Лекция 7 ПРОБЛЕМЫ МИКРОЭТИКИ Роль менеджеров в организации В предыдущей лекции мы рассмотрели микроэтик
Работа добавлена на сайт samzan.net:
Роль менеджеров в организации
Лекция 7
ПРОБЛЕМЫ МИКРОЭТИКИ
Роль менеджеров в организации
В предыдущей лекции мы рассмотрели микроэтику бизнеса в це лом, как бы "с высоты птичьего полета". В этой лекции мы подробнее остановимся на конкретных проблемах микроэтики бизнеса, наиболее часто встречающихся в деловой жизни. В основе этой лекции лежат не сколько классических статей А. Кэдбери, М. Пастина, С.В. Геллермана, М.П. и П.М. Глейзеров, Н. Нильсона.
Хотя достаточно трудно разрешать дилеммы, в которых в конфликт вступают наши личные правила поведения, настоящие трудности на чинаются тогда, когда мы вынуждены принимать решения, которые затрагивают интересы других. Можно определить ценность собствен ных правил методом проб и ошибок. Однако деловые решения требу ют, чтобы мы делали то же самое в отношении других, взвешивая все противоречивые интересы, которые это затрагивает. Например, нам часто приходится уравновешивать интересы акционеров и сотрудников. На самом деле такая постановка вопроса страдает некоторым упро щением, потому что и среди акционеров могут быть различные взгля ды, а интересы бывших, настоящих и будущих сотрудников вряд ли являются идентичными.
Когда мы говорим о некой компании, имеющей определенный на бор стандартов, это хорошо выглядит в виде стенографической записи. Люди, составляющие компанию, отвечают за ее поведение, и их сово купные действия определяют стандарты компании. Этические стандар ты компании определяются в соответствии с ее действиями, а не с ханжескими заявлениями о намерениях, провозглашаемыми от ее имени. Это не означает, что лица, возглавляющие компанию, не должны кон статировать позиции, которые отстаивает их компания, как бы трудно это ни было. Характер компании имеет важное значение для тех, кто в ней работает, для тех, кто имеет с ней дело, и для тех, кто собирается к ней присоединиться.
Однако наибольшее значение имеет наша позиция как индивиду альных менеджеров и наше поведение при принятии решений, кото рые требуют сочетания этических и коммерческих стандартов. А. Кэдбе-
ри полагает, что при подготовке к принятию таких решений полезш пройти два этапа. Во-первых, определить по возможности более точж паши собственные правила поведения. Речь не идет о необходимое^ составления списка добродетельных сентенций, что может привести i размытому изложению Священного писания, лишенному литератур ных достоинств. Речь идет о воскрешении в памяти решений, которьи мы принимали ранее, и разработке на их основе наших настоящих пра вил. Цель заключается в том, чтобы не путать себя и других, провозила шая один набор принципов, а действуя в соответствии с другим. Наш этика отражается в наших действиях, и по этой причине она боле ясна другим, чем нам самим.
Поняв, где мы находимся как индивиды, можно двигаться ко вто рому этапу, а именно продумать, на кого еще повлияет наше решени и каким образом можно выявить интересы других людей в таком реше ним. Некоторые интересы будут представлены хорошо организованны ми группами, для других не найдется выразителей. Если менеджер фаб рики ведет переговоры относительно заработной платы с представите лями сотрудников, их задача состоит в том, чтобы учесть интерес! тех, кто уже работает. Однако воздействие договоренностей о заработ ной плате на себестоимость продукции фабрики может определенны образом повлиять на то, будут ли приняты на работу новые сотрудник) Таким образом, менеджер не может игнорировать интересы потенщ альных сотрудников, хотя эти интересы никак не представлены за ст< лом переговоров.
Возникновение организованных групп по защите интересов дела» вдвойне важным учет менеджерами аргументов всех сторон, имеюш> законный интерес к конечному результату решения. Группы по защи' интересов стремятся обнародовать и пропагандировать свои взгляды, их преимущество заключается в их целеустремленности. Например, ot выступают против строительства аэропорта в определенном месте, i не берут на себя ответственности за поиск альтернативы. Такая узю направленность дает группам давления преимущество в споре с мене, жерами, которые не могуТизбежать ответственности и принять реш ние таким же способом.
Марк Пастин в статье "Трудные проблемы менеджмента" называ это явление "этическим превосходством невовлеченных", и в этом о ределении есть некоторая доля правды. Группы давления умеют бра высокую моральную планку и утверждают, что наши суждения к менеджеров являются в лучшем случае предвзятыми, а в худшем об> ловлены лишь жаждой наживы, потому что мы имеем прямой комме ческий интерес в результатах своего решения. Но как менеджеры ъ также отвечаем за принятие деловых решений, которые бы учитыва интерес всех сторон; невовлеченные не несут такой ответственност)
12
Лекция 7. Проблемы микроэтики
Миль менеджеров в организации
123
Кампания, призывавшая фирмы закрыть свои филиалы в Южной Африке, временами являла собой пример этического произвола. Апар теид отвратителен с политической, социальной и моральной точек зре ния. Те, кто утверждал, что может каким-то образом повлиять на на правление перемен, оставаясь на месте, верили в это так же искренне, как и те, кто выступал за ограничение деятельности в Южной Африке. Гем не менее многие из сторонников кампании против апартеида от-зергали утверждение, что обе стороны в конечном счете преследуют )дну цель. С их точки зрения, совершенно очевидно, что единственной ггической линией поведения, которая бы позволила компаниям "умыть >уки" в вопросе о Южной Африке, является продажа филиалов.
Менеджеры не могут позволить себе быть такими самоуверенными. Тринимая решение в свете весомости аргументов "за" или "против" 'Граничения деятельности компании в Южной Африке, нужно прини-1ать во внимание, кто и что ставит на карту в результате решения. Боль-ie всех были затронуты интересы сотрудников филиалов, расположен-ых в Южной Африке, так как решение касалось их будущего. Кроме ого, они представляли собой группы, чей голос не услышан за преде-ами Южной Африки. Акционеры руководствовались предположением б убытках от ограничения деятельности в результате разрыва связей с Зжной Африкой. Группа, лоббирующая ограничение деятельности, была действенной, для кого решение в любом случае ничего не стоило.
Даже из этого краткого анализа очевидно, что не существует еди-эго ответа на вопрос, следовало ли компаниям продавать свои южно-|)риканские филиалы или нет. Давление с целью свести сложные воп->сы к прямолинейным альтернативам, одна из которых — правильно, вторая — неправильно, является достойным сожаления знаком на-его времени. Однако советам директоров редко предъявляют две аль-рнативы. По этой причине компании, перед которыми стоят те же мые проблемы, зачастую приходят к разным выводам и их решения >гут со временем измениться.
"Менее спорный вопрос об ограничении деятельности встал перед 1ей собственной компанией, — вспоминает А. Кэдбери, — когда мы шили продать подразделение, занимающееся производством продук-в питания". Ввиду того что это подразделение было зарегистрировано к британская фирма с региональными отделениями, оно не соответ-ювало стратегии компании, которая заключалась в концентрации ;урсов на производстве кондитерских изделий и безалкогольных на-тков во всех регионах мира. Но этот бизнес сам по себе был доста-шо привлекательным, и решение о продаже сразу подстегнуло кон-)енцию среди менеджеров и сторонних претендентов. Сотрудники хразделения поддерживали предложения менеджеров и достаточно ю выражали свою позицию. В данной ситуации они представляли
I обой наиболее хорошо организованную группу по отстаиванию инте ресов, обладающую гораздо большим объемом информации для под держки своих интересов, чем любые другие партеры. Также понятно, 'но стояло на карте в данном случае.
С точки зрения акционеров, величина превышения предложения различных конкурентов над заявленной стоимостью была ключевым моментом решения. Они также были заинтересованы в том, чтобы сделка Ныла завершена без каких-либо проволочек и без отвлечения внима ния менеджеров от текущих дел. Кроме того, следовало учитывать, ка-иим образом победитель будет сохранять торговую марку фирмы, так WiK подразделение собиралось выпускать свою продукцию, используя название материнской компании.
Взвешивая преимущества и недостатки различных предложений, «шет директоров проанализировал ситуацию во всех группах, на кото рые окажет влияние продажа подразделения, в том числе среди потре бителей. Главной задачей было примирить интересы сотрудников и ак ционеров. (При этом чем более активно мы поощряем сотрудников i гиновиться акционерами, тем ближе сходятся интересы этих двух ipynn.) Менеджеры этого подразделения предложили более высокую цену по сравнению с внешними конкурентами, и после некоторого рпчмышления было принято решение продать подразделение команде менеджеров с верой в то, что подобный выбор наилучшим образом уравновешивает различные интересы, которые стоят на повестке дня.
Корпоративная этика и принятие решений
Как влияет корпоративная этика на поведение менеджеров? Почему
менеджеры совершают неэтичные поступки, которые в конечном счете
мп носят большой вред их компаниям, им самим и людям, от терпения и
покровительства которых зависит деятельность их организаций? Сол Гел- |
мсрман в своей знаменитой статье "Почему хорошие менеджеры прини- '
мшот плохие этические решения" подробно исследовал этот вопрос.,..
Ьжедневные примеры в газетах, пишет он, предоставляют достаточно
информации о мотивах, которые лежат в основе неправильного поведе
ния представителей корпораций. Детали могут варьировать — от наглой
(юсчестности до незаконных денежных сделок мирового масштаба, но
мотивы в основном остаются прежними. Можно исследовать эти мотивы
применительно к конкретной корпорации, но мы также знаем, что по
добные чувства присущи всему обществу. Они везде, куда бы мы ни |
обратились, потому что мы носим их с собой. I
Анализ практики принятия этически неправильных управленче-i к их решений позволяет выделить, по мнению Геллермана, четыре
124
Лекция 7. Проблемы микроэтики
основных аргумента, которые могут стать причиной неправильного по ведения.
- Уверенность в том, что данная деятельность не выходит за рамки
этических и юридических норм, т. е. что она на самом деле не
является нелегальной или аморальной. - Уверенность в том, что данная деятельность отвечает интересам
индивида или корпорации и что от индивида ожидают именно
подобных действий. - Уверенность в том, что данная деятельность "безопасна", так как
никогда не будет обнаружена и обнародована. - Уверенность в том, что поскольку данная деятельность помогает
компании, то компания отнесется снисходительно и даже защи
тит человека, который ею занимается.
Проблема того, что некая деятельность не является неправильной, стара, как мир. Но как далеко находится граница приличий? Где раз граничение между умом и хитростью? изобретательностью и шулер ством? максимизацией прибылей и незаконными сделками? Эти воп-[' росы достаточно сложны; и, для того чтобы в них разобраться, следует j прежде всего понять соотношение целей высшего руководства и попы-' ток менеджеров среднего уровня интерпретировать эти цели. *•- Достаточное число людей, оказавшихся в двусмысленной деловой ситуации, сделают вывод, что то, что не было запрещено, считается правильным — особенно если за определенные поступки их награжда ют. Высшие руководители, как правило, редко просят своих подчинен ных делать то, что, как знают обе стороны, является незаконным или неосторожным. Однако руководители компаний дают понять, что кое о чем они бы предпочли не знать. Иными словами, может показаться, что они случайно или преднамеренно дистанцируются от тактических решений, которые принимают их подчиненные, чтобы сохранить чис тые руки в случае, если что-то пойдет насмарку. Зачастую они соблаз няют амбициозных менеджеров низшего звена намеками на то, что тех, кто достигнет желаемых результатов, ожидает хорошее вознаграж дение, а способы, которыми им удастся достичь желаемой цели, не будут рассматриваться слишком строго.
Как же могут менеджеры избежать соблазна пересечь границу, ко торая часто нечетко определена? К сожалению, большинство осозна ет, что перешли границу, когда становится слишком поздно. У них нет четких инструкций относительно того, на какие аспекты их деятельно сти будут смотреть сквозь пальцы, а какие будут осуждать и критико вать. Существует некое общее правило для менеджеров, работающих в пограничной ситуации. Самым надежным руководством здесь является | известный принцип: когда сомневаешься — не делай.
Корпоративная этика и принятие решений 125
На первый взгляд может показаться, что это не самый смелый спо соб заниматься бизнесом и что если подобная психология распростра нится среди менеджеров среднего звена, управляющих предприятия ми, то она подавит сам дух свободного предпринимательства. Однако существует разница между оправданным экономическим риском и рис ком совершить незаконные поступки ради больших денег. Разница между успехом и строкой в статистических данных заключается в знании (в том числе понимании самого себя), а не в дерзости. Вопреки популяр ным мифам менеджерам платят не за риск, а за понимание того, когда стоит рисковать. Кроме того, максимизация прибыли не является ос новным приоритетом компании. Главное — обеспечить выживание ком пании.
Все менеджеры рискуют, отдавая своим компаниям намного боль ше того, что от них требуется. Но следует никогда не забывать, что те же самые руководители, которые постоянно требуют делать больше, или лучше, или быстрее, или дешевле, отвернутся от вас, если вь: пересечете зыбкую линию между правильным и неправильным. Ont обвинят вас в превышении полномочий или игнорировании предуп^ рождений. Самые умные менеджеры знают, что лучший ответ на воп рос: "Как далеко находится далеко?" — стараться не пробовать.
Обращаясь ко второму аргументу о том, почему люди рискуют i вовлекают компанию в беду, будучи уверенными в том, что их неэтич ное поведение отвечает интересам индивида или корпорации, следуе подчеркнуть, это почти всегда является результатом ограниченног понимания этих интересов.
Например, Alfa Industries, компания по производству микроволне вого оборудования из Массачусетса, заплатила 57 тыс. долл. фирме Ratio якобы за маркетинговое исследование. Группа дознавателей из военнс воздушных сил заявила, что доклад — результат исследования — бы фикцией для сокрытия взятки: Alfa нужны были субконтракты, с кот< рыми работал менеджер из Ration. Но эти контракты в конечном сче-обошлись Alfa гораздо дороже, чем стоил доклад. После предъявлет обвинений во взятке контракты компании были прерваны и прибы; быстро испарились. Alfa не была одинокой в своем прегрешении: в 1994 Пентагон наказал 453 компании за нарушение правил закупок.
Амбициозные менеджеры ищут способы привлечения благожел тельного внимания, чтобы выделиться среди других, поэтому пытаю ся действовать лучше, чем их соперники. Некоторые видят, что нетру но выглядеть хорошо в краткосрочной перспективе, если избегать toi что даст результат только в долгосрочном плане. Например, можно » норировать службу ремонта, или переобучение, или проблему пов шения качества обслуживания покупателей, и все это сходит с рук на некоторое время.
126
Лекция 7. Проблемы микроэтики
Печальная правда заключается в том, что менеджеров часто про-(вигали на основании "огромных" результатов, достигнутых именно •акими способами, а их менее удачливым последователям в наследство юизбежно оставались бури. Так как наш мир по определению неспра-едлив, проблемы, которые создают подобные люди, не всегда ассо-иируются именно с ними. Компании не могут позволить, чтобы их бманывали подобным образом. Их должно интересовать нечто боль-гее, чем просто результаты. Им приходится внимательно следить за •-м, каким образом эти результаты достигнуты.
