возвращении искового заявления заинтересованное лицо сохраняет за собой
право после устранения обстоятельств, послуживших основанием для возвращения
искового заявления, повторно обратиться в арбитражный суд с тождественным тре-
бованием (п. 4 ст. 108 АПК). Последнее возможно в силу того, что у истца есть
право на предъявление иска, но им не был соблюден порядок его реализации. Допу-
щенные нарушения порядка предъявления иска устранимы. Это главное, что отличает
институт возвращения искового заявления без рассмотрения от отказа в принятии
искового заявления. Как уже отмечалось, отсутствие права на предъявление иска -
неустранимый порок процесса. Указанный недостаток не может быть исправлен, и
потому отказ в принятии заявления носит безусловный и окончательный характер.
Хотя с точки зрения процессуальных перспектив рассмотрения дела в арбитраж-
ных судах отказ в принятии заявления и возвращение его без рассмотрения влекут
разные последствия, их объединяет то, что наличие обстоятельств, предусмотрен-
ных ст.ст. 107, 108 АПК, препятствует возбуждению производства по делу.
Наличие у истца права на предъявление иска и соблюдение им порядка его
предъявления дают основания для положительного решения вопроса о принятии дела
к производству, о чем выносится определение (ст. 106 АПК).
Глава 9 ПОДГОТОВКА ДЕЛА К РАССМОТРЕНИЮ В ЗАСЕДАНИИ АРБИТРАЖНОГО СУДА
§ 1. Подготовка дела, ее задачи и значение
Быстрое и успешное разрешение поступающих в арбитражные суды споров во мно-
гом зависит от того, насколько качественно будет подготовлено каждое дело к
рассмотрению в заседании суда. Поэтому АПК предусматривает обязанность судей
проводить такую подготовку по возбуждаемым делам.
Согласно ст. 112 АПК, после принятия заявления судья должен подготовить де-
ло к судебному разбирательству с цепью обеспечения своевременного и правильного
разрешения дела.
Нет таких дел, по которым не требовалось бы до назначения их к рассмотрению
по существу предварительно ознакомиться с исковыми материалами, определить круг
исследуемых фактов и доказательств, принять меры к обеспечению их своевременно-
го поступления в арбитражный суд, проверить, все ли заинтересованные в исходе
дела лица привлечены к участию в рассмотрении, и произвести иные, необходимые
по деду действия. Поэтому подготовку дела к рассмотрению надлежит рассматривать
не только как очень важный, но и необходимый этап арбитражного производства.
Высший Арбитражный Суд Российской Федерации, обобщая практику рассмотрения
различных категорий дел, в руководящих разъяснениях, обзорных письмах и других
материалах не раз обращал внимание работников арбитражных судов на необходи-
мость постоянно совершенствовать подготовку дел к рассмотрению, подчеркивая,
что значительная часть ошибочных решений, выносимых арбитражными судами, нару-
шение ими сроков рассмотрения дел и другие недостатки, как правило, являются
прямым следствием неумело или небрежно проведенной подготовки дел к рассмотре-
нию в заседании.
В АПК нет норм, детально регламентирующих порядок подготовки дел к рассмот-
рению. Нет в нем и указаний относительно сроков проведения такой подготовки.
Самые общие выводы на этот счет можно сделать на основании анализа ст.ст. 112,
ИЗ АПК, а также других положений АПК, содержащихся в гл.гл. 4, 6, 7.
Как уже отмечалось, к подготовке дела судья приступает сразу же после при-
нятия дела и должен провести ее оперативно с таким расчетом, чтобы все произ-
водство дела в суде не превысило сроков, установленных ст. 114 АПК. О подготов-
ке дела к судебному разбирательству судья выносит определение, в котором должны
быть указаны действия по подготовке дела, назначении дела к судебному разбира-
тельству, времени и месте его проведения. Кроме того, не исключено, что это оп-
ределение может содержать также решение о принятии дела к производству. Таким
образом, одной из особенностей арбитражного процесса является то, что здесь все
вопросы, связанные с возбуждением дела, подготовкой его к рассмотрению, опреде-
лением времени и места рассмотрения, могут быть отражены в одном акте - опреде-
лении о подготовке дела.
§ 2. Содержание подготовки дела
Арбитражный процессуальный кодекс не ставит своей задачей детально и исчер-
пывающим образом определить все возможные действия по подготовке дела, а наме-
чает лишь, общие направления действий судьи и круг вопросов, подлежащих выясне-
нию на данном этапе процесса. Поэтому, приступая к подготовке дела, в каждом
случае судья должен сам определить ее содержание, установить, какие вопросы
нужно выяснить и что для этого следует сделать. Все это требует от судьи серь-
езного и вдумчивого подхода к каждому делу, тщательного изучения поступивших от
сторон материалов, глубокого проникновения в существо спора, обязывает хорошо
знать особенности определенных категорий дел и законодательство, регулирующее
хозяйственные отношения.
Каждое конкретное дело имеет свою специфику, свои индивидуальные черты, по-
этому в содержании подготовка даже одной и той же категории дел всегда имеются
какие-то особенности.
В соответствии с основными задачами подготовка дела к рассмотрению и осо-
бенностями, присущими каждому конкретному делу, определяется и круг тех процес-
суальных действий, которые должны быть совершены судьей при его подготовке. По
характеру и основной направленности все эти действия могут быть разделены на
четыре группы: а) определение и уточнение предмета доказывания, выявление в ис-
требование нужных для разрешения дела доказательств; б) выявление всех заинте-
ресованных в разрешении спора лиц и решение вопроса о привлечении или допущении
их в той или иной роли к участию в процессе; в) принятие мер по обеспечению ис-
ка; г) принятие мер к примирению сторон.
1. Определение и уточнение круга фактов, подлежащих доказыванию, выявление
и истребование нужных для разрешения дела доказательств являются центральными
вопросами подготовки дела. И хотя в арбитражном кодексе нет нормы, обязывающей
судью в каждом случае принимать меры для уточнения и определения предмета дока-
зывания по делу, можно с полным основанием сказать, что нет ни одного дела,
подготовка которого могла бы обойтись без выяснения этого вопроса. Более того,
именно с него и должна начинаться подготовка по любому делу, поскольку только
после этого без особого труда можно определить, какие доказательства имеют зна-
чение для данного дела, и успешно решить все остальные вопросы, возникающие на
данном этапе производства.
Действия судьи по уточнению и определению предмета доказывания обычно сво-
дятся к выяснению фактов, указанных сторонами в качестве оснований требований и
возражений, определению их значения для дела и исключению из числа фактов, не
имеющих значения для дела, либо дополнению их новыми, необходимыми, по мнению
судьи, фактами.
Выполнение этой весьма сложной задачи во многом облегчается тем, что АПК
обязывает как истца, так и ответчика уже в исковом заявлении и отзыве на иск не
только четко изложить все обстоятельства, имеющие значение для дела, но и со-
слаться на законодательство (ст.ст. 102, 109). Знакомясь с этими материалами,
сопоставляя их, можно без труда выяснить характер сложившихся между сторонами
отношений и, руководствуясь нормами, регулирующими эти отношения, прийти к
вполне определенным выводам относительно того, какие обстоятельства должны быть
выяснены при рассмотрении данного дела. При этом, как записано в Регламенте ар-
битражного суда, судья может получить консультации по вопросам о законодатель-
стве, регулирующем спорные правоотношения, о сложившейся судебно-арбитражной
практике применения этого законодательства, о средствах доказывания, подтвер-
ждающих обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора.
В необходимых случаях судья вправе вызвать представителя ответчика для вы-
яснения возможных с его стороны возражений и того, какие документы и другие до-
казательства могут быть им представлены.
Правильной представляется практика тех судей, которые при подготовке дела
вызывают обе стороны, если они находятся в том же месте, для уточнения их пози-
ций. Это позволяет не только более точно определить круг искомых по делу фак-
тов, но и отграничить спорное от бесспорного, установить, какие дополнительные
доказательства должны быть представлены в судебное заседание.
При подготовке дела, в зависимости от позиции ответчика и других участвую-
щих в деле лиц, судья может столкнуться с обстоятельствами, меняющими данную им
ранее квалификацию взаимоотношений сторон. Например, возражая против иска, от-
ветчик может сослаться на недействительность договора. Им может быть заявлен
встречный иск и т.п. В таком случае судья должен уточнить круг фактов, подлежа-
щих доказыванию.
При рассмотрении дела в арбитражном суде нередко приходится сталкиваться с
фактами, которые могут быть положены в основу решений по делу без доказывания в
процессе (ст. 58 АПК). АПК в числе таких фактов выделяет, прежде всего, обстоя-
тельства общеизвестные. Общеизвестными могут быть признаны факты, которые знает
широкий круг людей, в том числе и судьи. Принимая такой факт без доказывания,
арбитражный суд должен указать в решении, что он является общеизвестным. В со-
ответствии с той же ст. 58 АПК факты, установленные вступившим в законную силу
решением арбитражного суда при разрешении одного спора, не доказываются вновь
при разрешении других споров, в которых участвуют те же организации и граждане-
предприниматели.
Вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для
арбитражного суда, разрешающего спор, по вопросам, имели ли место определенные
действия и кем они совершены.
Наконец, факты, установленные вступившим в законную силу решением общего
суда по одному гражданскому делу, не должны доказываться вновь при разрешении
споров в арбитражном суде, если они имеют отношение к лицам, участвующим в де-
ле.
Определив предмет доказывания по делу, судья переходит к решению вопроса о
том, какие доказательства могут подтвердить наличие или отсутствие указанных
фактов и что следует сделать для того, чтобы обеспечить их своевременное посту-
пление в арбитражный суд. Лицо, ходатайствующее перед арбитражным судом об ис-
требовании доказательств, должно указать, какие имеющие значение для дела об-
стоятельства могут быть установлены этими доказательствами, описать их и ука-
зать место нахождения (ст. 54 АПК).
В случае необходимости сбора доказательств в другом месте судья может пору-
чить соответствующему арбитражному суду произвести определенные процессуальные
действия.
В определении об арбитражном поручении кратко излагается существо поступив-
шего дела, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению, доказательства,
которые должен собрать арбитражный суд, выполняющий поручение. Согласно ст. 73
АПК, это определение обязательно для арбитражного суда, которому дано поруче-
ние, и должно быть выполнено не позднее чем в десятидневный срок.
Судья отказывает в принятии или истребовании доказательств, если они не от-
носятся к делу и не имеют значения для установления искомых по делу фактов
(ст. 56 АПК). В этом выражается правило относимости доказательств.
Точно так же должен поступить он в том случае, когда будут представлены до-
казательства, которые вообще не могут использоваться в арбитражном процессе ли-
бо, согласно закону, не могут служить средством доказывания обстоятельств, в
подтверждение которых представлены (правило допустимости доказательств,
ст.ст. 52, 57 АПК).
Согласно ст. 52 АПК, доказательствами по делу в арбитражном суде могут слу-
жить любые сведения, на основе которых в предусмотренном законом порядке суд
устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и
возражения лиц, участвующих в деле, и иные обстоятельства, имеющие значение для
правильного разрешения дела.
Эти сведения могут устанавливаться письменными и вещественными доказатель-
ствами, заключениями экспертов, показаниями свидетелей, объяснениями участвую-
щих в деле лиц.
Наиболее распространенным видом доказательств в арбитражном процессе явля-
ются письменные доказательства. Без письменных доказательств не обходится ни
одно дело. Это могут быть различного рода акты, тексты договоров, наряды, на-
кладные, чертежи, схемы, планы, иные документы и материалы, содержащие сведения
об обстоятельствах дела, полученные с помощью факсимильной и электронной связи,
а также иными способами, позволяющими установить достоверность документа.
В последнее время стало больше поступать документов, изготовленных с помо-
щью электронно-вычислительной техники. При этом следует учитывать, что данные,
содержащиеся в техническом носителе (перфокарте, перфоленте, магнитной ленте,
магнитном диске и пр.), могут быть использованы в качестве доказательств только
в случаях, когда они преобразованы в форму, пригодную для обычного восприятия и
хранения в деле.
Письменные доказательства могут представляться как в подлиннике, так и в
надлежаще заверенных копиях или выписках. В случае, когда в соответствии с дей-
ствующим законодательством обстоятельства дела могут быть удостоверены только
подлинными документами, а также по требованию судьи и в иных необходимых случа-
ях, стороны обязаны представить только такие документы (ст. 60 АПК).
Решая вопрос о достаточности таких доказательств, их допустимости при под-
готовке дела, судья должен учитывать, что во многих случаях юридические факты
могут фиксироваться только документами установленной формы и требовать от сто-
рон представления именно таких документов. Например, факт повреждения или порчи
груза при перевозке, а также некоторые другие обстоятельства, могущие служить
основанием материальной ответственности железной дороги, могут быть удостовере-
ны только составленными по определенной форме коммерческими актами или актами
общей формы. Наличие между сторонами договорных отношений по поставкам можно
доказать договорами в письменной форме и иными актами, с которыми связывается
возникновение договорных отношений (заказы, принятые к исполнению, и т.п.). Ни-
каких иных документов в подтверждение указанных выше обстоятельств арбитражный
суд принимать не вправе.
Проверка допустимости такого рода доказательств сводится также и к тому,
что судья должен проверить соответствие каждого представленного документа в ус-
тановленной форме, учитывая порядок составления тех или иных актов, наличие
требуемых подписей в документах, достоверность представленных копий.
Если возникает необходимость получения доказательств от организаций, не яв-
ляющихся сторонами в деле (заключения компетентных органов государственного
управления и т.п.), судья обязан своевременно направить этой организации запрос
или соответствующее определение об истребовании документов либо уполномочить
сторону на получение таких доказательств для представления в арбитражный суд.
В порядке подготовки дела судья может предложить сторонам произвести вывер-
ку взаимных расчетов. Необходимость в этом обычно возникает в тех случаях, ко-
гда в документах, представленных сторонами, имеются различные данные, а расчеты
между сторонами настолько запутаны, что без их выверки спор разрешать невозмож-
но. Результаты выверки расчетов фиксируются в совместно составленном акте, ко-
торый должен быть подписан представителями сторон. Этот акт подлежит исследова-
нию и оценке наряду с другими доказательствами. Выверка расчетов может прово-
диться как путем обмена документами, подлежащими проверке, без выезда предста-
вителей одной стороны к другой, так и представителями сторон, прибывшими для
участия в рассмотрении дела. Не исключается также возможность командирования
представителя одной стороны к другой.
Весьма широко используются в арбитражной практике и вещественные доказа-
тельства. Ими могут быть самые различные предметы, спорная вещь, поврежденное
имущество, спорные помещения, земельный участок и т.п. С помощью этих доказа-
тельств могут быть установлены размер причиненного ущерба, качество поставлен-
ной продукции, выполненных работ или заказа и т.п. Вещественные доказательства,
как и письменные, представляются в арбитражный суд сторонами и другими участни-
ками процесса, а также могут быть истребованы по инициативе самого суда.
Требования судьи о представлении сторонами и организациями, не являющимися
участниками спора, дополнительных доказательств обычно формулируются в опреде-
лении о принятии дела к рассмотрению. Доказательства, истребуемые судьей от го-
сударственных или общественных организаций, направляются ими непосредственно в
арбитражный суд, в котором рассматривается данное дело. Организации и граждане-
предприниматели, не участвующие в деле, но имеющие возможности представить тре-
буемую вещь или иное доказательство, обязаны уведомить об этом арбитражный суд
с указанием причин.
Непредставление затребованных доказательств влечет наложение штрафа, что,
однако, не освобождает указанных лиц от обязанности представить требуемое ар-
битражным судом доказательство (ст. 54 АПК). Вещественные доказательства, под-
вергающиеся быстрой порче, должны быть немедленно осмотрены и исследованы ар-
битражным судьей.
В случаях, когда вещественное или письменное доказательство по своему ха-
рактеру не может быть доставлено в арбитражный суд, оно исследуется путем ос-
мотра на месте. В осмотре и исследовании таких доказательств могут участвовать
представители сторон и другие лица, участвующие в деле. По результатам осмотра
и исследования доказательств составляется протокол, который подписывается судь-
ей.
При разрешении различных категорий дел приходится обращаться к такому виду
доказательств, как объяснения представителей сторон и третьих лиц, вызывать в
заседание должностных лиц спорящих организаций, третьих лиц, если их объяснения
могут иметь значение для правильного разрешения дела. Необходимость широкого
привлечения указанных лиц при выяснении фактических обстоятельств дела объясня-
ется прежде всего тем, что именно от них чаще всего могут быть получены сведе-
ния об искомых фактах, которые трудно, а иногда и невозможно получить из иных
средств доказывания. Стороны наиболее приближены к обстоятельствам спора и,
следовательно, могут дать арбитражному суду наиболее полные сведения о фактах,
имеющих значение для правильного разрешения дела.
Практика показывает, что в тех случаях, когда дела рассматриваются без уче-
та объяснений представителей сторон, решение, как правило, приходится отменять,
так как многие существенные для дела обстоятельства остаются невыясненными.
Объяснения сторон и третьих лиц могут заключать в себе как изложение опре-
деленных фактов, так и их оценку, доводы и соображения по различным вопросам
процесса. Доказательством является лишь та часть объяснений, в которой содер-
жится изложение определенных сведений об обстоятельствах дела. Эти сведения мо-
гут быть сообщены в письменной либо устной форме.
К участию в арбитражном процессе могут быть привлечены в качестве свидете-
лей должностные лица и иные работники организаций, а также отдельные граждане,
если они могут сообщить сведения об известных им обстоятельствах дела. Они обя-
заны явиться по вызову суда, правдиво сообщить известные им сведения и обстоя-
тельства по делу, отвечать на вопросы судьи, лиц, участвующих в деле, и по тре-
бованию судьи представить объяснения в письменном виде. Объяснения указанных
лиц могут быть получены и вне арбитражного заседания, например при выезде судьи
на предприятие для ознакомления с материалами, нужными для разрешения спора.
Если возникает необходимость в разъяснении вопросов, требующих специальных
познаний, судья вправе назначить экспертизу (техническую, товароведческую, бух-
галтерскую и т.п.). Однако арбитражный суд не должен прибегать к экспертизе в
тех случаях, когда вопрос может быть выяснен путем привлечения специалистов от
самих спорящих сторон.
Стороны и другие лица, участвующие в деле, вправе представить вопросы, ко-
торые должны быть разъяснены экспертом. Однако окончательно круг этих вопросов
устанавливается судьей. Отклонение предложенных вопросов арбитражный суд обязан
мотивировать (ст. 66 АПК).
Назначая экспертизу, судья в любом случае обязав вынести определение, в ко-
тором должны быть указаны основания назначения экспертизы, конкретные вопросы,
по которым должно быть дано заключение, наименование организации, которой пору-
чается экспертиза (или фамилия эксперта), место ее проведения. Экспертиза, как
правило, должна поручаться компетентным организациям и лишь при отсутствии та-
кой возможности - непосредственно специалистам. При назначении эксперта учиты-
вается мнение лиц, участвующих в деле. При этом особое внимание должно быть об-
ращено на подбор всех материалов и документов. Эксперт, поскольку это необходи-
мо для дачи заключения, имеет право знакомиться с материалами дела, просить ар-
битражный суд о предоставлении ему дополнительных материалов, участвовать в су-
дебном разбирательстве дела. Он может отказаться от дачи заключения, если пре-
доставленные ему материалы недостаточны либо он не обладает нужными знаниями.
Экспертиза может проводиться как в суде, так и вне его, если этого требует
характер исследования. Заключение экспертизы должно быть оформлено письменно.
Если экспертизу проводят несколько экспертов, они вправе совещаться между
собой и, если придут к общему выводу, подписывают одно заключение. Эксперт, не
согласный с мнением других экспертов, дает заключение отдельно (ст. 67 АПК).
Заключение должно содержать подробное описание проведенных исследований, сде-
ланных по их результатам выводов и обоснованных ответов на поставленные арбит-
ражным судом вопросы. Установив при производстве экспертизы новые обстоятельст-
ва, по поводу которых не были поставлены вопросы перед экспертом, он вправе
включить выводы о них в свое заключение (ст. 68 АПК). Если судья сочтет заклю-
чение экспертизы недостаточно ясным и полным, он вправе назначить дополнитель-
ную экспертизу. При несогласии с заключением эксперта может быть назначена по-
вторная экспертиза, которая поручается другому эксперту (экспертам) (ст. 68
АПК).
2. Правильное и своевременное разрешение дела в значительной мере зависит
также и от четкого определения всех заинтересованных в исходе дела лиц и обес-
печения их участия в рассмотрении дела. Как правило, этот вопрос должен быть
выяснен судьей при принятии заявления. Однако иногда судья вновь возвращается к
нему и после принятия дела и вносит необходимые уточнения с учетом всех мате-
риалов, поступивших к этому моменту в его распоряжение. Так, может выясниться,
что истцом определены не все организации или граждане-предприниматели, которые
должны быть привлечены к участию в данном деле. В таких случаях судья по хода-
тайству сторон или по своей инициативе, но с согласия истца вправе привлечь со-
ответствующие организации или граждан-предпринимателей в качестве другого от-
ветчика. Для привлечения к участию в деле третьего лица, не заявляющего само-
стоятельных требований, согласия истца не требуется.
При подготовке дела к рассмотрению может выявиться, что истцом не была за-
явлена претензия к кому-либо из ответчиков. В таких случаях, в зависимости от
особенностей дела, судья может выделить в самостоятельное производство требова-
ние, заявленное данному ответчику, и возвратить его истцу либо возвратить весь
исковой материал для непосредственного урегулирования спора с ответчиком в пре-
тензионном порядке, если спор может быть передан на рассмотрение арбитражного
суда лишь после соблюдения такого порядка (ст.ст. 4, 108 АПК).
3. Согласно АПК (ст.ст. 75, 112), судья по заявлению стороны или по собст-
венной инициативе может до вынесения решения пронять меры к обеспечению иска,
если сочтет, что непринятие таких мер может сделать невозможным или затрудни-
тельным исполнение решения.
Обеспечение иска может заключаться: а) в наложении ареста на имущество или
денежные суммы, принадлежащие ответчику; б) в запрещении ответчику совершать
определенные действия; в) в приостановлении взыскания по оспариваемому истцом
исполнительному документу или иному документу, по которому взыскание произво-
дится в бесспорном (безакцептном) порядке; г) в запрещении другим лицам совер-
шать определенные действия, касающиеся предмета спора; д) в приостановлении
реализации имущества в случае предъявления иска об освобождении его от ареста.
Меры по обеспечению иска действуют до вынесения решения.
Судья, допуская обеспечение иска, может по ходатайству ответчика потребо-
вать от истца предоставления обеспечения возмещения возможных для ответчика
убытков.
4. Важное значение при подготовке дела имеет также примирительная деятель-
ность судьи. В арбитражном процессе примирительное разрешение спора всегда рас-
ценивалось как наиболее рациональный и экономичный метод разрешения конфликтов,
возникающих между различными субъектами хозяйственной деятельности. Доброволь-
ное устранение допущенного нарушения всегда предпочтительнее других способов.
Поэтому, знакомясь с поступающими материалами дела, уточняя позиции сторон, их
доводы и соображения, судья каждый раз должен прежде всего попытаться выявить
те моменты в спорном правоотношении, по которым нет разногласий между его уча-
стниками либо может быть достигнуто компромиссное решение, разъяснить сторонам
их право заключить мировое соглашение, оказать им содействие в достижении со-
гласованного решения по всем спорным вопросам. В то же время он должен тщатель-
но проверить законность достигнутого между сторонами соглашения.
5. Установив, какие вопросы должны быть решены при подготовке дела и что
следует для этого сделать, судья назначает дело к слушанию, определяет время и
место заседания. Дело может быть назначено к рассмотрению либо в помещении ар-
битражного суда, либо с выездом в организацию, являющуюся стороной по делу.
Особенно тщательно судья должен подготовиться к проведению заседания при
назначении дела к рассмотрению с выездом на предприятие, четко наметить необхо-
димые организационные мероприятия, учитывая большое значение этой формы рас-
смотрения хозяйственных споров для обеспечения правильного и своевременного их
разрешения.
Эта форма заседаний должна применяться, в частности, когда для правильного
решения спора нужно ознакомиться с состоянием дел на предприятии, производст-
венным процессом, организацией складского хозяйства и другими условиями работы.
Проведение заседаний арбитражного суда на предприятиях дает возможность более
полно выяснить причины и условия, порождающие споры, привлекает внимание руко-
водителей организаций и общественности к допущенным нарушениям, что способству-
ет их скорейшему устранению.
При назначении даты рассмотрения дела должны учитываться: место нахождения
сторон и других организаций, привлекаемых к участию в рассмотрении дела, время,
необходимое для извещения и прибытия их представителей в арбитражный суд, а
также для получения затребованных заключений, объяснений, документов и т.п.
Весьма важно позаботиться и о том, чтобы дела с участием одних и тех же органи-
заций не назначались на различные даты в тех случаях, когда они могут быть на-
значены на один день.
Установив день, час и место рассмотрения спора, судья, как уже отмечалось
ранее, обязан направить сторонам определение о принятии дела к производству. В
определении указываются: наименование арбитражного суда, номер дела, дата выне-
сения определения, предмет спора, фамилия судьи, время и место рассмотрения де-
ла, представители сторон и должностные лица предприятий, вызываемые в заседание
арбитражного суда; действия по подготовке дела к рассмотрению в заседании.
