Если у вас возникли сложности с курсовой, контрольной, дипломной, рефератом, отчетом по практике, научно-исследовательской и любой другой работой - мы готовы помочь.
Предоплата всего
Подписываем
PAGE 2
высшего профессионального образования
факультет подготовки специалистов для судебной системы
(юридический факультет)
по дисциплине «Криминалистика»
«Моделирование при расследовании преступлений»
Выполнил:
Студент 4 курса
Группы 10/д-405
Очной формы обучения
Лавренюк Николай Александрович
Научный руководитель:
К.Ю.Н., доцент
Дягтерев С.В.
Дата представления работы Работа защищена
…………………. 2014 ……………..2014
Оценка……………...
Подпись…………….
Нижний Новгород 2014
ОГЛАВЛЕНИЕ
Введение…………………………………………………………………........…3
Глава 1. Моделирование как метод познания …………...………...…………5
1.2. Причины применения моделей и моделирования ………………..…...7
1.3. Процесс моделирования…………………………………………………9
1.4. Значение моделирования в следственной практике…………………..13
Глава 2. Виды моделей и моделирования. Методика моделирования..…………………………………………………………….….15
2.3. Методика моделирования в познании криминалистического события………………………………………………………………………….20
Заключение……………………………………………………………………...26
Библиография…………………………………………………….. ………........28
Введение
Криминалистика – юридическая наука, о которой справедливо говорят, что она находится на переднем крае борьбы с преступностью. Вряд ли можно точнее определить ее социальное значение. Именно криминалистика на основе результатов научных исследований и разработок дает в руки следователей, судей, оперативно-следственных работников и экспертов-криминалистов научно обоснованные и проверенные практикой средства, приемы и методы раскрытия, расследования и предупреждения любых преступлений. В современных же условиях, когда возрастают профессионализм и организованность преступной деятельности, значение криминалистики трудно переоценить.
Криминалистика – динамично развивающаяся наука. Основной ее задачей является удовлетворение насущных потребностей следственной, экспертно - криминалистической и судебной практики в эффективных средствах и методах деятельности при решении задач уголовного судопроизводства. В этих целях криминалистика не только выделяет и совершенствует все ценное из практики борьбы с преступностью, но и широко и творчески использует данные естественно-технических и других наук при разработке криминалистических средств, приемов и методов деятельности по расследованию и судебному рассмотрению уголовных дел.
Одним из таких методов является криминалистическое моделирование. Метод моделирования используется в тех случаях, когда затруднено, невозможно или нецелесообразно непосредственное познание самого исследуемого объекта (оригинала).
В настоящее время метод моделирования стал одним из основных инструментов познавательной деятельности человека, выступая в качестве существенной характеристики современного стиля мышления. Возрастание роли моделирования в научном познании можно объяснить внутренней логикой развития конкретной науки, необходимостью в большинстве случаев опосредованного познания объективной реальности. В этом плане можно констатировать, что появление и развитие моделирования вызвано переходом современных наук с описательно эмпирического уровня на уровень абстрактно-теоретический.
Этот эффективный метод познания используется различными науками и отраслями знаний, и если ранее бытовало мнение о том, что удел моделирования - лишь технические и естественные науки, то теперь его использование и в науках общественных считается целесообразным и, более того - перспективным.
Особо актуально проникновение моделирования в науки юридического цикла, что в гносеологическом аспекте следует рассматривать как объективный и закономерный процесс дальнейшего развития методологии права. Наибольшее распространение этот метод получил в сфере уголовного судопроизводства, в которой уже разработаны методики мысленного, знакового и компьютерного моделирования для решения разнообразных криминалистических задач.
Объектом исследования является криминалистическое моделирование как метод познания.
Целью данной работы является изучение моделирования как метода криминалистического познания.
Для достижения этой цели необходимо выполнить следующие задачи:
- рассмотреть понятие и сущность моделирования как метода познания;
- выявить причины и значение применения моделей моделирования;
- ознакомиться с основными видами моделей и моделирования в целом;
- изучить методику моделирования в познании криминалистического события.
Данная работа состоит из введения, трех глав, две из которых разделены на параграфы, заключения и списка использованной литературы.
В работе использованы методы: сравнительного правоведения, анализ, синтез, абстрагирование, элементы формальной логики.
При написании работы автор обращался к учебной и специальной литературе, к трудам таких авторов как: Аминев Ф.Г., Белкин Р.С., Волчецкая Т. С., Лузгин И.М., Степаненко Д.А. и др.
Глава 1. Моделирование как метод познания
§ 1.1. Понятие и сущность моделирования
Моделирование - если обратиться к философии это один из общенаучных методов теории познания (наблюдение, эксперимент, моделирование, анализ, синтез, абстрагирование).
Моделирование широко применялось и применяется в географии, медицине, педагогике, архитектуре, математики, логике, языкознании и других многих областях человеческой деятельности.
Моделирование применяется и в криминалистике. Моделирование просто приспосабливается (адаптируется) к особенностям криминалистических объектов и особым целям исследований1. Так, моделирование при расследовании преступлений протекает в особой процессуальной форме. Моделирование в криминалистике имеет свои задачи и строго определенный круг субъектов и объектов.
При даче определения моделированию следует рассмотреть понятия «модель», которая тесно связана с моделированием и является производным для моделирования. Слово «модель» происходит от латинского «модулюс», что означает мера, образец. Под моделью понимается такая мысленно представляемая или материально реализуемая система, которая, отображая или воспроизведя объект исследования, способна заменить его так, что ее изучение дает нам информацию об этом объекте.