Это приводит нас к другой дилемме: руководство естественно наде-•ся, что любые его пограничные действия не будут замечены, а если и »дут замечены, то будут истолкованы благожелательно. Компании дол-ны принимать человеческую натуру такой, какая она есть, и защи-ать себя с помощью "сторожевых псов", которые бы вынюхивали •зможные незаконные сделки. Такую роль может играть независимое питерское агентство, подотчетное совету директоров. Оно может пред-авить не совсем приятный, но убедительный доклад о том, каким особом менеджеры достигают своих успехов. Неудобство можно рас-атривать как недорогую гарантию, которая напоминает всем сотруд-кам, что истинные интересы компании в первую очередь предпола-зт честное поведение.
Третья причина, по которой менеджеры готовы рискнуть, — уве-
шость в том, что им это может сойти с рук, — наиболее сложная,
как чаще всего так и происходит. Много случаев незаконного пове-
:ия вообще никогда не расследуются. Известно, что совесть сама по
е останавливает не всех. Например, Первый национальный банк
•тона (First National Bank of Boston) признал свою вину в "отмыва-
Iя в несколько приемов суммы денег в 1,3 млрд. долл. Тысячи паке-
прошли через банк без каких-либо проблем, пока всю схему не
<рыли. Подобный незамеченный поток порождает самодовольство.
Возникают закономерные вопросы: каким образом можно остано-
> злоупотребления, которые трудно раскрыть? как сделать так, что-
ix можно было раскрыть? Если бы общепринятый сейчас процесс
ледования, при котором обвинение имеет право "прочесать" бу-
[ компании для сбора инкриминирующих доказательств, использо-
я тогда, когда компания Manwill скрыла информацию об асбесте,
оявилась бы нужда в прикрытии. Осознавая опасность обнаруже-
Manwill избрала бы другой путь и сегодня процветала бы без ка-
либо дел о банкротстве.
[аиболее эффективное сдерживающее средство — не ужесточать зания для тех, кого поймали, но повышать осознанную вероят-з быть пойманным. Например, полиция обнаружила, что парковка
Корпоративная этика и принятие решений 127
пустой патрульной машины в местах, где автолюбители часто превы шают скорость, сокращает количество таких нарушений. Создание "со седских патрулей" приводит к сокращению количества краж.
Простое увеличение количества аудиторов и проверок является оп ределенным сдерживающим фактором, особенно в сочетании с тремя другими простыми методами: 1) проводить аудиторские проверки без какой-либо регулярности; 2) не объявлять по крайней мере о полови не из них и 3) проводить некоторые проверки сразу после завершения
предыдущих.
Обычная управленческая ошибка состоит в убеждении, что так как регулярный аудит позволяет обнаружить небольшие злоупотребления, нечастые и потому менее дорогостоящие, то одного аудита вполне до статочно. Однако такое убеждение не учитывает важного сдерживаю щего эффекта частых проверок. Смысл в том, чтобы предотвратить на рушения, а не только поймать нарушителя.
Обнаруженные нарушения не следует замалчивать. Менеджеры дол жны рассказать о сути нарушения и о том, как были наказаны винов ные. Так как основным ограничивающим фактором для незаконного или неэтичного поведения является опасность быть пойманным, ме неджерам следует демонстрировать примеры тех, кто был пойман.
Посмотрим на четвертую причину нарушений в корпорациях: уве ренность в том, что компания посмотрит сквозь пальцы на действия, которые были предприняты в ее интересах и даже защитит менедже ров, допустивших эти нарушения. Здесь мы сталкиваемся с вопросом: каким образом предотвратить превращение лояльности по отношению к компании в произвол?
Именно это и произошло в Manwill, где небольшая группа испол нительных директоров и несколько менеджеров по медицинским воп росам несколько десятилетий скрывали факты о смертоносных каче ствах асбеста, — и все проходило спокойно. А высшее руководство компании действительно смотрело сквозь пальцы на их решение и за щищало их.
Нечто подобное произошло и в General Electric. Когда в одном из проектов, связанных с ракетными технологиями, был превышен бюд жет, выделенный военно-воздушным силам, менеджеры среднего зве на тайком перенесли эти расходы в другие проекты, которые пока опе рировали в рамках бюджета. В данном случае лояльность, превысившая границы, была проявлена по отношению к конкретному подразделе нию: менеджеры хотели, чтобы их отдел хорошо выглядел. Однако General Electric, имевшая одну из лучших репутаций в американской промышленности, была запятнана скандалом и выплатила штраф 1,04 млн. долл.
128
Лекция 7. Проблемы микроэтни)!
Иметь и подчинение
II!
Одним из наиболее неприятных моментов скандала с General Electron было ее признание в том, что замешанные в нем лица хорошо знали! этические стандарты компании еще до того, как произошел данный! случай. Этот факт свидетельствует о том, что обнародование этическо» го кодекса и преподавание его менеджерам недостаточны для лредотв' ращения неэтичного поведения. Необходимы более сильные меры. i
Высшее руководство несет ответственность за создание морального ] климата внутри компании. Лица, занимающие высшие исполнитель ные позиции, ответственны за определение границы лояльности по отношению к компании и противозаконной деятельности и действий, противоречащих ценностям общества, в котором функционирует ком пания. А так как эта граница в момент кризиса часто исчезает, следует четко определить тот предел, за которым здравомыслящие мужчины и женщины могут начать подозревать, что их права были нарушены. Ком пания должна реагировать задолго до того момента, когда будет собра но достаточно доказательств, чтобы предъявить обвинение. Люди, за нимающие высшие исполнительные посты; вправе ожидать лояльности от сотрудников, когда речь идет о конкурентах или хулителях, но ло яльности не в противовес закону, общепринятой морали или самому обществу.
Менеджеры должны сообщить сотрудникам, что плохое обслужи вание клиентов, особенно посторонних покупателей, не является бла гом для компании. Наконец, самое главное: менеджеры должны под черкивать, что заверения о лояльности компании после совершения действий, которые ставят под угрозу ее доброе имя, не будут прини маться. Говоря откровенно, руководители должны дать понять всем со трудникам, что те, кто наносят вред другим людям якобы ради блага компании, будут уволены.
Оглядываясь назад, следует отметить, что наиболее экстремальные случаи корпоративных нарушений связаны с управленческими неудача ми. Хороший способ избежать ошибок менеджеров — регулярно подвер гать внезапным аудитам сами контрольные механизмы; это может стать функцией совета директоров. Смысл состоит в том, чтобы убедиться, что внутренние аудиты и контрольные механизмы функционируют как запланировано. Речь идет об инспектировании инспекторов и принятии необходимых шагов для эффективного функционирования контролиру ющих механизмов.
Гарольд Дженин, бывший глава ITT, предложил, чтобы совет ди ректоров имел отдельный штат (нечто подобное государственной ауди торской палате), который был бы подотчетен законодательной, а не исполнительной ветви власти. В конечном счете дело высшего руковод ства — послать ясный и прагматичный сигнал всем сотрудникам о том, что хорошая этика является основой хорошего бизнеса.
Власть и подчинение
В деловом общении "сверху — вниз", т. е. в отношении руководите ли к подчиненному, золотое правило этики можно сформулировав следующим образом: "Относитесь к своему подчиненному так, как вь хотели бы, чтобы к вам относился руководитель". Искусство и успе; делового общения во многом определяются теми этическими нормати нами и принципами, которые использует руководитель по отношении к своим подчиненным. Под нормами и принципами имеется в виду то какое поведение на службе этически приемлемо, а какое — нет. Эт! нормы касаются прежде всего того, как и на основе чего отдаютс: распоряжения в процессе управления, в чем выражается служебна: дисциплина, определяющая деловое общение.
Без соблюдения этики делового общения между рукоиодителем i подчиненным большинство людей чувствуют себя в коллективе дис комфортно, нравственно незащищенно. Отношение руководителя подчиненным влияет на весь характер делового общения, во много! определяет его нравственно-психологический климат. Именно на это] уровне формируются в первую очередь нравственные эталоны и образ цы поведения. Отметим некоторые из них.
Стремитесь превратить вашу организацию в сплоченный коллек
тив с высокими моральными нормами общения. Приобщите ее
трудников к целям организации. Человек только тогда будет чуг
ствовать себя нравственно и психологически комфортно, когл
произойдет его идентификация с коллективом. Вместе с тем кал
дый стремится остаться индивидуальностью и хочет, чтобы ei
уважали таким, каков он есть.
При возникновении проблем и трудностей, связанных с недс
бросовестностыо, руководителю следует выяснить ее причин!
Если речь идет о невежестве, то не следует бесконечно попрека:
подчиненного его слабостями, недостатками. Подумайте, что в
можете сделать, чтобы помочь ему преодолеть их. Опирайтесь щ.
этом на сильные стороны его личности.
Если сотрудник не выполнил вашего распоряжения, необходил
дать ему понять, что вам известно об этом, иначе он может р
шить, что провел вас. Более того, если руководитель не сдел!
подчиненному соответствующего замечания, то он просто i
выполняет своих обязанностей и поступает неэтично.
• Замечание сотруднику должно соответствовать этическим но
мам. Соберите всю информацию по данному случаю. Выбери
правильную форму общения. Вначале попросите самого сотру
ника объяснить причину невыполнения задания, возможно i
131
Лекция 7. Проблемы микроэтики
приведет не известные вам факты. Делайте ваши замечания один на один: необходимо уважать достоинство и чувства человека.
• Критикуйте действия и поступки, а не личность человека.
• Тогда, когда это уместно, используйте прием "бутерброда" —
спрячьте критику между двумя комплиментами. Закончите разго
вор на дружеской ноте и вскоре найдите время поговорить с че
ловеком, чтобы показать ему, что вы не держите зла.
• Никогда не советуйте подчиненному, как поступать в личных делах.
Если совет поможет, вас скорее всего не поблагодарят. Если не
поможет — на вас ляжет вся ответственность.
• Не обрастайте любимчиками. Относитесь к сотрудникам как к
равноправным членам и ко всем с одинаковыми мерками.
• Никогда не давайте сотрудникам возможности заметить, что вы
не владеете ситуацией, если вы хотите сохранить их уважение.
• Соблюдайте принцип распределительной справедливости: чем
больше заслуги, тем больше должно быть вознаграждение.
• Поощряйте свой коллектив даже в том случае, если успех достиг
нут главным образом за счет руководителя.
• Укрепляйте у подчиненного чувство собственного достоинства.
Хорошо выполненная работа заслуживает не только •материаль
ного, но и морального поощрения. Не ленитесь лишний раз по
хвалить сотрудника.
Привилегии, которые вы делаете себе, должны распространять
ся и на других членов коллектива.
Доверяйте сотрудникам и признавайте собственные ошибки в
работе. Члены коллектива все равно так или иначе узнают о них.
Но утаивание ошибок — проявление слабости и непорядочности.
Защищайте своих подчиненных и будьте им преданны. Они отве
тят вам тем же.
Выбирайте правильную форму распоряжения, учитывая прежде
всего два фактора: 1) ситуацию, наличие времени для нюансов;
2) личность подчиненного: кто перед вами — добросовестный и
квалифицированный работник или человек, которого нужно под
талкивать на каждом шагу. В зависимости от этого следует выби
рать и этически наиболее приемлемые нормы поведения и фор
мы распоряжения.
Формами распоряжения могут быть: приказ, просьба, вопрос и так
ываемый "доброволец".
Приказ чаще всего следует использовать в чрезвычайной ситуации,
кже в отношении недобросовестных сотрудников.
Просьба используется в том случае, если ситуация рядовая, а отно-
ше между руководителем и подчиненным основано на доверии и
и подчинение
доброжелательности. Такая форма позволяет сотрудникам высказать свое мнение на проблему в том случае, если она по каким-либо причинам не может быть решена. А если соответствующим образом произнести фразу, «> у сотрудника не возникает никакого сомнения, что это приказ.
Форму обращения вопроса ("Есть ли смысл заняться этим?") лучше применять в том случае, когда руководитель хочет вызвать обсуждение, кпк лучше выполнить работу или подтолкнуть сотрудника к тому, что-(ii>i он взял инициативу на себя.
Форма "добровольца" ("Кто хочет это сделать?") подходит для та кой ситуации, когда работу не хочет делать никто, но тем не менее она должна быть сделана. В этом случае "доброволец" надеется, что его эн тузиазм будет соответствующим образом оценен в дальнейшей работе.
Организации отражают особенности своих руководителей.
Этические обязанности руководителей.
- Руководители должны быть образцом нравственного поведения. Они
должны жить в соответствии с ценностями, способствующими
процветанию возглавляемых ими организаций. - Лидеры ответственны за перспективы возглавляемой ими орга
низации. - Лидеры должны постоянно информировать подчиненных о своих
намерениях. Работники ожидают от руководства, что оно будет
предоставлять им всю информацию, необходимую для эф
фективной работы. - Лидеры ответственны за формирование слаженно работающего
коллектива, основанного на высоком уровне доверия. Члены кол
лектива должны знать, что они будут вознаграждены за сотруд
ничество с другими людьми на благо фирмы даже в том случае,
если будет казаться, что их собственный вклад уменьшается.
И уж конечно следует вознаграждать их за принятие решений,
соответствующих стратегическим интересам организации.
5. Руководители отвечают за создание обстановки, поощряющей
развитие личности и творчество.
Приведем ряд черт, присущих хорошим подчиненным. Хорошие подчи ненные:
- в отношении с начальством создают атмосферу взаимного стрем
ления к выполнению поставленной задачи; - достаточно уверены в себе, чтобы спорить с начальником и быть
корректными оппонентами; - исполняют приказы начальника, не становясь при этом раболеп
ными; - вносят свой опыт, умение и знания в работу коллектива, не стре
мясь занять место других его членов;
132 Лекция 7. Проблемы микроэтИ
- верны своему начальнику и целям, стоящим перед коллективе!
в то же время сохраняя способность трезвой оценки и констру^
тивной критики; - уходят, когда становится очевидным, что они больше не Morj
поддерживать ценности и цели организации либо ее руководи
теля.
Использование мотивации сотрудников и проблема манипулировать Три критерия могут помочь правильно оценить средства мотивации.
- Люди, призывающие других к действиям, должны апеллиронат
к благородным побуждениям. - Руководители не должны скрывать используемых ими способе!
управления мотивацией, ибо скрытые формы тождественны м«М
нипулированию. Если люди, на которых оказывается влияние,]
остаются в неведении о нем, значит, эти способы неправомерны j
и нечестны.
3. Правильные методы поощряют людей к активному выбору, по
могая в каждом конкретном случае выявить альтернативы, ни
рианты, возможности. Они также способствуют принятию сме
лых решений. Манипуляция настолько тесно связана с результа
том, что у тех, кто находится под ее воздействием, нет иного
выбора, как смириться с нею.
Приведем несколько вопросов, которые руководители могут ис пользовать для оценки качества осуществляемого ими руководства:
развивают ли руководимые мной люди свои способности?
