Если у вас возникли сложности с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой - мы готовы помочь.
Предоплата всего
Подписываем
32
Тема 2. Взаимодействие структурных подразделений в системе безопасности предприятия
2.1. Требования по обеспечению безопасности бизнеса согласно действующему законодательству.
2.2. Инструктаж должностных лиц и персонала предприятия по вопросам обеспечения безопасности отдельных направлений деятельности предприятия.
2.3 . Задача по обеспечению экономических интересов предприятия .
2.4 . Защита предприятия от недобросовестных контрагентов.
2.5 . Защита интеллектуальной собственности предприятия .
2.6. Роль службы безопасности в проведении маркетинговой разведки .
2.1. Прежде всего надо отметить, что в Украине отсутствует отдельный закон, который бы регулировал отношения между субъектами права по защите бизнеса или корпоративных прав, или от посягательств как со стороны преступных группировок, так и со стороны коррумпированных властных структур. Поэтому нормы права, регулирующие указанные отношения, содержатся в отдельных законах Украины и в подзаконных нормативных актах. Чаще всего в этих нормах права лицо (как субъект права) выступает не как бизнесмен (т.е. лицо, занимающееся предпринимательской деятельностью), а как физическое лицо (т.е. независимо от рода занятий) . Итак , общественные отношения , связанные с обеспечением безопасности бизнеса, регулируют следующие нормативные акты:
1 . Конституция Украины .
2 . Уголовный и Уголовно - процессуальный кодексы Украины (т.е. кодифицированные сборники нормативных актов, предусматривающих уголовную ответственность за нарушение действующего законодательства (в том числе в сфере безопасности бизнеса), и нормативных актов, определяющих сам процесс привлечения виновных к уголовной ответственности).
3 . Кодекс административных правонарушений (т.е. кодифицированный сборник нормативных актов, предусматривающих административную ответственность за нарушение законодательства ) .
Можно, конечно, возразить, что какой же это защита безопасности предпринимательской деятельности, если наоборот, кодексы предусматривают ответственность (уголовную или административную) за нарушения, которые совершают трейдеры или физические лица при осуществлении коммерческой деятельности. Наказание – стимулирует выполнение законов и защищает тем самым законопослушных субъектов.
4 . Хозяйственный и Гражданский, Налоговый, Хозяйственно-процессуальный и Гражданско - процессуальный кодексы Украины .
5 . Законы Украины :
• " О банках и банковской деятельности " ;
• Об основах государственной регуляторной политики в сфере хозяйственной деятельности »
• " О ценных бумагах и фондовом рынке " ;
• " Об акционерных обществах " ;
• " Об информации " ;
• " О защите от недобросовестной конкуренции " ;
• " О защите информации в автоматизированных системах" ;
• " О государственной контрольно - ревизионной службе в Украине " ;
• " О восстановлении платежеспособности должника или признании его банкротом " ;
• " Об инвестиционной деятельности " ;
• " Об аудиторской деятельности " ;
• " Об оперативно - розыскной деятельности" ;
• "Об организационно-правовых основах борьбы с организованной преступностью " .
Перечень законов может быть существенно дополнен, потому что почти в каждом из них есть нормы, которые , регулируя деятельность субъектов права, ограничивая его права в совершении противозаконных действий, тем самым обеспечивают безопасность предпринимательской деятельности законопослушного субъекта права.
6 . Декреты Кабинета Министров , постановления Кабинета Министров , положение Национального банка Украины , другие подзаконные нормативные акты исполнительной власти и ведомственные приказы и инструкции.
Одной из опасностей, которую попадают субъекты хозяйствования в Украине , есть опасность вступить в правовые отношения с юридическим лицом - предприятием, которому правоохранительные органы , прежде всего налоговые , предоставят статус « фиктивного » .
Долгое время общественные отношения по проведению проверок субъектов хозяйствования контролирующими государственными органами регулирует Указ Президента Украины от 23 июля 1998 № 817/ 98 «О некоторых мерах по дерегулированию предпринимательской деятельности».
Указанный нормативный документ устанавливал, например, что плановой выездной проверкой считается проверка финансово-хозяйственной деятельности субъекта предпринимательской деятельности , которая предусмотрена в плане работы контролирующего органа и проводится по местонахождению такого субъекта или по месту расположения объекта собственности, относительно которого проводится такая плановая выездная проверка. Плановая выездная проверка проводится по совокупным показателям финансово-хозяйственной деятельности субъекта предпринимательской деятельности по письменному решению руководителя соответствующего контролирующего органа не чаще одного раза в календарный год в пределах компетенции соответствующего контролирующего органа.
Указом запрещается проведение плановых выездных проверок по отдельным видам обязательств перед бюджетами, кроме обязательств по бюджетным займам и кредитам, которые гарантированы бюджетными средствами.
Право на проведение плановой выездной проверки субъекта предпринимательской деятельности предоставляется только в том случае , если ему не позднее чем за десять календарных дней до дня проведения указанной проверки направлено письменное уведомление с указанием даты ее проведения .
Внеплановой выездной проверкой считается проверка , которая не предусмотрена в планах работы контролирующего органа и проводится при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств :
а) по результатам встречных проверок выявлены факты, свидетельствующие о нарушении субъектом предпринимательской деятельности норм законодательства;
б) субъектом предпринимательской деятельности не представлены в установленный срок документы обязательной отчетности ;
в) выявлена недостоверность данных, заявленных в документах обязательной отчетности;
г ) субъект предпринимательской деятельности подал в установленном порядке жалобу о нарушении законодательства должностными лицами контролирующего органа при проведении плановой или внеплановой выездной проверки;
д) в случае возникновения необходимости в проверке сведений , полученных от лица, имевшего правовые отношения с субъектом предпринимательской деятельности, если субъект предпринимательской деятельности не предоставит объяснения и их документальные подтверждения на обязательный письменный запрос контролирующего органа в течение трех рабочих дней со дня получения запроса;
е) проводится реорганизация (ликвидация ) предприятия.
Внеплановые выездные проверки на основании, определенном в пункте «е», проводятся только органами государственной налоговой службы и органами контрольно-ревизионной службы в пределах их полномочий. Внеплановая выездная проверка может осуществляться и на основании решения КМУ.
Вышестоящий контролирующий орган может по собственной инициативе проверить достоверность заключений нижестоящего контролирующего органа путем проверки документов обязательной отчетности субъекта предпринимательской деятельности или выводов акта проверки, составленного нижестоящим контролирующим органом. Вышестоящий контролирующий орган вправе принять решение о повторной проверке субъекта предпринимательской деятельности только в том случае, если в отношении должностных или служебных лиц контролирующего органа, проводивших плановую или внеплановую проверку указанного субъекта, начато служебное расследование или возбуждено уголовное дело. Государственная налоговая администрация Украины вправе принять решение о проведении повторной проверки субъекта предпринимательской деятельности в случае , если такое решение оформляется приказом за подписью ее председателя .
Контролирующими органами, имеющими право проводить плановые и внеплановые выездные проверки финансово - хозяйственной деятельности субъектов предпринимательской деятельности , являются:
а) органы государственной налоговой службы - относительно уплаты налогов и сборов ( обязательных платежей ) в бюджеты и государственные целевые фонды , неналоговых платежей ;
б) таможенные органы - относительно уплаты ввозной пошлины , акцизного сбора и налога на добавленную стоимость, взимаемых при ввозе (пересылке) товаров на таможенную территорию Украины в момент пересечения таможенной границы ;
в) органы государственного казначейства, государственной контрольно-ревизионной службы и органы государственной налоговой службы в пределах их компетенции - относительно бюджетных займов, займов и кредитов , гарантированных средствами бюджетов , целевого использования дотаций и субсидий, других бюджетных ассигнований, средств внебюджетных фондов , а также надлежащего выполнения государственных контрактов , проавансированных за счет бюджетных средств .
Указанные контролирующие органы имеют право проводить проверки финансово-хозяйственной деятельности субъектов предпринимательской деятельности только в пределах их компетенции .
Указом установлено , что решение об изъятии документов первичного учета, приостановлении операций на счетах в учреждениях банков , других финансово - кредитных учреждениях , а также запрет отчуждения имущества субъекта предпринимательской деятельности в связи с нарушением налогового, бюджетного или валютного законодательства могут приниматься только органами гос. налоговой службы, а в случаях, определенных таможенным законодательством, - таможенными органами.
Данным Указом было рекомендовано предприятиям , учреждениям и организациям всех форм собственности вести журналы посещения их и их структурных подразделений представителями контролирующих органов с обязательным указанием в этих журналах сроков и цели посещения, должности и фамилии представителя , который обязательно ставит свою подпись в этом журнале. Отказ представителя контролирующего органа от подписи в журнале является основанием для недопущения его к проведению проверки. О факте этого отказа субъект предпринимательской деятельности сообщает письменно в трехдневный срок контролирующему органу, в котором работает такой представитель. Форма и порядок ведения журнала утверждены Приказом Государственного комитета Украины по вопросам развития предпринимательства от 10.08.98 № 18.
Указом также установлено, что внеплановые проверки соблюдения субъектами предпринимательской деятельности пожарной безопасности не осуществляются, если субъект предпринимательской деятельности заключил договор страхования гражданской ответственности перед третьими лицами относительно возмещения последствий возможного ущерба. В таком случае ущерб, нанесенный третьим лицам в связи с нарушением субъектом предпринимательской деятельности требований пожарной безопасности, компенсируется в полном объеме страховой компанией.
Гос. органы по делам защиты прав потребителей осуществляют внеплановую проверку деятельности субъектов предпринимательской деятельности исключительно на основании полученных от потребителей жалоб о нарушении такими субъектами требований законодательства о защите прав потребителей. Жалоба потребителя должна подаваться в письменном виде и содержать сведения о его ФИО, место жительства , серию и номер паспорта или другого документа , удостоверяющего личность, а также данные о товаре, при продаже которого были нарушены права потребителя. Органы по защите прав потребителей не имеют права разглашать указанные сведения о потребителе , подавшего жалобу .
Органы, осуществляющие регистрацию субъектов предпринимательской деятельности или выдают лицензии на осуществление отдельных видов предпринимательской деятельности, а также выдают другие разрешения, предусмотренные законодательством , не могут ставить как условие регистрации или выдачи лицензий, других разрешений отчисления средств в пользу каких-либо бюджетных или внебюджетных фондов, учреждений, предприятий, организаций или отдельных лиц.
Товары (продукция), кроме продуктов питания, качество и соответствие которых подтверждено сертификатами , выданными за пределами Украины , в соответствии с международными стандартами ISO и другими международными стандартами, не требуют повторной сертификации в Украине .
Индикативные или обычные цены на товары (работы , услуги ) для применения их в налоговых или таможенных целях устанавливаются на основании статистической оценки уровня цен реализации таких товаров (работ, услуг) на внутреннем рынке Украины, которая проводится уполномоченным государственным органом в определенном им порядке. Индикативные или обычные цены не могут устанавливаться органами исполнительной власти , которые используют их для начисления и взимания налогов и сборов (обязательных платежей) и неналоговых платежей , кроме случаев отсутствия статистических данных об уровне цен на отдельные виды товаров (работ, услуг) .
Органы исполнительной власти не могут принимать решения о введении каких-либо запретов или ограничений предпринимательской деятельности, если полномочия на введение таких запретов или ограничений прямо не предусмотрены законодательством.
Ограничение в сроках и основаниях проведения проверок субъекта предпринимательской деятельности, определенные данным Указом, не распространяются на проверки, проводимые по личной просьбе субъекта предпринимательской деятельности, или проверки, проводимые в соответствии с уголовно -процессуальным законодательством, а также на проверки субъектов объектов хозяйственной деятельности , которые имеют задолженность по заработной плате работникам .
Закон Украины от 12 января 2005 № 2322- IV О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины (относительно усиления правовой защиты граждан и внедрения механизмов реализации конституционных прав граждан на предпринимательскую деятельность, личную неприкосновенность, безопасность, уважение к достоинству личности, правовую помощь, защиту)» дополнил систему нормативно- правового регулирования отношений по проверке субъектов хозяйствования. Указанным законом были внесены изменения в законы , которые определяли права и обязанности конкретных контролирующих органов.
Так, на сегодня в статье 5 Закона Украины «О милиции» определено, что милиция:
- Обеспечивает задержанным и арестованным ( взятым под стражу) лицам с момента задержания или ареста (взятия под стражу) право защищать себя лично и пользоваться правовой помощью защитника , реализацию других прав задержанных и арестованных (заключенных под стражу ) лиц ;
- Немедленно, но не позднее чем через два часа после задержания или ареста (взятия под стражу) лиц сообщает об их местонахождении родственникам и в случае заявления устного или письменного требования - защитнику, а также администрации по месту работы или учебы;
- Обеспечивает питание задержанных лиц три раза в сутки по единым нормам, установленным Кабинетом Министров Украины ;
- В случае необходимости принимает меры относительно немедленного предоставления медицинской и другой помощи задержанным и арестованным ( взятым под стражу) лицам .
Лицам при задержании или аресте (взятии под стражу) работниками милиции:
- Сообщаются основания и мотивы такого задержания или ареста (взятия под стражу) , разъясняется право обжаловать их в суде ;
- Предоставляются устно разъяснение части первой статьи 63 Конституции Украины, права отказаться от предоставления любых объяснений или свидетельств до прибытия защитника и одновременно в печатном виде - разъяснение статей 28, 29 , 55 , 56 , 59 , 62 и 63 Конституции Украина и прав лиц, задержанных или арестованных ( взятых под стражу) , установленных законами, в том числе права осуществлять защиту своих прав и интересов лично или с помощью защитника с момента задержания или ареста (взятия под стражу) лица, права отказаться от предоставления любой каких-либо объяснений или свидетельств до прибытия защитника;
- Обеспечивается возможность с момента задержания или ареста (взятия под стражу) защищать себя лично и пользоваться правовой помощью защитника.
В случае невыполнения работниками милиции указанных требований, лицо, права которого были нарушены, и/или его представители (родственники, защитник) могут обратиться в суд с заявлением о возмещении вреда в установленном законом порядке. При этом такие лица освобождаются от уплаты государственной пошлины.
Возмещению подлежат в полном объеме :
1) заработок и другие денежные доходы, которые лицо утратило вследствие незаконных действий или бездействия работников милиции ;
2) имущество ( в том числе деньги, денежные вклады и проценты по ним, ценные бумаги и проценты по ним, доля в уставном фонде хозяйственного общества, участником которого был гражданин, и прибыль, которую он не получил соответственно этой части, другие ценности), стоимость изъятого имущества, если его возвращение в натуре и в том же состоянии стало невозможным;
3) суммы, уплаченные гражданином в связи с оказанием ему юридической помощи;
4 ) моральный вред .
Возмещение морального вреда осуществляется в случае , когда незаконные действия или бездействие работников милиции нанесли моральный ущерб гражданину, моральные страдания , привели к нарушению его нормальных жизненных связей , требуют от него дополнительных усилий для организации своей жизни.
Моральным вредом признаются страдания, причиненные гражданину вследствие физического или психического воздействия, что привело к ухудшению или лишению возможностей реализации им своих привычек и желаний , ухудшению отношений с окружающими людьми, других негативных последствий морального характера.
Работники органов милиции несут материальную ответственность за вред, причиненный незаконными действиями или бездействием в пределах, установленных законом.
На сегодня, согласно ст.19-1 Налогового кодекса органы государственной налоговой службы имеют право :
1) 20.1.4. проводить в соответствии с законодательством проверки и сверки налогоплательщиков (кроме Национального банка Украины), в том числе после проведения процедур таможенного контроля и / или таможенного оформления , 2) осуществлять контроль за:
- Своевременностью представления налогоплательщиками и плательщиками единого взноса предусмотренной законом отчетности (деклараций, расчетов и других документов, связанных с исчислением и уплатой налогов, сборов, платежей), своевременность, достоверность, полноту начисления и уплаты налогов, сборов, платежей;
- По установленным законом сроками проведения расчетов в иностранной валюте, за соблюдением порядка приема наличных для дальнейшего перевода (кроме приема наличных банками), за соблюдением субъектами хозяйствования установленных законодательством обязательных требований по обеспечению возможности расчетов за товары (услуги) с использованием электронных платежных средств, порядка проведения наличных расчетов за товары (услуги), проведение расчетных операций, а также за наличием лицензий на осуществление видов хозяйственной деятельности, подлежащих лицензированию в соответствии с законом, наличием торговых патентов;
20.1.1 . Контролирующие органы имеют право:
приглашать плательщиков налогов, сборов, платежей или их представителей для проверки правильности начисления и своевременности уплаты налогов, сборов, платежей, соблюдения требований другого законодательства , в том числе законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем , или финансированию терроризма, контроль за соблюдением которого возложен на контролирующие органы. Письменные уведомления о таких приглашениях направляются в порядке, установленном статьей 42 настоящего Кодекса, не позднее чем за 10 календарных дней до дня приглашения заказными письмами, в которых указываются основания приглашения, дата и время, на которые приглашается налогоплательщик (представитель налогоплательщика);
20.1.2 . для осуществления функций, определенных законом, получать безвозмездно от налогоплательщиков, в том числе благотворительных и других неприбыльных организаций, всех форм собственности в порядке, определенном законодательством, справки, копии документов, заверенные подписью плательщика или его должностным лицом и скрепленные печатью (при наличии), о финансово-хозяйственной деятельности, полученных доходах, расходах налогоплательщиков и другую информацию, связанную с исчислением и уплатой налогов, сборов, платежей, о соблюдении требований законодательства, осуществление контроля за которым возложен на контролирующие органы, а также финансовую и статистическую отчетность в порядке и на основаниях, определенных законом;
20.1.4. проводить в соответствии с законодательством проверки и сверки налогоплательщиков ( кроме Национального банка Украины), в том числе после проведения процедур таможенного контроля и/или таможенного оформления;
20.1.6. запрашивать и изучать во время проведения проверок первичные документы, используемые в бухгалтерском учете , регистры , финансовую , статистическую и иную отчетность , связанную с исчислением и уплатой налогов, сборов, платежей, выполнением требований законодательства, контроль за соблюдением которого возложен на контролирующие органы;
20.1.7. получать от налогоплательщиков , плательщиков единого взноса и предоставлять в пределах, предусмотренных законом, документы в электронном виде.