Это определение направляется также другим предприятиям и организациям в
случаях, когда от них истребуются документы, сведения и заключения либо их
должностные лица вызываются в арбитражный суд.
Определением могут быть оформлены и другие действия, совершаемые судьей в
ходе подготовки материалов к рассмотрению дела в заседании. Так, определения
выносятся при привлечении к участию в деле в качестве стороны предприятия, не
указанного истцом, о допущении или привлечении к участию в процессе третьих
лиц; при назначении экспертизы, при предложении сторон совместно выполнить оп-
ределенные действия и т.п.
Определение о принятии дела к производству направляется по установленному
адресу извещаемому или вызываемому лицу заказным письмом с уведомлением о вру-
чении. Если место жительства лица неизвестно, определение может быть направлено
по месту его работы.
Глава 10. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ В АРБИТРАЖНОМ СУДЕ
§ 1. Рассмотрение дела по существу и его значение
Рассмотрение и разрешение дела по существу является основной, центральной
стадией арбитражного процесса. Ее значение заключается прежде всего в том, что
свою важнейшую задачу - защиту имущественных и иных прав и законных интересов
организаций и граждан-предпринимателей - арбитражные суды выполняют главным об-
разом при рассмотрении и разрешении возникающих между ними правовых споров. В
ходе рассмотрения дела проверяется обоснованность взаимных требований и возра-
жений сторон, на основе всестороннего, полного и объективного исследования соб-
ранных доказательств устанавливаются их действительные права и взаимоотношения,
выявляются условия и причины, породившие спор, дело получает окончательное, за-
конное и обоснованное решение.
Именно в этой стадии наиболее полно проявляется действие основных начал ар-
битражного процесса, в частности таких его важнейших демократических принципов,
как диспозитивность, состязательность, равноправие сторон, гласность, устность
и непосредственность. Наряду с этим правильное и умело организованное рассмот-
рение дела имеет важное воспитательное значение.
На примере конкретного дела участники арбитражного процесса, другие лица,
присутствующие в заседании суда, получают наглядный урок того, как в соответст-
вии с законом должны складываться отношения в сфере хозяйственной
(экономической) деятельности, убеждаются в справедливости и целесообразности
действующих законов, их незыблемости, необходимости строжайшего соблюдения.
Наконец, значение этой стадии состоит также и в том, что на основе анализа
и обобщения исследованных в заседании материалов и достоверно установленных об-
стоятельств дела арбитражным судом разрабатываются предложения, направленные на
совершенствование хозяйственных отношений, улучшение хозяйственного законода-
тельства и устранение недостатков в деятельности организаций.
Для того чтобы провести эту стадию умело, со знанием дела, в соответствии с
теми задачами, которые призваны решать арбитражные суды, требуются высокая юри-
дическая подготовленность работников арбитражного суда и практический опыт.
Порядок рассмотрения дела по существу в арбитражном суде регулируется в ос-
новном нормами, изложенными в гл.гл. 16, 17 АПК. Вместе с тем в этой стадии
производства применяются многие положения, помещенные в других разделах Кодек-
са, в частности в гл.гл. 1, 2, 4, 5, 8, 9, 10 и др. АПК. Изложенные в упомяну-
тых нормах общие положения дополняются и конкретизируются в ряде руководящих
разъяснений Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в отношении некото-
рых категорий дел, с учетом их особенностей и характера спорных отношений.
Анализ указанного нормативного материала и сложившейся практики показывает,
что принятый в арбитражном процессе порядок рассмотрения и разрешения дел в
сущности мало чем отличается от гражданского судопроизводства.
Как в том, так и в другом суде разбирательство дела происходит в открытом
судебном заседании с обязательным извещением всех участвующих в деле лиц о вре-
мени и месте рассмотрения дела. Всем участвующим в деле лицам обеспечивается
широкая возможность для отстаивания занятой ими в споре позиции, представлять
любые доказательства в подтверждение выдвинутых ими требований и возражений.
При рассмотрении дела суд непосредственно исследует доказательства по делу: за-
слушивает объяснения участвующих в деле лиц, показания свидетелей, заключение
экспертов, знакомится с письменными доказательствами, осматривает вещественные
доказательства.
Разбирательство дела происходит устно и при неизменном составе судей. Су-
дебное заседание по каждому делу ведется непрерывно, кроме времени, назначенно-
го для отдыха.
В судебном заседании, а также при совершении отдельных процессуальных дей-
ствий вне судебного заседания составляется протокол.
Вместе с тем порядок рассмотрения дела в арбитражном суде имеет и некоторые
особенности.
1. Арбитражный процесс не знает института участия народных заседателей. В
арбитражных судах дела в первой инстанции рассматриваются судьей единолично.
Дела о признании недействительными актов государственных органов, органов мест-
ного самоуправления и иных органов и дела о несостоятельности (банкротстве)
рассматриваются судом коллегиально (ст. 14 АПК).
2. Действующее арбитражное законодательство не содержит норм, заранее уста-
навливающих порядок ведения заседания в арбитражном суде, определяющих, какие
именно действия и в какой последовательности должны совершаться в данной стадии
производства. АПК (ст. 115) исходит из того, что порядок ведения заседания по
делу в каждом случае должен устанавливаться судьей, председательствующим в за-
седании.
Отсутствие в законе четких процедурных правил разбирательства дел в арбит-
ражном заседании значительно упрощает порядок разбирательства дела, регламент
которого в каждом случае определяется судом с учетом обстоятельств данного дела
и может изменяться в ходе его рассмотрения.
3. Роль судьи или суда в формировании доказательственного материала здесь
не столь активна, как в гражданском судопроизводстве. Разбирательство дела в
арбитражном суде строится на началах чистой состязательности, исключающей воз-
можность участия суда в сборе доказательств по собственной инициативе. В АПК
нет нормы, аналогичной ст. 14 ГПК. При недостаточности собранного доказательст-
венного материала суд может предложить лицам, участвующим в деле, представить
дополнительные доказательства. В случаях, когда представление дополнительных
доказательств для сторон и других участвующих в деле лиц затруднительно, суд по
их ходатайствам содействует им в собирании доказательств.
4. При неявке истца в заседание арбитражного суда, если от него не поступи-
ло заявление о рассмотрении дела в его отсутствие, иск может быть оставлен без
рассмотрения.
При неявке в заседание арбитражного суда ответчика, надлежащим образом из-
вещенного о времени и месте разбирательства дела, спор может быть разрешен в
его отсутствие.
Определенное отличие имеется также в распределении между сторонами обязан-
ностей по доказыванию и в решении некоторых других процедурных вопросов
(ст.ст. 53, 117 АПК). Неисполнение сторонами обязанностей по доказыванию влечет
более серьезные последствия, чем в гражданском процессе. При непредставлении
ответчиком отзыва на исковое заявление или истребованных судьей материалов дело
может быть рассмотрено по имеющимся материалам.
§ 2. Порядок рассмотрения дела
Рассмотрение дела по существу, как правило, проходит в заседании арбитраж-
ного суда. Дело должно быть рассмотрено и решение принято в срок, не превышаю-
щий двух месяцев со дня поступления искового заявления в арбитражный суд
(ст. 114 АПК). В исключительных случаях срок разрешения споров может быть про-
длен председателем арбитражного суда или его заместителем.
Арбитражные споры могут рассматриваться как единолично судьей, так и колле-
гиально: в составе трех судей.
В арбитражной практике сложился определенный порядок проведения заседания,
который условно можно разделить на три этапа: а) подготовительную часть, б)
рассмотрение дела по существу, в) принятие решения.
Подготовительная часть заседания имеет главной задачей выяснить, возможно
ли рассмотреть спор в данном заседании и создать для этого все условия. По
твердо сложившейся арбитражной практике в начале заседания выясняется, кто из
представителей сторон и других участников процесса явился; проверяются полномо-
чия каждого из них, а также выясняется, поступили ли в арбитражный суд все ма-
териалы, истребованные судьей; проверяется, посланы ли извещения неявившимся
лицам и какие имеются данные о причинах их неявки.
Руководители предприятий, прибывшие в арбитражный суд для участия в рас-
смотрении дела, предъявляют документы, удостоверяющие их служебное положение.
Полномочия иных лиц. Представляющих интересы сторон в арбитражном производстве
(юрисконсультов и иных работников организаций), должны быть выражены в надлежа-
ще оформленной доверенности, подписанной руководителем предприятия. Такие пол-
номочия могут быть предоставлены для ведения одного дела (разовая доверенность)
либо на длительный срок. При проверке содержания и формы доверенности предста-
вителя стороны особое внимание должно быть обращено на объем полномочий, кото-
рыми наделяется данный представитель.
При неявке в заседание арбитражного суда сторон либо их представителей в
зависимости от конкретных обстоятельств дела, полноты собранных материалов спор
может быть рассмотрен либо в их отсутствие, либо рассмотрение дела может быть
отложено до повторного вызова их в суд. АПК не предусматривает каких-либо по-
следствий неявки в арбитражный суд других лиц, участвующих в деле.
Если дело должно рассматриваться с переводчиком, то судья, председательст-
вующий в заседании, должен выяснить, явился ли переводчик, и разъяснить ему его
обязанности. Переводчик предупреждается об уголовной ответственности за выпол-
нение заведомо неправильного перевода.
Председательствующий должен разъяснить сторонам и другим лицам, участвующим
в деле, их права и обязанности, в том числе право заявить отвод судье или всему
составу суда, а также переводчику и эксперту, если дело рассматривается с их
участием.
Согласно ст.ст. 16,17 АПК, указанные лица подлежат отводу, если являются
родственниками лиц, участвующих в деле, или их представителей; прямо или кос-
венно заинтересованы в исходе дела или имеются иные обстоятельства, вызывающие
сомнения в их беспристрастности.
В состав арбитражного суда, рассматривающего дело, не могут входить лица,
состоящие в родстве между собой. Судья, участвовавший в рассмотрении дела в ка-
кой-либо инстанции не может участвовать в повторном рассмотрении этого дела в
той же инстанции, кроме случаев рассмотрения дел со вновь открывшимся обстоя-
тельствам (ст. 18 АПК).
Не может служить основанием отвода участие эксперта и переводчика в преды-
дущем рассмотрении данного дела. Отвод должен быть мотивирован и заявлен до на-
чала рассмотрения дела по существу. Однако он может быть рассмотрен и в даль-
нейшем, если основание отвода стало известно арбитражному суду или лицу, заяв-
ляющему отвод, после начала рассмотрения дела (ст. 17 АПК).
Разрешается этот вопрос в следующем порядке. Арбитражный суд должен выслу-
шать мнения лиц, участвующих в деле, а также объяснения лица, которому заявлен
отвод. Если отвод заявлен одному из членов суда при коллегиальном рассмотрении
дела, вопрос об отводе решается остальными судьями в отсутствие отводимого. При
равном количестве голосов, поданных за и против, судья считается отведенным.
Отвод, заявленный нескольким судьям или всему составу суда, разрешается предсе-
дателем арбитражного суда или председателем судебной коллегии.
В случаях, когда дело разрешает единолично судья, заявленный ему отвод рас-
сматривается председателем соответствующей коллегии либо председателем арбит-
ражного суда. Вопрос об отводе эксперта и переводчика разрешается судом. При
отводе судьи или всего состава суда дело рассматривается в том же суде, но в
ином составе. При невозможности образовать новый состав судей для рассмотрения
данного дела оно должно быть передано в другой арбитражный суд того же уровня.
Судья, председательствующий в заседании, обязан, кроме того, выяснить, нет
ли у лиц, участвующих в деле, ходатайств, не изменилась ли позиция сторон в от-
ношении возникшего вопроса. После проверки всех условий, необходимых для разби-
рательства данного дела в заседании, суд приступает к рассмотрению дела по су-
ществу. Рассмотрение дела по существу заключается в выяснении позиций сторон в
возникшем споре, исследовании всех имеющихся материалов и установлении на их
основе действительных прав и взаимоотношений сторон, причин, обусловивших воз-
никновение данного спора.
Председательствующий коротко излагает суть дела. Затем, в соответствии с
принятым порядком, заслушиваются объяснения сторон и других лиц, участвующих в
деле.
Обычно возможность изложить и обосновать свои требования прежде всего пре-
доставляется истцу, после чего ему могут быть заданы вопросы в целях уточнения
отдельных деталей спора. Вслед за этим объяснения дает ответчик. Если в деле
участвуют третьи лица, их объяснения заслушиваются сразу же после объяснения
сторон.
Прокурор, а также уполномоченные органов государственного управления и ор-
ганизаций, обратившихся в суд за защитой прав и интересов других лиц, дают объ-
яснения первыми. После чего могут быть выслушаны объяснения самого лица, в за-
щиту прав которого было начато дело. Однако может быть установлена и иная по-
следовательность выступлений лиц, участвующих в деле.
Все разбирательство дела в арбитражном суде проходит на началах состяза-
тельности. Стороны пользуются равными процессуальными правами. Они вправе зна-
комиться с материалами дела, делать из них выписки, снимать копии, представлять
доказательства и участвовать в их исследовании, заявлять различного рода хода-
тайства, высказывать мнения и соображения по всем возникающим в ходе разбира-
тельства дела вопросам, а также возражать против мнений, соображений и доводов,
приведенных другой стороной, вступать в основанные на законе соглашения по спо-
ру с другой стороной и т.п.
Стороны вправе до вынесения решения изменить позицию в споре: истец может
изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых
требований или отказаться от иска, ответчик - признать иск полностью или в оп-
ределенной части. Стороны обязаны добросовестно пользоваться всеми принадлежа-
щими им правами, стремиться к всестороннему и объективному рассмотрению спора,
взаимно проявляя уважение к имущественным правам и законным интересам другой
стороны.
Судья, председательствующий в заседании, управляет всем ходом процесса,
устраняя из него все не имеющее отношение к рассматриваемому делу, принимает
меры к обеспечению в арбитражном заседании надлежащего порядка. Он обязан ока-
зывать сторонам содействие в осуществлении принадлежащих им прав. Каждой сторо-
не должны быть предоставлены равные и полные возможности предъявить любые необ-
ходимые для разрешения спора доказательства. В то же время он должен следить и
за тем, чтобы эти права использовались в соответствии с их назначением, пресе-
кать попытки использовать права в недобросовестных целях.
Следуя этому требованию, арбитражный суд не принимает отказа от иска, заяв-
ления об увеличении или уменьшении размера исковых требований, признания иска
ответчиком, если считает, что указанные действия сторон противоречат закону,
нарушают чьи-либо имущественные права и законные интересы. При возникновении
дела вследствие неправильных действий стороны (в частности, оставление предло-
жения о непосредственном урегулировании спора без ответа, невысылка истцом от-
ветчику истребованных им документов для урегулирования спора) арбитражный суд
вправе отнести на нее расходы по государственной пошлине независимо от исхода
дела (ст. 95 АПК).
В стадии™ рассмотрения дела большое значение имеют исследование фактических
обстоятельств дела, проверка и оценка собранных доказательств. Это наиболее
сложная и трудоемкая часть деятельности арбитражного суда.
Исследование обстоятельств дела в арбитражном заседании обычно начинается с
проверки фактов, подтверждающих наличие между истцом и ответчиком спорных пра-
воотношений (правообразующих фактов). Если ответчик ссылается на пропуск истцом
срока исковой давности, то порядок разбирательства дела существенно меняется.
Установив, что причины пропуска срока исковой давности неуважительные, суд вы-
носит решение об отказе в удовлетворении иска, не выясняя иных™ обстоятельств
дела.
Если срок исковой давности не пропущен либо имеются достаточные основания
для его восстановления, арбитражный суд переходит к выяснению обстоятельств,
характеризующих взаимоотношения сторон, их права и обязанности. При этом важно
определить, какие из искомых по делу факты должны быть доказаны истцом, а какие
ответчиком.
АПК (ст. 53) исходит из того, что каждое участвующее в деле лицо должно до-
казать те обстоятельства, на которые оно ссыпается как на основание своих тре-
бований и возражений. При рассмотрении споров и признании недействительными ак-
тов государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов
обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия ука-
занных актов, возлагается на орган, принявший акт.
Арбитражный суд вправе предложить участвующим в деле лицам представить до-
полнительные доказательства, если сочтет невозможным рассмотреть дело на осно-
вании имеющихся доказательств.
В соответствии с этим правилом обязанность по доказыванию между сторонами в
споре распределяется следующим образом: истец доказывает факты, подтверждающие
существование или отсутствие спорного правоотношения и нарушение его прав от-
ветчиком. Ответчик в свою очередь должен доказать факты, обосновывающие выдви-
нутые им возражения против иска. Это общее правило конкретизируется и уточняет-
ся в ряде норм материального права с учетом особенностей тех или иных матери-
альных правоотношений.
Так, разрешая споры, связанные с неисполнением или ненадлежащим исполнением
обязательств, арбитражные суды обязаны строго руководствоваться ст. 401 ГК, ус-
танавливающей, что имущественная ответственность за неисполнение или ненадлежа-
щее исполнение обязательств наступает лишь при наличии вины, кроме случаев,
предусмотренных законом или договором.
Отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство. Истец должен
доказать факт нарушения ответчиком его прав, размер причитающихся ему сумм, а
также принятие им мер к предотвращению убытка или уменьшению его размера. Из
этого положения, в частности, следует, что в тех случаях, когда ответчик не
признает иск по мотивам отсутствия вины, он обязан представить арбитражному су-
ду с отзывом на исковое заявление соответствующие материалы (доказательства).
Однако возложение на ответчика указанной обязанности не освобождает истца от
обязанности представить в обоснование исковых требований все имеющиеся у него
материалы, подтверждающие нарушение обязательства ответчиком.
В ст. 401 ГК сформулировано общее правило распределения обязанности доказы-
вания, которого следует придерживаться при рассмотрении основной массы граждан-
ско-правовых споров. Однако из этого правила возможны и отступления: в отноше-
нии ряда хозяйственных обязательств бремя доказывания в случае возникновения
споров распределяется в ином порядке. Это прежде всего касается споров, выте-
кающих из договоров перевозки. Например, согласно ст. 149 УЖД, железная дорога
освобождается от ответственности за несохранность груза, если груз прибыл в ис-
правном вагоне (контейнере), с исправными пломбами отправителя, на исправном
открытом подвижном составе, без перегрузки в пути, с исправной защитной маски-
ровкой или увязкой либо при наличии других признаков, свидетельствующих о со-
хранности груза, либо если груз сопровождался проводником грузоотправителя или
грузополучателя. Указанные и другие обстоятельства, предусмотренные УЖД, обязы-
вают предъявителя претензии и иска доказать наличие вины дороги в причиненном
ущербе.
В процессе рассмотрения дела в зависимости от выдвинутых ответчиком возра-
жений обязанность по доказыванию может переходить от одной стороны к другой.
Так, если при рассмотрении иска поставщика о взыскании с покупателя стоимости
отгруженной, но не оплаченной продукции ответчик заявит, что его отказ оплатить
продукцию был вызван ее ненадлежащим качеством, он обязан доказать лишь несоот-
ветствие качества продукции установленным требованиям, но не вину истца в по-
ставке недоброкачественной продукции. Отсутствие вины доказывает истец.
Признавая факт отсутствия вины ответчика в нарушении обязательства и отка-
зывая по этим основаниям в удовлетворении иска, арбитражный суд обязан в реше-
нии указать конкретные доказательства, послужившие основанием к признанию неви-
новности ответчика.
АПК не содержит норм, регулирующих порядок исследования доказательств. По-
этому при решении данного вопроса арбитражные суды руководствуются в основном
порядком, выработанным арбитражной практикой. Все собранные материалы дела ис-
следуются в заседании судом совместно со сторонами и другими лицами, участвую-
щими в деле, и их представителями. Суд обязан непосредственно заслушать объяс-
нения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, заключения экспертов, оз-
накомиться с письменными доказательствами, осмотреть вещественные доказательст-
ва.
Доказательства исследуются различными способами в зависимости от их вида.
Письменные доказательства, представленные стороной в заседании, должны быть ог-
лашены, и предъявлены для ознакомления другим лицам, участвующая в деле, а в
необходимых случаях и экспертам.
При этом особого внимания заслуживают первичные документы, имеющие значение
для решения вопроса о вине (например, акты отбора проб, заключение экспертизы и
т.п.). Необходимо тщательно проверять соблюдение действующих правил составления
указанных документов и требовать представления их в надлежащем виде.
Во всех случаях, когда такой документ вызывает сомнения или оспаривается
стороной, содержащиеся в нем сведения должны проверяться путем опроса лиц, со-
ставивших его. Непосредственный опрос указанных лиц зачастую позволяет вскрыть
существенные нарушений, допущенные представителями той или иной стороны при от-
грузке продукции, приемке ее в месте назначения, при оформлении актов, подтвер-
ждающих недостачу, и т.п.
Вещественные доказательства, имеющие значение для дела, осматриваются судом
и предъявляются лицам, участвующим в деле, и их представителям, а в необходимых
случаях - экспертам и свидетелям. Они должны находиться в помещении, в котором
рассматривается дело, в течение всего арбитражного разбирательства. Лица, уча-
ствующие в осмотре этих доказательств, могут обращать внимание суда на те или
иные стороны этих доказательств, и иные обстоятельства, связанные с их осмот-
ром. При невозможности исследования вещественных доказательств в помещении суда
арбитражный суд может провести осмотр и исследование в месте их нахождения. В
необходимых случаях в осмотре могут участвовать стороны, эксперт, свидетели.
Непосредственное участие их во многих случаях помогает выявить такие особенно-
сти обозреваемого объекта, на которые судьи могли бы и не обратить внимания.
Каждый из вызванных в суд свидетелей допрашивается отдельно. Свидетели, еще
не давшие показаний, не могут находиться в зале судебного заседания во время
разбирательства дела. Свидетели обязаны правдиво сообщить суду известные им
сведения и обстоятельства по делу, отвечать на вопросы суда и лиц, участвующих
в деле, и представить по требованию арбитражного суда свои объяснения в пись-
менном виде. За дачу заведомо ложного показания или уклонение от дачи показаний
свидетель несет уголовную ответственность в установленном порядке.
Заключение экспертизы оглашается и должно быть обсуждено в заседании арбит-
ражного суда совместно с представителями сторон и другими участниками процесса.
Поскольку обоснованность заключения экспертизы зависит от лежащих в ее основе
материалов, последние должны быть тщательно проверены и исследованы. Эксперт
может быть вызван в заседание арбитражного суда для разъяснения неясных момен-
тов или представления дополнительного заключения.
Особого внимания в исследуемых судом материалах заслуживают сведения, кото-
рые могут быть получены в результате опроса сторон, третьих лиц и их представи-
телей. Стороны ближе, чем кто-либо другой, связаны с обстоятельствами дела и,
следовательно, могут сообщить суду такие сведения, которые невозможно получить
из каких-либо других источников. Опрашивая истца и ответчика, уточняя детали
возникшего между ними конфликта, суд получает возможность четко отделить спор-
ное от бесспорного, определить, какие позиции сторон совпадают.
Согласно ст. 59 АПК, арбитражный суд оценивает все доказательства по своему
внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном иссле-
довании всех обстоятельств дела в их совокупности, руководствуясь законодатель-
ством. Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установ-
ленной силы.
Заключение организации, не являющейся стороной в деле, как и заключение
эксперта в заседании арбитражного суда, оценивается в совокупности со всеми
другими доказательствами по делу.
При оценке доказательств недопустимы формализм и односторонность. Только
такой подход к оценке доказательств может обеспечить правильное выяснение всех
обстоятельств дела и вынесение законного и обоснованного решения.
Для арбитражного суда не является обязательным признание одной стороной
фактических данных и обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои
требования или возражения.
Все представленные письменные доказательства оцениваются с точки зрения
своевременности составления, полномочия подписавших их лиц, требований, предъ-
являемых к порядку их оформления, а также полноте содержащихся в них сведений.
Доказательства должны подтвердить обстоятельства дела с необходимой полно-
той, исключая возможность каких-либо сомнений в их достоверности. Это требова-
ние должно выполняться во всех случаях и в отношении любого вида доказательств,
в том числе при исследовании заключения эксперта. Иногда заключения эксперта
проверяются недостаточно, выводы эксперта принимаются безоговорочно. Осуждая
подобную практику как существенное нарушение правил оценки доказательств. Выс-
ший Арбитражный Суд Российской Федерации не раз обращал внимание арбитражных
судов на необходимость более тщательной и всесторонней проверки заключения экс-
перта. В случае недостаточной ясности заключения эксперта или неполноты его суд
должен потребовать дополнительных разъяснений либо назначить повторную экспер-
тизу.
Отклоняя заключение эксперта, арбитражный суд обязан в решении
(определении) указать мотивы, по которым заключение отклонено, с тем, чтобы
можно было проверить несогласие суда с выводами эксперта.
Исследовав материалы дела и оценив все доказательства, арбитражный суд мо-
жет сделать соответствующий вывод по существу спора. Если в итоге исследования
и оценки всех материалов дела стороны придут к соглашению по спору, оно оформ-
ляется определением, которым прекращается производство по делу. В других случа-
ях решение принимается судом с учетом установленных им фактических обстоя-
тельств дела.