растет ли их способность принимать решения и брать на себя от
ветственность?
учатся ли они сотрудничать со своими коллегами?
участвуют ли они в принятии решений?
чувствуют ли они мое поощрение и поддержку?
помогает ли им мое руководство стать лучше и работать более
производительно?
Если вы ответите на эти вопросы положительно, вы хороший руко водитель.
Проблема служебных разоблачений
Если вы длительное время работали в области бизнеса или на пра вительственной службе, вы, вероятно, встречались с вопиющими фактами растрат, обмгча или коррупции. Пытались ли вы что-то сде лать для борьбы с ними? Большинство из нас этого не делает. Начиная с детского возраста, информирование старших о неблаговидных делах
и,. ilincMa служебных разоблачений 133
ММ1ИХ ровесников, а позднее — сослуживцев или непосредственного мчпльства весьма негативно воспринимается многими. Существует спе-ниильные обидные слова для такого рода людей — "ябеда", "стукач", "информатор", "осведомитель" и др. С этической точки зрения необхо димо признать, что в таких ситуациях действительно существует нрав-i темная дилемма. Критерием правильности такого рода информирова нии вышестоящих органов о нарушениях в организации является мотив, ни которому совершается данный поступок. Если вы используете дан-иоо обращение не для решения собственных карьерных проблем или кисти какому-либо конкретному лицу, а потому что уверены в невоз можности решить существующие проблемы иным способом, если цель 'MliHoro поступка не личная выгода, а забота о благе других людей, то mime поведение можно признать скорее правильным с этической точ ки зрения, чем неправильным. "Скорее" сказано здесь потому, что кон кретная ситуация требует конкретного анализа, в которой нельзя за-нмиать о здравом смысле. В противном случае мы можем прийти к морали нозуитов или Павлика Морозова.
Прежде чем перейти к анализу реальных ситуаций, необходимо от метить одно важное обстоятельство. Некоторые люди могут изображать Нарушения и играть роль искателей правды, хотя в действительности Преследуют совершенно другие цели. Именно поэтому задача состоит в юм, чтобы не поддаться на то описание и особенно интерпретацию ситуации, как она представлена участвующими в ней и заинтересован ными сторонами, а беспристрастно, на основе фактов проанализиро-шпъ происшедшее и принять надлежащие меры.
Что можно сказать о тех одиночках, кто делает это, о борцах за тгическую чистоту, которые сообщают о фактах злоупотребления вла стью и нечестности? Что побуждает их к действию, когда большинстве из нас выбирает другой путь?
Американские исследователи Майрон и Пенайна Глейзер специаль но изучали проблему разоблачения служебных злоупотреблений. Сфор мулированные ими выводы можно вкратце свести к следующему. Твер дая вера в личную ответственность, которая движет борцами за этическук чистоту, часто подкреплена чувствами профессиональной этики, рели гиозными соображениями и лояльностью по отношению к обществу. Жен; одного из борцов ясно высказалась о том, что основной причиной и: действий послужила твердая вера в личную ответственность: "Коррум пированная система может возникнуть только в том случае, если лично сти, составляющие систему, подвержены коррупции. Вы должны стат частью либо коррупции, либо тех сил, которые работают против нее Третьего не дано. Однажды приходится определяться: или ты сделаеш это, или, может быть, этого не сделает никто. И это плохо".
14 Лекция 7. Проблемы микроэтикн
Борцы за этическую чистоту на собственном горьком опыте позна-1 и цену, которую надо заплатить за "стукачество", и то, чем оно «награждается. М. и П. Глейзеры заинтересовались, что они посовету-г молодым людям, которые могут последовать их примеру. На воп->с, заданный в письмах, по телефону и в личной беседе, ответил 21 яовек из числа противодействующих различным злоупотреблениям и (енов их семей, и из них только трое просто посоветовали другим "не гсовываться". Один из них выразил свои соображения в следующем юбщекном виде: «Мой совет потенциальным "стукачам" можно све-и к двум словам: забудьте это! Но если вы не можете забыть об этом, 'Ганизуйте утечку информации, убедившись, что ваше имя не будет язано с ней. ...Наконец, если вы не можете последовать приведен-im выше советам, по крайней мере, осознайте, что значит быть ус-шным "стукачом" и к чему это может привести? Готовьтесь быть двергнутыми остракизму, торможению вашей карьеры и, возмож-, даже доведению до банкротства».
Практически вс£ борцы за эхическую чистоту, с которыми мы име-дело, долго и успешно работали. Они не были отчуждены от общества je были активными членами политических движений, выступающих коренные изменения в обществе. Однако они вначале твердо верили в но организацию, были убеждены, что, если они подадут жалобу на-|ьнику, по ней будут приняты соответствующие меры. Эта наивность вводила их в причиняющие им ущерб западни. Они обнаруживали, i их предыдущая работа и преданность плохо защищают их от стычек скрытой корпоративной моралью и правилами поведения.
Наказание бывает разным: перемещение по службе, понижение в (жности, увольнение, личная травля и запугивание. В качестве пер-
0 шага обычно делается попытка подорвать репутацию и эффектив-
:ть работы "стукача" путем изолирования его, или поручения ему
iee важных обязанностей, или вообще отстранения от работы. В этих
овиях для них закрыт доступ к важным документам и они не могут
ствовать в разговорах с коллегами, которые могли бы повлиять на
итику организации или открыть новую разоблачающую информа-
•>.
У других "стукачей" были разнообразные предложения, большин-) из них включено в список из десяти предложений, предоставлен-
1 Ширли Столл, медсестрой, разоблачившей нанесение ущерба па
нтам госпиталя администрации по делам ветеранов. Выделенные
тем слова — это комментарии, взятые из писем других лиц, рас-
швших или уточнивших советы Столл.
- Имейте факты и возможность доказать их.
- Действуйте после тщательного обдумывания и с осторожностью —
не действуйте опрометчиво или в спешке.
Проблема служебных разоблачений 135
3. Перед тем, как что-то сообщить контролирующему лицу, разбе
ритесь в каналах передачи вашей информации. Потом сообщите
ему или его боссу.
Ошибочно думать, что кто-то наверху, узнав о том, что происхо дит, сразу же все исправит. Эта ошибка может оказаться роковой.
4. Ожидайте худшего: по крайней мере, потери вашей работы.
5. Будьте готовы пройти весь путь независимо от того, как далеко
он вас заведет.
Не сражайтесь с ветряными мельницами: не тратьте силы и муже ство в заведомо проигранной битве. Вокруг больше чем достаточно битв, и которых имеется шанс победить.
- Знайте, что вы подвергнетесь критике и унижениям.
- Не высказывайте угрозы совершить действие, если вы не вы
полните ее на самом деле. Пообещайте своим антагонистам, что
вы совершите действие, опишите ваше действие, например пе
редачу сведений в средства массовой информации. Они будут ре
шать проблему только в том случае, если будут знать, что вы
выполните ваше обещание. - Посоветуйтесь с близкими — попытайтесь добиться их поддерж
ки и согласия. Вам понадобится помощь. Испытания, которым
вы подвергнетесь, или укрепят ваш брак, или разрушат его.
9. Не рассчитывайте, что ваша жизнь останется такой же. Этого не
будет. Вы укрепитесь в самоуважении, совершив благородный
поступок. Вы также понесете ущерб, например, в доходах, воз
можно, в здоровье и в человеческих отношениях.
10.Наконец, помните, что на Земле нет ничего сильнее, чем ваша вера в себя и в Бога. Помните слова Хью Кауфмана, борца за этическую чистоту, который все еще работает в Агентстве охра ны окружающей среды: "Если на вашей стороне Бог, закон, прес са и факты, ваши шансы на успех составляют 50 на 50". Уже упоминавшийся ранее А. Кэдбери писал о практике анонимно-ю информирования высшего руководства следующее. "Анонимные пись ма, обвиняющие сотрудника в совершении какого-либо неблаговид ного проступка, создают ситуацию, в которой наилучшей линией поведения является прямота. На подобные письма по определению нельзя дать ответа, но они несут некий сигнал получателю, каким бы деформированным и несправедливым он ни был. Обычно я уничтожаю шкие письма, но при этом сообщаю человеку, о котором идет речь, чю о нем было сказано. Это отражает мое равнодушие к безымянным обвинениям, но позволяет соблюсти правило открытости. С практиче ской точки зрения такие письма служат предупреждением о возмож ной доле правды в предъявленных обвинениях; с этической точки зре-
I tft Лекция 7. Проблемы микроэтики
ния степень изменения моего суждения о конкретном человеке остает ся между нами".
Проблемы работающих женщин
С каждым годом доля женщин в бизнесе, управлении, государствен ной службе непрерывно возрастает. Женщины завоевывают все болов высокооплачиваемые сферы занятости и профессии, разрыв в оплате между ними и мужчинами снижается: например, если средний зарабо ток женщин в США в начале 80-х годов составлял 60% от заработке мужчин, то через 10 лет — около 70%. Но, несмотря на достигнутый прогресс, женщины продолжают зарабатывать существенно меньше мужчин, работающих в той же области. Выделим несколько проблем, с которыми сталкиваются работающие женщины.
Первая из них связана с ограничением карьерного продвижения женщин на высшие управляющие должности. Многие женщины натал киваются на так называемый стеклянный потолок (или стену), пред ставляющий собой слабую дискриминацию, который не позволяет им занять самые высшие должности. Из 100 высших должностей в круп нейших компаниях США в начале 90-х годов только три были заняты женщинами (как и за десятилетие до этого). Не лучше обстоит дело и и Западной Европе и России. Женщинам часто отказывают в продвиже нии, потому что многие полагают, что они меньше интересуются ра ботой и больше привязаны к семье, чем их коллеги-мужчины.
По мнению специалистов, хороший способ борьбы с этим преду беждением заключается в предоставлении женщинам двух различных путей карьеры: быстрого — для тех, кто считает, что работа имеет наи высший приоритет, и так называемого материнского пути — для тех, кто хочет более равномерно распределять свое время между работой и семьей. Хотя многих женщин беспокоит концепция "материнского" пути, так как им кажется, что она может служить для оправдания дис криминации, 82% из 1000 женщин-профессионалов показали при оп росе, что они скорее предпочли бы такой путь карьеры, в котором сочетались бы гибкий график работы, полная рабочая неделя, возмож ность тратить больше времени на семью, пусть даже и при более мед ленном продвижении по службе, чем путь, предусматривающий быст рое продвижение по службе в сочетании с жестким графиком работы. Другая распространенная проблема, с которой сталкиваются рабо тающие женщины, — проблема сексуальных домогательств. Необходи мо отметить, что данная проблема касается не только женщин, но и мужчин. Однако количество сексуальных домогательств по отношению к женщинам в несколько раз больше (по крайней мере, в наши дни), чем по отношению к мужчинам, почему мы и не будем останавливать-
137
Ироблемы работающих женщин
ся на втором аспекте прблемы, тем более что политика компаний дол жна быть во многом идентичной по отношению как к женщинам, так и к мужчинам.
По определению американской Комиссии по обеспечению равных нозможносгей занятости сексуальные домогательства представляют со бой неспровоцированные сексуальные притязания, попытки добиться благосклонности и другие словесные и физические действия сексуаль ного характера, обращенные на работника, которые оказывают влия ние на его (ее) деятельность и дальнейшую карьеру. Исследования по казывают, что чаще всего сексуальное домогательство направлено от начальника к подчиненному.
В этике бизнеса выделяют две формы сексуальных домогательств очевидное требование уступить сексуальному давлению, недвусмыс ленно связываемое с поощрением или наказанием по работе (в завись мости от ответа жертвы); и менее откровенная форма — создание та кой атмосферы, в которой служащие чувствуют себя неуютно из-31 скабрезных шуток, похотливых замечаний или неприличных поз.
Как показывают американские исследования, четыре из десят! женщин сталкиваются на работе с той или иной формой сексуальны: домогательств. Однако только 5% женщин предавали это огласке. Бол& того, пятеро мужчин из десяти признают, что они говорили или дела ли что-то, что могло быть воспринято коллегами-женщинами как сек суальное домогательство.
В определении того, содержит ли то или иное действие сексуально домогательство, присутствует большая доля субъективности. Обычно судебных процессах подобного рода используется критерий "разумно женщины". Если "разумная женщина" может счесть ситуацию непри емлемой, суд признает, что имело место сексуальное домогательстве Другой важный фактор, влияющий на отношение суда, — наличие компании эффективной процедуры рассмотрения жалоб, которая да вала бы персоналу возможность выдвигать обвинения, не опасаясь от рицательных последствий. Для борьбы с этим явлением фирмы испол! зуют просвещение работников, проводят специальные семинары конференции, предупреждают своих сотрудников об увольнении пр доказательстве сексуальных домогательств в организации. Фирма м< жет также разработать специальную политику в области предотвращ< пия сексуальных домогательств.
Этика выгодных связей
Решение деловых и личных проблем в нарушение существующе! юридического, экономического и морального порядка, за счет испол вдвания положения отдельных людей, имеющих привилегированнь
8 Лекция 7. Проблемы микроэтики
ютуп к товарам или услугам, весьма распространено в России. Слово лат" знакомо каждому русскому человеку. "Достать по блату", "при-ши в вуз (на работу) по блату", "сделали что-то по блату" и подоб-№ выражения встречаются в нашей речи довольно часто. Нильс Ниль-н, специально исследовавший проблему блата в СССР и современной 1ссии, сформулировал несколько вопросов, которые, по его мне-то, способны прояснить нравственную природу конкретного поступ-. В случае, если некое лицо, наделенное определенными полномочи-и (как говорят у нас, "используя служебное положение"), оказало и некую услугу, необходимо задать себе следующие вопросы:
имеет ли данное лицо законные права на продукты или услуги,
которые он предоставил вам? Или он фактически крадет их?
Какова природа его власти вести себя так в данном случае? Кому
на самом деле принадлежат эти продукты или услуги?
имеют ли другие люди, кроме вас, подобную возможность? Ос
новное соображение в вопросах правосудия, к которому мы еще
вернемся, заключается в "равных возможностях". Справедливо ли
распространяется услуга или возможность и все ли в организации
имеют равный доступ к ней?
« считать ли это секретным договором? Можно ли это открыть дру гим, не попав в неловкое положение или без негативных послед ствий?
Это, конечно, неоднозначный тест, но он поможет нам понять, насколько приличен этот поступок.
Конечно, участие в такого рода сделках предполагает ответные услу-с вашей стороны. Разрастаясь, система такого рода неформальных лмоотношений, разъедает, как ржавчина, существующие официаль-: взаимоотношения между людьми и организациями. Использование вила "ты — мне, я — тебе" разрушает не только деловые, обществен-; или правительственные организации, но и вообще отношения меж-иодьми. Ценность человека начинает определяться не его заслугами, фессионализмом и человеческими качествами, а способностью что-о "достать" конкретному лицу или исполнить любое его указание шая преданность, а не преданность интересам дела). Однако ситуация с незаконным или безнравственным получением эторых товаров или услуг может принять более сложную форму. Речь г о ситуации, когда вы представляете не свои личные интересы, а гресы организации. Допустимо ли согласиться с нарушением суще-ющих правил, чтобы сделать хорошее дело? Грубо говоря, нужно .звать взятку, или взять кого-либо на работу ("устроить"), или сде-что-либо подобное и теоретически безусловно нравственно небе-1ечное, чтобы зарегистрировать организацию, открыть новое дело,
139
Этика выгодных связей
получить то, что вам положено по закону. Вы знаете, что за вами стоят интересы многих людей: работников вашего предприятия, ваших буду щих клиентов, потребителей вашего будущего продукта или услуги. Как
поступить?