Камеральной считается проверка, которая проводится в помещении контролирующего органа исключительно на основании данных , указанных в налоговых декларациях (расчетах ) налогоплательщика .
Документальной проверкой считается проверка, предметом которой является своевременность, достоверность, полнота начисления и уплаты всех предусмотренных настоящим Кодексом налогов и сборов, а также соблюдения валютного и другого законодательства, контроль за соблюдением которого возложен на контролирующие органы, соблюдение работодателем законодательства о заключении трудового договора, оформление трудовых отношений с работниками ( наемными лицами) и которая проводится на основании налоговых деклараций (расчетов ), финансовой, статистической и другой отчетности, регистров налогового и бухгалтерского учета, ведение которых предусмотрено законом , первичных документов, используемых в бухгалтерском и налоговом учете и эт' связанные с начислением и уплатой налогов и сборов, выполнением требований другого законодательства, контроль за соблюдением которого возложен на контролирующие органы, а также полученных в установленном законодательством порядке контролирующим органом документов и налоговой информации, в том числе по результатам проверок других налогоплательщиков.
Документальная плановая проверка проводится в соответствии с планом-графиком проверок .
Документальной выездной проверкой считается проверка, которая проводится по местонахождению налогоплательщика или месту расположения объекта права собственности, относительно которого проводится такая проверка.
Документальной невыездной проверкой считается проверка, которая проводится в помещении контролирующего органа.
Документальной невыездной внеплановой электронной проверкой (далее - электронная проверка) считается проверка, проводимая на основании заявления, поданного налогоплательщиком с незначительной степенью риска, определенным в соответствии с пунктом 77.2 статьи 77 настоящего Кодекса, в контролирующий орган, в котором он состоит на налоговом учете. Заявление подается за 10 дней до предполагаемого начала проведения электронной проверки. Форма заявления, порядок ее представления, принятия решения о проведении электронной проверки устанавливаются центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализует государственную налоговую и таможенную политику.
75.1.3 . Фактической считается проверка , которая проводится по месту фактического осуществления налогоплательщиком деятельности, расположения хозяйственных или других объектов права собственности такого плательщика. Такая проверка осуществляется контролирующим органом по соблюдению норм законодательства по вопросам регулирования обращения наличности, порядка осуществления налогоплательщиками расчетных операций, ведения кассовых операций, наличия лицензий, патентов, свидетельств , в том числе о производстве и обороте подакцизных товаров, соблюдение работодателем законодательства о заключении трудового договора, оформление трудовых отношений с работниками (наемными лицами).
Статья 76. Порядок проведения камеральной проверки
76.1 . Камеральная проверка проводится должностными лицами контролирующего органа без какого-либо специального решения руководителя такого органа или направления на ее проведение.
Камеральной проверке подлежит вся налоговая отчетность сплошным порядком . Согласие налогоплательщика на проверку и его присутствие во время проведения камеральной проверки не обязательно .
76.2 . Порядок оформления результатов камеральной проверки в соответствии с требованиями статьи 86 настоящего Кодекса.
Статья 77. Порядок проведения документальных плановых проверок
77.1 . Документальная плановая проверка должна быть предусмотрена в плане-графике проведения плановых документальных проверок .
77.2 . В план-график проведения документальных плановых проверок отбираются налогоплательщики, имеющие риск неуплаты налогов и сборов , неисполнение другого законодательства, контроль за которым возложен на контролирующие органы.
Статья 82. Сроки проведения выездных проверок
82.1. Продолжительность проверок, определенных в статье 77 настоящего Кодекса , не должна превышать 30 рабочих дней для крупных налогоплательщиков , в отношении субъектов малого предпринимательства - 10 рабочих дней , других налогоплательщиков - 20 рабочих дней .
Продление сроков проведения проверок , определенных в статье 77 настоящего Кодекса , возможно по решению руководителя контролирующего органа не более чем на 15 рабочих дней для крупных налогоплательщиков , в отношении субъектов малого предпринимательства - не более чем на 5 рабочих дней , других налогоплательщиков - не более чем на 10 рабочих дней.
82.2. Продолжительность проверок, определенных в статье 78 настоящего Кодекса (кроме проверок, которые проводятся при наличии обстоятельств, определенных в подпункте 78.1.8 пункта 78.1 статьи 78 настоящего Кодекса, продолжительность которых установлена в статье 200 настоящего Кодекса), не должна превышать 15 рабочих дней для крупных налогоплательщиков, относительно субъектов малого предпринимательства - 5 рабочих дней, для физических лиц - предпринимателей, которые не имеют наемных работников, при наличии условий , определенных в абзацах третьем - восьмом настоящего пункта, - 3 рабочих дня, других налогоплательщиков - 10 рабочих дней.
Продление сроков проведения проверок , определенных в статье 78 настоящего Кодекса , возможно по решению руководителя контролирующего органа не более чем на 10 рабочих дней для крупных налогоплательщиков , в отношении субъектов малого предпринимательства - не более чем на 2 рабочих дня , других налогоплательщиков - не более чем на 5 рабочих дней .
Документальная внеплановая проверка по основаниям, определенным в подпункте 78.1.7 пункта 78.1 статьи 78 настоящего Кодекса, для физических лиц - предпринимателей, которые не имеют наемных работников , проводится в срок , определенный абзацем первым настоящего пункта, при наличии за два последних календарных года одновременно следующих условий:
налогоплательщиком представлена налоговая декларация об отсутствии доходов от осуществления хозяйственной деятельности;
налогоплательщик не зарегистрирован как плательщик налога на добавленную стоимость;
в контролирующих органах отсутствует налоговая информация по :
использования налогоплательщиком наемного труда физических лиц ;
открытых налогоплательщиком счетов в банках и других финансовых учреждениях .
82.3. Продолжительность проверок, определенных статьей 80 настоящего Кодекса , не должна превышать 10 суток.
Продление срока таких проверок осуществляется по решению руководителя контролирующего органа не более 5 суток.
Основаниями для продления срока проверки являются:
82.3.1 . заявление субъекта хозяйствования (в случае необходимости представления им документов, касающихся вопросов проверки);
82.3.2. сменный режим работы или суммированный учет рабочего времени субъекта хозяйствования и / или его хозяйственных объектов.
82.4. Проведение документальной выездной плановой и внеплановой проверки крупного налогоплательщика может быть остановлено по решению руководителя контролирующего органа, которое оформляется приказом, копия которого не позднее следующего рабочего дня вручается налогоплательщику или его уполномоченному представителю под расписку, с последующим возобновлением ее проведения на неиспользованный срок.
Остановка документальной выездной плановой , внеплановой проверки прерывает течение срока проведения проверки в случае вручения налогоплательщику или его уполномоченному представителю под расписку копии приказа об остановке документальной выездной плановой, внеплановой проверки.
При этом проверка может быть остановлена на общий срок, не превышающий 30 рабочих дней, а в случае необходимости проведения экспертизы, получения информации от иностранных государственных органов о деятельности налогоплательщика, завершения рассмотрения судом исков по вопросам, связанным с предметом проверки, восстановления налогоплательщиком утраченных документов проверка может быть остановлена на срок , необходимый для завершения таких процедур .
Общий срок проведения проверок, определенных в пунктах 200.10 и 200.11 статьи 200 настоящего Кодекса, с учетом установленных настоящим пунктом сроков остановки не может превышать 60 календарных дней .
Ограничения в основаниях проведения проверок налогоплательщиков , не распространяются на проверки, проводимые по обращению такого налогоплательщика, или проверки, проводимые после возбуждения уголовного дела против налогоплательщика (должностных лиц налогоплательщика), что проверяется, согласно уголовно - процессуального законодательства .
Работникам налоговой милиции запрещается участвовать в проведении плановых и внеплановых выездных проверок налогоплательщиков, проводимых органами государственной налоговой службы, если такие проверки не связаны с ведением оперативно - розыскных дел или расследованием уголовных дел, возбужденных в отношении таких налогоплательщиков (должностных лиц плательщиков налогов), находящихся в их производстве.
Проверки налогоплательщиков органами налоговой милиции проводятся в порядке, установленном Законом Украины «Об оперативно - розыскной деятельности», Уголовно - процессуальным кодексом Украины, другими законами Украины .
Налоговым кодексом установлены следующие условия допуска должностных лиц органов государственной налоговой службы к проведению плановых и внеплановых выездных проверок .
Должностные лица органа государственной налоговой службы вправе приступить к проведению плановой или внеплановой выездной проверки при наличии оснований для их проведения , определенных законами Украины, и при условии предоставления налогоплательщику под расписку:
1) направления на проверку , в котором указываются дата его выдачи, название органа государственной налоговой службы, цель, вид (плановая или внеплановая), основания, дата начала и дата окончания проверки, должности, звания и фамилии должностных лиц органа государственной налоговой службы, проводить проверку. Направление на проверку является действительным при условии наличия подписи руководителя органа государственной налоговой службы, скрепленной печатью органа государственной налоговой службы;
2) копии решения суда о разрешении на проведение внеплановой выездной проверки (кроме случаев проведения проверки по обращению налогоплательщика, или проверки, проводимые после возбуждения уголовного дела против налогоплательщика), в котором указываются основания проведения внеплановой выездной проверки, дата ее начала и дата окончания.
Непредоставление этих документов налогоплательщику или их предоставление с нарушением требований, является основанием для недопущения должностных лиц органа государственной налоговой службы к проведению плановой или внеплановой выездной проверки. Проведение проверок органами государственной налоговой службы не должно нарушать нормальный режим работы налогоплательщиков. В случае причинения вреда вследствие нарушения работниками органов государственной налоговой службы прав налогоплательщиков, установленных законами Украины, а также требований о проведении проверок налогоплательщик может обратиться в суд с заявлением о возмещении материального и морального вреда. При этом субъекты малого предпринимательства освобождаются от уплаты государственной пошлины . Возмещение ущерба осуществляется в соответствии с законом. Работники органов государственной налоговой службы несут материальную ответственность за вред, причиненный незаконными действиями или бездействием, в пределах, установленных законом.
В Законе Украины «О государственной контрольно - ревизионной службе в Украине» определено, что органы проводят ревизии и проверки финансовой деятельности, состояния сохранности денежных средств и материальных ценностей, достоверности учета и отчетности, а также ревизии и проверки полноты оприходования, правильности расходования и сохранности валютных средств в министерствах и других органах исполнительной власти, в государственных фондах, в бюджетных учреждениях, а также на предприятиях , в учреждениях и организациях , которые получают средства из бюджета и из государственных валютных фондов . Для этого они, в частности , имеют право:
- Беспрепятственного доступа при проведении ревизий и проверок на склады, в хранилища, производственные и другие помещения, принадлежащие министерствам и другим органам исполнительной власти , государственным фондам , бюджетным учреждениям , а также предприятиям, учреждениям и организациям, которые получают средства из бюджета и из государственных валютных фондов, для их обследования и выяснения вопросов, связанных с ревизией или проверкой; по решению суда приостанавливать расходные операции по счетам в банках и других финансовых учреждениях в случае, когда руководство объекта , на котором необходимо провести ревизию или проверку, препятствует работнику государственной контрольно - ревизионной службы выполнять свои обязанности;
- Требовать от руководителей министерств и других органов исполнительной власти , государственных фондов , бюджетных учреждений, а также предприятий, учреждений и организаций, которые получают средства из бюджета и из государственных валютных фондов, ревизуемых или проверяются, проведение инвентаризаций основных фондов, товарно - материальных ценностей, денежных средств и расчетов, в случае отказа в проведении таких инвентаризаций- обратиться в суд относительно побуждения к проведению таких инвентаризаций, а до принятия соответствующего решения судом - в присутствии понятых и представителей указанных предприятий, учреждений и организаций, в отношении которых проводится проверка, опечатывать кассы , кассовые помещения, склады и архивы на срок не более 24 часов с момента такого опечатывания, указанного в протоколе . Порядок опечатывания касс , кассовых помещений, складов и архивов устанавливается Кабинетом Министров Украины;
- При проведении ревизий или проверок изымать у предприятий, учреждений и организаций копии финансово -хозяйственных и бухгалтерских документов, свидетельствующих о злоупотреблениях, а на основании решения суда - изымать до окончания ревизии или проверки оригиналы первичных финансово -хозяйственных и бухгалтерских документов с составлением описи, который скрепляется подписями представителя органа государственной контрольно - ревизионной службы и руководителя соответствующего предприятия, соответствующего учреждения, организации, и оставлением копий таких документов таким предприятиям , учреждениям, организациям ;
- Предъявлять руководителям и другим должностным лицам министерств и других органов исполнительной власти, государственных фондов, бюджетных учреждений, а также предприятий, учреждений и организаций, которые получают средства из бюджета и из государственных валютных фондов, ревизуемых или проверяемых требования по устранению выявленных нарушений законодательства по вопросам сохранения и использования государственной собственности и финансов, изымать в судебном порядке в бюджет выявленные ревизиями или проверками скрытые и заниженные валютные и другие платежи , ставить перед соответствующими органами вопрос о прекращении бюджетного финансирования и кредитования, если полученные предприятиями, учреждениями и организациями средства и ссуды используются с нарушением действующего законодательства;
- В судебном порядке взыскивать в доход государства средства, полученные министерствами и другими органами исполнительной власти, государственными фондами, бюджетными учреждениями, а также предприятиями, учреждениями и организациями , которые получают средства из бюджета и из государственных валютных фондов, по незаконным соглашениям, без установленных законом оснований и с нарушением действующего законодательства ;
- Налагать в случаях, предусмотренных законодательными актами, на руководителей и других должностных лиц министерств и других органов исполнительной власти, государственных фондов , бюджетных учреждений, а также предприятий, учреждений и организаций, которые получают средства из бюджета и из государственных валютных фондов, административные взыскания.
Плановой выездной ревизией и проверкой считается ревизия и проверка финансовой деятельности, состояния сохранности денежных средств и материальных ценностей, достоверности учета и отчетности , а также ревизии и проверки полноты оприходования , правильности расходования и сохранности валютных средств в министерствах и других органах исполнительной власти, в государственных фондах, в бюджетных учреждениях, а также на предприятиях, в учреждениях и организациях, которые получают средства из бюджета и из государственных валютных фондов (далее - подконтрольные учреждения), которая предусмотрена в плане работы органа государственной контрольно - ревизионной службы и проводится по местонахождению такого юридического лица или по месту расположения объекта права собственности, относительно которого проводится такая плановая выездная ревизия или проверка.
Плановая выездная ревизия или проверка проводится по совокупным показателям финансово - хозяйственной деятельности подконтрольных учреждений по письменному решению руководителя соответствующего органа государственной контрольно - ревизионной службы не чаще одного раза в календарный год.
Право на проведение плановой выездной ревизии или проверки подконтрольных учреждений предоставляется только в том случае, если им не позднее чем за десять дней до дня проведения указанной ревизии или проверки направлено письменное уведомление с указанием даты начала и окончания ее проведения.
Проведение плановых выездных ревизий и проверок осуществляется органами государственной контрольно - ревизионной службы одновременно с другими органами исполнительной власти, уполномоченными осуществлять контроль за начислением и уплатой налогов и сборов (обязательных платежей). Порядок координации проведения плановых выездных проверок органами исполнительной власти , уполномоченными осуществлять контроль за начислением и уплатой налогов и сборов (обязательных платежей), определяется Кабинетом Министров Украины.
Внеплановой выездной ревизией или проверкой считается ревизия или проверка, которая не предусмотрена в планах работы органа государственной контрольно - ревизионной службы и проводится при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств :
1) по результатам ревизий или проверок других министерств и других органов исполнительной власти, государственных фондов , бюджетных учреждений, а также предприятий, учреждений и организаций выявлены факты, свидетельствующие о нарушении подконтрольными учреждениями законов Украины, проверка соблюдения которых отнесена законом к компетенции органов государственной контрольно - ревизионной службы, если подконтрольное учреждение не предоставит объяснения и их документальные подтверждения на обязательный письменный запрос органа государственной контрольно - ревизионной службы в течение десяти рабочих дней со дня получения запроса;
2) подконтрольным учреждением подана в установленном порядке жалобу о нарушении законодательства должностными лицами органа государственной контрольно - ревизионной службы при проведении плановой или внеплановой выездной ревизии или проверки , в которой содержится требование о полной или частичной отмене результатов соответствующей ревизии или проверки;
3) в случае возникновения необходимости в проверке сведений , полученных от лица, имевшего правовые отношения с подконтрольным учреждением, если подконтрольное учреждение не предоставит объяснения и их документальные подтверждения на обязательный письменный запрос органа государственной контрольно - ревизионной службы в течение десяти рабочих дней со дня получения запроса;
4) проводится реорганизация (ликвидация) подконтрольного учреждения;
5) в случае поступления поручения о проведении ревизий и проверок в подконтрольных учреждениях от Кабинета Министров Украины, органов прокуратуры , государственной налоговой службы , Министерства внутренних дел Украины , Службы безопасности Украины , в котором содержатся факты, свидетельствующие о нарушении подконтрольными учреждениями законов Украины, проверка соблюдения которых отнесена законом к компетенции органов государственной контрольно - ревизионной службы;
6) в случае , если вышестоящий орган государственной контрольно - ревизионной службы в порядке контроля за достоверностью выводов нижестоящего органа государственной контрольно-ревизионной службы осуществил проверку актов ревизии или проверки, составленных нижестоящим органом государственной контрольно-ревизионной службы, и выявил их несоответствие требованиям законов. Внеплановая выездная ревизия или проверка в этом случае может инициироваться вышестоящим органом государственной контрольно-ревизионной службы только в том случае, если в отношении должностных или служебных лиц нижестоящего органа государственной контрольно-ревизионной службы, проводивших плановую или внеплановую выездную ревизию или проверку указанного подконтрольного учреждения, начато служебное расследование или возбуждено уголовное дело.
Внеплановая выездная ревизия или проверка может осуществляться только при наличии оснований для ее проведения на основании решения суда . Внеплановые выездные ревизии и проверки субъектов хозяйственной деятельности независимо от формы собственности, которые не отнесены Законом к подконтрольным учреждениям, проводятся органами государственной контрольно-ревизионной службы по решению суда, вынесенному на основании представления прокурора или следователя для обеспечения расследования уголовного дела.