Как уже отмечалось, в судебном заседании, а также при совершении отдельных
процессуальных действий вне судебного заседания составляется протокол. Протокол
ведет председательствующий в судебном заседании судья или другой судья состава,
рассматривающего дело.
В протоколе судебного заседания указываются:
1) год, месяц, число и место судебного заседания;
2) наименование суда, рассматривающего дело, состав суда;
3) наименование дела;
4) сведения о явке участвующих в деле лиц и иных участников арбитражного
процесса;
5) сведения о разъяснении участвующим в дела лицам и иным участникам арбит-
ражного процесса их прав и процессуальных обязанностей;
6) определения, вынесенные судом без удаления из зала заседания;
7) устные заявления и ходатайства участвующих в деле лиц;
8) показания свидетелей, устные разъяснения экспертами своих заключений.
В протоколе о совершении отдельных процессуальных действий указываются так-
же полученные данные.
Протокол судебного заседания подписывается судьей, председательствующим в
заседании, не позднее следующего после заседания дня.
Протокол о совершении отдельного процессуального действия составляется и
подписывается судьей непосредственно после совершения этого действия (ст. 123
АПК).
Участники арбитражного процесса имеют право знакомиться с протоколом судеб-
ного заседания или процессуального действия и представлять в трехдневный срок
после подписания протокола замечания относительно полноты и правильности его
составления.
О принятии или отклонении замечаний на протокол судья выносит определение
(ст. 123 АПК).
§ 3. Отложение рассмотрения дела, приостановление производства по делу,
окончание рассмотрения дела без вынесения решения
Суд обязан стремиться к тому, чтобы дело было разрешено в первом же заседа-
нии. Однако нормальное течение производства в арбитражном суде иногда нарушает-
ся как вследствие причин, препятствующих вообще вынесению решения по данному
делу, так и по обстоятельствам, делающим невозможным дальнейшее рассмотрение
дела в данном заседании.
В зависимости от характера указанных обстоятельств арбитражный суд в одних
случаях откладывает рассмотрение дела или приостанавливает производство по не-
му, в других - прекращает производство по делу либо оставляет иск без рассмот-
рения.
Постановление арбитражного суда об отложении рассмотрения дела, о приоста-
новлении и прекращении производства по делу или оставлении иска без рассмотре-
ния выносится в форме соответствующего определения. Применение каждого из на-
званных институтов в арбитражном процессе характеризуется следующими положения-
ми.
1. Отложение дела слушанием - это перенесение заседания арбитражного суда
на другое время (день и час) в связи с выявлением обстоятельств, препятствующих
разрешению дела по существу в данном заседании. Основания для отложения дела
могут возникнуть как в начале заседания, так и на заключительном этапе - при
вынесении решения.
АПК (ст. 120) не содержит определенного перечня оснований отложения дела, а
ограничивается лишь общим указанием на то, что арбитражный суд вправе отложить
рассмотрение дела в случаях, когда оно не может быть рассмотрено в данном засе-
дании. Слушание дела, в частности, откладывается вследствие неявки кого-либо из
участвующих в деле лиц, свидетелей, экспертов, переводчиков, при необходимости
привлечения в процесс в качестве стороны или третьего лица организации или гра-
жданина-предпринимателя, не указанных в исковом заявлении, при истребовании до-
полнительных доказательств, неполучении отзыва на исковое заявление и истребо-
ванных материалов, если возникает необходимость подучить заключение компетент-
ных органов управления.
Возможны и иные случаи, когда дело не может быть рассмотрено в данном засе-
дании. Так, нередко на рассмотрение арбитражных судов поступают дела с большим
количеством разногласий по заключаемым договорам. Как правило, это свидетельст-
вует о том, что стороны полностью не исчерпали возможности урегулирования спо-
ра. Откладывая в этих случаях дело, судья или суд (если дело рассматривается
коллегиально) предлагает сторонам согласовать свои позиции.
Таким образом, вопрос об отложении дела слушанием разрешается в большинстве
случаев по усмотрению суда, исходя из конкретных обстоятельств дела. Однако де-
ло откладывается всегда с целью совершения каких-либо процессуальных действий.
Откладывая дело слушанием, суд обязан указать в определении причины отложения,
действия, которые должны быть совершены до рассмотрения дела в следующем засе-
дании, и сроки их выполнения, день и час следующего заседания. Новое разбира-
тельство дела после его отложения должно быть начато сначала.
2. Приостановление производства по делу означает временный его перерыв в
связи с обстоятельствами, делающими невозможным рассмотрение спора в данном за-
седании по причинам, объективно не зависящим от его участников. Основное отли-
чие этого института от отложения рассмотрения дела заключается в том, что в по-
следнем случае производство по делу продолжается, в то время как при приоста-
новлении оно прерывается на неопределенный срок. Никакие процессуальные дейст-
вия при приостановлении дела не совершаются, за исключением принятия мер по
обеспечению иска или доказательств.
Основания для приостановления производства, в отличие от отложения дела,
четко и исчерпывающе устанавливаются законом. Применение данного института в
иных случаях исключается.
АПК различает два вида приостановления производства по делу: обязательное и
факультативное. Согласно ст. 81 АПК, производство по делу должно быть приоста-
новлено в случаях:
1) невозможности рассмотрения данного дела до разрешения связанного с ним
другого дела общим судом или арбитражным судом либо соответствующего вопроса
компетентными органами;
2) пребывания гражданина-ответчика в действующей части Вооруженных Сил Рос-
сийской Федерации или обращения с соответствующим ходатайством гражданина-
истца, находящегося в действующей части Вооруженных Сил Российской Федерации;
3) смерти гражданина, если спорные правоотношения допускают правопреемство;
4) утраты гражданином дееспособности, а также в других случаях, предусмот-
ренных федеральным законом.
Например, арбитражный суд приостанавливает производство по делу в случаях
направления арбитражным судом материалов в органы прокуратуры или внутренних
дел для расследования.
Согласно ст. 82 АПК, арбитражный суд вправе приостановить производство по
делу в случаях:
1) назначения арбитражным судом экспертизы;
2) реорганизации организации - лица, участвующего в деле;
3) привлечения гражданина - лица, участвующего в деле, для выполнения ка-
кой-либо государственной обязанности.
Решение вопросов о приостановлении производства в этом случае ставится на
усмотрение суда. Он может и не приостанавливать производство, а отложить рас-
смотрение дела на определенный срок, если, например, для экспертизы не потребу-
ется много времени.
Производство по делу возобновляется после устранения обстоятельств, вызвав-
ших его приостановление. В частности, после вынесения решения судом или компе-
тентными органами управления либо после окончания расследования дела или экс-
пертизы и т.д.
Производство по делу может быть возобновлено как по заявлению стороны, так
и по инициативе самого суда. Арбитражный суд обязан контролировать дела, приос-
тановленные производством.
О возобновлении производства по делу выносится соответствующее определение.
Возобновленное производство является продолжением прерванного производства, по-
этому все действия, совершенные до приостановления производства, сохраняют си-
лу. На определение о приостановлении производства по делу может быть подана жа-
лоба или принесен протест.
3. Прекращение производства по делу означает окончание рассмотрения дела
без вынесения решения по существу спора вследствие обнаружения обстоятельств,
делающих невозможным или бесцельным дальнейшее производство данного дела в ар-
битражном суде. Перечень оснований прекращения дела исчерпывающе определен в
ст. 85 АПК и не подлежит расширению. Из числа этих оснований следует прежде
всего выделить обстоятельства, свидетельствующие о незаконности возникновения
производства по делу в арбитражном суде ввиду отсутствия у истца права на
предъявление иска.
По смыслу ст.ст. 85, 107 АПК, право на предъявление иска в арбитражном суде
отсутствует в случаях, если:
1) спор не подлежит рассмотрению в арбитражном суде;
2) имеется решение суда общей юрисдикция, арбитражного суда по спору между
теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям;
3) если по данному делу уже имеется решение третейского суда, за исключени-
ем случаев, когда арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на
принудительное исполнение решения третейского суда, возвратил дело на новое
рассмотрение дела в третейский суд, принявший решение, но рассмотрение дела в
том же третейском суде оказалось невозможным.
При наличии любого из этих обстоятельств производство по делу считается не-
законно возникшим и поэтому должно быть прекращено в случае обнаружения допу-
щенной арбитражным судом ошибки на любой стадии процесса.
Кроме того, согласно той же ст. 85 АПК, производство по делу может быть
прекращено в случаях:
1) если после смерти гражданина - участвующего в деле лица спорное правоот-
ношение не допускает правопреемства;
2) если истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом;
3) если заключено мировое соглашение и оно утверждено арбитражным судом.
Согласно п. 4 ст. 85 АПК, дело прекращается и при ликвидации предприятия,
учреждения и организации, являющихся стороной в споре. При этом следует строго
отграничивать случаи ликвидации организаций, являющихся стороной в процессе, от
случаев выбытия одной из сторон в спорном правоотношении вследствие реорганиза-
ции предприятия. В последнем случае арбитражный суд не прекращает производство
по делу, а приостанавливает его для замены выбывшей стороны ее правопреемником,
указывая об этом в определении.
Прекращение производства по делу всегда носит безусловный и окончательный
характер.
В случае прекращения производства по делу вторичное обращение в арбитражный
суд по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям
не допускается.
В определении о прекращении производства по делу могут быть, разрешены так-
же вопросы о распределении между сторонами арбитражных расходов, о возврате го-
сударственной пошлины из бюджета (ст. 86 АПК).
Определение о прекращении производства по делу может быть пересмотрено в
апелляционном, кассационном или надзорном, порядке.
4. Оставление иска без рассмотрения. Начатое в арбитражном суде дело не
может закончиться вынесением решения и в том случае, когда при его разбиратель-
стве обнаружится несоблюдение порядка предъявления иска либо иных особых усло-
вий, при которых данное дело может быть рассмотрено в суде. Оставление иска без
рассмотрения допускается только по основаниям, предусмотренным законом.
Согласно ст. 87 АПК, арбитражный суд оставляет иск без рассмотрения, если:
1) в производстве суда общей юрисдикции, арбитражного суда, третейского су-
да имеется дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же
основаниям;
2) имеется соглашение участвующих в деле лиц о передаче данного спора на
разрешение третейского суда и возможность обращения к третейскому суду не утра-
чена и если ответчик, возражающий против рассмотрения дела в арбитражном суде,
не позднее своего первого заявления по существу спора заявит ходатайство о пе-
редаче спора на разрешение третейского суда;
3) исковое заявление не подписано лицом или подписано лицом, не имеющим
права подписывать его, либо лицом, должностное соложение которого не указано;
4) истец не обращался в банк или иное кредитное учреждение за получением с
ответчика задолженности, когда она, согласно закону, иному нормативному право-
вому акту или договору, должна быть получена через банк или иное кредитное уч-
реждение;
5) истцом не соблюден досудебный (претензионный) порядок урегулирования
спора с ответчиком, когда это предусмотрено федеральным законом для данной ка-
тегории споров или договором;
6) истец не явился в заседание арбитражного суда и не заявил о рассмотрении
дела без его участия;
7) при рассмотрении заявления об отказе или уклонении от государственной
регистрации выясняется, что возник спор о праве;
8) при рассмотрении заявления об установлении фактов, имеющих юридическое
значение, выясняется, что возник спор о праве.
Таким образом, в числе оснований оставления иска без рассмотрения в арбит-
ражном процессе следует выделить случаи, когда иск должен быть оставлен без
рассмотрения, и случаи, когда этот вопрос решается по усмотрению суда.
Арбитражный суд обязан оставить иск без рассмотрения по основаниям, пере-
численным в пп. 1-5 ст. 87 АПК, поскольку в этих случаях процесс возник непра-
зомерно, ввиду нарушения истцом установленного порядка предьявления иска.
Рассмотрение дела с вынесением по нему решения не может быть продолжено и
при обнаружения условий, указанных в пп. 7 и 8 ст. 87 АПК.
В отличие от этого оставление иска без рассмотрения в случае, когда истец
не явился в заседание арбитражного суда и не заявил о рассмотрении дела без его
участия, ставится на усмотрение суда.
С учетом обстоятельств каждого конкретного случая он может и не оставлять
иск без рассмотрения, а отложить слушание дела на определенный срок (ст. 120
АПК). Но по каким бы основаниям ни оставлялся иск без рассмотрения, арбитражный
суд ее высказывает при этом своего суждения по вопросу об отсутствии у сторон
каких-либо материальных прав или права на предъявление иска. Он лишь констати-
рует невозможность при данных условиях рассмотреть дело по существу в начатом
производстве.
Обстоятельства, служащие основанием для оставления иска без рассмотрения, -
всегда устранимые недостатки процесса. В соответствии с этим определяются про-
цессуальные последствия применения данного института: истец вправе вновь предъ-
явить иск в общем порядке, если условия, послужившие основанием для предъявле-
ния иска без рассмотрения, будут устранены (ст. 87 АПК).
Оставление иска без рассмотрения свидетельствует о неправомерном возникно-
вении процесса вследствие допущенных истцом нарушений. Поэтому предъявление ис-
ка, по которому производство закончилось без вынесения решения, не влияет на
течение сроков исковой давности. Стороны возвращаются в допроцессуальное поло-
жение, и течение срока исковой давности продолжается. Кроме того, при оставле-
нии иска без рассмотрения госпошлина возвращается истцу только в тех случаях,
если не были приняты меры к непосредственному урегулированию спора с ответчи-
ком.
В определении об оставлении иска без рассмотрения могут быть разрешены так-
же-вопросы о распределении между участвующими в деле лицами судебных расходов и
о возврате государственной пошлины из бюджета.
На определение об оставлении иска без рассмотрения может быть подана жалоба
или принесен протест.
Глава 11. РЕШЕНИЯ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ АРБИТРАЖНОГО СУДА
§ 1. Виды постановлений арбитражного суда и их значение
В процессе рассмотрения каждого дела арбитражный суд выполняет большое ко-
личество разных по существу, последовательно сменяющих друг друга действий,
одинаково важных и необходимых. Следует особо выделить те действия, которые но-
сят характер властных предписаний или суждений по различным вопросам производ-
ства, непосредственно порождающих определенные юридические последствия.
Каждое из этих действий, как правило, облекается в специальную правовую
форму - форму судебного акта.
Применительно к деятельности судов первой инстанции АПК различает два вида
таких актов: решение и определение, специально выделяя в гл.гл. 17, 18 ряд
норм, определяющих порядок их вынесения и оформления; требования, которым долж-
ны отвечать решения арбитражного суда, а также порядок исправления имеющихся в
них недостатков.
Постановление арбитражного суда, которым разрешается спор по существу
(удовлетворение иска, отказ в иске полностью или частично), т.е. определяются
действительные взаимоотношения сторон, их права и обязанности, называется реше-
нием.
В случаях, когда спор по существу не разрешается (например, прекращение или
приостановление производства по делу, назначение экспертизы, отложение дела
слушанием к т.д.), арбитражами суд выносит определение.
Таким образом, от решения определение отличается тем, что им всегда разре-
шаются вопросы, возникающие в связи или по поводу разрешения основного вопроса
арбитражного производства - материально-правового требования истца к ответчику.
Было бы, однако, неправильным рассматривать определения арбитражного суда
как единственно возможную правовую форму выражения его суждений по тем или иным
процессуальным вопросам. Нередко такие суждения арбитражного суда находят за-
крепление и в заключительном акте арбитражного процесса - принятым по делу ре-
шении (см. например, ст.ст. 40, 93, 135 и др. АПК).
Особую разновидность составляют акты, принимаемые апелляционной, кассацион-
ной и надзорной инстанциями при проверке правильности арбитражных решений и оп-
ределений. Такие акты именуются постановлениями (ст.ст. 159, 177, 189 АПК).
Выносимые арбитражным судом в ходе рассмотрения конкретных споров определе-
ния, многочисленны и весьма различны по характеру и вызываемым ими последстви-
ям. Определениями оформляются возбуждение дела и окончание производства без ре-
шения; ими разрешаются многочисленные вопросы, связанные с собиранием и пред-
ставлением в арбитражный суд доказательств, привлечением к участию в деле заин-
тересованных лиц, исполнением решений и т.д. В зависимости от содержания и на-
правленности их можно разделить на четыре группы.
Первую образуют определения, направленные на организацию производства по
делу, создание условий для быстрого и правильного разрешения спора по существу.
Это так называемые подготовительные определения. Значительная часть их выносит-
ся еще до рассмотрения дела по существу (см. в частности, ст.ст. 66, 71, 73,
113 и др. АПК), другие - как до начала заседания, так и в ходе разбирательства
(ст.ст. 36, 38, 39 и др. АПК). Наконец, некоторые из этих определений могут
приниматься только в заседании арбитражного суда (ст.ст. 20, 84, 120 АПК).
Вторую группу составляют определения, направленные на создание условий
своевременного и надлежащего исполнения решения арбитражного суда. Сюда отно-
сятся прежде всего определения по вопросам обеспечения иска (ст. 75 АПК). Зна-
чительная часть таких определений выносится после того, как принято по делу ре-
шение, например: определение об исправлении расчетных или арифметических ошибок
и описок, допущенных в решении арбитражного суда; о разъяснении решения
(ст. 139 АПК), о выдаче дубликата исполнительного листа арбитражного суда
(ст. 204 АПК); о восстановлении пропущенного срока для предъявления исполни-
тельного листа к исполнению (ст. 203 АПК); о мерах, принимаемых при неисполне-
нии решения (ст. 206 АПК).
Общим для всех указанных выше определений является то, что они не становят-
ся неизменными для вынесшего их судьи (суда). Любое из них может быть пересмот-
рено судьей (судом), если он сочтет, что вопрос, которого касается данное опре-
деление, следует разрешить иначе. Например, судья может при подготовке дела к
рассмотрению вынести определение об обеспечении иска, а затем при рассмотрении
дела в заседании вновь вернуться к этому вопросу и отменить обеспечение иска. В
стадии исполнения решения в зависимости от конкретных обстоятельств могут изме-
няться способы и порядок исполнения данного решения.
Третью группу составляют определения по управлению ходом процесса: ими ре-
гулируются возникновение, развитие и окончание производства по делу. Сюда, в
частности, относятся определения, препятствующие продолжению процесса либо за-
канчивающие процесс без разрешения спора: определения об отказе в принятии ис-
кового заявления (ст. 107 АПК); о приостановлении производства по делу (ст. 84
АПК); о прекращении производства по делу (ст. 86 АПК); об оставлении иска без
рассмотрения (ст. 88 АПК).
Особого внимания заслуживают так называемые заключительные определения, за-
канчивающие процесс без разрешения или урегулирования спора. По своей правовой
природе и значению указанные определения близки к арбитражным решениям. Они так
же, как в принятое по делу решение, вступают в законную силу и могут быть отме-
нены только в апелляционном, кассационном или надзорном порядке.
Наконец, особую, четвертую группу определений составляют частные определе-
ния (ст. 141 АПК). В них отмечаются выявленные арбитражным судом в ходе рас-
смотрения дела факты нарушения законности в деятельности организаций, государ-
ственного или иного органа, гражданина-предпринимателя или должностных лиц и
намечаются меры, которые должны быть приняты к устранению отмеченных недостат-
ков. Направляются такие определения руководителям соответствующих организаций,
государственным в иным органам, гражданам-предпринимателям и должностным лицам,
которые обязаны в месячный срок сообщить арбитражному суду о принятых ими ме-
рах.
Кодекс не содержит общей нормы, определяющей порядка вынесения арбитражных
определений. Однако из содержания ст.ст. 117, 118 и др. АПК можно сделать вы-
вод, что определения по вопросам, разрешаемым в заседании арбитражного суда,
должны приниматься в том же порядке, что и при разбирательстве и разрешении са-
мого дела. Это, в частности, означает, что каждое определение выносится по ре-
зультатам обсуждения разрешаемого вопроса совместно с представителями сторон и
других участвующих в деле лиц в заседании арбитражного суда.
В арбитражном процессе определения могут выноситься как в виде самостоя-
тельного акта, так и в форме включения его в протокол судебного заседания.
Согласно ст. 140 АПК, арбитражный суд выносит определение в виде отдельного
акта при отложении рассмотрения дела, приостановлении, прекращении производства
по делу, оставлении иска без рассмотрения, а также в других случаях, прямо пре-
дусмотренных АПК.
В этом определении должны быть указаны: наименование арбитражного суда, но-
мер дела, дата вынесения определения, состав суда, предмет спора; наименование
участвующих в деле лиц; вопрос, по которому выносится определение; мотивы, по
которым арбитражный суд пришел к своим выводам, со ссыпкой на законы и иные
нормативные правовые акты; вывод по рассматриваемому вопросу.
Вместе с тем достаточно широк и круг случаев, когда определения могут выно-
ситься без оформления их в виде самостоятельного акта. Сюда относятся прежде
всего определения по различным процессуальным вопросам, требующим разрешения в
ходе судебного разбирательства. Такое определение объявляется устно и заносится
в протокол судебного заседания. В протоколе должно быть ясно обозначено, по ка-
кому вопросу вынесено данное определение, указаны выводы суда и их обоснование.
В случае, когда арбитражный суд выносит определение в виде отдельного акта,
оно направляется лицам, участвующим в деле, и другим лицам, которых оно касает-
ся, в пятидневный срок после вынесения или вручается им под расписку.
Решение арбитражного суда является важнейшим заключительным актом арбитраж-
ного процесса, подводящим итог большой и порой довольно сложной работы судьи,
суда, сторон и других лиц, участвующих в деле, по выяснению действительных об-
стоятельств данного дела, взаимных прав и обязанностей участников спора. В нем
наиболее четко отражаются результаты всей деятельности арбитражного суда. В ре-
шении арбитражный суд дает ответ на возникший между истцом и ответчиком право-
вой спор с учетом конкретных обстоятельств и в соответствия с действующим зако-
нодательством.
В этом акте получают защиту законные права и интересы организаций, а также
граждан-предпринимателей, хозяйственный спор которых разрешается арбитражным
судом. Так, рассматривая требования заинтересованной организации или граждани-
на-предпринимателя о восстановлении нарушенного права, арбитражный суд своим
решением на основе действующих в Российской Федерации законов защищает права
данной организации или гражданина-предпринимателя, принуждает ответчика к над-
лежащему выполнению лежащих на нем обязанностей, взыскивает с него причиненные
истцу убытки, а в случаях, предусмотренных законом или договором, - неустойку
(штраф, пени).
В случаях частичного удовлетворения иска решением в определенной части за-
щищаются права истца а в другой - права ответчика. При необоснованности заяв-
ленных требований арбитражный суд отклоняет их, охраняя тем самым права ответ-
чика.
Решением арбитражного суда может также констатироваться наличие между сто-
ронами определенных правоотношений, возникших до обращения в арбитражный суд,
либо их отсутствие. В таких случаях защита права заключается в устранении неоп-
ределенности во взаимоотношениях сторон, предотвращении нарушения интересов
участников данного отношения в дальнейшем. В этом плане особое значение имеют,
в частности, решения арбитражных судов о признании недействительными договоров
по основаниям, предусмотренным в ст.ст. 168-170 ГК.
В определенных, установленных законом, случаях, при наличии достаточных к
тому оснований, решениями арбитражных судов могут устанавливаться, изменяться
или прекращаться правоотношения сторон, например решение по спору о понуждении
к заключению договора или изменении его условий, о расторжении договора. Таким
образом, по своему содержанию, в зависимости от применяемой формы защиты права,
арбитражным судом могут выноситься решения: а) о присуждении, б) о признании
(положительные или отрицательные), в) преобразовательные.
Но к какому бы виду ни относилось решение, при всем различии их содержания
сущность каждого решения выражается в том, что им властно и окончательно разре-
шается спор о рассмотренном правоотношении, определяются действительные права и
обязанности сторон и тем самым защищаются имущественные права и законные инте-
ресы организаций и граждан-предпринимателей. В этом главное значение арбитраж-
ных решений. Решение арбитражного суда по каждому делу имеет важное превентив-
ное значение, предотвращая возможность возникновения аналогичных споров в даль-
нейшем.
§ 2. Порядок принятия и оформления решений
Как уже отмечалось, решение по делу может быть принято как единолично судь-
ей, так и коллегиально, если дело рассматривалось судом в коллегиальном соста-
ве.
При коллегиальном рассмотрении такое решение принимается большинством голо-
сов. Судья, не согласный с решением, может изложить в письменном виде свое осо-
бое мнение, которое приобщается к делу (ст. 15 АПК).
Установлено также, что независимо от того, в каком составе рассматривалось
дело, решение по нему должно приниматься в отдельной комнате. Во время принятия
решения в этой комнате могут находиться лишь судьи, входящие в состав арбитраж-
ного суда, рассматривающего дело (ст. 124 АПК).
Приступая к вынесению решения, арбитражный суд обязан тщательно взвесить и
оценить доводы обеих сторон, исследовать все собранные по делу доказательства,
четко определить, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, можно счи-
тать установленными и какие нет; определить, какой закон должен быть применен
по данному делу, подлежит ли иск удовлетворению полностью или в части. При этом
арбитражный суд не может основывать свое решение на материалах, которые не были
исследованы в заседании, строить выводы на основе фактических данных, получен-
ных непроцессуальным путем. Если на основании проверенных в арбитражном заседа-
нии материалов не представляется возможным вывести обоснованное решение, суд
должен возобновить рассмотрение дела в заседании для собирания и проверки новых
доказательств.