Одним из наиболее известных проявлений "этики выгодных свя зей", хотя и носящим, как правило, кратковременный характер, явля ется взятка. Мы не будем обсуждать юридическую сторону вопроса. Рас смотрим более сложную проблему границы между скрытой формой взятки и подарком. Является ли, например, скрытой формой взятки приглашение на банкет? или на партию гольфа в престижном клубе? или, наконец, небольшой подарок от фирмы, которая хотела бы зак лючить выгодный контракт с вашей компанией?
Этические рекомендации многих транснациональных компаний советуют учитывать этические и культурные традиции той страны, в которой вы находитесь и работаете. Существуют три культурные тради ции, лежащие в основе современных деловых операций в неевропейс ких странах: "замкнутый круг" (круговая порука), система взаимных
услуг и обмен подарками.
В странах с недостаточно развитой экономикой и культурой фор мальных деловых отношений большинство людей считает, что они при надлежат к определенному замкнутому кругу, который состоит из род ственников, друзей и самых близких коллег. Все, входящие в этот круг, должны защищать друг друга и обеспечивать взаимное процветание. Любой человек вне этого круга является "чужаком", чьи намерения необходимо ставить под сомнение. Именно поэтому бизнесмены (как и правительственные чиновники) предпочитают иметь дело с людьми, которых они знают и которым доверяют.
В системе взаимных услуг подарок или услуга обязывают получателя нозвратить их когда-нибудь в будущем — но с "процентами", А когда услуга возвращена, то первый человек, ее оказавший, снова обязан отплатить за эту еще большую услугу. Таким образом, система взаим ных обязательств превращается в прочные отношения, которые могут обеспечить доступ в замкнутый круг, сделать человека "своим" и стать основой для ведения деловых операций.
Культурная традиция, тесно связанная с системой взаимных услуг, — тго подарки. Сделать или получить подарок значит гораздо больше, чем просто дружеский жест. Это может положить начало длинной серии об мена подарками. Специалист по данному вопросу Джеффри Фейдиман считает: "Подарки являются просто катализаторами. При идеальных об стоятельствах этот процесс должен стать нескончаемой цепью событий, нключая визиты, подарки, дружеские жесты и услуги, которые льются рекой от участника к участнику в течение всей их жизни".
140
Лекция 7. Проблемы микроэти
Включившись в традиционный обмен подарками и услугами и во! дя в замкнутый круг, бизнесмен может завоевать доверие, получи^ более свободный доступ на местный рынок товаров и технологий свести к минимуму риск в чужой среде. Трудности, связанные с тием в традиционном обмене подарками, заключаются в том, ч.„ научиться отличать подарки от взяток. Попросив у вас деньги, зании ется ли ваш контрагент вымогательством или он подталкивает ва< вступлению в систему взаимных услуг? .В качестве критерия могут вь тупать размер суммы (чем меньше сумма, тем это менее похоже взятку), а также предназначение денег (если деньги предполагает, передать третьей стороне, особенно обладающей властью, то это, с»Ц рее всего, взятка).
Американские компании предлагают в подобного рода случаях w. дующий совет. Они не дают деньги частным лицам, а предлагают бб, возмездные субсидии для строительства больниц и школ, обеспечит техническую и экспертную помощь для организации общественны, работ, предоставляют рабочие места. Все это создает благоприятиуЦ. атмосферу в чужой стране. Компании приобретают хорошую репут|( цию, предоставляя социальные услуги, вместо того чтобы давать взят* ки, а те местные чиновники, которые договариваются об этих субсИ< днях, также укрепляют свой престиж.
Таким образом, располагая определенными знаниями и пользуяо! вышеупомянутыми методами, можно вести деловые операции в нееи ропейских странах, не поступаясь своими моральными принципами^ На местном уровне подарки выполняют важную традиционную фунм цию; их можно считать любезностью, а не взяткой. На более широком уровне компании могут избежать сомнительных выплат, предоставлен важные социальные услуги, которые приносят пользу каждому челово» ку и способствуют установлению долгосрочных доверительных отно* шений.
Для решения сложных этических проблем, изложенных выше, орга низация должна четко определить, что является этичным для руковод» ства, сотрудников, партнеров, поставщиков, а что — нет. По мнений ведущих современных специалистов по этике бизнеса, в любой орга» низации обязательно должны быть письменные документы с изложв" нием правил и принципов, которых придерживается данная организа ция, а также мер, применяемых к нарушителям. Эти документы должны носить как можно более конкретный характер и доводиться до сведе ния всех сотрудников.
Компании, работающие на международном уровне, сталкиваются с дополнительными трудностями при принятии решений. Они стре« мятся, где бы ни работали, применять одинаковые стандарты делового
'•)тика выгодных связей
поведения, чтобы сохранить репутацию примерных граждан в тех стр! пах, где функционируют. Но эти две цели не всегда сопоставимы: пр; килом в компании может быть продвижение по принципу достоинст ц правилом в стране — по принципу старшинства. Кроме того, в т иремя как финансовая арифметика, на которой компании основывай свои решения, в целом принимается, этические нормы в разных стр;
пах различаются.
Если в родной стране компании нечто считается коррупцией, а других странах — общепринятой деловой практикой, как должны де! ствовать местные менеджеры? Компании могут вести бизнес только тех странах, где они чувствуют себя комфортно с этической точки зр кия, конечно, при условии, что и акционеры разделяют эту точку зр ния. Однако этот подход может оказаться по сути лимитирующим, отвергая иностранный кодекс поведения без рассмотрения причин ра личий, обнаруживает определенную самонадеянность. Например, ее. компании осознают, что таможенникам в чужой стране следует пл тить просто за то, чтобы они сделали свое дело, может оказаться, ч государство просто переносит свою ответственность на частный се тор, имеющий те же цели, в качестве альтернативы неэффективно
налогообложению.
Тем не менее этот пример возвращает нас к одному из наибо/ сложных этических вопросов, встающих перед компаниями: как да; ко следует идти при ведении бизнеса? Какие платежи с целью полу1 пия заказа являются для компании законными и в какой момент г дарки для сотрудников превращаются во взятки? "Я пользуюсь дву простыми правилами проверки того, насколько платеж является щ смлемым с точки зрения компании, — пишет А. Кэдбери. — Отра» ли платеж в платежном документе? Не возражает ли получатель под; ка против того, чтобы о нем упомянули в газете компании?"
Первое правило гарантирует, что все платежи, какими бы стр! ными они ни казались, фиксируются и записываются в платежной домости. Второе правило направлено на различение взятки и под ка — определение зависит от стоимости подарка и от воздейств которое он может оказать на получателя. Например, стоимость яиц виски в моем случае была бы ограничена, так как я принимаю только в лечебных целях. Мы сами знаем, когда подарок приемлел когда нет, и также знаем, что и другие понимают это — если ( знают стоимость подарка.
Что касается платежных документов, то это правило достато1 полезно именно потому, что правила поведения значительно разли ются в разных странах мира. Оно упорядочило некоторые в иных ус виях неприемлемые платежи компании, например, полицейски:
42 Лекция 7. Проблемы микроэтики
дной стране, официальным планировщикам в другой, но все прохо-ило через бухгалтерию и подвергалось аудиту. Перечисление платежа в риходном ордере может оказаться недостаточным этическим тестом, о он необходим. Любые платежи за пределами документации компа-ии являются коррумпирующими по своей сути и коррумпируют дру-
IX.
Эти два правила имеют следующую логику: открытость и этика идут /ка об руку и любые действия считаются неэтичными, если их нельзя ублично обсудить. Открытость принятия решений отражает ту же ло-1ку. Она предоставляет тем, кто заинтересован в определенном реше-ли, возможность обнародовать свои взгляды и открывает для дискус-ш причины, по которым были приняты определенные решения. Это свою очередь позволяет лицам, принимающим решения, учиться на :нове опыта и улучшать свою способность выносить суждения.
Многие известные бизнесмены полагают, что открытость является шлучшим способом развеять посторонние подозрения относительно угивов и действий компаний. Открытость не панацея для улучшения аимоотношений между бизнесом и обществом, но стремление дей-вовать в открытой системе лежит в основе подобных взаимоотноше-1Й. Бизнес должен быть открытым для мнений общества и открыто ворить о себе. Это необходимо для создания доверия.
Вопросы для самоконтроля
- Назовите этические обязанности руководителя.
- Назовите этические обязанности подчиненных.
- Назовите четыре основные моральные проблемы, связанные с власт
ными отношениями. - В чем состоит проблема манипулирования? Назовите три критерия, по
могающие правильно определить наличие манипулирования в отноше
ниях между людьми. - Как можно оценить качество работы руководителя с этической точки
зрения?
Литература
- Чьюнинг Р.К., ЭбиД.У., Роэлс Ш.Дж. Бизнес сквозь призму веры. М., 1993.
- Cadbury G.A. Ethical Managers Make their Own Rules // Harvard Business Review.
1987, September—October. - Glaier M.P., Glazer P.M. The Costs Are High, the Results Uncertain. So Why Do
Some People Risk All To Reveal Fraud and Waste In Their Organizations? // Psychology
Today Magazine, 1986. - Gelleman S. W. Why "Good" Managers Make Bad Ethical Choices // Harvard Business
Review, 64 (4), 1986.
143
Приложение I. Правила профессиональной этики...
Приложение 1
ПРАВИЛА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
И ДОБРОСОВЕСТНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ЧЛЕНОВ
НЕКОММЕРЧЕСКОГО ПАРТНЕРСТВА
"ТОРГОВАЯ СИСТЕМА РТС"
Настоящие Правила профессиональной этики и добросовестной деятель ности Некоммерческого партнерства "Торговая система РТС" разработаны на основе законодательства Российской Федерации, нормативных требований Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России, уставных и иных до кументов, решений органов Некоммерческого партнерства "Торговая система РТС" и определяют в рамках реализации уставных целей и задач последнего нормы профессиональной этики, принципы и правила добросовестной дея тельности, обязательны для соблюдения всеми членами Некоммерческого парт нерства "Торговая система РТС" в их профессиональной деятельности и(или) отношениях между собой, своими клиентами, третьими лицами.
Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Термины и определения
1.1. Для целей настоящих Правил профессиональной этики и добросовес-11ЮЙ деятельности Некоммерческого партнерства "Торговая система РТС" нижеследующие понятия и термины, если из контекста определенно не сле дует иного либо специально не будет установлено иное, используются в сле дующих значениях:
"добросовестная деятельность" — принятые в Партнерстве и(или) одоб ренные (утвержденные) органами Партнерства правила, стандарты, принци пы профессиональной деятельности членов Партнерства на рынке ценных Оумаг, разработанные в соответствии с требованиями законодательства Рос сийской Федерации по осуществлению профессиональной деятельности и проведению операций с ценными бумагами и документами Партнерства, а шкже с учетом мирового опыта и практики зарубежных стран и имеющие целью обеспечение условий добросовестности и справедливости в деятельно-11 и членов Партнерства как профессиональных участников рынка ценных бу маг во взаимоотношениях между собой, с Партнерством, клиентами и иными мицами, а также защиту их законных прав, интересов и деловой репутации;
"клиент"— любое юридическое или физическое лицо, не являющееся чле ном Партнерства, которое желает вступить или вступило в отношения с чле ном Партнерства в связи с осуществлением последним профессиональной лвнтельности на рынке ценных бумаг;
"Кодекс мер дисциплинарного воздействия" — Кодекс мер дисциплинар ного воздействия Партнерства, принятый для обеспечения выполнения чле нами Партнерства своих обязанностей и исполнения обязательств, установ-ШЧ1НЫХ документами Партнерства, решениями органов последнего, соблю-«гпия норм профессиональной деятельности и профессиональной этики и
144 Лекция 7. Проблемы микроэтики
устанавливающий виды, порядок и условия применения мер дисциплинар ного воздействия;
"меры дисциплинарного воздействия"— предупреждение, исключение чле на Партнерства из состава членов последнего и иные взыскания (санкции) неимущественного и имущественного характера, виды, порядок и условия наложения которых установлены Кодексом мер дисциплинарного воздействия Партнерства и иными документами Партнерства, дополняющими и(или) из меняющими данный Кодекс;
"независимость члена Партнерства" — де-юре и де-факто возможность и способность члена Партнерства самостоятельно без какого-либо рода препят ствий и ограничений, будь то формальных или фактических, исходящих от иных лиц, осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, пользоваться правами и нести обязанности члена Партнерства, прини мать связанные с этим решения;
"Партнерство"— Некоммерческое партнерство "Торговая система РТС", имеющее статус юридического лица, учрежденное профессиональными учас тниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной де ятельности, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке цен ных бумаг, зашиты интересов владельцев ценных бумаг, профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами Партнерства, установ ления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, а так же являющееся в соответствии с законодательством организатором торговли на рынке ценных бумаг и осуществляющее в соответствии со своими правила ми и процедурами предоставление услуг членам Партнерства, непосредствен но способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бу магами.
"профессиональная этика" — применяемые в Партнерстве в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, документами Парт нерства и с учетом мирового опыта и практики зарубежных стран и исходя из принципов партнерства, ответственности, открытости, взаимопонимания н профессиональной деятельности нормы, правила, стандарты поведения члена Партнерства как профессионального участника рынка ценных бумаг в его вза имоотношениях с другими членами Партнерства, Партнерством, клиентами и иными лицами;
"сертификат" — документ (лицензия, сертификат, аттестат) установлен ной формы, удостоверяющий наличие у получившего его лица специального права, предоставляемого Партнерством в соответствии с документами после днего, и дающий право на занятие определенным видом деятельности;
"сертифицированное лицо"'— лицо, получившее сертификат в соответствии с документами Партнерства;
"статуе" — совокупность положений, условий, требований, которые оп ределяют отношения между лицом и Партнерством в соответствии уставными и иными документами последнего и которые определяют в соответствии с данными документами объем прав и обязанностей лиц, обладающих таким статусом;
14:
Приложение 1. Правила профессиональной этики..
"Федеральная комиссия" — Федеральная комиссия по рынку ценных бума! Российской Федерации (федеральный орган исполнительной власти, выпол няющий функции по регулированию отношений на рынке ценных бумаг i действующий на основании Федерального закона "О рынке ценных бумаг" иных правовых актов Российской Федерации (включая территориальные орга ны Федеральной комиссии));
"члены Партнерства" — юридические лица, являющиеся членами Парт нсрства в соответствии с положениями уставных и иных документов после днего, регламентирующих вопросы членства в Партнерстве, и осуществляю щие в соответствии с законодательством Российской Федерации деятельност: в качестве профессиональных участников рынка ценных бумаг; к членам Парт нерства в целях настоящих Правил приравниваются также лица, членств! которых в Партнерстве в соответствии с документами последнего приоста новлено и которые в силу этого имеют специальный статус в отношениях ' Партнерством, в соответствии с которым в установленных документами Парт нерства пределах обладают правами и несут обязанности членов Партнер
ства.