Орган государственной контрольно - ревизионной службы, прокурор или следователь , инициирующий проведение внеплановой выездной ревизии или проверки, подает в суд письменное обоснование оснований такой ревизии или проверки и даты ее начала и окончания, документы, которые в соответствии с частями пятой и седьмой настоящей статьи свидетельствуют о возникновении оснований для проведения такой ревизии или проверки, а также по требованию суда - другие сведения. Решение об изъятии оригиналов финансово-хозяйственных и бухгалтерских документов, приостановление операций на счетах в учреждениях банков, других финансово - кредитных учреждениях могут приниматься только судом.
Продолжительность плановой выездной ревизии или проверки не должна превышать 20 дней. Продолжительность внеплановой выездной ревизии или проверки не должна превышать 10 дней. Продление сроков проведения плановой или внеплановой выездной ревизии или проверки возможно только по решению суда на срок, не превышающий 10 дней для плановой выездной проверки или ревизии и 5 дней для внеплановой выездной проверки или ревизии.
Ограничения в основаниях проведения ревизий и проверок, определенные Законом, не распространяются на ревизии и проверки, проводимые по обращению подконтрольного учреждения, или ревизии и проверки, проводимые после возбуждения уголовного дела против должностных лиц подконтрольных учреждений, ревизуемых или проверяются в соответствии с уголовно - процессуального законодательства.
Должностные лица органа государственной контрольно-ревизионной службы вправе приступить к проведению ревизии или проверки при наличии оснований для их проведения, определенных этим и другими законами Украины, и при условии предоставления должностным лицам подконтрольных учреждений, других субъектов хозяйственной деятельности под расписку :
1) направления на ревизию или проверку, в котором указываются дата его выдачи, название органа государственной контрольно-ревизионной службы, цель, вид, основания, дата ее начала и дата окончания ревизии или проверки, должности, звания и фамилии должностных лиц органа государственной контрольно - ревизионной службы , которые будут проводить ревизию или проверку. Направление на ревизию или проверку является действительным при условии наличия подписи руководителя органа государственной контрольно-ревизионной службы, скрепленной печатью органа государственной контрольно-ревизионной службы ;
2) копии решения суда о разрешении на проведение внеплановой выездной ревизии или проверки, в котором указываются основания проведения такой ревизии или проверки , дата ее начала и дата окончания, а в случае проведения ревизии или проверки субъектов хозяйственной деятельности, не отнесенных Законом к подконтрольных учреждений, - также номер, дата и основания возбуждения уголовного дела, орган, возбудил уголовное дело.
Непредоставление этих документов должностным лицам подконтрольных учреждений и других субъектов хозяйственной деятельности или их предоставление с нарушением требований, установленных частью четырнадцатой настоящей статьи, является основанием для недопущения должностных лиц органа государственной контрольно-ревизионной службы к проведению ревизии или проверки.
Законодательством также как и для налоговых органов установлено, что проведение ревизий и проверок органами государственной контрольно- ревизионной службы не должно нарушать нормального режима работы подконтрольных учреждений и других субъектов хозяйственной деятельности.
2.2. Приказ Гос. комитета Украины по надзору за охраной труда Об утверждении Типового положения об обучении, инструктаже и проверке знаний работников по вопросам охраны труда. Типовое положение об обучении, инструктаже и проверке знаний работников по вопросам охраны труда разработаны в соответствии с Законом "Об охране труда" и постановления КМУ от 27 января 1993 N64 (64- 93- п) "О мерах по выполнению Закона Украины " Об охране труда ".
Типовое положение устанавливает порядок и виды обучения, инструктажей, порядок проверки знаний по вопросам охраны труда работников, должностных лиц , специалистов , обучающихся, воспитанников, студентов и распространяется на все предприятия , учреждения и организации (далее - предприятия), учебно-воспитательные заведения независимо от форм собственности и видов их деятельности .
Все работники, принимаемые на работу , и в процессе работы проходят на предприятии обучение, инструктаж по вопросам охраны труда , оказания первой помощи пострадавшим от несчастных случаев , о правилах поведения при возникновении аварий. Работники в соответствии с Перечнем работ с повышенной опасностью , утвержденным приказом Госнадзорохрантруда от 30 ноября 1993 N 123 или там, где есть потребность в профессиональном отборе, проходят предварительное специальное обучение и проверку знаний по вопросам охраны труда в сроки, установленные соответствующими отраслевыми нормативными актами об охране труда , но не реже одного раза в год.
1.4 . Лица, занимающиеся индивидуальной трудовой деятельностью или совмещают профессии , учатся и инструктируемых как с их основным профессиям, так и профессий по совместительству.
1.5. Перед проверкой знаний по охране труда на предприятии организуются занятия , лекции , семинары и консультации.
1.6 . Перечень вопросов для проверки знаний по охране труда с учетом специфики производства составляют члены комиссии по проверке знаний по вопросам охраны труда , согласовывает служба охраны труда и утверждает руководитель предприятия.
1.7 . В составе комиссии по проверке знаний по вопросам охраны труда должно быть не менее трех человек , которые в установленном порядке прошли обучение и проверку знаний по вопросам охраны труда .
1.8 . Результаты проверки знаний работников по вопросам охраны труда оформляются протоколом (приложение N 1).
1.9. Лицам, которые при проверке знаний по вопросам охраны труда показали удовлетворительные результаты, выдаются удостоверения (приложение N 2 ) .1.10 . Допуск к работе лиц , не прошедших обучение и проверку знаний по вопросам охраны труда, запрещается .
1.11. На предприятиях на основе этого Типового положения с учетом специфики производства разрабатываются и утверждаются их руководителями соответствующие Положения об обучении, инструктаже и проверке знаний работников по вопросам охраны труда, формируются планы-графики проведения этой работы, с которыми должны быть ознакомлены все работники
1.12. Ответственность за организацию обучения и проверку знаний по охране труда на предприятии возлагается на его руководителя, а в структурных подразделениях (цеха , участки, лаборатории, мастерские и т.д. ) - на руководителей этих подразделений .
1.13 . Контроль знаний и периодичностью проверки знаний по вопросам охраны труда осуществляет служба охраны труда или работники , на которых возложены эти обязанности руководителем ( правлением ) предприятия.
По характеру и времени проведения инструктажи по вопросам охраны труда подразделяются на : вводный , первичный , повторный , внеплановый и целевой .
ТЕМАТИЧЕСКИЙ ПЛАН И ПРОГРАММА ОБУЧЕНИЯ ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ И СПЕЦИАЛИСТОВ ПО ОХРАНЕ ТРУДА , техногенной безопасности и чрезвычайных ситуаций НА ПРОИЗВОДСТВЕ (* )
ТЕМАТИЧЕСКИЙ ПЛАН
Тема 1. Законодательство об охране труда. Основные положения Закона " Об охране труда " ( 2694-12 ) .
Тема 2. Законодательство о труде .
Тема 3. Психология безопасности труда . Организация работы по охране труда .
Тема 4. Взрывобезопасность производств и взрывозащита .
Тема 5. Пожарная безопасность .
Тема 6. Электробезопасность .
Тема 7. Гигиена труда и производственная санитария . Медицинские осмотры.
Тема 8. Оказание первой помощи пострадавшим при несчастных случаях
Тема 9 . Организационно-технические мероприятия по профилактике, предупреждению, локализации и ликвидации последствий техногенных аварий и катастроф.
Согласно Приказа Министерства Украины по вопросам чрезвычайных ситуаций Об утверждении Правил пожарной безопасности в Украине: На каждом предприятии с учетом его пожарной опасности приказом (инструкцией) должен быть установлен соответствующий противопожарный режим , в том числе определены:
возможность курения ( место для курения ) , применения
открытого огня , бытовых нагревательных приборов ;
порядок проведения временных пожароопасных работ (в том числе сварочных ) ;
правила проезда и стоянки транспортных средств ;
места для хранения и допустимое количество сырья , полуфабрикатов и готовой продукции, которые могут одновременно находиться в производственных помещениях и на территории (в местах хранения) ;
порядок уборки горючей пыли и отходов , хранение промасленной спецодежды и тряпья , очистки воздуховодов вентиляционных систем от горючих отложений;
порядок отключения от сети электрооборудования в случае пожара;
порядок осмотра и закрытия помещений после окончания работы ;
порядок прохождения должностными лицами обучения и проверки знаний по вопросам пожарной безопасности , а также проведение с работниками противопожарных инструктажей и занятий по пожарно - техническому минимуму с назначением ответственных за их проведение ...
Работники предприятия должны быть ознакомлены с этими требованиями на инструктажах , при прохождении пожарно - технического минимума и т.п. , выдержки из приказа ( инструкции) с основными положениями следует вывешивать на видных местах .
3.4 . На каждом предприятии должна быть проработана общеобъектовая инструкция о мерах пожарной безопасности и инструкции для всех взрывопожароопасных и пожароопасных помещений ( участков , цехов , складов , мастерских , лабораторий и т.п.) согласно приложению 1 настоящих Правил .
Эти инструкции должны изучаться во время проведения противопожарных инструктажей, прохождения пожарно - технического минимума , а также в системе производственного обучения и вывешиваться на видных местах .
3.18 . Все работники при приеме на работу и по месту работы должны проходить инструктажи по вопросам пожарной безопасности (далее - противопожарные инструктажи). Противопожарные инструктажи подразделяются на вводный , первичный , повторный на рабочем месте , внеплановый и целевой .
Порядок организации и проведения противопожарных инструктажей , обучения и проверки знаний по пожарно - техническому минимуму устанавливается Типовым положением об инструктажах , специальном обучении и проверке знаний по вопросам пожарной безопасности на предприятиях , в учреждениях и организациях Украины , утвержденным приказом Министерства Украины по вопросам чрезвычайных ситуаций и по делам защиты населения от последствий Чернобыльской катастрофы от 29.09.2003 N 368.
3.20 . Допуск к работе лиц , не прошедших обучение , противопожарного инструктажа и проверки знаний по вопросам пожарной безопасности , запрещается .
2.3. Задача по обеспечению экономических интересов предприятия
(Корыстин) Целью обеспечения безопасности предприятия (фирмы) должна стать комплексная противодействие потенциальным и реальным угрозам, устранение или минимизация которых должно гарантировать субъекту успешность функционирования в нестабильных условиях внешней и внутренней среды .
При этом безопасность предприятия ( фирмы) должна обеспечиваться по следующим направлениям:
• экономическая , в том числе коммерческая ;
• научно - техническая ;
• информационная ;
• кадровая ;
• физическая ;
• социальная .
Достижение вышеуказанной цели становится возможным при условии формирования и реализации политики безопасности предприятия ( фирмы) как общего ориентира для действий и принятия решений, облегчает достижение цели. При этом решаются следующие задачи по обеспечению безопасности предприятия:
• укрепление дисциплины труда и повышения его производительности ;
• защита законных прав и интересов руководителей и персонала предприятия ( фирмы) ;
• формирование и защита интеллектуального потенциала предприятия ( фирмы) ;
• повышение конкурентоспособности продукции предприятия (фирмы) ;
• информационное обеспечение деятельности предприятия (фирмы) ;
• внедрения мировых стандартов в деятельности предприятия (фирмы) и освоение новых технологий производства ;
• недопущение или минимизация зависимости предприятия (фирмы) от случайных и недобросовестных партнеров.
Центральным звеном обеспечения безопасности предприятия вообще экономическая безопасность предприятия. Экономическая безопасность предприятия - это режим обеспечения получения наилучшего экономического эффекта от функционирования предприятия в виде прибыли или достижения социальных целей.
Современный этап изучения экономических отношений сформировал предпосылки зарождения новой науки об экономической безопасности предприятия - екосекент (от англ . Economic security of enterprise) . Екосекент - это экономическое положение предприятия, устойчивый (в пределах критических ограничений) против внешних и внутренних изменений финансово - хозяйственной среды , не отнесенных к форс - мажорных обстоятельств.
2.4 . Степень использования предприятием методов защиты зависит не только от внутренней среды компании, но также и от внешней среды, поскольку защита от недобросовестной конкуренции хоть осуществляется внутри предприятия , но результаты его использования проявляются во внешней среде , в частности , к контрагентам предприятия . Факторы влияния на выбор методов защиты предприятия от недобросовестной конкуренции приведены в табл . 1 . На каждом товарном рынке могут возникать отдельные , присущие только для определенного рынка факторы , но в целом , практически на каждом рынке действуют указанные в табл . 1 факторы , поскольку субъекты хозяйствования должны действовать в законодательном поле во взаимодействии с партнерами , используя свой внутренний потенциал - производственный , управленческий и т.д. .
Таблица 1
Характеристика факторов влияния на выбор методов защиты предприятия от недобросовестной конкуренции
|
№ |
Факторы влияния |
Характеристика факторов |
|
1 |
2 |
3 |
|
1. |
Разработанность законодательства по защите от недобросовестной конкуренции |
Законодательство по защите от недобросовестной конкуренции определяет основные методы защиты , которые может использовать в хозяйственной деятельности предприятие , включает как нормативно - законодательные акты относительно определения сущности недобросовестной конкуренции , так и акты об охране прав на интеллектуальную собственность. |
|
2 . |
Наличие добросовестных конкурентных отношений на рынке |
Формирование добросовестных конкурентных отношений способствует созданию развитого , цивилизованного рынка , включающий сферу производства и товарообмена . Конкурентные отношения - это отношения между субъектами хозяйствования с соблюдением конкурентного законодательства , в основу которых положены принципы конкурентной борьбы - борьбы за потребителя , где предприятия вынуждены снижать цены на свою продукцию, постоянно совершенствовать ее качество, а это, в свою очередь , требует постоянного совершенствования производства, внедрения достижений научно-технического прогресса , улучшения организации производственных процессов . по наличии добросовестных конкурентных отношений в конкурентной среде предприятия не нуждаются активно защищаться от недобросовестной конкуренции. |
|
3 3 |
Осведомленность субъектов о правах по защите от проявлений недобросовестной конкуренции |
Для выбора метода защиты от недобросовестной конкуренции прежде всего субъекты хозяйствования должны обладать знаниями о правовом регулирования защиты от недобросовестной конкуренции , знать свои права по защите своих прав и интересов в судебном порядке . |
|
4 |
Стремление участников рынка к получению сверхприбылей |
Желание получить сверхприбыль может побудить участников рынка к вытеснения конкурентов с рынка недобросовестными действиями , не отвечать требованиям действующего конкурентного законодательства . |
|
5 |
Надежность защиты прав субъектов хозяйствования |
Защита от проявлений недобросовестной конкуренции во взаимодействии с внешним средой может проявляться в получении государственной защиты через предоставления свидетельств собственности , регистрации торговых марок, а также через обращение в органы Антимонопольного комитета и судебные органы по защитой своих нарушенных прав и интересов . Форма обращения в суды - путем подачи исковых заявлений , до Антимонопольного комитета Украины - заявлений и жалоб. Если обращение субъектов рассматривать - ваться надлежащим образом приниматься решения в обоснованный срок , то такие субъекты будут продолжать обращаться за защитой своих прав . |
|
6 |
Настройки стабильных деловых отношений с партнерами |
Настройки стабильных деловых отношений с партнерами является залогом избежания в будущем по отношению к субъекту хозяйствования таких действий , как подкуп работника , должностного лица покупателя - (заказчика ) ; подкуп работника , должностного лица поставщика; склонение поставщика к дискриминации покупателя ( заказчика) ; склонение к бойкоту субъекта хозяйствования . |
|
7 |
Степень сформированности конкурентной среды |
Сформированность конкурентной среды на рынке свидетельствует о наличие большого круга конкурентов и жесткую конкурентную борьбу между ними. В случае недостижения поставленных целей конкурентными добросовестными способами некоторые предприятия прибегают к недобросовестной конкуренции и нечестной конкурентной борьбы , не соответствует требованиям конкурентного законодательства . |
|
8 |
Недостатки в управленческой системе |
Управленческая система, действующая на предприятии может обеспечить внедрение соответствующих методов защиты от проявлений недобросовестной конкуренции . |
|
9 |
Зависимость от поставщиков сырья из-за границы |
Структура источников на некоторых рынках требует соблюдения международных нормативных актов по регулированию защиты от недобросовестной конкуренции . |
Среди охарактеризованных факторов влияния на проблему выбора методов защиты от недобросовестной конкуренции важнейшими являются: недостатки в управленческой системе ; налаживание стабильных деловых отношений с партнерами , наличие добросовестных конкурентных отношений на рынке ; осведомленность субъектов о правах по защите от проявлений недобросовестной конкуренции . Так , недостатки в управленческой системе , в частности, из-за неосведомленности субъектов о правах по защите от проявлений недобросовестной конкуренции , порождают несовершенный защите прав на интеллектуальную собственность , а именно: на используемые технологии, рецептуры производства, может стать причиной несанкционированного утечки информации, которые будут использовать конкуренты в своей деятельности. Отсутствие четкого перечня содержания коммерческой тайны и неуказание положений по ее сохранности в трудовых договорах усложняет защиту коммерческой тайны на предприятии, составляет один из видов недобросовестной конкуренции . Стабильные деловые отношения являются залогом не только деловой репутации предприятия , но и надежностью по предотвращению осуществления по отношению к партнерам подкупов их работников и т.п.. Такой фактор непосредственно связан не только с защитой от недобросовестной конкуренции , но и с поддержанием финансовой стабильности предприятий. Учитывая состояние недобросовестной конкуренции на товарном рынке , а также другие факторы субъектами могут быть использованы различные методы защиты ( см. табл.2).