В практике нередки случаи, когда возникшие между сторонами спорные вопросы
полностью устраняются при выверке расчетов. В этом случае суд обязан зафиксиро-
вать в решении выводы, к которым пришли стороны при проведении этого действия.
Если ответчик удовлетворил требования истца после предъявления иска, но стороны
не разрешили вопрос о расходах по делу, суд обязан разрешить вопрос о расходах
сам, руководствуясь ст.ст. 94, 95 АПК.
В зависимости от выяснившихся обстоятельств дела арбитражный суд может при
вынесении решения выйти за пределы заявленного истцом иска, если это необходимо
для защиты прав и охраняемых интересов организаций, граждан-предпринимателей. В
исключительных случаях, учитывая степень вины ответчика в нарушении обязатель-
ства, его финансовое положение, арбитражный суд может уменьшить размер неустой-
ки (штрафа, пени), подлежащей взысканию в пользу организации, гражданина-
предпринимателя, предъявивших иск. Он может отказать в удовлетворении заявлен-
ных требований сторон, если они основаны на акте государственного или иного ор-
гана, не соответствующем законодательству.
Принятое по делу решение должно быть объявлено в том же заседании, в кото-
ром рассматривалось дело.
Здесь же сторонам и другим участвующим в деле лицам разъясняется порядок
обжалования решения арбитражного суда.
Вместе с тем в исключительных случаях по делам особой сложности суд вправе
отложить составление полного мотивированного решения на срок не более трех
дней, однако резолютивная часть решения должна быть объявлена им в том же засе-
дании, в котором закончилось разбирательство дела.
Решение арбитражного суда излагается письменно, в виде самостоятельного до-
кумента. Реквизиты решения арбитражного суда и последовательность их изложения
указаны в ст. 127 АПК. Точное соблюдение требований данной нормы обеспечивает
полноту, ясность и последовательность изложения хода всего процесса и конечных
выводов арбитражного суда, способствует лучшему пониманию решения и облегчает
проверку его правильности.
Решение состоит из вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной
частей.
В вводной части указываются наименование арбитражного суда, состав суда,
номер дела, дата принятия решения, наименование сторон, третьих лиц, фамилии
лиц, участвующих в деле, и представителей с указанием их полномочий и должно-
стей, предмет спора. В случаях, когда заседание арбитражного суда проходит на
предприятии, об этом также должно быть указано в решении.
Описательная часть должна содержать краткое изложение требований истца, от-
зыва на исковое заявление, заявлений, объяснений и ходатайств представителей
сторон и других участвующих в деле лиц.
В мотивировочной части решения указываются: обстоятельства дела, установ-
ленные арбитражным судом; доказательства, на основании которых принято решение;
доводы, по которым арбитражный суд отклонил доказательства сторон, их предложе-
ния по условиям договора, не применял законы и иные нормативные правовые акты,
на которые ссылались лица, участвующие в деле; законы и другие нормативные ак-
ты, которыми арбитражный суд руководствовался при вынесении решения.
Изложенные в этой части решения выводы и суждения арбитражного суда должны
быть достаточно аргументированы и подкреплены необходимыми доводами. В частно-
сти, из ее содержания должно быть ясно, почему те или иные доказательства были
признаны достоверными или недостоверными, какими соображениями обосновываются
выводы о фактическом основании решения, а также о применении в данном случае
соответствующих норм материального права.
Кодекс придает особое значение оформлению резолютивной части решения, в ко-
торой излагается конечный вывод арбитражного суда - принятое им решение по рас-
смотренному вопросу. Учитывая, что каждое дело имеет свои особенности, завися-
щие от существа спора и конкретных обстоятельств данного случая, АПК закрепляет
лишь общие положения, которым должна отвечать резолютивная часть решения арбит-
ражного суда. В соответствии со ст. 127 АПК в резолютивной части решения должен
быть сформулирован конечный вывод об удовлетворении иска или об отказе в иске
полностью или частично.
При удовлетворении иска в резолютивной части указываются:
наименование стороны, в пользу которой разрешен спор, и стороны, с которой
взыскиваются денежные суммы или которая обязана выполнить определенные дейст-
вия, срок выполнения этих действий, а также срок уплаты денежных сумм при от-
срочке или рассрочке исполнения решения;
размер подлежащих взысканию сумм (основной задолженности за материальные
ценности, выполненные работы, оказанные услуги, неустойки (штрафа, пени) и
убытков;
наименование счета, с которого взыскиваются денежные суммы;
по спору о передаче имущества - точное наименование подлежащего передаче
имущества, его стоимости и его место нахождения;
по спору о понуждении заключить договор - условия, на каких стороны обязаны
заключить договор со ссылкой на представленный проект договора;
по спору, возникшему при заключении или изменении условий договора, - вывод
по каждому спорному пункту договора;
при признании договора недействительным в решении указывается, полностью
или в какой частной признается таковым.
При удовлетворении иска о признании акта недействительным в резолютивной
части указываются наименование акта и органа, его издавшего, номер акта, дата
его издания, признается акт недействительным полностью или частично (в какой
именно части), при необоснованности данного иска указывается об отказе в удов-
летворении требования заявителя о признании акта недействительным. При разреше-
нии требований о возмещении убытков к вышестоящему органу следует исходить из
того, что организация, гражданин-предприниматель вправе требовать возмещения
понесенных убытков в полном объеме, в том числе и неполученных доходов, которые
могли быть получены.
Однако размер ответственности ответчика подлежит уменьшению, если истец
своими действиями способствовал увеличению размера убытков либо не принял мер к
их предотвращению или уменьшению. При удовлетворении иска о признании недейст-
вительным отказа в регистрации либо необоснованным уклонения от государственной
регистрации в резолютивной части решения суд обязывает соответствующий государ-
ственный орган совершить такую регистрацию.
Если иск удовлетворяется частично, должно быть точно определено, в какой
именно части он удовлетворен и чти арбитражным судом постановлено в отношении
другой части иска (отказано в иске, прекращено дело производством).
При принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные дейст-
вия, не связанные с передачей имущества или взысканием денежных сумм, арбитраж-
ный суд в резолютивной части решения указывает, кто, где, когда или в течение
какого периода времени обязан эти действия совершить.
Кроме того, здесь же может быть отмечено, что если ответчик не исполнит ре-
шение, то истец вправе совершить соответствующие действия за счет ответчика со
взысканием с него необходимых расходов.
При удовлетворении иска по спору о признании не подлежащим исполнению ис-
полнительного или иного документа, по которому взыскание производится в бес-
спорном (безакцептном) порядке, в том числе на основании исполнительной надписи
нотариуса, в резолютивной части решения указываются наименование, номер и дата
документа, не подлежащего исполнению, и сумма, не подлежащая списанию.
При удовлетворении судом заявления об установлении факта, имеющего юридиче-
ское значение, в решении должен быть изложен установленный факт.
Решение арбитражного суда об установлении факта, имеющего юридическое зна-
чение, служит основанием для регистрации такого факта или для оформления соот-
ветствующими органами прав, которые возникают в связи с установленным фактом.
При участии в деле нескольких истцов и ответчиков в решении указывается,
как разрешен спор в отношении каждого из них.
При одновременном рассмотрении в арбитражном суде первоначального и встреч-
ного исков выносится одно решение с указанием в нем результатов рассмотрения
каждого из исков, суммы, подлежащей взысканию в результате зачета.
Особыми пунктами в резолютивной части решения выделяются указания о распре-
делении арбитражных расходов между сторонами, а также о сроке и порядке обжало-
вания решения.
По общему правилу (ст. 95 АПК), расходы, связанные с производством дела в
арбитражном суде, возлагаются на сторону, оказавшуюся неправой в споре, при
частичном удовлетворении иска - на обе стороны пропорционально размеру удовле-
творенных исковых требований.
По спорам, возникающим при заключении, изменении и расторжении договоров,
расходы, связанные с производством дела, несет сторона, предложения которой не
приняты, или обе стороны, если арбитражным судом отклонена часть предложений
каждой из сторон. Если дело возникло вследствие неправильных действий стороны
(в частности, оставление предложения о непосредственном урегулировании спора
без ответа, невысылка истцом ответчику истребованных им документов для урегули-
рования спора), арбитражный суд вправе отнести на нее расходы по государствен-
ной пошлине независимо от исхода дела.
В случаях, когда суд устанавливает определенный порядок и срок исполнения
решения или обращает решение к немедленному исполнению, об этом также указыва-
ется в данной части решения.
Решение арбитражного суда подписывается судьей, председательствующим в за-
седании, а если спор рассматривается тремя судьями, - всеми судьями, участвую-
щими в заседании.
Принятое решение должно быть оформлено и разослано сторонам и другим лицам,
участвующим в деле, не позднее пяти дней после его вынесения (ст. 137 АПК).
§ 3. Требования, предъявляемые к решению арбитражного суда
К решению, как к важнейшему заключительному акту правосудия, предъявляются
определенные требования, выполнение которых обеспечивает правильное разрешение
возложенных на арбитражный суд задач. Главнейшие из них - требования законности
и обоснованности решений (ст. 124 АПК).
1. Требование законности означает, что решение арбитражного суда должно со-
ответствовать действующему законодательству. Следуя этому требованию, при раз-
решении каждого дела арбитражный суд должен правильно выбрать подлежащую приме-
нению норму (или нормы права, регулирующие соответствующие правоотношения), ис-
толковать норму в точном соответствии с ее смыслом и содержанием и применить с
учетом конкретных обстоятельств разрешаемого спора.
В случае отсутствия закона, регулирующего спорное правоотношение, арбитраж-
ный суд применяет закон, регулирующий сходные отношения (аналогия закона), а
при отсутствии такого закона принятое им решение должно основываться на пра-
вильной квалификации спорных отношений, исходя из общих начал и смысла законо-
дательства, регулирующего хозяйственные (экономические) отношения в стране
(аналогия права).
Если по закону возможно несколько вариантов решения спорного вопроса, за-
конным будет решение, в котором принят наиболее оптимальный вариант, основанный
на всестороннем учете конкретных обстоятельств данного дела, а также общегосу-
дарственных интересов и потребностей самих участников спора, их возможностей.
Такова твердо сложившаяся арбитражная практика.
Так, управление «Уралкаспрыбвод» обратилось в арбитражный суд Гурьевской
области с иском к совхозу «Новобогатинский» о взыскании стоимости погибшей рыбы
и ущерба от потери потомства в результате забора совхозом воды без специальных
приспособлений. После предъявления иска управление и совхоз пришли к соглашению
о взыскании только прямых потерь от гибели рыбы, что не соответствовало утвер-
жденной Минрыбхозом методике подсчета ущерба, причиненного рыбному хозяйству в
результате нарушения правил рыболовства и охраны рыбных запасов. Арбитражный
суд принял решение в соответствии с этим незаконным соглашением. Данное решение
было отменено в порядке надзора. С ответчика были взысканы убытки в размере,
установленном законом.
Законное решение может быть постановлено при условии точного и неуклонного
соблюдения правил арбитражного процесса.
2. Под обоснованностью понимается соответствие выводов арбитражного суда об
обстоятельствах дела, изложенных в решении, действительным взаимоотношениям
сторон при подтвержденности этих выводов доказательствами, исследованными и
проверенными в заседании арбитражного суда. Поэтому решение можно считать обос-
нованным, если в нем полно учтены все обстоятельства, имеющие значение для де-
ла, если выводы арбитражного суда в отношении установленных им фактов полностью
соответствуют действительным обстоятельствам дела и эти выводы подтверждаются
исследованными в арбитражном заседании доказательствами.
3. Решение арбитражного суда должно быть ясным и определенным по содержа-
нию, заключать в себе конкретные, исчерпывающие ответы на все требования, рас-
смотренные в заседании арбитражного суда (определенность и полнота решения).
Решение может считаться полным, если в нем даны точные и исчерпывающие от-
веты на все требования, заявленные истцом, а также на все возражения ответчика
как по вопросу о праве, так и о размере разрешаемого иска. Недопустимо, в част-
ности, вынесение так называемых «промежуточных решений», т.е. таких решений, в
которых спор разрешался бы лишь в принципе, без указания конкретного размера
присуждаемой суммы либо числа и перечня предметов, подлежащих передаче.
В силу требования определенности решение арбитражного суда должно быть из-
ложено так точно и ясно, чтобы у сторон не было никаких сомнений в отношении
своих прав и обязанностей, а у органов, исполняющих решение, не возникало за-
труднений при его реализации. Из требования определенности вытекает, в частно-
сти, недопустимость вынесения так называемых условных решений, исполнение кото-
рых ставится в зависимость от наступления или ненаступления каких-либо обстоя-
тельств. Включение в решение подобных условий неизбежно порождает на практике
волокиту либо споры о том, наступило или нет условие, что делает незозможным
или затруднительным исполнение такого решения. Решение арбитражного суда в та-
ком случае теряет свое важнейшее качество - акта, окончательно и исчерпывающим
образом разрешившего правовой спор по существу.
Так, управление «Севводстроя» по договору подряда с совхозом производило
работы по строительству тепличного комбината. В связи с отказом совхоза по за-
вершении строительных работ окончательно рассчитаться с управлением последнее
обратилось в арбитражный суд с иском о взысками с совхоза 10107400 руб. за
стройматериалы и 20103740 руб. за построенные истцом четыре парника. Арбитраж-
ный суд взыскал с совхоза указанные суммы в пользу управления. Однако, учиты-
вая, что истец не сдал парники в эксплуатацию совхозу, в решении арбитражного
суда было оговорено, что 20103740 руб. подлежат взысканию с совхоза лишь после
того, как совхозом будет принята работа. Таким образом, призвав за истцом право
на взыскание 20103740 руб., арбитражный суд практически лишил его возможности
принудительно осуществить это право, так как поставил исполнение решения в за-
висимость от приемки выполненных истцом работ. Поэтому указанное решение было
отменено и в части взыскания 20103740 руб. передано на новое рассмотрение для
выяснения действительных взаимоотношений сторон и уточнения суммы иска.
§ 4. Законная сила решения
Решение арбитражного суда, обеспечивая надлежащую эффективную защиту нару-
шенных или оспариваемых законных прав и интересов организаций и граждан-
предпринимателей, начинает действовать в полной мере лишь после вступления его
в законную силу. Согласно ст. 135 АПК, решение арбитражного суда вступает в за-
конную силу по истечении месячного срока, если оно не было обжаловано или опро-
тестовано, а в случае подачи аппеляционной жалобы, - с момента вынесения поста-
новления апелляционной инстанции.
Решения Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации вступают в силу с
момента их принятия.
Вступление решения в законную силу сообщает ему качество властного государ-
ственного акта, окончательно, с принудительной силой, разрешающего возникший
между сторонами спор о праве и исключающего возможность повторного рассмотрения
того же дела в арбитражном суде. Оно становится неизменяемым, не может быть об-
жаловано или опротестовано в апелляционном, кассационном порядке и подлежит
обязательному исполнению всеми органами, должностными лицами и гражданами на
всей территории Российской Федерации.
Указанные качественные особенности арбитражных решений практически проявля-
ются прежде всего в таких их важных правовых последствиях или свойствах, как
неопровержимость, исключительность и связанная с ней преюдициальность, общеобя-
зательность каждого решения, а в отношении решений о присуждении еще - и в их
исполнимости.
Решение арбитражного суда, вступая в законную силу, становится окончатель-
ным, неизменным и бесповоротным в том смысле, что вынесший его арбитражный суд
не может вернуться вновь к уже рассмотренному делу и пересмотреть его заново,
изменить свое решение, за исключением случаев, установленных АПК.
Это важное свойство арбитражных решений основывается на том положении, что
задачи арбитражного суда могут быть выполнены лишь при условии окончательности
и достаточной устойчивости его решения, а также твердой убежденности сторон в
том, что они могут строить свои отношения в строгом соответствии с подтвержден-
ными решением правами и обязанностями. Работа арбитражного суда была бы совер-
шенно бесцельной, а авторитет его решений был бы существенно подорван, если бы
одно и то же дело можно было пересматривать бесконечное количество раз, без ог-
раничений во времени.
Устойчивость арбитражных решений, их незыблемость обеспечиваются и таким
важным последствием вступления решения в законную силу, как его исключитель-
ность.
Под исключительностью решения арбитражного суда следует понимать недопусти-
мость возбуждения и разрешения в арбитражном суде дела по вторично заявленному
иску, тождественному тому, который уже ранее был разрешен арбитражным судом.
При применении этого положения на практике важно иметь в виду, что в соответст-
вии с АПК предъявление и рассмотрение аналогичного иска недопустимы лишь в том
случае, если при рассмотрении первоначального иска был окончательно устранен
спор между сторонами либо обнаружилось отсутствие у истца права на предъявление
иска (ст.ст. 85, 107 АПК).
Поэтому данное положение неприменимо в тех случаях, когда спор по существу
не был разрешен, например, вследствие оставления иска без рассмотрения (ст. 87
АПК). В таких случаях не исключается возможность вторичного обращения с тем же
иском (ст. 88 АПК).
Со свойством исключительности неразрывно связана преюдициальность решений
арбитражного суда. Под преюдициальностью понимается недопустимость оспаривания
и перепроверки в другом процессе фактов и правоотношений, подтвержденных всту-
пившим в законную силу решением арбитражного суда. В таких случаях арбитражные
споры должны разрешаться с учетом ранее установленных арбитражным судом фактов
и правоотношений (ст. 58 АПК).
Заслуживают внимания два аспекта данного вопроса: а) взаимообязательность
арбитражных решений; б) обязательность решений общего суда и других органов для
арбитражного суда.
Действующее законодательство исходит из того, что все арбитражные решения
имеют преюдициальное значение и взимообязательны. Это означает, что факты и от-
ношения, установленные в решении местного арбитражного суда, в такой же мере
обязательны для Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, в какой решения
последнего обязательны для нижестоящих арбитражных судов.
Такой вывод позволяет сделать прежде всего ст. 58 АПК, в ч. 2 которой под-
черкивается, что факты, установленные решением арбитражного суда при рассмотре-
нии одного дела, не доказываются вновь при рассмотрении других дел, в которых
участвуют те же организации и граждане-предприниматели. Принцип взаимообяза-
тельности арбитражных решений лежит в основе института приостановления произ-
водства по делу в арбитражном процессе (ст. 81 АПК).
Вывод о взаимообязательности арбитражных решений подтверждается также пра-
вилами, регулирующими пересмотр решений по вновь открывшимся обстоятельствам.
По общему смыслу ст. 192 АПК, решение арбитражного суда подлежит пересмотру,
если отменено постановление арбитражного суда, суда или иного компетентного ор-
гана, положенное в основание данного решения. В тех же статьях АПК содержится
ответ на вопрос о пределах обязательности постановлений общего суда и других
органов для арбитражного суда.
Следующим важным правовым последствием вступления решения в законную силу,
обеспечивающим его реальное осуществление, является исполнимость. Исполнимость
решений принято определять как обеспеченную законом возможность прибегнуть к
содействию органов принудительного исполнения для надлежащего исполнения долж-
ником обязанности, подтвержденной решением общего суда, арбитражного суда или
иного юрисдикционного органа. Но не все решения арбитражного суда нуждаются в
применении таких мер. Поэтому исполнимость, в отличие от остальных правовых по-
следствий законной силы, свойственна не всем арбитражным решениям.
Принято считать, что это правовое последствие свойственно только решениям о
присуждении. Решения по искам о признании и преобразовательные решения исполни-
мостью не обладают. Высказанное в этих решениях суждение арбитражного суда де-
лает подтвержденное или преобразованное правоотношение бесспорным, определенным
и обязательным руководством поведения сторон [* См.: Гурвич М.А. Судебное реше-
ние (теоретические проблемы). М., 1977. Очерк 4. § 1].
Принятое по делу решение по вступлении в законную силу становится общеобя-
зательным. В силу этого свойства решение прежде всего обязательно для сторон,
других участвующих в деле лиц, а также для органов, на которые возложено его
исполнение (например, банки). Но оно обязательно и для всех предприятий, учреж-
дений, организаций, министерств, государственных комитетов, ведомств, должност-
ных лиц и граждан-предпринимателей в том смысле, что они обязаны учитывать его
в своей деятельности и в той мере, в какой это зависит от них, содействовать
надлежащему исполнению. Однако обязательность решения арбитражного суда не ли-
шает заинтересованных организаций и граждан-предпринимателей возможности обра-
титься в арбитражный суд за защитой тех принадлежащих им прав, спор о которых
ранее не был рассмотрен и разрешен арбитражным судом.
Рассмотренные правовые последствия вступления решения в законную силу в со-
вокупности обеспечивают достаточную устойчивость, незыблемость арбитражных ре-
шений, придают им значение властных велений, окончательных и неоспоримых, под-
лежащих обязательному исполнению на всей территории Российской Федерации. Одна-
ко это вовсе не означает, что такое решение ни при каких обстоятельствах не мо-
жет быть отменено или изменено.
§ 5. Устранение недостатков решения вынесшим его арбитражным судом
Закон об арбитражных судах и АПК предусматривают различные способы исправ-
ления недостатков арбитражных решений. Наряду с проверкой правильности решений
в апелляционном, кассационном порядке либо в порядке надзора и по вновь открыв-
шимся обстоятельствам допускается возможность исправления определенных недос-
татков решения также судом, вынесшим данное решение.
В зависимости от характера этих недостатков различаются способы их исправ-
ления вынесшим решение судом.
Разъяснение решения. Согласно ст. 139 АПК, в случае неясности решения судья
по заявлению участвующего в деле лица вправе разъяснить решение, не изменяя его
содержания. Пошлиной такое заявление не оплачивается. Срок на подачу заявления
в АПК не установлен. Отсюда можно сделать вывод о том, что разъяснение решения
допускается до тех пор, пока оно не приведено в исполнение и не истек срок, в
течение которого решение может быть принудительно исполнено. Оформляется разъ-
яснение решения определением.
Разъяснение решения может касаться только вопросов, разрешенных арбитражным
судом, если выводы и суждения, изложенные в решении, недостаточно ясны и поэто-
му затрудняют исполнение решения, допускают противоречивое истолкование его
смысла. Поэтому под видом разъяснения решения судья не может вносить в него ис-
правления, изменяющие конечные выводы, дополняющие решения, или рассматривать
вопросы, не разрешенные ранее. В том же порядке рассматриваются и заявления о
разъяснении определений арбитражного суда.
После вынесения решения может обнаружиться, что при его изложении в тексте
допущены описки или арифметические ошибки, не затрагивающие существа решения.
В соответствии со ст. 139 АПК указанные недостатки решения арбитражного суда
могут быть исправлены судьей как по собственной инициативе, так и по заявлению
участвующего в деле лица. Такие заявления пошлиной не оплачиваются.
Вопрос об исправлении описок или арифметических ошибок разрешается судьей
единолично. Принятое судьей суждение по данному вопросу оформляется в виде оп-
ределения. Так как указанный порядок исправления недостатков может применяться
лишь в случаях, когда допущенная неточность в тексте решения или определения в
цифровых или иных обозначениях явилась следствием арифметической ошибки или
описки, он не может быть использован судьей, в частности, для исправления допу-
щенных им фактических ошибок, например в случаях неправильного определения цены
иска.
Согласно ст. 138 АПК, арбитражный суд по заявлению стороны или по собствен-
ной инициативе вправе принять дополнительное решение в случаях, если: 1) по ка-
кому-либо требованию, изложенному в исковом заявлении, не было принято решение;
2) суд, разрешив вопрос о праве, не указал размера присужденной суммы, подлежа-
щего передаче имущества или действия, которые обязан совершить ответчик; 3) не
разрешен вопрос об арбитражных расходах.
Так, арбитражный суд рассмотрел спор Владимирского машиностроительного за-
вода с Бердским радиозаводом Новосибирской области о возмещении убытков от по-
ставки недоброкачественных изделий. Учитывая, что к моменту рассмотрения спора
стоимость изделий была добровольно уплачена ответчиком, арбитражный суд прекра-
тил производство по делу. Требования истца о взыскании штрафа и о возмещении
транспортных расходов в арбитражном суде не получили своего разрешения, хотя в
обоснование их и были представлены соответствующие доказательства. Машинострои-
тельный завод вынужден был обратиться в арбитражный суд с заявлением о вынесе-
нии дополнительного решения.
Заинтересованная сторона может просить арбитражный суд о вынесении дополни-
тельного решения в течение месячного срока со дня вынесения решения по делу. На
определение суда об отказе в вынесении дополнительного решения может быть пода-
на жалоба или принесен протест. Вопрос о дополнении решения рассматривается в
судебном заседании с извещением лиц, участвующих в деле. Оформляется дополни-
тельное решение так же, как и основное. Оно должно быть составлено и разослано
сторонам в течение пяти дней после вынесения. На дополнительное решение может
быть подана апелляционная жалоба и принесен протест.
Все три изложенные выше способа исправления недостатков решения характери-
зуются тем, что при применении каждого из них судья или суд, вынесший решение,
не затрагивает самого существа данного решения, не изменяет основных выводов по
делу, а лишь дополняет или разъясняет это решение, устраняя недостатки, не от-
ражающиеся на его существе.