Под криминалистическим моделированием понимается процесс построения, изучения и использования моделей познаваемых объектов и познающих систем в уголовном судопроизводстве.
Главная особенность моделирования в том, что это метод как своеобразный инструмент познания, который исследователь ставит между собой и объектом и с помощью которого изучает интересующий его объект. Именно эта особенность метода моделирования определяет специфические формы использования абстракции, аналогии, гипотез, других категорий и методов познания. Для того, чтобы нам лучше уяснить специфику моделирования нужно сравнить этот метод с классической схемой познания. Чтобы познать объект, действуя по классической схеме, исследователь воспринимает его непосредственно и таким способом получает нужные ему знания об этом объекте.
Классическая схема познания (наблюдения): субъект и объект.
При наблюдении связь между субъектом и изучаемым объектом осуществляется непосредственно: С——————О. Ньютон сам наблюдал падение яблока и открыл закон всемирного тяготения. Данная схема достаточно эффективна при познании многих объектов, ощущаемых нами непосредственно, однако она недостаточна для изучения объектов, которые непосредственно не ощущаются. Изучение модели дает нам новую информацию об оригинале и позволяет, в конечном счете, познать его2.
Находясь между исследователем и объектом познания, модель на некотором этапе исследования замещает оригинал, становится объектом изучения и одновременно является средством познания. В процессе моделирования познание как бы временно переключается с интересующего нас объекта на исследование вспомогательного объекта (модель). Это служит основным моментом, характерным для моделирования и отличающим его от других методов познания. Изучения объекта происходит, ОПОСРЕДОВАНО, т.е. через модель.
Следователь сам лично никогда не наблюдает процесс преступления. (Если он является свидетелем преступления, он не может быть следователем по этому делу), соответственно получает информацию об изучаемом объекте или явлении ОПОСРЕДОВАНО.
Следователь—————свидетель———————объект (явление)
При моделировании эта связь так же прослеживается ( с——м——о).
Следователь изучает модель и получает знание об объекте. Законы отражения и всеобщей связи являются объективной основой использования модели в качестве ПРОМЕЖУТОЧНОГО ЗВЕНА в процессе познания.
Таким образом, с точки зрения логики - моделирование имеет трехзвенную структуру, чем и отличается от наблюдения. Второй чертой моделирования является закономерность отражения, которая обуславливает отношения сходства (подобие) между моделью и оригиналом (объемом).
Сходство представляет собой определенную сторону отражения и проявляется в общности признаков модели и оригинала (объекта). Два одинаковых ножа: Для розыска ножа, которым было причинено повреждение, можно в качестве модели использовать тот, который в преступлении не был задействован.
С точки зрения задач расследования важно, чтобы сходство моделью и оригиналом исключало их тождество3. Модель это другой объект, но сходный с оригиналом. Модель отражает не все, а отдельные свойства объекта. Так, слепок со следа обуви не тождественен самому следу - он является иным объектом, в котором воспроизводятся только некоторые признаки внешнего сходства следа ( протектор, рисунок подошвы, изношенность, повреждения и т.д.) и только по этим признакам слепок сходен со следом. Моделирование с помощью слепка признаков следа позволяет использовать такую модель ( слепок ) для розыска оригинала, оставившего след, а затем для его отождествления.
СЛЕД———СЛЕПОК————БОТИНОК (розыск)
Изучение модели позволяет получить информацию (сведения) об оригинале (условие экстраполяции).
§ 1.2. Причины применения моделей и моделирования
1. Моделирование обеспечивает создание упрощенной, по сравнению с оригиналом, модели. В модели меньше второстепенной информации, чем в оригинале. В модели сосредотачивается информация на тех признаках, которые необходимы для расследования.
«Слепок следа» для нас важно, чтобы он отражал наиболее полно и точно особенности подошвы (протектор, рисунок, изношенность, повреждения и т. д.) другие признаки менее интересны, цвет материала и т.д.
2. Для некоторых видов моделирования характерна НАГЛЯДНОСТЬ.
Наглядность моделей с чувственным восприятием и образным отражением предметов и явлений в сознании. Они оживляют память, способствуют уяснению существа изучаемых фактов и явлений. («План-схемы» при допросе свидетелей, потерпевших, обвиняемых; допрос водителей и других участников ДТП с воссозданием дорожной ситуации с применением специальных планшетов, моделей и т.д.).
3. Модели выполняют иллюстративную функцию. Служат наглядным подтверждением доказываемых положений. ( К протоколу осмотра - планы, схемы; к акту СМЭ - схемы человека с имеющимися повреждениями; к акту баллистической экспертизы-фотографии совмещений; к акту дактилоскопической экспертизы-фотографии отпечатков с указанием совпадений стрелками).
Таким образом, результаты моделирования могут использоваться в качестве доказательств и ложиться в основу обвинительного заключения или приговора.
Применение моделирования в уголовном судопроизводстве служит решению задач, стоящих перед ним и в частности. Криминалистическое моделирование способствует4:
• распознованию (криминалистической диагностике) признаков преступления, определению видовой принадлежности содеянного, наличию в нем признаков конкретного состава преступления, правильной уголовно- правовой квалификации деяния;
• ограничению преступлений от иных общественно опасных деяний;
• выявлению и установлению событий, исследуемых в уголовном процессе;
• выявлению и изобличению лиц, скрывшихся с места происшествия после совершенного ими правонарушения;
• установлению личности по трупу и останкам;
• выявлению потерпевших и свидетелей, местонахождение которых неизвестно;
• розыску похищенного имущества, предметов, использованных при совершении общественно опасных деяний;
• установлению событий, которые предшествовали, сопутствовали общественно опасному деянию, последовали вслед за ним;
• установлению цели, мотивов, обстановки, механизма преступного и некоторых видов поведения различных лиц, образуемых при этом следов;
• установлению происхождения и связи между фактами, их временной и пространственной характеристики, устранению противоречий между фактами;
• определению направления поисково-познавательной деятельности, формулированию общих и частных тактических, организационных, управленческих задач, определению средств, путей и методов их решения.