Таблица 2
Характеристика методов защиты от недобросовестной конкуренции
|
№ |
Угроза, которая требует использования методов защиты |
Методы защиты |
|
1 |
неправомерные действия, направленные на получение определенных преимуществ перед конкурентом за счет его интеллектуальной деятельности и деловой репутации |
защита прав на интеллектуальную собственность, в частности, путем получения свидетельства на право на знаки для товаров и услуг, прав на указание происхождения товара, осуществления международной регистрации знаков, присоединение к единой классификации товаров и услуг для регистрации знаков, соблюдение условий договора о законах по товарным знакам, регистрация коммерческого наименования |
|
2 |
неправомерные действия, связанные с дезорганизацией производственного процесса конкурента,с озданием ему препятствий в процессе конкурентной борьбы и достижением неправомерных преимуществ в конкуренции |
соблюдения положений Парижской конвенции об охране промышленной собственности, в частности , при заключении договоров с контрагентами во избежание распространения информации, вводит в заблуждение, размещение на официальном сайте субъектов хозяйствования сведений, которые: содержат полные, точные и правдиве данные о происхождении товара, производителя, продавца, способ изготовления, источники и способ приобретения, реализации, количество, потребительские свойства, качество, комплектность , пригодность к применению, стандарты, характеристики, особенности реализациитоваров, работ , услуг , цене и скидках на них, а также о существенных условиях договора с контрагентами содержат полные, точные и правдивые данные о финансовом состоянии или хозяйственную деятельность предприятия; содержат ссылки на объемы производства, приобретения, продажи или поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг. |
|
3 |
неправомерные действия, связанные с коммерческой тайной |
определения содержания коммерческой тайны и урегулирования доступа к коммерческой тайны при заключении трудовых договоров, обеспечение внутренней безопасности на предприятии. |
Каждый из предложенных методов защиты характеризуется своим уровнем доступности для предприятия. В основном предприятия имеют право использовать легальный законодательный способ защиты , который отображается в форме получения свидетельства на право на знаки для товаров и услуг, прав на указание происхождения товара , осуществления международной регистрации знаков , присоединение к единой классификации товаров и услуг для регистрации знаков , соблюдение условий договора о законах по товарным знакам , регистрация коммерческого наименования и т.п. . В этом случае необходимо знание законодательно - нормативных актов, регулирующих процедуры получения указанных свидетельств и прохождения соответствующей регистрации. Субъекты хозяйствования могут столкнуться с административным фактором, усложнять использования государственной защиты, а также и с временным фактором, поскольку определенные процедуры не являются сиюминутными , а предприятие вынужден продолжать свою хозяйственную деятельность и без наличия соответствующих разрешений .
Относительно таких методов , как соблюдение положений Парижской конвенции об охране промышленной собственности, в частности , при заключении договоров с контрагентами , размещение на официальном сайте субъектов соответствующих сведений во избежание распространения информации , щовводить в заблуждение , то субъекты хозяйствования самостоятельно вправе использовать определенные выше методы , и при этом как административный , так и временной факторы отсутствуют , поскольку необходимо знание положений Парижской конвенции об охране промышленной собственности , а по размещаемой информации о предприятии , то сам же предприятие и определяет ее содержание , способ , время и место размещения. Такой метод защиты как коммерческая тайна в основном тоже определяется и применяется самостоятельно предприятием, хотя на законодательном уровне определено, что за нарушение коммерческой тайны субъекты несут различные виды ответственности , в том числе уголовную с конфискацией продукции . Внутренняя безопасность на предприятии частично граничит с коммерческой тайной , поскольку от степени защищенности коммерческой тайны , уровня доступа к информации , составляющей коммерческую тайну зависит и внутренняя безопасность .
2.5. Если проанализировать опыт развитых мировых государств , можно сделать вывод , что хорошо отлаженная система общественных отношений в сфере интеллектуальной собственности является неотъемлемой частью достижения высокого экономического и социального уровня жизни общества.
Сейчас наметились два основных подхода к понятию, что рассматривается . Одни ученые приветствуют закрепление в законе этого понятия и не видят в использовании законодателем термина "интеллектуальная собственность" никаких элементов ненаучного подхода . По мнению других , этот термин по сути неточным и ненаучным, и поэтому не должен применяться в правовых нормах, имеющих практическую направленность.
Важнейшей характеристикой собственности является то, что ее владелец может использовать свою собственность по своему усмотрению, и никто другой не может законным образом использовать его собственность без его разрешения. Законодательное урегулирование таких экономических отношений образует "право собственности" , которое авторитетом государства гарантирует соответствующее присвоение вещей .
Материальную вещь можно физически захватить и удерживать , то есть установить над ней физическое господства, и называется владением. Владение вещью - необходимая предпосылка пользования этой вещью , и распоряжаться вещью может только тот , кто ею владеет .
Интеллект вещей не производит, и поэтому результаты интеллектуальной деятельности не являются объектами отношений собственности в классическом понимании . Невозможно установить физическое господство над идеей, произведением науки, литературы , искусства , изобретением и другими результатами интеллектуального труда ; ими нельзя владеть , однако их можно использовать одновременно в разных местах и разными лицами , чего нельзя делать с материальной вещью. Не будучи в чьем-то владении , результат интеллектуальной деятельности экономически будто и не принадлежит никому , не имеет «естественного» владельца.
Вопросам защиты прав интеллектуальной собственности уделяется в Украине значительное внимание. Всего несколько лет принят ряд законов и нормативно - правовых актов в сфере интеллектуальной собственности в Украине .
Законы Украины :
• " Об авторском праве и смежных правах" от 23 декабря 1993 № 3792- XII , с изменениями 11 июня 2001 № 2627 -III
• " О распространении экземпляров аудиовизуальных произведений и фонограмм" от 23 марта 2000 № 1587 -III ;
• " Об охране прав на знаки для товаров и услуг" от 15 декабря 1993 № 3689 -ХII ;
• " Об охране прав на указание происхождения товаров" от 16 июня 1999 p . № 752- XIV ;
• " О защите от недобросовестной конкуренции " от 7 июня 1996 p . № 236/96-ВР ;
• " Об охране прав на изобретения и полезные модели" от 15 декабря 1993 № 3688 -ХII ;
• " Об охране прав на промышленные образцы " от 15 декабря 1993 p . ;
• " О племенном животноводстве " от 15 декабря 1993 p . ;
• " О внесении изменений в некоторые законы Украины по вопросам интеллектуальной собственности " от 4 июля 2002 № 34- VI ;
• " О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно правовой охраны интеллектуальной собственности " от 22 мая 2003
Постановления Кабинета Министров Украины :
• " О порядке распоряжения имуществом , конфискованным по решению суда и переданным органам государственной исполнительной службы " / / Правительственный курьер . - 2002 . - № 133. - С. 15-29 ;
• "Положение о государственном инспекторе по вопросам интеллектуальной собственности " , утвержденное Постановлением Кабинета Министров Украины от 17 мая 2002 № 674 / / Собр . - 2002 . - № 111. - С. 25-40 .
В общем понимании " интеллектуальная собственность" - это права на результаты умственной деятельности человека в научной, художественной , производственной и других сферах , которые являются объектом гражданско - правовых отношений в части права каждого владеть , пользоваться и распоряжаться результатами своей интеллектуальной , творческой деятельности , которые, будучи благом нематериальным , сохраняются за его создателями и могут использоваться другими лицами лишь по согласованию с ними , кроме случаев , указанных в законе. При этом процесс интеллектуальной деятельности как таковой ( за исключением организационных , имущественных и иных предпосылок творческого труда ) право не регулирует. Только после завершения процесса творчества созданием новых результатов в области науки, техники , литературы и искусства вступают в действие нормы гражданского права, обеспечивающие общественное признание соответствующего объекта , устанавливают его правовой режим, а также охрану прав и законных интересов его творца. Сами же объекты интеллектуальной собственности объектами имущественных прав не является . Любое изобретение ( полезная модель , промышленный образец и т.п.) - это решение задачи , раскрытие сути нового объекта техники , которое является произведением только тогда , когда оно имеет потребительскую стоимость .
Интеллектуальная собственность имеет двойную природу:
• Право, возникает у создателя на достигнутый результат интеллектуальной, творческой деятельности, аналогичное праву собственности, которое проявляется у лица, трудом которого создано материальной вещи .
• Право на результат творческой деятельности обеспечивает его владельцу уникальную возможность распоряжаться этим результатом по своему усмотрению с устранением третьих лиц от вмешательства в исключительную сферу право владения , может передаваться другим лицам (или предоставлять разрешение на его использование) и по целому ряду признаков относится к имущественным правам и действительно вроде права собственности .
Параллельно с экономическим присвоением результатов интеллектуального труда существуют отношения духовного присвоения, которые получают юридическое выражение в праве авторства. Автор обладает совокупностью личных неимущественных (моральных) прав, которые не могут отчуждаться от их владельца вследствие самой их природы . И если в отношениях экономического присвоения определяется "Кому разрешено использовать это произведение промышленным или коммерческим образом ?", То в отношениях духовного присвоения содержится ответ на вопрос "Кто создатель этого произведения? " .
Имущественные и личные права взаимосвязаны и тесное переплетены , то есть образуют неразрывное единство. Эта связь проявляется в том , что в результате использования объектов интеллектуальной собственности появляются материальные объекты, то есть имущество и право собственности на него.
В 1967 г. в Стокгольме была подписана Конвенция, основавшей Всемирную организацию интеллектуальной собственности ( ВОИС ), согласно которой к интеллектуальной собственности относятся права на :
• литературные , художественные и научные произведения ;
• исполнительскую деятельность артистов , звукозапись , радио - и телевизионные передачи;
• изобретения во всех областях человеческой деятельности ;
• научные открытия ;
• промышленные образцы;
• товарные знаки , знаки обслуживания , фирменные наименования и коммерческие обозначения ;
• защита от недобросовестной конкуренции ;
• все другие права, относящиеся к интеллектуальной деятельности в производственной , научной , литературной и художественной сферах .
На членов ВОИС не полагается обязательство обеспечить в своих странах охрану всех перечисленных в названной Конвенции прав , и они сами определяют круг объектов интеллектуальной собственности , охраняемых .
Кроме того, перечень конкретных видов исключительных прав, содержащееся в Конвенции , имеет приблизительный характер и может быть дополнен другими результатами интеллектуальной деятельности , в том числе и такими , которые нередко составляют большую коммерческую ценность , как , например , секреты производства (ноу - хау ) .
Средства индивидуализации юридических лиц , продукции , работы и услуги (знаки для товаров и услуг , фирменные наименования и т.п. ) тоже являются результатами творческого труда . Но поскольку правообладателям указанных объектов гарантируется исключительное право на их использование , правовой режим таких объектов по ряду моментов приравнивается к режиму результатов интеллектуальной деятельности и они также включаются в понятие " интеллектуальная собственность " .
Иначе говоря , выражение «интеллектуальная собственность» по своей сути не более чем логическая абстракция, используемая в ряде международных конвенций , в законодательстве , в научной литературе и в практике многих стран для обозначения совокупности исключительных прав на результаты интеллектуальной , прежде творческой деятельности, а также на приравненные к ним по правовому режиму средства индивидуализации юридических лиц , продукции, работы и услуги .
Интеллектуальная собственность представлена тремя самостоятельными институтами , образующими соответственно авторское право и смежные права, право на объекты промышленной собственности и право на нетрадиционные объекты интеллектуальной собственности .
Авторским правом и смежными правами регулируются отношения, возникающие в связи с созданием и использованием литературных , музыкальных и художественных произведений , произведений кинематографии, а также научных трудов , среди которых необходимо выделить программы для ЭВМ и базы данных. Английский авторском праве обозначается термином " копирайт " ( copyright ) . Оно означает , что только автор произведения или его правопреемник имеет право дать разрешение на изготовление копий произведения , например книги или кинофильма .
Авторское право и смежные права должны способствовать созданию условий для занятия творческим трудом , обеспечивать правовое признание и охрану достигнутых творческих результатов , закрепление за авторами прав на использование созданных ими произведений и получение доходов и т.д. . Основными задачами авторского права и смежных прав называют стимулирования творческой активности авторов произведений литературы , искусства , науки и создание условий для широкого использования произведений в интересах общества , поскольку повышение уровня охраны прав авторов ни в коем случае не должно препятствовать использованию их произведений в целях образования или быть препятствием в стремлении самой широкой аудитории читателей , зрителей , слушателей ознакомиться с ними.
К основным принципам авторского права и смежных прав относятся :
• свобода творчества .
• неотчуждаемость личных неимущественных прав автора .
• принцип свободы авторского договора .
• сочетание личных интересов автора с интересами общества .
Смежными правами ( правами , смежными с копирайтом ) называют права на такие объекты , как исполнительская деятельность артистов , фонограммы , постановки, передачи организаций эфирного и кабельного вещания и т.п. . Объединение в едином институте двух указанных групп правовых норм объясняется тесной взаимозависимостью возникновения и осуществления смежных прав и прав авторов созданных произведений , а также урегулированностью соответствующих отношений единым законом .
Промышленная собственность является частью интеллектуальной собственности и непосредственно касается произведений человека в любой сфере его деятельности. Объектами промышленной собственности являются изобретения , полезные модели , промышленные образцы , знаки для товаров и услуг , фирменные наименования , географические указания происхождения товаров и т.п. .
Выражение " промышленная собственность " достаточно условно, поскольку непосредственно в промышленности применяют в основном изобретения , полезные модели и промышленные образцы , которые, в отличие от сферы материального производства (товары , промышленная продукция ) , объективируется в описаниях , расчетах , чертежах, могут быть тиражируемые и переданы в промышленное производство . Знаки для товаров и услуг , фирменные наименования , географические указания происхождения товаров, относятся к объектам промышленной собственности , представляют интерес прежде всего для коммерческих целей. Термин " промышленная собственность " используют потому , что изобретения , полезные модели , промышленные образцы , знаки для товаров и услуг и т.п. оцениваются прежде с позиций промышленной значимости , экономической эффективности , получение прибыли при их использовании в производственной деятельности .
Право на объекты промышленной собственности регулирует имущественные , а также связанные с ними неимущественные отношения, возникающие в связи с созданием и использованием изобретений , полезных моделей и промышленных образцов, также , как и произведения науки , литературы и искусства, является результатом интеллектуальной деятельности . Но если в произведениях науки , литературы и искусства основная ценность и предмет правовой охраны - их художественная форма и язык , которые отражают их оригинальность , то в объектах патентного права ценность представляет само содержание тех решений , которые отысканы авторами. В отличие от формы авторского произведения , которая фактически неповторима и может быть лишь заимствована , решение как продукт , способ или внешний вид изделия может быть разработано независимо от его первого создателя и другими способами. К основным принципам патентного права относятся:
• предоставление охраны лишь тем разработкам, которые в официальном порядке признаны патентоспособными изобретениями, полезными моделями и промышленными образцами ;
Соблюдение формальностей , связанных с официальным определением патентоспособности разработки , являются обязательным условием охраны. К ним относятся предоставление охраны только тем разработкам , которые обладают новизной , необходимость раскрытия сущности решения как условие предоставления охраны , объективная повторяемость тех решений , которые охраняются патентным правом , и тому подобное.
На государственное признание и охрану своих прав могут претендовать только те заявители, которые первыми подали правильно оформленную заявку на выдачу патента ;
• признание за обладателем патента исключительное право на использование запатентованного объекта ;
Только владелец патента может изготавливать , применять , ввозить , продавать или иным образом вводить в обращение запатентованный объект промышленной собственности . На всех других лиц возлагается пассивный обязанность воздерживаться от нарушения прав владельца патента . Любое несанкционированное договором или законом вторжение в исключительную сферу патентообладателя должно пресекаться, а на нарушителя накладываться предусмотренные законом санкции ;
• предоставление охраны прежде настоящим авторам изобретений , полезных моделей и промышленных образцов ;
В случае подачи заявки на выдачу патента лицом , которое не является автором объекта промышленной собственности , это лицо должно представить доказательства , подтверждающие его право на подачу заявки . Именно настоящим авторам предоставляется возможность получить патент и стать владельцем патента . Если по закону право на получение патента имеет иное лицо (например, работодатель автора ) , закон гарантирует получение авторами вознаграждения , пропорциональной экономической ценности соответствующего объекта , или другой выгоде , полученной работодателем от его использования . При этом за авторами во всех случаях признаются личные неимущественные права на созданные ими объекты промышленной собственности , которые являются бессрочными и неотчуждаемыми ;
• соблюдение разумного баланса интересов патентообладателя и интересов общества ;
Взвешенный баланс интересов патентообладателей и общества отражают изъятия из сферы патентной монополии , продиктованные общими потребностями ( разовое изготовление лекарств в аптеках по рецептам врача , проведение научного эксперимента и т.д. ) .
Важным элементом рыночной экономики является индивидуализация предпринимателей , а также производимой ими продукции , выполнения работ и услуг ( знаки для товаров и услуг , фирменные наименования и т.п. ) . Причем охрана интересов обладателей исключительных прав на эти объекты основана на несколько иных принципах , чем охрана прав владельцев патентов. Законодательство не рассматривает названные объекты как результаты творческой деятельности и не признает их конкретными авторами особых прав .
Знак для товаров и услуг , которым маркируются товары, производимые и оказываемые услуги , и который является визитной карточкой предприятия , обязывает предприятие дорожить своей репутацией и постоянно заботиться о повышении качества выпускаемой продукции , поскольку наряду с отличительной функцией товарный знак формирует у потребителей определенное представление о качестве приобретаемой продукции . Поскольку знак для товаров и услуг способствует продвижению на рынок товаров , которые маркируются ним , одним из его важных функций является реклама выпускаемых изделий . Он является активным связующим звеном между изготовителем и потребителем . И , наконец , знак для товаров и услуг применяется для защиты продукции , выпускаемой от недобросовестной конкуренции на рынке.
Аналогичные функции выполняет и географическое указание происхождения товара . Обозначение товара географическим указанием места его происхождения служит гарантией наличия в товаре особых неповторимых свойств , обусловленных местом его производства.
Фирменное наименование, являющееся коммерческим именем предпринимателя , неразрывно связано с его деловой репутацией . Фирменное наименование, ставшее популярным у потребителей и пользующееся доверием у деловых партнеров , приносит предпринимателю заслуженное уважение в обществе и признание его заслуг .
Названные составляющие - авторское право и смежные права, а также промышленная собственность не исчерпывают собой всего содержания понятия " интеллектуальная собственность " . Помимо традиционных объектов, охраняемых авторским правом и смежными правами , а также правом промышленной собственности, правовой охране подлежат немало результатов интеллектуальной деятельности, как , например , сорта растений, топографы интегральных микросхем, коммерческая тайна (секреты производства, в частности ноу - хау ) и тому подобное. их относят к нетрадиционным объектов интеллектуальной собственности , поскольку они, как правило , результатами творческой деятельности человека .