Глава 12. ОБЖАЛОВАНИЕ И ПЕРЕСМОТР СУДЕБНЫХ АКТОВ В АПЕЛЛЯЦИОННОМ ПОРЯДКЕ
§ 1. Сущность и значение апелляционного обжалования и пересмотра судебных
актов
В апелляционном порядке проверяются судебные акты, не вступившие в законную
силу. Цель апелляционного производства, представляющего собою самостоятельную
стадию арбитражного процесса, - исправление ошибок, допущенных судом первой ин-
станции.
В апелляционной инстанции проверяется правильность установления судом пер-
вой инстанции обстоятельств дела, применения норм материального права и норм
процессуального права.
Возбуждается производство в суде апелляционной инстанции по жалобам участ-
вующих в деле лиц, однако суд не связан доводами апелляционной жалобы и прове-
ряет законность и обоснованность судебного акта в полном объеме.
В апелляционном порядке дело рассматривает суд субъекта Российской Федера-
ции, принявший решение по первой инстанции.
Апелляционный суд повторно рассматривает дело по правилам, предусмотренным
для рассмотрения дела по первой инстанции, с незначительными изъятиями, выте-
кающими из существа апелляционного производства.
Таким образом, апелляционное производство характеризуется следующими черта-
ми:
1) возбуждается по жалобам участвующих в деле лиц;
2) суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность судеб-
ных актов;
3) суд апелляционной инстанции не связан доводами жалобы и проверяет закон-
ность и обоснованность судебных актов в полном объеме;
4) суд апелляционной инстанции повторно рассматривает дело по существу;
5) пересмотр осуществляется апелляционной инстанцией арбитражного суда
субъекта Российской Федерации, принявшего решение по первой инстанции.
§ 2. Право апелляционного обжалования
1. Под правом апелляционного обжалования решений арбитражных судов следует
понимать право на возбуждение деятельности по проверке решений, не вступивших в
законную силу. Согласно ст. 145 АПК, такое право предоставлено лицам, участвую-
щим в деле.
2. Объектами права обжалования являются решения и определения арбитражного
суда, не вступившие в законную силу. Решения Высшего Арбитражного Суда Россий-
ской Федерации вступают в законную силу с момента их принятия (ст. 135 АПК), в
связи с чем не могут быть объектами апелляционвного обжалования.
Самостоятельным объектом права обжалования может быть решение как в целом,
так и в части. В случае обжалования части решения необжалованная часть не всту-
пает в законную силу, поскольку в соответствии со ст. 155 АПК арбитражный суд
при рассмотрении дела в апелляционной инстанции проверяет решения в обжалован-
ной и в необжалованной части. Решение проверяется в полном объеме, независимо
от доводов апелляционной жалобы. Дело повторно рассматривается по имеющимся и
дополнительно представленным доказательствам.
3. Лица, участвующие в деле, могут свободно распоряжаться своим правом на
обжалование. Они могут реализовать это право или не осуществлять его. Лицо, по-
давшее жалобу, вправе отказаться от поданной жалобы. Апелляционная инстанция,
принявшая дело к рассмотрению, должна учитывать законность такого отказа, соот-
ветствие его действительному волеизъявлению обратившегося с жалобой. При неза-
конности отказа суд вправе отклонить его (ч. 2 ст. 154 АПК).
Для осуществления права на обжалование необходимо, чтобы:
а) был соблюден установленный для подачи жалобы срок;
б) жалоба была подана лицом, управомоченным на ее принесение;
в) жалоба была направлена только на решение, подлежащее по закону обжалова-
нию.
Кроме того, жалоба на решение арбитражного суда подается в письменной форме
и должна содержать: 1) наименование арбитражного суда, принявшего решение; 2)
номер дела; 3) дату принятия решения; 4) наименование сторон; 5) предмет спора;
6) требование заявителя; 7) основания, по которым поставлен вопрос о проверке
законности и обоснованности решения, со ссылкой на законодательство и материалы
дела (ст. 148 АПК).
Апелляционная жалоба должна быть подписана руководителем организации или
его заместителем, гражданином-предпринимателем. К жалобе, подписанной предста-
вителем, прилагается доверенность на осуществление этого полномочия, если она
ранее не была представлена по данному делу.
К жалобе должны быть приложены документы, подтверждающие направление ее ко-
пий лицам, участвующим в деле, а также документов, подтверждающих уплату госпо-
шлины.
В соответствии со ст. 147 АПК, апелляционная жалоба подается не позднее ме-
сячного срока со дня принятия решения. По заявлению лица, обратившегося с жало-
бой, срок на ее подачу, пропущенный по уважительной причине, может быть восста-
новлен (ст. 99 АПК).
Всем лицам, участвующим в деле, как отмечалось выше, должна быть направлена
копия жалобы. Это - обязанность лица, возбуждающего апелляционное производство,
неисполнение которой ведет к невозможности принятия жалобы (ст. 149, п. 2 ч. 1
ст. 151 АПК). Что касается отзыва на апелляционную жалобу, то это - право лиц,
участвующих в деле. Они могут направить его в арбитражный суд в срок, обеспечи-
вающий его поступление ко дню рассмотрения дела в апелляционном суде. Отзыв
должен быть подписан руководителем или заместителем руководителя организации,
гражданином-предпринимателем (ст. 150 АПК).
Жалобой, поданной с соблюдением указанных выше условий, возбуждается апел-
ляционное производство по проверке законности и обоснованности решения арбит-
ражного суда, что влечет приостановление вступления его в законную силу.
Согласно ст. 151 АПК, апелляционная жалоба не принимается к рассмотрению и
возвращается в следующих случаях:
1) если жалоба не подписана или подписана лицом, не имеющим права ее подпи-
сывать, либо подписана лицом, должностное положение которого не указано;
2) если к кассационной жалобе (протесту) не приложены доказательства отсыл-
ки ее копии лицам, участвующим в деле;
3) если не приложены документы об уплате государственной пошлины в установ-
ленных порядке и размере;
4) если кассационная жалоба (протест) подана по истечении установленного
срока.
В последнем случае при наличии одновременно ходатайства о восстановлении по
уважительным причинам пропущенного срока возвращение апелляционной жалобы
(протеста) будет зависеть от результатов решения вопроса о восстановлении сро-
ка.
§ 3. Порядок рассмотрения дела в апелляционной инстанции
В апелляционной инстанции дело рассматривается по правилам рассмотрения де-
ла арбитражным судом первой инстанции за некоторыми исключениями, вытекающими
из сущности апелляционного пересмотра.
В отличие от суда первой инстанции апелляционный суд рассматривает все дела
в коллегиальном составе (ст. 14 АПК).
Заседания арбитражного суда проводятся, как правило, в зале заседаний с со-
блюдением требований процессуального законодательства. О времени и месте засе-
дания извещаются участвующие в деле лица.
Готовит заседание, как правило, консультант, который составляет список на-
значенных к рассмотрению дел, вывешивает его в установленном месте; докладывает
председательствующему о возможности рассмотрения дела, проверяет явку сторон и
полномочия их представителей, а также поступление дополнительных доказательств,
которые принимаются арбитражным судом, если заявитель обосновал невозможность
их представления в суд первой инстанции по не зависящим от него причинам
(ст. 155 АПК).
В назначенное для разбирательства дела время председательствующий открывает
заседание, объявляет состав суда, разъясняет участвующим в деле лицам их права
и обязанности, определяет порядок ведения заседания, выясняет, имеются ли у
участников арбитражного процесса заявления, ходатайства, отводы составу суда,
эксперту и переводчику, руководит заседанием, способствуя полному и всесторон-
нему выяснению всех обстоятельств дела, обеспечивает в заседании надлежащий по-
рядок.
Завершается рассмотрение дела в апелляционной инстанции вынесением поста-
новления.
§ 4. Полномочия арбитражного суда при рассмотрении дел в апелляционной
инстанции
Полномочия апелляционной инстанции определены ст. 157 АПК.
В зависимости от результатов рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный
суд вправе:
а) оставить решение без изменения, а жалобу - без удовлетворения;
б) отменить решение полностью или в части и принять новое решение;
в) отменить решение полностью или в части и оставить иск без рассмотрения;
г) отменить решение полностью или в части и прекратить производство по де-
лу;
д) изменить решение.
Апелляционный суд оставляет решение без изменения, а жалобу - без удовле-
творения, если в результате пересмотра придет к выводу, что вынесенное арбит-
ражным судом решение соответствует требованиям законности и обоснованности, а
мотивы жалобы не содержат данных, опровергающих обстоятельства, установленные
судом, и при вынесении решения не нарушен закон.
Апелляционный суд отменяет решение суда первой инстанции, если при его про-
верке усматриваются основания для оставления иска без рассмотрения, предусмот-
ренные ст. 157 АПК.
В тех случаях, когда при проверке решения будет установлено, что спор не
подлежит рассмотрению в арбитражном суде, апелляционный суд вправе прекратить
производство по делу. Решение отменяется и производство прекращается также в
случаях, если имеется решение органа, разрешившего спор по делу между теми же
сторонами, о том же предмете, по тем же основаниям; если организация, выступаю-
щая стороной по делу, ликвидирована, и в других случаях, предусмотренных ст. 85
АПК.
Апелляционный суд вправе сам изменить решение или, отменяя решение арбит-
ражного суда, вынести новое.
Решение изменяется в случаях, когда в принятое судом первой инстанции реше-
ние можно внести те или иные исправления без отмены решения, учитывая, что ко-
нечный вывод суда о разрешении спора в основном был правильным. Новое решение
выносится в случаях, когда конечный вывод суда об удовлетворении или отказе в
иске неправилен и нельзя ограничиться лишь изменениями решения, а нужно его от-
менить и заменить новым, соответствующим материалам дела.
§ 5. Основания к изменению или отмене решения
Решение суда, которое недостаточно обосновано материалами дела или противо-
речит этим материалам, а также решение, основанное на неправильном понимании и
применении норм материального или процессуального права, не может быть оставле-
но в силе и подлежит отмене или изменению.
Таким образом, основаниями к изменению или отмене решения являются его: а)
незаконность и б) необоснованность. Под незаконным следует понимать решение ар-
битражного суда, вынесенное с нарушением или неправильным применением матери-
ального или процессуального права. Необоснованно решение, принятое: а) при не-
полном выяснении обстоятельств, имеющих значение для дела; б) при несоответст-
вии выводов суда, изложенных в решении, обстоятельствам дела.
Законность и обоснованность решения взаимосвязаны. Решение, вынесенное с
нарушением закона, не может считаться обоснованным, а необоснованное решение
(противоречащее фактическим обстоятельствам) - законным.
Незаконность и необоснованность решения как общие основания к его отмене
или изменению могут включать в себя множество конкретных обстоятельств. Каждое
из них может быть самостоятельным основанием отмены или изменения решения.
Нарушением норм материального права как основанием отмены или изменения ре-
шения являются:
1) неприменение закона, подлежащего в конкретном случае применению;
2) применение закона, не подлежащего применению;
3) неправильное истолкование арбитражным судом примененного закона.
Что касается нарушения процессуального закона как основания к отмене и из-
менению решения, то АПК (ст. 158) ограничивает это только нарушением, которое
привело или могло привести к принятию неправильного решения.
В то же время п. 3 ст. 158 АПК указывает на такие нарушения норм процессу-
ального права, которые являются безусловным основанием к отмене решения.
К их числу относятся:
1) незаконность состава суда;
2) рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не
извещенных о рассмотрении дела;
3) нарушение правил о языке;
4) принятие решения в отношении лиц, не привлеченных к участию в деле;
5) отсутствие подписи кого-либо из судей или принятие решения не теми судь-
ями, которые входили в состав суда;
6) отсутствие протокола судебного заседания или если он не подписан лицами,
уполномоченными на это.
§ 6. Постановления апелляционной инстанции
Проверка законности и обоснованности решения арбитражного суда апелляцион-
ной инстанцией заканчивается вынесением постановления. Оно представляет собой
мотивированный результат рассмотрения апелляционной жалобы. Постановление под-
писывается всеми судьями. Судья, несогласный с постановлением, может изложить в
письменном виде свое особое мнение, которое приобщается к материалам дела.
Постановление, как и решение, должно состоять из вводной, описательной, мо-
тивировочной и резолютивной частей.
Во вводной части указываются: наименование суда, номер дела и дата принятия
постановления:
наименование сторон, наименования лица, подавшего кассационную жалобу, иных
лиц, участвующих в деле; состав коллегии, принявшей постановление; лица, давшие
объяснения в арбитражном суде (с указанием должностей и полномочий);
наименование арбитражного суда, которым принято решение, номер дела, дата
принятия решения, фамилии судей, принявших решение.
Описательная часть должна содержать:
краткое изложение сущности принятого решения;
основания проверки законности и обоснованности решения;
доводы, изложенные в отзыве на жалобу или протест.
В мотивировочной части указываются мотивы, по которым кассационной инстан-
цией принимается постановление со ссылкой на материалы дела и законодательство.
В резолютивной части приводятся выводы по результатам рассмотрения жалобы
или протеста.
Постановление вступает в законную силу с момента принятия. Оно может быть
обжаловано (ст. 159 АПК).
§ 7. Обжалование определений арбитражных судов
Нормы АПК предусматривают обжалование не только решений арбитражных судов,
но и определений.
Апелляционные жалобы на определения рассматриваются в том же порядке, что и
жалобы на решения (ст. 160 АПК). Возможно обжалование только тех определений,
для которых этот порядок предусмотрен в АПК.
Жалобы могут быть поданы на определения:
1) об отказе в удовлетворении ходатайства об обеспечении доказательств
(ст. 71);
2) о наложении штрафа (ст. 101);
3) об отказе в восстановлении пропущенного процессуального срока (ст. 99);
4) об отказе в принятии искового заявления (ст. 107);
5) об обеспечении иска (ст. 75);
6) о приостановлении производства (п. 2 ст. 84);
7) о прекращении производства по делу (ст. 86);
8) об оставлении иска бет рассмотрения (ст. 88);
9) о разъяснении решения и исправлении опечаток или арифметических ошибок
(ст. 139), об отказе в принятии дополнительного решения (п. 4 ст. 138 АПК);
10) по результатам пересмотра решения по вновь открывшимся обстоятельствам
(ст. 196);
11) об отсрочке или рассрочке исполнения решения, изменении способа и по-
рядка его исполнения или отказе в удовлетворении заявления (ст. 205);
12) о восстановлении пропущенного срока для предъявления исполнительного
листа к исполнению (ст. 203);
13) определение о возвращении искового заявления (ст. 108);
14) о выдаче дубликата исполнительного листа (ст. 204 АПК).
Другие определения (например, об отводе судьи) обжалованию не подлежат.
Рассматривая жалобу на определение арбитражного суда, апелляционная инстан-
ция вправе оставить определение без изменения, а жалобу без удовлетворения, от-
менить определение и передать решение вопроса в суд первой инстанции, а также
отменить определение полностью или в части и решить вопрос по существу.
Глава 13. ОБЖАЛОВАНИЕ И ПЕРЕСМОТР СУДЕБНЫХ АКТОВ В КАССАЦИОННОМ ПОРЯДКЕ
§ 1. Сущность кассационного обжалования и пересмотра судебных актов
Кассационное производство - одна из гарантий вынесения арбитражными судами
законных судебных актов и представляет собою самостоятельную стадию арбитражно-
го процесса.
В кассационном производстве много общего с апелляционным, так как обе эти
стадии арбитражного процесса направлены на проверку вынесенных судебных актов.
В то же время между ними имеются и отличия, вызванные тем, что предметом апел-
ляционного производства являются судебные акты, не вступившие в законную силу,
а кассационного - вступившие в законную силу; суд апелляционной инстанции по-
вторно рассматривает дело, заново исследует имеющиеся в деле и вновь представ-
ленные доказательства, а суд кассационной инстанции проверяет лишь правильность
применения норм материального права и норм процессуального права.
Кассационное производство характеризуется следующими чертами:
1) возбуждается по жалобам участвующих в деле лиц;
2) кассационный суд в отличие от апелляционного суда не проверяет обосно-
ванность судебных актов, а проверяет их законность;
3) кассационный суд не связан пределами жалобы, а проверяет законность су-
дебных актов в целом;
4) в кассационном порядке судебные акты пересматриваются федеральными ок-
ружными судами.
§ 2. Право кассационного обжалования
Право кассационного обжалования принадлежит участвующим в деле лицам. Объ-
ект кассационного обжалования - вступившие в законную силу судебные акты, за
исключением судебных актов Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, ко-
торые пересматриваются в порядке надзора.
Пересматривают судебные акты в кассационном порядке федеральные окружные
суды. Кассационная жалоба оплачивается государственной пошлиной. Подается жало-
ба в суд, вынесший судебный акт, в месячный срок со дня вступления акта в за-
конную силу (ст.ст. 163, 164 АПК).
К содержанию кассационной жалобы предъявляются те же требования, что и к
содержанию апелляционной. Кроме того, в кассационной жалобе должно быть указа-
но, в чем заключается нарушение или неправильное применение норм материального
права либо норм процессуального права. В кассационной жалобе не допускаются
ссылки на недоказанность обстоятельств дела или несоответствие изложенных в ре-
шении или постановлении выводов о фактических взаимоотношениях лиц, участвующих
в деле, обстоятельствам дела, поскольку кассационный суд не проверяет обосно-
ванность судебных актов (пп. 4 и 5 ст. 165 АПК).
Как и в апелляционном производстве, лицо, подающее кассационную жалобу,
обязано выслать всем участвующим в деле лицам копии кассационной жалобы, а ли-
цо, участвующее в деле, по получении копии кассационной жалобы вправе направить
отзыв на нее арбитражному суду (ст.ст. 166, 167 АПК).
Лицо, подавшее кассационную жалобу, может от нее отказаться. При принятии
отказа от кассационной жалобы суд прекращает производство по делу в кассацион-
ной инстанции, если решение, постановление не обжалованы другими участвующими в
деле лицами.
Суд вправе отклонить отказ от кассационной жалобы и рассмотреть дело в кас-
сационном порядке, если отказ от кассационной жалобы противоречит законам или
иным нормативным правовым актам или нарушает права или законные интересы других
лиц (ст. 172 АПК).
Возвращается кассационная жалоба по тем же основаниям, что и апелляционная.
Кроме того, кассационная жалоба возвращается, если направлена минуя арбитражный
суд, принявший решение, а также в случае, если кассационная жалоба не содержит
указания на то, в чем заключается нарушение или неправильное применение норм
материального права и норм процессуального права (ЦП. 2 и 6 ст. 168 АПК).
§ 3. Порядок рассмотрения дела в кассационной инстанции
В кассационной инстанции дело рассматривается по правилам рассмотрения дела
арбитражным судом первой инстанции с учетом особенностей кассационного произ-
водства. Здесь не опрашиваются свидетели и не исследуются доказательства, так
как суд не проверяет обоснованность судебных актов. Суд ограничивается провер-
кой правильности применения норм материального права и норм процессуального
права судом первой или апелляционной инстанций (ст.ст. 171 и 174 АПК).
Кассационная жалоба рассматривается в месячный срок со дня поступления вме-
сте с делом в федеральный арбитражный суд округа.
Арбитражный суд кассационной инстанции вправе по ходатайству лиц, участвую-
щих в деле, приостановить исполнение решения, постановления, принятых в первой
или апелляционной инстанции.
§ 4. Полномочия кассационной инстанции
Кассационный суд обладает теми же полномочиями, что и апелляционный, с дву-
мя дополнительными полномочиями, вытекающими из особенностей кассационного про-
изводства.
Во-первых, суд кассационной инстанции может отменить решение суда первой
инстанции или постановление апелляционной инстанции и передать дело на новое
рассмотрение в инстанцию арбитражного суда, решение или постановление которой
отменено, если принятое решение или постановление недостаточно обоснованно. Во-
вторых, суд кассационной инстанции может оставить в силе одно из ранее принятых
решений или постановлений (пп. 3 и 6 ст. 175 АПК).
Основаниями к отмене или изменению решения или постановления арбитражного
суда являются только нарушения или неправильное применение норм материального
права или норм процессуального права (ч. 1 ст. 176 АПК).
Перечень нарушений норм процессуального права, являющихся основаниями к
обязательной отмене судебных актов, тот же, что и для отмены решений в апелля-
ционной инстанции, с одним существенным добавлением: судебный акт подлежит так-
же отмене, если в решении или постановлении отсутствует ссылка на закон или
иной нормативный акт, которыми руководствовался арбитражный суд при принятии
решения или постановления (п. 4 ст. 176 АПК).
§ 5. Постановление суда кассационной инстанции
По результатам рассмотрения кассационной жалобы принимается постановление,
которое подписывается всеми судьями. Содержание постановления аналогично содер-
жанию постановления апелляционного суда.
С учетом особенностей кассационного производства в постановлении указывают-
ся мотивы, по которым арбитражный суд не применяет законы и иные нормативные
правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле, а также законы и
иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии по-
становления. Указываются также действия, которые должны быть выполнены лицами,
участвующими в деле, и арбитражным судом, если дело передано на новое рассмот-
рение (пп. 8 и 11 ст. 177 АПК).
Указания арбитражного суда обязательны для суда, вновь рассматривающего де-
ло.
§ 6. Кассационное обжалование определений арбитражного суда
Определения арбитражного суда могут быть обжалованы в кассационном порядке.
Перечень определений, обжалуемых в кассационном порядке, тот же, что и для
пересмотра в апелляционном порядке. Разница лишь в том, что в апелляционном по-
рядке обжалуются определения, не вступившие в законную силу, а в кассационном -
вступившие.
Кассационные жалобы на определения арбитражного суда рассматриваются в по-
рядке, предусмотренном для рассмотрения кассационных жалоб на решения и поста-
новления суда (ст. 179 АПК).
Глава 14. ПРОВЕРКА В ПОРЯДКЕ НАДЗОРА ЗАКОННОСТИ И ОБОСНОВАННОСТИ АРБИТРАЖНЫХ
ПОСТАНОВЛЕНИЙ
§ 1. Значение стадии проверки в порядке надзора законности и обоснованности
арбитражных постановлений
Новый АПК в разделе, посвященном производству по пересмотру решений, наряду
с апелляционным и кассационным производством регламентирует производство в по-
рядке надзора.
Возможность проверки в порядке надзора постановлений арбитражных судов -
дополнительная гарантия соблюдения требований их законности и обоснованности.
Потребность в такой проверке при том, что существует возможность пересмотра
решений арбитражного суда в апелляционном и кассационном порядке, предопределя-
ется рядом обстоятельств.
Во-первых, нельзя исключить, что апелляционная и кассационная инстанции мо-
гут не обнаружить допущенные при рассмотрении дела ошибки, поэтому закон преду-
сматривает еще одну возможность для их исправления.
Во-вторых, может возникнуть необходимость проверки законности и обоснован-
ности решений (постановлений) арбитражных судов, которые вступают в законную
силу с момента принятия и не подлежат апелляционному и кассационному пересмот-
ру. Например, решения Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, вынесен-
ные им по первой инстанции (ст. 135 АПК), и постановления арбитражных судов,
рассматривающих дела в кассационной инстанции.
Еще одной задачей института проверки в порядке надзора решений арбитражных
судов является направление судебной практики нижестоящих арбитражных судов,
обеспечение ее единообразия.
§ 2. Право опротестования решений арбитражного суда в порядке надзора
1. Характеристика права опротестования решений в порядке надзора предпола-
гает освещение вопросов об объектах и субъектах права опротестования; сроках
опротестования.
2. Объектом права опротестования в порядке надзора служат вступившие в за-
конную силу решения всех арбитражных судов Российской Федерации, принятые ими в
первой инстанции; постановления апелляционных инстанций арбитражных судов субъ-
ектов Российской Федерации; принятые в кассационном порядке постановления феде-
ральных арбитражных судов округов.
Не могут быть объектом опротестования постановления Президиума Высшего Ар-
битражного Суда Российской Федерации.
Наряду с решениями (постановлениями), вынесенными арбитражными судами в
первой, апелляционной и кассационной инстанциях, объектом опротестования в по-
рядке надзора являются и определения арбитражного суда, вступившие в законную
салу (ст. 191 АПК).
3. Право принесения протеста в порядке надзора предоставлено: Председателю
Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации и его заместителям, Генеральному
прокурору Российской Федерации и его заместителям (ст. 181 АПК).
Законом строго определены полномочия указанных должностных лиц по опроте-
стованию решений арбитражных судов. Так, Председатель Высшего Арбитражного Суда
Российской Федерации и Генеральный прокурор Российской Федерации могут принести
протест на решение и постановление любого арбитражного суда Российской Федера-
ции, за исключением постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда Россий-
ской Федерации.
Заместители Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации и
заместители Генерального прокурора Российской Федерации вправе опротестовывать
решения и постановления любого арбитражного суда в Российской Федерации, за ис-
ключением решений и постановлений Высшего Арбитражного Суда Российской Федера-
ции.