Необходимость в моделировании возникает5:
При эксперименте проводимом в реальности требуются определенные затраты сил, средств, времени. В этом отношении эксперимент на модели проводится гораздо проще, а результаты исследования с полным основанием могут быть перенесены на реальный объект.
§ 1.3. Процесс моделирования
Процесс моделирования включает три элемента:
1. Субъект (исследователь),
2. Объект исследования,
3. Модель, опосредствующую отношения познающего субъекта и познаваемого объекта. ( С----М----О)
Содержание криминалистического моделирования зависит от четырех условий6:
1. Особенностей изучаемого объекта (моделирование осуществляется в уголовном судопроизводстве);
2. Цели изучения (Получение доказательственно - значимой информации);
3. Средства получения информации (проект в строго определенной форме, регламентированной УПК);
4. Приемов моделирования (мысленное, материальное, математическое, компьютерное). Очень важно, что приемы моделирования могут сочетаться, т.е. применятся в комбинациях.
Моделированию присуща собственная логика развития, образующая структуру этого метода. Она заключается в следующем:
1) постановка проблемы и принятия решения прибегнуть к данному методу, определения задачи, которая должна быть решена с его помощью;
2) Построение моделей объекта;
3) Изучение построенной модели;
4) Реализация модели (проверка модельной информации).
Рассмотрим эти этапы более подробно:
I этап: Постановка проблемы, определение задачи моделирования. В расследовании преступлений такими задачами могут быть:
- восстановление картины преступления,
- проверка версий,
- установление личности преступника,
- проверка показаний обвиняемого, свидетелей,
- розыск похищенного,
- поведение преступника после совершения преступления
II этап: Выбор и создание модели, а также выбор способа моделирования. На этом этапе решают:
- какие признаки, существенные с точки зрения задач моделирования, должны быть воспроизведены на модели,
- удовлетворяют ли они объективности, полноты, всесторонности расследования.
Построить модель объекта - это значит, во - первых, на основании собранных фактических данных, личного и обобщенного опыта составить общее представление о характере, природе и групповой принадлежности объекта; во- вторых, определить структуру, наполнить необходимыми деталями созданный эскиз «портрет» объекта; в - третьих, тем или иным способом зафиксировать построить модель (в памяти, в рисунке, в чертеже и т.д.)
Построение криминалистических моделей требует соблюдение логических правил. В основном модели строятся с использованием индуктивного умозаключения- рассуждения от частного к общему. Выявляя отдельные, на первый взгляд, разрозненные фактические данные, следователь обобщает их, устанавливает между ними взаимосвязь. Эта мыслительная работа осуществляется при помощи таких логических приемов, как анализ и синтез. В ряде случаев для выдвижения криминалистических моделей используются дедуктивные умозаключения, т.е. рассуждение от общего к частному. Основанием модели в данном случае может служить аналогия - вывод об однородности рассматриваемых обстоятельств на основе сходства отдельных их признаков.7
Основанием для построения моделей может быть индукция. Особенность мышления в форме индукции состоит в том, что не ясен ход мысли, а полученный результат носит эвристический характер, однако если проследить возникновение индукции, то становится ясно, что это не плод голодной фантазии, а догадка, основанная на реально существенных знаниях, накопленных в виде большего практического опыта, большого знания жизни, умение логически мыслить.
Личный и профессиональный опыт следователя проверяется:
1) в правильном понимании своих задач и обязанностей в процессе расследования;
2) в знании жизни, психологии людей, умение найти правильный подход к ним;
3) в знании способов совершения преступления, умения отделить их по тем последствия, которых влечет за собой применение того или иного способа;
4) в знании умения скрытия преступления;
5) в умении собирать, следовать и оценивать доказательства, т.е. доказывать;
6) в знании форм, приемов, методов доказывания, профессиональных условий этой деятельности, требований, к ней предъявляемых;
7) в умении правильно оценивать факты и ситуации и принимать правильные решения.
III этап: Исследование модели и получения модельной информации.
На третьем этапе процесса моделирования модель выступает как самостоятельный объект исследования. Одной из форм такого исследования является проведение «модельных» экспериментов, при которых сознательно изменяются условия функционирования модели и систематизируются данные о ее «поведения». Конечным результатом этого этапа являются множество знаний о модели. Исследование и получение информации может быть проведено различными путями8:
- следователем при осмотре места преступления;
- по средствам экспертного исследования;
- с помощью розыскных мероприятий.
IV этап: Оценка результатов моделирования и перенос информации с модели на оригинал по правилам аналогии или подобия (не путать с УК, где аналогия запрещена).На четвертом этапе осуществляется перенос знаний с модели на оригинал формирования множества знаний об объекте. Этот процесс переноса знаний проводится по определенным правилам:
1) знание о модели должны быть скорректированы с учетом тех средств объекта-оригинала, которые не нашли отражение или были изменены при построении модели.
2) мы можем с достаточным основанием переносить какой - либо результат с модели на оригинал, если этот результат необходимо связан с признаками сродства оригинала и модели.
3) если же определенный результат модельного исследования связан с отличием модели от оригинала, то этот результат переносить не правомерно.