Государственный контроль за соблюдением субъектами хозяйствования независимо от форм собственности , требований законодательства в сфере интеллектуальной собственности, в частности авторского и патентного права , осуществляется государственными инспекторами по вопросам интеллектуальной собственности , которые являются должностными лицами Государственного департамента интеллектуальной собственности . Государственные инспекторы по вопросам интеллектуальной собственности наделенные правом проверять у субъектов хозяйствования наличие разрешения на использование объектов права интеллектуальной собственности на любой стадии их производства , распространения или использования. Документом , которым оформляется проверка , является акт проверки . В случае выявления административного нарушения инспектор составляет протокол об административном правонарушении по следующим статьям Кодекса Украины об административных правонарушениях: . 51-2 - нарушение прав на объекты права интеллектуальной собственности , ст . 164-9 - незаконное распространение экземпляров аудиовизуальных произведений , фонограмм , видеограмм , компьютерных программ, баз данных , ст . 164-13 - нарушение законодательства, регулирующего производство , экспорт , импорт дисков для лазерных систем считывания , экспорт , импорт оборудования или сырья для их производства.
В случае обнаружения признаков соответствующего преступления (ст. 203-1 Уголовного кодекса Украины ) инспектор может обращаться с заявлением в милицию о возбуждении уголовного дела ( Незаконный оборот дисков для лазерных систем считывания , матриц , оборудования и сырья для их производства).
Кроме указанных актов , инспектор имеет право составлять такие документы : акт об отказе производителя , экспортера , импортера дисков в допущении инспектора к проведению проверки , направлять заявление в милицию об обнаружении признаков преступления , а также передавать обращения в суд о рассмотрении дела об административном нарушении.
Специальным органом, задачей которого является выявление и прекращение фактов нарушения прав интеллектуальной собственности , есть Государственная служба борьбы с экономической преступностью Министерства внутренних дел Украины. В соответствии с пп . 6 п. 4 Положения о Департаменте государственной службы борьбы с экономической преступностью МВД , утвержденное Приказом МВД Украины 03.09.2012 № 769, соответствующие подразделения этой службы проводят в установленном порядке оперативно - розыскные мероприятия , в том числе связанные с установлением фактов нарушения прав интеллектуальной собственности .
Кроме того, в делах об административных правонарушениях протоколы о правонарушениях имеют право составлять органы доходов и ( податк.орг.) (По статье 51-2 Кодекса Украины об административных правонарушениях ) при выявлении факта нарушения авторских и смежных прав при проведении плановых и внеплановых проверок хозяйственной деятельности .
Также вопросами недобросовестной конкуренции в сфере интеллектуальной собственности (неправомерное использование обозначений, рекламных материалов , упаковки ; товара ; копирование внешнего вида изделия , сравнительная реклама; неправомерный сбор , разглашение и использование коммерческой тайны ) занимается Антимонопольный комитет Украины : наложение штрафов , административное взыскание , возмещение убытков, изъятия товаров , опровержения неправдивых сведений .
Итак , на сегодня в Украине существует система государственных органов и общественных организаций , осуществляющих противодействие правонарушениям и преступлениям, совершаемым в сфере интеллектуальной собственности . К ним относятся:
Органы законодательной власти:
Верховная Рада Украины :
Комитет Верховной Рады по вопросам науки и образования:
Подкомитет Верховной Рады по вопросам интеллектуальной собственности и информатизации :
• разрабатывает и рассматривает проекты законов и другие нормативно - правовые акты по вопросам интеллектуальной собственности ;
• проводит научные исследования в области интеллектуальной собственности и информатизации .
Правоохранительные органы направляют на рассмотрение подкомитета предложения по внесению изменений в законодательство по вопросам интеллектуальной собственности (правовая инициатива снизу). Подкомитет , в свою очередь , проводит экспертная оценка поданных предложений и принимает решение в соответствии с действующим законодательством.
Органы исполнительной власти:
1 ) Кабинет Министров Украины :
• Государственная служба интеллектуальной собственности Украины .
Созданный с целью реализация государственной политики в сфере интеллектуальной собственности , организует в установленном порядке экспертизу объектов интеллектуальной собственности , выдает патенты / свидетельства на объекты права интеллектуальной собственности , обобщает практику применения законодательства по вопросам , относящимся к ее компетенции , разрабатывает предложения по совершенствованию законодательных актов , актов Президента Украины , КМУ , нормативно - правовых актов министерств и в установленном порядке представляет их Министру .
Это правительственный орган государственного управления , является центральным органом исполнительной власти , деятельность которого направляется и координируется КМУ через Министра образования и науки Украины .
• Украинский институт промышленной собственности (также известный как « Укрпатент») - государственное предприятие, входящее в структуру Министерства образования и науки Украины и отвечает за проведение формальной и квалификационной экспертизы заявок на объекты промышленной собственности (изобретения , полезные модели , промышленные образцы , знаки для товаров и услуг , топографии интегральных микросхем и указания происхождения товаров) на соответствие условиям предоставления правовой охраны , выносит решение о выдаче охранных документов , обеспечивает осуществление государственной регистрации объектов промышленной собственности и официальной публикации сведений о них.
• Государственный институт интеллектуальной собственности
Институт является структурной составляющей Национальной системы охраны интеллектуальной собственности , главной задачей которого является подготовка , переподготовка и повышение квалификации специалистов в сфере интеллектуальной собственности , а также учреждений , организаций и предприятий всех форм собственности.
В институте осуществляется подготовка и повышение квалификации специалистов по вопросам интеллектуальной собственности, в частности судей , специалистов правоохранительных органов: таможенных , органов внутренних дел , налоговых органов , других специалистов.
3 ) Антимонопольный комитет Украины :
Комитет занимается вопросами недобросовестной конкуренции в сфере интеллектуальной собственности (неправомерное использование обозначений , рекламных материалов, упаковки , товара , копирование внешнего вида изделия , сравнительная реклама , неправомерный сбор , разглашение , использование коммерческой тайны ) .
Органы Комитета рассматривают дела о нарушении антимонопольного законодательства и принимают обязательные для выполнения решения о прекращении нарушений антимонопольного законодательства , налагают штрафы в случаях , предусмотренных законодательством , направляют правоохранительным органам материалы о нарушении законодательства , содержащих признаки преступления , и рекомендации относительно мер , направленных на предотвращения антимонопольного законодательства , развитие предприятия и конкуренции.
4 ) Правоохранительные органы:
• Министерство внутренних дел Украины :
Управление борьбы с правонарушениями в сфере интеллектуальной собственности и высоких технологий ДДСБЕЗ МВД Украины создан в 2001 г.
Основными направлениями работы вновь подразделений является предотвращение и разоблачение фактов незаконного тиражирования и распространения контрафактной аудиовизуальной продукции , нелицензионного компьютерного программного обеспечения , а также производства и распространения фальсифицированной продукции с незаконным использованием товарных знаков известных отечественных и зарубежных производителей.
Сотрудники Управления постоянно взаимодействуют с другими правоохранительными органами в борьбе с преступлениями в сфере интеллектуальной собственности .
• Органы налоговой службы Украины .
В составе органов государственной налоговой службы есть соответствующие подразделения для борьбы с преступлениями в сфере интеллектуальной собственности , например налоговая милиция, принимает меры (проверки , контрольные закупки , обыски ) по предотвращению и разоблачению фактов незаконного тиражирования и распространения контрафактной аудиовизуальной продукции , нелицензионного компьютерного программного обеспечения , а также производства и распространения фальсифицированной продукции с незаконным использованием товарных знаков известных отечественных и зарубежных производителей и т.д. . Совместно с ОВД и другими правоохранительными органами проводят специальные рейды по отработке объектов ( рынков , магазинов , торговых центров) по выявлению незаконного распространения контрафактной продукции .
• Государственная таможенная служба Украины .
Специально уполномоченный центральный орган исполнительной власти в области таможенного дела ведет реестр товаров , содержащих объекты права интеллектуальной собственности , включая форму заявления владельца прав на объект права интеллектуальной собственности , перечень информации и документов , прилагаемых к заявлению , порядок подачи и рассмотрения заявления , порядок ведения реестра определяются КМУ. После регистрации соответствующего товара в реестре специально уполномоченного центрального органа исполнительной власти в области таможенного дела таможенные органы Украины принимают меры по предотвращению перемещения через таможенную границу Украины контрафактных товаров .
При осуществлении контроля за перемещением через таможенную границу Украины товаров , содержащих объекты права интеллектуальной собственности, таможенные органы взаимодействуют с другими правоохранительными органами , уполномоченными в сфере защиты права интеллектуальной собственности . В случае наличия оперативной информации о незаконном ввоза ( вывоза ) на территорию Украины крупной партии контрафактной продукции или ее комплектующих , создаются совместные с другими правоохранительными органами (МВД , СБУ , ГНА) мобильные группы по выявлению , задержанию этой продукции и лиц, его перевозили .
Органы судебной власти:
Рассматриваются дела о нарушении прав интеллектуальной собственности и притягивают к гражданско -правовой , административной и уголовной ответственности в соответствии с действующим законодательством:
гражданско - правовой :
последствия нарушения права интеллектуальной собственности (ст. 431 ГК Украины );
• защита интеллектуальной собственности судом (ст. 432 ГК Украины ) ;
административную :
• недобросовестная конкуренция ( ст. 164-3 КУоАП Украины ) ;
• нарушение прав на объект права интеллектуальной собственности (ст. 51-2 КоАП Украины ) ;
• торговля с рук в неустановленных местах ( ст. 160 КоАП Украины ) .
уголовное :
• нарушение авторского права и смежных прав (ст. 176 УК Украины ) ;
• нарушение прав на изобретение , полезную модель , промышленный образец , топографию интегральной микросхемы , сорт растений , рационализаторское предложение ( ст. 177 УК Украины ) ;
• незаконное использование знака для товаров и услуг , фирменного наименования , квалифицированного указания происхождения товара (ст. 229 УК Украины ) .
При наличии достаточных данных о совершении нарушения авторского права и ( или) смежных прав, за которое согласно закону предусмотрена уголовная ответственность , орган дознания , следствия или суд обязаны принять меры для обеспечения розыска и наложения ареста на : а ) экземпляры произведений (в том числе компьютерных программ и баз данных) , записанных исполнений , фонограмм , видеограмм , программ вещания, относительно которых допускается , что они являются контрафактными , а также средства обхода технических средств защиты , б ) материалы и оборудование, предназначенные для их изготовления и воспроизведения в) документы , счета и другие предметы , которые могут быть доказательством совершения противоправных действий .
Общественные организации :
• Всеукраинская общественная организация " Антипиратский союз Украины " ;
• Агентство защиты прав Украины ;
• Авторско - правовое общество ;
• Украинская ассоциация владельцев товарных знаков ;
• Всеукраинская ассоциация интеллектуальной собственности ( ВАИС )
• Украинская ассоциация патентных поверенных ;
• творческие общественные объединения Украины .
Общественные организации осуществляют общественный контроль за деятельностью в сфере интеллектуальной собственности , сообщают правоохранительные органы и средства массовой информации о состоянии на рынке интеллектуальной собственности , участвующих в разработке законодательных и других нормативно - правовых актов по вопросам интеллектуальной собственности , проведении общегосударственных и международных научных конференциях . По условиям письменного обращения оказывают помощь правоохранительным органам при определении контрафактности аудио - и видеопроизведений на различных носителях информации , проводят различные экспертизы объектов интеллектуальной собственности .
2.6. Структура службы безопасности крупных предприятий и корпораций
Организационно служба безопасности крупного предприятия состоит из следующих структурных единиц:
- Отдела режима и охраны;
- Специального отдела в составе сектора обработки секретных документов и сектора обработки документов с грифом "Коммерческая тайна" ;
- Инженерно - технической группы ;
- Группы информационно - аналитической деятельности ;
- Разведывательного подразделения ;
- Контрразведывательной подразделения ;
- Штабного подразделения ( в случае , если вышеупомянутые подразделения являются большими и сложными оргструктур ими формированиями ) .
Такой состав службы безопасности фирмы подтверждается отечественным и зарубежным опытом.
Остановимся подробнее на задачах разведывательного , контрразведывательного и штабных подразделений , ведь охранная деятельность службы безопасности для предприятий различных размеров одинакова .
разведывательный подразделение
Система экономической разведки предприятия
Под термином "система экономической разведки" понимают организационную структуру, занимающуюся вопросами сбора, проверки (верификации), обработки и анализа данных по различным аспектам внешнеэкономической деятельности предприятия с последующим использованием полученной информации для решения конкретных задач его хозяйственной деятельности .
Подразделение экономической разведки предприятия - структурное подразделение, на которое возложена задача единого ( в рамках хозяйствующего субъекта) информационного центра , с задачами обработки и анализа информации, обеспечивающей принятие высшим руководством обоснованных решений по важнейшим для интересов предприятия вопросам .
Кратко сформулируем основные предпосылки создания системы экономической разведки на современном украинском предприятии :
1. Политическая, экономическая и социальная обстановки в стране меняются так резко, что неформальных средств наблюдения за окружающей средой становится недостаточно. Поэтому для адекватного реагирования на воздействие окружающей среды и обеспечения успеха в конкурентной борьбе предприятию нужна эффективная система экономической разведки .
2. Для качественного информационного обеспечения руководства предприятия система экономической разведки должна быть ориентирована на конкретных лиц, принимающих управленческие решения.
3 . Система экономической разведки должна не просто решать вопросы накопления данных и выдачи отчетов . Главная ее задача - обеспечить лиц, принимающих управленческие решения , такой информацией , которая помогала бы выбрать наиболее оптимальный вариант решения проблемы , стоящей перед предприятием ....
При рассмотрении возможной модели реализации системы экономической разведки на предприятии следует учитывать , что масштабы и количество средств , которые привлекаются к ее созданию и эксплуатации , во многом определяются возможностями самого предприятия и задачами, стоящими перед ним .
Планирование разведывательной деятельности и систематизация разведывательной информации
Любая деятельность должна основываться на определенных принципах , не является исключением и разведывательная деятельность .
Первым и важнейшим принципом организации любой разведывательной деятельности, в частности экономической, есть беспристрастность ) отборе, систематизации , обработке и передаче адресату полученной информации .
Принцип системности информации, полученной экономической разведкой, обеспечивает достоверность данных , а значит , эффективность разведки. Он обусловлен тем , что большинство объектов - фирмы, корпорации, предприятия , организации и др. . - Являются сложными системами, имеющими такие составляющие, как производственная, маркетинговая и финансовая подсистемы. Поскольку они являются неразрывными и взаимообусловлены подразделениями, их показатели должны взаимно подтверждаться.
Принцип конфиденциальности. Экономическая разведка вместе с открытой имеет дело и с секретной информацией. В рамках этого принципа формируются свои правила. Прежде получения любой информации из полулегальных или нелегальных источников должно быть закрытым. Дело в том , что законодательство некоторых стран запрещают собирать информацию о физических лицах . Например , ч. 4 ст. 23 Закона Украины " Об информации" запрещено сбор сведений о лице без его предварительного согласия , за исключением случаев , предусмотренных законом . Разумеется, этот случай не касается экономической разведки, проводимой отдельная фирма . Каждому понятно , что организация исследования конкурентов без информационного материала о лицах - носителей секретной информации невозможна . Поэтому эта статья закона заранее обречена на нарушения. И понятно , что только определенные лица могут афишировать такую деятельность .
В предпринимательских организациях наибольший интерес и, соответственно, количество угроз возникают в сфере экономики. Поэтому оперативно - разведывательная деятельность по обеспечению экономической безопасности является приоритетной .
Другими важными принципами планирования разведывательной деятельности в экономике являются:
1 . Определение цели проведения разведывательной деятельности .
2 . Определение потребности субъекта экономической деятельности в информации для достижения этих целей.
3 . Определение источников получения необходимой информации .
Для продуктивного ведения хозяйственной деятельности руководство предприятия принимать разноуровневые решения , информационную поддержку которых обеспечивает система экономической разведки .
Управление любой организацией имеет как минимум два уровня : управление текущей деятельностью предприятия и управления его стратегическим развитием . Результаты принятых решений по этим вопросам проявляются по- разному: текущие - в ближайшее время , стратегические - в будущем.
Следует отметить, что характер информации для каждого уровня принятых решений различен. В связи с этим в работе подразделения экономической разведки предприятия целесообразно выделить две составляющие:
Стратегическую ( макроэкономическую ) - сбор и анализ стратегической информации о глобальных процессах в экономике , политике , технологии и т.д. , которые могут влиять ( позитивно или негативно ) на развитие предприятия .
Цель стратегического уровня принятия решения (открытие нового производства , внедрение на рынок нового товара или услуги и др. . ) Состоит в определении направления дальнейшего развития предприятия . Эти решения определяют потребность сориентироваться на рынке и проанализировать перспективы его развития , т.е. разглядеть еще заполнены конкурентами рыночные ниши .
Оперативно-тактическая (микроэкономическая) составляющая экономической разведки - сбор и анализ оперативно - тактической информации для принятия руководством обоснованных решений по текущим проблемам предприятия .
Цель оперативно -тактического уровня принятия решения ( строительство или приобретение здания под новый цех , обучение персонала для выпуска новой продукции или оказания новой услуги ) , в соответствии с направлением дальнейшего развития , - выбрать оптимальный путь его достижения и минимизировать затраты развития по этому пути.
Исходя из вышеизложенного, кратко сформулируем цели разведывательной деятельности в экономике и на предприятии:
1 . Своевременное обеспечение руководства надежной и всесторонней информации об окружающей среде для предприятия . Выявление рисков , которые могут касаться экономических интересов предприятия и помешать его нормальному функционированию .
2 . Организация максимально эффективной работы с информацией, предотвращает дублирование структурными подразделениями предприятия функций друг друга .
3 . Выработка кратко - и долгосрочных прогнозов влияния окружающей среды на хозяйственную деятельность предприятия Разработка рекомендаций по локализации и нейтрализации факторов , которые активизируют риски .