4. Для принесения протеста в порядке надзора на вступившее в законную силу
решение арбитражного суда нужен конкретный повод. Чаще всего - это заявление
лиц, участвующих в деле. Так, в соответствии со ст. 185 АПК эти лица обращаются
с заявлением о принесении протеста на вступившее в законную силу решение
(постановление) арбитражного суда. Заявление адресуется должностным лицам,
имеющим право принесения протеста, и может быть подано после рассмотрения дела
в апелляционной или кассационной инстанции.
Систематическое толкование ст. 185 АПК с другими нормами АПК позволяет сде-
лать вывод о том, что во всех случаях принятия решений арбитражным судом перво-
го звена, т.е. судом субъекта Российской Федерации, обращение лица, участвующе-
го в деле, с просьбой о принесении протеста возможно только после реализации
права на апелляционный или кассационный пересмотр решений. В случае истечения
сроков для подачи заявлений о таком пересмотре лицо, участвующее в деле, вправе
ходатайствовать о восстановлении пропущенного по уважительной причине срока, а
не обращаться с просьбой о принесении протеста.
Если же решение в первой инстанции принято Высшим Арбитражным Судом Россий-
ской Федерации, то лица, участвующие в деле, вправе просить о его пересмотре в
порядке надзора, поскольку ни апелляционная, ни кассационная проверка этих ре-
шений законом не предусмотрена.
Подача заявления участвующим в деле лицом не всегда влечет за собой прине-
сение протеста. Для разрешения вопроса о наличии оснований к принесению протес-
та в порядке надзора должностные лица, управомоченные на принесение протеста,
истребуют дело из соответствующего арбитражного суда. Об отсутствии оснований
для принесения протеста извещается лицо, подавшее заявление (ст. 185 АПК).
Поводом для истребования дела могут служить также публикации в средствах
массовой информации, результаты обобщения судебно-арбитражной практики и др.
5. В отличие от АПК 1992 года новый АПК Российской Федерации не устанавли-
вает сроков на опротестование в порядке надзора решений (постановлений) арбит-
ражного суда.
6. Как всякое субъективное процессуальное право, право на принесение про-
теста в порядке надзора реализуется с соблюдением установленного законом поряд-
ка.
Лица, имеющие право на опротестование постановлений арбитражного суда в по-
рядке надзора, направляют протест вместе с делом в Президиум Высшего Арбитраж-
ного Суда Российской Федерации - единственный судебно-надзорный орган в системе
арбитражных судов.
Лицам, участвующим в деле, направляются копии протеста, принесенного по их
делу (ст. 185 АПК).
Должностное лицо, принесшее протест в порядке надзора, вправе отозвать его
до начала рассмотрения дела. Об отзыве протеста извещаются лица, участвующие в
деле (ст. 185 АПК).
В Арбитражном процессуальном кодексе Российской Федерации нет специальных
норм, определяющих содержание протеста в порядке надзора и предусматривающих
возвращение протеста. Вместе с тем многолетней практикой выработаны реквизиты
этого документа. Протест на решение арбитражного суда подается в письменной
форме с указанием органа, которому он адресован, и должен содержать наименова-
ние арбитражного суда (судов), принявшего решение, номер дела, дату принятия
решения (решений), наименование сторон и других лиц, участвующих в деле, пред-
мет спора, основания, по которым поставлен вопрос о проверке законности и обос-
нованности решения (решений) со ссылкой на законодательство и материалы дела,
требование должностного лица, подающего протест. Протест подписывается этим
должностным лицом.
Председатель и заместитель Председателя Высшего Арбитражного Суда Россий-
ской Федерации вправе приостановить исполнение соответствующих решений
(постановлений) до окончания производства в порядке надзора (ст. 182 АПК).
§ 3. Арбитражный суд, рассматривающий дела по протестам в порядке надзора.
Порядок рассмотрения дел
1. В отличие от существовавшей до июля 1995 года сложной и многозвенной
системы арбитражных судебно-надзорных органов новый АПК предусматривает единст-
венный арбитражный суд, компетентный рассматривать дела по протестам в порядке
надзора, - Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. Этот суд
рассматривает дела по протестам на решения и постановления всех арбитражных су-
дов в Российской Федерации.
2. Рассмотрение дел по протестам осуществляется в определенном порядке,
регламентированном законом (ст. 186 АПК).
Извещение лиц, участвующих в деле, о времени и месте рассмотрения дела не-
обязательно. Однако они могут быть вызваны в заседание Президиума для дачи объ-
яснений. В этом случае им направляются извещения о времени и месте заседания.
В случае если извещенные участвующие в деле лица явились, дело рассматрива-
ется с их участием. Неявка в судебное заседание лиц, участвующих в деле, не
препятствует рассмотрению дела.
В соответствии со ст. 15 Федерального конституционного закона «Об арбитраж-
ных судах в Российской Федерации» Президиум Высшего Арбитражного Суда Россий-
ской Федерации действует в составе Председателя, заместителей Председателя и
председателей судебных составов Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации.
По решению Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в состав Пре-
зидиума могут быть введены судьи Высшего Арбитражного Суда Российской Федера-
ции.
Президиум правомочен решать вопросы при налична большинства членов Прези-
диума (ст. 17 Закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации»). В заседа-
ниях Президиума вправе участвовать Генеральный прокурор Российской Федерации
(ст. 15 Закона).
Судья, участвовавший в рассмотрении данного дела по первой инстанции, либо
в апелляционном или кассационном порядке, не может участвовать в рассмотрении
дела в порядке надзора (ст. 18 АПК).
При рассмотрении протеста Президиум заслушивает доклад судьи Высшего Арбит-
ражного Суда Российской Федерации об обстоятельствах дела и доводах протеста.
Постановления Президиума принимаются открытым голосованием большинством го-
лосов от общего числа присутствующих членов Президиума и подписываются Предсе-
дателем Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. Члены Президиума не
вправе воздерживаться от голосования (ст. 17 Закона «Об арбитражных судах в
Российской Федерации», ст. 189 АПК). Постановление Президиума вступает в силу с
момента его принятия и не подлежит пересмотру.
Постановление направляется лицам, участвующим в деле, в пятидневный срок с
момента вынесения заказным письмом с уведомлением о вручении (ст. 187 АПК).
3. Новый Арбитражный процессуальный кодекс не регламентирует содержание по-
становления, выносимого надзорной инстанцией. Законом подробно определяется
лишь содержание постановления кассационной инстанции (ст. 177 АПК). Основываясь
на указанной норме, можно по аналогии сделать вывод и об основных реквизитах
постановления надзорной инстанции. В нем должны быть указаны:
наименование арбитражного суда, рассматривавшего протест, номер дела и дата
принятия постановления, состав суда, принявшего постановление, фамилии присут-
ствовавших в судебном заседании лиц с указанием их полномочий;
наименование должностного лица, принесшего протест;
наименование арбитражного суда, рассмотревшего дело в первой и апелляцион-
ной инстанциях, и суда, рассмотревшего дело в кассационной инстанции; номер де-
ла, дата принятия решения (постановлений), фамилии судей, их принявших;
краткое изложение сущности принятых решений (постановлений);
основания, по которым поставлен вопрос о проверке законности и обоснованно-
сти решений (постановлений);
объяснения лиц, присутствовавших в заседании;
мотивы, по которым принимается постановление, со ссылкой на законодательст-
во и материалы дела;
выводы по результатам рассмотрения протеста;
действия, которые должны быть выполнены лицами, участвующими в деле, и ар-
битражным судом при отмене решения и передаче дела на новое рассмотрение.
§ 4. Полномочия надзорной инстанции. Основания к отмене или изменению в
порядке надзора решений (постановлений), вступивших в законную силу
В соответствии со ст. 187 АПК Президиум Высшего Арбитражного Суда Россий-
ской Федерации, рассмотрев дело в порядке надзора, вправе:
1) оставить решение, постановление арбитражного суда без изменения, а про-
тест без удовлетворения;
2) отменить решение, постановление полностью или в части и направить дело
на новое рассмотрение;
3) отменить решение, постановление полностью или в части и прекратить про-
изводство по делу либо оставить иск без рассмотрения полностью или в части;
4) изменить или отменить решение, постановление и принять новое решение, не
передавая дело на новое рассмотрение;
5) оставить в силе одно из ранее принятых по делу решений или постановле-
ний.
Каждое из перечисленных полномочий может иметь место при наличии соответст-
вующих оснований и не должно быть избрано судом произвольно. Так, если прове-
ряемые решения, постановления законны и обоснованны, надзорная инстанция остав-
ляет их без изменения, а протест без удовлетворения.
Решение будет оставлено без изменения и в том случае, если надзорная ин-
станция обнаружит такие нарушения норм процессуального права, которые не явля-
ются существенными, т.е. если эти нарушения не привели и не могли привести к
принятию неправильного решения (см. ст. 188 АПК).
Если решение, постановление необоснованно или не соответствует законода-
тельству, то это является основанием к его отмене или изменению (ст. 188 АПК).
В зависимости от конкретной ситуации здесь возможны различные варианты. Если
решение, постановление необоснованно, т.е. неполно выяснены обстоятельства,
имеющие значение для дела; не доказаны обстоятельства, имеющие значение для де-
ла, которые арбитражный суд считает установленными, либо выводы суда, изложен-
ные в решении, не соответствуют обстоятельствам дела, решение подлежит отмене
полностью или в части, и дело должно быть передано на новое рассмотрение по су-
ществу. Если решение, постановление незаконно в силу существенного нарушения
норм процессуального права, то оно подлежит отмене, а дело должно быть направ-
лено на новое рассмотрение в арбитражный суд первой, апелляционной или кассаци-
онной инстанций в зависимости от того, где был нарушен процессуальный закон.
Нарушение норм процессуального права может привести и к иным последствиям.
Если при проверке решения в порядке надзора будет установлено, что имелись ос-
нования для оставления иска без рассмотрения (ст. 87 АПК) или для прекращения
производства по делу (ст. 85 АПК), но при этом арбитражным судом первой, апел-
ляционной и кассационной инстанций процесс не был закончен без вынесения реше-
ния, надзорная инстанция отменяет решение полностью или в части и оставляет иск
без рассмотрения либо прекращает производство по делу.
Установив, что решение, постановление арбитражного суда незаконно, надзор-
ная инстанция отменяет его и, не передавая дело на новое рассмотрение, выносит
новое решение, если располагает для этого достаточными материалами.
Указания арбитражного суда, рассматривающего дело в порядке надзора, изло-
женные в постановлении об отмене решения, постановления, обязательны для арбит-
ражного суда при новом рассмотрении данного дела (ст. 190 АПК).
Однако надзорная инстанция, как и кассационная, давая такие указания ниже-
стоящим арбитражным судам, обязана исходить из принципа независимости судей и
подчинения их только закону.
В силу этого Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, рас-
сматривая дело в порядке надзора, не вправе:
устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были уста-
новлены или были отвергнуты в решении, постановлении;
предрешать вопросы о достоверности или недостоверности того или иного дока-
зательства, о преимуществе одних доказательств перед другими, о том, какая
должна быть применена норма материального права и какое решение, постановление
должно быть принято при новом рассмотрении дела (ст. 190 АПК).
Глава 15. ПЕРЕСМОТР ВСТУПИВШИХ В ЗАКОННУЮ СИЛУ СУДЕБНЫХ АКТОВ ПО ВНОВЬ
ОТКРЫВШИМСЯ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАМ
1. От проверки решений (определений) в кассационном порядке и порядке над-
зора существенно отличается пересмотр вступивших в законную силу судебных актов
по вновь открывшимся обстоятельствам. Применяется он сравнительно редко.
Данный институт представляет собой особую форму проверки правильности по-
становлений арбитражного суда, сущность которой заключается в том, что решение,
определение или постановление проверяется не с точки зрения его законности и
обоснованности по имеющимся в деле и дополнительно представленным материалам, а
на основе новых обстоятельств, существовавших ранее, но не известных суду при
вынесении им решения.
Отмена постановления в этих условиях не означает признание того, что в
прежних решениях по делу была допущена ошибка в применении закона или выяснении
обстоятельств дела. Поэтому для решения вопроса о пересмотре судебных актов по
вновь открывшимся обстоятельствам не требуется проверять по материалам дела
правильность применения судом закона, совершать те или иные процессуальные дей-
ствия, оценивать доказательства и т.п., что характерно при производстве дела в
кассационной или надзорной инстанциях.
Задачи суда здесь сводятся к тому, что он должен проверить определенные об-
стоятельства, которые существовали в момент разрешения судом спорного правоот-
ношения, но не были известны ни заявителю, ни самому суду при вынесении реше-
ния, несмотря на то, что последний выполнил все требования закона по установле-
нию действительных прав и взаимоотношений сторон.
В данном случае необходимость в пересмотре вступившего в законную силу су-
дебного акта возникает потому, что выявляются ранее неизвестные обстоятельства,
которые опровергают истинность фактов, положенных в основание вынесенного реше-
ния, либо проливают иной свет на обстоятельства дела, сложившиеся между сторо-
нами отношения.
2. Согласно ст. 192 АПК, основаниями для пересмотра по вновь открывшимся
обстоятельствам судебного акта могут служить:
1) существенные для дела обстоятельства, которые не были и не могли быть
известны заявителю;
2) установленные вступившим в законную силу приговором суда заведомо ложные
показания свидетеля, заведомо ложное заключение эксперта, заведомо неправильный
перевод, подложность документов либо вещественных доказательств, повлекшие за
собой постановление незаконного или необоснованного судебного акта;
3) установленные вступившим в законную силу приговором суда преступные дей-
ствия сторон, других лиц, участвующих в деле, либо их представителей или пре-
ступные деяния судей, совершенные при рассмотрении данного дела;
4) отмена решения, приговора, определения или постановления суда либо по-
становления иного органа, послужившего основанием для вынесения данного реше-
ния, определения или постановления.
Вновь открывшиеся обстоятельства не следует отождествлять с новыми обстоя-
тельствами, возникшими после рассмотрения дела и вынесения по нему решения, ли-
бо изменившимися обстоятельствами. Как те, так и другие могут служить основани-
ем лишь для предъявления нового иска, но не для пересмотра дела по вновь от-
крывшимся обстоятельствам.
С другой стороны, необходимо четко разграничивать вновь открывшиеся обстоя-
тельства и новые доказательства, новые материалы.
Обнаруженные после принятия вступившего в законную силу судебного акта но-
вые доказательства могут свидетельствовать о том, что обстоятельства дела ис-
следованы судом неполно, что выводы, к которым пришел суд, не соответствуют
действительности. А это может служить лишь основанием для проверки правильности
данного судебного акта в кассационной инстанции или в порядке надзора.
3. Пересмотр по вновь открывшимся обстоятельствам возможен по инициативе
сторон и других лиц, участвующих в деле. С заявлением о пересмотре решения мо-
гут обращаться правопреемники сторон или третьих лиц. Осуществляется такой пе-
ресмотр судом, который вынес данный судебный акт. Заявление о пересмотре реше-
ния подается в вынесший его суд и в том случае, когда данное дело рассматрива-
лось в кассационном или надзорном порядке, но указанные инстанции оставили его
без изменения.
Объектом пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам могут быть не
только решение и определение арбитражного суда и постановление его апелляцион-
ной инстанции, но и постановления кассационной коллегии или надзорной инстан-
ции. В последнем случае заявление направляется в суд, изменивший или постано-
вивший новое решение.
Согласно ст. 193 АПК, заявление о пересмотре вступившего в законную силу
судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам может быть подано в арбит-
ражный суд не позднее одного месяца со дня установления обстоятельств, служащих
основанием для пересмотра таких актов.
При наличии оснований, указанных в пп. 2 и 3 ст. 192 АПК, течение срока на
подачу заявления о пересмотре решения начинается с момента вступления приговора
в законную силу. Если же основанием для пересмотра служит отмена акта, положен-
ного в основу решения, исчисление срока на подачу заявления начинается со дня
отмены данного акта.
Заявитель обязан направить другой стороне копии своего заявления и прило-
женных к нему документов, которые отсутствуют у этой стороны, а документ, удо-
стоверяющий их отсылку, прилагается к заявлению, которое подается в арбитражный
суд.
Заявление о пересмотре решения по вновь открывшимся обстоятельствам пошли-
ной не оплачивается.
При подаче заявления после истечения установленного срока либо при непред-
ставлении доказательств направления копий заявления и приложенных к нему доку-
ментов другим участвующим в деле лицам оно к рассмотрению не принимается и воз-
вращается заявителю. О возвращении заявления выносится определение, которое мо-
жет быть обжаловано.
При поступлении заявления судья вправе приостановить исполнение решения до
окончания пересмотра, если первоначальное решение не исполнено.
Заявление о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам вступившего в
законную силу судебного акта арбитражный суд рассматривает в заседании в месяч-
ный срок со дня его поступления.
О времени и месте рассмотрения заявления извещаются лица, участвующие в де-
ле. Однако их неявка не препятствует рассмотрению вопроса (ст. 195 АПК).
При рассмотрении заявления о пересмотре решения по вновь открывшимся об-
стоятельствам суд должен выяснить, можно ли считать факты, на которые ссылается
заявитель, вновь открывшимися обстоятельствами, и определить, насколько сущест-
венными являются данные обстоятельства, в какой мере они вызывают необходимость
отмены или изменения ранее вынесенного судебного акта.
Суд должен убедиться в том, что данное обстоятельство действительно имело
существенное значение для дела. Поэтому не может служить основанием для пере-
смотра судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам, например, дефект-
ность тех или иных доказательств, если будет установлено, что в основу вывода
суда были положены иные доказательства, достоверность которых не вызывает со-
мнений.
По результатам рассмотрения данных вопросов арбитражный суд выносит опреде-
ление, которым либо удовлетворяет заявление и отменяет судебный акт, либо отка-
зывает в пересмотре.
Определение арбитражного суда об отказе в удовлетворении заявления о пере-
смотре по вновь открывшимся обстоятельствам судебного акта может быть обжалова-
но. В случае отмены судебного акта дело рассматривается арбитражным судом зано-
во в обычном порядке.
Глава 16. ИСПОЛНЕНИЕ СУДЕБНЫХ АКТОВ
§ 1. Общие вопросы исполнения судебных актов
Принудительное исполнение судебных актов возможно в тех случаях, когда су-
дебным решением подтверждается обязанность ответчика совершить определенные
действия. Решения по преддоговорным спорам и по искам о признании принудитель-
ному исполнению не подлежат, так как ими не подтверждается обязанность ответчи-
ка совершить те или иные действия, вследствие чего не возникает возможность
принуждения к этому ответчика. Лишь в тех случаях, когда требование о признании
соединено с требованием о присуждении и оба требования удовлетворены, решение
арбитражного суда подлежит принудительному исполнению, но только в той части, в
которой подтверждается обязанность ответчика совершить определенные действия.
В тех случаях, когда речь идет о денежных взысканиях, судебные акты испол-
няются банками путем принудительного (помимо воли должника) взыскания и пере-
числения суммы. Если же речь идет об обращении взыскания на имущество или же
совершении иных действий лицом, против которого вынесено решение, исполнение по
правилам исполнительного производства, предусмотренного Гражданским процессу-
альным кодексом, осуществляется судебным исполнителем.
Сторонами в исполнительном производстве являются взыскатель и должник, об-
ладающие равными процессуальными правами и несущие равные процессуальные обя-
занности.
В исполнении судебных актов активно участвует арбитражный суд, вынесший ре-
шение.
Как до, так и после вступления судебного акта в законную силу арбитражный
суд по заявлению стороны или судебного исполнителя вправе отсрочить или рассро-
чить исполнение судебного акта, изменить способ и порядок исполнения. Об от-
срочке или рассрочке исполнения судебного акта, изменении способа и порядка его
исполнения или об отказе в этом выносится определение, которое может быть обжа-
ловано участвующими в деле лицами.
В тех случаях, когда не приведенное в исполнение решение арбитражного суда
изменено или отменено и принято новое решение о полном или частичном отказе в
иске, либо производство по делу прекращено, либо иск оставлен без рассмотрения,
арбитражный суд принимает решение о полном или частичном прекращении взыскания
по измененному или отмененному в соответствующей части решению.
Если указанные выше обстоятельства имели место в отношении уже исполненного
решения, то осуществляется поворот исполнения решения. В этом случае арбитраж-
ный суд выдает исполнительный лист на возврат взысканных денежных средств, иму-
щества или его стоимости по заявлению организации, гражданина-предпринимателя.
К заявлению прилагается документ, подтверждающий исполнение ранее вынесенного
решения.
Арбитражный суд выдает исполнительные листы на принудительное исполнение
решений третейских судов, созданных и действующих в соответствии с Временным
положением о третейском суде для разрешения экономических споров. Признание и
приведение в исполнение решений Международного коммерческого арбитражного суда
и Морской арбитражной комиссии при Торгово-промышленной палате Российской Феде-
рации производятся общими судами [* См.: Вестник Высшего Арбитражного Суда Рос-
сийской Федерации. 1993. № 10. С. 102].
Арбитражный суд решает вопрос о восстановлении пропущенного срока для
предъявления исполнительного листа к исполнению (ст. 203 АПК), а также о право-
преемстве и исполнительном производстве (ст. 40 АПК), выдает дубликат исполни-
тельного листа и совершает другие действия, связанные с исполнением судебных
актов (ст. 204 АПК).
§ 2. Основания исполнения и исполнительный документ
Принудительному исполнению подлежат арбитражные решения, определения и по-
становления. Исполнительным документом является исполнительный лист.
В исполнительном листе должны быть указаны: наименование арбитражного суда,
выдавшего исполнительный лист; номер дела, по которому выдан исполнительный
лист; дата принятия судебного акта, подлежащего исполнению; наименование взы-
скателя и должника, их адреса; резолютивная часть судебного акта; дата вступле-
ния судебного акта в законную силу; дата выдачи исполнительного листа и срок
его действия.
Исполнительный лист подписывается судьей, заверяется гербовой печатью ар-
битражного суда и выдается взыскателю после вступления решения в законную силу.
Если в решении о взыскании денежных средств предусмотрено немедленное ис-
полнение, то исполнительный лист направляется взыскателю одновременно с решени-
ем. В тех случаях, когда решение не подлежит немедленному исполнению и на реше-
ние суда не поступила жалоба, исполнительный лист на исполнение решения выдает-
ся арбитражным судом по истечении срока на обжалование с учетом времени, необ-
ходимого для пробега почты [* См.: Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской
Федерации. 1993. № 9. С. 106]. При взыскании средств в доход бюджета исполни-
тельный лист направляется налоговому органу и исполняется в установленном по-
рядке через банк.
В случае утраты исполнительного листа арбитражный суд может выдать его дуб-
ликат, если взыскатель обратился с заявлением об этом до истечения срока, уста-
новленного для предъявления исполнительного листа к исполнению.
К заявлению о выдаче дубликата исполнительного листа должна быть приложена
справка об утрате исполнительного листа или непредъявлении его к исполнению.
Справка выдается банком, судебным исполнителем, органом связи, организаци-
ей. Справка организации должна подписываться руководителем и главным (старшим)
бухгалтером.
§ 3. Сроки предъявления исполнительного листа к исполнению
Исполнительный лист предъявляется к исполнению в течение шести месяцев со
дня вступления решения в законную силу или окончания срока, установленного при
отсрочке, рассрочке исполнения решения.
Если срок предъявления решения к исполнению пропущен по уважительной причи-
не, он может быть восстановлен арбитражным судом, вынесшим решение. Если реше-
ние было вынесено в коллегиальном составе, то и срок восстанавливается коллеги-
ально. При единоличном рассмотрении дела срок восстанавливается арбитражным
судьей единолично.
О восстановлении или отказе в восстановлении срока для обращения решения к
исполнению суд выносит определение, в котором должны быть указаны мотивы удов-
летворения или отказа в удовлетворении заявления. Течение шестимесячного срока
для предъявления исполнительного листа к исполнению начинается со дня вынесения
определения о восстановлении срока.
Предъявление исполнительного листа к исполнению прерывает течение шестиме-
сячного срока для предъявления исполнительного листа к исполнению (ст. 202
АПК). Это значит, во-первых, что исполнительный лист, направленный в течение
шести месяцев в орган исполнения, может быть исполнен этим органом без ограни-
чения какими бы то ни было сроками; во-вторых, после возвращения исполнительно-
го документа взыскателю без исполнения или с частичным исполнением он вновь мо-
жет быть предъявлен к исполнению в течение шестимесячного срока, исчисляемого
со дня его возврата.
Срок для предъявления исполнительного листа к исполнению прерывается час-
тичным исполнением судебного акта должником. Документом, подтверждающим это об-
стоятельство, может быть платежное поручение о перечислении денежной суммы.
§ 4. Меры принудительного исполнения
Судебные акты арбитражного суда подлежат обязательному исполнению всеми
предприятиями, организациями, учреждениями и их должностными лицами, граждана-
ми-предпринимателями на всей территории Российской Федерации.
За неисполнение судебного акта арбитражного суда о взыскании денежных
средств на орган, которому предъявлен исполнительный лист для исполнения, нала-
гается арбитражным судом штраф в размере до 50% суммы, подлежащей взысканию.
Неоднократное неисполнение исполнительных листов арбитражных судов коммерчески-
ми банками является основанием для отзыва лицензии на осуществление банковских
операций.
На должностное лицо, виновное в неисполнении решения арбитражного суда, на-
лагается штраф в размере до 200 установленных федеральным законом минимальных
размеров оплаты труда.