1.2. Без ущерба положений пункта 1 настоящей статьи для целей настоя ших Правил используются также понятия и термины, определения и(или толкование которых содержатся в иных документах Партнерства, если толью из контекста определенно не следует иного либо специально не будет установ лено иное.
Статья 2. Сфера применения правил
- Положения настоящих Правил обязательны для соблюдения всем:
членами Партнерства в их профессиональной деятельности и(или) отноше
ниях между собой, своими клиентами, иными лицами. - Положения настоящих Правил распространяются на членов Партнер
ства, и, если только в отношении нижеуказанных прямо не установлено ино«
применяются в отношении сертифицированных лиц и иных лиц, которые имею
специальный статус в отношениях с Партнерством и в силу такого статуса
установленных документами Партнерства пределах обладают правами и несу
обязанности членов Партнерства, а также в части, их касающейся, применя
ются в отношении должностных лиц и иных сотрудников членов Партнерств! - Настоящие Правила применяются без ущерба положений документо
Партнерства, устанавливающих порядок исполнения уставных обязанносте
членами Партнерства, предоставления, приостановления, возобновлен!»
лишения действия статуса и(или) сертификата, предоставляемых и(или) вы
даваемых Партнерством, а также определяющих иные условия и требованш
которые обусловливают отношения Партнерства с членами последнего, сег
тифицированными и иными лицами и которые устанавливают нормы профес
сиональной этики и добросовестной деятельности. - Нормы и стандарты профессиональной этики и добросовестной де>
тельности, содержащиеся в настоящих Правилах, имеют в основном общи
характер и могут расширяться, дополняться, детализироваться и уточняться
установленном для принятия документов Партнерства порядке путем внеа
ния в них необходимых изменений и дополнений.
147
> Лекция 7. Проблемы микроэтики
атья 3. Цели и задачи правил профессиональной этики и добросовестной (телыюсти
3.1. Основными целями и задачами настоящих Правил являются:
а) содействие достижению уставных целей и задач Партнерства, реализа-
л прав и исполнению обязанностей членами Партнерства, сертифициро-
шыми лицами, должностными лицами и персоналом членов Партнерства;
б) обеспечение единообразного и правильного применения членами Парт-
>ства, сертифицированными лицами, должностными лицами и персоналом
нов Партнерства норм профессиональной деятельности и профессиональ-
I этики;
в) обеспечение выполнения членами Партнерства, их должностными ли-
1И и персоналом, сертифицированными лицами обязанностей по реализа-
i уставных целей и задач деятельности Партнерства;
г) содействие выявлению фактов нарушений норм профессиональной де-
1ьности и профессиональной этики, прав членов Партнерства, владельцев
ных бумаг и иных клиентов членов Партнерства, неисполнения членами
таерства, сертифицированными лицами, должностными лицами и персо-
ом членов Партнерства обязанностей, установленных документами после-
го, а также иных фактов нарушений положений документов Партнерства,
гроль за соблюдением которых возложен на Партнерство в лице органов
1жностных лиц) последнего;
д) определение условий и порядка применения мер дисциплинарного воз-:твия к членам Партнерства, сертифицированным лицам, должностным ш и персоналу членов Партнерства, допустившим нарушения норм про-:иональной деятельности и профессиональной этики, не исполняющим i обязанности, установленные документами Партнерства; ;) сбор и обобщение информации о практике соблюдения членами Парт-тва норм профессиональной этики и добросовестной деятельности.
- Члены Партнерства в отношениях между собой и(или) в отношениях с
'нтами и иными лицами не могут применять нормы и стандарты профес-
(альной этики и добросовестной деятельности ниже тех, которые установ-
i настоящими Правилами, иными документами Партнерства. - Члены Партнерства могут применять в своей практической деятельно-
<ормы и стандарты профессиональной этики и добросовестной деятель-
и выше тех, которые установлены документами Партнерства, пропаган-
вать их распространение среди всех членов Партнерства и предлагать их
(ятие и закрепление в документах Партнерства.
гья 4. Контроль за соблюдением норм профессиональной этики (росовестной деятельности
Л. Органы и должностные лица Партнерства разрабатывают и осуществ-мероприятия, направленные на предупреждение нарушений норм про токольной этики и добросовестной деятельности, а также выявление и нение причин и условий, способствующих совершению таких наруше-
.2. Органы и должностные лица Партнерства в качестве мероприятий, шлейных на предупреждение нарушений, в частности:
Приложение 1. Правила профессиональной этики..
а) информируют членов Партнерства о выявленных типичных случаях на
рушений положений законодательства Российской Федерации по осуществле
нию профессиональной деятельности и проведению операций с ценными бу
магами;
б) по заявлению членов Партнерства и на основании предоставленных
последними сведений принимают в соответствии с документами Партнерства
решение об опубликовании информации о профессиональных участниках рынка
ценных бумаг — не членах Партнерства, допустивших нарушения либо ненад
лежащим образом выполняющих принятые на себя обязательства. Вся ответ
ственность за достоверность предоставленных сведений лежит на предоставив
шем такие сведения члене Партнерства.
Раздел П. НОРМЫ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
Статья S. Общие принципы профессиональной этики
- Принципы и нормы профессиональной этики членов Партнерства оп
ределяют нравственные и моральные основы деятельности, которые призна
ются членами Партнерства и соблюдение которых обеспечивается повседнев
ной деятельностью членов Партнерства. - Принципы и нормы профессиональной этики членов Партнерства ос
новываются на общечеловеческих моральных требованиях и нравственных нор
мах, исходя из понимания значимости общих интересов членов Партнерства,
потребности обеспечения правопорядка и справедливости. - Настоящие Правила содержат общие нормы и принципы профессио
нальной этики членов Партнерства, перечень таких норм и принципов не яв
ляется исчерпывающим и может быть уточнен, изменен, дополнен в установ
ленном для принятия решений органами Партнерства порядке в случае, если
для того будут созданы необходимые предпосылки и(или) обстоятельства по
требуют этого.
Статья 6. Гласность и публичность норм профессиональной этики
- Члены Партнерства, его органы (должностные лица) имеющимися у
них способами и средствами и в соответствии со своими полномочиями со
действуют развитию высоких стандартов профессиональной этики и добросо-
нестной деятельности, стремятся к как можно более широкому ознакомлению
с ними клиентов членов Партнерства и иных заинтересованных лиц. - В случае если член Партнерства был подвергнут со стороны членов
Партнерства, его органов (должностных лиц), клиентов и иных лиц критике
за нарушение принципов и норм профессиональной этики, то такой член
Партнерства имеет право на защиту своих интересов и репутации, в том чис
ле, путем проведения объективного публичного расследования вменяемых ему
нарушений. В соответствии с документами Партнерства такое расследование
может носить конфиденциальный характер.
Статья 7. Независимость членов Партнерства
7.1. Осуществляя профессиональную деятельность, члены Партнерства дол жны исходить из объективного рассмотрения возникающих проблем и оценки фактов, не допускать предвзятости, давления третьих лиц и(или) зависимости от них, наносящей ушерб клиентам.
148
Лекция 7. Проблемы микроэтики
- В случае если возникают условия, которые каким-либо образом затра
гивают независимость члена Партнерства, а это, в свою очередь, затрагивает
интересы его клиента или может иным образом отразиться на отношениях
этого члена Партнерства с другими лицами (конфликт интересов), то после
дние должны быть поставлены в известность данным членом Партнерства о
наличии таких условий (конфликта интересов). - Конфликт интересов (отсутствие независимости члена Партнерства) в
случае, когда данная проблема касается отношений члена Партнерства с его
клиентом либо иным лицом, может быть вызван такими находящимися вне
рамок профессиональной деятельности этого члена Партнерства обстоятель
ствами, как:
а) финансовое участие данного члена Партнерства в делах указанных лиц;
б) прямое или косвенное участие данного члена Партнерства в учрежде
нии либо деятельности данных лиц;
в) финансовая и(или) иная имущественная зависимость названных лик
друг от друга;
г) участие указанных лиц в органах управления друг друга, а также иными
факторами, принимаемыми во внимание во всей своей совокупности в каж
дом конкретном случае выяснения зависимости члена Партнерства в осуще
ствлении его профессиональной деятельности.
7.4. Выполнение иных (не связанных с профессиональной деятельностью) услуг для клиентов и(или) наличие формальных либо фактических отноше ний между ними, не связанных с такой деятельностью, не должны препят ствовать осуществлению последней, противоречить положениям российского законодательства о рынке ценных бумаг, документам Партнерства. Статья 8. Соблюдение законодательства
- Члены Партнерства, руководствуясь интересами клиента при осуще
ствлении профессиональной деятельности, обязаны неукоснительно соблю
дать требования законодательства, пресекать любые фальсификации с целью
уклонения клиентов от уплаты налогов. - Члены Партнерства обязаны неукоснительно соблюдать налоговое за
конодательство, не скрывать доходы от налогообложения, а также принимать
меры по предотвращению иных нарушений законодательства.
8.3. Члены Партнерства вправе давать рекомендации своим клиентам отно
сительно возможностей применения действующего законодательства. Такие
рекомендации, как правило, должны предоставляться клиентам в письмен
ной форме и не могут содержать необоснованных выводов, любого рода обе
щаний со стороны члена Партнерства относительно решения последним про
блем клиента, в том числе касательно налогообложения, получения гаранти
рованного размера дохода. Члены Партнерства при работе с клиентами в случае
необходимости должны уведомлять их об ответственности за несоблюдение
требований налогового законодательства, в том числе за неправильное состав
ление и содержание налоговых деклараций.
Статья 9. Сотрудничество членов Партнерства
9.1. Члены Партнерства обязаны ответственно и доброжелательно отно ситься друг к другу, а также к иным членам сообщества профессиональных
Приложение 1. Правила профессиональной этики...
участников рынка ценных бумаг, не входящим в состав членов Партн
ства.
- Члены Партнерства должны воздерживаться от необоснованной к
тики в адрес друг друга, публичного обсуждения деятельности других чле
Партнерства и иных подобных действий, наносящих ущерб и подрываю!
репутацию. - В случае если клиент одного члена Партнерства является одновреме
клиентом другого члена Партнерства, то они не имеют права осуществ;
какие-либо действия по дискредитации друг друга, оказанию давления на к
ента либо его дискриминации. - Член Партнерства вправе в установленном законодательством и пра
лами Партнерства порядке привлекать в интересах своего клиента и с его
гласия для оказания профессиональных услуг на рынке ценных бумаг др)
членов Партнерства, при этом привлекаемый член Партнерства несет
полноту ответственности перед клиентом за свои действия, если только с ;
том специфики ситуации иное не оговорено предварительно между данш
членами Партнерства и клиентом либо иное не предусмотрено положени:
законодательства или документов Партнерства. - Члены Партнерства и их персонал, которые дополнительно привл<
ются для оказания профессиональных услуг на рынке ценных бумаг, ка)
указано в пункте 4 настоящей статьи, не могут обсуждать с клиентом дело
и профессиональные качества члена Партнерства, пригласившего их к ок;
нию услуг. - Члены Партнерства обязаны принимать все зависящие от них меры
мирного разрешения споров, осуществлять контроль за исполнением при
тых обязательств, в случае обнаружения нарушений со стороны контрат
уведомлять их о таких нарушениях в разумные сроки, обеспечивающие в
тавление претензий в течение 3 месяцев со дня совершения нарушения об:
тельств (в редакции от 12 марта 1999 года).
Статья 10. Взаимодействие членов Партнерства с Партнерством
10.1. Члены Партнерства осуществляют тесное взаимодействие с Парт!
ством, его органами (должностными лицами) по предмету уставной деят>
ности Партнерства. Такое взаимодействие может осуществляться путем:
а) взаимного информационного обмена;
б) использования возможностей функциональных органов Партнерст
в) получения информации о рынке ценных бумаг;
г) использования примирительных процедур и механизмов разреше
конфликтных ситуаций;
д) иных форм сотрудничества членов Партнерства с органами (должн
ными лицами) последнего.
10.2. Партнерство устанавливает обязательные для исполнения член
Партнерства правила и стандарты осуществления профессиональной деят
ности в соответствии с положениями законодательства, решениями Ф
ралыюй комиссии. Члены Партнерства обязаны добровольно и добросов
но выполнять возлагаемые на них документами обязанности, оказы
содействие органам (должностным лицам) Партнерства в контроле пс
применению.
151
и Лекция 7. Проблемы микроэтики
- За нарушения своих обязанностей члены Партнерства могут быть при
учены к ответственности, предусмотренной положениями документов Парт-
!рства. Члены Партнерства обязаны точно и своевременно выполнять пред-
(сания и требования, содержащиеся в мерах дисциплинарного воздействия,
смененных к ним за допущенные нарушения правил Партнерства. - Члены Партнерства должны своевременно информировать обо всех
менениях в их юридическом статусе, органах управления, адресных данных,
квизитах и иных данных, которые в обязательном порядке предоставляются
Партнерство всеми его членами.
Раздел IV. НОРМЫ ДОБРОСОВЕСТНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ гатья 11. Общие принципы добросовестной деятельности
- Каждый член Партнерства должен соблюдать высокие нормы профес-
ональной деятельности, добросовестности, а также принципы справедли-
го осуществления профессиональной деятельности при проведении опера-
й на рынке ценных бумаг. - Невозможно составить полный список действий, считающихся нару-
'.нием положений вышеизложенного пункта 11.1, тем не менее к таким на-
шениям могут, но не исключительно, быть отнесены:
а) неспособность произвести оплату по сделкам и(или) поставить на счет
нтрагента оговоренное по сделке количество ценных бумаг;
б) уклонение от совершения сделки по покупке или продаже ценных бу-
г по объявленной твердой цене;
в) нарушение оговоренного договором или правилами торговли Партнер-
ia срока оплаты или передачи ценных бумаг;
г) отказ от установленной Партнерством процедуры разрешения споров,
тринятие мер для своевременного выявления нарушений и урегулирования
гтензий либо необоснованная задержка предъявления претензий, т. е. по
течении трех месяцев с момента совершения нарушения; (в редакции от
марта 1999 года)
д) искажение отчетных данных о работе члена Партнерства с ценными
тагами, в том числе предоставление заведомо неверных данных с целью
1зать влияние на рынок;
е) нарушение принципов и правил предоставления отчетности, установ-
сных государственными органами или Партнерством для его членов;
ж) несоблюдение принципа разделения денежных средств и ценных бу-
', принадлежащих клиентам и непосредственно члену Партнерства;
з) неправомерное и(или) незаконное присвоение денежных средств и цен-
х бумаг клиента;
и) оформление сделки за счет клиента без разрешения последнего и(или) •ем, несовместимым с условиями договора с клиентом.