Моделирование циклический процесс. Это означает, что за первым четырехэтапным циклом может последовать второй, третий и т.д. При этом знания об исследуемом объекте расширяются и уточняются, а исходная модель постепенно совершенствуется. Недостатки, обнаруженные после первого цикла моделирования, исправит в следующих циклах. В методологии моделирования, таким образом, заложены большие возможности саморазвития.
§ 1.4. Значение моделирования в следственной практике
При определении оценки моделирования следует исходить из следующих предпосылок:
1. Не следует переоценивать роли моделирования, не стоит сводить его к познанию, поскольку это лишь один из общенаучных методов познания.
Кроме этого, следователь должен использовать весь арсенал имеющихся методов и способов познания ситуации, например: анализ, синтез, абстрагирование, индукция, дедукция, гипотеза, аналогия.
Метод моделирования органически связан с другими методами познания:9
- наблюдением, измерением;
- экспертным сравнением;
- описанием.
Любое мысленное представление следователя далеко не всегда является мысленной моделью. В моделировании главное - процесс исследования, а также процесс опосредованного получения нового знания.
Этот метод эффективно может быть использован в следственной практике. Однако его применение целесообразно, когда у следователя возникает необходимость в получении информации опосредованным путем (если есть прочие источники, то лучше использовать их).
Создание и изучение моделей способствует, прежде всего, проверке и получению новой информации. Преступник уничтожает следы преступления. Уничтоженные или поврежденные преступником предметы нельзя изучить непосредственно, прямым наблюдением. Моделирование является единственным методом, обеспечивающим их воссоздании и исследование.
Модели, обладающие наглядностью, кроме того, имеют иллюстративную функцию, служат средством наглядного подтверждения доказываемых подтверждений. Модели, используемые при проведении следственных действий, являются источником доказательственной информации.
Глава 2. Виды моделей и моделирования
§ 2.1. Виды моделей
Объектом наблюдения моделирования является модель. По классификации Т.С. Волченкой различают два вида моделей10:
1. Материальную или (физическую)
2. Мысленную или (идеальную)
В исследовании используются оба вида моделей. Так, осматривая место происшествия, следователь мысленно воссоздает модель преступного деяния: что произошло, как развивалось преступление, какими были действия преступников на месте происшествия и т.д., в качестве материальных моделей следователь использует в ходе в ходе осмотра гипсовые слепки обуви, слепки с предметов, имеющих отношение к делу. Такое подразделение моделей вполне правомерно, т.к. оно отвечает двум возможным формам отображения события преступления - в форме материально фиксированных отображений и в форме образцов в сознании людей. Вместе с тем оно не достаточно, т.к. не отражает в полной мере ни специфику моделирования как метода познания, ни специфику моделей в зависимости от средств, технологии и иных условий и целей их получения.
В рамках материального вида моделирования можно выделить геометрически подобные, физически подобные модели, а в рамках мысленного - образные (иконические), знаковые (символьные) и смешенные (образно- знаковые).
1. Модели геометрические создаются применительно к объектам- оригиналам, которые имеют определенную форму и размеры ( в двух или трех измерениях). Их назначение - дать чувственно-наглядное представление о моделируемом объекте независимо от того, в каком масштабе соотношении они находятся (одинаковы по линейным размерам и объему, меньше или больше оригинала). К ним относятся слепки со следов (рук, ног, зубов человека, орудий взлома и инструментов), оттески (печатей, штампов), фото-, кино-, видеоизображение (в их статическом состоянии), муляжи, (например воспроизводящие внешний облик человека), макеты (например, воспроизводящее наиболее важные узлы и некоторые детали обстановки места происшествия).
2. Физически подобные модели. В основе таких моделей может лежать механическое, динамическое или иное подобие с объектом- оригиналом. Главное их значение - воспроизводить функциональные свойства моделируемого объекта (человека, животного или механизма). В сфере криминалистической деятельности формой их реализации могут быть: кино- и видеофильмы (а не отдельные статистические изображения), фонограммы голоса и иные звуковые явления, а также всевозможно действующие макеты (механизмов, приборов, орудий и других объектов.)
Мысленные модели (образные и образно-знаковые)
1. Образные (иконические) модели. Эти модели реализуются в двух формах - в виде материального фиксирования следов и форм образов в сознании людей или, иными словами идеальных представлений объективной реальности. Характерная особенность последних состоит в том, что они являются результатом не только не посредственного чувственного отражения, но и деятельности абстрактного мышления, благодаря которому чувственные характеристики отображаемого объекта выступают внутренне взаимосвязанными и взаимообусловленными.11 Но следует иметь ввиду, что далеко не любое представление обладает всей совокупностью свойств и функций присущих моделям другого вида. Практика расследования преступлений показывает, что иконические модели - это весьма распространенный вид идеальных моделей, т.к. любой элемент криминалистической деятельности прямо или косвенно связан с формированием таких моделей и оперирование ими.
Возможность последнего во многом определяется тем, что модели- представления могут фиксироваться в виде словесного описания, рисунка, чертежа или схемы. Степень сходства зависит от многих фактов и колеблется в очень широком диапазоне. Каждому юристу хорошо известно, как тщательно надо проверять и оценивать достоверность рассказа даже самого добросовестного свидетеля. Но вместе с тем каждый юрист знает, что этот аналог действительности - самый распространенный и пока ничем не заметный способ фиксации тех или источников судебных доказательств, которые возможно зафиксировать техническими средствами.