При отсутствии у организации, гражданина-предпринимателя денежных средств,
достаточных для исполнения решения арбитражного суда, взыскание может быть об-
ращено на принадлежащее должнику имущество в порядке, установленном федеральным
законом. В этом случае исполнительный лист передается судебному исполнителю.
Судебным исполнителем выполняются и иные решения арбитражных судов.
§ 5. Исполнение решения третейского суда
Решение третейского суда принудительно исполняется на основании исполни-
тельного листа, выданного арбитражным судом.
Для получения исполнительного листа сторона, в пользу которой состоялось
решение, должна обратиться с заявлением в соответствующий арбитражный суд в те-
чение месяца со дня окончания срока исполнения решения третейского суда. К за-
явлению прилагаются документы, подтверждающие неисполнение решения арбитражного
суда, и доказательства уплаты государственной пошлины. При наличии уважительных
причин пропуска срока на подачу заявления он может быть арбитражным судом вос-
становлен. Заявление должно быть рассмотрено в месячный срок со дня его получе-
ния арбитражным судом.
При выдаче исполнительного листа заявителю должны быть возмещены понесенные
им расходы по уплате государственной пошлины за счет стороны, против которой
принято решение третейского суда. В случае отказа в выдаче исполнительного лис-
та понесенные заявителем расходы по государственной пошлине не возмещаются [*
См.: Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. 1993. № 7. С.
118].
Глава 17. ОСОБЕННОСТИ РАССМОТРЕНИЯ ДЕЛ О НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ (БАНКРОТСТВЕ)
ПРЕДПРИЯТИЙ
1. Закон Российской Федерации от 19 ноября 1992 г. «О несостоятельности
(банкротстве) предприятий» [* См.: Ведомости Съезда народных депутатов Россий-
ской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1993. № 1. Ст. 6],
введенный в действие с 1 марта 1993 г., создал правовую основу для принудитель-
ной и добровольной ликвидации несостоятельного предприятия. Им определяются ус-
ловия и порядок объявления предприятия несостоятельным должником и осуществле-
ния конкурсного производства.
Статья 65 ГК Российской Федерации 1994 года также предусматривает принуди-
тельную и добровольную ликвидацию юридического лица, а п. 3 этой статьи уста-
навливает, что требования кредиторов удовлетворяются в очередности, предусмот-
ренной п. 1 ст. 64 ГК.
Статья 25 ГК устанавливает возможность признания несостоятельным и индиви-
дуального предпринимателя. Основания и порядок признания судом индивидуального
предпринимателя банкротом определяются также Законом о несостоятельности
(банкротстве) предприятий.
В соответствии со ст. 3 Закона дела о несостоятельности (банкротстве) пред-
приятия рассматриваются Высшим арбитражным судом республики в составе Россий-
ской Федерации, краевым, областным, городским арбитражным судом, арбитражным
судом автономной области, автономного округа.
Порядок рассмотрения дел о банкротстве весьма специфичен, имеет немало про-
цессуальных особенностей, что предопределяет необходимость специального его ос-
вещения.
Такой порядок регламентируется, в основном, двумя нормативными актами: За-
коном о несостоятельности (банкротстве) предприятий, а по вопросам, им не уре-
гулированным, - Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.
2. Возбуждение дела. Производство по делу о банкротстве будет возбуждено
арбитражным судом, если заявитель обладает правом на обращение в арбитражный
суд по такому делу и это право реализуется в соответствии с установленным по-
рядком.
Право на подачу заявления принадлежит не любому лицу, а только самому долж-
нику, его кредиторам, а также прокурору. Поэтому арбитражному суду надлежит
тщательно проверять, от кого поступило заявление.
Указом Президента Российской Федерации от 22 декабря 1993 г. № 2264 «О ме-
рах по реализации законодательных актов о несостоятельности (банкротстве) пред-
приятий» [* См.: Собрание актов Президента и Правительства Российской Федера-
ции. 1993. № 52. Ст. 5070] установлено, что при решении вопросов о несостоя-
тельности в отношении федеральных государственных предприятий, а также предпри-
ятий и организаций, в капитале которых имеется доля (вклад) Российской Федера-
ции, интересы собственника от имени государства представляет Федеральное управ-
ление по делам о несостоятельности (банкротстве) при Государственном комитете
Российской Федерации по управлению государственным имуществом. Названное Феде-
ральное управление правомочно в силу приведенного Указа Президента направлять в
арбитражный суд заявления о признании предприятия-должника несостоятельным, ес-
ли предприятие не подает такое заявление на основании решения, принятого Феде-
ральным управлением.
Если в заявлении поставлен вопрос о несостоятельности коммерческого банка
или иного кредитного учреждения, то необходимо установить, была ли отозвана
Центральным банком Российской Федерации их лицензия на совершение банковских
операций. В противном случае дело о банкротстве не может быть возбуждено
(ст. 11 Закона).
Правильное возбуждение дел о несостоятельности предприятия предполагает
четкое понимание признаков банкротства. Под несостоятельностью (банкротством)
предприятия в соответствии со ст. 1 Закона понимается неспособность удовлетво-
рить требования кредиторов по оплате товаров (работ, услуг), включая неспособ-
ность обеспечить обязательные платежи в бюджет и внебюджетные фонды, в связи с
превышением обязательств должника над его имуществом или неудовлетворительной
структурой баланса должника.
Внешним признаком банкротства предприятия является приостановление его те-
кущих платежей, если предприятие не обеспечивает или заведомо не способно обес-
печить выполнение требований кредиторов в течение трех месяцев со дня наступле-
ния сроков их исполнения.
Порядок обращения в арбитражный суд должника и кредитора несколько отлича-
ется друг от друга.
Подаче заявления должника должно предшествовать принятие решения собствен-
ником предприятия-должника или органом, уполномоченным управлять имуществом
должника, или руководящим органом предприятия, который вправе принять такое ре-
шение в соответствии с учредительными документами, о подаче таким предприятием
в арбитражный суд заявления о возбуждении производства по делу о несостоятель-
ности.
В отношении федеральных государственных предприятий, а также предприятий и
организаций, в капитале которых имеется доля (вклад) Российской Федерации, та-
кие решения, обязательные для предприятия-должника, принимает Федеральное
управление по делам о несостоятельности (банкротстве) при Государственном коми-
тете Российской Федерации по управлению государственным имуществом. Информация
о принятии названного решения должна содержаться в подаваемом в арбитражный суд
заявлении.
Заявление должника подается в письменной форме и подписывается руководите-
лем предприятия-должника либо лицом, его заменяющим.
Помимо данных, предусмотренных в ст. 102 АПК, заявление должника должно
иметь также следующие реквизиты (см. ст. 5 Закона):
указание на сумму требований, которые не могут быть удовлетворены;
сведения о форме собственности и субъекте собственности, а также о принятии
решения собственника (других уполномоченных органов) об обращении в арбитражный
суд с заявлением о банкротстве;
причины, по которым должник считает невозможным выполнить свои обязательст-
ва.
К заявлению должника прилагаются:
список его кредиторов и должников с расшифровкой их дебиторской и кредитор-
ской задолженности;
бухгалтерский баланс либо заменяющие его бухгалтерские документы;
документы, подтверждающие направление кредиторам копии заявления со всеми
приложениями к нему;
копия платежного поручения, свидетельствующая об уплате государственной по-
шлины.
В заявлении может содержаться ходатайство о проведении внешнего управления
имуществом должника или санации [* Внешнее управление имуществом должника - ре-
организационная процедура, направленная на продолжение деятельности предпри-
ятия-должника, осуществляемая на основании передач функций по управлению пред-
приятием-должником арбитражному управляющему].
Несоблюдение требований, предъявляемых к оформлению заявления, приводит к
последствиям, установленным в законе, - возвращению заявления (ст. 108 АПК).
Указанные неблагоприятные для заявителя-должника последствия не наступают в
случае отсутствия бухгалтерского баланса либо заменяющих его бухгалтерских до-
кументов. Пункт 5 ст. 5 Закона предусматривает иные санкции. В случае непред-
ставления должником бухгалтерского баланса в течение 15 дней со дня подачи за-
явления арбитражный суд поручает составление и представление бухгалтерского ба-
ланса независимому аудитору за счет должника. За непредставление указанных до-
кументов на руководителя предприятия-должника может быть наложен штраф в разме-
ре до 10 минимальных размеров оплаты труда, сумма которого направляется на уве-
личение конкурсной массы. Сумму, подлежащую выплате аудитору, должник вносит
вперед на депозитный счет арбитражного суда. Если должник не внесет необходимую
сумму, причитающуюся аудитору, сумма выплачивается с депозитного счета арбит-
ражного суда с последующим возмещением из имущества должника.
Обращение кредитора в арбитражный суд с заявлением о возбуждении дела о не-
состоятельности предприятия осуществляется в соответствии с иными правилами.
Они установлены в ст. 6 Закона.
До обращения в арбитражный суд необходимо соблюсти определенный порядок
урегулирования спора. В случае невыполнения должником обязательств по оплате
товаров (работ, услуг), кроме отказа от оплаты по основаниям, предусмотренным
законодательством или договором, по истечении трех месяцев со дня наступления
сроков исполнения указанных обязательств кредитор направляет должнику заказной
почтой извещение с уведомлением о вручении. В извещении должны содержаться тре-
бования к должнику в недельный срок со дня его получения выполнить свои обяза-
тельства, а также предупреждение о том, что в случае их невыполнения в течение
указанного срока кредитор обратится в арбитражный суд с заявлением о возбужде-
нии производства по делу о несостоятельности предприятия.
При получении уведомления о вручении извещения должнику, но не ранее уста-
новленного в нем срока, кредитор вправе обратиться в арбитражный суд с заявле-
нием о возбуждении производства по делу о несостоятельности предприятия.
Заявление кредитора представляется в письменной форме и в соответствии с
требованиями, установленными АПК. К нему должны прилагаться документы, подтвер-
ждающие требования к должнику, которые не были им удовлетворены, а также уве-
домление о вручении извещения должнику и подтверждение направления ему копии
заявления с приложениями. Заявление подлежит оплате государственной пошлиной в
размере 20 установленных законом минимальных размеров месячной оплаты труда.
Прокурор вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о возбуждении
производства по делу о несостоятельности предприятия в случае обнаружения им
признаков умышленного или фиктивного банкротства и в других случаях, предусмот-
ренных законодательными актами.
По-разному в Законе решен вопрос о возможности отзыва поданного заявления в
зависимости от того, кто является инициатором возбуждения дела. Заявления кре-
дитора и прокурора могут быть отозваны ими до возбуждения арбитражным судом
производства по делу. Заявление, поданное должником, не может быть им отозвано.
На основании заявления должника, кредитора или прокурора судья арбитражного
суда возбуждает производство по делу о несостоятельности (банкротстве) предпри-
ятия, о чем выносит определение, которое направляется должнику, кредитору
(кредиторам) и прокурору, а также трудовому коллективу предприятия-должника в
лице органа, подписавшего коллективный договор (ст. 8 Закона)
3. Подготовка материалов к рассмотрению дела. В целях обеспечения правиль-
ного и своевременного разрешения спора судья осуществляет в необходимых случаях
действия по подготовке материалов к рассмотрению дела. Прежде всего решается
вопрос о привлечении к участию в деле лиц, заинтересованных в его рассмотрении.
Кроме должника и кредиторов ими являются: собственник предприятия-должника, фи-
нансовый орган по месту регистрации должника, банки, осуществляющие расчетное и
кредитное обслуживание должника, трудовой коллектив предприятия-должника.
Если в заявлении содержалось ходатайство о проведении внешнего управления
имуществом должника или санации, при подготовке дела судья должен выяснить,
есть ли основания для проведения этих реорганизационных процедур. Для решения
вопроса могут быть затребованы необходимые документы, сведения и заключения.
При подготовке материалов к рассмотрению дела в заседании судья руково-
дствуется ст. 112 АПК.
4. Порядок рассмотрения дела. Арбитражный суд рассматривает дела о несо-
стоятельности (банкротстве) предприятия в составе трех судей (ст. 9 Закона,
ст. 14 АПК).
На заседание арбитражного суда приглашаются лица, участвующие в деле, в том
числе должник, собственник предприятия-должника, орган, уполномоченный управ-
лять государственным или муниципальным имуществом (в случае участия государства
или органов местного самоуправления в имуществе должника), финансовый орган по
месту регистрации должника, банк (банки), осуществляющий расчетное и кредитное
обслуживание должника, известные арбитражному суду кредиторы, а также предста-
витель трудового коллектива предприятия-должника, который избирается на общем
собрании (конференции) трудового коллектива.
Процедура рассмотрения дела несостоятельности предприятий обычна и опреде-
лена Арбитражным процессуальным кодексом (гл. 16). Однако п. 3 ст. 10 Закона
предусматривает специальное основание приостановления производства по делу о
несостоятельности предприятия - наличие ходатайства о проведении реорганизаци-
онных процедур и оснований для их проведения.
Следовательно, приостановление производства по делу может иметь место лишь
при наличии фактического состава: а) должником, собственником предприятия-
должника, кредитором должно быть подано ходатайство либо о проведении внешнего
управления имуществом должника (ст. 12 Закона), либо о проведении санации
(ст. 13 Закона); б) арбитражный суд должен убедиться в существовании оснований
для проведения названных реорганизационных процедур.
Отличие приостановления производства по делу по основаниям, предусмотренным
в Законе о несостоятельности (банкротстве) предприятий, от приостановления по
основаниям, указанным в ст.ст. 81, 82 АПК, состоит еще и в том, что обычно при
приостановлении производства арбитражный суд не совершает никаких процессуаль-
ных действий вплоть до возобновления производства. Приостановив производство по
делу о несостоятельности в связи с проведением реорганизационных процедур, ар-
битражный суд не отстраняется от дела, а контролирует ход реорганизационных
процедур, поскольку наделен Законом рядом исключительных полномочий, в частно-
сти правом назначения арбитражного управляющего, прекращения внешнего управле-
ния имуществом должника, продолжения внешнего управления, прекращения санации и
т.д.
Действия по реализации указанных полномочий носят процессуальный характер и
оформляются путем принятия соответствующих определений арбитражного суда.
Закон о несостоятельности (банкротстве) предприятий предусматривает также
специальные основания прекращения производства по делу. Они связаны с проведе-
нием реорганизационных процедур.
Если цели внешнего управления имуществом должника или санации достигнуты,
т.е. платежеспособность предприятия восстановлена, арбитражный суд выносит оп-
ределение о завершении внешнего управления имуществом должника либо санации и
прекращении производства по делу о несостоятельности (банкротстве) предприятия
(ч. 6 п. 11 ст. 12 и п. 12 ст. 13 Закона).
Если процесс по делу о несостоятельности развивается до логического конца,
то он завершается принятием одного из следующих решений: о признании должника
несостоятельным (банкротом) и открытии конкурсного производства; об отклонении
заявления в тех случаях, когда в ходе судебного разбирательства выявлена факти-
ческая состоятельность должника и требования кредиторов могут быть удовлетворе-
ны.
Порядок вступления решения арбитражного суда в законную силу, его обжалова-
ния и опротестования в апелляционном, кассационном и надзорном порядке регла-
ментируется нормами Арбитражного процессуального кодекса.
5. Особенностью дел о несостоятельности (банкротстве) предприятий является
и то, что с вынесением решения о признании должника несостоятельным не заверша-
ется деятельность арбитражного суда, так как этим же решением открывается кон-
курсное производство, в осуществлении которого арбитражному суду принадлежит
весьма заметная роль.
Раздел IV Закона называется «Принудительная ликвидация предприятия-должника
по решению арбитражного суда. Конкурсное производство». Целями конкурсного про-
изводства являются соразмерное удовлетворение требований кредиторов, объявление
должника свободным от долгов, охрана сторон от неправомерных действий в отноше-
нии друг друга (ст. 15 Закона).
В ст. 19 Закона определены функции арбитражного суда в конкурсном производ-
стве:
арбитражный суд открывает и закрывает конкурсное производство;
назначает конкурсного управляющего;
выносит определение об отстранении руководителя от выполнения обязанностей
по управлению предприятием-должником;
принимает решения о правомерности действий участников конкурсного производ-
ства в случаях, предусмотренных в Законе.
Заканчивается деятельность арбитражного суда вынесением им определения о
завершении конкурсного производства, на основании которого предприятие-должник
исключается из соответствующего Государственного реестра.
Глава 18. РАЗРЕШЕНИЕ ХОЗЯЙСТВЕННЫХ СПОРОВ ТРЕТЕЙСКИМ СУДОМ
§ 1. Задачи и место третейского суда в системе юрисдикционных органов
Основы гражданского законодательства, наряду с судом и арбитражным судом,
рассматривают третейский суд в качестве органа, призванного защищать граждан-
ские права (ст. 11 ГК Российской Федерации 1994 года). Таким образом, третей-
ское разбирательство является одной из форм защиты нарушенных или оспариваемых
прав и интересов граждан, предприятий, учреждений и организаций.
Компетенция третейского суда в сфере хозяйственного оборота ограничивается
экономическими спорами, возникающими из гражданских правоотношений и подведом-
ственными арбитражным судам (ст. 23 АПК). Любой возникший или могущий возник-
нуть между предприятиями различных форм собственности, организациями, учрежде-
ниями и гражданами-предпринимателями спор, основанный на гражданско-правовых
обязательствах, соглашением сторон может быть передан на рассмотрение третей-
ского суда.
В основу формирования и деятельности третейского суда положен принцип доб-
ровольности и доверительности сторон к органу, рассматривающему их спор по су-
ществу. Его содержание выражено не только в праве сторон передать возникший или
могущий возникнуть между ними спор на разрешение третейского суда, но и в праве
участвовать в формировании третейского суда и определении порядка разрешения
спора в нем, а равно в выборе постоянно действующего третейского суда и согла-
совании процедуры рассмотрения спора, закрепленной в его регламенте (положении,
уставе).
Указанная особенность выгодно отличает третейский суд в сфере разрешения
экономических споров от системы арбитражных судов, в которых вопросы подведом-
ственности и подсудности дел арбитражным судам, порядка возбуждения и рассмот-
рения дел в императивной форме решены в действующем арбитражном процессуальном
законодательстве. Помимо этого несвязанность третейского разбирательства стро-
гими процедурными правилами создает благоприятные условия для тщательного инди-
видуального подхода к рассмотрению каждого дела, предоставляет сторонам широкие
возможности для поиска вариантов достижения взаимоприемлемого соглашения.
Неоспоримое достоинство третейского разбирательства - его оперативность,
обеспечиваемая процедурой формирования третейского суда, меньшей загруженностью
третейских судов, менее продолжительными сроками рассмотрения дела в третейском
суде и т.д. Все это при том, что хотя третейский суд и не входит в систему су-
дебной власти, являясь по сути внегосударственным образованием, исполнение его
решений гарантируется государством.
Особая процедура формирования третейского суда позволяет включить в его со-
став наряду с юристами наиболее квалифицированных специалистов - неюристов в
той или иной области хозяйственных отношений. Этим достигается максимально эф-
фективное сочетание правовых и специальных познаний, способствующее более пра-
вильному и объективному рассмотрению особо сложных гражданско-правовых споров.
Третейское разбирательство со всей определенностью можно отнести к посред-
нической форме урегулирования споров со всеми его достоинствами и преимущества-
ми. Оно привносит дух сотрудничества и конструктивизма, создает необходимые
предпосылки для сохранения на будущее существующих хозяйственных связей и т.д.
Указанные преимущества третейской формы защиты прав и интересов хозяйствую-
щих субъектов объективно обусловливают рост роли третейских судов на современ-
ном этапе. До настоящего времени практика третейского разбирательства ограничи-
валась нуждами внешнеторгового оборота, где действовали два постоянно действую-
щих третейских суда - Арбитражный суд [* В настоящее время - Международный ком-
мерческий арбитражный суд] и Морская арбитражная комиссия при Торгово-
промышленной палате Российской Федерации.
По мере реформирования экономики и создания рыночных структур возникли бла-
гоприятные условия для широкого применения третейского разбирательства в сфере
внутригражданского оборота, в частности в торговой деятельности. Так, активиза-
ция биржевой торговли привела к учреждению сети товарных бирж, в структуре ко-
торых предусматриваются арбитражные комиссии, наделенные правами постоянно дей-
ствующих третейских судов.
Правовой основой деятельности третейских судов являются Временное положение
о третейском суде для разрешения экономических споров, утвержденное постановле-
нием Верховного Совета Российской Федерации от 24 июня 1992 г. (далее - Времен-
ное положение) [* См.: Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации
и Верховного Совета Российской Федерации. 1992. № 30. Ст. 1750]. Закон «Об ар-
битражных судах в Российской Федерации», Арбитражный процессуальный кодекс. Не-
которые нормы, регулирующие деятельность третейского суда, содержатся в матери-
ально-правовых актах. Например, ст. 30 Закона от 20 февраля 1992 г. «О товарных
биржах и биржевой торговле» [* См.: Ведомости Съезда народных депутатов Россий-
ской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации. 1992. № 18. Ст. 961]
заложила основы организации и деятельности суда на товарных биржах. В отличие
от некоторых зарубежных стран в России отсутствует кодифицированное законода-
тельство, посвященное деятельности третейских судов.
Согласно ст. 2 Временного положения, в России для рассмотрения конкретного
возникшего экономического спора могут создаваться временные третейские суды (их
еще называют «ad hoc») и постоянно действующие.
Независимо от вида третейского суда необходимой предпосылкой передачи эко-
номического спора на его разрешение является наличие письменного соглашения
сторон об этом, выраженное либо в форме отдельного соглашения, либо посредством
третейской оговорки, составляющей одно из существенных условий заключенного ме-
жду сторонами гражданско-правового договора. К письменной форме соглашения о
передаче спора на разрешение третейского суда следует отнести любую иную форму,
позволяющую его зафиксировать: обмен письмами, сообщениями по телетайпу, теле-
графу или с использованием иных средств связи (ст. 3 Временного положения).
При отсутствии на этот счет специального соглашения сторон третейский суд
должен состоять из трех судей. В любом случае их число должно быть нечетным.
Общий порядок избрания судей определен в Положении. В соответствии со ст. 5
Временного положения каждая сторона назначает одного судью, а двое назначенных
таким образом судей избирают третьего (председателя). О назначении судьи сторо-
на уведомляет другую сторону ценным (заказным) письмом, телетайпом, телеграфом,
телефаксом и т.п., которая в течение 15 дней после получения уведомления должна
совершить аналогичные действия.
Основываясь на принципе доверительности, процедура формирования третейского
суда исключает заинтересованность его членов в разрешении спора по существу. В
частности, это заключается в правиле, согласно которому двое судей избирают
третьего. Отсутствие их согласия по поводу кандидатуры третьего судьи может
служить основанием для отказа сторон от третейского соглашения и передачи его
на рассмотрение арбитражного суда. Указанные последствия наступают и при нена-
значении в указанный срок другой стороной судьи либо при наличии иных причин,
препятствующих образованию третейского суда.
Заинтересованность третейского судьи в разрешении спора служит основанием
для досрочного прекращения его полномочий. По просьбе судьи или по соглашению
сторон его полномочия могут быть прекращены в силу других мотивов. В этом слу-
чае новый третейский судья назначается по правилам, применяемым при назначении
заменяемого судьи.
§ 2. Порядок возбуждения и рассмотрения дела в третейском суде
Процедура возбуждения и разрешения дела в третейском суде во многом предо-
пределена позицией сторон, выраженной в соглашении о третейском разбирательст-
ве. Предметом такого договора может быть заранее установленный для третейского
суда порядок рассмотрения и разрешения дела. При отсутствии на этот счет согла-
шения сторон порядок рассмотрения дела устанавливается третейским судом на ос-
новании Временного положения и АПК. Некоторые нормы Временного положения должны
быть отражены в согласованной сторонами процедуре рассмотрения дела. В частно-
сти, сказанное относится к письменной форме заключения договора третейской за-
писи, нечетному количеству судей и т.д.
Суть заявленного искового требования излагается в исковом заявлении. Помимо
этого в исковом заявлении указываются его дата и номер, наименование и реквизи-
ты сторон, цена иска, обстоятельства, на которых истец основывает свои требова-
ния и доказательства, ссылки на нормы материального права, подлежащие примене-
нию, обоснованный расчет искового требования, перечень прилагаемых к исковому
заявлению документов и других доказательств.
К исковому заявлению должны быть приложены доказательства наличия третей-
ской записи, т.е. договора о передаче спора на разрешение третейского суда, и
направления копии искового заявления ответчику.
Решая вопрос о принятии искового заявления к рассмотрению, третейский суд
проверяет факт наличия соглашения о третейском разбирательстве, подведомствен-
ность спора арбитражным судам, возможность передачи спора на разрешение третей-
ского суда. Указанные обстоятельства следует рассматривать в качестве необходи-
мых условий для принятия дела к производству третейского суда.
Признание третейским судом отсутствия соглашения сторон о передаче спора на
разрешение третейского суда или недействительность такого соглашения влечет пе-
редачу спора на разрешение арбитражного суда. Недействительность договора, из
которого возник спор, находящийся на рассмотрении третейского суда, не влечет
недействительность соглашения о передаче спора третейскому суду (ст. 3 Времен-
ного положения).