11.3. Перечень нарушений правил добросовестной деятельности, содержа-йся в вышеизложенном пункте настоящей статьи, не является исчерпыва ем и закрытым. Органы Партнерства, уполномоченные рассматривать воп-ы недобросовестной деятельности, могут в пределах своей компетенции ести к таковым иные действия, прямо либо косвенно связанные с пере ленными.
Приложение 1. Правила профессиональной этики..
Статья 12. Требования, предъявляемые к членам Партнерства
12.1. Члены Партнерства, осуществляющие профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг, должны строго соблюдать требования, предъявляе
мые к ним в связи с осуществлением такой деятельности документами Парт
нерства, в том числе:
а) финансовые требования;
б) профессиональные и квалификационные требования к руководителям
и специалистам;
в) организационно-технические требования;
г) специальные требования.
12.2. Профессиональная деятельность, осуществляемая на рынке ценных
бумаг, признается добросовестной, когда, но не исключительно, члены Парт
нерства:
добросовестно и честно исполняют поручения клиентов и обязательства по договору купли-продажи ценных бумаг;
исполняют поручения клиентов в полном соответствии с полученными от них указаниями и обеспечивают своим клиентам наилучшие условия ис полнения их поручений (наилучшим образом в соответствии с поручениями клиента);
доводят до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по дого вору купли-продажи ценных бумаг, в том числе не рекомендуют клиенту сдел ку, не приняв разумных мер для того, чтобы клиент мог понять характер свя занных с ней рисков;
не допускают манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуж дения к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышлен но искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, це нах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе;
раскрывают информацию о своих операциях с ценными бумагами в случа ях и в порядке, предусмотренных Федеральным законом "О рынке ценных
бумаг";
в случае возникновения конфликта интересов немедленно уведомляют клиента о возникновении такого конфликта интересов и принимают все необ ходимые меры для его разрешения в пользу клиента;
совершают сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого бро кера при совмещении им деятельности брокера и дилера;
исполняют поручения клиентов в порядке их поступления с учетом суще ственных условий поручений клиентов;
обеспечивают надлежащее хранение и отдельный учет ценных бумаг кли ентов в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии и доку ментов Партнерства;
принимают все разумные меры для защиты и обеспечения безопасности средств и ценных бумаг клиентов;
.утверждают внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров и составления внутренней отчетности в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии и документов Партнерства;
152 Лекция 7. Проблемы микроэтикн
соблюдают требования законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, актов Федеральной комиссии и документов Партнерства;
представляют уполномоченным органам отчетность в объеме и в сроки, предусмотренные актами Федеральной комиссии и документами Партнерства,
12.3. Члены Партнерства должны строго выполнять установленные законо
дательством ограничения на совмешение видов профессиональной деятельно
сти на рынке ценных бумаг.
12.4. В случае осуществления иной деятельности, помимо профессионала
ной, на рынке ценных бумаг члены Партнерства первоочередное внимание
должны уделять профессиональной и принимать меры, предотвращающие кон
фликтные ситуации вследствие одновременного осуществления различных видов
деятельности.
Статья 13. Требования к отчетности и иным документам членов Партнерства
13.1. Члены Партнерства должны вести учет, обеспечивающий в соответ ствии с требованиями законодательства полную и достоверную информацию о сделках с ценными бумагами. Члены Партнерства осуществляют ведение внутреннего учета отдельно от бухгалтерского учета финансово-хозяйствен ной деятельности и ведут внутренний учет операций с ценными бумагами в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии и правилами Парт нерства.
13.2. Члены Партнерства разрабатывают правила ведения внутреннего уче та в соответствии с требованиями по ведению учетных регистров и составле нию внутренней отчетности Партнерства, что среди иного должно обеспечи вать соблюдение следующих условий:
а) сделки с ценными бумагами, совершаемые членами Партнерства как
от собственного имени, так и от имени клиентов, должны отражаться в реги
страх внутреннего учета в день заключения до конца рабочего дня;
б) внутренний учет собственных денежных средств и ценных бумаг членов
Партнерства должен быть отделен от учета денежных средств и ценных бумаг
клиентов;
в) члены Партнерства обязаны регулярно представлять своим клиентам
отчетность по результатам сделок с ценными бумагами, совершенных в инте
ресах последнего.
13.3. Члены Партнерства самостоятельно устанавливают количество и кон кретную форму внутренних учетных регистров, соблюдая требования по веде нию учетных регистров и составлению внутренней отчетности, установлен ные Федеральной комиссией и Партнерством.
Статья 14. Правила добросовестной работы с клиентами
14.1. Члены Партнерства обязаны работать с клиентами честно и добросо
вестно.
14.2. Члены Партнерства, выступая в качестве профессиональных участни
ков рынка ценных бумаг, должны быть внимательными к своим клиентам,
учитывать при работе с последними их пожелания и требования, соблюдать
принятые в Партнерстве стандарты и нормы профессиональной этики и доб
росовестной деятельности, контролировать и обеспечивать их применение в
повседневной работе своего персонала.
Приложение 1. Правила профессиональной этики...
- Члены Партнерства не должны рекомендовать клиенту купить, i
дать или обменять какие-либо ценные бумаги, если нет оснований пола!
что такая сделка соответствует интересам клиента. - Прежде чем рекомендовать своему клиенту совершение той или v
сделки, члены Партнерства должны приложить достаточные усилия для п
чения от клиентов:
а) информации о финансовом положении (от клиентов — физических л
б) согласия пойти на риск (от клиентов — физических лиц);
в) подтверждения дееспособности (от клиентов — физических лиц);
г) подтверждения полномочий на представление интересов юридиче!
лиц при заключении договоров (от руководителей клиентов — юридиче!
лиц).
- Члены Партнерства не должны рекомендовать клиенту спекуля
ные ценные бумаги, если нет оснований полагать, что такие инвестиции i
ходят клиенту с учетом его финансовых возможностей, явно выражен!
желания и готовности пойти на риск. - В той мере, в которой это допустимо конкретными условиями о-
шений члена Партнерства с клиентом, член Партнерства обязан прило)
максимальные усилия для использования в работе с этим клиентом тип<
форм договоров, разработанных и(или) одобренных (рекомендуемых) П
нерством для использования его членами в практической деятельности.
Статья 15. Дополнительные требования к членам Партнерства — брокер
- В дополнение к иным положениям настоящих Правил члены П
нерства, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке цен
бумаг в качестве брокера, при работе с клиентами должны выполнять cm
альные требования, предъявляемые к их статусу в соответствии с закон
тельством и положениями документов Партнерства. - Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех слу
подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими onepai
ми данного члена Партнерства при совмещении им деятельности броке
дилера. - В случае наличия у члена Партнерства — брокера интереса, пре
ствуюшего осуществлению поручения клиента на наиболее выгодных для i
ента условиях, он обязан немедленно уведомить последнего о наличии у
такого интереса. - Член Партнерства — брокер не вправе гарантировать или давать
щания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых им nei
ных средств. - При заключении сделки член Партнерства имеет право в соот
ствии с требованиями документов Партнерства действовать от своего име
за счет клиента либо от имени клиента и за счет клиента. В последнем ел
член Партнерства, заключая такую сделку, гарантирует надлежащее испо.
ние предложенным им клиентом:
а) требований документов Партнерства, определяющих условия заюн
ния и исполнения сделок, равно как и
б) всех обязательств, вытекающих для данного клиента из договора,
люченного вследствие совершения этой сделки,
1 Лекция 7. Проблемы микроэтики
при этом предоставление таких гарантий (гарантирование) означает бе-словную обязанность члена Партнерства, предложившего вместо себя кли-та в качестве стороны сделки, по первому требованию другой стороны сдел-, сделанному в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения данным иентом указанных в настоящей статье требований, исполнить вместо него г его обязательства.
гатья 16. Выполнение заказов клиентов
16.1. При проведении любой сделки для клиента или с клиентом член Парт-
рства должен проявить разумное усердие, чтобы определить лучшую цену
данные ценные бумаги на рынке и выполнить свои обязательства таким эазом, чтобы окончательная цена была по возможности более выгодной для цента, учитывая господствующие условия рынка.
16.2. Непроявление разумного усердия при проведении любой сделки для
<ента или с клиентом считается несовместимым со справедливыми и рав-
лравными принципами проведения торговых операций.
атья 17. Отчетность перед клиентом
17.1. Члены Партнерства обязаны своевременно и полностью предостав-ъ своим клиентам отчеты по выполнению поручений и(или) условий дого-юв с ними. Основной формой отчетности перед клиентом является выписка клиентскому счету.
J7.2. Отчет клиенту должен включать следующую информацию: движение денежных средств и ценных бумаг, включая сделки с ценными шгами, по счету расчетов с клиентом с момента представления предыду-•о отчета данному клиенту;
количество ценных бумаг клиента, учтенных на счете расчетов с клиентом состоянию на дату отчета;
количество денежных средств, учтенных на счете расчетов с клиентом по гоянию на дату отчета.
Конкретные требования к форме отчета должны содержаться в правилах греннего учета операций профессионального участника, составленных в гветствии с требованиями актов Федеральной комиссии и положений до-ентов Партнерства.
1тья 18. Плата за услуги
18.1. Вознаграждение за профессиональные услуги члена Партнерства,
лачиваемое последнему его клиентом, должно отвечать нормам професси-
гьной этики и выплачиваться в зависимости от объема и качества предос-
яемых услуг. Данное вознаграждение может зависеть от сложности оказы-
|ых услуг, квалификации, опыта, профессионального авторитета.
- Члены Партнерства обязаны заранее оговорить с клиентом и пись-
ю закрепить условия и порядок оплаты за свои услуги. - Члены Партнерства по общему правилу не должны практиковать при-
;ние выплаты комиссионных за приобретение или передачу клиентов дру-
членам Партнерства, иным профессиональным участникам рынка цен-
бумаг.
Приложение 1. Правила профессиональной этики... I'll
Раздел V. НОРМЫ ДОБРОСОВЕСТНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РЕКЛАМЕ
Статья 19. Общие требования к осуществлению рекламной деятельности
- Любые направленные на развитие бизнеса публичные контакты члена
Партнерства с третьими лицами должны быть основаны на принципах честно
сти и достоверности. - Предоставляемая членами Партнерства третьим лицам рекламная ин
формация должна создавать основу для возможности оценки как конкретных
ценных бумаг, так и их категорий, а также инвестиционных стратегий.
- Запрещается публиковать или иным способом распространять лю
бую направленную на развитие бизнеса информацию, если члену Партнер
ства известно или должно быть известно, что она содержит неверные факти
ческие данные. Кроме того, не должны быть упущены конкретная информация
или оценки, если это может привести к ошибочной трактовке такой инфор
мации. - Членам Партнерства запрещено прибегать к преувеличенным, нега
рантированным или неверным заявлениям. При подготовке рекламных тек
стов и объявлений член Партнерства должен сообщать о риске инвестиций в
ценные бумаги. Риск может включать, в частности, колебание цен на рынке,
неопределенность дивидендов, вероятность невозврата средств, изменение
стоимости валют.
- По требованию органов или уполномоченных должностных лиц Парт
нерства член последнего обязан предоставить информацию, которой он рас
полагает, в подтверждение данных, содержащихся в его рекламе. - Член Партнерства не может быть освобожден от ответственности за
соблюдение норм добросовестной деятельности в рекламе в случае, когда лю
бые формы связей с общественностью были осуществлены по его поручению
третьим лицом, не являющимся членом Партнерства.
Статья 20. Требования к текстам рекламного характера
- Все тексты рекламного характера должны быть достоверны и содер
жать необходимую информацию о соответствующем члене Партнерства. - Если член Партнерства дает конкретную рекомендацию по инвести
циям, он должен иметь достаточные основания для такой рекомендации, объяв
лять цену или диапазон цен данной ценной бумаги на тот момент, когда такая
рекомендация дается, а также открыто заявлять о существовании какой-либо
из следующих ситуаций:
а) член Партнерства является маркетмейкером для рекомендуемой им
ценной бумаги;
б) член Партнерства и(или) его руководители или акционеры имеют пра
ва, опционы или варранты на покупку рекомендуемой ценной бумаги, за ис
ключением случаев, когда владение ценной бумагой является номинальным;
в) член Партнерства последние два года участвовал в размещении данной
ценной бумаги.
20.3. Член Партнерства может публиковать или иным способом распрост ранять сообщение, не содержащее никакой конкретной рекомендации, но уведомляющее о наличии у члена Партнерства списка всех рекомендаций,
156 Лекция 7. Проблемы микроэтики
сделанных им за последний год или более. Такой список должен содержать следующие элементы:
а) название каждой рекомендованной ценной бумаги;
б) время и вид рекомендации (покупка или продажа);
в) иена или диапазон иен на момент рекомендации и
г) цена или диапазон цен, на которые ориентировалась рекомендация.
20.4. В отношении отдельного инвестирования или инвестиционной поли тики информация, распространяемая членом Партнерства, не должна содср жать обещаний конкретных результатов, преувеличенных или негарантиро ванных заявлений, равно как и прогнозов каких-либо событий, если на то не существует реальных оснований. Более того, все прогнозы должны быть четко обозначены как прогнозы. В случае указания в данной информации сведений о доходности предшествующих периодов в ней должно быть сделано указание, что такая доходность не гарантируется в предстоящие периоды.
20.5. При использовании членом Партнерства таблиц, схем, графиков и иных подобных средств, содержащие их тексты рекламного характера должны однозначно указывать на источник информации, если только она не исходит непосредственно от самого члена Партнерства.
Статья 21. Ограничения в рекламной деятельности
21.1. Реклама профессиональных услуг члена Партнерства должна быть
информативной и честной, исключающей всякую возможность обмана и вве
дения в заблуждение третьих лиц либо возбуждения у них недоверия к другим
членам Партнерства и иным профессиональным участникам рынка ценных
бумаг.
21.2. Членам Партнерства запрещается распространение рекламных мате
риалов, в которых содержатся:
а) безосновательные самовосхваления и сравнения с другими профессио
нальными участниками рынка ценных бумаг;
б) прямые или косвенные указания, направленные на возникновение не
обоснованных ожиданий клиентов по поводу благоприятности результатов пред
лагаемых профессиональных услуг;
в) информация, имеющая целью ввести в заблуждение или оказать давле
ние на клиентов и иных лиц;
г) необоснованные претензии быть специалистом в определенной области
профессиональной деятельности;
д) сведения, которые могут раскрыть конфиденциальные данные клиента
либо иные сведения, порочащие его;
е) рекомендации, подтверждения третьих лиц, восхваляющих члена Парт
нерства.
- Члены Партнерства должны воздерживаться от найма и(или) оплаты
услуг журналистов, публикующих благоприятную информацию о них.
Членам Партнерства запрещается:
а) указывать в рекламе недостоверную информацию о своей деятельности и о видах и характеристиках ценных бумаг, предлагаемых к покупке или про даже либо другим сделкам с ними и условиях этих сделок, и другую информа цию, направленную на обман или введение в заблуждение владельцев ценных бумаг и других участников рынка ценных бумаг;
Приложение 1. Правила профессиональной этики...