4 . Усиление благоприятных и локализация неблагоприятных факторов влияния окружающей среды на хозяйственную деятельность предприятия (управление рисками) .
Разведку в исследуемом "объекте" могут интересовать : Личный состав предприятия:
- Общее количество работников , их национальный и социальный состав , распределение их по служебным категориям , отделами , службами ; списки и характеристики работников , другие данные ;
- Учет личного состава (картотеки , личные дела) ;
- Должностные оклады и материальная обеспеченность различных категорий работников , использование служебного положения в личных целях ;
- Участие работников в общественно - политических движениях и партиях, членство в организациях , союзах , обществах , клубах.
Обстановка и режим:
- Размещение производственных цехов , отделов и служб в помещениях предприятия;
- Размещение и оборудование хранилищ и складов для материалов и продукции ;
- Порядок учета , размножения , правила обращения и пересылки документов ;
- Проверка работников и посетителей на входе и выходе ;
- Организация внутренней связи и связи с другими учреждениями и предприятиями , меры защиты от утечки информации , технические средства обеспечения безопасности ;
- Структура и состав службы безопасности , положение о службе безопасности и распределение должностных обязанностей .
Условия найма :
- Укомплектованность основных подразделений и служб , потребность в специалистах определенных профессий ;
- Условия приема на работу ;
- Процедура допуска к работе , сроки проверки , испытательный срок ;
- Практика взяток , подкупа должностных при приеме на работу.
производство :
- Структура производства ;
- Характер производства объекта ;
- Оценка качества и эффективности ;
- Номенклатура изделий ;
- Условия производства ;
- Организация труда;
- Сведения о производственных возможностях предприятия (производственные мощности и процент их использования, возможности расширения) ;
- Уровень запасов ( технологическое оборудование , станки) , данные об их тип и размещения;
- Уровень затрат ;
- Данные о резервах сырья на предприятии;
- Сведения об обеспеченности вспомогательными материалами , комплектующими ;
управление:
- Сведения о перспективные методы управления;
- Организация управленческого аппарата и его деятельности , реализация управленческих функций руководством предприятия.
Планы :
- Стратегические планы развития предприятия ;
- Планы инвестиций ;
- Коммерческие замыслы по расширению производства ;
- План производства и перспективный план ;
- План закупок и продаж ;
- Проекты годовых и перспективных экспортно - импортных планов ;
- Инвестиционные программы и планы инвестиций ;
- Планово - аналитические материалы на текущий период и за прошлый год ;
- Оперативные данные о выполнении экспортно -импортного плана по расширению производства ;
- Планы предполагаемого создания за рубежом самостоятельных фирм , оффшорных компаний.
финансы:
- Сведения, раскрывающие плановые и фактические показатели финансового плана ;
- Имущественное положение ;
- Стоимость товарных запасов ( для конкурентов , для определения кредитоспособности и надежности как партнеров) ;
- Обороты ;
- Банковские операции ;
- Финансовые операции , особенно связанные с нарушением законодательства ;
- Банковские связи ;
- Специфика международных расчетов с инофирмами (наличие банковских счетов за границей) ;
- Плановые и отчетные данные о валютных операциях ;
- Состояние банковских счетов предприятий и осуществляемых операций;
- Объем выручки и доходов ;
- Долговые обязательства ( проверка партнеров) ;
- Состояние кредита ( пассивы и активы ) ;
- Размеры и условия банковских кредитов ;
- Отчет о размерах запланированного кредитования;
- Генеральная линия и тактика по валютным и кредитным вопросам ;
- Отчет о кредитных и валютных отношения с иностранными государствами и фирмами .
рынок :
- Оригинальные решения по изучению рынка сбыта;
- Состояние рынков сбыта;
- Сведения, содержащие выводы и рекомендации специалистов по стратегии и тактики деятельности предприятия ;
- Доля на рынке и тенденции ее изменения ;
- Использование конъюнктуры товарных рынков ;
- Рыночная стратегия ;
- Коммерческо- политические цели и коммерческие замыслы фирмы ;
- Отчет о времени выхода на рынок при закупках ( продажах) товаров и выбор фирм для ведения коммерческих переговоров ;
- Политика внешнеэкономической деятельности в целом и по регионам ;
- Оригинальные методы продаж ;
- Сведения о конкретных направлениях торговой политики ;
- Конкурентоспособность производимой продукции , товаров и услуг.
Партнеры :
- Круг клиентов , в частности в торговле , рекламе ;
- Список представителей или посредников ;
- Поставщики и потребители ;
- Негласные компаньоны ;
- Коммерческие связи ;
- Отношения с потребителями и репутация ;;
- Характеристика показателей деятельности партнеров (их производственные фонды , товарооборот , прибыль , кредиты , долговые обязательства , руководство ) , их степень надежности ;
- Лобби - " свои люди " в административных и государственных органах и органах законодательной власти .
Переговоры :
- Порядок проработки предложений российских и зарубежных партнеров , сведения о получаемых и прорабатываемые заказы и предложения ;
- О фактах подготовки и проведения переговоров ;
- Сроки подготовки и проведения переговоров ;
- Директивы руководства по проведению переговоров : тактика , пределы полномочий по ценам , скидок и т.п.;
- Ход и результаты ;
- Сведения о деловых приема;
- Предмет и результаты служебных совещаний и заседаний органов управления .
контракты :
- Условия по операциям и сделкам;
- Условия контрактов , включая цены ;
- Особые условия (скидки , приплата , рассрочка платежей , формы платежей ) ;
- Условия фрахтования морского , речного , авиационного и автомобильного транспорта ;
- Сведения о ходе выполнения контрактов ;
- Сведения о номенклатуре и количестве товаров по взаимным обязательствам .
Цены:
- Расчет цен , структура цен ;
- Рыночные цены , скидки. Торги и аукционы :
- Сведения о предполагаемом конкурсе или торгах до их публикации ( состав участников , идеи , планы) .
Наука и техника :
- Характер и цели научно -исследовательской работы ;
- Результаты научных исследований и проектных разработок ;
- Изобретения , новые идеи , научные , технические , конструкционные , технологические решения ;
- Проекты , модели , документация калькуляции о новых изделиях , не защищены патентами ;
- Устройства , конструкции , чертежи, формулы , схемы , технические решения ;
- Промышленные образцы;
- Сведения о состоянии программного и компьютерного обеспечения .
Технология :
- Сведения технологического характера ;
- Технологические достижения , обеспечивающие преимущество в конкурентной борьбе ;
- Перспективные технологии , технологические процессы , приемы и оборудования;
- Модификация ранее используемого оборудования с целью совершенствования технологий .
Таким образом , цель разведывательной деятельности заключается в выполнении двух условий : предотвращение появления неблагоприятных факторов деятельности компании , обеспечение эффективного развития бизнеса во всех сферах , регионах и направлениях , в которых представлены интересы организации .
Потребности в разведывательной информации на предприятии
Подразделение экономической разведки иногда должен эффективно работать в условиях , когда еще неизвестно , какие решения и на основе чего потребуется принимать. Чтобы максимально уменьшить количество подобных рабочих моментов , стоит вместе с руководством предприятия прийти к единому пониманию проблемы и путей ее решения , а также договориться об унификации используемой в работе терминологии . Единственно возможный путь выполнения этой непростой задачи состоит в проведении подробных интервью с руководством предприятия и с руководителями его структурных подразделений об их информационные потребности . Лучше сделать это с помощью специально разработанной анкеты , в которой руководство высшего и среднего звена выскажет свои замечания по поводу того :
- Любую информацию оно располагает;
- Которые где эти данные накапливаются ;
- Какая информация, по их данным, есть в других подразделениях предприятия;
- Какая информация, циркулирующая вне предприятия и в его структурных подразделениях, нужна им для повседневной работы .
На основе такого анкетирования разрабатывают рубрикатор , по которому будут проходить накопление и систематизация информационных массивов .
Любое предприятие постоянно развивается , возникают новые цели , изменяется сам рынок и окружающая среда для предприятия . Поэтому рубрикатор необходимо периодически пересматривать и при необходимости изменять его на основе повторного анализа целей и информационных потребностей предприятия .
Внедрение разведывательных технологий на практике обычно связано со специфической психологической противодействием, известной как "информационный монополизм" . Еще до начала внедрения системы экономической разведки на конкретном предприятии там уже сложился баланс интересов , основанный на том , что каждый работник , обладающий определенным объемом информации по направлению своей деятельности , старается как можно меньше делиться ею со своим окружением . Это обусловлено тем , что статус работника , его необходимость для предприятия и соответственно получаемые им материальные блага определяются степенью доступа к этой информации. Поэтому перед началом реализации программы по созданию системы экономической разведки необходимы глубокое осмысление ситуации , изучение интересов всех участников событий и их возможного баланса , и только затем - создание благоприятных условий для проведения соответствующих работ.
Организационные принципы системы экономической разведки предприятия
Место системы экономической разведки в организационной структуре предприятия зависит от требований , которые предъявляет к ней руководство. Но в любом случае это подразделение должно так организовать свою работу , чтобы не быть постепенно оттиснутым на предприятии на «третьи роли" , подальше от его руководства. Система сбора информации будет эффективно работать только в случае налаживания постоянного контакта с внешней средой и с руководством предприятия, принимает решения.
Положение системы экономической разведки на конкретном предприятии определяется определенными факторами : позицией владельцев и руководства предприятия, их компетентностью и практическим управленческим опытом , личными и деловыми интересами , деловыми качествами личного состава подразделения экономической разведки .
Важнейшим фактором, определяющим состояние системы управления хозяйствующим субъектом (одним из важнейших компонентов которого является экономическая разведка) , является личная позиция его первого лица .
Совсем необязательно комплектовать подразделение экономической разведки полностью ветеранами спецслужб или правоохранительных органов. Как показывает практика , достаточно 30 % высококлассных специалистов ( которые составят костяк подразделения ) для эффективного обучения подрастающего поколения.
Молодежь в подразделе нужно для его мобильности и приспособления к окружающей среде. Сегодня экономическая разведка - это не только опыт работы по сбору информации , но и знание экономики , аудита , современных информационных технологий и др. .
Надо отметить , что в этом разделе нет места людям, которые не нуждаются в новых знаниях , а не умеют устанавливать контакты , склонны к конфликтному поведению . Работа, связанная с добычей информации , несмотря на услуги глобальных компьютерных сетей , прессы и электронных средств массовой информации , - это прежде всего работа с людьми , а, как говорят китайцы , "человеку со злым лицом нельзя открывать собственную лавку " и работать в разведке - добавим мы .
В штатном расписании подразделение экономической разведки может быть структурирован в отдел связей с общественностью , экономического анализа или маркетинговых исследований . Возможно также трудоустройство в различные отделы ( отдел сбыта , юридический , отдел снабжения и др. . ), Которые имеют ежедневные рабочие контакты с внешним окружением предприятия через работников подразделения экономической разведки , работающих под официальным прикрытием и выполняют как разведывательные , так и контрразведывательные функции .
Бывают и такие изящные ходы , как выделение разведывательного подразделения в коммерческую информационную ( юридическую ) фирму , оформленную через подставных лиц и юридически никак не связанную со своим работодателем .
Информационно - поисковая работа подразделения экономической разведки
Система экономической разведки предприятия может получать данные из различных источников , как государственных , так и частных . Многие считают , что вся полезная информация разведывательного характера содержится только в секретных источниках . На самом деле это не так. По оценке адмирала Захарию ( зам. начальника разведки ВМС США ) , во время Второй мировой войны 95 % информации разведка ВМС США принимала из открытых источников , 4% - с полуофициальных и только 1 % - из секретных . Это справедливо и для подразделений экономической разведки хозяйствующих субъектов . Например , изменении налоговой политики в 1990 г. предшествовала большая количество статей в различных экономических , политических и общественных изданиях .
Итак , основное внимание нужно уделять организованном изучению официальных источников информации.
На этапе выявления возможных источников информации следует провести тщательный анализ информационных связей сотрудников предприятия и его руководства в органах власти и управления , правоохранительных органах , банковских кругах и средствах массовой информации. Анализ проводят для учета этих связей и оценки реальных возможностей их эффективного использования в интересах предприятия .
Обязательное участие руководства предприятия в системе экономической разведки обусловлено еще и тем , что иногда только управленцы высокого уровня могут иметь доступ в конкурирующие предприятия , государственные учреждения и другие организации с возможностью легального получения полезной для предприятия информации. Американская практика показывает, что руководители высшего ранга 70-80 % своего рабочего времени проводят во внешних организациях . Что они там делают ? Ответ очень прост : именно там они работают с информацией.
Подробно разобравшись с имеющимися информационными возможностями , руководство предприятия и подразделение экономической разведки совместно должны определить , кто конкретно из работников должен поддерживать контакты с той или другим должностным лицом , журналистом и т.п. . ( например , " Независимая газета " 28 февраля 1995 сообщала , что с аналогичной целью ЦРУ США проводило специальный опрос оперативного состава для выяснения связей своих сотрудников в Конгрессе США . )
К решению информационных задач обязательно нужно привлекать не только штатных работников подразделения экономической разведки , но и других функциональных подразделений предприятия . При этом надо учитывать способности и желание работника принять участие в решении "специального маркетинговой задачи" . Если он не проявляет желания сотрудничать с подразделением экономической разведки , можно использовать его " втемную " , то есть в виде зашифрованного опроса или письменного отчета о проделанной работе. В случае его согласия выполнять задачи подразделения экономической разведки , ему следует оказать всяческое консультационную и информационную помощь .
Отметим , что письменные отчеты сотрудников предприятия о полученных ими сведения имеют важное значение не только при их текущем использовании. Хорошим правилом на будущее должно стать обязательное переноса всех информационных документов с бумажных носителей на электронные и хранение их в интегрированном банке данных.
Важным является использование в системе экономической разведки филиалов , торговых представительств и сервисных центров предприятия , которые могут внести свой " вклад " в решение различных информационных задач. Западные компании активно используют свои филиалы в разных странах для сбора политической и экономической информации о стране дислокации. В качестве примера можно рассмотреть корпорацию "Мицуи" , где открыто пропагандируется тезис "Информация - источник жизненной силы компании " " . Работники этой фирмы, работающие в 200 филиалах , представительствах и отделениях корпорации в различных странах мира , через космическую связь посылают ее в главный офис примерно по 80 тыс. сообщений в год. Сбор полезной информации является неотъемлемой составляющей служебных обязанностей каждого работника корпорации .
Исходя из украинской практики , следует отметить и тот факт, что иногда получить необходимую информацию о конкуренте или партнера через его филиальную сеть значительно легче , чем за " лобовой " " атаки его главной конторы .
Для более эффективного использования печатных и электронных изданий , поступающих на предприятие , необходимо провести их учет . Всю прессу обязательно должен просматривать ответственный за это человек и согласно разработанному классификатору соответственно сортировать , обрабатывать и хранить , в том числе и СМИ , поступающие в электронном виде.
Поскольку руководство предприятия , как правило , заинтересовано в различной информации ( общеполитической , экономической , банковской , технологической , справочной , криминальной и др.). , Объективно возникает потребность в установлении подразделением экономической разведки деловых контактов со специализированными фирмами , основным профилем которых является сбор , накопление и анализ информации в том или ином направлении, вызывает интерес.
Вопрос финансирования внешней информационной структуры решается в зависимости от объема и характера задач , которые предполагается возложить на нее. Рассмотрим конкретную ситуацию , когда проведение мероприятий разведывательного характера позволяет значительно минимизировать предпринимательские риски .
На предприятие Д выходит фирма N с предложением разместить акции предприятия на сумму $ 25 млн. на фондовых рынках США . Сумма оплаты за предоставление этой услуги - $ 450000 . С условием - 50 % предоплаты. На вопрос о том , кто конкретно будет проводить исследование американского рынка и размещать акции , руководство фирмы N уклонилось от ответа .
Для получения необходимой предварительной информации подразделение экономической разведки предприятия должен проверить способность предложений потенциального партнера .
После использования ранее наработанных и " формационных связей были получены данные о регистрации учредительных документов фирмы N и ее предыдущей хозяйственной деятельности . Затраты на получение информации составили около $ 200.
Для получения информации об американском партнера фирмы / V подразделение экономической разведки предприятия обратился с запросом в корпорацию " Дэн энд Брэдстрит " . Через две недели было получено детальный ответ . Оплата услуг корпорации по предоставлению информации составила около $ 250.
Итогом проделанной службой безопасности информационной работы стала детальная справка руководству предприятия . В этом документе приведен анализ полученных данных и даны рекомендации по отказу от дальнейшего сотрудничества :
1 ) фирма N была зарегистрирована всего за полгода до коммерческого предложения предприятию Д ;
2 ) по юридическому адресу фирмы N зарегистрировано около 250 различных фирм и организаций (фирма зарегистрирована по " купленной " юридическим адресом ) ;
3 ) руководство фирмы к этому бесславно занималось совершенно другой деятельностью , где понесло значительные убытки ;
4 ) операций , подобных предлагаемой , фирма не проводила ;
5 ) американский партнер фирмы N реально существует , но одновременно не проявляет четкой инвестиционной активности . Компания зарегистрирована в небольшом городке , где имеет достаточно скромный офис. ее штат насчитывает всего два человека .
Изучив эту информационную справку , руководство предприятия приняло решение о нецелесообразности дальнейшего сотрудничества с фирмой N.
Как и в любой другой деятельности , эффективность экономической разведки определяется по схеме «затраты - эффект " .
Для разведывательной деятельности можно выделить три вида эффекта :
- Прибыль ;
- Экономия средств ;
- Предотвращение материальном и моральном ущерба.
Для показанной ситуации эффектом является предотвращение потери в размере $450000 в виде оплаты за услуги фирмы N. На установку ее надежности потрачено три недели и около $ 500 (в т.ч. счета за телефонные переговоры и проездные документы).
Руководству предприятия было наглядно доказано , что подразделение экономической разведки при небольших затратах и высокой оперативности добился отличных результатов , предотвратив значительным и моральным потерям предприятия . Поэтому было принято решение о премировании работников , которые быстро и качественно решили поставленную задачу , двумя месячными окладами.