Ответчик обязан подготовить и направить в согласованные сроки в третейский
суд и истцу отзыв на исковое заявление.
Место разбирательства дела определяется сторонами спора, а при отсутствии
подобного соглашения - третейским судом, который в интересах правильного и бы-
строго рассмотрения спора решает вопрос, исходя из конкретных материалов дела.
Согласно ст. 9 Временного положения, споры в третейском суде разрешаются на
началах равенства сторон с обеспечением каждой стороне в третейском разбира-
тельстве равных возможностей изложения своей позиции в защиты своих прав.
К числу таких прав в первую очередь следует отнести обеспечение участия
сторон в судебном заседании. Хотя при отсутствии на этот счет специального со-
глашения сторон Временное положение и предоставляет третейскому суду право ре-
шать вопрос о разрешении спора без участия сторон на основании представленных
документов и других доказательств, интересы сторон обеспечены рядом процессу-
альных требований, адресованных третейскому суду. В их числе требование об обя-
зательном письменном уведомлении сторон о заседании третейского суда, направле-
нии другой стороне всех документов и других доказательств, полученных от одной
из сторон, а также направлении сторонам заключений экспертизы и иных истребо-
ванных третейским судом в ходе рассмотрения дела копий документов.
Таким образом, стороны имеют возможность после ознакомления с материалами
дела представить дополнительные материалы, в письменном виде изложить дополни-
тельные суждения по заявленному исковому требованию.
Наряду с этим Временное положение предусматривает законодательные преграды
на пути неоправданного затягивания рассмотрения дела в третейском суде, допус-
кая его разбирательство при непредставлении ответчиком отзыва на исковое заяв-
ление, неявке в процесс сторон или их представителей, надлежащим образом изве-
щенных о рассмотрении дела (ст. 15). При отсутствии по этому поводу отдельного
соглашения сторон третейский суд приступает к рассмотрению дела по имеющимся в
его распоряжении материалам.
Временное положение не устанавливает порядка проведения судебного заседа-
ния. Тем не менее весь его ход должен способствовать всестороннему, полному и
объективному выяснению всех обстоятельств дела и вынесению на этом основании
обоснованных решений. Третейский суд должен стремиться к урегулированию спора
между огородами путем достижения ими взаимоприемлемого соглашения, которое
должно быть положено в основу решения третейского суда.
Если в ходе рассмотрения дела возникают обстоятельства, свидетельствующие о
невозможности рассмотрения дела в третейском суде (достижение между сторонами
соглашения о прекращении судебного разбирательства или же установление факта
неподведомственности дела третейскому суду), дело производством должно быть
прекращено, о чем выносится определение. В последующем вторичное обращение в
третейский суд по тождественному исковому требованию исключается.
§ 3. Решение третейского суда, порядок его вынесения и исполнения
Результат рассмотрения спора по существу находит отражение в решении тре-
тейского суда, которое выносится и подписывается всем составом суда. Если дело
рассматривалось третейским судом в составе трех и более человек, то решение
принимается большинством голосов. Судья, имеющий иное суждение по существу рас-
сматриваемого спора, может изложить его в письменном виде и приложить к решению
третейского суда в виде особого мнения.
Временное положение предусматривает ряд обязательных требований, предъяв-
ляемых к форме и содержанию выносимого третейским судом решения. Согласно
ст. 20 Временного положения, решение третейского суда должно быть принято в
письменной форме. Что касается его содержания, то в нем должны быть указаны:
дата принятия решения, состав третейского суда, место и время рассмотрения спо-
ра; наименование участников спора, фамилии и должности их представителей с ука-
занием полномочий, сущность спора, заявления и объяснения участвующих в рас-
смотрении спора лиц; обстоятельства дела, установленные судом; доказательства,
на основании которых принято решение; законодательство, которым суд руково-
дствовался при принятии решения; содержание принятого решения, распределение
сумм гонорара и других расходов, связанных с рассмотрением дела; срок и порядок
исполнения принятого решения.
Следовательно, решение третейского суда должно быть основано на всех об-
стоятельствах дела, имеющих юридическое значение. Мало того, указанные обстоя-
тельства должны быть с достоверностью и достаточностью подтверждены собранными
и исследованными надлежащим образом в процессе рассмотрения дела доказательст-
вами. Наконец, из указанных обстоятельств должен быть сделан правильный вывод о
существовании права. Правовой вывод суда должен основываться на нормах матери-
ального и процессуального права. При этом третейский суд должен руководство-
ваться законодательством Российской Федерации и республик, входящих в состав
Российской Федерации, межгосударственными соглашениями, международными догово-
рами. В случаях, предусмотренных законодательством или договором, третейский
суд обязан руководствоваться законодательством других государств. При вынесении
решения третейский суд исходит также из условий договора и торговых обычаев.
В резолютивной части решения третейского суда следует дать четкий ответ на
заявленное исковое требование (либо о его удовлетворении, либо отказе в удовле-
творении) с обязательным указанием на распределение расходов и порядок исполне-
ния решения. Согласно ст. 17 Временного положения, в расходы, связанные с рас-
смотрением дела третейским судом, входят: гонорар третейским судьям, третейский
сбор, суммы, подлежащие выплате переводчику, за проведение экспертизы, расходы,
связанные с командировкой судей к месту рассмотрения спора, и др.
Неясность решения третейского суда создает трудности при его исполнении,
что требует обращения стороны в третейский суд за разъяснением. Обращение может
последовать при условии предварительного уведомления об этом другой стороны в
течение 10 дней после получения решения. В такой же срок сторона, обнаружившая
в решении арифметические ошибки и опечатки, может обратиться в третейский суд
за их исправлением.
В течение 10 дней после получения просьбы стороны третейский суд вправе
внести в решение соответствующие исправления или дать разъяснение путем вынесе-
ния определения, составляющего неотъемлемую часть решения (ч. 3 ст. 22 Времен-
ного положения).
После постановления решения вынесший его третейский суд может восполнить
неполноту решения в отношении требований, которые заявлялись в ходе третейского
разбирательства, однако по тем или иным причинам не получили отражения в реше-
нии третейского суда. По заявлению одной из сторон, последовавшему в течение 10
дней по получении решения, третейский суд в десятидневный срок после получения
заявления обязан вынести дополнительное решение.
С момента вынесения решение третейского суда вступает в законную силу, при-
обретая свойства исполнимости и неопровержимости. Оно окончательно и не подле-
жит пересмотру (ревизии).
Природа третейского разбирательства предопределяет добровольный порядок ис-
полнения решений третейского суда в сроки, установленные в решении. Вместе с
тем в случае отказа должника от добровольного исполнения решения взыскатель мо-
жет прибегнуть к принудительному порядку его исполнения посредством обращения к
арбитражному суду, на территории которого находится третейский суд.
Задача арбитражного суда сводится к тому, чтобы, не пересматривая решение
третейского суда по существу, проверить соблюдение требований, предъявляемых к
процедуре третейского разбирательства. В случае нарушения таких требований ар-
битражный суд отказывает в выдаче исполнительного листа на принудительное ис-
полнение решения третейского суда. В частности, если: соглашение сторон о рас-
смотрении спора в третейском суде не достигнуто; состав третейского суда или
процедура рассмотрения спора не соответствовали соглашению сторон о рассмотре-
нии спора в третейском суде; сторона не была надлежащим образом извещена о дне
разбирательства в третейском суде или по другим причинам не могла представить
объяснения; спор возник в сфере управления и не подлежал рассмотрению в третей-
ском суде (ст. 26 Временного положения).
Определение арбитражного суда об отказе в выдаче исполнительного листа мо-
жет быть обжаловано взыскателем.
Подобный порядок наделения решения третейского суда силой акта, исполнение
которого гарантируется государственным механизмом, представляется вполне оправ-
данным, учитывая, что третейский суд все же внегосударственное, общественное
образование. Главное состоит в том, чтобы при этом арбитражный суд не имел пол-
номочий на пересмотр дела по существу.
С учетом сказанного есть все основания согласиться с тем, что предоставле-
ние арбитражному суду права возвращать дело на новое рассмотрение в принявший
решение третейский суд в случае несоответствия законодательству либо принятия
по неисследованным материалам (ст. 26 Временного положения) фактически вводит
контроль арбитражных судов за законностью и обоснованностью решений третейских
судов по их инициативе [* См.: Виноградова Е.А. Третейский суд в России: зако-
нодательство, практика, комментарии. М., 1993. С. 40].
Это законодательное положение не только противоречит договорной природе
третейского суда, но и отрицает его независимость в качестве самостоятельного
юрисдикционного органа, составляющего альтернативу существующей системе арбит-
ражных судов. В ст. 26 Временного положения прямо указано, что при невозможно-
сти рассмотрения дела в том же третейском суде исковое требование может быть
предъявлено в арбитражный суд в соответствии с установленной подсудностью.
Практически такая ситуация возникает тогда, когда дело рассматривалось времен-
ным третейским судом.
Имея на руках исполнительный лист арбитражного суда, выданный на основании
решения третейского суда, взыскатель имеет право возбудить исполнительное про-
изводство в порядке, установленном разд. IV АПК, разд. V ГПК.
§ 4. Постоянно действующие третейские суды
Как уже отмечалось, наряду с третейскими судами, созданными для разрешения
какого-либо конкретного спора, предусмотрена возможность создания третейских
судов на постоянно действующей основе. Круг субъектов, при которых могут созда-
ваться постоянно действующие третейские суды, законом не ограничен. Статья 2
Временного положения лишь обязывает такие организации информировать о создании
подобных судов и их составе арбитражный суд республики в составе Российской Фе-
дерации, края, области, города, автономной области, автономного округа, на тер-
ритории которых соответственно они расположены.
Организационные аспекты деятельности постоянно действующих судов, процедура
рассмотрения в них гражданских дел регулируется уставами (регламентами, положе-
ниями и т.д.), разработанными и принятыми организацией, учредившей такой суд.
Если необходимые для создания и (или) деятельности третейского суда вопросы не
урегулированы подобного рода руководящим документом, применяются нормы Времен-
ного положения.
При всей множественности созданных на территории Российской Федерации по-
стоянно действующих третейских судов процедура рассмотрения споров в них имеет
некую общность, что позволяет для примера рассмотреть существующий порядок раз-
решения дел в двух наиболее характерных типах таких судов.
Арбитражная комиссия при Московской товарной бирже (МТС) представляет со-
бой постоянно действующий третейский суд, разрешающий возникшие или могущие
возникнуть споры, вытекающие из биржевых сделок, совершенных на МТБ.
Правовую основу деятельности арбитражной комиссии образуют Положение об ар-
битражной комиссии при Московской товарной бирже. Регламент Арбитражной комис-
сии при МТБ и Положение об арбитражных сборах, расходах и издержках сторон, ко-
торые были утверждены решением Биржевого комитета МТБ от 16 октября 1991 г. (с
изменениями и дополнениями от 29 июля 1992 г.).
Биржевой спор, возникший между членами МТБ, передается на рассмотрение Ар-
битражной комиссии в силу того, что, приобретая статус члена МТБ, предприятия,
организации одновременно признают в отношении такого рода споров юрисдикцию Ар-
битражной комиссии. Что касается биржевых споров с участием нечленов МТБ, то
для передачи их на рассмотрение Арбитражной комиссии необходимо соглашение, вы-
раженное в виде отдельного договора или оговорки в договоре. Соглашение о пере-
даче возникшего спора на рассмотрение Арбитражной комиссии может быть также вы-
ражено сторонами посредством заполнения специальной формы соглашения об арбит-
раже, полученной от секретаря Арбитражной комиссии.
Дело в арбитраже возбуждается путем предъявления иска. При этом исковое за-
явление по форме и содержанию должно отвечать тем же требованиям, что и в ар-
битражном судопроизводстве. Дополнительным требованием является указание в ве-
ковом заявлении оснований для передачи спора на разрешение Арбитражной комиссии
при МТБ, состава и порядка формирования арбитража.
Подавая исковое заявление в Арбитражную комиссию при МТБ, истец должен уп-
латить арбитражный сбор, исчисляемый в размере 3% от цены иска.
При формировании арбитража определяющее значение имеют волеизъявление сто-
рон и цена иска. Дела рассматриваются единолично арбитром и коллегиально (в со-
ставе трех или пяти арбитров). Если ни одна из сторон не попросит о рассмотре-
нии искового заявления на сумму не более 300 тыс. руб. арбитражем, состоящим из
трех арбитров, исковое заявление рассматривается единолично арбитром, назначае-
мым председателем (заместителем председателя) Арбитражной комиссии при МТБ из
числа лиц, включенных в список арбитров Арбитражной комиссии при МТБ. При иных
условиях дело рассматривается в коллегиальном составе, а способ формирования
арбитража избирается сторонами из числа предусмотренных в Регламенте. В их чис-
ле действующий Регламент называет либо путь избрания каждой из сторон по одному
арбитру и назначения председателем (заместителем председателя) Арбитражной ко-
миссии третьего (трех арбитров из пяти), либо назначение всех арбитров предсе-
дателем (заместителем председателя) Арбитражной комиссии при МТБ.
Если исковое заявление не соответствует предъявляемым требованиям, то для
устранения его недостатков секретарь Арбитражной комиссии при МТБ (его замести-
тель) устанавливает определенный срок. Устранение недостатков в указанный срок
предполагает возбуждение дела с момента вручения заявления секретарю Арбитраж-
ной комиссии при МТБ. Если в определенный секретарем срок недостатки не будут
устранены, но истец настаивает на рассмотрении дела, председатель (заместитель
председателя) Арбитражной комиссии при МТБ принимает решение о возбуждении про-
изводства по делу или о его прекращении.
При поступлении искового заявления ответственный секретарь Арбитражной ко-
миссии приступает к формированию арбитража, предварительно доложив председателю
(заместителю председателя) об избранном сторонами или истцом способе его форми-
рования.
Председатель (заместитель председателя) Арбитражной комиссии при МТБ назна-
чает единоличного арбитра или трех арбитров либо назначает председателя арбит-
ража или председателя и одного арбитра, или одновременно назначает трех арбит-
ров и одного дополнительного арбитра в течение трех рабочих дней с момента по-
ступления искового заявления. Ответственный секретарь Арбитражной комиссии при
МТБ направляет ответчику копии искового заявления и приложенных к нему материа-
лов, а также сообщает истцу и ответчику сведения об арбитрах, избранных или на-
значенных для рассмотрения дела, определяя срок для представления ответчиком
объяснений по исковому заявлению и согласия ответчика на рассмотрение дела еди-
нолично арбитром или коллегиально.
Если в Арбитражную комиссию при МТБ поступает письменное возражение ответ-
чика против рассмотрения дела в предложенном составе суда при отсутствии согла-
шения сторон о порядке и способе формирования арбитража, то ответственный сек-
ретарь формирует арбитраж с учетом позиции ответчика.
Согласно п. 9.2 Регламента, срок арбитражного разбирательства установлен:
по спорам между членами МТБ - две недели после формирования состава арбитража,
по спорам с участием клиентов МТБ - два месяца после формирования состава ар-
битража. Во всяком случае этот срок не должен превышать шести месяцев.
В рамках указанного срока арбитраж может принять дополнительные меры по
подготовке дела. Отдельные поручения арбитража выполняет ответственный секре-
тарь, который также вызывает лиц, указанных арбитражем, на заседания арбитража.
Стороны извещаются о месте и времени проведения заседания арбитража с таким
расчетом, чтобы каждая из сторон по делу «Член МТБ - Член МТБ» располагала сро-
ком не менее 5 рабочих дней, а по остальным делам - 10 рабочих дней для подго-
товки к разбирательству и прибытию на заседание.
Стороны могут вести дела в арбитраже непосредственно или через своих пред-
ставителей. В роли последних могут выступать члены МТБ, совершившие от имени и
по поручению нечленов МТБ биржевую сделку на МТБ, из которой возник спор. Одна-
ко сделать это они могут только имея всякий раз специально оформленные полномо-
чия на ведение дела в Арбитражной комиссии при МТБ.
Неявка лица, надлежащим образом извещенного о месте и времени слушания дела
арбитражем, не препятствует разбирательству дела, если неявившаяся сторона по
делу не потребовала его отложения по уважительной причине.
Допускается разрешение спора на основании письменных материалов без устного
разбирательства при наличии договоренности сторон. Однако если арбитраж придет
к выводу о том, что представленных материалов недостаточно, он вправе назначить
устное разбирательство.
По соглашению сторон в процесс рассмотрения дела могут быть вовлечены тре-
тьи лица при их согласии на вступление в дело.
Дело рассматривается в закрытом заседании. С разрешения арбитража и согла-
сия сторон на заседании могут присутствовать лица, не участвующие в процессе.
Ход разбирательства дела отражается в протоколе заседания арбитража, который
подписывается арбитрами.
По результатам рассмотрения дела арбитраж выносит решение. В этом же засе-
дании, в котором закончено разбирательство дела, арбитраж объявляет сторонам
резолютивную часть решения, принятого на закрытом совещании.
Мотивированное решение направляется сторонам в срок не более 10 дней после
заседания, в котором было закончено разбирательство дела. Датой вынесения реше-
ния арбитража считается день направления его сторонам. Если по делу не принима-
ется решение, производство прекращается, о чем выносится соответствующее опре-
деление. Дело, рассмотренное арбитражем, в пятидневный срок после вынесения ре-
шения передается на хранение в Арбитражную комиссию при МТБ.
Если в решении не содержатся ответы на все вопросы, которые стали предметом
арбитражного разбирательства, то по просьбе стороны, заявленной не позднее 10
дней со дня получения решения, этот недостаток может быть устранен посредством
вынесения дополнительного решения.
Решение арбитража окончательно и обжалованию не подлежит. Оно должно быть
исполнено немедленно, если срок исполнения не установлен арбитражем. Отказ от
добровольного исполнения решения может служить основанием для обращения в ар-
битражный суд за принудительным исполнением.
В свою очередь председатель Арбитражной комиссии при МТБ по просьбе заинте-
ресованной стороны или по собственной инициативе после проверки достоверности
информации о неисполнении решения выносит определение о доведении этого факта
до сведения участников биржевой торговли и направляет его сторонам, Биржевому
комитету и соответствующим службам МТБ.
С разрешения председателя Арбитражной комиссии при МТБ допускается опубли-
кование в периодической печати или в отдельных сборниках решений арбитража.
Третейский суд при «Союзе юристов» создан и функционирует на основании По-
ложения о третейском суде, Регламенте третейского суда, утвержденных постанов-
лением Исполкома Центрального совета «Союза юристов» от 30 августа 1990 г.
Являясь по своей правовой природе постоянно действующим третейским судом,
он разрешает споры, вытекающие из договорных и других гражданско-правовых отно-
шений с участием российских и иностранных предприятий, объединений и организа-
ций независимо от форм собственности при наличии третейской записи.
В организационном отношении третейский суд при «Союзе юристов» (далее -
Третейский суд) состоит из председателя, утверждаемого Исполкомом Центрального
совета «Союза юристов», его заместителей, ответственного секретаря и его замес-
тителя, назначаемых председателем Третейского суда, а также третейских судей.
Третейскими судьями могут быть лица, обладающие опытом и специальными зна-
ниями по правовым и экономическим вопросам. В рекомендательном списке судей
Третейского суда указываются их фамилии, должности, ученые степени (звания),
специальности и места жительства. Допускается исполнение функций третейского
судьи лицом, хотя и не включенным в рекомендательный список, но избранным сто-
ронами (одной из сторон).
Производство в Третейском суде возбуждается направлением искового заявле-
ния, датой подачи которого считается день его вручения Третейскому суду, а при
отправлении по почте - датой штемпеля почтового ведомства места направления.
Обращению в Третейский суд может предшествовать примирительная процедура.
Сторона, добивающаяся примирительной процедуры, направляет свое ходатайство от-
ветственному секретарю, который, в свою очередь, предлагает другой стороне со-
общить мнение по этому вопросу в течение 30 дней после получения предложения.
Если сторона отказывается от примирительного производства либо не сообщает сво-
его мнения в течение указанного времени, примирительное производство не приме-
няется.
В случае достижения соглашения между сторонами о проведении указанной про-
цедуры председатель Третейского суда назначает лицо, выполняющее функции прими-
рителя. Им может быть как судья Третейского суда, так и любое другое лицо, об-
ладающее определенной квалификацией. Примиритель изучает дело, вызывает стороны
на слушание и вносит предложения по мировому урегулированию спора, достижение
которого фиксируется в протоколе и скрепляется подписями сторон и примирителя.
Председатель Третейского суда может назначить примирителя единоличным третей-
ским судьей. В этой ситуации мировое соглашение оформляется третейским решени-
ем.
Если примирительное производство закончено в результате того, что стороны
не достигли мирового соглашения, в последующем примиритель не может быть назна-
чен третейским судьей.
Требования к содержанию подаваемого искового заявления изложены в § 17 Рег-
ламента и практически аналогичны предъявляемым в арбитражном судопроизводстве.
Их несоблюдение служит основанием для оставления заявления без движения и опре-
деления ответственным секретарем Третейского суда срока, не превышающего 20
дней, для устранения указанных недостатков.
После принятия искового заявления в рамках подготовки дела к разбирательст-
ву ответственный секретарь приступает к образованию третейского суда. Если в
исковом заявлении отсутствует указание на избранного истцом третейского судью
или не содержится просьбы о том, чтобы судья был назначен председателем Третей-
ского суда, истцу предоставляется десятидневный срок для ответа на эти вопросы.
Непредставление в отведенный ответственным секретарем срок ответа на указанные
вопросы влечет прекращение производства по делу (§ 22 Регламента).
Предложение ответить на указанные вопросы в двадцатидневный срок по получе-
нии копии искового заявления со всеми материалами, представленными истцом, на-
правляется ответчику. Ему также предлагается представить аргументированный от-
зыв на заявленное требование с приложением в необходимых случаях документов,
обосновывающих доводы отзыва. Если в указанный срок ответчик не сообщит об из-
брании третейского судьи, председатель Третейского суда назначает его самостоя-
тельно.
Избранные или назначенные таким образом судьи избирают из списка третейских
судей председателя состава Третейского суда. Если они не пришли к согласию от-
носительно кандидатуры председателя состава Третейского суда, он в течение че-
тырнадцати дней назначается председателем Третейского суда.
Депо может быть рассмотрено и единолично третейским судьей при согласии на
то сторон. В этом случае он избирается по взаимной договоренности сторон, а ес-
ли она не достигнута, то назначается председателем Третейского суда.
Со дня образования Третейского суда дело должно быть рассмотрено в срок не
более шести месяцев. О предстоящем заседании стороны должны быть извещены с та-
ким расчетом, чтобы каждая из них располагала сроком не менее 20 дней для под-
готовки к разбирательству дела и прибытия на заседание.
Процедура рассмотрения дела определяется Третейским судом при условии пре-
доставления каждой из сторон на любой стадии процесса всех возможностей для из-
ложения своей позиции. Устное разбирательство проводится в том случае, если
сторона ходатайствует об этом. При отсутствии ходатайства Третейский суд само-
стоятельно решает вопрос о том, проводить ли такие слушания или осуществить
разбирательство на основании документов и других материалов. При устном разби-
рательстве дата слушания определяется председателем состава Третейского суда
или единоличным третейским судьей.
Стороны участвуют в рассмотрении дела лично либо через своих представите-
лей. Неявка в процесс одной из сторон, надлежаще извещенных о времени и месте
третейского разбирательства, не препятствует рассмотрению дела. Отложение дела
рассмотрением возможно, если до окончания разбирательства сторона будет просить
об этом, ссылаясь на уважительную причину.
В ходе разбирательства дела Третейский суд исследует письменные доказатель-
ства, заслушивает свидетельские показания, может назначить экспертизу. Третей-
ский суд вправе ставить вопрос о представлении дополнительных доказательств. Их
непредставление без уважительных причин в установленный Третейским судом срок
дает ему право вынести решение на основании имеющихся в его распоряжении дока-
зательств.
Протокол заседания не ведется. Вместе с тем по просьбе сторон Третейский
суд может признать целесообразным ведение протокола, копия которого вручается
стороне по ее желанию.
Третейское производство завершается вынесением решения либо определения.
Если спор разрешается по существу, включая отказ истца от иска и достижение
сторонами мирового соглашения, выносится решение Третейского суда. Помимо окон-
чательного решения Третейский суд вправе выносить промежуточные третейские ре-
шения (определения).
Требования, предъявляемые к содержанию и форме решения Третейского суда,
практически те же, что и в арбитражном судопроизводстве.
По окончании устного разбирательства выносится и оглашается резолютивная
часть решения, а само решение в письменном виде должно быть направлено сторонам
не позднее 15 дней со дня вынесения резолютивной части. В виде исключения Тре-
тейский суд может определить, что судебное решение направляется сторонам в
письменном виде без устного объявления.
В течение 30 дней после получения решения каждая из сторон может ставить
вопрос об устранении его недостатков, не затрагивающих существа дела, либо вы-
несении дополнительного решения.
Решение Третейского суда обязательно для сторон, окончательно и обжалованию
не подлежит. Стороны обязаны добровольно исполнить его в срок, определенный
Третейским судом, а при отсутствии такого срока - немедленно. В противном слу-
чае решение Третейского суда исполняется в порядке, предусмотренном Арбитражным
процессуальным кодексом.