б) указывать в рекламе предполагаемый размер доходов по ценным (
гам и прогнозы роста их курсовой стоимости;
в) использовать рекламу в целях недобросовестной конкуренции i
указания на действительные либо мнимые недостатки профессиональны)
стников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельное™
г) осуществлять публичное гарантирование или доведение иным об|
до сведения потенциальных клиентов данных о доходности ценной бума
обеспеченности по сравнению с другими ценными бумагами или иным!
нансовыми инструментами, а также сообщение заведомо ложной или
стоверной информации, способной повлечь либо повлекшей эаблужденк
текциальных клиентов относительно приобретаемых ценных бумаг.
Статья 22. Соблюдение требований к рекламной деятельности
- Каждый член Партнерства несет ответственность за должное с<
дение им требований к рекламной деятельности, а также за ущерб, прич!
ный недобросовестной рекламой. - В целях обеспечения соблюдения настоящих Правил каждый
Партнерства обязан разработать внутренние процедуры контроля. В часть
член Партнерства должен назначить ответственное лицо из числа своего
ного персонала, в обязанности которого будет входить просмотр исходяи
данного члена Партнерства всех текстов рекламного характера до их ра
странения. - Если рекламные тексты члена Партнерства соответствуют требо
ям настоящих Правил, они могут быть распространены с указанием на
принадлежности данного лица к Партнерству.
Раздел VI. ПЕРСОНАЛ ЧЛЕНОВ ПАРТНЕРСТВА
Статья 23. Требования к профессиональной подготовке
- Члены Партнерства должны обеспечить привлечение для раб
число штатного персонала компетентных специалистов, имеющих нео£
мое образование, а также в установленных законодательством случаях
цензии, разрешения, сертификаты (сертифицированных лиц). - Член Партнерства обязан приостановить осуществление проф|
нальной деятельности в случае, если комплектование его штатного перс
либо его штатные специалисты перестают по каким-либо причинам со
ствовать требованиям, предъявляемым в соответствии с российским зак<
тельством и документами Партнерства к уровню, квалификации сотруд
профессиональных участников рынка ценных бумаг и(или) их минимал
количеству в зависимости от рода деятельности члена Партнерства. - Члены Партнерства обязаны принимать все необходимые мег
обновления нормативно-правовой и иной документации, повышения )
фикации и профессиональной подготовки своих сотрудников. Члены Па|
ства обязаны самостоятельно и своевременно принимать от Партнерства
менты последнего, знакомить свой персонал с ними. - Штатные сотрудники членов Партнерства, являющиеся руков>
лями и специалистами, в обязанности которых входит выполнение фy^
непосредственно связанных с осуществлением брокерской или дилерск
'Ifl Лекция 7. Проблемы микроэтмкн
тельности, должны удовлетворять квалификационным требованиям, устанпн-иваемым Федеральной комиссией.
'татья 24. Сотрудники (персонал) членов Партнерства
24.1. Сотрудники членов Партнерства, уполномоченные последними ип редставление их интересов при осуществлении профессиональной деятель ости на рынке ценных бумаг и(или) в силу своих функциональных и долж остных обязанностей обеспечивающие осуществление такой деятельности, эязаны добросовестно выполнять свои должностные обязанности, лояльно гноситься к своему работодателю, способствовать развитию и процветанию юей компании, поддерживать нормальные деловые отношения с руководи-лями, должностными лицами и иными сотрудниками компании, а также с зедставителями клиентов, других членов Партнерства, должностными лица-и и сотрудниками Партнерства. Отношения между членом Партнерства и его (рсоналом (сотрудниками) должны основываться в первую очередь на прин-ше взаимной ответственности за надлежащее выполнение профессионала •ix услуг на рынке ценных бумаг.
24.2. Члены Партнерства обязаны принимать все меры, необходимые для ррмального выполнения персоналом должностных обязанностей, постоян-|й профессиональной подготовки и повышения квалификации своих сотруд-ikob, обеспечения их оргтехникой, учебно-методическими, справочными ааниями, нормативно-правовыми актами действующего законодательства, кументами Партнерства и другими необходимыми материалами.
24.3. Сотрудники членов Партнерства, имеющие в силу своих должност-tx обязанностей доступ к конфиденциальной и служебной информации, язаны принимать меры по предотвращению несанкционированного доступа 1ей. В случае перехода сотрудника члена Партнерства на иное место работы, •ом числе к другому члену Партнерства, данный сотрудник на новом месте 5оты не имеет права разглашать ставшую ему известной конфиденциальную формацию, а руководители (должностные лица) данного члена Партнер-ia должны принять меры, исключающие какое-либо давление на такого со-'дника с целью получения такой информации.
24.4. В случае перехода сотрудника члена Партнерства на иное место рабо-в том числе к другому члену Партнерства, данный сотрудник должен воз-окиваться от критики, осуждения или восхваления своих руководителей :оллег по прежнему месту работу, а последние обязаны воздерживаться от :уждения с третьими лицами профессиональных и личных качеств своих зших сотрудников и коллег, перешедших на новое место работы. Положе-i настоящей статьи не распространяются на случаи, когда сотрудники чле-i Партнерства совершили противоправные деяния, нанесли ущерб закон-л интересам своей компании либо совершили должностные проступки, кредитирующие их как специалистов на рынке ценных бумаг.
Раздел VII. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ >тья 25. Раскрытие информации
25.1. Члены Партнерства обязаны осуществлять раскрытие информации о ix операциях с ценными бумагами в случаях и порядке, установленном
Приложение 1. Правила профессиональной этики,.. 139
шконодательными актами, решениями Федеральной комиссии, документами
Пиртнерства.
25.2. Члены Партнерства при предложении и(или) объявлении цен покупки и(или) продажи эмиссионных ценных бумаг обязаны раскрыть имеющуюся у них общедоступную информацию, раскрываемую эмитентом этих эмиссион ных ценных бумаг, или сообщить о факте отсутствия у них этой информации. Имеющаяся у члена Партнерства данная информация предоставляется в слу чае, если обстоятельства дела, поведение лица, обратившегося к данному члену Партнерства, и иные факторы свидетельствуют об отсутствии такой информа ции у обращающихся лиц.
25.3 Сотрудники члена Партнерства, располагающие служебной информа цией (как она определена Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"), не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьим лицам.
- Члены Партнерства не вправе манипулировать ценами на рынке цен
ных бумаг, понуждать к покупке или продаже ценных бумаг путем предостав
ления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах
имиссионных ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию,
представленную в рекламе. Члены Партнерства будут принимать зависящие от
них меры по предотвращению попыток манипулирования ценами на рынке
ценных бумаг и обязаны сообщать в Федеральную комиссию и Партнерство
обо всех известных им фактах такого поведения профессиональных участни
ков рынка ценных бумаг. - При исполнении обязательств по договору с клиентом, содержащему
условие о коммерческой тайне, член Партнерства — брокер должен принять
меры по обеспечению конфиденциальности имени (наименования) клиента,
его платежных реквизитов и иной информации, полученной в связи с испол
нением обязательств по договору с клиентом, за исключением информации,
подлежащей представлению в Федеральную комиссию, Партнерство и иные
органы в пределах их компетенции, установленной законодательством.
25.6. Должностные инструкции сотрудников, руководителей подразделе
ний членов Партнерства должны содержать требования по предотвращению
утечки или потери информации, по организации хранения документов, стро
гой отчетности и защите информации.
Статья 26. Толкование
26.1. Совет директоров Партнерства, Дисциплинарная комиссия последнего или другой орган, уполномоченный на то Советом директоров Партнерства, руководствуются настоящими Правилами при разрешении споров и разногла сий между членами Партнерства, дают толкование его положений и обеспе чивают применение настоящих Правил членами Партнерства. Статья 27. Изменения и дополнения
27.1. Все дополнения и изменения положений настоящих Правил, приня тые в установленном порядке после их принятия, являются их неотъемлемой составной частью и оформляются в виде отдельных специальных приложений к нему либо непосредственно вносятся в текст настоящих Правил с указанием основания и даты принятия и порядка их применения.
160
Лекция 7. Проблемы микроэтики
Приложение 2
КОДЕКС ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ ЧЛЕНОВ
РОССИЙСКОГО ОБЩЕСТВА ОЦЕНЩИКОВ
1999 г. (новая редакция)
j Область применения
Настоящий Кодекс устанавливает общие положения по этическим нор-мам, которыми должны руководствоваться члены Российского общества оцен-щиков (РОО) в своей практической деятельности.
Положения настоящего Кодекса подлежат к применению членами Рос-сИйского общества оценщиков (оценщиками).
2. Общие положения
- Этика профессионального поведения членов РОО* определяет нрав-
ценные, моральные ценности, которые утверждают члены РОО, готовые
защишать их от всех возможных нарушений и посягательств. - Соблюдение этических норм профессионального поведения гаранти
руется высокими моральными качествами и профессиональной ответственно
стью членов РОО, объективной необходимостью поддерживать в обществен
ном мнении уважение и доверие к ним. - Нарушители этических норм профессионального поведения проявля
ют неуважение ко всем членам РОО и наносят им моральный и материальный
ущерб.
Члены РОО осуждают неэтичное поведение членов РОО — нарушителей этических норм и могут требовать их наказания вплоть до исключения из чле нов РОО.
- Каждый член РОО, подвергающийся критике своих коллег по поводу
нарушения этики профессионального поведения, имеет право на публичное
расследование допущенных отступлений от норм, предусмотренных настоя
щим Кодексом. По желанию конкретного нарушителя расследование может
проводиться конфиденциально. - Настоящий Кодекс содержит критерии, которые позволяют принять
решение о признании профессиональных действий члена РОО в области осу
ществления оценочной деятельности либо этичными, либо неэтичными.
Признание профессиональных действий члена РОО неэтичными осуще ствляется в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом, а также в соот-ветствии с другими документами РОО, Признание поведения члена РОО не этичным не является основанием для возникновения гражданско-правовых последствий (привлечения к административной, дисциплинарной или иной ответственности), но может служить основанием для применения к нему мер соответствующего воздействия исходя из требований указанных документов, если таковые предусмотрены за конкретное нарушение.
Положения настоящего Кодекса, включающие действия членов РОО, ко торые надлежит совершать, и те, совершение которых недопустимо в соответ ствии с профессиональной этикой, относятся персонально к каждому члену РОО.
161
Приложение 2. Кодекс профессиональной этики членов РОО
3. Общепринятые моральные нормы и принципы
Члены РОО должны:
- Придерживаться общечеловеческих моральных правил и нравственны:
норм в своих поступках и решениях, жить и работать по совести. - Руководствоваться в своих делах и поступках общечеловеческим прави
лом: "Не делать другим того, что не хотел бы, чтобы сделали тебе". - Стремиться соблюдать правила и нормы обшей морали: правдивость i
честность в поступках и решениях; нравственную чистоту и простоту в обще
нии с другими людьми; самостоятельность и объективность в суждениях :
выводах; непримиримость к несправедливости, нарушениям морально-нрав
ственных и правовых норм во всех их проявлениях. - Руководствоваться высокими общественными интересами.
- Проявлять альтруизм в отношениях с окружающими, прежде всего с
своими коллегами и сотрудниками.
4. Общественные интересы
- Защищая интересы клиента** в соответствующих органах власти,
также в его взаимоотношениях с иными юридическими и физическими лиц;
ми, член РОО должен быть убежден, что защищаемые интересы возникли i
законных и справедливых основаниях. Как только члену РОО станет известн>
что защищаемые интересы клиента возникли в нарушение закона либо спр;
ведливости, он обязан отказаться от защиты. - Оценшик, являясь членом РОО, должен стремиться к формировани
положительного общественного мнения о РОО как об объединении, kotopi
способствует достижению целей, изложенных в настоящем Кодексе, и осущ
ствляет действенный контроль за качеством профессиональной деятельное-
своих членов в области оценки.
5. Объективность и внимательность члена РОО
- Объективной основой для выводов, рекомендаций и заключений чл
на РОО может быть только достаточный объем требуемой информации. Чле!
РОО не должны представлять факты сознательно неточно или предвзято. - Оказывая любые профессиональные услуги, члены РОО обязаны объе
тивно рассматривать все возникающие ситуации и реальные факты, не доп}
кать, чтобы личная предвзятость, предрассудки либо давление со стороны мог
сказаться на объективности их суждений. - Если у члена РОО возникает ситуация, при которой он не имеет в<
можности самостоятельно или с помощью клиента получить соответствую!!)
данные, необходимые для качественного проведения оценки, целесообраз
отказаться от ее выполнения. Данным правилом следует руководствоватьо
тогда, когда недоступность или неполнота указанных данных выявилась в п]
цессе исполнения работы. - Члену РОО следует избегать взаимоотношений с лицами, которые мо
бы повлиять на объективность его суждений и выводов, либо немедленно п
кращать их, указывая на недопустимость давления на члена РОО в лю(
форме. Отступление от объективного суждения под давлением любых трет:
лиц ведет к исключению из членов РОО.
Лекция 7. Проблемы микроэтики
- При выполнении профессиональных услуг следует проявлять макси-
ное внимание. Члены РОО должны внимательно и серьезно относиться к
м обязанностям, соблюдать утвержденные Стандарты оценки, адекватно
ировать и контролировать работу, проверять деятельность подчиненных
иалистов. - Член РОО не должен предоставлять потребителю (заказчику) предва-
пьные данные по оценке в форме, допускающей неадекватное понимание
редварительного характера этих данных и ограниченного их значения.
•Л. Член РОО не должен скрывать или преувеличивать значение известных
>бстоятельств, имеющих отношение к предмету разбирательства по объекту
ки, независимо от своих личных предпочтений, пристрастий и интересов
своих, так и потребителя) в случаях, когда член РОО на законных осно-
ях обязан либо с разрешения клиента дал согласие свидетельствовать в
зетствующих органах.
.8. Член РОО не должен делать по результатам проведенного исследова-предположительные (гипотетические) выводы, если не соблюдено хотя шо из следующих условий:
) вывод ясно сформулирован как предположительный (гипотетический); ) все предположительные (гипотетические) допущения однозначно опи-и использование каждого из них достаточно мотивировано; ) ни одно из предположительных (гипотетических) допущений не про-)ечит действующему законодательству (противоречие допускается только 1 случае, если оно опирается на разумные и предполагаемые в будущем зменсния);
I целесообразность и полезность предположительных (гипотетических) нов убедительно мотивированы;
) ни одно из предположительных (гипотетических) допущений не про->ечит общеизвестным и носящим постоянный характер явлениям (фак-
I выполнение предположительных (гипотетических) выводов преследует |цые и разумные цели.
езависимость члена РОО
1. Член РОО обязан отказываться от оказания профессиональных услуг,
имеются обоснованные сомнения в независимости члена РОО от органи-
I клиента и ее должностных лиц во всех отношениях,
езависимость члена РОО в контексте настоящей статьи рассматривается
о формальным, так и по фактическим обстоятельствам.