Мысленные образы, образовавшиеся у людей с хорошей зрительной памятью и способностями к рисованию, могут быть воспроизведены не только словесно, но и графически. В этих случаях можно получить аналог- копию в виде портрета человека, но сделанную «по памяти», а не с натуры, как обычные портреты.
Мысленные образцы играют не малую роль в расследовании еще потому, что образуют в сознании самого свидетеля при осмотрах, допросах и обысках. В протоколы следственных действий даже самый добросовестный следователь включает далеко не все, что он видел и слышал, а лишь то, что он считает важным в момент составления протокола.12 Остальное хранится в памяти, но в нужный момент «всплывает» и срабатывает. По этой причине следователю рекомендуется лично проводить важные следственные действия, а не удовлетворятся чтением протоколов, составленных коллегами.
2. Образно-знаковые модели. К этой группе моделей относятся, те, в которых чувственно воспринятый или логически построенный образ моделируемого объекта познания находит свое внешнее выражение с помощью определенной совокупности знаков и (или) графических построений. В результате в качестве аналога- заместителя объекта познания выступает схемы, чертежи, графики и графические построения, карты, структурные химические формулы и т.п. Такого рода аналоги способны воспроизводить определенные свойства исследуемых объектов и, следовательно, использоваться в качестве средств познания. В сфере криминалистической деятельности они используются наряду с протокольной формой фиксации, дополнения и конкретизируя ее. Так, производя осмотр места ДТП, следователь наряду с его протокольным описанием обязан делать его схему, на которой с помощью набора стандартных условных знаков должен фиксировать все наиболее важные (для данного случая) элементы этого события. Важность такого рода модели определяется тем, что она становится «овеществленным» образом идеального представления объективной реальности и тем самым доступной для ее восприятия и исследования другими лицами (экспертом, судом и др.)
§ 2.2. Виды моделирования
В современной юридической литературе классификации видов моделирования проводится по многим основаниям.
1. По способу моделирования:
а) Материальная (предметная)
б) Мысленная (идеальная)
в) Логико-математическое или кибернетическое
г) Информационно- компьютерное
Главное назначение кибернетического моделирования состоит в исследовании количественных характеристик и количественной взаимосвязи различных параметров познаваемого объекта. Широчайше возможности доя реализации этой задачи открывается при использовании средств вычислительной техники, в частности аналоговых и цифровых ЭВМ.
В таких случаях мы имеем дело с особым видом моделирования-кибернетическим и соответственно кибернетическими моделями. Как метод познания кибернетическое моделирование характеризуется следующими основными чертами:13
1) служит для раскрытия поведения сложных динамических систем
2) при кибернетическом моделировании исследователи отвлекаются от различной природы элементов, образующие кибернетические системы, и от тех конкретных способов, какими эти элементы связаны друг с другом, следовательно, от специфически частных закономерностей этих систем.
3) отличается динамизмом, гибкостью, поскольку его модели приспособлены к описаниям поведения сложных динамических систем, меняющихся во времени.
4) позволяет осуществлять оптимальное управление системой еще до полного раскрытия ее структуры.
5) базируется на математическом моделировании и широком использовании ЭВМ.
Кибернетические модели непосредственно связаны с идеальными моделями. Эта связь характеризуется, прежде всего, тем, что вещественной модели всегда предшествует логическая модель.
2. По субъектам моделирования
Виды модели в зависимости от сферы их применения в криминалистике:
а) при производстве следственных действий (следователь, прокурор)
б) в экспертной практике (эксперты, лаборанты)
в) в оперативно-розыскной деятельности (инспекторы)
г) в судебной деятельности
д) в организационно- управленческой деятельности
3. По объектам моделирования
а) преступление
б) расследование
4. По задачам
а) в науке
б) в расследовании конкретных преступлений.
В связи с тем, что классификацию видов моделирования можно проводить по различным основаниям, то любая классификация методов моделирования обречена на неполноту.
Наиболее известной является классификация по характеру моделей. Согласно ей различают следующие пять видов моделирования14:
1. Предметное моделирование, при котором модель воспроизводит геометрические, физические, динамические или функциональные характеристики объекта. Например, модель моста, плотины, модель крыла самолета и т.д.
2. Аналоговое моделирование, при котором модель и оригинал описываются единым математическим соотношением. Примером могут служить электрические модели, используемые для изучения механических, гидродинамических и акустических явлений.
3. Знаковое моделирование, при котором в роли моделей выступают схемы, чертежи, формулы. Роль знаковых моделей особенно возросла с расширением масштабов применения ЭВМ при построении знаковых моделей.
4. Со знаковым тесно связано мысленное моделирование, при котором модели приобретают мысленно наглядный характер. Примером может в данном случае служить модель атома, предложенная в свое время Бором.
5. Наконец, особым видом моделирования является включение в эксперимент не самого объекта, а его модели, в силу чего последний приобретает характер модельного эксперимента. Этот вид моделирования свидетельствует о том, что нет жесткой грани между методами эмпирического и теоретического познания.
§3. Методика моделирования в познании криминалистического события
Как известно, на момент расследования преступление предстает перед следователем как явление прошлого, исследование которого может быть осуществлено только опосредованно, что как раз имеет под собой реальные предпосылки к использованию метода моделирования как средства познания истины. Построить мысленную информационную модель расследуемого события, значит, постепенно воссоздать в сознании картину имевшей место криминальной ситуации, разобраться в ее сущности, проследить генезис, а на этой основе - уяснить механизм преступления.15 Такого рода модель хотя и не является средством доказывания, но существенно облегчает его процесс. Построение модели криминальной ситуации способствует решению целого ряда криминалистических задач. Так, модель может выступать как систематизатор, накопитель информации о преступлении и как средство получения нового знания о преступнике.