Информационно - аналитическая работа подразделения экономической разведки
Данные, собранные в результате проведения разведывательной деятельности, не являются информацией , пока их аналитически НЕ проработает эксперт в соответствующей сфере. Качество аналитически обработанной информации зависит преимущественно от квалификации аналитика . Не секрет , что человеческая психология такова, что часто для подтверждения своего мнения отбирают «удобные» данные , а « нежелательные » - недооценивают и оставляют без внимания.
"Сырые " данные не включают в себя никакой информации , если их не рассматривать в сочетании с другими , не указывать их значение среди всего накопленного информационного массива. Если взять некоторое количество данных , то может оказаться , что каждый элемент в отдельности не имеет почти никакого значения , а в сочетании дают достаточно четкую картину происходящего .
В результате аналитической обработки потребитель получает осмысленную информацию , полученную из оцененных данных, четко показывает решения конкретно поставленной задачи .
Основным методом информационно-аналитической работы подразделения экономической разведки предприятия является интеграция данных. Признаки угроз и кризисных ситуаций , проявляющихся в разное время и со стороны различных объектов , фиксируются с различной степенью полноты и детализации различными источниками , поэтому установление причинно - следственной связи между событиями , происходящими требует проведения многофакторного анализа всей информации , поступающего на предприятие . Например , комплексная оценка рисков инвестиционных намерений предприятия требует от аналитика учета и оценки данных о :
- Предложений по приобретению акций предприятия (в частности , устных и анонимных ) со стороны внешних лиц и организаций с фиксацией характера их осведомленности о предприятии и ссылок , которые прозвучали в предложениях третьим лицам ;
- Учредительных , акционерных , деловых и других связей указанных лиц, организаций , их участия в зарегистрированных сделках с ценными бумагами предприятия , их связей с работниками предприятия , возможных связей в криминальной среде ;
- Акционеров предприятия, в частности из работников , динамики перераспределения акций ;
- Фактов давления на акционеров , создания вокруг них ситуаций , провоцирующих продажу ими своих пакетов акций , и др. .
Перечисленные сведения рассредоточены в различных источниках:
- Структурных подразделениях предприятия ( отдел кадров , служба безопасности , отдел ценных бумаг) ;
- Реестре акционеров предприятия ;
- На фондовой бирже (торговые площадки ) , на которых находятся в обращении ценные бумаги предприятия ;
- В органах государственной регистрации (регистрационные палаты , управления государственной статистики ) ;
- В средствах массовой информации. Информация , содержащаяся в них , позволяет :
- Выявить инвестиционные устремления к предприятию со стороны фирм и организаций , контролируемых криминальными структурами , устанавливать круг вероятных авторов " анонимных " обращений ;
- Распознать негативные тенденции в перераспределении акций (приобретение монопольного влияния на предприятие со стороны " портфельных спекулянтов" , других недобросовестных партнеров) ;
- Предотвратить криминальные намерениям акционеров из числа руководителей и работников предприятия , обратиться в правоохранительные органы.
Как показывает практика , объем информации, необходимой для работы аналитиков , достаточно велик. Поэтому для эффективного доступа к информации , имеющейся в распоряжении предприятия , нужно создать интегрированный банк данных. С помощью этого инструмента решают : учетно -справочные и статистические ( кадры , контакты , события , партнеры , конкуренты , реклама и др.). , Информационно - логические задачи (экспресс - оценка делового партнера , оценка инвестиционных рисков , анализ событий , изучение деловых свя связей конкурента , оценка влияния , конфликтных и кризисных ситуаций и т.д.). .
Распространение информационных разведывательных документов . Обеспечение информационной безопасности системы экономической разведки
Информация оперативно -тактического и стратегического характера должна поступать к должностным лицам , которые занимаются планированием и несут ответственность за принятие решений , согласно доступ к конфиденциальной информации , который они имеют.
Система экономической разведки должна не только необходимой информацией всех заинтересованных лиц , но и одновременно обеспечить контроль за ее целевым использованием . К ознакомлению с конфиденциальными разведывательными документами сотрудники предприятия могут быть допущены только после прохождения проверки на лояльность и в случае производственной необходимости в этом.
Несмотря на все приведенные выше профилактические меры , в разведывательном документе не должно быть ссылок на источник получения информации , поскольку это может привести не только к конфликтной ситуации , но и к потере источника . Особенно конфиденциальную информацию можно выдавать только первому лицу предприятия .
Информационные документы на бумажных носителях должны быть пронумерованы , а количество копий их - ограничена. Использованные копии разведывательных документов нужно обязательно возвращать в подразделение экономической разведки , где их уничтожают. Доступ в помещение подразделения экономической разведки может быть разрешен только его сотрудникам .
Сейчас , когда информация становится таким же стратегическим ресурсом , как и финансы , квалифицированные кадры , современные технологии и сырьевые запасы , можно считать , что уже в ближайшем будущем подразделения экономической разведки станут неотъемлемой частью управленческих структур предприятий Украины .
Деятельность разведывательного подразделения службы безопасностиВ условиях обострения конкурентной борьбы и роста преступности роль и значение разведки службы безопасности предприятия постоянно расти . Такой вывод следует не только из опыта стран с развитой рыночной экономикой , но и осознание отечественными предпринимателями практической потребности иметь данные предупредительного характера о тенденциях , факты , явления за пределами предприятия . Такую информацию может предоставлять (при надлежащей организации ее работы ) разведка службы безопасности . Перед этим подразделением обычно стоит одна общая цель : своевременно выявить и предоставить руководству предприятия закрытую информацию о реальных и потенциальных внешних угроз его функционированию .
Конечно , цель разведки может быть сформулирована и иначе , но в любом случае она должна отражать следующие моменты. Во-первых , своевременность выявления и предоставления потребителю (т.е. руководству предприятия) необходимой информации (очевидно , отсутствие или железнения с предоставлением соответствующей информации не позволит принять меры по ликвидации или нейтрализации угроз деятельности предприятия).
Во-вторых , нужно предоставлять потребителю не любую , а качественную информацию. Такой она будет тогда , когда установлено ее :
o важность (способность внести вклад в деятельность предприятия) ;
o точность ( надежность источника и самой информации) ;
o значимость ( ценность и правильное понимание информации).
В-третьих , сфера действий разведки должен находиться во внешней среде функционирования предприятия . Именно эта среда является объектом разведывательной деятельности службы безопасности . Оно включает:
1 . Поставщиков (юридические и физические лица , обеспечивающие предприятие и его конкурентов материальными ресурсами , необходимыми для производства конкретных товаров или услуг) .
2 . Маркетинговых посредников ( фирмы, помогающие предприятию в продвижении , сбыте и распространении ее товаров среди клиентуры ) , к которым относятся :
o торговые посредники (деловые фирмы , компании, помогают подыскивать клиентов и / или непосредственно продавать им ее товары) ;
o фирмы по организации товародвижения (склады , транспортные предприятия и др. .)
o агентства по оказанию маркетинговых услуг ( фирмы маркетинговых исследований , рекламные агентства, организации средств рекламы и консультационные фирмы по маркетингу )
o кредитно - финансовые учреждения (банки , кредитные компании , страховые компании и т.д.) .
3 . Клиентуру ( отдельные лица, приобретающие товары и услуги для личного потребления , организации , приобретающие товары и услуги для использования их в процессе производства , организации , приобретающие товары и услуги для последующей перепродажи их с прибылью для себя , государственные организации, приобретающие товары и услуги или для дальнейшего их использования в сфере коммунальных услуг , либо для передачи тем , кто в них нуждается ; зарубежные потребители , производители , промежуточные продавцы и государственные учреждения) .
4 . Конкурентов .
5 . Контактные аудитории (любая группа , которая проявляет реальный или потенциальный интерес к предприятию или влияет на его способность достигать поставленных целей) :
o финансовые учреждения (банки , инвестиционные компании , брокерские фирмы , фондовые биржи , акционеры ) ;
o средства массовой информации (газеты , журналы , радиостанции , телецентры )
o государственные учреждения , чья деятельность способна негативно влиять на работу предприятия ;
o общественные группы действий ( организации потребителей , экологические объединения , группы, представляющие национальные меньшинства , и т.д. .)
o местные контактные аудитории ( организации самоуправления , преступные группировки , первичные ячейки общественных движений и партий и т.п. ) .
Достичь поставленной перед разведкой цели можно при реализации таких задач , как:
o выявление правонарушений , затрагивающих экономические интересы предприятия;
o своевременное информирование о методах , способах и лиц, имеющих намерение ( или выполнили это намерение ) нанести ущерб предприятию и / или его персонала ;
o содействие правоохранительным , судебным и контрольно - надзорным органам в привлечении к ответственности юридических и физических лиц , действия которых затрагивают интересы предприятия- учредителя.
Выполнению этих задач , в свою очередь , будет способствовать реализация следующих функций:
o изучение негативных и уголовных аспектов теневой экономики и рынка ;
o определение степени надежности деловых партнеров ;
o предоставление руководству предприятия необходимой информации до и во время проведения деловых переговоров ;
o выявление предприятий, занимающихся недобросовестной конкуренции ;
- Сбор сведений о лицах , не работающих на предприятии и намерены совершить преступление против его персонала и / и имущества ;
o проверка лиц, заключивших с предприятием коммерческий контракт ;
o установление фактов присвоения другими физическими или юридическими лицами потерянного имущества предприятия ;
o проверка кредитоспособности деловых партнеров ;
o выявление и документирование фактов нарушений прав владельцев товарного знака ;
o сбор сведений по гражданским делам в отношении юридических лиц или граждан , которые ранее не работали на предприятии;
o выявлению среди лиц тех , которые не работают на предприятии и занимаются экономическим шпионажем против предприятия - учредителя.
Цели, задачи , функции и другие основные вопросы деятельности разведки обычно отражаются в положениях о разведывательные подразделения .
Изложенные выше соображения о целях, задачах и функции разведывательного подразделения службы безопасности решающее влияние на его оргструктуру .
Оргструктура разведки имеет два вида подразделений (отделений , групп , секторов , сотрудников) : добывающие и информационные . Основное назначение добывающих подразделений заключается в извлечении всеми и такими , которые не противоречат законодательству , средствами и методами сведений , документов , предметов и материалов , которые составляют или могут составлять разведывательный интерес. Поэтому в составе этих подразделений должны быть следующие отделения (группы , секторы , отдельные сотрудники) : работы с информаторами , с выявления и собирания открытых и закрытых публикаций ; скрытого наблюдения ; технического обеспечения операций , проводимых , проведение расследований и документирования поведения объекта , изучаемого .
Значение добывающих подразделений так велико, что на их финансирование приходится , по некоторым подсчетам , около 80 % расходов всей разведки. Добывающие подразделения должны быть ориентированы на то , что необходимые сведения могут быть перехвачены у людей , причастных к сбору , передаче , накопления , хранения , поиска и переработки информации и выдачи ее для использования. Разумеется, наиболее ценными для разведки есть сведения , готовые для использования , однако не следует пренебрегать данными, полученными на начальных этапах работы с информацией.
Основная задача информационных подразделений разведки заключается в оценке , классификации , анализе и предоставлении руководству предприятия обработанной разведывательной информации. В состав этих подразделений входят : аналитическое отделение (группа , сектор ), отделение стратегического планирования , справочно - информационный фонд ( СИФ ) , группа экспертов и консультантов.
Между всеми подразделениями разведки должно быть четкое разграничение по таким параметрам, как задачи и форма представления результатов работы ( табл. 3.1) .
Общепринятым считается утверждение о том , что потенциал разведки напрямую зависит от наличия и качества соответствующих сил и средств. Во силами разведки понимают детективов , работников вспомогательных служб ( канцелярия , библиотека и др.).
Таблица 3.1 . Разграничение между подразделениями разведки
Название Задача подразделения Форма представления результатов работы
1 . Отделение (группа , сектор) скрытого наблюдения Фиксация указанных в
задании фактов Справка , протокол наблюдения
2 . Отделение (группа , сектор ) проведение расследований Сбор необходимой информации , документов и предметов Аналитическая справка , документы (или их копии) , предметы ( или их модели )
3 . Отделение (группа , сектор) работы 3 информаторами Привлечение к сотрудничеству информаторов и получение от них информации Дело ( досье ) аналитические обзоры , справки о каждом сообщение информатора
4 . Отделение (группа , сектор) по техническому обеспечению проведения операций Установка и эксплуатация технических средств , их предоставления работникам других групп Акты , кино - , фотокадры , звукозапись и т.д.
5 . Отделение (группа , сектор) по выявлению и сбору открытых и закрытых публикаций Составление перечня необходимых печатных изданий , их приобретения и получения из них нужных сведений Обзоры , копии наиболее важных публикаций
6 . Аналитическое отделение (группа , сектор) Обработка , классификация и анализ закрытых и открытых разведывательных сведений Разведывательные данные , справки- меморандума
7 . Отделение (группа , сектор) стратегического планирования Оценка и ранжирование внешних потенциальных угроз безопасности предприятия и планирования мероприятий по предупреждению ( нейтрализации ) Проекты программ предотвращения ( нейтрализации ) внешним угрозам безопасности предприятия
8 . Справочно- информационный фонд ( СИФ ) Хранение и выдача работникам нужной информации Справки , оригиналы печатных публикаций , микрофильмы и др. .
9 . Отделение (группа , сектор) эксперте в- консультантов Квалифицированная оценка представленных материалов Экспертные заключения , акты
экспертиз , справки
Требования к личности разведчика высоки: высшее образование (юридическое и / или экономическое) , сообразительность , честность , объективная самооценка , хорошие аналитические способности , пунктуальность , гибкость , способность четко формулировать и выражать ( в устной и письменной форме) свои мысли , изобретательность , общительность , самодисциплина .
Некоторые способы получения информации
Для решения любой проблемы требуется оптимальное количество информации. То , что кому-то кажется информации , другие могут воспринимать как никчемный и обычный шум . Информация является ценным только тогда , когда ее можно использовать , причем полезность информации сильно зависит от ее полноты , точности и своевременности .
Следует различать и не путать : факты ( данные) , мнения ( личные предположения ) , информацию ( аналитически обработанные данные).
Информация позволяет :
- Ориентироваться в ситуации ;
- Четко планировать свои действия ;
- Отслеживать результативность проводимых акций ;
- Уклоняться от неожиданностей ;
- Манипулировать отдельными людьми и группировками . Различают информацию:
- Тотальную ( дает общее обзорное представление о проблеме и участников - индивидов игры, проводится ) ;
- Текущую или оперативную ( держит в курсе событий, меняются ) ;
- Конкретную ( заполняет выявленные пробелы в данных или отвечает на определенные вопросы ) ;
- Косвенную ( подтверждает или опровергает какие-то предположения , сталкивается с последними только опосредованно ) ;
- Оценочную ( растолковывает события и дает прогноз относительно их развития в будущем , это - оптимально обработанные данные).
Осознав , что информация необходима , следует выяснить следующие вопросы:
Что надо узнать ? Где (и в каком виде ) может быть желаемая информация?
Кто ее может знать или достать ? Как (и в каком виде ) ее можно получить ? Четкие ответы на вопросы обеспечивают понимание последнего , техника решения которого зависит как от существующих внешних условий , так и от знаний , воли , опыта , возможностей и изобретательности аналитика
Получив начальное фактуру , ее нужно :
- Оценить ( по степени достоверности , важности , секретности , сопоставимости , возможности использования ) ;
- Интерпретировать (по сравнению с другими данными и глубинной интуицией ) , обнаружив ее место в общей мозаике фактов ;
- Определить , нужна ли дополнительная информация , если нужна , то какая ;
- Эффективно использовать ( учесть в своих планах , передать кому следует , придержать до нужного момента ...).
Краткая характеристика источников информации.
Знатоками считаются лица, бесспорно обладают (или могут обладать ) нужной информацией . К ним относятся:
Эксперт , чьи профессиональные знания и контакты ( как работа , так и хобби ) обеспечивают первоклассную ориентацию в вопросе, разрабатывается . Он позволяет по - новому взглянуть на проблему , предоставляет базовые материалы , может вывести на неизвестные источники информации . Общая надежность получаемых при этом данных основном высокая .
Внутренний источник (информатор ) . Это человек , завербована из группировки противника , поставляет фактаж согласно материальных , моральных и других требований. Ценность предоставленных им данных существенно зависит от его возможностей и мотивов выдавать нужные сведения , правильность которых при соответствующем контроля может быть достаточно высокой.
" Горячий " источник. Это любая знающий человек из сторонников противника или его контакторов , что получает информацию с помощью активных методик воздействия в стиле жесткого форсированного допроса , пытки , гипноза , шантажа и т.п. . Поскольку истинность сообщений в этом случае не гарантирована , такая импровизация приемлема только в случае крайней необходимости , когда нет времени, желания или возможностей " нянчиться" с другими источниками. В отличие от завербованного информатора личный контакт " горячего " информатора является преимущественно одномоментным .
Внедренное источник. Это свой человек , который тем или иным образом проникла в окружение объекта. Ценность предоставляемой ею информации зависит от ее индивидуальных качеств и достигнутого уровня внедрения .
Легкомысленный источник ( " болтун " ) . Это человек противника , контактер или любое информированное лицо, сообщает интересные факты в деловой , дружеской , компанейский или интимной беседе . Мимоходом сделано сообщение может быть чрезвычайно ценным , хотя в целом оно может быть и беззаботной ложью , нарочитой дезинформацией .
Контактеры - лица , которые в определенной степени контактируют или когда-то сталкивались с объектом изучался ( человеком , группой , организацией) . Это могут быть случайные деловые партнеры , родственники , друзья , служащие сервиса. Вместе с сообщением определенных фактов они могут способствовать подхода к объекту или участвовать в изъятии у него нужной информации .
Союзник - лицо или определенная общественная , государственная , криминальная структура , которая выступает как противник или " надзиратель " объекта . Уровень и надежность материалов, получают при этом , зависят от интересов , личных взаимоотношений и знаний источники . Он может передавать как совершенно новую , так и подтверждающую информацию.
Случайная источник. Иногда индивид , которого совершенно не воспринимают как потенциального информатора , вдруг оказывается носителем уникальной фактуры. Учитывая явную непредсказуемость такого человека , на нее особо и не рассчитывают , но случайно столкнувшись с ней , должным используют.