2. Член РОО обязан сознательно и без каких-либо оговорок заявить о
независимости в отношении клиента в отчете, составленном в результа-
шнных профессиональных услуг.
- Каждый член РОО в своей профессиональной деятельности в области
;и должен стремиться к тому, чтобы любой клиент относился к нему как
ависимому третьему лицу, стремящемуся только к формированию про-
юнального, квалифицированного и непредвзятого мнения при произ-
ве оценки. - Основными обстоятельствами, наносящими ущерб независимости члена
шбо позволяющими сомневаться в его фактической независимости, счита-
Приложение 2. Кодекс профессиональной этики членов РОО 163
а) предстоящие (возможные) или ведущиеся судебные (арбитражные) дела
с организацией клиента;
б) финансовое участие члена РОО в делах клиента в любой форме;
в) финансовая и имущественная зависимость члена РОО от клиента (со
вместное участие в инвестициях в других организациях, кредитование и др.);
г) чрезмерная гостеприимность клиента, а также получение от него това
ров и услуг по ценам, существенно сниженным относительно реальных ры
ночных цен;
д) участие члена РОО, а также руководителей организации по оказанию
услуг по оценке в любых органах управления клиента, его основных и дочер
них организаций;
е) неосторожные рекомендации и советы, данные членами РОО, а также
руководителями организаций по оказанию экспертных услуг, касающиеся
финансовых вложений в организации, в которых они сами имеют какие-либо
финансовые интересы;
ж) рассмотрение вопроса о назначении члена РОО на руководящую или
иную должность у клиента.
- По обстоятельствам, приведенным в п. 6.4 настоящей статьи Кодекса,
независимость считается нарушенной, если указанные обстоятельства возникли,
продолжали существовать или были прекращены в период, за который долж
ны быть выполнены профессиональные услуги по оценке. - В тех случаях, когда оценщик — член РОО выполняет по поручению
клиента другие услуги (консультирование, обучение и т. п.), необходимо сле
дить, чтобы они не нарушали независимости оценщика. Независимость оцен
щика — члена РОО обеспечивается в следующих случаях:
а) консультации члена РОО не перерастают в услуги по управлению кли
ентом;
б) нет никаких причин и ситуаций, влияющих на объективность сужде
ний члена РОО;
в) персонал, имеющий отношение к процессам, которые подлежат экс
пертному исследованию, не привлекается оценщиком к проведению оценки;
г) ответственность за содержание документов и состояние дел принимает
па себя клиент.
- Член РОО не должен принимать к выполнению работу при наличии
или предположении возникновения в будущем личного интереса в объекте
оценки. До подписания договора потребитель услуг должен быть однозначно
проинформирован членом РОО об этом обстоятельстве, и это затем должно
быть зафиксировано как в договоре, так и в отчете. - Член РОО не должен допускать влияния на результаты оценки в виде
давления или принуждения независимо от их источника и вида, а также вхо
дить в сговор с любым физическим или юридическим лицом независимо от
его происхождения и целей, что может повлиять на результаты оценки.
7. Профессиональная компетентность
7.1. Члены РОО обязаны обеспечить достаточный профессиональный уро-иень услуг по оценке, необходимых клиенту.
Принимая обязательства по оказанию определенных профессиональных услуг, член РОО должен быть уверен в своей компетентности в данной обла-
164
Лекция 7. Проблемы микроэтики
Приложение 2. Кодекс профессиональной этики членов РОО
К
сти, обладать необходимым объемом знаний и навыков для того, чтобы доО* росовестно и профессионально выполнить обязательства, гарантировать кли енту услуги по оценке, основанные на современных методиках с точным ии« пользованием действующего законодательства в области оценочной деятель-ности.
7.2. Член РОО обязан воздерживаться от оказания профессиональных ус«
луг, выходящих за пределы его компетенции, а также не соответствующих его
квалификации.
7.3. Профессиональная компетентность члена РОО основывается на общем
и специальном высшем образовании, сдаче аттестационных экзаменов, под
тверждаемых дипломами (свидетельствами, сертификатами, аттестатами), я
также на опыте непрерывной практической работы по оказанию профессио
нальных услуг по оценке совместно с другими специалистами данного профи
ля и профессионального уровня.
- Член РОО обязан постоянно обновлять свои профессиональные зна
ния в области оценочной деятельности, включая: гражданское право, методы
оценки, законодательство, национальные и международные нормы и стан
дарты проведения оценки. - Для обеспечения качества выполнения профессиональных услуг член
РОО обязан строго следовать Государственным стандартам РФ, Стандартам
РОО, Международным стандартам либо иным публичным стандартам, равно
как и другим нормативным документам, регламентирующим проведение со
ответствуюшей оценки. - Член РОО обязан проинформировать клиента о его праве ознакомить
ся с руководящими документами, необходимыми для понимания потребите
лями своих прав и порядка их реализации. - Член РОО не должен принимать к выполнению работу с уровнем слож
ности или в конкретной области оценки, если для успешного выполнения
этой работы требуется больший или иной уровень квалификации и опыт рабо
ты, чем тот, что имеется у оценшика — члена РОО. Исключением является
случай, когда на стадии заключения договора клиент (потребитель) был уве
домлен об указанном обстоятельстве и это зафиксировано в договоре, а также
в отчете, и при этом член РОО принял все возможные меры для полного и
компетентного выполнения оценки. - Член РОО не должен продолжать выполнение работы без согласования
с клиентом, если недостаточность квалификации, опыта работы либо необхо
димой информации выяснилась в процессе выполнения оценки. Факт согласо
вания с клиентом дальнейших действий при возникновении названных обсто
ятельств должен быть зафиксирован в письменной форме.
8. Конфиденциальная и служебная информация клиентов
- Член РОО обязан сохранять в тайне конфиденциальную и служебную
информацию о делах клиентов, полученную при оказании профессиональных
услуг, без разрешения клиента и независимо от продолжения или прекраще
ния непосредственных отношений с ними. - Член РОО обязан выполнять принятые на себя обязательства по кон
фиденциальности независимо от того, возникли они вследствие заключения
договора на оказание соответствующей услуги, участия в выполнении работы,
выполняемой другим специалистом, или участия в работе РОО. При этом слс дует считать, что конфиденциальными являются не только сведения, пол] ченные от клиента в результате проведения работы по оценке, но и сам фа» заключения договора на оказание соответствующей услуги, если иное не оп ворено в тексте договора. Исключениями из настоящих требований являютс случаи, указанные в п. 8.4 настоящего Кодекса.
- Член РОО не должен использовать конфиденциальную и служебну
информацию клиента, ставшую ему известной при выполнении профессш
нальных услуг, для своей выгоды или для выгоды любой третьей стороны,
также в ущерб интересам клиента. - Публикация или разглашение конфиденциальной информации клие!
тов иным способом не являются нарушением профессиональной этики в ел;
чаях:
а) когда это разрешает клиент с учетом интересов всех сторон, которь
эта информация может затронуть;
б) когда это предусмотрено актами действующего законодательства Р
или решениями судебных органов;
в) когда это предусмотрено нормами законодательства иностранного п
сударства, право которого применяется по условиям договора с клиенте!
если они не противоречат требованиям действующего законодательства Ро
сийской Федерации;
г) для защиты профессиональных интересов членов РОО в ходе офит
ального расследования или частного разбирательства, проводимого руковод:
телями или уполномоченными представителями клиентов;
д) когда клиент намеренно и незаконно вовлек оценщика — члена РОО
действия, противоречащие профессиональным и этическим нормам.
- В случае, когда член РОО собирается представить результаты выпо
ненной конкретной оценки в качестве квалификационной работы в орга
осуществляющий аттестацию (сертификацию, лицензирование) оценочж
деятельности, он обязан заблаговременно и в письменной форме получить
подобное действие разрешение клиента, в интересах которого выполняла
работа. - Без согласия клиента запрещается использовать факт заключения дог
вора в рекламных целях.
9. Плата за оказание профессиональной услуги
- Плата за профессиональные услуги члена РОО отвечает нормам пр
фессиональной этики, если она выплачивается в зависимости от объема
качества предоставляемых услуг. Она может зависеть от сложности оказывг
мых услуг, квалификации, опыта, профессионального авторитета и степе
ответственности члена РОО. - Размер оплаты профессиональных услуг члена РОО не должен завис<
от достижения какого-либо результата или обусловливаться иными обстс
тельствами, кроме указанных в п. 9.1.
- Член РОО обязан заранее оговорить с клиентом и письменно зак!
пить условия и порядок платы за свои профессиональные услуги. - Член РОО не должен получать вознаграждение от клиента в люб
форме, в том числе и в неявкой (скрытой) форме или размере, кроме од*
167
Лекция 7. Проблемы микроэтики
1чно установленных в договоре на оказание профессиональных услуг по вике.
. Отношения между оценщиками — членами РОО
- Оценшики — члены РОО обязаны доброжелательно относиться к дру-
4 оценщикам, воздерживаться от необоснованной критики их деятельности
1ных сознательных действий, причиняющих ущерб коллегам по профессии. - Вновь приглашенный клиентом оценщик — член РОО, если такое
аглашение сделано не по результатам конкурса, проведенного клиентом,
зжде чем согласиться на предложение, обязан запросить прежнего оценщи-
и убедиться, что не существует профессиональных причин для отказа от
ушожения.
Вновь приглашенный клиентом оценшик — член РОО, не получивший юта от прежнего оценщика в течение приемлемого времени и, несмотря на шпринятые усилия, не имеющий иной информации об обстоятельствах, :пятствуюших его сотрудничеству с данным клиентом, имеет право дать южительный ответ на полученное предложение.
10.3. Член РОО имеет право в интересах своего клиента и с его согласия «глашать для оказания профессиональных услуг других оценщиков и иных щиалистов. Отношения с названными лицами должны быть деловыми и )ректньши.
Лица, дополнительно привлекаемые к оказанию услуг, обязаны воздер-ваться от обсуждения с представителями клиента деловых и профессио-1ьных качеств основных оценшиков, проявлять максимальную лояльность к (гласившим их коллегам.
- Член РОО должен всеми доступными способами защищать професси-
шьную репутацию членов РОО, если их действия не входят в противоречия
анным Кодексом. - В случае выполнения работы по оценке несколькими оценщиками —
нами РОО и наличия особого мнения хотя бы у одного из них должна быть
спечена возможность для его отражения в отчете. - Член РОО не должен допустить отсутствия в отчете подписи кого-
io из авторов при выполнении работы несколькими специалистами или
анизацией по оказанию оценочных услуг, в особенности в случаях, если
-либо из авторов имел особое мнение. - В случае, когда клиент поручил выполнение оценки одного объекта
м или более оценшикам — членам РОО, то для них является неэтичным
рудничать или консультироваться друг с другом в ходе работы без согласия
го клиента.
10.8. Член РОО не должен ставить под сомнение или наносить ущерб про-
сиональной репутации другого оценщика или репутации общественной
фессиональной организации путем использования ложного заключения или
инения.
J0.9. Член РОО не должен скрывать ставшие ему известными нарушения м внутренних нормативных документов РОО либо законодательства РФ ibiM оценщиком — членом РОО.
10.10. Член РОО не должен ложно называть автора работы по оценке, до-кать подписание отчета или иного документа об оценка любым лицом, не нимавшим участия в работе.
Приложение 2. Кодекс профессиональной этики членов РОО
10.11. Член РОО должен оказывать содействие лицам, назначенными от ветственными по проведению расследования поведения оценщика — члена РОО, допустивших нарушение этических норм и других внутренних нормати вов РОО.
11. Публичная информация и реклама
11.1. Публичная информация об оценщиках — членах РОО может быть
представлена в средствах массовой информации, специальных изданиях, в
адресных и телефонных справочниках, в публичных выступлениях и иных пуб
ликациях оценшиков — членов РОО.
Какие-либо ограничения в отношении места и частоты обнародования рекламы, размера и оформления рекламного объявления отсутствуют.
- Реклама профессиональных услуг по оценке должна быть информа
тивной, прямой и честной, выдержанной в хорошем вкусе, исключающей
всякую возможность обмана и заблуждения потенциальных клиентов либо
появления у них недоверия к другим оценщикам — членам РОО. - Не допускаются как противоречащие профессиональной этике члена
РОО реклама и публикации, содержащие:
а) прямое указание или намек, вселяющий необоснованные ожидания
(уверенность) клиента в благоприятности результатов профессиональных ус
луг по оценке;
б) безосновательное самовосхваление и сравнение с другими оценщика
ми — членами РОО;
в) сведения, которые могут раскрыть конфиденциальные данные клиента
либо необъективно представить его в ложном свете;
т) необоснованные претензии быть исключительным специалистом в оп ределенной области профессиональной деятельности;
д) сведения, имеющие целью ввести в заблуждение или оказать давление
на судебные, налоговые или иные государственные органы;
е) неправомерное использование товарного знака РОО.
- Члены РОО должны воздерживаться от организации и проведения
различного рода сравнительных исследований и рейтингов, результаты кото
рого предполагается публиковать для всеобщего сведения. - Члену РОО запрещается сообщать не соответствующие действительно
сти сведения о профессиональной квалификации, об опыте работы, образова
нии и членстве в общественной профессиональной организации, которые мо
гут ввести потребителя услуг в заблуждение; аналогичные действия недопустимы
и в отношении рекламирования им своей профессиональной деятельности.
12. Несовместимые действия оценщика — члена РОО
- Член РОО не должен одновременно с основной профессиональной
практикой заниматься деятельностью, которая влияет или может повлиять на
его объективность и независимость, соблюдение приоритета общественных
интересов либо на репутацию профессии в целом и поэтому несовместима с
оказанием профессиональных услуг по оценке. - Выполнение членом РОО двух или более профессиональных услуг и
заданий одновременно не может рассматриваться как несовместимые действия.
2. Курсовая работа- Органы предварительного расследования
3. лингвистическая экспертиза один видов лингвистического исследования который назначается управомоченны
4. ЛЕКЦИЯ 13 Возрождение в Англии
5. ОТКРОВЕНИЕ который пройдет с 9 января по 31 августа 2014г
6. Якісна і кількісна оцінка податкових ризиків у сфері справляння податків (ПДВ)
7. Puzze u http---wwwepuzzle
8. Таможенное дело
9. Анализ признаков отличающих тоталитарный режим от нетоталитарного с позиции институционализма
10. а дает конкретную информацию а все вместе позволяют сформировать целостное представление о форме предмета
11. психологической группы под влиянием институциональных изменений принимала различные формы по числу детей
12. Энциклопедия относительного и абсолютного знания Бернард Вербер Энциклопедия относительн.html
13. разному окрашенными причем отмечается непрерывное изменение ощущений при переходе от фиолетового и синего
14. ТЕМА В РОССИИ В XIX веке.
15. Экоэффективность и устойчивое развитие
16. Реферат- Аппараты электросна
17. Природа детской агрессивности
18. Остеохандроз и его профилактика
19. Полевое дешифрирование производят непосредственно на местности путем сопоставления аэроснимка с на
20. Проектирование радиорелейных линий связи