Модель криминальной ситуации - это мысленное представление следователя, основанное на имеющейся информации о расследуемом событии, объясняющее общее содержание криминальной ситуации в целом, отдельных ее элементов, "вскрывающее" их взаимосвязь и объясняющее их взаимообусловленность.
Полагаем, что модель криминальной ситуации - это система:
а) относительно устойчивая за счет стабильности объединяющего ее структурного комплекса;
б) динамичная и подвижная, поскольку ее оценка и принятие следственных решений по обеспечению задач расследования способствуют "информационному расширению" модели, росту объема и повышению уровня ее достоверности.
Моделирование криминальных ситуаций является одним из подвидов ситуационного моделирования в криминалистике и состоит из следующих этапов: сбор информации о ситуации, распределение этой информации согласно составляющим ситуацию компонентам, определение типа криминальной ситуации, установление факторов, влияющих на ее динамику. Кроме того, в ряде случаев с целью понятия логики действий преступника, для решения задач его поиска на основе имеющейся информации о субъекте преступления можно смоделировать и возможные его решения в соответствующей криминальной ситуации.
Криминальные ситуации, составляющие криминальное событие, отражаются в материальных следах, остающихся на месте происшествия, и в следах идеальных - мысленных образах этих ситуаций в сознании участников криминального события. Наличие подобного рода следов позволяет следователю мысленно реконструировать криминальные ситуации, а затем и "воссоздать" механизм расследуемого события в целом.16
В основу модели криминальной ситуации должна быть положена определенная структурная схема, предусматривающая основные компоненты ситуации и их взаимосвязи. Безусловно, модель конкретной криминальной ситуации всегда сугубо индивидуальна. Но в аспекте определенного вида преступлений такого рода модель будет иметь общие типовые, характерные для данного вида преступлений элементы и связи между ними.
Структура модели любой криминальной ситуации делится на следующие основные блоки17:
1) информация о субъекте преступления;
2) информация об объекте;
3) мотив и цель содеянного;
4) информация о средствах, способе и механизме совершения преступления (о действиях, совершенных преступником и потерпевшим, способе подготовки, совершения, сокрытия преступления);
5) информация об обстановке совершении преступления;
6) информация о месте и времени совершения преступления;
7) информация об иных участниках преступления, соучастниках, очевидцах.
По мере расследования преступления вышеназванные структурные блоки модели будут наполняться конкретным содержанием. Однако собирание и систематизация информации о конкретном преступлении, ее криминалистический анализ требуют от следователя активной мыслительной работы, поскольку связаны с удержанием в памяти значительного объема информации об отдельных элементах криминальной ситуации. С учетом того, что в производстве у одного следователя находится, как правило, сразу несколько уголовных дел, причем отдельные из них отличаются большим количеством эпизодов или связаны с привлечением обширного круга лиц, следователи часто испытывают ряд затруднений: путают отдельные факты, забывают или упускают из вида существенную для расследования информацию.18
Для преодоления таких трудностей могут быть использованы довольно несложные в использовании схемы, которые построены с учетом закономерностей процесса запоминания человека, отражающие структуру и межэлементные связи изучаемого объекта. Проведенное нами интервьюирование следователей, показало, что многие из них испытывают необходимость в графической систематизации информации о конкретном преступлении, особенно на первоначальном этапе его расследования. В связи с этим представляется, что есть смысл в разработке формализованных таблиц, отражающих структуру расследуемого события с учетом соответствующего вида или группы преступлений.19 В процессе расследования такого рода таблица заполняется получаемой по уголовному делу информацией с целью ее формализации, хранения и систематизации. Тем более, что существующий в настоящее время порядок ведения уголовных дел в ходе следствия не обеспечивает достаточно удобной для следователей систематизации информации. Использование таких таблиц способствует дисциплинированию, систематизации и активизации мыслительной деятельности лица, ведущего расследование, а также позволяют осуществлять контроль за состоянием следствия со стороны начальника следственного отдела (управления), надзирающего прокурора.
Информация, получаемая следователем в результате производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, должна быть систематизирована по соответствующим блокам. По мере выявления информации о конкретном преступлении в соответствующих блоках структурной схемы следователь может делать для себя необходимые пометки, либо просто отмечая наличие (отсутствие) информации о том или ином элементе преступления, либо производя ее краткое вербальное описание.20
Благодаря использованию такого рода схемы выявленная по конкретному уголовному делу криминалистически значимая информация окажется четко систематизированной. Более того, пустые, незаполненные информацией клетки схемы выступят в роли своеобразного сигнала о необходимости поиска недостающей информации. При помощи такой схемы легко увидеть возникшие противоречия между отдельными, уже установленными фактами и либо принять решение об осуществлении дополнительной проверки поступивших сведений, либо попытаться по-новому оценить и связать имеющиеся на сей счет данные.
Начальный этап расследования обычно связан с утолением "информационного голода", то есть с интенсивным поиском необходимой для расследования информации, из которой постепенно и выстраивается модель криминальной ситуации. Однако может оказаться и так, что отдельные элементы структуры модели длительное время не получают соответствующей информации. В подобных случаях существенную помощь следователю могут оказать типовые криминалистические характеристики соответствующего вида преступлений, которые создаются на основе научного обобщения расследованных уголовных дел. Такой анализ результатов обобщения следственной практики позволяет выявить закономерные связи (носящие, правда, вероятностный характер), выражающиеся в том, что отдельным элементам модели криминальной ситуации соответствуют другие, заранее неизвестные.21
Криминалистические характеристики преступлений позволяют с учетом информации об одних элементах на основе вероятностно-статистических связей предположить наличие информации о других. К примеру, установлена высокая вероятность того, что убийства женщин по сексуальным мотивам на улицах городов, рабочих поселков совершаются мужчинами в возрасте 18-30 лет, причем преступники проживают или работают на расстоянии 300-500 м от места происшествия22.