В группу зафиксированных материалов относятся:
Официальные документы - личные дела и медицинские карты , докладные , объяснительные записки и письма в разные инстанции , всевозможные задокументированные данные , собранные официальными ( отдел персонала , милиция) службами о лице , которой интересуется организация . Можно найти и другие сведения , полезные при детальном " разработки " любого объекта. Эта информация считалась достаточно надежной , хотя возможна и намеренная фальсификация .
Деловые бумаги и архивы - договоры , отчеты , факсы , письма , методички , внутренние телефонные справочники , меморандумы и прочие бумаги , связанные с деловой активностью человека или организации. Они первосортным источником конфиденциальной информации , которая дает возможность ориентироваться в делах объекта , прояснять его намерения и методы работы , прогнозировать поступки и возможности , выявлять функционеров и их связи . Достоверность информации при этом преимущественно выше.
Носители машинной информации. Оптимальным источником, существует во многих организациях , является банк данных , занесенный в ЭВМ . Сведения, хранящиеся здесь , зафиксированные на Неизвлекаемые ( жестких дисках ) или извлекаемых ( гибких дисках) магнитных носителях и могут быть выведены на бумажный распечатка ( листинги ) . Впрочем , оснащение фирмы компьютерами целом не означает , что они эффективно используются здесь или у них есть ценная информация .
Личные бумаги и архивы - записные книжки , разные пометки на листках календаря , дружеские и интимные письма , поздравительные открытки , фотографии , аудио - и видеозаписи , дневники и т.д. . Такие данные просто бесценными при активном разработки объекта , вызвавшего интерес, с тщательным выявлением его контактов и полным пониманием реальных возможностей для последующего устранения, шантажа, манипулирования или вербовки.
" Мусор" - выброшенные разорванные черновики и машинные распечатки , сигаретные коробки и бумажные обрывки со всевозможными пометками , испорченные копии и случайные подкладочные листки , отработанный копирку , использованные ленты от пишущих машинок - все это в руках умелого субъекта может превратиться в потрясающие документы , причем приобретать такие материалы другой раз значительно удобнее , чем оригиналы .
Обнародованы сведения - публикации в газетах и журналах , радио - и телесюжеты , лекции , выступления . Такие источники знакомят с кулуарным материалами, открывают новых носителей информации и заметно сокращают работу по разработке объекта. Качество фактуры здесь значительно зависит от компетентности и мотивации автора , намерений и репутации тех , кто конкретно предоставил ему слово .
Подметные письма и самиздат - листовки, обращения или заметки , которые не могут быть выданы официально, а распространяются с целью опорочить какую-то лицо или организацию , ознакомить с положением дел в конкретной сфере , вызвать смуту и разброд в мышлении обывателей. Подобные тексты иногда имеют подписи существующих лиц , групп и организаций , иногда они приписываются им , а чаще фигурируют как анонимные . Факты , содержащиеся в них , оказываются словно правдивыми , правдоподобными или явной дезинформацией . Поскольку достоверность первоисточника абсолютно неопределяемых , пользоваться такими данными следует очень осторожно , в целом не отметая их , но и не уделяя им особого внимания. Более информативными могут стать сам факт распространения подобных материалов , отношение к ним различных лиц , групповая принадлежность их распространителей .
Уникальные возможности для незаметного изъятия различных данных иногда предоставляют технические средства передачи и обработки информации , которые , имея электромагнитную специфику , позволяют перехватывать ее на весьма значительном расстоянии от объекта. Учитывая перспективность , абсолютную безопасность и относительную несложность подключения к таким каналов в наше технотронный время, они всегда рассматриваются как один из важнейших и реальных путей получения необходимых материалов.
Телефон , как наиболее распространенный инструмент, обеспечивающий общение людей , может легко выдавать секреты своего владельца. Интересно , что при этом можно слушать не только телефонные переговоры , но и то , что говорят в закрытой комнате , когда трубка лежит на рычаге .
Телеграф , телетайп , телефакс , каналами которых циркулирует как графическая , так и знаковая информация, выводимая на бумажные носители , которые являются весьма удобными в деловых отношениях. Перехватить такие материалы можно подключением к проводным линиям связи , а порой и бесконтактно , используя особенности работы специфической приемно -передающей аппаратуры. Сложности могут возникнуть только при осуществлении владельцами специальных средств защиты информации.
Персональные радиостанции , используемые для служебного и гражданского радиосвязи. Если объект не принимает мер защиты радиоприемника , такие радиостанции позволяют легко и незаметно выявить намерения контролируемого объекта.
Компьютер - уникальный электронный механизм для хранения и обработки информации , который есть в каждой деловой организации . Более того , компьютеры отдельных структур связаны между собой посредством телефонной сети , что иногда позволяет изымать из них фактуру , даже находясь в другом городе. При выводе данных на экран дисплея их можно незаметно считывать как бесконтактно (через радиоизлучение ) , так и контактно ( подключив к компьютерной сети или кабеля питания) . Достоверность получаемых при этом материалов , разумеется , высокая .
Сотовые радиосистемы - мобильные устройства для словесного (радиотелефон ) и знакового ( пейджер ) общения удобны в общении , но открыты для обычного эфирного радиоперехвата соответствующим сканером (если нет защитного кодирования ) или " двойником " используемого аппарата . Во отслеживанием понимают акустическое (подслушивание ) , визуальное ( слежка ) и ментальное (анализ ) наблюдение за объектом .
Подслушивание . Тайно слушать можно как формальные (деловые ) , так и неформальные ( дружеские и интимные ) разговоры . Благодаря этому удается узнать потрясающие факты и одновременно проявлять перспективные контакты человека ( организации) , выяснить их цели и намерения , понимать образ мышления действующих лиц вместе с их реакциями на события . Скрытое прослушивание осуществляют , применяя технические средства ( " оживленный " телефон , как направленные , так и контактные микрофоны , разнотипные радиозакладки ) .
Тайное наблюдение . Его можно проводить как за индивидом , так и за стационарным объектом . Тайное наблюдение за человеком позволяет выяснить ее контакты , места встреч , маршруты , привычки , образ жизни и другие аспекты , необходимые для детального разработки определенного лица или организации. Наблюдение за стационарным объектом обеспечивает контроль посетителей и является стандартным в поиске лица, скрывается.
Фиксирование слухов - неподтвержденных сообщений , циркулирующих среди определенного контингента людей и полезны тем , что намекают на предполагаемые знания и ожидания среды ( " слухи снизу" ) , а иногда и на игры тех или иных сил ( " слухи сверху " ) . Они могут быть достаточно достоверными , хотя иногда и весьма искаженными. Тщательно скрываемую информацию удается обнаруживать только по неясным слухам .
Прояснение образа действий . Анализируя реакции объекта на слова и поведение различных людей , на обычные и экстремальные обстоятельства , можно довольно точно определить его цели и мотивы , силы и слабости , подверженность чужому влиянию , информированность , а также ключевых партнеров , методы воздействия .
Все это дает возможность прогнозировать фактическое поведение человека или группы лиц по различным ситуациям и , в конце концов , эффективно управлять ими .
Одним из важнейших средств разведывательной деятельности с разведывательная техника ".
- Средства проникновения ( отмычки , резаки , специальные средства) ;
- Устройства для прослушивания ( микрофоны , электронные стетоскопы , магнитофоны , системы прослушивания телефонов , факсов , телексов )
- Системы скрытого видеонаблюдения ( миниатюрные камеры , устройства с объективом " игольное ушко " , эндоскопы, теле - , фотоаппаратура слежения) ;
- Системы компьютерного шпионажа (система перехвата компьютерной информации).
По другой классификации , к техническим средствам относятся:
- Средства наблюдения и поисковой техники ( бинокли , зрительные трубы , радиолокационные приборы , приборы видения в темноте , приборы ультрафиолетовой и инфракрасной техники) ;
- Средства фото - и киносъемки , видеозаписи;
- Звукозаписывающая аппаратура ;
- Средства связи .
Технические средства можно применять , соблюдая следующие требования
1 ) не нарушать уголовных запретов ;
2 ) не нарушать основных прав и свобод граждан , кроме случаев , предусмотренных (или не запрещенных ) законодательством ;
3) не наносить вред здоровью и жизни правонарушителей .
Важнейшими средствами являются системы, помогающие детективам собирать , обрабатывать и анализировать разведывательную информацию.
Среди материально - технических средств свою специфику имеют служебные помещения. Общепринятыми являются следующие требования к служебным помещениям разведывательных подразделений :
1) в помещении должны быть только одни входные двери (охраняемых круглосуточно), которые оборудуют охранно -пожарной сигнализацией ;
2) справочно -информационный фонд должен быть размещен в изолированном помещении , а право входа сотрудников - регламентировано ;
3) разведывательное подразделение нужно размешивать выше первого этажа (в идеальном варианте - вне помещения предприятия) ;
4) должно быть выделено отдельное помещение для приема посетителей , почты и др. . ;
5) работники добывающих и информационных служб должны находиться в отдельных помещениях ;
6) руководитель разведки должен работать в отдельном звуконепроницаемом помещении и иметь персональный сейф .
В разведывательной деятельности применяют преимущественно следующие методы:
o скрытое наблюдение за людьми и стационарными объектами ;
o зашифрованный допрос лиц , которые могут предоставить ценную информацию ;
o изучение предметов и документов закрытого характера ;
o конфиденциальное наведение справок ;
o зашифрованный внешний осмотр строений, помещений и других объектов.
Разумеется, не запрещается изучать открытые источники информации (газеты , журналы , бюллетени и т.д. ) , осуществлять явный внешний осмотр объектов. Однако в разведке эти методы являются дополнительными и второстепенными. В любом случае открытые источники информации проверяют повторно разведывательными методами. Например , анализируя транспортную документацию ( коносамент , договор железнодорожной перевозки и т.д. . ), Можно узнать о количественных , а иногда и ценовые параметры товарооборота фирмы . Однако точные данные о деятельности фирмы и другие сведения необходимо получить от информатора . Сводка данных от информаторов и анализ основных документов дают точную и объективную картину событий в этой фирме. Без применения негласных методов получить такую картину практически невозможно. Этот пример подтверждает правило , по которому должен работать любая разведка : информацию , полученную с использованием легальных методов , нужно обязательно проверять с помощью негласных информаторов.
Существует определенная взаимосвязь между методами и источниками разведывательной информации ( под источниками разведывательной информации понимают триаду человек - документ - изделие (процесс ) , каждое звено которой способна предоставить необходимые сведения ) ( табл. 3.2) .
Таблица 11 . Основные методы получения разведывательных сведений _ ( по источникам информации)
Человек Способ изучения Изделие (процесс )
1 . Допрос работников конкурирующей фирмы 1 . Изучение судебных документов 1 . Фотографирование моделей экспонатов и т.п. на выставках и конференциях
2 . Допрос работников своего предприятия 2 . Сбор и анализ сведений , содержащихся в средствах массовой информации 2 . Кино- , фото - и видеоматериалы
3 . Замаскированные навыки " выманивания " необходимой информации на конференциях , семинарах , симпозиумах и др. . 3 . Изучение финансовых документов конкурентов 3 . Компьютерные программы
4 . Проведение "ложных " переговоров со специалистами конкурирующей фирмы 4 . Сбор и изучение проспектов , брошюр , которые выдают конкуренты 4 . Анализ отходов производства
5 . Наем на работу служащего конкурирующей фирмы для получения сведений , составляющих коммерческую тайну 5 . Анализ сведений , содержащихся в ведомственных изданиях 5 . Покупка товара конкурента у третьих лиц
6 . "Ложные* переговоры с фирмой - конкурентом относительно приобретения лицензии 6 . Сбор копий документов правоохранительных и контрольно -надзорных органов ( прессы )
7 . Создание фиктивных предприятий , которые предлагают работу специалистам из конкурирующих фирм 7 . Копирование
8 . Негласное ознакомление 8 . Использование утерянных документов
9 . Подслушивание разговоров , которые открыто (Не таючись ) ведут между собой собеседники 9 . Использование отчетов (копий ) по проверкам на полиграфе ( «детекторе лжи» ^
10 . Беседа с сотрудниками правоохранительных и контрольно -надзорных органов
Указанные примеры не могут быть исчерпывающими , они указаны только для иллюстрации возможной взаимосвязи между методами и источниками разведывательной информации. Поэтому нужно разрабатывать методологические подходы к использованию упомянутых выше источников разведывательной информации , на основе которых работники разведки могут планировать свою работу по добыче сведений.
Прежде чем предоставить свои соображения по этому поводу , подчеркнем , что анализ возможностей этих источников приведены отдельно по методическим соображениям, а на практике они взаимодополняют друг друга . Важнейшим источником разведывательных сведений в триаде человек - документ - изделие (процесс ) является , безусловно , человек . Можно утверждать , что работа с человеком - источником никогда не может быть полностью заменена чем-то . Определенную официальную информацию в этом аспекте может дать должностное лицо , общественный деятель , партийный функционер и др. .
Получение информации у индивида ( информатора )
Как используемый объект может выступать любое лицо (член враждующей группировки , единичный игрок , контактер , союзник ) , обладающий интересной информацией. У каждого индивида могут быть личные мотивы выдачи информации : жадность , страх за себя и / или своих близких , безразличие , внутренний авантюризм , желание отомстить , национализм и патриотизм , религиозные убеждения , общественный долг , корпоративная солидарность , легкомыслие , доверчивость , безумие и тому подобное. Однако по-настоящему ценную информацию можно получить только от привлеченных к сотрудничеству информаторов.
Информаторов разведывательного подразделения можно условно разделить на несколько групп:
1 . Сотрудники своего предприятия , контактирующих силу своего служебного положения с внешними источниками информации.
2 . Сотрудники других предприятий, учреждений и организаций, имеет доступ к циркулирующей внутри них закрытой служебной информации.
3 . Лица свободных профессий или такие, которые не работают, имеют контакты с работниками других предприятий , общественных организаций, партий , общественных движений и с представителями неформальных структур .
4 . Сотрудники разведывательного подразделения службы безопасности , внедрившихся по заданию своего руководства в другие предприятия , неформальные группы и т.д. .
Следует особо подчеркнуть , что такие информаторы (кроме работников разведки ) не обязательно должны четко осознавать свою роль и сознательно сотрудничать с разведывательным подразделением . В разведывательной работе разграничение между полезными связями , знакомствами и доверительными отношениями весьма условными , отмечал бывший высокопоставленный представитель советской разведки П. А. Судоплатов.
Эффективными средствами " извлечения" из субъектов информации являются:
1 . Подкуп (обещание или передача денег и других материальных ценностей , как , впрочем , и содействие в чем-то ) .
2 . Шантаж ( на реальное , на сфабрикованное , на объекты уязвимости ) .
3 . Жесткая угроза либо факт как физического , так и психологического воздействия .
4 . Специфический форсированный допрос (после предварительного похищения или обман ) :
5 . Сексуальная подставка (использование интим - партнера для получения полезной информации или для содействия другим приемам воздействия , вроде шантажа , допроса , уговоры ) .
6 . Игра на эмоциях (разжигание любви , ненависти , ревности , тщеславия и других заслинлювальних ощущений , под натиском которых щекотливые факты сообщаются "сдуру" , " сгоряча " или "назло " кому-то ) .
7 . " Выуживание наугад " ( извлечение информации в процессе ловко проведенного допроса или разговора) :
- " Между прочим " (поощрение состояния естественной или инспирированной болтливости ) ;
- "Игра на косвенных " (реакция объекта на специально подготовленные вопросы ) ;
- " Блеф '' ( создание впечатления, что вы знаете больше , чем на самом деле , в результате чего человек не видит дальнейшей погреба скрывать что-то )
- " Параллель " (проведение темы , явно может вызвать у объекта какие-то ассоциации с тем , что вас интересует )
- " Консультация" (просьба помочь себе или кому-то после приведения объекта в состояние добросердности и дружелюбия ) ;
- " Профессиональный разговор " (выдача фактов вследствие восприятия вас как " коллеги " ) .
8 . Целевой обмен информацией ( взаимообмен данными , согласно которому нужно дать минимум, а получить максимум , причем отдавать желательно лишь те факты , которые вам не нанесут потенциального вреда ) .
9 . Убеждение ( умно построена беседа с эмоционально -логическим или иным обоснованием полезности ознакомления вас с некоторыми сведениями ) .
10 . Фармакологическое действие ( полностью завуалированное , а иногда и прямое применение химических препаратов , создающих или усиливают необходимое для проведения основного приема фоновое состояние объекта ( болтливость , дружелюбие , страх , безволие , сексуальное возбуждение ) .
Наиболее разностороннюю и полезную информацию о делах определенной группировки удается получить , завербовав ее участника или подослав к нему доверенного человека .
Разрабатывая конкретного индивида , привлекают человека из его ближайшего окружения или подставляют ему своего агента . Существуют два подхода к объекту :
- Под своим собственным именем ;
- С липовыми документами и легендой. ( Учитывая вероятность случайного или преднамеренного разоблачения, такой агент обычно не должен иметь обширных социальных , родственных и экономических связей , быть из отдаленного района и не проявлять излишнюю сентиментальность )
Нужную информацию из документов можно получить , получив сам оригинал или его копию или ознакомившись с его содержанием по отдельным достоверным свидетельствам .
Необходимые документы можно получить такими методами, как :
o тайное проникновение в место хранения носителя (по возможности не оставлять никаких следов или вынужденно имитировать обычную кражу ) ;
o " вскрытия " места хранения созданием или имитацией аварийного ( пожар, затопление ) состояния с проникновением туда под видом спасателей ;
o кратковременное увлечение нужного помещения;
o перехват ( кража , вымогательство , разбой , подкуп ) документа при отправке или передаче (техника перехвата по сути зависит от используемой для акции звена на пути перемещения носителя)
o привлечение третьих лиц ( контактеров или профессионалов ) , заинтересовав их в доставке вам ( а возможно , и в добывании для себя ) некоего документа ;
o огромное давление ( шантаж , подкуп ) на человека , имеющего доступ к носителю информации или к месту его хранения ;
o требование документа или его копии с правдоподобным обоснованием (совместная дело , социальная безопасность , ведомственный контроль ) потребности в нем для его хранителей .