Таким образом, при дальнейшей детализации указанных информационных блоков модели криминальной ситуации, уже даже сама структура модели может стимулировать поисковую деятельность следователя, выполняя функции своего рода краткой программы раскрытия преступления.
Обобщая, выделим основные операции построения информационной модели криминальной ситуации:
1) Выбор компонентов модели. Для этой цели используется, как правило, типовая структура преступной деятельности, причем адаптированная для того или иного вида или подвида преступления.
2) Заполнение типовой структуры имеющейся в распоряжении следователя первичной информацией.
3) Определение компонентов (или их частей), информация о которых отсутствует (то есть установление того, что требуется искать).
4) Поиск недостающей информации посредством:
а) построения версий и их проверки;
б) использования типовых криминалистических характеристик с опорой на корреляционные зависимости между отдельными элементами модели;
в) путем анализа модели и основанных на нем логических выводов.
5) Заполнение компонентов модели дополнительно полученной информацией, выявление противоречий.
6) Устранение противоречии посредством выполнения требований пунктов 4-5.
Заметим, что элементы ситуации должны рассматриваться не как "автономные образования", а как факторы, взаимно влияющие друг на друга в рамках единого процесса, в конкретных условиях места и времени.23 К концу расследования должна быть выявлена информация о каждом структурном элементе криминальной ситуации, а также установлена вся система таких элементов, включая их внутренние и внешние связи.
Заключение
Именно криминалистика на основе результатов научных исследований и разработок дает в руки следователей, судей, оперативно-следственных работников и экспертов-криминалистов научно обоснованные и проверенные практикой средства, приемы и методы раскрытия, расследования и предупреждения любых преступлений.
Моделирование, как один из методов криминалистики отличается многофункциональностью и универсальностью.
Универсальность моделирования обеспечивает решение целого ряда криминалистических задач. Во-первых, задачу создания модели, способной выступать как объект криминалистического познания. Во-вторых, познавательную задачу в процессе использования в криминалистическом исследовании созданной модели. В-третьих, доказательственно - иллюстративную задачу. В-четвертых, задачи информационного характера, к которым, например, можно отнести кодирование, хранение (по типовому либо индивидуальному признаку) информации, необходимой для расследования преступления. В-пятых, задачи эвристического характера, связанные с получением нового знания посредством логической переработки информации – получение дополнительно криминалистически значимой информации путем исследования имеющихся данных по конкретному уголовному делу. В-шестых, посредством применения моделирования могут быть успешно решены задачи, относящиеся к процессу организации и управления расследованием преступления. В-седьмых, целесообразно выделить роль моделирования в решении задач научно-исследовательского характера (обобщение следственной, экспертной и судебной практики), направленных на разработку и внедрение криминалистических методик по расследованию отдельных видов преступлений. И, наконец, задачи дидактического плана, решаемые посредством внедрения моделирования в качестве инструмента учебного процесса и метода выработки оптимального варианты подготовки специалиста по борьбе с преступностью.
Основываясь на указанных задачах, можно четко очертить сферу применения криминалистического моделирования отнеся к ней: практическую деятельность следователя, судьи, эксперта; научно-исследовательскую деятельность по изучению следственной, судебной и экспертной практики; учебно-педагогическую деятельность, включающую в себя подготовку специалистов в области криминалистики и переподготовку следственных кадров.
Библиография
Публикации в периодических и продолжающихся изданиях
Аминев Ф.Г., Актуальные проблемы ситуационного моделирования ("Эксперт-криминалист", 2013, N 3)
Волчецкая Т. С. Современные проблемы моделирования в криминалистике и следственной практике. (Российский следователь №3 – 2008)
Лузгин И.М. Моделирование при расследовании преступлений. М.: Юрид. лит., 1999.
Статья из сборника научных трудов
Волчецкая Т.С. Моделирование как метод познания истины при расследовании преступлений (теоретические проблемы)// Проблемы криминалистической теории и практики: Сб. научных трудов/ ЮИ МВД России. М., 1995.- 66 с.
Учебники, курсы права,
учебные пособия, монографии, комментарии к кодексам
Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.В. Криминалистика: Учебник. — М.: ИНФРА-М, 2005. — 503 с.
Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т.2: Частные криминалистические теории. М.: Юрист, 1997.- 276 с.
Бурцева Е.В., И.П. Рак, А.В. Селезнев, Э.В. Сысоев, Криминалистика. Ч. I: Общая теория криминалистики и криминалистическая техника: учебное пособие / Тамбов: Изд-во Тамб. гос. техн. унта, 2006. – 96 с.
Зорин Г.А. Криминалистическая методика / Г.А. Зорин. -Минск, 2011. 607 с.
Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. Изд. 2-е, испр. и доп./Под ред. доктора юридических наук, профессора Е.П. Ищенко - Юридическая фирма "Контракт", "Инфра-М", 2005 г.- 389 с.
Кустов А.М. Криминалистика и механизм преступления. Цикл лекций / А.М. Кустов. М.; Воронеж, 2002.
Лубин А.Ф. Механизм преступной деятельности. Методология криминалистического исследования/НЮИ МВД России. Н.Новгород, 1997.- 119 с.
Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: курс лекций / В.А. Образцов. М., 2004. - 400с.
Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика. Учебник. М,: Издательство Издательский дом "Дашков и К". - 2009 г. – 608 с.
Сичивица О.М. Методы и формы научного познания. М., Высшая школа, 1999., - 95 с.
Хлынцов М.Н: Криминалистическая информация и моделирование при расследовании преступлений / Под ред. В.Г. Власенко. Саратов: Изд-во Сарат. ун-та , 1999. - 159 с.
Шмонин A.B. Методика расследования преступлений. Учеб. пособие / A.B. Шмонин. М., 2006. - 464 с.
Шурухнов Н.Г. Криминалистика. Курс лекций / Н.Г. Шурухнов. М.: Эксмо, 2006. - 620 с.
Яблоков Н.П., Головин А.Ю. Криминалистика: природа, система, методологические основы. 2-е издание, дополн. и перераб. / Н.П. Яблоков, А.Ю. Головин. М.: Норма, 2009. - 288 с.
Яблоков Н.П. Криминалистика: Учебник /—3-е изд., перераб. и доп.— М.: Юристъ, 2005. — 781 с.
Автореферат диссертации
Волчецкая Т.С. Ситуационное моделирование в расследовании преступлений. Автореф. дис. . канд. юрид. наук / Т.С. Волчецкая. М., 2001. -23 с.
Дробатухин B.C. Кибернетическое моделирование при расследовании преступлений. Автореф. дис. канд. юрид. наук / B.C. Дробатухин. М., 2008. - 27 с.
Степаненко Д.А. Моделирование как метод научного исследования в приложении к решению задач уголовного судопроизводства: Некоторые актуальные аспекты проблемы. Автореф. дис. канд. юрид. наук / Д.А. Степаненко. — Томск, 2006.- 22 с.
1 Балашов Д.Н., Балашов Н.М., Маликов С.В. Криминалистика: Учебник. — М.: ИНФРА-М, 2005.- С. 221.
2 В. Бурцева, И.П. Рак, А.В. Селезнев, Э.В. Сысоев, Криминалистика. Ч. I: Общая теория криминалистики и криминалистическая техника: учебное пособие / Е. – Тамбов : Изд-во Тамб. гос. техн. унта, 2006.- С. 43.
3 Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. Изд. 2-е, испр. и доп./Под ред. доктора юридических наук, профессора Е.П. Ищенко - Юридическая фирма "Контракт", "Инфра-М", 2005 г.- С. 200.
4 Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика. Учебник. М,: Издательство Издательский дом "Дашков и К". - 2009 г.- С. 392.
5Яблоков Н.П. Криминалистика: Учебник / —3-е изд., перераб. и доп.— М.: Юристъ, 2005.- С. 413.
6 Сичивица О.М. Методы и формы научного познания. М., Высшая школа, 1999.,- С. 33.
7 Белкин Р.С. Курс криминалистики. Т.2: Частные криминалистические теории. М.: Юрист, 1997.- С. 95.
8 Хлынцов М.Н: Криминалистическая информация и моделирование при расследовании преступлений / Под ред. В.Г. Власенко. Саратов: Изд-во Сарат. ун-та , 1999.С. - 59 .
9 Шурухнов Н.Г. Криминалистика. Курс лекций / Н.Г. Шурухнов. М.: Эксмо, 2006. – С. 330.
10 Волчецкая Т. С. Современные проблемы моделирования в криминалистике и следственной практике //Российский следователь №3 – 2008.- С. 3.
11 Степаненко Д.А. Моделирование как метод научного исследования в приложении к решению задач уголовного судопроизводства: Некоторые актуальные аспекты проблемы. Автореф. дис. . канд. юрид. наук / Д.А. Степаненко. — Томск, 2006.- С. 11.
12 Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений: курс лекций / В.А. Образцов. М., 2004. – С. 174.
13 Дробатухин B.C. Кибернетическое моделирование при расследовании преступлений. Автореф. дис. . канд. юрид. наук / B.C. Дробатухин. М., 2008. – С. 13.
14 Волчецкая Т.С. Ситуационное моделирование в расследовании преступлений. Автореф. дис. . канд. юрид. наук / Т.С. Волчецкая. М., 2001.-С. 9.
15 Шмонин A.B. Методика расследования преступлений. Учеб. пособие / A.B. Шмонин. М., 2006. – С. 214.
16 Яблоков Н.П., Головин А.Ю. Криминалистика: природа, система, методологические основы. 2-е издание, дополн. и перераб. / Н.П. Яблоков, А.Ю. Головин. М.: Норма, 2009. –С. 78.
17 Лубин А.Ф. Механизм преступной деятельности. Методология криминалистического исследования/ НЮИ МВД России. Н.Новгород, 1997. - С.44.
18 Лузгин И.М. Моделирование при расследовании преступлений. М.: Юрид.лит., 1999.- С. 39.
19 Волчецкая Т.С. Моделирование как метод познания истины при расследовании преступлений (теоретические проблемы)// Проблемы криминалистической теории и практики: Сб. научных трудов/ ЮИ МВД России. М., 1995.- С.24.
20 Кустов А.М. Криминалистика и механизм преступления. Цикл лекций / А.М. Кустов. М.; Воронеж, 2002.
21 Лузгин И.М. Моделирование при расследовании преступлений. М.: Юрид.лит., 1999.-С. 43.
22 Зорин Г.А. Криминалистическая методика моделирования / Г.А. Зорин. -Минск, 2011.-С. 227.
23 Аминев Ф.Г. Актуальные проблемы методики моделирования //"Эксперт-криминалист", 2013, N 3.- С.2.